《金四方協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)》word版

1、XX企業(yè)年金基金管理四方協(xié)議受托人：XX公司年金理事會(huì)托管人：中國工商銀行股份有限公司XX分行投資管理人：XX管理公司賬戶管理人：XX公司年 月 日甲方：（受托人）地址： 負(fù)責(zé)人：聯(lián)系電話：乙方：（托管人）地址： 負(fù)責(zé)人：企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格證書編號(hào)：聯(lián)系電話：丙方：（投資管理人） 地址： 負(fù)責(zé)人：企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格證書編號(hào)：聯(lián)系電話：丁方：（賬戶管理人）地址： 負(fù)責(zé)人：企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務(wù)資格證書編號(hào)：聯(lián)系電話： 目 錄 TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc168192156 總則 PAGEREF _Toc168192156 h 4 HYPERLIN

2、K l _Toc168192157 1、定義和解釋 PAGEREF _Toc168192157 h 4 HYPERLINK l _Toc168192158 2、賬戶管理系統(tǒng)建賬及信息變更 PAGEREF _Toc168192158 h 5 HYPERLINK l _Toc168192159 3、托管賬戶的開立和管理 PAGEREF _Toc168192159 h 6 HYPERLINK l _Toc168192160 4、企業(yè)年金基金繳費(fèi)、待遇支付及轉(zhuǎn)移 PAGEREF _Toc168192160 h 9 HYPERLINK l _Toc168192161 5、企業(yè)年金基金投資分配及費(fèi)用支付

3、PAGEREF _Toc168192161 h 11 HYPERLINK l _Toc168192162 6、資金清算與劃撥 PAGEREF _Toc168192162 h 12 HYPERLINK l _Toc168192163 7、各方聯(lián)絡(luò)和指令人員的指定辦法和信息傳遞方式 PAGEREF _Toc168192163 h 13 HYPERLINK l _Toc168192164 8、會(huì)計(jì)核算、資產(chǎn)估值和信息報(bào)告 PAGEREF _Toc168192164 h 14 HYPERLINK l _Toc168192165 9、監(jiān)督與提示 PAGEREF _Toc168192165 h 15 HY

4、PERLINK l _Toc168192166 10、終止清算 PAGEREF _Toc168192166 h 16 HYPERLINK l _Toc168192167 11、附則 PAGEREF _Toc168192167 h 16 HYPERLINK l _Toc168192168 附件： PAGEREF _Toc168192168 h 18總則根據(jù)勞動(dòng)部與人民銀行等監(jiān)管機(jī)構(gòu)企業(yè)年金基金的相關(guān)法律法規(guī)、XX公司企業(yè)年金基金托管合同、XX公司企業(yè)年金基金投資管理合同和XX公司企業(yè)年金基金賬戶管理合同等文件為明確甲方、乙方、丙方和丁方在管理XX公司企業(yè)年金基金中的具體工作流程、操作事項(xiàng)及相應(yīng)的

5、權(quán)利義務(wù)，甲、乙、丙、丁四方本著誠信與平等的原則，共同簽署本協(xié)議。在XX公司企業(yè)年金基金運(yùn)營管理，僅涉及甲方與乙方、丙方、丁方的權(quán)利義務(wù)事項(xiàng)，分別以雙方簽署的合同為準(zhǔn)；涉及四方或其他各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的事項(xiàng)，以本四方協(xié)議為準(zhǔn)。本協(xié)議中未盡事宜，各方參照相關(guān)法律法規(guī)和合同執(zhí)行。如果有與本協(xié)議內(nèi)容相關(guān)的新的法律法規(guī)出現(xiàn)，則本協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容依據(jù)新的法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)整。1、定義和解釋在本四方協(xié)議中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1.1甲方：指依法受托管理企業(yè)年金基金的XX公司企業(yè)年金理事會(huì)，即受托人。1.2乙方：指根據(jù)中華人民共和國法律合法設(shè)立并有效存續(xù)、依法取得企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格，

6、接受甲方委托作為XX公司企業(yè)年金基金的托管人，即中國工商銀行股份有限公司xx分行。1.3 丙方：指根據(jù)中華人民共和國法律合法設(shè)立并有效存續(xù)、依法取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格，接受甲方委托作為XX公司企業(yè)年金基金的投資管理人，即XX管理有限公司。1.4丁方：指根據(jù)中華人民共和國法律合法設(shè)立并有效存續(xù)、依法取得企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務(wù)資格，接受甲方委托作為XX公司企業(yè)年金基金的賬戶管理人，即XX公司。1.5本四方協(xié)議：指甲方、乙方與丙方簽署的XX企業(yè)年金基金管理四方協(xié)議及其附件，以及甲、乙、丙、丁四方對(duì)協(xié)議及附件作出的任何有效變更。1.6企業(yè)年金基金：根據(jù)XX公司企業(yè)年金方案籌集的資金及其投資

7、運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。1.7受益人：指參加企業(yè)年金方案并享有受益權(quán)的XX公司職工及其合法繼承人。1.8受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶：指乙方根據(jù)甲方的授權(quán)按相關(guān)規(guī)定在乙方開立的，專門用于歸集企業(yè)年金基金的繳費(fèi)、向投資資產(chǎn)托管賬戶劃撥資金、向受益人支付企業(yè)年金待遇或轉(zhuǎn)移企業(yè)年金基金的專用存款賬戶。1.9投資資產(chǎn)托管賬戶：指乙方根據(jù)甲方的授權(quán)按相關(guān)規(guī)定開立的、專門用于托管的本企業(yè)年金基金因投資運(yùn)作而發(fā)生的資金清算交收的專用存款賬戶。1.10投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶：指丙方在乙方開立的、專門用于存放從投資管理人投資管理費(fèi)中提取的投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的專用存款賬戶。1.11工作日: 指上海、深圳證券交易所

8、的正常交易日。1.12 未歸屬權(quán)益：指職工企業(yè)年金個(gè)人賬戶中企業(yè)繳費(fèi)及投資收益未歸屬職工個(gè)人的部分。1.13資產(chǎn)凈值：是指企業(yè)年金基金托管合同項(xiàng)下的托管資產(chǎn)（包括但不限于交易所債券投資、銀行存款、證券清算款、應(yīng)收利息以及其他應(yīng)收項(xiàng)目等）估值總值減去負(fù)債（包括但不限于托管費(fèi)、其他應(yīng)付項(xiàng)目等）后的差額。2、賬戶管理系統(tǒng)建賬及信息變更2.1信息收集根據(jù)賬戶管理合同,甲方將進(jìn)行賬戶管理所需的計(jì)劃信息、企業(yè)和員工信息按協(xié)商格式提交丁方，丁方根據(jù)甲方提供的信息在賬戶管理系統(tǒng)記錄計(jì)劃信息，并建立企業(yè)賬戶和個(gè)人賬戶。甲方向丁方提供以下信息資料：企業(yè)年金計(jì)劃方案（含計(jì)劃備案號(hào)）企業(yè)年金計(jì)劃信息采集表企業(yè)年金企業(yè)

