農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行管理辦法

1、XX農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行管理辦法編制部門(mén)：安全保衛(wèi)部版次號(hào)：A/0生效日期：20年月日 TOC o 1-5 h z 修改記錄3.第一章總則4.第二章組織職責(zé)4.第三章基本規(guī)定6.第四章工作要求8.第五章附則9.附件：9.附件1：監(jiān)控設(shè)備管理日志9.附件2：監(jiān)控錄像調(diào)閱審批單1.0.附件3：重要區(qū)域人員出入登記簿1.1.修改記錄版次號(hào)生效日期修改原因編撰人A/0體系文件A版首次發(fā)布第一章總則第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)XX農(nóng)村商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“本行）監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行管理，保證監(jiān)控中心和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)備與信息的安全，維護(hù)良好運(yùn)行環(huán)境和工作秩序，充分發(fā)揮其技術(shù)防范和安全監(jiān)督作用，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。第二條本規(guī)

2、定所指的監(jiān)控設(shè)備包括：服務(wù)器、控制主機(jī)、報(bào)警設(shè)施、消防設(shè)施、電視墻、工作臺(tái)、UPS溫控設(shè)施、濕度控制設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、硬件設(shè)施、運(yùn)行控制軟件等。第三條本辦法所稱監(jiān)控系統(tǒng)，是指利用監(jiān)控中心及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)二級(jí)視頻監(jiān)控設(shè)備網(wǎng)絡(luò)，將全轄營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、金庫(kù)、ATMB、槍柜、辦公樓等重點(diǎn)要害部位的視頻監(jiān)控連接傳輸?shù)奖拘斜O(jiān)控中心，實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)監(jiān)控，是本行內(nèi)控、服務(wù)與安全的綜合管理平臺(tái)。第四條監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)的效能：通過(guò)又t全轄營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、金庫(kù)、ATMB、槍柜、辦公樓等重點(diǎn)要害部位的實(shí)時(shí)監(jiān)控，構(gòu)建一流的基礎(chǔ)管理綜合平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)其在內(nèi)控管理、安全防范、規(guī)范操作和服務(wù)等方面的作用，達(dá)到實(shí)時(shí)監(jiān)督控制的功能，進(jìn)一步提升全行監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行

3、管理水平。第二章組織職責(zé)第五條安全保衛(wèi)部是監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)控系統(tǒng)的檢查和運(yùn)行管理，并負(fù)責(zé)運(yùn)用視頻監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)對(duì)安全管理進(jìn)行監(jiān)督檢查和突發(fā)事件處置。第六條為了確保監(jiān)控系統(tǒng)的正常運(yùn)行和規(guī)范使用管理，應(yīng)成立監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行管理領(lǐng)導(dǎo)小組，堅(jiān)持“上下聯(lián)動(dòng)、各負(fù)其責(zé)”和“誰(shuí)主管，誰(shuí)使用，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則。第七條監(jiān)控負(fù)責(zé)人崗位職責(zé)：一、制定和健全監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行的職責(zé)和管理制度，積極探索監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行管理的新途徑、新方法，充分發(fā)揮監(jiān)控系統(tǒng)的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督的作用；二、處理視頻監(jiān)控系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)存在案件事故的隱患和違規(guī)操作現(xiàn)象及時(shí)采取行效控制措施；二、監(jiān)督檢查監(jiān)控中心值守及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控設(shè)備管理恬現(xiàn);四、針對(duì)

4、運(yùn)用視頻監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)對(duì)安全管理進(jìn)行監(jiān)督檢查檢查情況，進(jìn)行通報(bào)。第八條監(jiān)控維護(hù)崗位職責(zé)：一、建立轄內(nèi)監(jiān)控維護(hù)崗人員和設(shè)備器材管理檔案，如有變動(dòng)及時(shí)更新。二、設(shè)置轄內(nèi)監(jiān)控維護(hù)崗并對(duì)其權(quán)限進(jìn)行限定；采取技術(shù)手段，避免維護(hù)崗人員更改windows操作系統(tǒng)設(shè)置，防止錄像資料被無(wú)意或蓄意刪除；每季度應(yīng)至少更換一次超級(jí)用戶密碼并用密碼袋記錄封存；每周對(duì)視頻監(jiān)控系統(tǒng)主機(jī)時(shí)間日期校準(zhǔn)一次。三、負(fù)責(zé)轄內(nèi)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行的日常管理。根據(jù)防范區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)合理布置音視頻設(shè)備，確保監(jiān)控范圍能夠覆蓋現(xiàn)金支付交易區(qū)、槍支彈藥庫(kù)房區(qū)、監(jiān)控中心、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口、運(yùn)鈔交接區(qū)、銀行票據(jù)交易區(qū)、客戶活動(dòng)區(qū)等風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域；確保錄像資料保存時(shí)間現(xiàn)

