金融服務(wù)邏輯分析

1、金融服務(wù)邏輯分析一、簡介1、目的邏輯分析的目的是詳細(xì)描述待開發(fā)業(yè)務(wù)交易和報(bào)文集的細(xì)節(jié)。因此本階段的重點(diǎn)是定義報(bào)文流和報(bào)文，用于在正確的時(shí)間從正確的業(yè)務(wù)角 色獲取所需的信息。本階段仍從單純的業(yè)務(wù)視角看待業(yè)務(wù)交易和報(bào)文集，也就是 說從語義的視角（即潛在的業(yè)務(wù)含義而非語法的視角（即報(bào)文的表達(dá)及其規(guī)那么）0 所有的結(jié)論均源自需求分析階段已確認(rèn)和說明的需求（功能需求和約束）。邏輯分析之所以稱之為邏輯的，是因?yàn)樗鼜囊粋€(gè)抽象的視角描述業(yè)務(wù)交 易和報(bào)文集，而不是從具體的、技術(shù)的視角。這種抽象的方法使其在不同的技術(shù) 表示形式間保持互通性。2、關(guān)鍵主題解決方案的總體架構(gòu)是什么？參與報(bào)文交換的子系統(tǒng)是什么？我們需

2、要尋找一個(gè)端到端的還是星形結(jié)構(gòu)的解決方案？業(yè)務(wù)交易是什么？不同報(bào)文可按照經(jīng)確認(rèn)允許的多個(gè)報(bào)文流的方式進(jìn) 行交換；從業(yè)務(wù)內(nèi)容角度描述的報(bào)文是什么？交換的信息應(yīng)具有業(yè)務(wù)價(jià)值，報(bào) 文組件/元素應(yīng)源自業(yè)務(wù)分析和需求分析階段確定的業(yè)務(wù)組件/元素并由之定義;適用于各種業(yè)務(wù)交易和報(bào)文的規(guī)那么是什么，每條規(guī)那么的范圍是什么？ 如果范圍僅是報(bào)文，那么規(guī)那么僅針對報(bào)文的內(nèi)容；如果范圍是業(yè)務(wù)交易，規(guī)那么將針 對全部業(yè)務(wù)交易信息檢驗(yàn)報(bào)文的內(nèi)容（例如，之前交換的報(bào)文包含的信息）03、主要活動確定解決方案的總體架構(gòu)；將需求用例提煉成為具體的業(yè)務(wù)交易?；谠摌I(yè)務(wù)交易，確定報(bào)文、 主要的報(bào)文流及其相關(guān)規(guī)那么；設(shè)計(jì)報(bào)文，即確定

3、業(yè)務(wù)內(nèi)容、總體架構(gòu)、報(bào)文組織和報(bào)文適用的規(guī)那么。4、交付內(nèi)容業(yè)務(wù)交易圖（包含業(yè)務(wù)交易的結(jié)構(gòu)化描述）；當(dāng)為星形結(jié)構(gòu)系統(tǒng)時(shí)，對（子）系統(tǒng)架構(gòu)的文字描述；序列圖（即業(yè)務(wù)交易背景下的典型報(bào)文交換）。二、過程概覽下列圖給出了在本階段開展的不同活魂以橢圓形表示泳口需要的輸入輸出（以 矩形表示）。這些活動在下文中有詳細(xì)描述。定義架構(gòu)定義業(yè)務(wù)交易三、活動1、定義架構(gòu)定義解決方案的架構(gòu)，即確定包含在業(yè)務(wù)交易中的各個(gè)子系統(tǒng)。子系統(tǒng)是業(yè)務(wù)交易的邊界，即標(biāo)準(zhǔn)制定者不需對發(fā)生在這些子系統(tǒng)中的應(yīng)用細(xì)節(jié) 進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，而只需對這些應(yīng)用間的信息交換（接口）進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。對子系統(tǒng)及 其活動的詳細(xì)說明有助于定義所需的報(bào)文流；如何確定

