《反洗錢復習題》word版

1、襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕

2、蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄

3、罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈

4、螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂

5、肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆

6、裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄

7、蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈

8、羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞

9、螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆

10、肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁

11、袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅

12、蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿

13、羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆

14、螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕

15、羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅

16、袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿

17、蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃

18、袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆

19、螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄

20、羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆

21、袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃

22、蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇

23、袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂

24、螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆

25、羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃

26、蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇

27、蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻

28、襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆

29、螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕蚆芆莈蒂肄芅蒁螈羀芄薃薁袆芃芃螆螂袀蒞蕿蚈衿蕆螄羇羈膇薇袃羇艿螃蝿羆蒁薆螅羅薄蒈肅羄芃蚄罿羄莆蕆裊羃蒈螞螁羂膈蒅蚇肁芀蝕羆肀莂蒃袂聿薅蠆袈聿芄薂螄肈莇螇蝕肇葿薀

30、羈肆腿螅襖膅芁薈螀膄莃螄蚆膃蒅薆肅膃芅荿羈膂莇蚅袇膁蒀蕆螃膀腿蚃蠆腿節(jié)蒆羈羋莄蟻襖芇蒆蒄螀芇膆蝕 一、反洗錢內(nèi)部控制1、反洗錢內(nèi)部控制可脫離金融機構的基本框架單獨發(fā)揮作用。（B）A、對 B、錯2、金融機構從管理層到一般員工都應對反洗錢內(nèi)部控制負有責任。（A）A、對 B、錯3、信息與交流包括獲取充足的信息、有效的管理和交流以及開辟暢通的信息反饋和報告渠道，保證發(fā)現(xiàn)的問題能夠及時、完整地為高層掌握。 （A）A、對 B、錯4、控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)控框架體系中不可缺少的要素之一，具體來講主要包括哪些（ABCDE）A、員工的專業(yè)能力 B、員工的職業(yè)操守 C、員工的誠信程度 D、領導層對內(nèi)控重要的認識和態(tài)度

31、 E、領導層對管理內(nèi)控制度采取的措施5、反洗錢是一項需要自上而下推動開展才能確保實效的合規(guī)工作，高管人員給予反洗錢工作的支持和指導是營造；良好內(nèi)控環(huán)境的關鍵因素之一。（A）A、對 B、錯6、金融機構建立反洗錢內(nèi)控制度的目的是對自身金融業(yè)務中可能出現(xiàn)的洗錢風險進行預防和控制，這與人民銀行外部監(jiān)管所要達到的目的并不一致。（B）A、對 B、錯7、加強反洗錢內(nèi)部控制是金融機構參與國際競爭的前提條件。反洗錢是大多數(shù)國家尤其是發(fā)達國家對金融機構國際化戰(zhàn)略的必需要求，只有符合國際標準的金融機構才能“走出去”（A）A、對 B、錯8、加強反洗錢內(nèi)部控制的意義是（ABCD）A、外部監(jiān)管的要求 B、金融機構依法經(jīng)營

32、的內(nèi)在需要 C、保障金融業(yè)安全的基礎 D、金融機構參與國際競爭的前提條件9、有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機構從制定、實施到管理監(jiān)督的一個完整的運行機制。（A）A、對 B、錯10、加強反洗錢內(nèi)部控制的目標是（ABC）A、保證國家反洗錢法規(guī)政策和金融機構內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B、確保將洗錢風險控制在規(guī)定的范圍之內(nèi) C、確保金融機構的穩(wěn)健運行 D、確保將洗錢風險控制在最低11、反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評價部門不應當獨立于內(nèi)部控制的制定和執(zhí)行部門（B）A、對 B、錯12、內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風險，因此在建立內(nèi)部控制時必須以審慎經(jīng)營為出發(fā)點，充分考慮各個業(yè)務環(huán)節(jié)潛在的風險，通過適當?shù)某绦颉⒋胧┍苊?/p>

33、或減少風險。（A）A、對 B、錯13、反洗錢內(nèi)控制度應當具有權威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權利。（A）A、對 B、錯14、建立反洗錢內(nèi)部控制機制的基本原則有哪些?(ABCD)A、全面性原則 B、審慎性原則 C、有效性原則 D、相對獨立性原則15、反洗錢內(nèi)部控制制度與金融機構的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍和風險特點無關。 （B）A、對 B、錯16、金融機構反洗錢內(nèi)控制度建設的基本要求有哪些（ACD）A、反洗錢內(nèi)控制度必須結合業(yè)務 B、反洗錢內(nèi)控制度必須保持穩(wěn)定性，與金融機構的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍和風險特點無關 C、反洗錢內(nèi)控制度必須能夠識別和發(fā)現(xiàn)可疑交易 D、反洗錢內(nèi)控制度必須適合金融機構特點及實

