《中央登記公司表格》word版

1、PAGE 第 PAGE 4 頁(yè) 共 NUMPAGES 64 頁(yè)中國(guó)結(jié)算上海分公司投資人登記部業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格目錄1、證券賬戶資料查詢申請(qǐng)表32、B股查詢申請(qǐng)表43、上海A股賬戶解凍申請(qǐng)64、B股結(jié)算會(huì)員更換申請(qǐng)表85、證券非交易過(guò)戶申報(bào)表106、B股非交易過(guò)戶申請(qǐng)表117、持有人類別標(biāo)識(shí)申報(bào)表138、過(guò)戶登記申請(qǐng)表（QFII調(diào)賬）149、錯(cuò)誤交易更正資金劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)（QFII調(diào)賬）1510、證券質(zhì)押登記申請(qǐng) 1611、證券保管申請(qǐng)表（適用于上市公司收購(gòu)）1712、證券保管解除申請(qǐng)表（適用于上市公司收購(gòu)）1813、過(guò)戶登記申請(qǐng)表（適用于上市公司收購(gòu)）1914、債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書2015、開戶代理點(diǎn)新

2、增（撤銷）申請(qǐng)表2116、開戶專用章報(bào)備表2217、證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表2318、證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表 2719、證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表 2820、掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請(qǐng)表29 21、注銷證券賬戶申請(qǐng)表 3022、Application Form for Account Information Update (B-Share) 3123、Application Form for Account Re-issuance、Information Inquiry、Account Cancellation and Consolidation (B-Share) 3224、Application

3、 Form for Securities Account Opening (B Shares) 3325、證券公司債券轉(zhuǎn)（受）讓申請(qǐng)表3426、確認(rèn)函（QFII變更托管人）3527、證券查詢申請(qǐng)表3628、合并證券賬戶申請(qǐng)表3729、融資融券信用證券賬戶配號(hào)申請(qǐng)表3830、融資融券信用證券賬戶銷戶報(bào)備申請(qǐng)表3931、融資融券自營(yíng)賬戶報(bào)備申請(qǐng)表4032、證券持有變動(dòng)查詢申請(qǐng)表4133、證券查詢申請(qǐng)表4234、PROP聯(lián)網(wǎng)用戶權(quán)限開通申請(qǐng)書4435、綜合電子平臺(tái)債券轉(zhuǎn)托管失敗通知4536、轉(zhuǎn)托管記賬失敗通知4637、投資者的聲明和承諾4738、重新開戶申請(qǐng)表4839、休眠賬戶激活申請(qǐng)表4940、關(guān)

4、于證券賬戶注冊(cè)資料填寫錯(cuò)誤的確認(rèn)書5041、解除證券質(zhì)押登記申請(qǐng)5142、證券質(zhì)押登記部分解除申請(qǐng)5243、B股賬戶開戶費(fèi)退費(fèi)申請(qǐng)5344、證券劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)表5445、定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶轉(zhuǎn)換申請(qǐng)表5546、PROP用戶投資人證券質(zhì)押模塊開通申請(qǐng)表5647、授權(quán)印章報(bào)備表（滬市A股證券托管業(yè)務(wù)專用）57中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-01-2010/A第 PAGE 5 頁(yè) 共 NUMPAGES 64 頁(yè)證券賬戶資料查詢申請(qǐng)表會(huì)員單位全稱： 電話： 清算編號(hào)(JS代碼)： 傳真：序號(hào)股東姓名身份證號(hào)證券賬戶號(hào)指定情況經(jīng)辦人：復(fù)核：備注：如果所查詢賬戶已做指定交易，我司會(huì)在五個(gè)工作日內(nèi)電話通知

5、申請(qǐng)查詢會(huì)員。根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)印鑒應(yīng)為會(huì)員總部的公章業(yè)務(wù)章。聯(lián)系方式：傳真電話申請(qǐng)機(jī)構(gòu)（總部蓋章）：申請(qǐng)日期：中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-02-2010/A第 PAGE 7 頁(yè) 共 NUMPAGES 64 頁(yè)B股查詢申請(qǐng)表 日期： 年 月 日查詢代理的結(jié)算會(huì)員及其代碼：聯(lián)系人及聯(lián)系電話：證券賬戶號(hào)：股東姓名：查詢內(nèi)容：股東有效簽章結(jié)算會(huì)員公司有效簽章：注：1、每一份查詢表僅限于每一賬戶的一次查詢。2、投資者必須通過(guò)其指定的結(jié)算會(huì)員向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理查詢。3、投資者在申請(qǐng)查詢其股票交易或股票余額時(shí)，必

6、須完整、工整的填寫本查詢表。CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED SHANGHAI BRANCHB SHARE DEPORSITARY INQUIRY FORM(FOR THE INVESTOR ONLY)NO: DATE:APPLICATION CO.,&CP CODEINVESTORS CODENAME OF INVESTORCONTENT OF INQUIRY:AUTHORISED SIGNATURE BY INVESTOR:AUTHORISED SIGNATURE BY CP:NOTE: 1.Each

7、form shall include one investors inquiry for only.2.The investor must inquire of CSDCC Shanghai branch via the clearing participant.3.Provide the form has been completed fully and clearly, the investor shall inquire about the transaction or the amount of his(her) shares.中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-03-2010/B第

8、PAGE 11 頁(yè) 共 NUMPAGES 64 頁(yè)上海A股賬戶解凍申請(qǐng)（證券公司填寫）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司：賬戶持有人 （身份證號(hào)碼 ）原證券賬戶（ ）已在登記公司辦理掛失凍結(jié)?，F(xiàn)因該賬戶仍持有證券，經(jīng)持有人申請(qǐng)，本單位審核，特請(qǐng)貴公司將該證券賬戶予以解凍。證券營(yíng)業(yè)部全稱： 交易單元號(hào)碼：經(jīng)辦人： 聯(lián)系電話：證券公司公章或授權(quán)印章：上海A股賬戶解凍申請(qǐng)（投資者填寫）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司：本人 （身份證號(hào)碼 ）原證券賬戶（ ）已在登記公司辦理掛失凍結(jié)。現(xiàn)因該賬戶仍持有證券，本人申請(qǐng)，特請(qǐng)貴公司將該證券賬戶予以解凍。解凍后的一切后果由本人承擔(dān)。申請(qǐng)人：申請(qǐng)日期：