4、子系統(tǒng)？雖然我們不關(guān)注與業(yè)務(wù)參與者個(gè)體，但事實(shí)上，它與業(yè)務(wù)交易中充當(dāng)業(yè)務(wù)角色的業(yè)務(wù)參與者的類型存在聯(lián)系。所以，最好在此時(shí)將 子系統(tǒng)定義和業(yè)務(wù)參與者類型的定義結(jié)合起來：確定是否涉及主系統(tǒng)（例如，傳輸流監(jiān)控（TFM）、市場基礎(chǔ)架構(gòu)）。如果涉 及，針對每個(gè)主系統(tǒng)應(yīng)有一個(gè)子系統(tǒng)與其相連；將子系統(tǒng)與每個(gè)類型的業(yè)務(wù)參與者進(jìn)行關(guān)聯(lián)，這些業(yè)務(wù)參與者將充當(dāng)一個(gè) 或多個(gè)相關(guān)的業(yè)務(wù)角色。某些情況下，可將多個(gè)業(yè)務(wù)角色結(jié)合到一個(gè)子系統(tǒng)。這 需要根據(jù)子系統(tǒng)行為的基本共性或個(gè)性決定。同一業(yè)務(wù)參與者是否充當(dāng)多個(gè)業(yè)務(wù) 角色的情況也對其產(chǎn)生影響。在其他情況下，可能有必要為單一業(yè)務(wù)角色預(yù)先考 慮多個(gè)子系統(tǒng)。例如，如果多種類型的業(yè)務(wù)

5、參與者能充當(dāng)同一業(yè)務(wù)角色，并且業(yè) 務(wù)參與者的類型對子系統(tǒng)的行為及其信息交換需求存在顯著影響時(shí)，就有必要為 該業(yè)務(wù)角色預(yù)先考慮多個(gè)子系統(tǒng)。子系統(tǒng)可通過類圖描述。2、定義業(yè)務(wù)交易綜合考慮定義的子系統(tǒng)，描述子系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)需求用例的方法（即子系統(tǒng) 是如何互相作用的）和該過程中需要的信息流；業(yè)務(wù)交易應(yīng)至少通過文字和序列圖描述，以給出子系統(tǒng)間的信息流。 可選地，可以加上協(xié)作圖（注意，協(xié)作圖可從序列圖中自動導(dǎo)出）。業(yè)務(wù)交易的 描述將提供關(guān)于子系統(tǒng)間信息流（報(bào)文）的信息、這些流發(fā)生的順序、特殊情況 的處理、以及與每個(gè)信息流有關(guān)的觸發(fā)事件、前置和后置條件；對于每個(gè)確定的信息流，定義報(bào)文名稱、報(bào)文內(nèi)容和初步的報(bào)文結(jié)構(gòu)

6、 （即按照邏輯，哪些信息應(yīng)放到一起），且在序列圖（與每個(gè)信息流關(guān)聯(lián)）中說 明這些信息。報(bào)文內(nèi)容可根據(jù)不同業(yè)務(wù)活動需要的和提供的信息加以確定。在本 階段，也可以給出有關(guān)多樣性、選項(xiàng)和規(guī)那么描述方面的信息。如果必要，也應(yīng)確 定信息流是同步還是異步、是推還是拉等；如必要，可提煉子系統(tǒng)類圖。四、導(dǎo)那么1、概述在多數(shù)情況下，基礎(chǔ)架構(gòu)（即端到端或者星形結(jié)構(gòu)）由最初的需求決 定；典型的金融行業(yè)中，業(yè)務(wù)參與者類型包括：銀行、代理機(jī)構(gòu)（例如， 經(jīng)紀(jì)人、投資經(jīng)理等）以及企業(yè)等；同業(yè)務(wù)角色一樣，業(yè)務(wù)參與者也是數(shù)據(jù)字典的一局部。在工程中，它 們被加入到業(yè)務(wù)角色圖中（但應(yīng)明確標(biāo)明他們是業(yè)務(wù)參與者）0在業(yè)務(wù)角色圖中 也給