34、現(xiàn)動態(tài)管理17、金融機構將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢成為金融機構整體風險控制的有機組成部分。（A）A、對 B、錯18、關于金融機構反洗錢培訓對象的說法以下正確的是（ADE）A、培訓對象應包括高級管理層 B、只有反洗錢崗位的人員才需要反洗錢培訓 C、反洗錢操作人員才應接受培訓，高級管理層不接觸具體業(yè)務不需要培訓 D、培訓的對象是金融機構的全體人員19、反洗錢內(nèi)部審計是金融機構及時發(fā)現(xiàn)和糾正反洗錢工作存在問題，防范合規(guī)風險的有效手段和保障措施。（A）A、對 B、錯20、反洗錢內(nèi)部審計包括哪些環(huán)節(jié)（ABCD）A、檢查發(fā)現(xiàn)問題 B、通報問題 C、跟蹤整改 D、責任認定21、對協(xié)

35、助人民銀行、公安機關進行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應保密。（A）A、對 B、錯22、客戶風險分類不是客戶身份識別中的內(nèi)容，金融機構可根據(jù)自身情況決定是否開展此項工作。（B）A、對 B、錯二、客戶身份識別1、客戶身份識別的基本原則（ABCD）A、真實性 B、有效性 C、完整性 D、持續(xù)性2、客戶身份識別包含哪三層含義（ABCD）A、了解客戶本人的真實身份 B、了解客戶的交易目的的交易性質(zhì) C、了解客戶的資金來源和用途 D、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人3、客戶身份識別也稱“了解你的客戶”。（A）A、對 B、錯4、金融機構及其工作人員履行客戶身份識別義務的主要法律依據(jù)是（AB

36、D）A、中華人民共和國反洗錢法 B、金融機構反洗錢規(guī)定 C、金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法 D、金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法5、在與客戶的業(yè)務關系存續(xù)期間，金融機構應當采持續(xù)的客戶身份識別措施。當對客戶及其交易的資金風險認知程度發(fā)生變化時，金融機構應重新識別客戶身份，及時調(diào)整其風險等級分類，以確認其身份和交易是否可疑。（A）A、對 B、錯6、核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，對于高風險客戶、高風險賬戶持有人，應了解哪些方面的信息（）A、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人 B、資金來源 C、資金用途 D、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況7、客戶身份識別中

37、的非面對面識別要求是指，金融機構利用電話、網(wǎng)絡、自動銀行營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦人員機以及其他方式為客戶提供非柜臺方式的服務時，應實行嚴格的身份認證措施，采取相應的技術保障手段，強化內(nèi)部管理程序，識別客戶身份。（A）A、對 B、錯8、客戶身份識別中的保密要求是指，金融機構應保護商業(yè)秘密和個人隱私，妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息和交易信息。（A）A、對 B、錯9、客戶身份識別中的禁止性要求是指，金融機構不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或虛假賬戶。（A）A、對 B、錯10、在與客戶建立金融業(yè)務關系，或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務時，金融機構應當進行

38、客戶身份識別。（A）A、對 B、錯11、金融機構委托其他金融機構或金融機構以外的第三方識別客戶身份的，應由受托方承擔未履行客戶身份識別義務的責任。（B）A、對 B、錯12、為對私客戶辦理一次性金融服務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系時，應查看以下客戶的哪些證明文件（ABCD）A、華僑出具中國護照 B 、香港、澳門人出具港澳居民往來內(nèi)地通行證 C、臺灣居民出具往來大陸通行證或其他有效旅行證件 D、外國公民出具護照或外國人永久居留證，或者國家法律、法規(guī)及有關文件規(guī)定的其他有效證件13、為對公客戶辦理一次性金融服務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系需登記的客戶身份基本信息包括哪些（ABCD）A、客戶的名稱

39、 B、客戶的住所 C、客戶的經(jīng)營范圍 D、客戶的組織機構代碼14、為對私客戶辦理一次性金融服務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系需登記的客戶身份基本信息包括（ABCD）A、客戶的住所地或工作單位地址 B、客戶的聯(lián)系方式 C、客戶的身份證件或者身份證明文件的種類 D、客戶的身份證件或者身份證明文件的號碼和有效期限15、為境外對公客戶辦理一次性金融服務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系時，應查看以下客戶的哪些證明文件（ABCD）A、經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件 B、其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機構開立的文件 C、董事會或董事、主要股東及有權人士的授權委托書 D、能夠證明授

