寧波銀行：公司章程（2012年8月）

1、寧波銀行股份章程待公司 2021 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過后，并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后生效二一二年八月14677810121720232530364146525357目錄第一章第二章第三章總那么經(jīng)營宗旨和范圍股份第一節(jié) 股份發(fā)行第二節(jié) 股份增減和回購第三節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓第四章股東和股東大會(huì)12第一節(jié) 股東第二節(jié) 股東大會(huì)的一般規(guī)定第三節(jié) 股東大會(huì)的召集第四節(jié) 股東大會(huì)的提案與通知第五節(jié) 股東大會(huì)的召開第六節(jié) 股東大會(huì)的表決和決議第五章董事會(huì)36第一節(jié) 董事第二節(jié) 獨(dú)立董事第三節(jié) 董事會(huì)第四節(jié) 董事長第五節(jié) 董事會(huì)專門委員會(huì)第六節(jié) 董事會(huì)秘書2616264677172737474767979第六章第七

2、章行長及其他高級管理人員監(jiān)事會(huì)5961第一節(jié) 監(jiān)事第二節(jié) 外部監(jiān)事第三節(jié) 監(jiān)事會(huì)第八章財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、利潤分配和審計(jì)67第一節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度第二節(jié) 內(nèi)部審計(jì)第三節(jié) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘任第九章通知和公告73第一節(jié) 通知第二節(jié) 公告第十章合并、分立、增資、減資、解散和清算 74第一節(jié) 合并、分立、增資和減資第二節(jié) 解散和清算第十一章第十二章修改章程附那么3、寧波銀行股份章程第一章總那么第一條 為維護(hù)寧波銀行股份(以下簡稱“本行)、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，標(biāo)準(zhǔn)本行的組織和行為，根據(jù)?中華人民共和國公司法?以下簡稱“?公司法?中華人民共和國證券法?以下簡稱“?證券法?中華人民共和國商業(yè)銀行法?以下簡稱“?

3、商業(yè)銀行法?和其他有關(guān)規(guī)定，制訂本章程。第二條 本行系依照?公司法?商業(yè)銀行法?和其他有關(guān)規(guī)定成立的股份。本行經(jīng)中國人民銀行以銀復(fù)1997136 號批準(zhǔn)，以發(fā)起方式設(shè)立；在寧波市工商行政管理局注冊登記，取得營業(yè)執(zhí)照，注冊號企股浙甬總副字第 010253 號。第三條 本行依法接受中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。第四條 本行于 2007 年 7 月 3 日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，首次向社會(huì)公眾發(fā)行人4民幣普通股 4.5 億股，于 2007 年 7 月 19 日在深圳證券交易所上市。第五條 本行注冊名稱：中文全稱：寧波銀行股份；英文全稱： BANK OF NINGBO C

4、O.,LTD.; 簡 稱 為 ： BANK OFNINGBO。本行在日常經(jīng)營業(yè)務(wù)中簡稱為：寧波銀行。第六條 本行住所：寧波市鄞州區(qū)寧南南路 700 號，郵政編碼 315100。第七條 本行注冊資本為人民幣 2,883,820,529 元。第八條 本行為永久存續(xù)的股份。第九條 董事長為本行的法定代表人。第十條 本行全部資本分為等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對本行承擔(dān)責(zé)任，本行以其全部資產(chǎn)對本行的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。第十一條 本章程自生效之日起，即成為標(biāo)準(zhǔn)本行的組織與行為、本行與股東、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件，對本行、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有法律約束力的文件。依據(jù)本章

5、程，股東可以起訴股東，股東可以起訴本行董事、監(jiān)事、行長和其他高級管理人員，股東可以起訴本行，本行可以起訴股東、董事、監(jiān)事、行長和其他5高級管理人員。第十二條 本章程所稱其他高級管理人員是指本行的副行長、行長助理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。第十三條 本行實(shí)行一級法人的管理體制，分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格，在總行的授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由總行承擔(dān)。第十四條 本行根據(jù)業(yè)務(wù)開展需要，經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，可在寧波市以外適宜地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。根據(jù)管理的需要，本行可設(shè)立、調(diào)整假設(shè)干專門委員會(huì)和內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)。第二章經(jīng)營宗旨和范圍第十五條 本行的經(jīng)營宗旨：堅(jiān)持依法經(jīng)營，以市場為導(dǎo)向，以客戶為中

6、心，實(shí)行先進(jìn)、科學(xué)、高效的管理，為社會(huì)提供優(yōu)質(zhì)的金融效勞；在審慎經(jīng)營、穩(wěn)健開展的前提下，為股東謀取最大利益，并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的開展。本行以平安性、流動(dòng)性、效益性為經(jīng)營原那么，實(shí)行自主經(jīng)營、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自負(fù)盈虧、自我約束。第十六條 經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行和國家外匯管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，本行的經(jīng)營6范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證效勞及擔(dān)保；十一代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；十二提供保管箱效勞；十三經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理