7、出了業(yè)務(wù)參與者及其充當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)角色之間的聯(lián)系；通常每個(gè)需求用例能（并且將）按照多種業(yè)務(wù)背景實(shí)現(xiàn)。對于每種業(yè) 務(wù)背景，應(yīng)由單獨(dú)的業(yè)務(wù)交易進(jìn)行定義并描述；業(yè)務(wù)交易也應(yīng)考慮（進(jìn)而描述）非常規(guī)處理、錯(cuò)誤處理、確認(rèn)等。這 些處理可導(dǎo)致附加序列圖的產(chǎn)生；應(yīng)注意，一個(gè)業(yè)務(wù)交易僅是描述一組需求的一個(gè)可能的解決方案。針對 同樣的問題可能有多個(gè)解決方案。在此情況下，對于同樣的需求用例可能會有多 個(gè)業(yè)務(wù)交易；在確定業(yè)務(wù)交易時(shí)，業(yè)務(wù)交易可以是其他業(yè)務(wù)交易的特例、擴(kuò)展或者組 合。對于這種情況，可以使用包含、擴(kuò)展和泛化關(guān)系。2、報(bào)文粒度應(yīng)遵循報(bào)文粒度的初始規(guī)定（以下規(guī)那么將對441.1報(bào)文粒度建模導(dǎo)那么產(chǎn)生 影響）：報(bào)文要

8、明確且符合特定目的。報(bào)文細(xì)化會導(dǎo)致大量報(bào)文的產(chǎn)生，因此 在特定情況下，需要借助某些幫助來選取適合應(yīng)用的報(bào)文。可以通過自上而下的 方法依次確定業(yè)務(wù)領(lǐng)域、業(yè)務(wù)過程、業(yè)務(wù)交易和報(bào)文。利用該方法，可生成準(zhǔn)確 但業(yè)務(wù)功能有限的報(bào)文。這些報(bào)文具有較少的可選域，因?yàn)榭蓪?bào)文中進(jìn)一步定 義報(bào)文功能的元素去掉，因此報(bào)文也較短。所有這些，簡化了實(shí)現(xiàn)和維護(hù)，并最 終導(dǎo)致了較高的直通交易處理（STP）率；例如：在證券買賣時(shí)，我們需要的信息不同，返回確實(shí)認(rèn)信息也不相同，因 此導(dǎo)致了不同報(bào)文的產(chǎn)生。最低原那么是為不同功能定義各自的報(bào)文（例如，用于生成、修改、撤 消的報(bào)文，用于指令和報(bào)告的報(bào)文）；對于不同類型的金融工具，原

9、那么上使用同一報(bào)文來涵蓋，除非它們的 差異不僅僅在于對金融工具的描述（例如，如果使用了其他金融工具，那么必須在 報(bào)文中標(biāo)識其他參與方）；對于“市場慣例，原那么是首先集中生成一個(gè)獨(dú)立于市場慣例的報(bào)文（即包含所有共性的報(bào)文），然后，我們可關(guān)注特定的市場慣例，確定更多有關(guān) 多樣性、數(shù)據(jù)類型和規(guī)那么的特定的信息及需求并根據(jù)差異的要求程度生成在同一 報(bào)文定義下的不同變體和/或覆蓋多個(gè)市場慣例需求的報(bào)文定義；對于充當(dāng)同一業(yè)務(wù)角色的多個(gè)子系統(tǒng)，與市場慣例遵循的原那么類似。首先集中于子系統(tǒng)間的共性。然后，確定其在信息需求、多樣性、數(shù)據(jù)類型和規(guī) 那么方面的區(qū)別并根據(jù)差異的要求程度,生成在同一報(bào)文定義下的不同變體和 /或覆蓋多個(gè)子系統(tǒng)需求的報(bào)文定義；驗(yàn)證生成多個(gè)報(bào)文定義（有多個(gè)變體的）較生成單個(gè)報(bào)文是否有意義 的有用工具是，考慮為了生成多個(gè)顯式的報(bào)文，從報(bào)文定義中去掉一個(gè)特定組件 或元素后所產(chǎn)生的影響。如果去掉組件或元素導(dǎo)致了大量報(bào)文的產(chǎn)生，那么不宜生 成多個(gè)報(bào)文（例如，