企業(yè)安全風險分級管控建設工作方案

1、企業(yè)安全風險分級管控建設工作方案一、工作目標建立XXXX企業(yè)雙重預防機制，提升安全生產整體預控能力，以風險為核心，堅持超前防范，關口前移，從風險辨識入手，以風險管控為手段，把風險控 制在隱患形成之前，通過隱患排查，及時找出風險控制過程中可能出現(xiàn)的缺失、 漏洞，把隱患消滅在事故發(fā)生之前，堅決杜絕特別重大事故，遏制重大事故，減 少較大及一般事故發(fā)生.二、工作內容1、制訂本公司風險辨識、風險分級和隱患排查標準，編制本公司風險分 級管控實施指南；2、公司開展風險分級管控系統(tǒng)建設，并完成本公司的“一圖兩清單”；3、公司依據確定的各類風險全部控制措施和基礎安全管理要求，編制事 故隱患排查治理體系建設實施指

2、南及隱患排查項目清單；4、針對辨識出的風險向全員培訓；三、組織機構公司成立構建“雙重預防機制”工作領導小組：組長：副組長：成 員：成立構建“雙重預防機制”風險分級管控工作辦公室，設在公司辦公室，負責“雙重預防機制”具體事務。職責：組長：負責領導構建、實施“雙重預防機制”工作；負責提供構建、實施過程中必要的經費和組織保障；確定逐級責任，批準實施相關規(guī)章制度；批準實施年度工作計劃；督促并定期組織檢查“雙重預防機制”構建、實施效果.副組長：協(xié)助組長完成“雙重預防機制”構建工作；-2.擬定年度工作計劃;具體組織“雙重預防機制”體系構建、實施；擬定構建、實施過程中必要的經費和組織保障方案；定期組織危害因

3、素辨識及風險評估結果的評審、修改.成員：積極配合組長、副組長的工作，完成交代的任務；積極組織各分管部門完成危害因素辨識；統(tǒng)計、匯總各分管單位的結果并上報“雙重預防機制”工作辦公室.四、工作進度1、第一階段：成立工作組，制定管理制度，落實工作職責，編制工作方案.時間安排：2022年11月5日-11月15日2、第二階段：風險分級管控體系構建階段，編寫風險分級管控實施指南并 對員工進行培訓，通過風險辨識、評價、分級，最終形成“一圖兩清單”.時間安排：2022年11月10日-12月10日3、第三階段：隱患排查治理體系構建，編寫隱患排查治理實施指南并進行 培訓，形成隱患排查清單，包括基礎管理類和現(xiàn)場類清

4、單，實施隱患排查.時間安排：2022年11月25日-12月25日4、第四階段：“雙重預防機制”構建工作匯總提升階段.時間安排：2022年12月10日-12月25日五、工作要求（一）提高認識，落實責任構建雙重預防機制是遏制重特大事故的重要抓手，各部門要充分認識此項工 作的重要意義，按照國務院安委辦關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重 預防機制的意見（安委辦201611號）、省安委會關于印發(fā)陜西省建立完 善安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的實施意見的通知（陜 安委201710號）要求，牢固樹立把風險控制在隱患形成前面、把隱患消滅 在事故發(fā)生前面的理念，準確分析和把握本單位安全生產的

5、特點、規(guī)律，制定風 險防控措施、夯實遏制事故的堅強基礎.（二）加強領導，整體推進各部門要切實加強對風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設工作 的領導，把加快推進公司風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設作為安 全生產的基礎性工作和重要環(huán)節(jié)來抓，加大宣傳推動力度，明確工作目標，增強 達標信心，完善安全生產基礎管理和運行機制的建立，扎扎實實地把風險分級管 控和隱患排查治理雙重預防機制建設落到實處，推進單位安全生產管理整體水平 上臺階.（三）搞好服務，抓好落實公司各職能部門按照國家、省及行業(yè)標準，采取抓住重點、全面推進的方法 引導各單位有計劃、有步驟地對照實施，通過開展風險分級管控和隱患排查

6、治理 雙重預防機制建設活動，使生產經營單位的安全生產工作真正步入標準化、規(guī)范 化、經?；芾碥壍?，切實從源頭上把好安全關.（五）各部門定期對風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設開展情 況進行檢查考評.公司每月對工作開展情況進行檢查，檢查結果納入當月安全績 效考核.安全風險分級管控體系實施指南1總則為指導XXXX企業(yè)開展安全風險分級管控工作，確保有效 管控設備設施和作業(yè)過程存在的各類風險，消除事故隱患，杜絕 生產安全事故的發(fā)生，編制本指南。本指南介紹了XXXX企業(yè)實施危險源、危險有害因素辨識 （以下統(tǒng)稱危害因素）、風險分析、風險分級和風險管控的定義、 常用方法、工作程序、工作要求等。1.1