7、機(jī)構(gòu)、中國人民銀行和國家外匯管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。第三章第一節(jié)股份股份發(fā)行第十七條 本行的股份采取股票的形式。7第十八條 本行股份的發(fā)行，實(shí)行公開、公平、公正的原那么，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。第十九條 本行發(fā)行的股票，以人民幣標(biāo)明面值。第二十條 本行發(fā)行的股份，在中國證券登記結(jié)算有限公司集中存管。第二十一條 本行發(fā)起人為原寧波市 17 家城市信用合作社和掛靠市聯(lián)社的 4 個(gè)辦事處的全部原有股東和以發(fā)起人身份參加的新股東，認(rèn)購的股份數(shù)為 23823.42 萬股,出資時(shí)間 1997年

8、 4 月,出資方式為凈資產(chǎn)或現(xiàn)金。第二十二條 本行股份總數(shù)為 2,883,820,529 股，本行的股本結(jié)構(gòu)為：普通股 2,883,820,529 股。第二十三條 本行或本行的分支機(jī)構(gòu)包括本行投資的其它金融機(jī)構(gòu)不對購置或者擬購置本行股份的人提供贈(zèng)與、墊資或補(bǔ)償。第二節(jié)股份增減和回購第二十四條本行根據(jù)經(jīng)營和開展的需要，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)股東大會(huì)分別作出決議，可以采用以下方式增加資本：8、公開發(fā)行股份；非公開發(fā)行股份；向現(xiàn)有股東派送紅股；以公積金轉(zhuǎn)增股本；法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他方式。第二十五條 本行可以減少注冊資本。本行減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)按照?公司法?商業(yè)銀行法?以及其他

9、有關(guān)規(guī)定和本章程規(guī)定的程序辦理。本行減少注冊資本后，注冊資本不得低于法定的最低限額。第二十六條 本行在以下情況下，可以依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，并報(bào)國家有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，收購本行的股份：減少本行注冊資本；與持有本行股票的其他公司合并；將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本行職工；股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的本行合并、分立決議持異議，要求本行收購其股份的。除上述情形外，本行不進(jìn)行買賣本行股份的活動(dòng)。第二十七條本行收購本行股份，可以選擇以下方式之一進(jìn)行：9證券交易所集中競價(jià)交易方式；要約方式；中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式。第二十八條 本行因本章程第二十六條第項(xiàng)至第項(xiàng)的原因收購本行股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議。本行

10、依照第二十六條規(guī)定收購本行股份后，屬于第項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起 10 日內(nèi)注銷；屬于第項(xiàng)、第項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在 6 個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。本行依照第二十六條第項(xiàng)規(guī)定收購的本行股份，將不超過本行已發(fā)行股份總額的 5%；用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從本行的稅后利潤中支出；所收購的股份應(yīng)當(dāng) 1 年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。第三節(jié)股份轉(zhuǎn)讓第二十九條 本行的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。第三十條 本行不接受本行的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。第三十一條 發(fā)起人持有的本行股份，自本行成立之日起1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。本行公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自本行股票在證券交易所上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。本行董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向本行申報(bào)所持有的

11、本行的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超10過其所持有本行股份總數(shù)的 25%；所持本行股份自本行股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本行股份；在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本行股票數(shù)量占其所持有本行股票總數(shù)的比例不得超過 50%。第三十二條 本行董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有本行股份 5%以上的股東，將其持有的本行股票在買入后 6 個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本行所有，本行董事會(huì)將收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，賣出該股票不受 6 個(gè)月時(shí)間限

12、制。本行董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在 30 日內(nèi)執(zhí)行。本行董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了本行的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。本行董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。第三十三條 本行股票被終止上市后，本行股票進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。本條規(guī)定不得被修改。11第四章股東和股東大會(huì)第一節(jié)股東第三十四條 本行依據(jù)證券登記機(jī)構(gòu)提供的憑證建立股東名冊，股東名冊是證明股東持有本行股份的充分證據(jù)。股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。第三十五條 本行召開股東大會(huì)、分配股利、清算及從

13、事其他需要確認(rèn)股東身份的行為時(shí)，由董事會(huì)確定股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收市后登記在冊的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。第三十六條 本行股東享有以下權(quán)利：依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；對本行的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；本行終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加本行剩余財(cái)產(chǎn)的分配；12對股東大會(huì)作出的本行合并、分立決議持異議的股東，要求本行

14、收購其股份；法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。第三十七條 股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向本行提供證明其持有本行股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，本行經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。第三十八條 本行股東大會(huì)、董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請求人民法院認(rèn)定無效。股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起 60 日內(nèi)，請求人民法院撤銷。第三十九條 董事、高級管理人員執(zhí)行本行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給本行造成損失的，連續(xù) 180日以上單獨(dú)或合并持有本行

15、 1%以上股份的股東有權(quán)書面請求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會(huì)執(zhí)行本行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給本行造成損失的，股東可以書面請求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起 30 日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使本行利益受到難以彌補(bǔ)的損害13的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了本行的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯本行合法權(quán)益，給本行造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。第四十條 董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向