9、中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-04-2010/A中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司B股結(jié)算會(huì)員更換申請(qǐng)表中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司： 根據(jù)我公司客戶（姓名） 證券賬戶：C 的要求，我公司向貴公司提出更改結(jié)算會(huì)員，由原結(jié)算會(huì)員（名稱） （結(jié)算會(huì)員代碼 ）改為現(xiàn)結(jié)算會(huì)員（名稱） （結(jié)算會(huì)員代碼 ）。 原結(jié)算會(huì)員有效簽章 現(xiàn)結(jié)算會(huì)員有效簽章中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司確認(rèn)CSDCC Shanghai BranchChange of Clearing ParticipantInvestors B Share Account Number: Name of Investo

10、r: Current Clearing Participants Name and Clearing Participant Code: New Clearing Participants Name and Clearing Participant Code: Authorized Signature of Authorized Signature of Current Clearing Participant New Clearing Participant Approved by:CSDCC Shanghai Branch中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-05-2010/C第 PAGE

11、12 頁(yè) 共 NUMPAGES 64 頁(yè)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券非交易過(guò)戶申報(bào)表公司全稱：營(yíng)業(yè)部全稱： 聯(lián)系人及電話：指定交易單元號(hào)： 傳真： 日期：序號(hào)過(guò)出方證券賬戶號(hào)證券代碼證券類別證券數(shù)量 過(guò)入方證券賬戶號(hào)過(guò)戶原因備注經(jīng)辦： 復(fù)核： 我公司已審核確認(rèn)過(guò)戶所依據(jù)的文書及內(nèi)容真實(shí)、有效。（加蓋公司公章或授權(quán)印章）備注:1、此表供因司法扣劃、繼承、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割、法人資格喪失等原因申請(qǐng)辦理證券變更登記時(shí)使用。2、此表經(jīng)申報(bào)證券公司審核、確認(rèn)過(guò)戶所依據(jù)的文書真實(shí)有效并加蓋公司公章或授權(quán)印章后生效，如有任何問(wèn)題請(qǐng)與我司聯(lián)系。3、證券類別指：無(wú)限售流通股、債券、基金、權(quán)證等。4

12、、證券數(shù)量單位：股票為“股”，債券為“手”(每手面值1000元)，基金為“份”，權(quán)證為“份”。5、請(qǐng)以電子文檔輸入方式認(rèn)真填寫此表格，其中包括營(yíng)業(yè)部及總部名稱、交易單元號(hào)、經(jīng)辦人姓名、電話及傳真等。6、聯(lián)系方式：電傳總中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-06-2010/A第 PAGE 17 頁(yè) 共 NUMPAGES 64 頁(yè)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司B股非交易過(guò)戶申請(qǐng)表中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司：因 原因，我公司申請(qǐng)于 年 月 日對(duì)下列股票進(jìn)行非交易過(guò)戶。請(qǐng)審核。公司名稱: 結(jié)算代碼:

13、有效印鑒: 申請(qǐng)日期:結(jié)算參與人填寫過(guò)出方證券賬戶號(hào)過(guò)入方證券賬戶號(hào)證券代碼過(guò)戶數(shù)量 股 股 股 股中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司填寫審核意見(jiàn)： 審核人簽名: 審核日期： 經(jīng)辦人簽名: 操作日期: 備注非交易過(guò)戶申請(qǐng)須符合中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（下稱“本公司”）人民幣特種股票業(yè)務(wù)試行規(guī)則中的有關(guān)規(guī)定。因遺產(chǎn)繼承、贈(zèng)予或股票質(zhì)押申請(qǐng)非交易過(guò)戶須提交經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證的相關(guān)法律文件。過(guò)出方證券賬戶持有人和過(guò)入方證券賬戶持有人應(yīng)分別通過(guò)其指定的結(jié)算參與人向本公司提交非交易過(guò)戶申請(qǐng)，否則本公司不予接受。由證券轉(zhuǎn)托管引起的非交易過(guò)戶，需在表格注明“不改變最終受益人”或“NO CHAN

14、GE OF BENEFICIAL OWNERSHIP”等字樣。由錯(cuò)誤交易引起的非交易過(guò)戶，需在表格注明“錯(cuò)誤交易”字樣、交易日期和交易內(nèi)容。如因過(guò)出方賬戶余額不足而導(dǎo)致過(guò)戶失敗，其責(zé)任由申請(qǐng)方自行承擔(dān)，與本公司無(wú)關(guān)。China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai BranchNon-trade B-share Transfer Application FormTo: China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai

15、 Branch(CSDCC SH)With regards to the main content hereunder, our company would apply for non-trade related shares transfer.Please examine and confirm.Company: Clearing participant code:Valid Signature: Date:Transfer Items（for applicant）Transferor AccountTransferee AccountStock CodeSharesValue DateRe

16、sult of Examination（for CSDCC SH）Remarks:Examiner: Date: RemarksAny application for non-trade related shares transfer should be in compliance with the scope of the registration of non-trade related shares transfer stipulated in the Shanghai Renminbi Shares Provisional Operational Principles issued b

17、y CSDCC SH.Appropriate notarized documents should be submitted for the transfer application resulted from an inheritance, gift or an equity pledge.Both transferor and transferee should submit their applications to CSDCC SH through their clearing participant agencies; otherwise applications will not

18、be accepted.For transfer due to custodian change, “NO CHANGE OF BENEFICIAL OWNERSHIP”should be noted in the application. For transfer due to adjustment of wrong trade, “WRONG TRADE”and trade date should be noted in the application.The applicants have the liability to ensure that the transferors acco