7、范圍適用于XXXX企業(yè)（以下稱公司）的危害因素識別，經營 安全風險分析、評價、分級、管控等全過程的管理工作。1.2規(guī)范性引用文件國務院安全經營委員會辦公室關于實施遏制重特大事故 工作指南構建雙重預防機制的意見（安委辦201611號）國務院關于進一步加強企業(yè)安全經營工作的通知X國發(fā) 201023 號）陜西省安全經營委員會關于印發(fā)陜西省建立完善安全 經營風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的實施意見的 通知（陜安委201710號）GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼GB50016建筑設計防火規(guī)范1.3基本

8、程序XXXX企業(yè)實施風險管控工作，在制定相應的管理制度或 程序文件的基礎上，程序包括：成立組織機構編制工作制度 和工作方案一一召開啟動會初步培訓一一收集資料編制 文件（指南、臺賬、記錄）危害因素辨識培訓辨識危害 因素風險分析一一判定風險等級一一制定控制措施措施 逐級評審與審核一劃分管理責任組織全員學習、落實控制 措施組織定期評審、更新風險信息實施分級管控一一實 現(xiàn)持續(xù)改進。2術語和定義2.1危險源、危險有害因素簡稱危害因素：是指可能造成人員傷亡、疾病、財產損失、 工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境 中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上 的缺陷。2.2危

9、害因素辨識識別組織整個范圍內所有存在的危害因素并確定每個危害因 素特性的過程。2.3風險某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風險有兩個 主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄?，是指危險情況發(fā)生的概 率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經 濟損失的大小和程度。2.4風險評估評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。3組織機構與職責3.1公司成立構建“雙重預防機制”工作領導小組：組長：副組長：成 員：成立構建“雙重預防機制”風險分級管控工作辦公室，設在 公司辦公室，負責“雙重預防機制”具體事務。3.2職責：3.2.1組長：1）負責領導構建、實施“雙重預防機制”工作；2）負責提

10、供構建、實施過程中必要的經費和組織保障；3）確定逐級責任，批準實施相關規(guī)章制度；4）批準實施年度工作計劃；5）督促并定期組織檢查“雙重預防機制”構建、實施效果。3.2.2副組長：1）協(xié)助組長完成“雙重預防機制”構建工作；2）擬定年度工作計劃；3）具體組織“雙重預防機制”體系構建、實施；4）擬定構建、實施過程中必要的經費和組織保障方案；5）定期組織危害因素辨識及風險評估結果的評審、修改。 3.2.3成 員：1）積極配合組長、副組長的工作，完成交代的任務；2）積極組織各分管單位完成危害因素辨識；3）統(tǒng)計、匯總各分管單位的結果并上報“雙重預防機制”工 作辦公室。4風險點劃分風險點劃分應當遵循“大小適

11、中、便于分類、功能獨立、易 于管理、范圍清晰”的原則，按照場所、功能分區(qū)、設備設施、 作業(yè)活動進行劃分。風險點的確定，就是要根據企業(yè)實際，正確劃分風險點的范 圍，將風險點明確到特定的功能分區(qū)、設備設施、場所和區(qū)域， 以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)過程, 作為危害因素辨識的基本單元。5危害因素辨識5.1危害因素辨識方法對設備設施根據法規(guī)標準的不符合性可能導致的后果，對作 業(yè)活動過程中可能導致事故的危害因素及后果進行辨識。5.2危害因素辨識范圍1）規(guī)劃、設計和建設、運營等階段；2）常規(guī)和異?；顒?；3）事故及潛在的緊急情況；4）所有進入場所的人員的活動；5）經營場所的設施、設備

12、、功能分區(qū)、安全防護用品；6）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全經營規(guī)章制度；7）丟棄、廢棄、拆除與處置；8）氣候、地震及其他自然災害等；9）變更（人員、管理、過程、技術、設施等永久性或暫時性的 變化）。10）安全管理包括相關方管理。5.3危害因素辨識內容1）在進行危害因素識別時，應依據生產過程危險和有害因 素分類與代碼（GB/T13861 ）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的 因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質。辨識危害因素也可以從能量和物質的角度進行提示。其中 從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。 例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷

13、害、機械傷害、起重傷害、 高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電； 化學能可導致中毒、火災、爆炸、腐蝕。從物質的角度可以考慮 壓縮或液化氣體、腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性 物質、放射性物質、病原體載體、粉塵和爆炸性物質等。5.4危害因素造成的事故類別及后果人員傷害的事故后果(參照企業(yè)職工傷亡事故分類標準 (GB6441-1986),包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷 害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容 器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害等15類。設備設施的后果，包括設備停止運行、物品損毀、設備設施 損壞、建筑物損毀等。5.5危害因素辨

