契約型私募基金合同協(xié)議書范本

1、編號(hào):契約型私募基金合同投資者：管理人：托管人： 簽訂日期：年 月 日投資者：管理人:托管人:第一節(jié)前言1、訂立本合同的依據(jù)、目的和原則根據(jù)中華人民共和國合同法中華人民共和國證券投資基金法私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)及其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，本合同各方經(jīng)友好協(xié)商，在平等、自愿、互利和誠實(shí)信用的基礎(chǔ)上，特訂立本合同，以茲信守。本基金合同訂立的目的是明確投資者、管理人和托管人的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，規(guī)范基金的運(yùn)作，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。本基金合同訂立的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。2

2、、投資者自簽訂基金合同之日起成為基金合同的當(dāng)事人，且自其持有的全部基金份額退出基金或被轉(zhuǎn)讓給其他合格投資者之日起，投資者不再是基金的份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。證券投資基金業(yè)協(xié)中國會(huì)接受本基金的備案并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。3、本基金合同是規(guī)定各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本基金合同有沖突，均以本基金合同為準(zhǔn)。4、若因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)對(duì)本基金合同進(jìn)行相應(yīng)

3、變更和調(diào)整。第二節(jié)釋義在本合同項(xiàng)下，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：1、基金、本基金、本私募基金：指私募基金。2、本基金合同、基金合同、本合同：指投資者、管理人及托管人簽署的私募(投資)基金基金合同、其附件及對(duì)該合同及附件的任何修訂和補(bǔ)充。3、認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書：指私募(投資)基金認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書。4、基金文件：指本基金合同和認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書的統(tǒng)稱。5、管理人、基金管理人：指。6、托管人、基金托管人：指 7、代銷機(jī)構(gòu)：指取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且受管理人委托代為辦理本基金份額銷售的機(jī)構(gòu)。8、募集機(jī)構(gòu)：指管理人及代銷機(jī)構(gòu)的統(tǒng)稱。9、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指接受管理人委托，為本基金辦理基金份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)

4、構(gòu)。10、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)：指接受管理人委托，根據(jù)管理人與其簽訂的外包服務(wù)協(xié)議約定的服務(wù)范圍，為本基金提供外包服務(wù)的機(jī)構(gòu)。11、投資者、基金份額持有人、份額持有人：指簽署本合同并按本合同約定交付認(rèn)購/申購資金、取得基金份額的投資者。12、合格投資者：指符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第12節(jié)、第13節(jié)規(guī)定的單位和個(gè) 人投資者。13、基金財(cái)產(chǎn)：指本基金項(xiàng)下的所有財(cái)產(chǎn)，包括但不限于：投資者認(rèn)購或申購本基金份額而交付的投資本金。管理人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)?；鹭?cái)產(chǎn)獨(dú)立于管理人、托管人的固有財(cái)產(chǎn)及其所管理、托管的其他資產(chǎn)。14、基金份額、份額：指用于計(jì)算、衡量投資者獲取本基

5、金財(cái)產(chǎn)權(quán)益，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量單位。基金成立時(shí)，每份基金份額的初始銷售面值為人民幣元。15、投資本金：就每個(gè)投資者而言，指該投資者按照本基金合同約定認(rèn)購/申購基金份額時(shí)交付的、經(jīng)管理人確認(rèn)認(rèn)購/申購成功并進(jìn)入托管賬戶的資金。1份基金份額對(duì)應(yīng)的初始投資本金為元，在獲得分配投資本金時(shí)其對(duì)應(yīng)的投資本金余額相應(yīng)減少。16、投資本金余額：就某一日期對(duì)于每一份基金份額而言，系指下列A項(xiàng)與B項(xiàng)之間的差額，其中：A指基金成立日該份額對(duì)應(yīng)的初始投資本金金額。B指自基金成立日（含該日）至該日（不 含該日）的期間內(nèi)，該份額已獲分配的投資本金數(shù)額。17、基金財(cái)產(chǎn)凈值：指本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。18、基金份額

6、凈值：T日基金份額凈值=T日基金財(cái)產(chǎn)凈值+ T日基金份額總數(shù) （T日為估值核對(duì) 日）。19、托管賬戶：指基金托管人為本基金在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶。20、募集賬戶：指管理人自行或委托外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開立的專用于接收、存放初始銷售期間 （或開 放 日/開放期）投資者交付的認(rèn)購/申購資金的人民幣資金賬戶21、初始銷售期、 初始銷售期間： 指本基金的初始銷售期限。 管理人可根據(jù)基金份額的認(rèn)購情況，決定延長或縮短初始銷售期間，并在管理人網(wǎng)站公告。22、存續(xù)期、存續(xù)期限：指基金成立日（含）起至本基金終止日（不含）的期間。23、開放日/開放期：指管理人正式受理基金申購或贖回業(yè)務(wù)的工作日，

7、包括固定開放日和臨時(shí)開放日。24、基金成立日、合同生效日：指本合同約定的基金成立節(jié)件均獲滿足后，管理人宣布的本基金 成立之日。25、基金終止日、合同終止日：指本基金/本合同根據(jù)本合同約定終止之日。26、認(rèn)購：指在初始銷售期間，投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。27、申購：指在基金成立后的開放日（或開放期），投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。28、贖回：指在基金成立后的開放日（或開放期），投資者按照本合同的規(guī)定將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。29、基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)：指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。30、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。31、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)

8、見、不能避免、不能克服，且在本合同簽署之后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其 他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用或沒收、法律法規(guī)變化、相關(guān)交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰滓约胺钱?dāng)事人所引起或能控制的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、電力系統(tǒng)故障或其他突發(fā)事件等情形。32、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日33、元：指人民幣元34、暫行辦法：指私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法。35、募集辦法：指私募投資基金募集行為管理辦法。36、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、司法解釋及監(jiān)管部門的決定、通知等。37、中

9、國：指中華人民共和國，為本合同之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)及我國臺(tái)灣地區(qū)。38、投資單元：指在基金募集期（或每個(gè)開放期）投資人在相同時(shí)段參與的份額視為一個(gè)獨(dú)立的投資單元。39、投資期限：指每個(gè)投資單元的投資期限。第三節(jié)聲明與承諾 一、 管理人的聲明與承諾1、管理人已在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人（管理人登記編碼為：）2、管理人聲明：基金業(yè)協(xié)會(huì)為管理人和本基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。3、私募基金管理人保證已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。4、管理人已經(jīng)了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)投資者的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。5、管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益做出承諾。6、管理人承諾已向投資者明確介紹托管人所承擔(dān)的職責(zé)與義務(wù)，未對(duì)托管人所承擔(dān)的責(zé)