16、人民法院提起訴訟。第四十一條本行股東承擔(dān)以下義務(wù)：遵守法律、行政法規(guī)和本章程；依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金；除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；不得濫用股東權(quán)利損害本行或者其他股東的利益；不得濫用本行法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害本行債權(quán)人的利益；本行股東濫用股東權(quán)利給本行或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。本行股東濫用本行法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害本行債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對本行債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。及時(shí)、完整、真實(shí)地向本行董事會(huì)報(bào)告其關(guān)聯(lián)企業(yè)情況、與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系及其參股其他商業(yè)銀行的情況；14維護(hù)本行利益和信譽(yù)，支持本行的合法經(jīng)營；本行資本充足率低于法定標(biāo)

17、準(zhǔn)時(shí)，股東應(yīng)支持董事會(huì)提出的提高資本充足率的措施。本行出現(xiàn)支付缺口或以下任一情況的流動(dòng)性困難時(shí)，在本行有借款的股東要立即歸還到期借款，未到期的借款應(yīng)提前歸還：1、流動(dòng)性資產(chǎn)期末余額/流動(dòng)性負(fù)債期末余額15；2、備付金/各項(xiàng)存款期末余額(不含委托存款) 2；3、不良貸款期末余額/各項(xiàng)貸款期末余額30；4、同業(yè)拆入同業(yè)存放拆放同業(yè)存放同業(yè)/各項(xiàng)存款期末余額(不含委托存款)5；5、發(fā)生其他流動(dòng)性困難時(shí)。法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。第四十二條 持有本行 5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向本行作出書面報(bào)告。股東在本行的借款余額超過其持有的經(jīng)審

18、計(jì)的上一年度的股權(quán)凈值，且未提供銀行存單或國債質(zhì)押擔(dān)保的，不得將本行股票再行質(zhì)押。第四十三條 本行對股東貸款的條件不得優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件。本行不得為股東及其關(guān)聯(lián)方的債務(wù)提供融資15性保證，但股東及其關(guān)聯(lián)方以銀行存單或國債提供反擔(dān)保的除外。本行對一個(gè)關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過本行資本凈額的10%，本行對一個(gè)關(guān)聯(lián)法人或其他組織所在集團(tuán)客戶的授信余額總數(shù)不得超過本行資本凈額的 15%，本行對全部關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過本行資本凈額的 50%。第四十四條 股東在本行的借款逾期未還期間內(nèi)，不得行使投票權(quán)，不計(jì)入股東大會(huì)的法定人數(shù)。股東在本行的借款逾期未還期間內(nèi)，本行有權(quán)將其應(yīng)獲得的股息優(yōu)先用于歸

19、還其在本行的借款，在本行清算時(shí)其所分配的財(cái)產(chǎn)應(yīng)優(yōu)先用于歸還其在本行的借款。第四十五條 任何單位和個(gè)人購置本行發(fā)行在外股份總數(shù)5%以上的，應(yīng)事先經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。如果股東在未取得中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)事先批準(zhǔn)的前提下而持有超過本行發(fā)行在外股份總數(shù) 5%以上的股份以下簡稱“超出局部，在獲得中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)之前，持有超出局部股份的股東基于超出局部行使本章程第三十六條規(guī)定的股東權(quán)利時(shí)應(yīng)當(dāng)受到必要的限制，包括但不限于：超出局部股份在本行股東大會(huì)表決包括類別股東表決時(shí)不具有表決權(quán)；超出局部股份不具有本章程規(guī)定的董事、監(jiān)事候選人提16名權(quán)。如果股東持有超出局部股份取得中國銀行業(yè)監(jiān)督管理

20、機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，該股東應(yīng)當(dāng)按照中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)持有超出局部股份，如果股東持有超出局部股份未取得中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，那么該股東須將其持有的超出局部股份在中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求的期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓。盡管有前述規(guī)定，持有超出局部股份的股東在行使本章程第三十六條第項(xiàng)和項(xiàng)規(guī)定的股東權(quán)利時(shí)不應(yīng)受到任何限制。第四十六條 本行的控股股東、實(shí)際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害本行利益。違反規(guī)定的，給本行造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。本行控股股東及實(shí)際控制人對本行和本行社會(huì)公眾股股東負(fù)有誠信義務(wù)。控股股東應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式

21、損害本行和社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害本行和社會(huì)公眾股股東的利益。第二節(jié)股東大會(huì)的一般規(guī)定第四十七條股東大會(huì)是本行的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使以下職權(quán)：17決定本行的經(jīng)營方針和投資方案；選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告；審議批準(zhǔn)本行的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)本行的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；對本行增加或者減少注冊資本作出決議；對發(fā)行公司債券作出決議；對本行合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；修改本章程；十一對本行聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；十二審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)對董事的評價(jià)和獨(dú)立董