19、unt has enough shares to be transferred. In no event should CSDCC SH be liable for the failure of the transfer resulting from the deficiency of balance in the transferors account.中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-07-2010/A持有人類別標(biāo)識(shí)申報(bào)表序號(hào)證券賬戶號(hào)碼標(biāo)識(shí)類別申報(bào)類型批文出具機(jī)關(guān)說(shuō)明：標(biāo)識(shí)類別為：1-國(guó)有、2-境外；申報(bào)類型為：1-加設(shè)、2-注銷申請(qǐng)單位：經(jīng)辦人簽字：聯(lián)系電話：日期： 年 月 日（以下

20、由登記機(jī)構(gòu)填寫）接單： 接單復(fù)核： 審核： 復(fù)核：中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-08-2010/A第 PAGE 18 頁(yè) 共 NUMPAGES 64 頁(yè)過(guò)戶登記申請(qǐng)表（QFII調(diào)賬）Application Form For Transfer申請(qǐng)人APPLICANT過(guò)出方姓名/全稱Transferors Name證券賬戶號(hào)Transferors A/c過(guò)入方姓名/全稱Transferees Name證券賬戶號(hào)Transferees A/c過(guò)戶原因Reasons for Transfer證券簡(jiǎn)稱Securities Name證券代碼Securities Code過(guò)戶數(shù)量Shares to T

21、ransfer協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格Price for MA備注Remarks申請(qǐng)人聲明：Statement:本申請(qǐng)人保證所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，因提供材料有誤引起的一切法律后果由本申請(qǐng)人承擔(dān)。The applicants have guaranteed that they provided authentic, accurate, complete and lawful documents, and will take fully responsibility for any legal consequence caused by mistakes of the documents.過(guò)出方簽

22、章（名）： 過(guò)入方簽章（名）：Transferors seal/signature Transferees seal/signature年 月 日Date證券公司PARTICIPANT證券公司（營(yíng)業(yè)部）全稱Participants Name交易單元號(hào)PBU Code我方已對(duì)申請(qǐng)人提交材料審核無(wú)誤，請(qǐng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司予以過(guò)戶。We have reviewed all the required documents and ask SD&C to transfer the securities for the applicants.證券公司簽章（名）Participants seal/

23、signature年 月 日 Date備 注Remarks注：境外證券公司或本公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)若遇多重代理情況無(wú)法直接審核申請(qǐng)人相關(guān)文件時(shí)，可在確保相關(guān)資料已被前幾級(jí)代理機(jī)構(gòu)嚴(yán)格審核的前提下，代為填寫有關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，并確保申請(qǐng)文件的準(zhǔn)確性和完整性。 中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-09-2010/A第 PAGE 19 頁(yè) 共 NUMPAGES 64 頁(yè)錯(cuò)誤交易更正資金劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)（QFII調(diào)賬）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司： 根據(jù) （付款人全稱）與 （收款人全稱）達(dá)成的協(xié)議，為辦理合格境外機(jī)構(gòu)投資者錯(cuò)誤交易更正事宜，請(qǐng)貴公司將人民幣 （劃款金額） 從付款人的結(jié)算備付金賬戶 （付款人

24、備付金賬號(hào)）劃入收款人的結(jié)算備付金賬戶 ，（收款人備付金賬號(hào)）。資金性質(zhì)為：自營(yíng) / 客戶。付款單位： 收款單位：聯(lián) 系 人： 聯(lián) 系 人：聯(lián)系電話： 聯(lián)系電話：年 月 日中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-10-2010/A第 PAGE 21 頁(yè) 共 NUMPAGES 64 頁(yè)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券質(zhì)押登記申請(qǐng) 證券數(shù)量單位：股票為“股”，基金為“份”，債券為“元”出質(zhì)人姓名（全稱）質(zhì)權(quán)人姓名（全稱）出質(zhì)人證券賬戶號(hào)質(zhì)押合同編號(hào)序號(hào)證券簡(jiǎn)稱證券代碼交易單元質(zhì)押證券數(shù)量證券類別申請(qǐng)人聲明：1、本質(zhì)押雙方保證其所提供的質(zhì)押合同等申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，以及證券質(zhì)押行為

25、、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。因質(zhì)押合同等申請(qǐng)材料內(nèi)容違法、違規(guī)及其他原因產(chǎn)生的糾紛和法律責(zé)任，由本質(zhì)押雙方承擔(dān)，與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司無(wú)關(guān)。2、本次質(zhì)押的質(zhì)物包括本登記申請(qǐng)所記載的相應(yīng)數(shù)量的證券及該部分證券在質(zhì)押登記有效期內(nèi)的送股（含公積金轉(zhuǎn)增股）、通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司發(fā)放的現(xiàn)金紅利或債券利息。3、本質(zhì)押雙方已經(jīng)知道并同意：本次證券質(zhì)押登記的期限按國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行；主合同及質(zhì)押合同中有關(guān)條款與本聲明2的內(nèi)容有不同的，以聲明2為準(zhǔn)。上述現(xiàn)金紅利或債券兌息，將在質(zhì)押解除后按照發(fā)行人委托中

26、國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司發(fā)放的金額，通過(guò)出質(zhì)人證券賬戶對(duì)應(yīng)的指定交易證券公司發(fā)放給出質(zhì)人。4、本次質(zhì)押的質(zhì)物為有限售條件證券的，本質(zhì)押雙方聲明已知曉質(zhì)物處于限售期間，并承諾因質(zhì)物如屬法律規(guī)定的不得轉(zhuǎn)讓情形導(dǎo)致質(zhì)押登記無(wú)效而產(chǎn)生的法律責(zé)任由本質(zhì)押雙方承擔(dān)，與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司無(wú)關(guān)。出質(zhì)人（簽章） 質(zhì)權(quán)人（簽章） 法定代表人或授權(quán)代表（簽章） 法定代表人或授權(quán)代表（簽章） 經(jīng)辦人（簽字） 經(jīng)辦人（簽字）聯(lián)系電話： 聯(lián)系電話：年 月 日 年 月 日中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-11-2010/A第 PAGE 22 頁(yè) 共 NUMPAGES 64 頁(yè)證券保管申請(qǐng)表