5、金窗口保存期限1年，其他錄像資料不少于90天。四、每年不少于2次組織轄內(nèi)監(jiān)控維護(hù)崗人員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括：日常使用、維護(hù)和保養(yǎng)、常見(jiàn)故障的排除以及其他內(nèi)容。五、及時(shí)處置轄內(nèi)視頻監(jiān)控系統(tǒng)故障，定期對(duì)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行全面檢查和維護(hù)。前端技術(shù)設(shè)備、顯示器、主機(jī)、柜員對(duì)講機(jī)、音箱設(shè)備、聯(lián)動(dòng)報(bào)警設(shè)備等，一般故障應(yīng)在3天內(nèi)排除；監(jiān)控設(shè)備或復(fù)雜故障應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)相關(guān)單位并在天內(nèi)排除；充分考慮本單位網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量、網(wǎng)點(diǎn)位置和監(jiān)控設(shè)備使用年限等因素，配備2臺(tái)以上監(jiān)控備用主機(jī)和一定數(shù)量的其他備用設(shè)備。六、制定轄內(nèi)監(jiān)控系統(tǒng)故障應(yīng)急預(yù)案，并指導(dǎo)監(jiān)控維護(hù)人員演練。每季度組織監(jiān)控維護(hù)人員應(yīng)急預(yù)案演練并記錄，每季度對(duì)監(jiān)控系統(tǒng)

6、UPS電源作一次充放電,每月對(duì)發(fā)電機(jī)進(jìn)行一次啟動(dòng)。七、建立轄內(nèi)視頻監(jiān)控系統(tǒng)配置信息備份。備份時(shí)，超級(jí)用戶密碼應(yīng)為初始密碼。第九條監(jiān)控值守崗位職責(zé)：一、落實(shí)雙人24小時(shí)輪流坐班值守制度，認(rèn)真履行上下班交接手續(xù)，不得遲到、早退，不得擅自離崗、空崗或酒后上崗。二、交接班前后檢查監(jiān)控中心和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)備的運(yùn)行情況并記錄。錄像資料和有關(guān)記錄要按照保密資料進(jìn)行管理，不得擅自刪除或向無(wú)關(guān)人員透露。三、了解和掌握視頻監(jiān)控系統(tǒng)的基本功能和操作方法，能夠處理簡(jiǎn)單的系統(tǒng)故障。對(duì)監(jiān)控中心及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)上報(bào)的視頻監(jiān)控系統(tǒng)故障，一般故障及時(shí)進(jìn)行處置，確屬不能處置的故障，及時(shí)上報(bào)監(jiān)控維護(hù)崗人員，并在監(jiān)控設(shè)備管理日志中做好記錄。四

7、、每天至少三次查看監(jiān)控中心和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)備的運(yùn)行情況并記錄，遇異常天氣或停電等突發(fā)情況，增加巡查頻率。不定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行擦拭和保養(yǎng)，保持監(jiān)控室及監(jiān)控設(shè)備的整潔，不得利用監(jiān)控設(shè)備從事與工作無(wú)關(guān)的事宜。五、每日回放轄內(nèi)不少于10%勺監(jiān)控路數(shù)，每月至少測(cè)試一次語(yǔ)音對(duì)講、報(bào)警聯(lián)動(dòng)等功能，在監(jiān)控設(shè)備管理日志中記錄測(cè)試情況。六、隨時(shí)關(guān)注營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、辦公場(chǎng)所、自助設(shè)備、中心金庫(kù)等處監(jiān)控、報(bào)警、消防系統(tǒng)運(yùn)行情況，發(fā)現(xiàn)異常音視頻信號(hào)及時(shí)處置并做好記錄，發(fā)現(xiàn)可疑情況按應(yīng)急預(yù)案及時(shí)通知相關(guān)人員。七、保持監(jiān)控設(shè)備穩(wěn)定運(yùn)行，未經(jīng)安全保衛(wèi)部總經(jīng)理及支行行長(zhǎng)同意不得隨意移動(dòng)、關(guān)閉、重啟視頻監(jiān)控設(shè)備。八、按照相關(guān)規(guī)定辦理監(jiān)控錄像的