40、權人有權授權的文件16、為境內(nèi)對公客戶辦理一次性金融服務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系時，應查看以下客戶的哪些證明文件（ABCDE）A、可證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或文件 B、組織機構代碼證 C、稅務登記證 D、法定代表人或單位負責人的有效身份證明文件 E、授權他人辦理的，還需出具合法有效的授權委托書和授權經(jīng)辦人員的有效身份證件17、為境內(nèi)對私客戶辦理一次性金融服務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系時，應查看以下客戶的哪些證明文件（ABCD）A、軍人出具軍官證 B、武警出具武警警官證 C、16歲以下公民應由監(jiān)護人代理開戶，出具代理人身份證及使用人戶口本 D、中國公民

41、18、應履行客戶身份識別義務的一次性金融服務是指為不在本銀行機構開立賬戶的客戶提供以下哪些條件的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務（AC）A、交易金額單筆人民幣1萬元以上 B、交易金額單筆人民幣10萬元以上 C、交易金額單筆外匯等值1000美元以上 D、交易金額單筆外匯等值10000美元以上19、一次性金融服務識別要點（ABCD）A、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人 B、核對客戶的有效身份證件或者其他證明文件 C、登記客戶身份基本信息 D、留存有效身份證件或其他身份證明文件的復印件或影印件20、一次性金融服務是指（ACD）A、現(xiàn)金匯款 B、現(xiàn)金存款 C、現(xiàn)鈔兌換 D、票據(jù)兌

42、付21、一次性金融服務識別對象有哪些（AB）A、客戶 B、代理人 C、客戶經(jīng)理 D、銀行營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦人員22、申請開立基本存款賬戶的，銀行應按照客戶性質(zhì)和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件（ABCD）A、外國駐華機構，應出具國家有關主管部門的批文或證明 B、外資企業(yè)駐華代表處、辦事處應出具國家登記機關頒發(fā)的登記證 C、個體工商戶，應出具個體工商戶營業(yè)執(zhí)照正本 D、居民委員會、村民委員會、社區(qū)委員會應出具其主管部門的批文或證明23、申請開立臨時存款賬戶的，銀行應要求客戶出具以下哪些證明文件（ABCD）A、臨時機構，應出具其駐在地主管部門同意設立臨時機構的批文 B、異地建筑施工及安裝單位，應出具其

43、營業(yè)執(zhí)照正本或其隸屬單位的營業(yè)執(zhí)照正本，以及施工及安裝地建設主管部門核發(fā)的許可證或建筑施工及安裝合同 C、異地從事臨時經(jīng)營活動的單位，應出具其營業(yè)執(zhí)照正本以及臨時經(jīng)營地工商行政管理部門的批文 D、注冊驗資資金，應出具工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)名稱預先核準通知書或有關部門的批文24、申請開立基本存款賬戶的，銀行應按照客戶性質(zhì)和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件（BCD）A、企業(yè)法人，應出具企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)組織機構代碼證、稅務登記證的正本或副本 B、非法人企業(yè)，應出具營業(yè)執(zhí)照正本 C、機關和實行預算管理的事業(yè)單位，應出具政府人事部門或編制委員會的批文事業(yè)單位法人證書和財政部門同意其開戶的證明

44、 D、非算管理的事業(yè)單位，應出具政府人事部門或編制委員會的批文或登記證書25、申請開立一般存款賬戶，銀行應按照客戶性質(zhì)和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件（ABCD）A、開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件 B、基本存款賬戶開戶登記證 C、存款人因向銀行借款需要，應出具借款合同 D、存款人因其他結算需要，應出具有關證明26、申請開立專用存款賬戶，銀行應按照客戶性質(zhì)和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件（BCD）A、糧、棉、油收購資金，應出具中國人民銀行批文 B、單位銀行卡備用金，應按照中國人民銀行批準的銀行卡章程的規(guī)定出具有關證明和資料 C、證券交易結算資金，應出具證券公司或證券管理部門的證明 D、期