22、事相互之間的評價(jià)報(bào)告；監(jiān)事會(huì)對監(jiān)事的評價(jià)和外部監(jiān)事相互之間的評價(jià)報(bào)告；十三審議本行單筆金額在 10 億元不含以上的固定資產(chǎn)購置和處置、對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保、委托理財(cái)?shù)仁马?xiàng)，審議特別重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；十四審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；十五審議股權(quán)鼓勵(lì)方案；18；十六審議代表本行已發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的 3%以上的股東的提案；十七審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。第四十八條股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開 1 次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的 6 個(gè)月內(nèi)舉行。第四十九條有以下情形之一的，本行在事實(shí)發(fā)生之日起2

23、 個(gè)月以內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：董事人數(shù)缺乏?公司法?規(guī)定人數(shù)或者本章程所定人數(shù)的 2/3 時(shí)；本行未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額 1/3 時(shí)；單獨(dú)或者合計(jì)持有本行 10%以上股份的股東請求時(shí)；董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；1/2 以上的獨(dú)立董事提議召開時(shí)本行只有兩名獨(dú)立董事時(shí)，那么為兩名獨(dú)立董事一致提議召開時(shí)1/2 以上的外部監(jiān)事提議召開時(shí)本行只有兩名外部監(jiān)事時(shí)，那么為兩名外部監(jiān)事一致提議召開時(shí)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他情形。就上述第項(xiàng)情形，召開臨時(shí)股東大會(huì)的期限自本行知道19事實(shí)發(fā)生之日起計(jì)算。上述第項(xiàng)持股股數(shù)按股東提出書面要求日計(jì)算。第五十條 本行召開股東大會(huì)的地點(diǎn)為本行住

24、所地。股東大會(huì)將設(shè)置會(huì)場，以現(xiàn)場會(huì)議形式召開。本行還將提供網(wǎng)絡(luò)或其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過上述方式參加股東大會(huì)的，視為出席。第五十一條本行召開股東大會(huì)時(shí)將聘請律師對以下問題出具法律意見并公告：會(huì)議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、本章程；出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效；會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；應(yīng)本行要求對其他有關(guān)問題出具的法律意見。第三節(jié)股東大會(huì)的召集第五十二條獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。對獨(dú)立董事要求召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到提議后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面

25、反響意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股20東大會(huì)的，將說明理由并公告。第五十三條監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到提案后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反響意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對原提議的變更，應(yīng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提案后 10日內(nèi)未作出反響的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)

26、可以自行召集和主持。第五十四條單獨(dú)或者合計(jì)持有本行 10%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請求召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到請求后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反響意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對原請求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請求后 10日內(nèi)未作出反響的，單獨(dú)或者合計(jì)持有本行 10%以上股份的股21東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會(huì)提出請求。監(jiān)事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，

27、應(yīng)在收到請求 5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對原提案的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù) 90 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有本行 10%以上股份的股東可以自行召集和主持。第五十五條監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的，須書面通知董事會(huì)，同時(shí)向本行所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。在股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例不得低于 10%。召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及股東大會(huì)決議公告時(shí)，向本行所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料。第五十六條對于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事

28、會(huì)和董事會(huì)秘書將予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊。第五十七條監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，會(huì)議所必需的費(fèi)用由本行承擔(dān)。22第四節(jié)股東大會(huì)的提案與通知第五十八條提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)和本章程的有關(guān)規(guī)定。第五十九條本行召開股東大會(huì)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合并持有本行 3%以上股份的股東，有權(quán)向本行提出提案。單獨(dú)或者合計(jì)持有本行 3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開 10 日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后 2 日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通

29、知公告后，不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會(huì)通知中未列明或不符合本章程第五十八條規(guī)定的提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。第六十條 召集人將在年度股東大會(huì)召開 20 日前以公告方式通知各股東，臨時(shí)股東大會(huì)將于會(huì)議召開 15 日前以公告方式通知各股東。第六十一條股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容：會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案；23以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以書面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是本行的股東；有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名， 號碼。股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案

30、的全部具體內(nèi)容。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見的，發(fā)布股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)將同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見及理由。股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時(shí)間及表決程序。股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場股東大會(huì)召開前一日下午 3：00，并不得遲于現(xiàn)場股東大會(huì)召開當(dāng)日上午 9：30，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午 3：00。股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于 7 個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不得變更。第六十二條股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中將充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：教育背景

31、、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；與本行或本行的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)24關(guān)系；披露持有本行股份數(shù)量；是否受過中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處分和證券交易所懲戒。除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。第六十三條發(fā)出股東大會(huì)通知后，無正當(dāng)理由，股東大會(huì)不應(yīng)延期或取消，股東大會(huì)通知中列明的提案不應(yīng)取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少 2個(gè)工作日公告并說明原因。第五節(jié)股東大會(huì)的召開第六十四條本行董事會(huì)和其他召集人將采取必要措施，保證股東大會(huì)的正常秩序。對于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，將采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查

