風(fēng)險事件庫管理實施細(xì)則

1、風(fēng)險事件庫管理實施細(xì)則第一章總則第一條 為了建立有效的全面風(fēng)險管理體系，提高工廠風(fēng)險管理水平， 確保工廠的重大、重要風(fēng)險切實受控，促進(jìn)工廠持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，制定本細(xì)則。第二條本辦法適用于工廠各風(fēng)險職責(zé)部門。第三條 本辦法所稱風(fēng)險，指未來不確定性對工廠實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的影響，分為戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、法律風(fēng)險。或分為純粹風(fēng)險（只有帶來損失一種可能性） 和機(jī)會風(fēng)險（帶來損失和盈利的可能性并存）。本辦法所稱風(fēng)險事件，也稱風(fēng)險事故，指釀成事故和損失的直接原因和條件。第二章風(fēng)險事件管理第四條 工廠各風(fēng)險職責(zé)部門應(yīng)設(shè)立風(fēng)險事件庫，發(fā)展計劃部（風(fēng)險管理小組）設(shè)立工 廠及風(fēng)險事件庫，風(fēng)險事件

2、管理納入工廠信息化管理范圍。第五條工廠各風(fēng)險職責(zé)部門依照本部門風(fēng)險管理職責(zé)，結(jié)合開展的初始信息收集工作，在信息數(shù)據(jù)匯總、提煉的基礎(chǔ)上，對已發(fā)生的風(fēng)險事件進(jìn)行收集、整理。風(fēng)險事件的收集、 整理應(yīng)包含上兩個工作年度的已發(fā)生風(fēng)險事件。第六條各風(fēng)險職責(zé)部門對風(fēng)險事件應(yīng)從如下方面進(jìn)行分析：.結(jié)合年度工廠經(jīng)營目標(biāo)、各子戰(zhàn)略及經(jīng)營計劃在管理層面開展，對內(nèi)、外部各種影響戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)的事件進(jìn)行系統(tǒng)的分析；分析內(nèi)容包括：人為因素、機(jī)械設(shè)備因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等，納入風(fēng)險事件庫管理。.在各執(zhí)行層面加以確認(rèn)、分析，即對各部門（如采購、生產(chǎn)、營銷、對外服務(wù)、技術(shù)研發(fā)、財務(wù)等方面）存在的各種相關(guān)事件進(jìn)行確認(rèn)

3、、分析，各部門應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)職責(zé)范圍，通 過梳理已發(fā)生風(fēng)險事件涉及的管理制度和流程，對本部門工作中存在的相關(guān)事件進(jìn)行確認(rèn)、 分析，納入風(fēng)險事件庫管理。.風(fēng)險事件分析應(yīng)注意對各種事件之間的相互關(guān)聯(lián)進(jìn)行分析，因為風(fēng)險事件并非孤立發(fā)生，一種事件的發(fā)生會觸發(fā)其他事件，不同事件會同時發(fā)生。 在整理已發(fā)生風(fēng)險事件過程中, 注意與其相關(guān)事件的整理，對相互關(guān)聯(lián)風(fēng)險事件間的關(guān)聯(lián)因素、傳遞關(guān)系、影響內(nèi)容、作用 時間及范圍分別進(jìn)行分析、整理，一并納入風(fēng)險事件庫管理。第七條各風(fēng)險職責(zé)部門對已確認(rèn)風(fēng)險事件入庫工作應(yīng)遵循以下原則:.客觀原則，即風(fēng)險事件庫中的風(fēng)險事件是客觀存在的、歷史上發(fā)生的事件、主要是工 廠內(nèi)部曾經(jīng)發(fā)生的事