45、貨交易保證金，應出具期貨公司或期貨管理部門的證明27、申請開立專用存款賬戶，銀行應按照客戶性質(zhì)和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件（ABCD）A、向銀行出具開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件 B、基本存款賬戶開戶登記證 C、基本建設資金、更新改造資金、政策性房地產(chǎn)開發(fā)資金、住房基金、社會保障基金，應出具主管部門批文 D、財政預算外資金，應出具財政部門的證明28、境內(nèi)機構（外商投資企業(yè)除外）開立經(jīng)常項目下外匯賬戶，銀行應審核哪些證明文件（ABCD）A、公司章程、驗資證明、股權證明（如有需要） B、國務院授權機構批準經(jīng)營業(yè)務 C、外匯局審核時提供的相應合同、協(xié)議或者其他有關材料 D、查詢外匯賬戶管理信

46、息系統(tǒng)中企業(yè)基本信息登記情況29、境內(nèi)機構（外商投資企業(yè)除外）開立經(jīng)常項目下外匯賬戶，銀行應審核哪些證明文件（ABCD）A、登錄外匯賬戶管理信息系統(tǒng)中查詢企業(yè)基本信息登記情況 B、工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或者民政部門頒發(fā)的社團登記證 C、組織機構代碼證和稅務登記證 D、國家授權機關批準成立的有效批件30、開立外國投資者賬戶，銀行應審核以下哪些項目（ABCDE）A、投資項目所在地外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項目外匯業(yè)務核準件”的要項是否為“賬戶開立” B、境外法人當?shù)厣虡I(yè)登記證明或境外責任人身份證明是否真實、有效 C、工商部門出具的公司名稱預先核準通知書上的投資人、投資額投資比例與

47、外匯管理局和相關部門的文件是否相符 D、商務部門對外資非法人項目的批復文件 E、外國投資者委托境內(nèi)自然人或法人申請開戶的，其依法辦理涉外公證的授權委托書是否有效31、資本項目主要包括（ABCD）A、資本轉(zhuǎn)移 B、直接投資 C、證券投資 D、衍生產(chǎn)品及貸款32、外商投資企業(yè)開立經(jīng)常項目下外匯賬戶，需要出示的證明文件包括哪些（ ABCD）A、國家外匯管理局核發(fā)的外匯通知書和外商投資企業(yè)外匯登記證 B、中華人民共和國外商投資企業(yè)批準證書和外經(jīng)委批文 C、公司章程、驗資證明、股權證明等 D、工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或者民政部門頒發(fā)的社團登記證，國家尚欠機關批準成立的33、開立外匯存款賬戶的識別對

48、象有哪些（BCD）A、經(jīng)營部門負責人 B、擬開立賬戶的對公客戶 C、法定代表人 D、開戶經(jīng)辦人34、開立外債專用賬戶，銀行應審核以下哪些項目（ABC）A、外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項目外匯業(yè)務核準件”的要項是否為“賬戶開立” B、外匯管理局核發(fā)的外債登記證是否有效 C、外債借款合同上的要素與外債登記證是否相符 D、國家外匯管理局核準發(fā)放的國家外匯管理局開立外匯賬戶批準書35、經(jīng)常項目主要包括什么（ABCD）A、貨物 B、服務 C、收益 D、經(jīng)常轉(zhuǎn)移36、開立個人人民幣儲蓄賬戶或結算賬戶時，銀行應重點關注哪些方面（ABC）A、大額現(xiàn)金開戶 B、異常開戶 C、存款的資金來源、金額與存款人

49、身份背景、職業(yè)背景、收入情況是否相符 D、一般存款賬戶37、營業(yè)機構在審核個人身份證件后，拒絕為該客戶辦理相關業(yè)務包括哪些情形（ABC）A、無法判斷身份證件真實性 B、聯(lián)網(wǎng)核查身份證時，客戶的姓名、公民身份號碼、照片有效期等和簽發(fā)機關賬戶一項或多項核對不一致 C、能確切判斷客戶出示的居民身份證為虛假證件 D、客戶提供了真實、有效的身份證件38、開立個人外匯賬戶的識別主體有哪些人員（ABCD）A、銀行營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦人員 B、客戶經(jīng)理 C、經(jīng)營部門負責人 D、國際結算業(yè)務人員39、開立人民幣個人儲蓄賬戶或結算賬戶的識別主體有哪些人員（ABCD）A、銀行營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦人員 B、客戶經(jīng)理 C、經(jīng)營部門負責