9、信息采集表企業(yè)年金個(gè)人信息采集表（EXCEL等電子表格形式）勞動(dòng)和社會(huì)保障機(jī)構(gòu)出具關(guān)于XX公司企業(yè)年金方案備案的復(fù)函復(fù)印件包括企業(yè)年金計(jì)劃編碼2.2 賬戶管理系統(tǒng)建賬丁方在收到企業(yè)年金計(jì)劃信息采集表后的 個(gè)工作日內(nèi)完成信息的錄入工作，將年金計(jì)劃信息表提交甲方確認(rèn)無誤后在賬戶管理系統(tǒng)進(jìn)行計(jì)劃登記，年金計(jì)劃信息正式生效。丁方在收到甲方提供的完整的企業(yè)信息表后 個(gè)工作內(nèi)完成信息的錄入工作，將企業(yè)信息表、非一級(jí)企業(yè)信息表提交甲方確認(rèn)無誤后在賬戶管理系統(tǒng)進(jìn)行企業(yè)信息的登記，企業(yè)信息正式生效。丁方在收到甲方提供的完整的個(gè)人信息表后 個(gè)工作日內(nèi)完成信息的錄入工作，將個(gè)人信息表提交甲方確認(rèn)無誤后在賬戶管理系統(tǒng)

10、進(jìn)行個(gè)人信息的登記，個(gè)人賬戶正式生效。2.3賬戶管理系統(tǒng)信息變更信息變更分為計(jì)劃信息變更、企業(yè)信息變更和個(gè)人信息變更。企業(yè)根據(jù)變更業(yè)務(wù)類別選擇填寫企業(yè)年金計(jì)劃信息變更申請(qǐng)表、企業(yè)年金企業(yè)信息變更申請(qǐng)表或企業(yè)年金員工信息變更申請(qǐng)表；通過甲方向丁方提出變更申請(qǐng)；丁方根據(jù)甲方提交的變更申請(qǐng)進(jìn)行相應(yīng)的變更處理，處理完成后將變更結(jié)果發(fā)送甲方確認(rèn)；甲方確認(rèn)無誤后，變更信息正式生效。3、托管賬戶的開立和管理3.1資金賬戶3.1.1 受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶乙方受甲方委托根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以“中國工商銀行XX公司企業(yè)年金計(jì)劃受托財(cái)產(chǎn)”名義在乙方營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶。受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶的預(yù)留印鑒章由乙方負(fù)責(zé)刻制、保管

11、和使用。開立受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，甲方需向乙方提供以下資料：勞動(dòng)保障部門企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函（含登記號(hào)）；甲方委托托管人開立企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶的授權(quán)委托書（見附件一）；受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶中的資金劃撥根據(jù)甲方指令以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行。3.1.2投資資產(chǎn)托管賬戶乙方受甲方委托在中國工商銀行托管專戶下以XX公司企業(yè)年金名義開立投資資產(chǎn)托管賬戶。開立投資資產(chǎn)托管賬戶，甲方需向乙方提供以下資料：勞動(dòng)保障部門企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函（含登記號(hào)）；甲方委托托管人開立企業(yè)年金基金投資資產(chǎn)托管賬戶的授權(quán)委托書（見附件一）投資資產(chǎn)托管賬戶不得進(jìn)行提現(xiàn)，資金劃撥根據(jù)丙方指令

12、以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行。3.1.3投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶丙方應(yīng)以“投資管理人企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”名義在乙方營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶，專項(xiàng)用于在乙方所托管的企業(yè)年金基金各投資組合風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的存入與支付。開立投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶，丙方需向乙方指定開戶行提供以下資料： 投資管理人營業(yè)執(zhí)照正本；投資管理人基本存款賬戶開戶許可證；投資管理人“企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)”資格證書;需要提供的其他資料。該賬戶的預(yù)留銀行簽章為“投資管理人企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”專用章和丙方的授權(quán)人名章。專用章名稱應(yīng)與投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶名稱一致，由丙方刻制、保管和使用；丙方的授權(quán)人名章由丙方刻制，并授權(quán)乙方負(fù)

13、責(zé)保管和代為使用。丙方在完成投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶開立后，以書面形式告知甲方和乙方該賬戶的戶名、賬號(hào)、開戶行。丙方根據(jù)合同規(guī)定，按照所收取的投資管理費(fèi)的20%計(jì)算應(yīng)提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的金額，提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金指令由丙方以傳真方式發(fā)送乙方，并抄送甲方，乙方核對(duì)無誤后，將該筆資金劃入投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶。乙方監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的計(jì)提，每一季度提供風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶的資金對(duì)帳單。乙方同意為丙方開通風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶的網(wǎng)上銀行查詢功能(由此產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用由丙方承擔(dān))，丙方可隨時(shí)從網(wǎng)上銀行查詢該賬戶信息。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶余額達(dá)到規(guī)定停止計(jì)提比例時(shí)，丙方提供由乙方確認(rèn)的證明后通知甲方。丙方應(yīng)按企業(yè)年金投資組合建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)

14、備金臺(tái)賬，于季度結(jié)束后與乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶的資金對(duì)賬單進(jìn)行核對(duì)。乙方于每季度末最后一月21日對(duì)各投資組合風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提利息，并向丙方提供各組合利息單。 3.2證券賬戶3.2.1 交易所證券賬戶乙方以“XX公司企業(yè)年金計(jì)劃中國工商銀行”的名義（賬戶名以勞動(dòng)保障部門確認(rèn)函為準(zhǔn)）在中國證券登記結(jié)算有限公司上海深圳分公司開立一個(gè)或多個(gè)證券賬戶，用于登記、存管企業(yè)年金基金所持有的、在交易所交易的證券資產(chǎn)。開立交易所證券賬戶，甲方需向乙方提供以下資料：勞動(dòng)保障部門企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函（含登記號(hào)）原件及復(fù)印件兩份（加蓋甲方公章）；甲方委托乙方開立證券賬戶的授權(quán)委托書原件兩份（見