4、件。.連續(xù)原則，即風(fēng)險事件庫的建設(shè)是長期連續(xù)性的工作，要實時更新、不斷完善本部門 風(fēng)險事件庫。.全面原則，即風(fēng)險事件收集工作要注重本單位風(fēng)險事件，也要適當(dāng)收集本行業(yè)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)甚至非相關(guān)產(chǎn)業(yè)、國內(nèi)與國外的各類風(fēng)險事件。第八條 各風(fēng)險職責(zé)部門風(fēng)險事件庫的內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險事件庫目錄、風(fēng)險事件信息匯總表等。風(fēng)險事件庫目錄應(yīng)包括： 入庫年度、年度風(fēng)險事件編碼、 風(fēng)險類型、事件名稱。 入庫年度、年度風(fēng)險事件編碼均采用四位編碼，風(fēng)險類型采用兩位編碼，按照中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引要求分戰(zhàn)略（ZL）、財務(wù)（CW）、運(yùn)營（YY）、市場（SC）、法律（FL）五大類風(fēng)險。例如，2010-0001-ZL ,亦即該風(fēng)險事件

5、 2010年入庫，年度風(fēng)險事件編號為0001 ,該風(fēng)險事件屬于戰(zhàn)略風(fēng)險。第九條各部門重點對已發(fā)生的風(fēng)險事件進(jìn)行風(fēng)險影響、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對等多方面的剖析，按照規(guī)定格式整理（見附件 1所示格式），建立風(fēng)險事件信息檔案。第十條各部門在填寫時的有關(guān)事項說明見附件2。第三章風(fēng)險事件報告制度第十一條風(fēng)險事件庫管理流程.各部門按制定的風(fēng)險管理職責(zé)開展風(fēng)險管理工作，每月在工作開展過程中對確認(rèn)的風(fēng)險事件，應(yīng)及時納入風(fēng)險事件庫管理，形成本部門的風(fēng)險事件庫信息匯總表，根據(jù)管理需要對風(fēng)險事件庫實時動態(tài)管理和更新。.各部門對于納入事件庫管理的風(fēng)險事件應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險分析和風(fēng)險評估，確定指標(biāo)預(yù)警值，制定應(yīng)對措施和方案，

6、以降低此類事件對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的影響， 不斷提高企業(yè)應(yīng)對風(fēng) 險的能力。.每月末前各部門應(yīng)將風(fēng)險事件庫的更新內(nèi)容和相關(guān)風(fēng)險分析、評估、應(yīng)對措施和方案等內(nèi)容，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)審核和主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后報發(fā)展計劃部（風(fēng)險管理工作小組），以紙質(zhì)文件和電子文檔的形式報送。.由安全質(zhì)量部牽頭組織的產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)安全的風(fēng)險事件整改工作，由安全質(zhì)量部納入風(fēng)險事件庫管理，并履行審批程序后報發(fā)展計劃部。.發(fā)展計劃部對上報的風(fēng)險事件進(jìn)行匯總和分析，每季度提出風(fēng)險事件分析報告、風(fēng)險提示。每半年將風(fēng)險事件庫匯總表的更新內(nèi)容報集團(tuán)公司法律事務(wù)部。第十二條各部門風(fēng)險事件庫的建設(shè)情況應(yīng)在部門全面風(fēng)險管理報告中進(jìn)行詳細(xì)描述， 內(nèi)容包括:.說

7、明本部門風(fēng)險事件信息確認(rèn)的范圍、方式等情況。.按照風(fēng)險分類，說明風(fēng)險事件確認(rèn)結(jié)果的數(shù)量分布情況。.描述本部門風(fēng)險事件庫信息檔案的建設(shè)情況。.描述風(fēng)險事件的風(fēng)險分析、評估及設(shè)定預(yù)警指標(biāo)值、制定應(yīng)對策略、應(yīng)對預(yù)案（方案） 及應(yīng)對措施等情況。.描述風(fēng)險事件應(yīng)對策略、應(yīng)對預(yù)案（方案）及應(yīng)對措施的落實情況及存在問題。第四章 風(fēng)險事件監(jiān)控、檢查第十三條各部門第一責(zé)任人對風(fēng)險事件庫的建設(shè)、維護(hù)負(fù)責(zé)，并每月對風(fēng)險事件信息 進(jìn)行報告。第十四條 發(fā)展計劃部定期對各部門風(fēng)險工作的管理情況（包括風(fēng)險事件庫的管理）進(jìn)行監(jiān)督檢查，按照檢查結(jié)果提出整改要求和考核意見。（工廠的績效考核文件中已明確，對未按要求及時完成風(fēng)險管理