27、 （適用于上市公司收購(gòu)） 申請(qǐng)人姓名或全稱經(jīng)辦人姓名經(jīng)辦人身份證件號(hào)碼聯(lián)系電話保管類型協(xié)議收購(gòu)股份臨時(shí)保管預(yù)受要約股份臨時(shí)保管通過(guò)公開信息方式的非流通股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓的臨時(shí)保管用于支付的證券的保管（股票基金國(guó)債可轉(zhuǎn)換公司債券其他）其他持 有 人姓名或全稱證券賬戶號(hào) 碼交易單元號(hào)證券簡(jiǎn)稱證券代碼證券類別保管數(shù)量（股/份/元）保管期限當(dāng)事人填寫本人/公司承諾提供的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。特請(qǐng)貴公司辦理上述證券保管。 （股份持有人簽章） （申請(qǐng)人簽章） 年 月 日 年 月 日受托證券公司填寫經(jīng)審核確認(rèn)委托人提供的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。特請(qǐng)貴公司辦理上述證券保管。 （委托人簽章） （證券公司簽章

28、） 年 月 日 年 月 日說(shuō)明：1、當(dāng)事人自行辦理的，在“申請(qǐng)人姓名或全稱”欄中填寫當(dāng)事人的姓名或全稱；委托證券公司辦理的，在“申請(qǐng)人姓名或全稱”欄中填寫受托證券公司全稱。2、保管期間產(chǎn)生的孳息不包含在本申請(qǐng)之內(nèi)，如需保管，須另行申請(qǐng)。3、保管期限屆滿或本公司辦理證券過(guò)戶登記或證券支付或司法機(jī)關(guān)對(duì)證券進(jìn)行凍結(jié)或扣劃的，證券保管自動(dòng)解除。通過(guò)公開信息方式的非流通股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓其保管期限最長(zhǎng)不超過(guò)一年。4、填寫內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確，字跡要清楚、整潔。中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-12-2010/A第 PAGE 23 頁(yè) 共 NUMPAGES 64 頁(yè)證券保管解除申請(qǐng)表（適用于上市公司收購(gòu)） 申請(qǐng)

29、人姓名或全稱經(jīng)辦人姓名經(jīng)辦人身份證件號(hào)碼聯(lián)系電話類型解除協(xié)議收購(gòu)股份臨時(shí)保管解除通過(guò)公開信息方式的非流通股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓的臨時(shí)保管解除預(yù)受要約股份臨時(shí)保管解除用于支付的證券的保管其他持有人姓名或全稱證券賬戶號(hào) 碼交易單元號(hào)證券簡(jiǎn)稱證券代碼證券類別解除數(shù)量（股/份/元）當(dāng)事人填寫本人/公司承諾提供的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。特請(qǐng)貴公司辦理證券保管的解除。 （股份持有人簽章） （申請(qǐng)人簽章） 年 月 日 年 月 日受托證券 公司填寫經(jīng)審核確認(rèn)委托人提供的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。特請(qǐng)貴公司辦理證券保管的解除。 （委托人簽章） （證券公司簽章） 年 月 日 年 月 日說(shuō)明：1、當(dāng)事人自行辦理的，在“

30、申請(qǐng)人姓名或全稱”欄中填寫當(dāng)事人的姓名或全稱；委托證券公司辦理的，在“申請(qǐng)人姓名或全稱”欄中填寫受托證券公司全稱。2、填寫內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確，字跡要清楚、整潔。3、本公司對(duì)申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)其提供申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-13-2010/A第 PAGE 24 頁(yè) 共 NUMPAGES 64 頁(yè)過(guò)戶登記申請(qǐng)表（適用于上市公司收購(gòu)）申請(qǐng)人姓名或全稱經(jīng)辦人姓名經(jīng)辦人身份證件號(hào)碼聯(lián)系電話證券簡(jiǎn)稱證券代碼受讓方姓名或全稱證券賬戶號(hào) 碼出讓方姓名或全稱證券賬戶號(hào)碼過(guò)戶數(shù)量（股/份/元）轉(zhuǎn)讓價(jià)格（元）轉(zhuǎn)讓金額（元）大寫

31、：小寫：大寫：小寫：大寫：小寫：大寫：小寫：大寫：小寫：大寫：小寫：申請(qǐng)人填寫本人/公司承諾本次股份轉(zhuǎn)讓所涉及的資金支付事宜已按雙方達(dá)成的協(xié)議辦理，并承諾提供的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。特請(qǐng)貴公司辦理證券過(guò)戶登記。 （出讓方簽章） （受讓方簽章）年 月 日 年 月 日受托證券公司填寫經(jīng)審核確認(rèn)委托人提供的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。特請(qǐng)貴公司辦理證券過(guò)戶登記。 （委托人簽章） （證券公司簽章） 年 月 日 年 月 日 說(shuō)明：1、當(dāng)事人自行辦理的，在“申請(qǐng)人姓名或全稱”欄中填寫當(dāng)事人的姓名或全稱；委托證券公司辦理的，在“申請(qǐng)人姓名或全稱”欄中填寫受托證券公司全稱。2、填寫內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確，字

32、跡要清楚、整潔。中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-16-2010/A第 PAGE 40 頁(yè) 共 NUMPAGES 64 頁(yè)債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書（從證券交易所市場(chǎng)轉(zhuǎn)出專用）申請(qǐng)日期： 年 月 日 NO：轉(zhuǎn)出交易場(chǎng)所：上海證券交易所 深圳證券交易所申請(qǐng)人單位全稱申請(qǐng)人證券賬號(hào)申請(qǐng)人指定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名稱（如有）轉(zhuǎn)入交易場(chǎng)所：上海證券交易所:A0119000002深圳證券交易所:A0120000002銀行間債券市場(chǎng)商業(yè)銀行國(guó)債柜臺(tái)市場(chǎng)：中國(guó)工商銀行（A0001000002）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行（A0002000002）中國(guó)銀行（A0003000002） 中國(guó)建設(shè)銀行（A0004000002）申請(qǐng)人在轉(zhuǎn)入交