15、附件一）；XX公司企業(yè)年金基金托管合同原件及復(fù)印件兩份（加蓋甲方公章）。甲方企業(yè)年金基金計(jì)劃下如有多個(gè)投資組合，應(yīng)確保各投資組合具有對(duì)應(yīng)的證券賬戶，并書面通知乙方每一投資組合所對(duì)應(yīng)的證券賬戶。（見附件二）。3.2.2 銀行間債券賬戶企業(yè)年金基金可通過丙方直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。.1根據(jù)企業(yè)年金基金投資運(yùn)作的需要，在企業(yè)年金基金直接投資于銀行間債券市場的情況下，乙方根據(jù)甲方的授權(quán)委托以“中國工商銀行XX公司企業(yè)年金計(jì)劃XX組合”名義在中央國債登記公司為企業(yè)年金基金開立債券托管賬戶，用于登記、存管本企業(yè)年金基金所持有的、在全國銀行間債券市場交易的債券資產(chǎn)。開立

16、債券托管賬戶，甲方需向乙方提供以下資料：甲方委托乙方開立債券托管賬戶的授權(quán)委托書；勞動(dòng)保障部門企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函（含登記號(hào)）原件及復(fù)印件（加蓋甲方公章）；企業(yè)年金基金債券賬戶開戶申請(qǐng)書；企業(yè)年金基金所屬法人機(jī)構(gòu)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件和組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件；甲方簽署的全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議；企業(yè)年金基金債券結(jié)算自營業(yè)務(wù)印鑒卡（乙類專用），一式三份；中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)客戶端CA證書申請(qǐng)表；客戶服務(wù)協(xié)議（乙類結(jié)算成員專用），一式三份。.2企業(yè)年金基金通過結(jié)算代理銀行進(jìn)行銀行間債券的交易和結(jié)算時(shí)，甲方應(yīng)委托丙方與選定的結(jié)算代理銀行簽訂債券結(jié)算代理協(xié)議，由

17、結(jié)算代理銀行代理企業(yè)年金基金以“中國工商銀行XX公司企業(yè)年金計(jì)劃XX組合”的名義在中央國債登記公司開立債券托管賬戶。開立債券托管賬戶，甲方需向結(jié)算代理銀行提供以下資料：企業(yè)年金基金債券賬戶開戶申請(qǐng)書；勞動(dòng)保障行政部門出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函（含登記號(hào)）復(fù)印件；企業(yè)年金基金所屬法人機(jī)構(gòu)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件和組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件；受托人簽署的全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議；受托人與結(jié)算代理人簽署的債券結(jié)算代理協(xié)議復(fù)印件；受托人簽署的授權(quán)委托書原件；客戶服務(wù)協(xié)議（丙類客戶專用），受托人簽署，一式三份；丙類結(jié)算成員債券賬戶開戶申辦一覽表。.3債券托管賬戶按企業(yè)年金基金投資管理人管理的每個(gè)

18、投資組合開立。債券托管賬戶的開立人負(fù)責(zé)向人民銀行辦理備案手續(xù)。3.2.3 開放式基金賬戶根據(jù)企業(yè)年金基金投資運(yùn)作的需要，乙方依據(jù)甲方的授權(quán)委托為企業(yè)年金基金在基金公司辦理開放式基金賬戶的開戶手續(xù)，甲方和丙方需提供相應(yīng)的開戶資料，乙方負(fù)責(zé)填寫其他相關(guān)資料并蓋章確認(rèn)后辦理開戶手續(xù)，乙方在收到甲方和丙方提交的所有資料后向擬投資開放式基金的基金管理公司申請(qǐng)開立賬戶。乙方在辦妥開戶工作后，及時(shí)將開戶確認(rèn)書傳真并電話通知甲方。開立開放式基金賬戶，甲方需向乙方提供以下資料：勞動(dòng)保障部門企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函（含登記號(hào)）復(fù)印件（加蓋甲方公章）；甲方委托乙方開立開放式基金賬戶的授權(quán)委托書（

19、見附件一）；甲方填妥的基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（加蓋甲方公章）；同時(shí)，開立開放式基金賬戶，丙方需向乙方提供以下資料：基金投資交易人員身份證復(fù)印件（加蓋丙方公章）；填妥的基金印鑒卡（加蓋丙方公章）；甲方填妥的遠(yuǎn)程交易服務(wù)協(xié)議（加蓋丙方公章）。3.3 其他投資賬戶開立根據(jù)企業(yè)年金基金投資運(yùn)作的需要，甲方委托乙方為企業(yè)年金基金開立其他投資賬戶，在辦理相關(guān)手續(xù)或者簽訂協(xié)議后及時(shí)書面通知甲方，企業(yè)年金基金其他投資賬戶開立或投資時(shí)在受理機(jī)構(gòu)預(yù)留印鑒應(yīng)與投資資產(chǎn)托管賬戶開立時(shí)預(yù)留銀行印鑒保持一致。3.4實(shí)物資產(chǎn)保管實(shí)物證券的保管根據(jù)相關(guān)規(guī)則辦理，可存放于乙方保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限公司或中央證券登記結(jié)算公

20、司的代保管庫，保管憑證由乙方持有，乙方向丙方提供復(fù)印件一份。3.5投資相關(guān)賬戶卡保管甲方同意將上述投資相關(guān)賬戶卡原件交由乙方保管并在甲方授權(quán)范圍內(nèi)使用。乙方向丙方提供投資相關(guān)賬戶卡復(fù)印件,以便丙方進(jìn)行投資管理。乙方承諾按托管合同、本四方協(xié)議及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定保管、使用投資相關(guān)賬戶卡,在XX公司企業(yè)年金基金托管合同終止后，及時(shí)、完整地將其歸還甲方。甲方承諾在XX公司企業(yè)年金基金托管合同執(zhí)行期內(nèi)不對(duì)上述投資相關(guān)賬戶卡做出掛失、重新登記、確認(rèn)等行為。4、企業(yè)年金基金繳費(fèi)、待遇支付及轉(zhuǎn)移4.1首次企業(yè)年金基金移交在約定的日期，甲方通知企業(yè)將首筆起始企業(yè)年金基金劃入受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶后，向乙方傳真“企業(yè)

21、年金基金繳費(fèi)收賬通知（見附件三）”并電話確認(rèn)，乙方收到收賬通知后及時(shí)查詢到賬情況，并通知甲方和丁方。丁方收到通知后,進(jìn)行首次繳費(fèi)處理。若首筆起始企業(yè)年金基金含有證券資產(chǎn)或其他資產(chǎn)，甲方應(yīng)向乙方和丙方出具證券資產(chǎn)或其他資產(chǎn)的明細(xì)清單原件（見附件七），證券資產(chǎn)的計(jì)價(jià)方式由甲方、乙方和丙方共同協(xié)商后確定。4.2企業(yè)年金基金繳費(fèi)繳費(fèi)預(yù)處理丁方在繳費(fèi)日前 工作內(nèi)，計(jì)算出企業(yè)本期繳費(fèi)總額并將繳費(fèi)通知單和繳費(fèi)明細(xì)表提交甲方確認(rèn)。（若企業(yè)為自定義繳費(fèi)法，則在繳費(fèi)日前約定的期限內(nèi)，甲方向丁方提供繳費(fèi)明細(xì)表，丁方收到相關(guān)信息后的 個(gè)工作日內(nèi)在賬戶管理系統(tǒng)中進(jìn)行處理，處理完成后將繳費(fèi)通知單提交甲方確認(rèn)。）特殊繳費(fèi)流

