公共管理理論研究復(fù)習(xí)串講課件

1、公共管理理論研究復(fù)習(xí)串講中央黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)部教授 李鵬第一講 公共管理環(huán)境一、公共管理環(huán)境概論（一）公共管理環(huán)境的涵義及特征公共管理環(huán)境是指對(duì)公共部門及其管理過(guò)程、管理方式、管理效果產(chǎn)生直接或間接作用和影響的外部條件的總和。公共管理環(huán)境具有如下幾個(gè)方面的特征：第一，復(fù)雜性；第二，廣泛性；第三，差異性；第四，不確定性；第五，動(dòng)態(tài)性。二、公共管理環(huán)境要素分析1、經(jīng)濟(jì)環(huán)境：指那些影響和制約公共管理活動(dòng)的物質(zhì)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)制度以及經(jīng)濟(jì)水平等方面2、政治環(huán)境：指社會(huì)中的政治運(yùn)作過(guò)程和政治制度的特點(diǎn)，它涉及一個(gè)國(guó)家的基本社會(huì)制度、政治結(jié)構(gòu)、黨派關(guān)系、政府的政策傾向以及公眾的政治傾向等等。3、法律環(huán)境：對(duì)于公共部門

2、管理活動(dòng)而言，法律環(huán)境起著規(guī)范和保障的作用。法律環(huán)境的優(yōu)劣，是反映一個(gè)社會(huì)、一個(gè)國(guó)家公共管理水平高低的重要標(biāo)志。4、社會(huì)文化環(huán)境：社會(huì)文化環(huán)境涉及的內(nèi)容和范圍極其廣泛，它包括一國(guó)或地區(qū)的語(yǔ)言、文字、教育水平、宗教信仰、社會(huì)價(jià)值觀念以及由此引起的社會(huì)成員的行為態(tài)度。5、科學(xué)技術(shù)環(huán)境：科技環(huán)境主要是指在科學(xué)、工程技術(shù)、醫(yī)藥以及其它領(lǐng)域內(nèi)知識(shí)和能力的一般水平，以及交通、通訊、信息處理、醫(yī)藥服務(wù)、安全服務(wù)、環(huán)境分析、生產(chǎn)和制造過(guò)程及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的一般能力。6、自然環(huán)境：自然環(huán)境就是由全部自然的、物質(zhì)的背景所構(gòu)成的因素，具體包括資源因素、地理因素、地質(zhì)因素、氣候因素、生態(tài)因素等等。三、中國(guó)公共管理的環(huán)境（一

3、）國(guó)際環(huán)境1、從官僚制向后官僚制的政府轉(zhuǎn)型2、新技術(shù)革命尤其是信息革命，成為當(dāng)代西方政府改革的一種催化劑3、全球化對(duì)公共行政的影響（二）國(guó)內(nèi)環(huán)境1、經(jīng)濟(jì)環(huán)境2、社會(huì)環(huán)境3、文化和價(jià)值環(huán)境狀況4、法制環(huán)境5、政治環(huán)境（三）入世后中國(guó)政府公共管理面臨的挑戰(zhàn)和機(jī)遇1、世界貿(mào)易組織框架下的政府職能2、入世對(duì)中國(guó)政府公共管理職能的挑戰(zhàn)3、入世對(duì)中國(guó)政府公共管理職能轉(zhuǎn)變的機(jī)遇第二講 政府職能一、政府職能的一般理論1、政府的概念是指國(guó)家進(jìn)行統(tǒng)治和社會(huì)管理的機(jī)關(guān)，是國(guó)家表示意志、發(fā)布命令和處理事務(wù)的機(jī)關(guān)，實(shí)際上是國(guó)家代理組織和官吏的總稱。政府的概念一般有廣義和狹義之分，廣義的政府是指行使國(guó)家權(quán)利的所有機(jī)關(guān)，包