32、處。第六十五條股權(quán)登記日登記在冊的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股東大會(huì)。并依照有關(guān)法律、法規(guī)及本章程行使表決權(quán)。股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表決。25第六十六條 個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠說明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；委托代理他人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人有效身份證件、股東授權(quán)委托書。法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權(quán)委托書。第六十七條股東出具的委托他

33、人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：代理人的姓名；是否具有表決權(quán)；分別對列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對或棄權(quán)票的指示；委托書簽發(fā)日期和有效期限；委托人簽名或蓋章。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。第六十八條 委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。第六十九條 代理投票授權(quán)委托書由委托人授權(quán)他人簽署26的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件，和投票代理委托書均需備置于本行住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席本行的股東

34、大會(huì)。第七十條 出席會(huì)議人員的會(huì)議登記冊由本行負(fù)責(zé)制作。會(huì)議登記冊載明參加會(huì)議人員姓名或單位名稱、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名或單位名稱等事項(xiàng)。第七十一條召集人和本行聘請的律師將依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊共同對股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名或名稱及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。第七十二條股東大會(huì)召開時(shí)，本行全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議，行長和其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。第七十三條股東大會(huì)由董事長主持。董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由副董

35、事長主持，副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。27監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事長主持。監(jiān)事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。召開股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反議事規(guī)那么使股東大會(huì)無法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場出席股東大會(huì)有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)開會(huì)。第七十四條 本行制定股東大會(huì)議事規(guī)那么，詳細(xì)規(guī)定股東大會(huì)的召開和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計(jì)票、表決結(jié)果的宣布、會(huì)議決議的形成、會(huì)議記錄及其簽署、公告等內(nèi)容，以及股東大會(huì)對董事會(huì)的

36、授權(quán)原那么，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確具體。股東大會(huì)議事規(guī)那么應(yīng)作為章程的附件，由董事會(huì)擬定，股東大會(huì)批準(zhǔn)。第七十五條 在年度股東大會(huì)上，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過去一年的工作向股東大會(huì)作出報(bào)告。每名獨(dú)立董事也應(yīng)作出述職報(bào)告。第七十六條 董事、監(jiān)事、高級管理人員在股東大會(huì)上就股東的質(zhì)詢和建議作出解釋和說明。第七十七條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登28記為準(zhǔn)。第七十八條 股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；會(huì)議主持人以及出席或列席

37、會(huì)議的董事、監(jiān)事、行長和其他高級管理人員姓名；出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占本行股份總數(shù)的比例；對每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明；律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。第七十九條 召集人應(yīng)當(dāng)保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場出席股東的簽名冊及代理出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)及其他方式表決情況的有效資料作為本行檔案一并由董事會(huì)秘書永久保存。董事會(huì)應(yīng)將股東大會(huì)會(huì)議記錄、股東大會(huì)決議等文件報(bào)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

38、備案。第八十條 召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)舉行，直至形成最終決議。因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作29出決議的，應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)召開股東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì)，并及時(shí)公告。同時(shí)，召集人應(yīng)向本行所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及證券交易所報(bào)告。第六節(jié)股東大會(huì)的表決和決議第八十一條股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東包括股東代理人所持表決權(quán)的 1/2 以上通過。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東包括股東代理人所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。第八十二條以下事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過：董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；董事會(huì)擬定的利潤分

39、配方案和彌補(bǔ)虧損方案；董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法；本行年度預(yù)算方案、決算方案；本行年度報(bào)告；除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過以外的其他事項(xiàng)。第八十三條以下事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過：本行增加或者減少注冊資本；發(fā)行本行債券、次級債券或次級債務(wù)；30本行的分立、合并、解散和清算；本章程的修改；本行單筆金額在 10 億元不含以上的固定資產(chǎn)購置和處置、對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保、委托理財(cái)?shù)仁马?xiàng)，審議特別重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；股權(quán)鼓勵(lì)方案；回購本行股票；法律、行政法規(guī)或本章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對本行產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的

40、其他事項(xiàng)。第八十四條股東包括股東代理人以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。本行持有的本行股份沒有表決權(quán)，且該局部股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合相關(guān)規(guī)定條件的股東可以征集股東投票權(quán)。第八十五條 股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)；股東大會(huì)決議的公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。關(guān)聯(lián)股東可以自行回避，也可以由其他參加股東大會(huì)的股31東或股東代表提出回避請求。如由其他參加股東大會(huì)的股東或股東代表提出回避請求，但有關(guān)股東認(rèn)為自己不屬于應(yīng)回避情形的，應(yīng)說明理由。如說明