22、程同上（包括但不限于歷史補(bǔ)錄、特殊獎(jiǎng)勵(lì)、特殊補(bǔ)貼等）。企業(yè)年金基金繳費(fèi)甲方對(duì)丁方提供的繳費(fèi)通知單確認(rèn)無誤后，在約定日期，通知企業(yè)繳費(fèi)，匯總“企業(yè)年金基金繳費(fèi)收賬通知（見附件三）”后加蓋印章傳真發(fā)送乙方并電話確認(rèn)。乙方收到“企業(yè)年金基金繳費(fèi)收賬通知”傳真后查詢款項(xiàng)是否到賬，款項(xiàng)到賬后的第二個(gè)工作日，核對(duì)到賬款項(xiàng)金額是否與甲方發(fā)來的“企業(yè)年金基金繳費(fèi)收賬通知”中所列金額一致，核對(duì)無誤后在“企業(yè)年金基金繳費(fèi)收賬通知” 回執(zhí)部分注明繳費(fèi)到賬日期以及到賬金額等相關(guān)信息，加蓋資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)專用章確認(rèn)，傳真回傳至甲方及丁方，丁方進(jìn)行到賬單匹配，完成繳費(fèi)處理。甲方應(yīng)對(duì)受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶登記臺(tái)賬，以掌控該賬戶的進(jìn)賬

23、、出賬、余額等情況，并定期與乙方核對(duì)。企業(yè)年金基金短溢繳.1當(dāng)企業(yè)實(shí)繳金額大于應(yīng)繳金額時(shí)，乙方通知甲方年金溢繳情況，甲方在“企業(yè)年金基金繳費(fèi)收賬通知”上中注明處理意見發(fā)送乙方。若超額繳費(fèi)退回，則甲方向乙方下達(dá)超額繳費(fèi)退回指令，乙方根據(jù)指令將資金劃回企業(yè)付款賬戶，并將資金劃轉(zhuǎn)結(jié)果通知甲方和丁方，丁方完成繳費(fèi)匹配處理。若入企業(yè)賬戶，則甲方通知丁方將超額繳費(fèi)金額記入企業(yè)賬戶.2當(dāng)實(shí)繳金額小于應(yīng)繳金額時(shí)，乙方通知甲方短繳情況，甲方在“企業(yè)年金基金繳費(fèi)收賬通知”上中注明處理意見發(fā)送乙方。若補(bǔ)繳差額，則甲方通知企業(yè)補(bǔ)繳年金基金，乙方在繳費(fèi)到賬確認(rèn)后及時(shí)通知甲方和丁方，丁方完成繳費(fèi)匹配處理。若以未歸屬權(quán)益抵

24、繳費(fèi)，則甲方向丁方下達(dá)未歸屬權(quán)益抵繳費(fèi)指令，丁方根據(jù)指令將須補(bǔ)繳金額從企業(yè)未歸屬權(quán)益賬戶中劃至個(gè)人賬戶。4.3 企業(yè)年金基金待遇支付企業(yè)年金基金待遇支付計(jì)算企業(yè)通過甲方向丁方提交待遇支付申請(qǐng)表；丁方收到待遇支付申請(qǐng)表后的 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理,并于約定日期前將支付報(bào)告表提交甲方，甲方審核無誤后予以確認(rèn); 甲方在約定日期匯總當(dāng)期各受益人的待遇支付信息，以傳真方式向乙方發(fā)出“企業(yè)年金基金待遇支付指令”（見附件四）及“企業(yè)年金基金待遇支付清單”（見附件五），支付清單應(yīng)包括企業(yè)名稱、受益人名稱、支付金額、收款銀行賬戶、賬號(hào)等。若受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶有足夠余額時(shí)，乙方收到指令后，審核指令印鑒、金額等要素?zé)o誤后

25、。按規(guī)定時(shí)間將資金劃撥至指令指定的賬戶中。乙方將“企業(yè)年金基金待遇支付指令”加蓋托管業(yè)務(wù)專用章確認(rèn)執(zhí)行成功，以傳真方式回傳甲方，并通知丁方。若受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶余額不足時(shí)，乙方通知甲方資金短缺的數(shù)額，甲方需通知丙方及時(shí)將資金劃入受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，待賬戶資金足額后，按照正常流程進(jìn)行操作。如乙方向在工行開立受益賬戶的受益人支付待遇，則乙方通過系統(tǒng)進(jìn)行批量支付或柜臺(tái)劃款支付。在系統(tǒng)批量支付情況下，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)判斷個(gè)人姓名與賬號(hào)的匹配性，如姓名、賬號(hào)一致，則支付成功，否則支付失敗。如乙方向在他行開立受益賬戶的受益人支付待遇，則乙方按照他行的各自匯總金額，根據(jù)甲方的指令支付到他行指定賬戶。乙方完成支付后，向

26、甲方和丁方確認(rèn)待遇支付完成。丁方收到后與系統(tǒng)賬戶信息進(jìn)行核對(duì)，扣減個(gè)人賬戶權(quán)益，當(dāng)個(gè)人賬戶權(quán)益余額為零時(shí)，辦理個(gè)人賬戶銷戶手續(xù)并將賬戶處理結(jié)果傳真通知甲方。4.4企業(yè)年金基金轉(zhuǎn)移企業(yè)年金基金轉(zhuǎn)移支付時(shí)，參照待遇支付流程，甲方與乙方各自履行相關(guān)職責(zé)。5、企業(yè)年金基金投資分配及費(fèi)用支付5.1 首次從受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶向投資資產(chǎn)托管賬戶的轉(zhuǎn)移在甲、乙雙方約定的日期，乙方根據(jù)甲方指令，將第一筆起始年金基金資產(chǎn)從受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶轉(zhuǎn)入投資資產(chǎn)托管賬戶，以年金基金資產(chǎn)實(shí)際到達(dá)投資資產(chǎn)托管賬戶的日期作為乙、丙雙方會(huì)計(jì)核算的起始日期。甲方應(yīng)以傳真方式向乙方出具資產(chǎn)移交劃款指令（見附件六），指令內(nèi)容應(yīng)包含本年金基金