4、括立法、行政和司法機(jī)關(guān)；狹義的政府是指國(guó)家權(quán)力的執(zhí)行機(jī)關(guān)，即國(guó)家行政機(jī)關(guān)。2、政府的起源（1）中國(guó)先秦諸子的“止?fàn)幷摗保唬?）以亞里斯多德為代表自然論；（3）以霍布斯、洛克、盧梭為代表的社會(huì)契約論；（4）社會(huì)分工論；（5）馬克思主義認(rèn)為政府作為統(tǒng)治階級(jí)行使國(guó)家權(quán)力、實(shí)施階級(jí)統(tǒng)治和社會(huì)管理的工具，是隨著私有制的出現(xiàn)、階級(jí)和國(guó)家的產(chǎn)生而產(chǎn)生的。3、政府的屬性政府的屬性是指政府的本質(zhì)特征，由于政府是國(guó)家的代表，是國(guó)家機(jī)器的主要組成部分，因而國(guó)家的性質(zhì)決定了政府的性質(zhì)，國(guó)家的屬性決定了政府的屬性。政府的階級(jí)性是指政府通過(guò)暴力機(jī)器對(duì)抗敵對(duì)階級(jí)和敵對(duì)勢(shì)力，鎮(zhèn)壓被統(tǒng)治階級(jí)和敵對(duì)分子的反抗，鞏固和保衛(wèi)國(guó)家政權(quán)

5、。政府的社會(huì)性是指政府對(duì)社會(huì)公共事務(wù)進(jìn)行的管理。政府還有自律性，即政府權(quán)力、職能、規(guī)模和行為都受到法律限制，并有公開(kāi)接受社會(huì)監(jiān)督的自我約束機(jī)制。3、政府職能的含義是一個(gè)社會(huì)的行政體系在整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)中所扮演的角色和所發(fā)揮的作用。4、政府職能的基本特征(1)整體性；（2）社會(huì)性；（3）適應(yīng)性；（4）差異性。二、政府職能發(fā)展演變1、資本主義制度之前的政府職能2、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的政府職能模式三、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府的主要職能1、政府的政治職能指政府在國(guó)家和社會(huì)中所起的政治作用，其目的主要是提供政治秩序和促進(jìn)民主發(fā)展。2、政府的經(jīng)濟(jì)職能在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，政府承擔(dān)的一般職能就是解決市場(chǎng)機(jī)制自身無(wú)法解決的問(wèn)題，彌補(bǔ)

6、市場(chǎng)失靈。第一，市場(chǎng)活動(dòng)可能導(dǎo)致“外部不經(jīng)濟(jì)”。第二，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致收入分配不公。第三，市場(chǎng)不能有效提供具有“外部經(jīng)濟(jì)性”的公共產(chǎn)品。第四，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的宏觀不穩(wěn)定。3、政府的文化職能政府的文化職能主要包括：（1）意識(shí)形態(tài)職能；（2）發(fā)展科學(xué)技術(shù)和教育職能；（3）發(fā)展文學(xué)藝術(shù)和體育衛(wèi)生職能；（4）加強(qiáng)道德建設(shè)的職能；（5）清除沒(méi)有社會(huì)價(jià)值并且有害的文化產(chǎn)品的職能。4、政府的社會(huì)職能政府的社會(huì)職能，一般包括以下幾個(gè)方面：（1）各種社會(huì)保險(xiǎn)安排；（2）社會(huì)福利制度；（3）為那些低收入家庭的正常生活提供救濟(jì)；（4）對(duì)自然災(zāi)害的救濟(jì)；（5）合理利用和分配自然資源，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。四、政府失

7、靈1、政府失靈的含義由于政府機(jī)制自身的缺失而導(dǎo)致資源配置低效甚至無(wú)效的表現(xiàn)，被稱為“政府失靈”或“政府失敗”。2、政府失靈的類型與成因公共政策的失效、政府機(jī)構(gòu)及其官員是“經(jīng)濟(jì)人、公共產(chǎn)品和服務(wù)供給的低效率、政府運(yùn)行成本過(guò)高、尋租和腐敗。3、政府失靈的治理市場(chǎng)好改革、分權(quán)改革、厲行法治、促進(jìn)公民的參與和監(jiān)督。第三講 公共財(cái)政管理一、公共財(cái)政基本理論1、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與公共財(cái)政為滿足社會(huì)公共需要而構(gòu)建的政府收支活動(dòng)模式或財(cái)政運(yùn)行機(jī)制模式，在理論上被稱為“公共財(cái)政”。公共財(cái)政是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，是以經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化為前提的。2、公共財(cái)政與公共管理：公共財(cái)政的“公共性”特點(diǎn)決定了公共財(cái)政是與公共管理的目的相一致的