8、調(diào)閱、回放、復(fù)制等事項(xiàng)。第三章基本規(guī)定第十條監(jiān)控中心及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控設(shè)備記錄的聲像資料應(yīng)妥善保存，嚴(yán)禁刪除、更改和外泄，不得擅自對(duì)外借同、復(fù)制C第十一條凡屬記錄客戶重要投訴和糾紛、事故案件、重大違規(guī)或其他證據(jù)材料等現(xiàn)場(chǎng)實(shí)況內(nèi)容的資料，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行備份C第十二條外部維修人員進(jìn)入監(jiān)控中心和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控室時(shí)，必須持本人身份證和本行介紹信，由本行領(lǐng)導(dǎo)或安全保衛(wèi)部門(mén)人員陪同，監(jiān)控值守人員填寫(xiě)重要區(qū)域人員出入登記簿。第十三條安全保衛(wèi)部門(mén)負(fù)責(zé)執(zhí)法部門(mén)對(duì)轄內(nèi)視頻監(jiān)控錄像資料的調(diào)閱、管控和協(xié)調(diào)。執(zhí)法部門(mén)因公務(wù)需要調(diào)閱、復(fù)制錄像資料時(shí)，查詢?nèi)吮仨殐扇艘陨希鍪颈救斯ぷ髯C、身份證等證件和縣級(jí)以上人民法院、人民檢察院、公

9、安機(jī)關(guān)等部門(mén)簽發(fā)的“協(xié)助查詢通知書(shū)”、介紹信等，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由本行分管領(lǐng)導(dǎo)或安全保衛(wèi)部門(mén)總經(jīng)理陪同，辦理相關(guān)查驗(yàn)登記手續(xù)，監(jiān)控值守人員具體操作并記錄監(jiān)控錄像調(diào)閱審批單，同時(shí)將執(zhí)法通知書(shū)粘貼在登記表背面，作為存檔資料保存。需要提供錄像資料時(shí)，可提供復(fù)印件。除國(guó)家法律和法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)外，其他單位和個(gè)人原則上一律不得借閱、復(fù)制錄像資料。第十四條系統(tǒng)內(nèi)部因工作需要查看、借閱、復(fù)制錄像資料時(shí)的操作：一、各部門(mén)因工作需要查看、借閱、拷貝資料時(shí)，需經(jīng)本行分管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意后，由監(jiān)控維護(hù)崗人員查驗(yàn)身份證、介紹信等有關(guān)證件，辦理登記手續(xù)，監(jiān)控值守崗人員具體操作并記錄監(jiān)控錄像調(diào)閱審批單。二、上級(jí)業(yè)務(wù)檢查需

10、查詢、復(fù)制錄像資料的，由本行分管領(lǐng)導(dǎo)、安全保衛(wèi)部總經(jīng)理或監(jiān)控維護(hù)崗人員查驗(yàn)身份證、介紹信等有關(guān)證件，辦理登記手續(xù)，監(jiān)控值守崗人員具體操作并記錄監(jiān)控錄像調(diào)閱審批單。第十五條對(duì)違反本規(guī)定導(dǎo)致監(jiān)控錄像資料失真、不全；蓄意修改、刪除錄像資料的人員，依照相關(guān)規(guī)定對(duì)有關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分。第十六條監(jiān)控中心及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)檔案管理一、監(jiān)控中心及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)須建立報(bào)警、監(jiān)控管理檔案。報(bào)警、監(jiān)控中心和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)行資料和系統(tǒng)報(bào)警監(jiān)控資料保存時(shí)間不低于5年。二、監(jiān)控中心和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)警錄像資料必須保存完整，保存時(shí)間不少于62天,記錄突發(fā)事件的錄像資料保存時(shí)間不低于5年。第四章工作要求第十七條監(jiān)控設(shè)備運(yùn)行管理要求：一、