27、資產(chǎn)在投資組合間分配金額，傳真后向乙方電話確認(rèn)。乙方收到指令后執(zhí)行從受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶向投資資產(chǎn)托管賬戶的劃款，劃款完畢后，在指令回執(zhí)部分加蓋資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)章回傳至甲方，并通知丙方。若甲方的年金基金資產(chǎn)含有證券資產(chǎn)或其他資產(chǎn)，甲方按不同投資組合向乙方和投資管理人出具證券資產(chǎn)或其他資產(chǎn)的明細(xì)清單（見附件七），證券資產(chǎn)的入賬價(jià)格由甲、乙、丙三方共同協(xié)商后確定。5.2 投資資產(chǎn)的追加或減少5.2.1投資資產(chǎn)的追加企業(yè)年金基金投資資產(chǎn)托管賬戶追加資金時(shí)，甲方應(yīng)通知丙方，并以傳真方式向乙方發(fā)送“資產(chǎn)移交劃款指令”，甲方在指令中載明追加款項(xiàng)所屬投資組合，并電話向乙方確認(rèn)。乙方收到指令后，及時(shí)執(zhí)行從受托財(cái)產(chǎn)托管

28、賬戶到投資資產(chǎn)托管賬戶的劃款，劃款完畢后，在此指令回執(zhí)部分加蓋資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)章回傳至甲方，并通知丙方。5.2.2投資資產(chǎn)的減少企業(yè)年金基金投資資產(chǎn)托管賬戶資金減少時(shí)，甲方應(yīng)向丙方下達(dá)“企業(yè)年金基金資產(chǎn)提取指令”（見附件八），并抄送乙方。甲方在指令中載明減少款項(xiàng)所屬投資組合，并電話向乙方和丙方確認(rèn)。丙方收到甲方提取指令，審核其真實(shí)性和完整性, 無誤后在兩個(gè)工作日之內(nèi)在指令上加蓋丙方預(yù)留印鑒傳真發(fā)送乙方確認(rèn)指令可以執(zhí)行（若遇到提取資產(chǎn)超過組合資產(chǎn)10的，雙方協(xié)商實(shí)際資金劃撥的時(shí)間），乙方收到由丙方蓋章確認(rèn)的指令后，與甲方抄送乙方的提取指令核對(duì)，審核無誤后在一個(gè)工作日內(nèi)執(zhí)行從投資資產(chǎn)托管賬戶到受托財(cái)產(chǎn)

29、托管賬戶的劃款，劃款完畢當(dāng)日在該指令回執(zhí)部分加蓋資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)專用章傳真甲方及丙方。5.3企業(yè)年金基金費(fèi)用的支付企業(yè)年金基金資產(chǎn)中應(yīng)列支甲方受托費(fèi)（若有）、乙方的托管費(fèi)、丙方的投資管理費(fèi)以及與企業(yè)年金基金有關(guān)的審計(jì)費(fèi)（若有）、律師費(fèi)（若有）、信息披露費(fèi)（若有）和資金匯劃費(fèi)等費(fèi)用。受托費(fèi)、托管費(fèi)與投資管理費(fèi)的計(jì)算方式及具體費(fèi)率等依據(jù)XX公司企業(yè)年金基金托管合同確定，甲、乙、丙三方核對(duì)無誤后，于次月初兩個(gè)工作日內(nèi)，甲方通知乙方和丙方，并由丙方向乙方發(fā)送劃款指令，乙方按劃款指令規(guī)定時(shí)間從投資資產(chǎn)托管賬戶中的年金基金資產(chǎn)中一次性支付。若為非工作日，則支付日期順延。審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)與信息披露費(fèi)等費(fèi)用支付均按

30、照甲方指定方式執(zhí)行。企業(yè)年金基金賬戶管理費(fèi)由企業(yè)繳納，按月計(jì)算，按按季支付，于每季結(jié)束前10個(gè)工作日內(nèi)繳至丁方指定賬戶。6、資金清算與劃撥6.1 交易所交易的資金清算6.1.1丙方應(yīng)為XX公司企業(yè)年金基金的場內(nèi)證券交易指定固定的交易席位，根據(jù)中國證券登記結(jié)算公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定協(xié)助乙方向該公司申請(qǐng)建立該交易席位與乙方托管業(yè)務(wù)場內(nèi)交易結(jié)算的備付金賬戶（開立于中國證券登記結(jié)算公司上海/深圳分公司）之間的結(jié)算對(duì)應(yīng)關(guān)系。在托管業(yè)務(wù)正式運(yùn)作之前三個(gè)工作日丙方以書面形式告之甲方、乙方，內(nèi)容主要包括交易所指定席位號(hào)及甲方指定或托管于該席位上的證券賬戶清單及交易傭金費(fèi)率 (見附件九)。6.1.2乙方根據(jù)席位確認(rèn)函

31、和丙方書面確認(rèn)的用于年金投資交易的席位號(hào)碼向中國證券登記結(jié)算公司辦理場內(nèi)證券交易資金清算合并。 每一交易日日終，乙方從中國證券登記結(jié)算公司上海/深圳分公司獲取企業(yè)年金基金場內(nèi)交易結(jié)算數(shù)據(jù)，執(zhí)行清算后與丙方核對(duì)清算結(jié)果無誤后，乙方根據(jù)中國證券登記結(jié)算公司上海/深圳分公司業(yè)務(wù)規(guī)定的交收時(shí)點(diǎn)前辦理企業(yè)年金基金證券交易的資金交收。6.1.3因丙方超買或者超賣及回購欠庫等原因造成乙方未能及時(shí)完成清算交割的，乙方應(yīng)及時(shí)書面通知丙方及甲方，丙方及甲方應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施。丙方應(yīng)在T+1日中登公司規(guī)定的清算時(shí)間之前將透支款及時(shí)劃入該年金基金投資資產(chǎn)托管賬戶，并及時(shí)補(bǔ)足欠庫券，因丙方自身原因造成清算交收未能及時(shí)完

32、成的，按照中登公司相關(guān)規(guī)定或甲方與丙方簽訂的投資管理合同相關(guān)條款處理。6.2 場外投資交易資金清算6.2.1銀行間交易清算企業(yè)年金基金發(fā)生銀行間債券交易或其他投資交易的資金結(jié)算，乙方根據(jù)丙方指令進(jìn)行。丙方以傳真方式向乙方發(fā)出XX年金基金場外劃款指令(見附件十)，并電話向乙方確認(rèn)。乙方審核丙方指令的真實(shí)性、合法性、完整性后，根據(jù)XX年金基金場外劃款指令辦理資金劃撥，劃撥資金后在該指令回執(zhí)上加蓋資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)專用章后傳真丙方，乙方協(xié)助跟蹤該指令所載款項(xiàng)的到賬時(shí)間，丙方根據(jù)乙方反饋的指令及時(shí)調(diào)整企業(yè)年金基金當(dāng)日可用資金余額；如乙方對(duì)上述指令真實(shí)性、合法性、完整性有異議，應(yīng)及時(shí)與丙方進(jìn)行溝通；如發(fā)現(xiàn)上述