8、；政府的財(cái)政活動(dòng)與政府的公共行政管理之間存在有機(jī)的必然聯(lián)系。3、公共財(cái)政的特點(diǎn)：公共財(cái)政是一種彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷的財(cái)政體制、公共財(cái)政是一種服務(wù)財(cái)政、公共財(cái)政是一種民主財(cái)政；公共財(cái)政是一種法制財(cái)政。二、公共收入管理1、公共收入的含義公共收入也稱財(cái)政收入或政府收入，是指在一個(gè)財(cái)政年度內(nèi)，政府為滿足社會(huì)公共需要，憑借政治權(quán)力和財(cái)產(chǎn)權(quán)力，通過(guò)各種途徑和形式，依法取得的一切貨幣收入和實(shí)物收入的總和。2、公共收入的形式：稅收收入；債務(wù)收入；國(guó)有資產(chǎn)收益；政府費(fèi)收入；其他收入形式。3、公共收入分類按收入形式分類，公共收入可以分為稅收收入和非稅收入。按照管理權(quán)屬，公共收入可以分為中央收入和地方收入。按收入來(lái)源分類，

9、公共收入可以分為境內(nèi)外收入、不同所有制經(jīng)濟(jì)的收入和不同部門的收入。按照不同所有制分類，公共收入可以分為國(guó)有經(jīng)濟(jì)收入、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)收入。4、公共收入規(guī)模公共收入規(guī)模是衡量一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)（通常指一個(gè)財(cái)政年度），各級(jí)政府以各種形式占有社會(huì)資源的價(jià)值總量的重要指標(biāo)。在公共收入中，影響財(cái)政收入規(guī)模和收入增長(zhǎng)速度的因素主要有：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、生產(chǎn)技術(shù)水平、公眾生活水平的提高、實(shí)現(xiàn)政府職能的需要。三、公共支出管理公共支出是以國(guó)家為主體、以財(cái)政的事權(quán)為依據(jù)進(jìn)行的一種財(cái)政資金分配活動(dòng)，它集中反映了國(guó)家的職能活動(dòng)范圍及其所造成的耗費(fèi)。1、公共支出的分類根據(jù)政府職能進(jìn)行的公共支出分類；按資金分配部門進(jìn)行的公共支出分類

10、；根據(jù)行政級(jí)次進(jìn)行的公共支出分類；根據(jù)公共支出在社會(huì)再生產(chǎn)中的作用進(jìn)行的支出分類；按支出是否有直接補(bǔ)償進(jìn)行的支出分類。按公共支出的目的性進(jìn)行的支出分類；按交易的經(jīng)濟(jì)特征進(jìn)行公共支出分類；按支出的受益范圍進(jìn)行公共支出分類。2、公共支出的原則公平原則、效益原則、量入為出的原則、協(xié)調(diào)平衡原則、厲行節(jié)約、講求效益原則。3、公共支出效益評(píng)價(jià)方法成本效益評(píng)價(jià)方法、公共勞務(wù)收費(fèi)法、最低費(fèi)用選擇法。4、公共支出管理方法部門預(yù)算、政府采購(gòu)、國(guó)庫(kù)集中支付。四、政府預(yù)算管理1、政府預(yù)算的涵義是指經(jīng)法定程序?qū)徍伺鷾?zhǔn)的具有法律效力的政府年度財(cái)政收支計(jì)劃，是政府籌集、分配和管理財(cái)政資金的重要工具。2、政府預(yù)算的產(chǎn)生和發(fā)展