14、識方法應用公司開展危害因素辨識，根據作業(yè)活動各步驟和設備設施符 合性進行辨識。5.5.1作業(yè)活動和設備設施的劃分可以按運行線路分布、地理區(qū)域、設備、作業(yè)任務、部門劃 分，也可結合起來進行劃分。如以下劃分形式：1）日常運行：線路運行、檢修、辦公等。2）后勤保障：設備設施操作、現(xiàn)場巡檢。3）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、設備故 障處理。4）作業(yè)活動：動火、高處、臨時用電等特殊作業(yè)；場地清 理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、水泵機組維修等其他作業(yè)。5）管理活動：租賃管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應急演練等。 5.5.2分析并選定作業(yè)活動和設備設施1 ）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟。2）分

15、別對所有作業(yè)活動分析結束后，經過評審篩選，選定存 在危害因素并具有一定風險的作業(yè)活動填入作業(yè)活動清單（參照表5-1 )o1 ）既要分析設備設施、功能分區(qū)表面看得見的危害，又要分 析設備設施、功能分區(qū)內部隱藏的危害。2）對設備設施、功能分區(qū)進行危害識別時，應遵循一定的順 序。先識別整個場所的性質、與周邊防火間距，再識別建筑物內 功能分區(qū)、危險設施布置、安全距離等方面的危害。對于一個具 體的設備設施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查，或按照部位順序, 從上到下、從左到右或從前到后都可以。3）分析對象是設備設施、功能分區(qū)等，檢查項目是靜態(tài)的物, 而非活動。所列檢查項目不應有人的活動，即不應有動作。4）檢查

16、項目列出后，還要列出與之對應的標準。標準可以 是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標準、本企業(yè)的有關操 作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。5）列出設備設施清單（參照表5-2）o羨5-2設備設施清單序號設備名稱類別/位號風險點備注12（填表說明：1.設備類別參照固定資產分類與代碼（GBT14885-2010）o 2.參照設備設施臺帳,按照類別歸類，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數(shù)量。3.功能 分區(qū)、手持電動工具等可以放在表的最后列出。）（3）填寫評價表1 ）該表是公司針對動態(tài)作業(yè)活動進行危害因素辨識和分析評 價全過程的記錄。2）在下一階段采用風險矩陣法（簡稱LS）進

17、行風險分析的 參照下表：表5-3工作危害分析（JHA）評價表序 號風險點作業(yè)活動/ 設備設施危害因素事故后果控制措施LSR風險 等級126風險評價公司在組織完成對危害因素及其風險的辨識以后，要對潛在 的風險進行分析評價，并制定和依據相關準則對風險程度進行分 析判斷，進而確定風險等級，實施分級管控。6.1風險分析和分級方法本公司采用風險矩陣法（簡稱LS法）。該方法是一種簡單、易用的風險分析方法，通過定性分析和 定量分析綜合考慮風險影響和風險概率兩方面的因素，以此分析 評價風險大小的方法。其取值公式為：R=LxS ,其中R是危險 性（也稱風險度）：是指事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合，R 值越大，

18、說明該系統(tǒng)危險性大、風險大；L是事故發(fā)生的可能性; S是事故后果嚴重性。再參照LS法的取值標準（參照附件），對分析識別出的風險 等級進行評估、判定。6.2風險評價準則公司在選擇適當?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，應結合實際制定適合本單位的風險分析判斷準則，以便于準確的進行風險 分析評估，以及進行風險管理。應依據以下內容制定風險評價準則：。有關安全經營法律、法規(guī)；爾設計規(guī)范、技術標準；本單位的安全管理標準、技術標準；本單位的安全經營方針和目標等。在進行風險評價時，應考慮人、財產和環(huán)境等三個方面的可 能性和嚴重程度的影響。本指南提供的風險評價準則和風險等級 判定準則僅作為參考，其取值標準為常規(guī)數(shù)值。

19、企業(yè)應結合實際 制定本單位的標準值，以期風險分析判定更加準確。6.3風險分級本指南把風險等級分為4級。見下表：表6-1風險等級劃分標準重大 （很高）較大 （高）一般（中）低 （低）采用LS法1級2級3級4級危險色度紅色橙色黃色堊色6.4風險等級判定公司按照上述方法，在組織完成風險評價后，應當將分析內 容或數(shù)據（取值）在評價表相應的欄目中補充描述，分別依 據R=LxS公式，完成R值的計算，將計算取值分別填入記錄。再根據計算結果判定風險等級，填入記錄“風險等級”欄目。 重大風險包含但不限于：違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產損失事故，或一次 及以上輕傷、一般