33、指令違反法律法規(guī)及投資事項(xiàng)監(jiān)督表（見附件十一）規(guī)定，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行該指令，及時(shí)書面通知甲方和丙方，并電話確認(rèn)。6.2.2其他場外交易清算丙方應(yīng)及時(shí)將投資指令及轉(zhuǎn)讓合同或繳款通知書等相關(guān)附件發(fā)送至乙方并電話確認(rèn)，并根據(jù)投資指令的要求完成資金交收，根據(jù)相關(guān)規(guī)定支付交易費(fèi)用。執(zhí)行完畢后，乙方對(duì)收到存單、開放式基金對(duì)賬單等場外交易憑據(jù)及指令執(zhí)行結(jié)果及時(shí)傳真給丙方。6.3 限時(shí)執(zhí)行的交易結(jié)算指令場外及限時(shí)發(fā)送指令的截止時(shí)間為當(dāng)天的15:00，如丙方要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則交易結(jié)算指令需提前2個(gè)小時(shí)發(fā)送。丙方在T日截止時(shí)間后發(fā)送不要求當(dāng)天到賬的投資指令，視同T+1日要求到賬的投資指令處理。6.4資金頭寸

34、控制丙方應(yīng)嚴(yán)格管理企業(yè)年金基金投資資金頭寸，確保投資交易在可用資金頭寸限度之內(nèi)。乙方每交易日向丙方傳真T1日企業(yè)年金基金各投資組合投資交易清算后可用頭寸余額表。當(dāng)日交易流水明細(xì)可通過網(wǎng)上銀行實(shí)時(shí)查詢或由乙方通過其他方式告知丙方。7、各方聯(lián)絡(luò)和指令人員的指定辦法和信息傳遞方式7.1在企業(yè)年金基金各項(xiàng)工作正式開始前，各方應(yīng)指定2名聯(lián)絡(luò)人員，以提高協(xié)調(diào)效率；同時(shí)，甲方應(yīng)以書面形式向乙方和丙方確定發(fā)送付款及收款指令的人員名單和權(quán)限；丙方應(yīng)以書面形式向乙方確定發(fā)送劃款指令的人員名單和權(quán)限（簽發(fā)人授權(quán)書）（見附件十二），該名單與權(quán)限應(yīng)經(jīng)甲方及丙方加蓋公章認(rèn)可。7.2各管理人變更聯(lián)系人和指令發(fā)出人員應(yīng)及時(shí)向

35、其他各方聯(lián)系人履行告知義務(wù)。甲方和丙方需要變更付款和收款指令人員或修改指令人員授權(quán)權(quán)限的，應(yīng)立即用傳真方式以書面形式通知指令接收方，變更自指令接收方收到傳真并電話確認(rèn)后次日起生效。指令發(fā)送方應(yīng)在一周內(nèi)送達(dá)書面變更后的基金投資指令授權(quán)人文件。如送達(dá)正本與原傳真不符，以經(jīng)指令接收方確認(rèn)的為準(zhǔn)。7.3各管理人之間的信息傳遞應(yīng)盡量應(yīng)用各方開發(fā)的電子程序以電子數(shù)據(jù)接口的形式對(duì)接。在電子數(shù)據(jù)接口對(duì)接前，除本協(xié)議中已規(guī)定可采用錄音電話等形式傳遞外，各方可以紙質(zhì)快遞或傳真形式確認(rèn)傳遞信息。7.4采用紙質(zhì)形式傳遞數(shù)據(jù)的，紙質(zhì)文件必須加蓋文件發(fā)送方的業(yè)務(wù)章確認(rèn)信息的有效性。8、會(huì)計(jì)核算、資產(chǎn)估值和信息報(bào)告8.1

36、會(huì)計(jì)核算8.1.1甲方、乙方、丙方三方參照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第10號(hào)企業(yè)年金基金、證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法等有關(guān)文件共同協(xié)商確定企業(yè)年金基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算原則，乙方、丙方各自以企業(yè)年金投資組合為會(huì)計(jì)主體獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管XX公司企業(yè)年金基金托管合同項(xiàng)下投資運(yùn)作的全套賬冊。8.1.2乙方和丙方應(yīng)建立定期對(duì)賬制度。在核對(duì)中，若核對(duì)無誤，乙方應(yīng)及時(shí)向丙方確認(rèn)；若出現(xiàn)問題，由丙方和乙方雙方共同查明原因后，進(jìn)行調(diào)整。若在規(guī)定的報(bào)送時(shí)間內(nèi)雙方無法找到核對(duì)不符的原因，應(yīng)先以乙方核算或計(jì)算的結(jié)果報(bào)送，并經(jīng)雙方確認(rèn)后說明核對(duì)不符的具體情況，待找到原因后，經(jīng)雙方確認(rèn)后說明不符原因與處理結(jié)果。8.2資產(chǎn)估值乙方和丙方

37、每日或每周對(duì)企業(yè)年金基金以投資組合為主體進(jìn)行估值核對(duì)。乙方核對(duì)完畢丙方的估值結(jié)果后，于資產(chǎn)定價(jià)日或規(guī)定日期將估值結(jié)果以傳真方式通知甲方和丁方。甲、乙、丙三方商定資產(chǎn)估值標(biāo)準(zhǔn)。乙方每月初十個(gè)工作日內(nèi)將核對(duì)無誤后的上月最后一個(gè)交易日的企業(yè)年金基金資產(chǎn)凈值或份額凈值等會(huì)計(jì)核算結(jié)果發(fā)送甲方和丁方。丁方在五個(gè)工作日內(nèi)做收益的分配處理。8.3信息報(bào)告8.3.1 乙方及丙方分別編制和核對(duì)企業(yè)年金基金投資組合的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、經(jīng)營業(yè)績表等會(huì)計(jì)報(bào)表，丙方于月初三個(gè)工作日內(nèi)將以上報(bào)表交乙方核對(duì)，雙方核對(duì)一致后，由乙方于月初5個(gè)工作日內(nèi)向甲方提供。每季結(jié)束10個(gè)工作日內(nèi)乙方向甲方出具季度托管報(bào)告，每年結(jié)束30個(gè)