41、理由后仍不能說服提出請求的股東或股東代表的，股東大會(huì)可將有關(guān)議案的表決結(jié)果就關(guān)聯(lián)關(guān)系身份存在爭議股東或股東代表參加或不參加投票的結(jié)果分別記錄。股東大會(huì)后應(yīng)由董事會(huì)辦公室提請有關(guān)部門裁定關(guān)聯(lián)關(guān)系后確定最后表決結(jié)果，并通知全體股東。第八十六條 本行應(yīng)在保證股東大會(huì)合法、有效的前提下，通過各種方式和途徑，包括提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段，為股東參加股東大會(huì)提供便利。第八十七條 除本行處于危機(jī)等特殊情況外，非經(jīng)股東大會(huì)以特別決議批準(zhǔn)，本行將不與董事、行長和其它高級管理人員以外的人訂立將本行全部或者重要業(yè)務(wù)的管理交予該人負(fù)責(zé)的合同。第八十八條 董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東大會(huì)表決

42、。股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，可以實(shí)行累積投票制。前款所稱累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用；即每位股東所擁有的投票權(quán)為其所32持有的股份數(shù)與應(yīng)選董事人數(shù)之積，股東既可將其所擁有的全部投票權(quán)集中投票給一名候選董事或監(jiān)事，也可以分散投票給假設(shè)干名候選董事或監(jiān)事，股東大會(huì)按得票數(shù)多少確定獲選者。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東公告候選董事、監(jiān)事的簡歷和根本情況。第八十九條本行董事、監(jiān)事提名的方式和程序?yàn)椋簯?yīng)由股東大會(huì)選舉和更換的董事和監(jiān)事的候選人，在本行章程規(guī)定的人數(shù)范圍內(nèi)，按照擬選任的人數(shù)，可以分別由前任董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提

43、出擬任董事、監(jiān)事的建議名單；持有或合并持有本行發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的 3%以上的股東可以向董事會(huì)提出董事、監(jiān)事候選人，但提名的人數(shù)必須符合章程的規(guī)定，并且不得多于擬選人數(shù)。同一股東不得向股東大會(huì)同時(shí)提名董事和監(jiān)事人選；同一提名的董事監(jiān)事人選已擔(dān)任董事監(jiān)事職務(wù)，在其任職期屆滿前，該股東不得再提名監(jiān)事董事候選人。由董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的提名委員會(huì)對董事、監(jiān)事候選人的任職資格和條件進(jìn)行初審，合格人選提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議。經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議通過后，以書面提案的方式向股東大會(huì)提出董事、監(jiān)事候選人。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東提供候選董事、監(jiān)事的簡歷和根本情況。董事、監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開之前作出書面承

44、諾，同意接受提名，承諾公開披露的董事、監(jiān)事候選人的資料33真實(shí)、完整并保證中選后切實(shí)履行相應(yīng)義務(wù)。遇有臨時(shí)增補(bǔ)董事、監(jiān)事的，由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提出，建議股東大會(huì)予以選舉或更換。第九十條 除累積投票制外，股東大會(huì)將對所有提案進(jìn)行逐項(xiàng)表決，對同一事項(xiàng)有不同提案的，將按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議外，股東大會(huì)將不會(huì)對提案進(jìn)行擱置或不予表決。第九十一條 股東大會(huì)審議提案時(shí)，不得對提案進(jìn)行修改，否那么，有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的提案，不能在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。第九十二條 同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第

45、一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。第九十三條 股東大會(huì)采取記名方式投票表決。第九十四條 股東大會(huì)對提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。股東大會(huì)對提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的本行股東或其代理人，有權(quán)通34過相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。第九十五條 股東大會(huì)現(xiàn)場結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過。在正式公布表決結(jié)果前，股東大會(huì)現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中

46、所涉及的本行、計(jì)票人、監(jiān)票人、主要股東、網(wǎng)絡(luò)效勞方等相關(guān)各方對表決情況均負(fù)有保密義務(wù)。第九十六條 出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)對提交表決的提案發(fā)表以下意見之一：同意、反對或棄權(quán)。未填、錯(cuò)填、字跡無法識別的表決票、未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)。第九十七條會(huì)議主持人如果對提交表決的決議結(jié)果有任何疑心，可以對所投票數(shù)組織點(diǎn)票；如果會(huì)議主持人未進(jìn)行點(diǎn)票，出席會(huì)議的股東或者股東代理人對會(huì)議主持人宣布結(jié)果有異議的，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點(diǎn)票，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即組織點(diǎn)票。第九十八條股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，公告中應(yīng)列明出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股

47、份總數(shù)及占本行有表決權(quán)股份總數(shù)的比例、表決方式、每項(xiàng)提案的表決結(jié)果和通過的各項(xiàng)決議的詳細(xì)內(nèi)容。35第九十九條提案未獲通過，或者本次股東大會(huì)變更前次股東大會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)決議公告中作特別提示。第一百條 股東大會(huì)通過有關(guān)董事、監(jiān)事選舉提案的，新任董事、監(jiān)事就任時(shí)間從股東大會(huì)決議通過之日起計(jì)算，其任職資格應(yīng)報(bào)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核。第一百零一條 股東大會(huì)通過有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的，本行將在股東大會(huì)結(jié)束后 2 個(gè)月內(nèi)實(shí)施具體方案。第五章第一節(jié)董事會(huì)董事第一百零二條 本行董事為自然人，有以下情形之一的，不能擔(dān)任本行的董事：無民事行為能力或者限制民事行為能力；因貪污、賄賂、侵占