20、財產損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存 在的；經風險評價確定為最高級別風險的。7風險控制風險分析評價和風險等級判定的同時，應當對每一項風險的 現(xiàn)有控制措施進行評審，確定其是否有效可行。如果存在缺失、 失效的狀況，要及時整改或提出改進措施，降低風險。7.1風險分級管控原則A級/1級：紅色重大（不可容許的）風險，極其危險，必須 立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降低時，才能開始或繼 續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作, 立即采取隱患治理措施。B級/2級：橙色較大（高度）風險，必須制定措施進行控制 管理。公司對較大及以上風險危害因素應重點控制管理，由安全 主管部門和各職能部

21、門根據職責分工具體落實。當風險涉及正在 進行中的工作時，應采取應急措施，并根據需求為降低風險制定 目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后 才能開始工作。C級/3級：黃色一般（中度）風險，需要控制整改。公司、 部室應引起關注，負責本級危害因素的控制管理，所屬科室具體 落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應仔細 測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內實施降低風險措施。在嚴重 傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性 和是否需要改進的控制措施。D級/4級：藍色低(輕度)風險，科室應引起關注，負責本 級危害因素的控制管理，所屬班組具體落實；不需要另外的控制 措

22、施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進 措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。7.2風險控制措施的制定對不同級別的風險都要結合實際采取多種措施進行控制，并 逐步降低風險，直至可以接受。風險控制措施應包括：技術措施，實現(xiàn)本質安全；管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理 制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應急預案；建立監(jiān)督檢查和獎 懲機制等；教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；個體防護措施，減少職業(yè)傷害；可能發(fā)生的事故應急措施。7.3風險控制措施評審控制措施應在實施前針對以下內容評審：(1 )措施的可行性和有效性；是否使風險降低到可容許水平；是否產生新的

23、危害因素；是否已選定了最佳的解決方案；是否會被應用于實際工作中。7.4風險管控措施清單完善公司按照上述方法，經評審確定后，應當將制定的有效控制 措施和改進的控制措施(根據實際)填寫入作業(yè)活動/設備設施 風險管控措施清單相應的欄目中，如下表所示：表7-1作業(yè)活動(設備設施)風險管控措施清單序 號風險 點作業(yè)活動/設 備設施危害因素事故 后果風險等 級管控措施備 注技 術 措 施管 理 措 施教 育 措 施個 體 防 護應 急 措 施填表人：填表時間：7.5風險管控責任清單完善根據以上危害因素辨識、評價、制定的措施等結果，將危害因 素劃分責任人，填寫風險管控責任清單，如下表所示：表7-2風險管控責

24、任清單序 號風險點作業(yè)活動/ 設備設施危害 因素事故 后果風險 等級管控 層級責任 單位責任人備 注填表人：填表時間:8風險培訓各級單位應制定風險評估培訓計劃，組織員工對本單位的風險 評估方法、評估過程及評估結果進行培訓，并保留培訓記錄，保證 每位員工都能掌握各自崗位的風險評估方法及危害因素。9持續(xù)改進公司將雙重預防機制落實在日常工作中，每年定期制定“危 害因素辨識及風險評估計劃”并組織執(zhí)行、檢查、處理，通過“PDCA” 循環(huán)，定期對風險管理、措施等進行更新、優(yōu)化、持續(xù)改進，提 高企業(yè)安全管理水平。10風險信息更新當下列情形發(fā)生時，應及時進行危害因素辨識和風險評價分 析，及時更新風險信息：新的

25、法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；運營線路發(fā)生變化；新建、改建、擴建、技改項目；事故事件發(fā)生后；風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整；組織機構發(fā)生大的調整。11工作要求公司各級部門應成立風險管控小組，負責本級風險管控工作。公司危害因素辨識和風險評價工作的主管部門，每年應定期 制定“危害因素辨識及風險評價計劃”，經主要負責人或分管負責人 批準后下發(fā)執(zhí)行。（2）各級部門均應成立風險評價小組，并對“危害因素辨識及風 險評價計劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展危害因素 辨識及風險評價工作的依據。（3）各級組織按照計劃，依據適用的辨識評價方法對本分管區(qū) 域危害因素進行辨識評價后，填寫相應的作

26、業(yè)活動清單、設備 設施清單、工作危害分析（JHA）評價表、安全檢查分析（SCL） 評價表、作業(yè)活動（設備設施）風險管控措施清單、風險管 控責任清單，經本級風險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。（4）各級風險管控小組組織對所管下級小組申報的風險辨識 結果進行審核、修訂，并將意見反饋所管下級單位。較大（B級 2級橙色）及以上風險必須報總公司批準。（5）各級組織要依據辨識評價結果，建立本組織的風險分級 統(tǒng)計臺賬（參照表11-1 ）,臺賬應結合實際定期更新（每年至少 一次）。表11-1風險分級統(tǒng)計臺帳序 號識別時間部門數(shù)目合 計備 注A （1 級）B （2級）C （3級）D（4 級）合計：12附件風險矩陣法（LS）判斷準則表1事故發(fā)生的可能性L等級標準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）， 或在正常情