38、工作日內(nèi)，乙方向甲方出具年度托管保告。在勞動(dòng)和社會(huì)保障部發(fā)布企業(yè)年金信息披露相關(guān)法規(guī)之后，本章之規(guī)定如有與法規(guī)不符之處，從法規(guī)的規(guī)定。8.3.2投資組合報(bào)告由丙方提供，但內(nèi)容需乙方復(fù)核。季度結(jié)束后6個(gè)工作日內(nèi)丙方向乙方提交投資組合季度報(bào)告，乙方在收到季度報(bào)告后3個(gè)工作日內(nèi)向丙方反饋復(fù)核結(jié)果。年度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)丙方向乙方提交投資組合年度報(bào)告，乙方在收到年度報(bào)告后的7個(gè)工作日內(nèi)向丙方反饋復(fù)核結(jié)果。丙方分別在季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)，和年度結(jié)束后的30個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交投資組合報(bào)告。乙方復(fù)核內(nèi)容根據(jù)信息披露要求另行規(guī)定。丁方在每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)分別向甲方提交季度企業(yè)年金計(jì)劃賬戶管理

39、報(bào)告；在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)分別向甲方提交年度企業(yè)年金計(jì)劃賬戶管理報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，乙方、丙方、丁方自事件發(fā)生之日5個(gè)工作日內(nèi)向甲方報(bào)告。報(bào)告應(yīng)當(dāng)以書面文本和電子文本，通過傳真、電子郵件或網(wǎng)上銀行等方式提交。9、監(jiān)督與提示9.1監(jiān)督依據(jù)甲方對(duì)乙方、丙方的監(jiān)督、檢查類型、方式等，由相應(yīng)的托管合同、投資管理合同約定。甲方在企業(yè)年金基金正式運(yùn)作前，向乙方出具企業(yè)年金基金投資監(jiān)督合規(guī)表（見附件十一），該表內(nèi)容不應(yīng)與有關(guān)法律法規(guī)相違背，同時(shí)，對(duì)于超過法律法規(guī)要求的監(jiān)督內(nèi)容，甲方應(yīng)事先征求乙方意見，否則乙方有權(quán)利僅就有關(guān)法律法規(guī)、合同約束的內(nèi)容承擔(dān)對(duì)丙方的監(jiān)督職責(zé)。乙方按照企業(yè)年金基金管理試行辦

40、法等有關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)年金基金托管合同和企業(yè)年金基金投資監(jiān)督合規(guī)表對(duì)所托管的企業(yè)年金基金的投資運(yùn)作進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督。甲方應(yīng)通過書面形式向乙方明確指定履行監(jiān)督職責(zé)的開始日期，若無相應(yīng)指定，乙方將默認(rèn)建倉期為三個(gè)月。9.2 監(jiān)督處理方式乙方在每個(gè)交易日次日（T+1日）根據(jù)接收的交易數(shù)據(jù)對(duì)丙方交易日（T日）的場內(nèi)交易進(jìn)行審核。如發(fā)現(xiàn)投資運(yùn)作違反有關(guān)規(guī)定時(shí)，可采取書面、錄音電話、電子郵件等方式提示丙方，并將書面提示抄報(bào)甲方。對(duì)場外投資交易，乙方如發(fā)現(xiàn)丙方投資違反有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知丙方，并有權(quán)拒絕執(zhí)行相應(yīng)資金結(jié)算，乙方不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失。乙方應(yīng)將此情況及時(shí)報(bào)告甲方。各方有責(zé)任按本協(xié)議的規(guī)定對(duì)其他方

41、的行為進(jìn)行監(jiān)督和提示，若發(fā)現(xiàn)其他方存在未按本協(xié)議規(guī)定的時(shí)限和要求完成相應(yīng)的操作任務(wù)的、同時(shí)又未能征得甲方同意的，應(yīng)向甲方和違反本協(xié)議規(guī)定的管理人履行告知義務(wù)。10、終止清算XX公司企業(yè)年金基金托管合同到期清算后5個(gè)工作日內(nèi)，乙方計(jì)算到期清算金額，與托管企業(yè)年金基金其他資產(chǎn)的明細(xì)清單一并傳真丙方，丙方自收到通知后3個(gè)工作日內(nèi)復(fù)核確認(rèn)。雙方確認(rèn)一致后發(fā)送給甲方，甲方收到后在5個(gè)工作日內(nèi)下達(dá)付款指令將剩余款項(xiàng)從托管賬戶中全部劃出，使托管賬戶的資金余額結(jié)為零。乙方配合甲方完成其他資產(chǎn)的移交。托管賬戶結(jié)零后，乙方在3個(gè)工作日內(nèi)完成托管賬戶的銷戶手續(xù)，將有關(guān)預(yù)留印鑒章、賬戶卡及相關(guān)證明文件歸還甲方，并辦理

42、交接手續(xù)。11、附則11.1本四方協(xié)議的存續(xù)以投資管理合同、托管合同和賬戶管理合同的存續(xù)為基礎(chǔ)，自四方負(fù)責(zé)人或受權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效，有效期至托管合同、投資管理合同和賬戶管理合同中一個(gè)以上合同終止時(shí)或四方經(jīng)協(xié)商一致同意后終止。11.2一方（主動(dòng)過錯(cuò)方）未能按本流程規(guī)定的時(shí)間和要求完成相應(yīng)操作，導(dǎo)致其他方不能按期完成操作（被動(dòng)過錯(cuò)方），所有因?yàn)檫^錯(cuò)最終造成企業(yè)年金基金損失的由主動(dòng)過錯(cuò)方承擔(dān)，具體承擔(dān)方式從其與甲方簽訂的相關(guān)合同；被動(dòng)過錯(cuò)方不承擔(dān)相應(yīng)的損失賠償義務(wù)，但被動(dòng)過錯(cuò)方有義務(wù)主動(dòng)協(xié)助甲方和主動(dòng)過錯(cuò)方及時(shí)改正錯(cuò)誤，消除或減輕事件給企業(yè)年金基金可能帶來的損失。11.3本業(yè)務(wù)合作各方均

43、不得向任何不涉及本協(xié)議簽訂的任何一方泄露本協(xié)議之內(nèi)容。11.4本操作協(xié)議一式四份，甲方、乙方、丙方、丁方各執(zhí)一份，四份均為正本，具有同等法律效力。本操作協(xié)議如有未盡事宜，甲、乙、丙、丁四方應(yīng)友好協(xié)商，可對(duì)本操作協(xié)議做補(bǔ)充說明。（以下無正文）甲方（蓋章）： 負(fù)責(zé)人或受權(quán)代表（簽章）： 簽署日期： 年 月 日 乙方（蓋章）： 負(fù)責(zé)人或受權(quán)代表（簽章）：簽署日期： 年 月 日丙方（蓋章）： 負(fù)責(zé)人或受權(quán)代表（簽章）： 簽署日期： 年 月 日丁方（蓋章）： 負(fù)責(zé)人或受權(quán)代表（簽章）： 簽署日期： 年 月 日附件：附件一： 授權(quán)委托書中國工商銀行股份有限公司：根據(jù)企業(yè)年金基金相關(guān)法規(guī)、XX公司企業(yè)年金基