33、易場(chǎng)所證券席位號(hào)（轉(zhuǎn)入深圳市場(chǎng)的必須填寫）： 申請(qǐng)人在轉(zhuǎn)入交易場(chǎng)所債券托管賬號(hào)或國(guó)債柜臺(tái)托管賬號(hào)或證券賬號(hào)： 債券名稱債券代碼債券面額（大寫） 百 十 億 仟 百 十 萬(wàn) 仟 百 十 元 （小寫） 元以上由申請(qǐng)人填寫證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與轉(zhuǎn)出交易場(chǎng)所托管結(jié)算機(jī)構(gòu)約定的傳真密押是否需要中央結(jié)算公司代發(fā)轉(zhuǎn)托管指令和傳真轉(zhuǎn)托管記賬通知單（轉(zhuǎn)出交易場(chǎng)所托管結(jié)算機(jī)構(gòu)填寫）是 否轉(zhuǎn)出交易場(chǎng)所托管結(jié)算機(jī)構(gòu)與中央結(jié)算公司約定的傳真密押有自營(yíng)結(jié)算單元的申請(qǐng)人直接向轉(zhuǎn)出交易場(chǎng)所托管結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)；其他申請(qǐng)人須到指定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)部辦理申請(qǐng)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)受理后必須在指定位置簽章確認(rèn)。 第三聯(lián)受理機(jī)構(gòu)確認(rèn)后交申請(qǐng)人，第

34、二聯(lián)受理機(jī)構(gòu)留存，第一聯(lián)交轉(zhuǎn)出托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)人蓋章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)蓋章（如有） 轉(zhuǎn)出方交易場(chǎng)所托管結(jié)算機(jī)構(gòu)蓋章 年 月 日 年 月 日 年 月 日中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-17-2010/B開戶代理網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表開戶代理機(jī)構(gòu)名稱： 開戶代理機(jī)構(gòu)代碼：聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 傳真：申辦開戶代理網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)類型： 新增 撤銷 變更開戶代理網(wǎng)點(diǎn)代碼網(wǎng)點(diǎn)名稱結(jié)算單元號(hào)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證號(hào)注冊(cè)地址負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話傳真填寫說(shuō)明：1、開戶代理網(wǎng)點(diǎn)代碼長(zhǎng)度為6位，前3位為開戶代理機(jī)構(gòu)代碼的后3位，后3位由開戶代理機(jī)構(gòu)在新增網(wǎng)點(diǎn)時(shí)自行編碼（該3位可使用數(shù)字、英文，不可重復(fù)）；網(wǎng)點(diǎn)撤銷后，網(wǎng)點(diǎn)代碼不

35、可再次使用；網(wǎng)點(diǎn)信息變更時(shí)，網(wǎng)點(diǎn)代碼保持不變。2、結(jié)算單元號(hào)填寫營(yíng)業(yè)部使用的主要結(jié)算單元（一個(gè)）。3、申辦網(wǎng)點(diǎn)變更業(yè)務(wù)時(shí)，所填信息為變更后的網(wǎng)點(diǎn)信息。涉及網(wǎng)點(diǎn)名稱、結(jié)算單元、營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)編號(hào)、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證號(hào)等關(guān)鍵信息變更的，開戶代理機(jī)構(gòu)填寫本申請(qǐng)表以書面形式申請(qǐng)辦理，網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式等其他重要信息變更的，開戶代理機(jī)構(gòu)可通過(guò)PROP自行辦理。代理機(jī)構(gòu)蓋章： 負(fù)責(zé)人： 年 月 日中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-18-2010/B開戶專用章報(bào)備表開戶代理機(jī)構(gòu) 全稱： 開戶代辦點(diǎn)全稱： 開戶專用章 名稱開戶專用章樣章啟用日期開戶代理機(jī)構(gòu)公章：法定代表人或授權(quán)代表簽字：制表日期： 制表人：填寫

36、須知：開戶代理機(jī)構(gòu)全稱必須與法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照上全稱一致；開戶代理機(jī)構(gòu)全稱、開戶代辦點(diǎn)全稱、開戶專用章名稱及啟用日期必須為打印稿，不可手寫修改；開戶專用章樣章、開戶代理機(jī)構(gòu)公章及法定代表人或授權(quán)代表簽字須清晰可辨中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-19-2010/A自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表申請(qǐng)人填寫賬戶持有人姓名國(guó)籍或地區(qū)移動(dòng)電話固定電話聯(lián)系地址電子郵件地址郵政編碼有效身份證明文件類別身份證 護(hù)照 其他身份證明文件有效期截止日期 年 月 日 長(zhǎng)期有效有效身份證明文件號(hào)碼職業(yè)黨政機(jī)關(guān)工作人員 企事業(yè)單位職工 農(nóng)民個(gè)體工商戶學(xué)生證券從業(yè)人員無(wú)業(yè)其他學(xué)位學(xué)歷博士 碩士 大本 大專 中專高中 初中及以下賬戶

37、類別滬市股賬戶 滬市股賬戶 滬市基金賬戶 滬市其他賬戶深市股賬戶 深市股賬戶 深市基金賬戶 深市其他賬戶是否直接開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能是 否網(wǎng)絡(luò)服務(wù)初始密碼（六位數(shù)字或字母）代辦人代辦人電話代辦人有效身份證明文件類別身份證 護(hù)照 其他代辦人有效身份證明文件號(hào)碼鄭重聲明本人已經(jīng)了解并愿意遵守國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，認(rèn)真閱讀了證券賬戶注冊(cè)說(shuō)明書并接受說(shuō)明書內(nèi)容，承諾以上填寫的內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確。申請(qǐng)人或代辦人簽名： 日期： 年 月 日開戶代理機(jī)構(gòu)填寫審核資料： 有效身份證明文件及復(fù)印件申請(qǐng)人或代辦人是否已簽名本表內(nèi)容是否填寫全面、正確賬戶類別上海市場(chǎng)深圳市場(chǎng)股賬戶股賬戶基金賬戶其