48、財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利的，以及有成心犯罪記錄的；擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；擔(dān)任因違法被撤消營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，以及對曾任職機(jī)構(gòu)違法違規(guī)36經(jīng)營活動(dòng)或重大損失負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重，被有關(guān)行政機(jī)關(guān)依法處分的；個(gè)人或其配偶有數(shù)額較大的到期未歸還的負(fù)債，或正在從事的高風(fēng)險(xiǎn)投資明顯超過其家庭財(cái)產(chǎn)的承受能力的、在本行的借款(不含以銀行存單或國債質(zhì)押擔(dān)保的借款)超過其持有的本行經(jīng)審計(jì)的上一年度股權(quán)凈值的股東或在該等股東單位任職的人員，以及

49、在本行借款逾期未還的個(gè)人或企業(yè)任職的人員；被中國證監(jiān)會(huì)處以證券市場禁入處分，期限未滿的或被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消終身的董事和高級管理人員任職資格，或累計(jì)兩次被取消董事和高級管理人員任職資格的；累計(jì)三次被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處分的；在履行工作職責(zé)時(shí)有提供虛假材料等違反誠信原那么行為的；與擬擔(dān)任的董事或高級管理人員職責(zé)存在明顯利益沖突的；有違反社會(huì)公德的不良行為，造成惡劣影響的；十一法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。違反本條規(guī)定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無效。董事在任職期間出現(xiàn)本條情形的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)及時(shí)提請股東大會(huì)解除其職務(wù)。37第一百零三條董事由股東大會(huì)選舉或更換，任期三年。董事任期屆滿，

50、可連選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會(huì)不能無故解除其職務(wù)。董事任期從選舉其擔(dān)任董事的股東大會(huì)決議通過之日起計(jì)算，至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。董事任期屆滿未及時(shí)改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。董事可以由行長或者其他高級管理人員兼任。第一百零四條 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對本行負(fù)有以下忠實(shí)義務(wù)：不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占本行的財(cái)產(chǎn)；不得挪用本行資金；不得將本行資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；不得違反本章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)同意，將本行資金借貸給他人或者以本行財(cái)產(chǎn)為他人

51、提供擔(dān)保；不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會(huì)同意，與本行訂立合同或者進(jìn)行交易；未經(jīng)股東大會(huì)同意，不得利用職務(wù)便利，為自己或他人謀取本應(yīng)屬于本行的商業(yè)時(shí)機(jī)，自營或者為他人經(jīng)營與本行同38類的業(yè)務(wù)；不得接受與本行交易的傭金歸為己有；不得擅自披露本行秘密；不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害本行利益；在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)；十一法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)。董事違反本條規(guī)定所得的收入，應(yīng)當(dāng)歸本行所有；給本行造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第一百零五條董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對本行負(fù)有以下勤勉義務(wù)：應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使本行賦予的權(quán)利，以保證本行的商業(yè)行為符合國家法律、行

52、政法規(guī)以及國家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動(dòng)不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；應(yīng)公平對待所有股東；及時(shí)了解本行業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況；應(yīng)當(dāng)對本行定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。保證本行所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料，不得阻礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán)；親自行使被合法賦予的本行管理處置權(quán)，不得受他人操39縱；非經(jīng)適用法律允許或得到股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得將其處置權(quán)轉(zhuǎn)授予他人行使；法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。第一百零六條 董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。第一百零七條 董事可以在任

53、期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。董事會(huì)將在 2 日內(nèi)披露有關(guān)情況。如因董事的辭職導(dǎo)致本行董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定，履行董事職務(wù)。除前款所列情形外，董事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效。第一百零八條 董事辭職生效或者任期屆滿，應(yīng)向董事會(huì)辦妥所有移交手續(xù)，其對本行和股東承擔(dān)的忠實(shí)義務(wù)，在任期結(jié)束后并不當(dāng)然解除，其對本行商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。其它義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)根據(jù)公平的原那么決定，視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長短，以及與本行的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。4

54、0第一百零九條 未經(jīng)本章程規(guī)定或者董事會(huì)的合法授權(quán)，任何董事不得以個(gè)人名義代表本行或者董事會(huì)行事。董事以其個(gè)人名義行事時(shí)，在第三方會(huì)合理地認(rèn)為該董事在代表本行或者董事會(huì)行事的情況下，該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場和身份。第一百一十條 董事執(zhí)行本行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給本行造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第一百一十一條 獨(dú)立董事應(yīng)按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二節(jié)獨(dú)立董事第一百一十二條本行董事包括獨(dú)立董事，獨(dú)立董事的人數(shù)應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，獨(dú)立董事中至少包括一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士(會(huì)計(jì)專業(yè)人士是指具有高級職稱或注冊會(huì)計(jì)師資格的人士)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合以下