44、金托管合同規(guī)定及XX企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函（登記號(hào): ）,茲授權(quán)中國工商銀行作為本企業(yè)年金基金托管人，辦理XX公司企業(yè)年金基金銀行資金賬戶/中國證券登記結(jié)算有限公司上海和深圳交易所證券賬戶/XX基金公司開放式基金賬戶的開戶事宜，并委托中國工商銀行授權(quán)相關(guān)負(fù)責(zé)人名章作為受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶/投資資產(chǎn)托管賬戶的有效預(yù)留印鑒，該賬戶和預(yù)留印鑒的管理和使用遵照國家相關(guān)法規(guī)規(guī)定。特此授權(quán)。 受托人：XX公司企業(yè)年金理事會(huì) XX年XX月XX日附件二：投資組合證券賬戶指定書中國工商銀行股份有限公司： （年金基金計(jì)劃名稱）項(xiàng)下證券賬戶卡與投資組合關(guān)系對(duì)應(yīng)如下：投資組合名稱證券賬戶戶名證券賬號(hào)XX公司年 月 日附件三X

45、X企業(yè)年金基金繳費(fèi)收款通知第 號(hào)中國工商銀行股份有限公司： XX企業(yè)年金基金計(jì)劃XX年XX月XX日資產(chǎn)繳費(fèi)收款明細(xì)如下：委托人名稱: 付款戶名： 收款戶名： 付款賬號(hào)：收款賬號(hào)：開戶行：開戶行：大寫金額（圓）：小寫金額（元）：備注： （受托人業(yè)務(wù)章）重要提示：接此通知后，應(yīng)查詢到帳情況并反饋我方。經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人：密押： 通知人： 通知時(shí)間： 時(shí)托管銀行反饋：到賬日期: 到賬金額: 元上述款項(xiàng)已到帳； 上述款項(xiàng)未到帳；上述款項(xiàng)部分到帳，缺款 元；上述款項(xiàng)超額到帳，多款 元。 （托管銀行業(yè)務(wù)章）附件四：XX企業(yè)年金基金資產(chǎn)待遇支付通知 第 號(hào)中國工商銀行股份有限公司： XX企業(yè)年金基金

46、計(jì)劃XX年XX月XX日資產(chǎn)待遇支付如下： 付款戶名： 收款戶名： 付款賬號(hào)：收款賬號(hào)：開戶行：開戶行：大寫金額（圓）：小寫金額（元）：經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人：（受托人業(yè)務(wù)章）托管銀行反饋：上述劃款指令已經(jīng)執(zhí)行。經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人： （托管人業(yè)務(wù)章）附件五：企業(yè)年金基金待遇支付清單領(lǐng)取人姓名證件類型證件號(hào)碼本次支付金額入賬銀行入賬戶名入賬賬號(hào)附件六：XX企業(yè)年金基金資產(chǎn)移交劃款指令 第 號(hào)中國工商銀行股份有限公司： XX企業(yè)年金基金計(jì)劃XX年XX月XX日資產(chǎn)移交劃款指令明細(xì)如下： 付款戶名： 收款戶名： 付款賬號(hào)：收款賬號(hào)：開戶行：開戶行：大寫金額（圓）：小寫金額（元）：投資組合分配

47、如下:投資組合名稱收款金額 備注：經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人： （受托人業(yè)務(wù)章）托管銀行反饋：上述劃款指令已經(jīng)執(zhí)行。經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人： （托管人業(yè)務(wù)章）附件七：XX企業(yè)年金基金托管資產(chǎn)明細(xì)表中國工商銀行股份有限公司：根據(jù)XX公司企業(yè)年金基金托管合同履行的需要，我司現(xiàn)對(duì)該合同涉及的資產(chǎn)托管起始日（ 年 月 日）的計(jì)劃基金受托財(cái)產(chǎn)狀況提供如下清單（單位：元）。投資管理人投資組合現(xiàn)金資產(chǎn)金額（小寫）（大寫）證券資產(chǎn)債券證券賬戶債券代碼債券名稱庫存數(shù)量（手）買入成本應(yīng)計(jì)利息交易所一級(jí)市場交易所二級(jí)市場債券回購證券賬戶回購代碼回購名稱交易方向交易金額應(yīng)計(jì)利息開方式基金基金賬戶基金代碼基金名稱基

48、金數(shù)量買入成本應(yīng)收紅利 XX公司年 月 日附件八： XX企業(yè)年金基金資產(chǎn)提取指令中國工商銀行股份有限公司： XX企業(yè)年金基金計(jì)劃XX年XX月XX日資產(chǎn)提取指令明細(xì)如下：付款戶名： 收款戶名： 付款賬號(hào)：收款賬號(hào)：開戶行：開戶行：大寫金額（圓）：小寫金額（元）：投資組合提取資金如下 ：投資組合名稱提取金額 備注：經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人：（受托人業(yè)務(wù)章）經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人：（投資管理人業(yè)務(wù)章）托管銀行反饋：上述付款指令已執(zhí)行。經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人： （托管人業(yè)務(wù)章）附件九：證 券 交 易 參 數(shù) 表中國工商銀行股份有限公司：根據(jù)XX公司證券投資經(jīng)紀(jì)合同，我司對(duì)XX有限公司XX企業(yè)年金基金投資運(yùn)作中涉及的交易參數(shù)約定如下：交易席位證券賬號(hào)上海深圳傭金費(fèi)率如下：XX公司年 月 日附件十： XX年金基金場外劃款指令 第 號(hào)中國工商銀行股份有限公司： 付款戶名： 收款戶名： 付款賬號(hào)：收款賬號(hào)：開戶行：開戶行：幣別及金額（大寫）（圓）：幣別及金額（小寫）（元）：付款時(shí)間：付款用途： 經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人： （投資管理人業(yè)務(wù)章） 年 月 日托管銀行反饋： 指令執(zhí)行時(shí)間：經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人： （托管人業(yè)務(wù)章） 附件十一： XX企業(yè)年金基金投資監(jiān)督合規(guī)表企業(yè)年金基金名稱:投資組合名稱:報(bào)告單位：投資組合代碼:投資管理人:受托人：報(bào)告日期：報(bào)