38、他賬戶經(jīng)辦人： 開戶代理機(jī)構(gòu)蓋章：復(fù)核人： 聯(lián)系電話：傳真： 填表日期：備注說(shuō)明：1、填寫內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，字跡要清楚、整潔。2、開戶申請(qǐng)人選擇開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能的，需填寫自設(shè)的初始密碼。從賬戶開立次日起，開戶申請(qǐng)人可訪問(wèn)本公司網(wǎng)站 （http:/w），點(diǎn)擊“投資者服務(wù)”項(xiàng)下“投資者登錄”，選擇“非證書用戶登錄”下的“按證券賬戶”登錄方式，使用證券賬戶號(hào)碼和初始密碼登錄，修改初始密碼后即可辦理證券查詢、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。證券賬戶注冊(cè)說(shuō)明書一、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱登記公司）及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為證券賬戶申請(qǐng)人（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人）開立證券賬戶，用于記載證券賬

39、戶持有人的證券持有及其變更情況，并提供證券賬戶注冊(cè)資料的查詢與變更、掛失與補(bǔ)辦、注銷與合并等服務(wù)。二、使用相同姓名/名稱、相同身份證明文件號(hào)碼開立多個(gè)賬戶的申請(qǐng)人，可選擇開通一個(gè)賬戶的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能，然后登錄登記公司網(wǎng)站，根據(jù)網(wǎng)站提示，利用賬戶關(guān)聯(lián)功能將其他賬戶與該賬戶關(guān)聯(lián)在一起。此后，申請(qǐng)人可使用關(guān)聯(lián)賬戶中任一證券賬戶號(hào)及密碼登錄登記公司網(wǎng)站，辦理關(guān)聯(lián)賬戶的證券查詢及相應(yīng)上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等業(yè)務(wù)。三、申請(qǐng)人在申請(qǐng)開立證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本說(shuō)明書、自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表或機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)表）。申請(qǐng)人在申請(qǐng)表上簽名后，表示已經(jīng)認(rèn)真閱讀本說(shuō)明書及申請(qǐng)表，并同意接受本說(shuō)

40、明書條款。四、對(duì)于拒絕在申請(qǐng)表上簽名的申請(qǐng)人，登記公司或其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)拒絕為其開立證券賬戶。五、申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則的規(guī)定。六、申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的有效身份證明文件等開戶注冊(cè)資料，并對(duì)開戶注冊(cè)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性負(fù)全部責(zé)任。七、申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)登記公司或開戶代理機(jī)構(gòu)錄入的開戶注冊(cè)資料予以確認(rèn)并對(duì)確認(rèn)結(jié)果負(fù)責(zé)。八、證券賬戶持有人有效身份證明文件有重大變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向登記公司或其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更。否則，因此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由證券賬戶持有人自負(fù)。九、證券賬戶持有人保證證券賬戶的合法合規(guī)使用，對(duì)因違規(guī)使用

41、導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由證券賬戶持有人自負(fù)。十、登記公司及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券賬戶持有人注冊(cè)的開戶資料保密，不得轉(zhuǎn)借第三人使用，但法律法規(guī)規(guī)定的除外。否則，因此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由登記公司及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。十一、登記公司及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)僅對(duì)申請(qǐng)人所提供的開戶注冊(cè)資料進(jìn)行審核，核查申請(qǐng)人身份證明文件是否有效、注冊(cè)申請(qǐng)表所填寫內(nèi)容與身份證明文件相關(guān)內(nèi)容是否一致。但是,這并不表明對(duì)申請(qǐng)人所提供的開戶資料作出真實(shí)性判斷或者保證。對(duì)下列情況之一所引起的法律糾紛,登記公司及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)不承擔(dān)責(zé)任：1申請(qǐng)人使用虛假資料開戶；2違規(guī)使用他人合法證件開戶；3法律法規(guī)規(guī)定

42、不能買賣股票的自然人和法人開戶；4其他違規(guī)開戶的情況。十二、因不可抗力而引起的注冊(cè)錯(cuò)誤，登記公司及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。十三、登記公司修訂業(yè)務(wù)規(guī)則及本說(shuō)明書時(shí)，應(yīng)當(dāng)公告提示，不須知會(huì)每個(gè)申請(qǐng)人和證券賬戶持有人。申請(qǐng)人和證券賬戶持有人應(yīng)當(dāng)按照修訂后的業(yè)務(wù)規(guī)則及證券賬戶注冊(cè)說(shuō)明書執(zhí)行。機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表申請(qǐng)人填寫賬戶持有人全稱國(guó)籍或地區(qū)注冊(cè)地址法定代表人聯(lián)系地址郵政編碼聯(lián)系人網(wǎng)址移動(dòng)電話固定電話組織機(jī)構(gòu)代碼組織機(jī)構(gòu)代碼證有效期截止日期 年 月 日有效身份證明文件號(hào)碼身份證明文件有效期截止日期 年 月 日 長(zhǎng)期有效有效身份證明文件類別工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照 社團(tuán)法人注冊(cè)登記證書機(jī)關(guān)法人成立批

43、文 事業(yè)單位法人證書境外有效商業(yè)登記證明文件其他證書法人性質(zhì)（可選多項(xiàng)）打“”境內(nèi)企業(yè)法人內(nèi)資企業(yè)國(guó)有企業(yè)非國(guó)有企業(yè)上市公司非上市公司外資及港、澳、臺(tái)資企業(yè)（三資企業(yè)）金融機(jī)構(gòu)綜合類證券公司經(jīng)紀(jì)類證券公司銀行信托投資公司封閉式證券投資基金開放式證券投資基金其他證券投資基金基金管理公司社?；鸨ｋU(xiǎn)公司其他境內(nèi)事業(yè)法人境內(nèi)社團(tuán)法人境內(nèi)機(jī)關(guān)法人境外法人 境外基金境外證券公司境外代理人境外一般機(jī)構(gòu)賬戶類別滬市股賬戶 滬市股賬戶 滬市基金賬戶 滬市其他賬戶深市股賬戶 深市股賬戶 深市基金賬戶 深市其他賬戶是否直接開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能是 否網(wǎng)絡(luò)服務(wù)初始密碼（六位數(shù)字或字母）經(jīng)辦人姓名國(guó)籍或地區(qū)經(jīng)辦人聯(lián)系地址經(jīng)