55、條件：根據(jù)適用法律及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任本行董事的資格；不在本行擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，并與本行及其主要股東不存在可能阻礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系；具備股份制商業(yè)銀行運(yùn)作的根本知識，熟悉相關(guān)適用法41律；具有本科含本科以上學(xué)歷或相關(guān)專業(yè)中級以上職稱；具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；能夠閱讀、理解和分析商業(yè)銀行的信貸統(tǒng)計(jì)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)表。第一百一十三條以下人員不得擔(dān)任本行的獨(dú)立董事：持有本行 1%以上股份的股東或在該股東單位任職的人員或者是本行前十名股東中的自然人股東；最近一年具有前款列舉情況人員；在本行或本行控股或者實(shí)際控制的企業(yè)任職的人員；就任前

56、 3 年內(nèi)曾經(jīng)在本行或本行控股或者實(shí)際控制的企業(yè)任職的人員；在本行借款逾期未歸還的企業(yè)的任職人員；在與本行存在法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)、管理咨詢等業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職的人員；上述人員的近親屬。本行章程所稱近親屬是指夫妻、父母、子女、祖父母、外祖父母、兄弟姐妹。就上述在本行任職的人員而言，除其近親屬外，還應(yīng)包括其岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等。第一百一十四條有以下情形之一的，不得擔(dān)任本行的獨(dú)42立董事：因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利的；擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的

57、破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；擔(dān)任因違法被撤消營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)?；因未能勤勉盡職被原任職單位罷免職務(wù)的；曾經(jīng)擔(dān)任高風(fēng)險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人且不能證明其對金融機(jī)構(gòu)撤銷或資產(chǎn)損失不負(fù)有責(zé)任的。第一百一十五條獨(dú)立董事有以下情況之一為嚴(yán)重失職：泄露本行商業(yè)秘密，損害本行合法利益；在履行職責(zé)過程中接受不正當(dāng)利益，或者利用獨(dú)立董事地位謀取私利；明知董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或本行章程，而未提出反對意見；關(guān)聯(lián)交易導(dǎo)致商業(yè)銀行重大損失，獨(dú)立董事未行使否決權(quán)；中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他嚴(yán)重失職行為。第一百一十六條國家機(jī)關(guān)工作人員不得兼任本行獨(dú)立43董事

58、，且獨(dú)立董事不得在其他商業(yè)銀行兼職。第一百一十七條本行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有本行已發(fā)行股份 1%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。第一百一十八條同一股東只能提出 1 名獨(dú)立董事或外部監(jiān)事候選人，不得既提名獨(dú)立董事又提名外部監(jiān)事。第一百一十九條獨(dú)立董事每屆任期與其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時(shí)間不得超過 6 年。6 年期滿，可以繼續(xù)擔(dān)任本行董事，但不得再擔(dān)任獨(dú)立董事。第一百二十條 獨(dú)立董事在就職前應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)發(fā)表申明，保證其具有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)，并承諾勤勉盡職。第一百二十一條 獨(dú)立董事每年為本行工作的時(shí)間不得少于 15 個(gè)工作日。獨(dú)立董

59、事可以委托其他獨(dú)立董事出席董事會(huì)會(huì)議，但每年至少應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的 2/3。第一百二十二條獨(dú)立董事有以下情形之一的，由監(jiān)事會(huì)提請股東大會(huì)予以罷免：因職務(wù)變動(dòng)不符合獨(dú)立董事任職資格條件且本人未提出辭職的；一年內(nèi)親自出席董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)少于董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的 2/3 的；44法律規(guī)定不適合繼續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事的其他情形。第一百二十三條監(jiān)事會(huì)提請罷免獨(dú)立董事的提案應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事的 2/3 以上表決通過方可提請股東大會(huì)審議。獨(dú)立董事在監(jiān)事會(huì)提出罷免提案前可以向監(jiān)事會(huì)解釋有關(guān)情況，進(jìn)行陳述和辯白。監(jiān)事會(huì)提請股東大會(huì)罷免獨(dú)立董事的應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)會(huì)議召開前 1 個(gè)月內(nèi)向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告并向獨(dú)立

60、董事本人發(fā)出書面通知，獨(dú)立董事有權(quán)在表決前以口頭或書面形式陳述意見，并有權(quán)將該意見在股東大會(huì)會(huì)議召開 5 日前報(bào)送中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)依法審議獨(dú)立董事陳述的意見后進(jìn)行表決。第一百二十四條獨(dú)立董事對董事會(huì)討論事項(xiàng)發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見，獨(dú)立董事在發(fā)表意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)尤其關(guān)注以下事項(xiàng)：重大關(guān)聯(lián)交易；聘任或解聘高級管理人員；利潤分配方案；可能造本錢行重大損失的事項(xiàng)；獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害存款人或中小股東權(quán)益的事項(xiàng)。第一百二十五條為了保證獨(dú)立董事有效行使職權(quán)，本行應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事提供必要的條件：45本行應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)；本行應(yīng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件；獨(dú)