50、人 D、其他相關業(yè)務人員40、個人外匯賬戶按賬戶性質(zhì)區(qū)分為哪些賬戶（ACD）A、外匯結算賬戶 B、經(jīng)常項目賬戶 C、資本項目賬戶 D、外匯儲蓄賬戶41、開立個人人民幣儲蓄賬戶或結算賬戶的識別對象有哪些（BD）A、銀行營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦人員 B、擬開立賬戶的自然人 C、客戶經(jīng)理 D、代理人42、開立個人人民幣儲蓄賬戶或結算賬戶時，銀行應該注意以下哪幾點（ABCD）A、要求出示真實有效的客戶身份證件或者其他身份證明文件，通過身份證聯(lián)網(wǎng)信息核查系統(tǒng)進行核對并登記其身份基本信息 B、授權他人辦理的，應采取合理方式確認代理關系的存在 C、核對代理人的有效身份證件或者身份證明文件 D、登記代理人的姓名或者名稱、

51、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼43、銀行在開立個人外匯儲蓄賬戶時應注意審核哪些要素（ABCD）A、外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項目外匯業(yè)務核準件”的要項是否為“賬戶開立” B、境內(nèi)個人對外直接投資是否符合有關規(guī)定并辦理境外投資外匯登記 C、境內(nèi)個人對外捐贈和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移需購付匯的，是否符合有關規(guī)定并經(jīng)外匯管理局核準 D、境外個人購買境內(nèi)商品房，是否符合自用原則44、銀行對先前獲得的客戶身份資料哪些方面存在疑點的，應重新識別客戶身份（BC）A、簡潔性 B、真實性 C、完整性 D、必要性45、金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法規(guī)定，金融機構在與客戶的業(yè)務存

52、續(xù)期間，應當采取持續(xù)客戶身份識別措施。（A）A、對 B、錯46、下列哪種情況出現(xiàn)時，應重新識別客戶（ABD）A、客戶行為異常 B、客戶有洗錢嫌疑 C、客戶提出銷戶 D、客戶代理人沒有授權47、金融機構在采取持續(xù)客戶身份識別措施應關注那些情況（ABCD）A、客戶經(jīng)日常經(jīng)營活動 B、客戶辦理結算情況 C、客戶買賣外匯情況 D、客戶開銷戶情況 48、客戶先前提交身份證明文件已過有效期，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，金融機構不可以終止為客戶辦理業(yè)務。（B）A、對 B、錯49、單位客戶的票據(jù)背書、資金去向、資金規(guī)模與單位的經(jīng)營范圍、背景、規(guī)模的關系是否匹配是判斷客戶身份是否異常的一個重要

53、關注點。（A）A、對 B、錯50、銀行在辦理委托收款時應關注收款人的經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務特點等身份與所收款項的來源相符。（A）A、對 B、錯51、對公人民幣存款類業(yè)務的識別工作主體包括銀行網(wǎng)點經(jīng)辦人員、經(jīng)營部門負責人、其他相關業(yè)務人員等。（B）A、對 B、錯52、大額提現(xiàn)業(yè)務中識別客戶的重點之一是一次性提取大額現(xiàn)金客戶的身份。（A）A、對 B、錯53、匯出匯款業(yè)務環(huán)節(jié)。銀行應登記哪些信息（ABC）A、匯款人的姓名或者名稱 B、匯款人賬號、住所 C、收款人的姓名、住所 D、還款銀行的地址54、銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務時，如發(fā)現(xiàn)匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和以下哪些信息中任何一項信息缺失的，應

54、要求境外機構補充（B）A、匯款人工作單位 B、匯款人住所 C、匯款行地址 D、匯款人身份證明文件55、銀行與境外機構建立代理行或者類似業(yè)務關系時，以書面方式明確本銀行與境外金融機構在以下哪些方面的職責（ABD）A、客戶身份識別 B、客戶身份資料 C、可疑交易報告 D、交易記錄保存56、銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務時，若境外機構屬于加入FATF的國家（地區(qū)），或雖未加入但承諾嚴格執(zhí)行FATF有關反洗錢及反恐怖融資標準的國家（地區(qū)），則銀行（ A ）可不必要求其補充缺失信息，而直接登記替代性信息應要求境外機構再次補充57、查驗個人客戶的身份證身份真實，可通過哪些途徑進行核查（ABC）A、互聯(lián)網(wǎng) B、銀行