44、辦人有效身份證明文件號(hào)碼鄭重聲明本人已經(jīng)了解并愿意遵守國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，認(rèn)真閱讀了證券賬戶注冊(cè)說(shuō)明書并接受說(shuō)明書內(nèi)容，承諾以上填寫的內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確。經(jīng)辦人簽名： 日期： 年 月 日開戶代理機(jī)構(gòu)填寫審核資料：組織機(jī)構(gòu)代碼證法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋本單位公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與原件一致）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供）法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件（境內(nèi)法人提供）經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證（境內(nèi)證券公司提供）境外法人董事會(huì)、董事或主要股東授權(quán)委托書，能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件，以及授權(quán)人的有效身份證明

45、文件復(fù)印件申請(qǐng)人是否已簽名本表內(nèi)容是否填寫全面、正確賬戶類別上海市場(chǎng)深圳市場(chǎng)股賬戶股賬戶基金賬戶其他賬戶經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 開戶代理機(jī)構(gòu)蓋章：聯(lián)系電話： 傳真： 填表日期：備注說(shuō)明：1、填寫內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，字跡要清楚、整潔。2、開戶申請(qǐng)人選擇開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能的，需填寫自設(shè)的初始密碼。從賬戶開立次日起，開戶申請(qǐng)人可訪問(wèn)本公司網(wǎng)站 （），點(diǎn)擊“投資者服務(wù)”項(xiàng)下“投資者登錄”，選擇“非證書用戶登錄”下的“按證券賬戶”登錄方式，使用證券賬戶號(hào)碼和初始密碼登錄，修改初始密碼后即可辦理證券查詢、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。證券賬戶注冊(cè)說(shuō)明書一、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱登記公司）及其

46、委托的開戶代理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為證券賬戶申請(qǐng)人（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人）開立證券賬戶，用于記載證券賬戶持有人的證券持有及其變更情況，并提供證券賬戶注冊(cè)資料的查詢與變更、掛失與補(bǔ)辦、注銷與合并等服務(wù)。二、使用相同姓名/名稱、相同身份證明文件號(hào)碼開立多個(gè)賬戶的申請(qǐng)人，可選擇開通一個(gè)賬戶的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能，然后登錄登記公司網(wǎng)站，根據(jù)網(wǎng)站提示，利用賬戶關(guān)聯(lián)功能將其他賬戶與該賬戶關(guān)聯(lián)在一起。此后，申請(qǐng)人可使用關(guān)聯(lián)賬戶中任一證券賬戶號(hào)及密碼登錄登記公司網(wǎng)站，辦理關(guān)聯(lián)賬戶的證券查詢及相應(yīng)上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等業(yè)務(wù)。三、申請(qǐng)人在申請(qǐng)開立證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本說(shuō)明書、自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表或機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表（以下

47、簡(jiǎn)稱申請(qǐng)表）。申請(qǐng)人在申請(qǐng)表上簽名后，表示已經(jīng)認(rèn)真閱讀本說(shuō)明書及申請(qǐng)表，并同意接受本說(shuō)明書條款。四、對(duì)于拒絕在申請(qǐng)表上簽名的申請(qǐng)人，登記公司或其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)拒絕為其開立證券賬戶。五、申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則的規(guī)定。六、申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的有效身份證明文件等開戶注冊(cè)資料，并對(duì)開戶注冊(cè)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性負(fù)全部責(zé)任。七、申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)登記公司或開戶代理機(jī)構(gòu)錄入的開戶注冊(cè)資料予以確認(rèn)并對(duì)確認(rèn)結(jié)果負(fù)責(zé)。八、證券賬戶持有人有效身份證明文件有重大變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向登記公司或其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更。否則，因此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失和法

48、律責(zé)任由證券賬戶持有人自負(fù)。九、證券賬戶持有人保證證券賬戶的合法合規(guī)使用，對(duì)因違規(guī)使用導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由證券賬戶持有人自負(fù)。十、登記公司及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券賬戶持有人注冊(cè)的開戶資料保密，不得轉(zhuǎn)借第三人使用，但法律法規(guī)規(guī)定的除外。否則，因此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由登記公司及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。十一、登記公司及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)僅對(duì)申請(qǐng)人所提供的開戶注冊(cè)資料進(jìn)行審核，核查申請(qǐng)人身份證明文件是否有效、注冊(cè)申請(qǐng)表所填寫內(nèi)容與身份證明文件相關(guān)內(nèi)容是否一致。但是,這并不表明對(duì)申請(qǐng)人所提供的開戶資料作出真實(shí)性判斷或者保證。對(duì)下列情況之一所引起的法律糾紛,登記公司及其委托的開戶代

49、理機(jī)構(gòu)不承擔(dān)責(zé)任：1申請(qǐng)人使用虛假資料開戶；2違規(guī)使用他人合法證件開戶；3法律法規(guī)規(guī)定不能買賣股票的自然人和法人開戶；4其他違規(guī)開戶的情況。十二、因不可抗力而引起的注冊(cè)錯(cuò)誤，登記公司及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。十三、登記公司修訂業(yè)務(wù)規(guī)則及本說(shuō)明書時(shí)，應(yīng)當(dāng)公告提示，不須知會(huì)每個(gè)申請(qǐng)人和證券賬戶持有人。申請(qǐng)人和證券賬戶持有人應(yīng)當(dāng)按照修訂后的業(yè)務(wù)規(guī)則及證券賬戶注冊(cè)說(shuō)明書執(zhí)行。中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-20-2010/A證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表申請(qǐng)人填寫賬戶持有人姓名/全稱有效身份證明文件號(hào)碼證券賬戶號(hào)查詢內(nèi)容：經(jīng)辦人簽名聯(lián)系地址及電話代理機(jī)構(gòu)審核欄審核資料： 序號(hào)： 法人：法人