11、監(jiān)控中心及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須安裝統(tǒng)一確定的設(shè)備、軟件，不得自行購(gòu)置、安裝或使用其他軟硬件。如需測(cè)試其他軟硬件，應(yīng)確保測(cè)試平臺(tái)與監(jiān)控系統(tǒng)物理隔離。二、監(jiān)控中心及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)至少配置8KG水基滅火器6個(gè)及煙感等消防設(shè)施，安裝避雷、防水、防靜電設(shè)施、報(bào)警系統(tǒng)和溫濕度監(jiān)測(cè)設(shè)備，室內(nèi)的溫度宜為16c28C,相對(duì)濕度宜為30375%三、監(jiān)控中心及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)計(jì)算機(jī)設(shè)備必須安裝省聯(lián)社統(tǒng)一推廣的防病毒軟件，及時(shí)升級(jí)病毒庫(kù)，任何人不得擅自卸載防病毒系統(tǒng)或關(guān)閉殺毒程序、防火墻。啟用防病毒軟件的實(shí)時(shí)監(jiān)控功能，定期檢測(cè)和清除計(jì)算機(jī)病毒，無(wú)法清除的應(yīng)采取隔離控制措施，并及時(shí)協(xié)調(diào)處理C四、需通過(guò)光盤(pán)、軟盤(pán)、U盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)等存儲(chǔ)介質(zhì)傳

12、遞視頻資料的，使用前要進(jìn)行病毒檢測(cè)和清除,確認(rèn)無(wú)病毒后方可使五、不得私自篡改視頻監(jiān)控的IP地址和內(nèi)部設(shè)置，不準(zhǔn)擅自移動(dòng)攝像機(jī)的位置和向度，禁止拆卸或加裝與視頻監(jiān)控系統(tǒng)有關(guān)的設(shè)備C六、嚴(yán)禁直接、問(wèn)接用監(jiān)控設(shè)備上因特網(wǎng)、聊天、打游戲、接發(fā)電子郵件。七、保持監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的暢通性，嚴(yán)禁隨意中斷監(jiān)控主機(jī)與監(jiān)控中心的網(wǎng)絡(luò)連接。第十八條監(jiān)控值守崗禁止如下行為：一、嚴(yán)禁在崗位上吸煙、喝酒、會(huì)客等。二、嚴(yán)禁無(wú)關(guān)人員隨意進(jìn)入和觸動(dòng)、使用設(shè)備。三、嚴(yán)禁使用接警、指揮通信設(shè)備撥打無(wú)關(guān)電話。四、嚴(yán)禁隨意改變、調(diào)整和移動(dòng)監(jiān)控設(shè)施設(shè)備。五、嚴(yán)禁使用大功率和強(qiáng)磁場(chǎng)電器，存放各種易燃、易爆、易碎、易磨擦、易腐蝕、易污染及磁性物品。六、嚴(yán)禁私自占用、挪用、外借監(jiān)控室的設(shè)施、設(shè)備、器材、工具、技術(shù)說(shuō)明書(shū)和其他檔案資料、辦公（值班）用具、用品等。七、嚴(yán)禁大聲喧嘩和各類娛樂(lè)活動(dòng)。八、嚴(yán)禁使用明火做飯。九、嚴(yán)禁在監(jiān)控室內(nèi)堆放雜物和私人物品，隨意亂配亂丟鑰匙等。第五章附則第十九條本辦法由XX農(nóng)村商業(yè)銀行負(fù)責(zé)制訂、解釋和修改第二十條本辦法自發(fā)布之日起施行。附件：1、監(jiān)控設(shè)備管理日志2、監(jiān)控錄像審批單3、重要區(qū)域人員出入登記簿附件1：監(jiān)控設(shè)備管理日志監(jiān)控設(shè)備管理日志日期開(kāi)機(jī)時(shí)間設(shè)