55、“黑名單”系統(tǒng) C、公民身份聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng) D、公證機關58、對個人客戶異常情況進行身份識別時，可采取哪些措施？（ABCD ）A、實地回訪 B、要求客戶補充身份資料 C、回訪客戶 D、向公安機關核查59、在業(yè)務存續(xù)期間，對個人客戶身份了解，還可要求客戶提供以下哪些資料，進一步識別客戶身份？（ BCD ）A、身份證 B、完稅證明 C、單位出具的收入證明 D、駕駛證60、銀行為自然人辦理境外匯入款業(yè)務，單筆或累計總值2000美元以上的匯入款，應審查哪個表單（ D ）A、外匯申報單 B、提取外幣現(xiàn)鈔備案表 C、外匯業(yè)務審批表 D、涉外收入申報單61、銀行辦理自然人境外匯入款業(yè)務，應在匯兌憑證或者相關信

56、息系統(tǒng)中登記哪些信息？（AB）A、收款人的姓名、賬號、住所 B、匯款人的姓名、住所 c、匯款銀行的名稱和地址D、匯款人職業(yè)、工作單位62、對當日累計提取現(xiàn)鈔等值1萬美元以上，銀行憑客戶本人有效身份證件和經(jīng)外匯管理局簽章的哪個表單為個人辦理提取外幣現(xiàn)鈔手續(xù)并留存復印件？（B）A、外匯業(yè)務審批表 B、提取外匯現(xiàn)鈔備案表 C、外匯申報單 D、涉外收入申報單（對私）63、貸后定期識別可通過人民銀行征信系統(tǒng)查詢借款人（貸款企業(yè)）的信用記錄、貸款卡年檢記錄等措施進行。（A）A、對 B、錯64、有針對性地開始貸前調(diào)查，應了解客戶的真實交易目的和性質(zhì)。（A）A、對 B、錯65、貸后應關注客戶融資后資金流量和業(yè)

57、務狀況，避免客戶利用融資資金從事高風險業(yè)務而給銀行業(yè)務帶來風險；但發(fā)現(xiàn)客戶有可疑行為，只需進行關注，不必填報可以交易報告。（B）A、對 B、錯66、人民幣貸款業(yè)務的客戶身份持續(xù)識別工作環(huán)節(jié)包括了貸前調(diào)查、貸后定期識別及貸后檢查等。（A）A、對 B、錯67、與開立賬戶識別客戶身份流程中規(guī)定的“核對”一樣，銀行在與客戶辦理信貸業(yè)務時，采取審核相關證明文件和資料、到相關部門查詢客戶身份信息和資料、實地查看等多種形式進行審核。（B）A、對 B、錯68、發(fā)放外匯貸款后，銀行沒有必要關注客戶融資后資金流量和業(yè)務狀況。（B）A、對 B、錯69、外匯貸款的貸前調(diào)查審核的識別要點是真實貿(mào)易背景。（A）A、對 B

58、、錯70、對外匯貸款的真實貿(mào)易背景審查中，銀行要對貿(mào)易買賣雙方的資信情況，生產(chǎn)、經(jīng)銷該產(chǎn)品的能力進行分析。（A）A、對 B、錯三、大額和可疑交易識別1、根據(jù)金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法，金融機構應當通過（B）向反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易和可以交易報告A、金融機構總部指定的一個機構 B、金融機構總部或者有總部指定的一個機構 C、金融機構各省級分支機構 D、金融機構的任一分支機構 2、金融機構未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，（B）可對該金融機構作出行政處罰?A、只能由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的省一級派出機構 B、只能由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市

59、一級以上派出機構 C、只能由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的縣一級以上派出機構 D、只能由國務院反洗錢行政主管部門派出機構3、對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機構應提交哪一個報告（C）A、大額交易報告 B、可疑交易報告 C、大額交易、可疑交易報告 D、綜合報告4、金融機構未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，只是洗錢后果發(fā)生的，國務院反洗錢行政主管部門可以對直接負責的董事、高級管理人員和其他責任人員處（B）罰款?A、一萬元以上五萬元以下 B、五萬元以上五十萬元以下 C、二十萬元以上五十萬元以下 D、五十萬元以上五百萬元以下5、金融機構應當根據(jù)金融機構大額交易和可疑交易報告管

60、理辦法制定大額交易和可疑交易內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程，并向（C）報備A、公安部 B、中國銀行也監(jiān)督管理委員會 C、中國人民銀行 D、國務院6、金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法規(guī)定，交易一方為自然人、單筆或者當日累計總值（C）美元以上的跨境交易，金融機構應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。A、1000 B、5000 C、10000 D、200007、金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法規(guī)定，單筆或者當日累計人民幣交易（）元以上或者外幣交易等值（C）美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)借付及其他形式的現(xiàn)金收支，金融機構應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。A、5萬