2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

1、2019 年證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)知識(shí)點(diǎn)：證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)我國(guó)已形成了以國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者愛(ài)護(hù)基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。（一） 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) （我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)成立于 1992年 10 月，是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位。是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)。核心職責(zé)：“兩維護(hù)、一促進(jìn)”，即維護(hù)市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正，維護(hù)投

2、資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) （36 個(gè)證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處） 派出機(jī)構(gòu)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)垂直領(lǐng)導(dǎo)，依法以自己的名義履行監(jiān)管職責(zé)，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管工作，主要職責(zé)是：對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)防范與處置; 查處轄區(qū)內(nèi)的違法違規(guī)案件，開(kāi)展轄區(qū)內(nèi)投資者教育與愛(ài)護(hù)工作以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的其他職責(zé)。（ 二） 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)依法制定相關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)

3、章、規(guī)則，并依法行使 審批或者核準(zhǔn)權(quán)。依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行 監(jiān)督管理。依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管 理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù) 活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理。依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督 實(shí)施。依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況。依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查 處。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的權(quán)限對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公 司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

4、進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證。詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件相關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與 被調(diào)查事件相關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明。查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件相關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資 料。 (5) 查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件相關(guān)的單位和個(gè)人的證券交 易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料; 對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件相關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶 ; 對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主