11、3、政府預(yù)算的原則4、政府預(yù)算的組織形式5、預(yù)算外資金6、政府決算第四講 公共部門績(jī)效管理一、公共部門績(jī)效管理概述1、績(jī)效管理突破傳統(tǒng)官僚制行政效率困境：傳統(tǒng)官僚制的機(jī)制僵化問(wèn)題、傳統(tǒng)官僚制的低效率問(wèn)題、傳統(tǒng)官僚制的高成本的問(wèn)題。2、績(jī)效、績(jī)效管理3、績(jī)效管理的意義二、公共部門績(jī)效評(píng)價(jià)體系1、績(jī)效評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)“4E” （economy，efficiency，effectiveness，equity）體系三、政府績(jī)效評(píng)價(jià)1、政府業(yè)績(jī)2、行政效率3、政府效能4、政府行為的成本控制績(jī)效預(yù)算四、公共部門績(jī)效管理的困境與出路1、公共部門績(jī)效管理的困境2、改進(jìn)公共部門績(jī)效管理的途徑第五講 公共政策研究一、政

12、策科學(xué)與公共政策1、政策科學(xué)的內(nèi)涵和研究范圍2、公共政策的含義西方學(xué)者關(guān)于公共政策的定義；我國(guó)學(xué)者關(guān)于“公共政策”的定義；公共政策的含義。3、公共政策的類型4、公共政策模式理性決策模式、漸進(jìn)決策模式、公共選擇模式、政治系統(tǒng)模式、團(tuán)體模式、精英模式、政策過(guò)程模式。二、公共政策過(guò)程1、政策制定2、政策執(zhí)行3、政策評(píng)估4、政策終結(jié)5、政策監(jiān)督第六講 公共管理監(jiān)督一、公共權(quán)力與制約1、公共權(quán)力及其形成2、權(quán)力的特征3、權(quán)力的運(yùn)行4、權(quán)力的制約二、公共管理監(jiān)督基本理論1、管理監(jiān)督的涵義狹義的公共管理監(jiān)督是指公共管理組織機(jī)關(guān)內(nèi)部的監(jiān)督，即“主管人員對(duì)部屬的組織、領(lǐng)導(dǎo)、考核、督測(cè)行為”。廣義的公共管理監(jiān)督是

13、指政黨、國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和公民對(duì)公共管理組織及其工作人員的監(jiān)督。2、管理監(jiān)督的原則合法性原則；公正性原則；經(jīng)常性原則；系統(tǒng)性原則；廣泛性原則。3、管理監(jiān)督的方法視察、調(diào)查；報(bào)告、匯報(bào)；考核、獎(jiǎng)懲；審查、審批；申訴、控告。4、管理監(jiān)督的意義三、公共管理監(jiān)督體系1、管理的內(nèi)部監(jiān)督體系一般監(jiān)督、業(yè)務(wù)監(jiān)督、專職監(jiān)督、特種監(jiān)督。2、公共管理的外部監(jiān)督體系立法監(jiān)督、司法監(jiān)督、政黨監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督、媒體輿論監(jiān)督。第七講 西方政府新公共管理改革一、西方國(guó)家新公共管理改革的內(nèi)容1、新公共管理的定義2、新公共管理理論的主要內(nèi)容注重政府的政策職能與管理職能的分離；注重將私營(yíng)部門的管理方式引入公共部門；營(yíng)造“顧客導(dǎo)向

14、”的行政文化；政府應(yīng)廣泛采用授權(quán)或分權(quán)的方式進(jìn)行管理；公務(wù)員不必保持中立；政府應(yīng)放松嚴(yán)格的行政規(guī)則，實(shí)施明確的績(jī)效目標(biāo)控制。二、西方國(guó)家的新公共管理運(yùn)動(dòng)1、英國(guó)的新公共管理運(yùn)動(dòng)2、美國(guó)的新公共管理運(yùn)動(dòng)3、日本的新公共管理運(yùn)動(dòng)三、政府管理模式創(chuàng)新公共管理模式指公共管理過(guò)程中存在或可供選擇的政府與市場(chǎng)關(guān)系的處理方式或政府與市場(chǎng)的分工方式。1、企業(yè)化政府模式2、參與政府模式3、靈活政府模式4、放松規(guī)制政府模式第八講 中國(guó)公共管理體制改革與發(fā)展一、中國(guó)公共行政體制的發(fā)展演變1、改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)政府公共行政體制改革2、公共行政體制變革的社會(huì)原因經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活市場(chǎng)程度不斷提高、社會(huì)群體之間的利益關(guān)系結(jié)構(gòu)日益多元化、人民群眾的政治生活日益民主化、社會(huì)公民的主體