50、有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋本單位公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與 原件一致）或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明及復(fù)印件經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供）法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件（境內(nèi)法人提供）境外法人董事會(huì)、董事或主要股東授權(quán)委托書，能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件本表內(nèi)容是否填寫全面、正確自然人：有效身份證明文件及復(fù)印件或戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件本表內(nèi)容是否填寫全面、正確處理意見(jiàn)：經(jīng)辦人： 代理機(jī)構(gòu)蓋章：復(fù)核人： 聯(lián)系電話：傳真： 日期：

51、處理結(jié)果簽 名： 日期：說(shuō)明：填寫內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，字跡要清楚、整潔。中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-21-2010/A證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表申請(qǐng)人填寫證券賬戶號(hào)變更前資料賬戶持有人姓名全稱變更后資料賬戶持有人姓名全稱有效身份證明文件號(hào)碼有效身份證明文件號(hào)碼其他其他變更內(nèi)容：姓名單位名稱 有效身份證明文件號(hào)碼 其他經(jīng)辦人簽名聯(lián)系電話及地址代理機(jī)構(gòu)審核欄審核資料： 序號(hào)： 法人：證券賬戶卡及復(fù)印件法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋本單位公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與原件一致）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注冊(cè)資料變更證明及復(fù)印件（境內(nèi)法人提供）法定代表人證明書、法定

52、代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供）法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件（境內(nèi)法人提供）境外法人董事會(huì)、董事或主要股東授權(quán)委托書，能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件本表內(nèi)容是否填寫全面、正確自然人：證券賬戶卡及復(fù)印件 有效身份證明文件及復(fù)印件發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件（境內(nèi)自然人提供）本表內(nèi)容是否填寫全面、正確處理意見(jiàn)：經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 代理機(jī)構(gòu)蓋章：負(fù)責(zé)人： 聯(lián)系電話：傳真： 日期： 處理結(jié)果簽 名： 日期： 說(shuō)明：填寫內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，字跡要清楚、整潔。 中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-22-2010/A掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請(qǐng)表申請(qǐng)人填寫賬戶持有

53、人姓名全稱有效身份證明文件類別有效身份證明文件號(hào)碼郵政編碼聯(lián)系地址聯(lián)系電話經(jīng) 辦 人簽名有效身份證明文件號(hào)碼選擇打“”并填寫原證券賬戶號(hào)：掛失補(bǔ)辦原號(hào)碼掛失補(bǔ)辦新號(hào)碼備注代理機(jī)構(gòu)審核欄審核資料： 序號(hào)：法人：法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋本單位公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與原件一致）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供）法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件（境內(nèi)法人提供）托管證券營(yíng)業(yè)部（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原證券賬戶凍結(jié)證明境外法人董事會(huì)、董事或主要股東授權(quán)委托書，能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件本表內(nèi)容是否填寫全

54、面、正確自然人：有效身份證明文件及復(fù)印件或戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼本人照片并壓蓋 公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件托管證券營(yíng)業(yè)部（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原證券賬戶凍結(jié)證明（補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡時(shí)提供）本表內(nèi)容是否填寫全面、正確處理意見(jiàn)：經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 代理機(jī)構(gòu)蓋章：負(fù)責(zé)人： 聯(lián)系電話： 傳真： 日期：處理結(jié)果掛失補(bǔ)辦滬市新號(hào)碼為：掛失補(bǔ)辦深市新號(hào)碼為：經(jīng)辦人：說(shuō)明：填寫內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，字跡要清楚、整潔。 中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-23-2010/A注銷證券賬戶申請(qǐng)表申請(qǐng)人填寫欄賬戶持有人姓名全稱有效身份證明文件號(hào)碼證券賬戶號(hào)注銷原因：經(jīng)辦人簽名聯(lián)系電話及地

55、址代理機(jī)構(gòu)審核欄審核資料： 序號(hào)：法人：證券賬戶卡法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋本單位公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與原件一致）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供）法定代表人有效身份證明復(fù)印件（境內(nèi)法人提供） 境外法人董事會(huì)、董事或主要股東授權(quán)委托書，能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件本表內(nèi)容是否填寫全面、正確自然人：證券賬戶卡有效身份證明文件及復(fù)印件 本表內(nèi)容是否填寫全面、正確處理意見(jiàn)：經(jīng)辦人： 代理機(jī)構(gòu)蓋章：復(fù)核人： 聯(lián)系電話：傳真： 日期：處理結(jié)果簽 名： 日期：注意事項(xiàng)：若證券賬戶持有人的證券賬戶卡已丟失，

56、須在“注銷原因”欄注明“證券賬戶卡已遺失”的字樣。 中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-24-2010/AApplication Form for Account Information Update (B-Share)APPLICANTONLYAccount Holders Full NameAccount NumberInformation to be updated.：Name Identification Document No. OthersRenewed Information:If the above information is not filled by the applic

57、ant himself, the person on the applicants behalf has to provide his own information.NameAddress/Phone No.IdentificationDocumentIdentificationDocument No.I certify that I have read and understood the laws, regulations and business rules related to the securities market and will comply with them. I un

58、derstand and accept the terms and conditions set forth in the Securities Account Opening Notice and I declare that I have answered all the required questions in this application fully and truthfully.Signature: Date:AGENCYONLYWe, as the securities account agency, certify that we have reviewed all of

59、the documents provided by the applicant according to the Rule of Securities Account Management of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited, and the above information is consistent with the documents provided.We will take all the legal liabilities caused by inconsistency between t

60、he above information and that of document provided.Authorized Signatures: Agencys Seal:Date: Remarks:Note：Please print or type. All the information must be authentic and accurate.中國(guó)結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-25-2010/AApplication Form for Account Re-issuance, Information Inquiry,Account Cancellation and Consoli