8、相關(guān)工作的給予1-5分的扣罰）。第五章附則第十五條本辦法由發(fā)展計劃部負(fù)責(zé)解釋。第十六條 本辦法自發(fā)文之日起施行。附件1風(fēng)險事件信息匯總表風(fēng)險事件基本信息風(fēng)險影響描述風(fēng)險評估風(fēng)險管理/應(yīng)對1234567891011121314151617181920212223風(fēng)險風(fēng)險風(fēng)險事件風(fēng)險影響財務(wù)人員工廠影響涉及管理發(fā)生財務(wù)人員工廠機(jī)會風(fēng)險風(fēng)險當(dāng)前應(yīng)對針對風(fēng)險類別編R名稱編R事件的關(guān)方回健康聲譽(yù)的業(yè)流程責(zé)任可能方回健康持續(xù)風(fēng)險來源可控應(yīng)對策略該風(fēng)應(yīng)對描述鍵績的影方回方回務(wù)領(lǐng)部門性得影響發(fā)展性措施險的措施效指響描的影的影域分得分方回能力控制標(biāo)述響描響描影響方回指標(biāo)述述得分影響警戒得分值附件2風(fēng)險事件信息匯

9、總表填寫說明1該項填寫時按照國資委“中央工廠全面風(fēng)險管理指引”中歐冠要求，即工廠所面臨風(fēng)險歸為戰(zhàn)略、市場、財務(wù)、運(yùn)營、法律合規(guī)5類風(fēng)險將風(fēng)險事件經(jīng)確認(rèn)、分析、評估等后歸類五種風(fēng)險之一2該項按照1.1, 1.25.1的方式進(jìn)行編號；3該項風(fēng)險名稱，為風(fēng)險二級分類；4該項按照1.1.15.1.1的方式進(jìn)行編號；5該項按照“動因+影響”的飯食進(jìn)行描述，包括事件發(fā)生的時間；6該項風(fēng)險事件的發(fā)生可能直接影響到得工廠關(guān)鍵績效指標(biāo)，該項內(nèi)容可作為確定重大風(fēng)險偏好與承受度指標(biāo)的依據(jù)；7該項是對風(fēng)險事件所造成的財務(wù)方面的影響進(jìn)行描述，比如“XX風(fēng)險事件的發(fā)生，直接對公司的收入 /利潤/成本所造成的影響；8該項是

10、對風(fēng)險事件所造成的人員健康安全、環(huán)保等方面的影響進(jìn)行描述；9該項是對風(fēng)險事件所造成的工廠聲譽(yù)形象方面的影響進(jìn)行描述；10該項是對該風(fēng)險事件發(fā)生縮在的業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行描述；11該項是風(fēng)險事件發(fā)生所涉及到的管理 /業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)；12該項是對風(fēng)險事件的管理責(zé)任部門進(jìn)行描述；13該項是對風(fēng)險事件的發(fā)生可能性進(jìn)行評估后的得分14該項是對法呢該縣事件在經(jīng)濟(jì)價值的影響進(jìn)行評估后的得分；15該項是對風(fēng)險事件在人力資源方面的影響進(jìn)行評估后的得分；16該項是對風(fēng)險事件在工廠聲譽(yù)形象方面的影響進(jìn)行評估后的得分；17該項是對該風(fēng)險是否屬于機(jī)會風(fēng)險進(jìn)行判斷，機(jī)會風(fēng)險表明該風(fēng)險可以給工廠帶來正面/負(fù)面的影響，否則表明風(fēng)險僅僅給工廠帶來負(fù)面的影響；18該項是描述風(fēng)險事件來源于工廠內(nèi)部還是工廠外部；19該項是描述風(fēng)險事件的可控程度；20該項是對風(fēng)險事件的當(dāng)前應(yīng)