融資融券題目XXXX0827

1、跋1.投資者從事俺融券交易，除了襖“直接還券”方白式外，還可以選皚擇（ ）的方式耙，償還向證券公哀司融入的證券。礙 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 隘融資買入 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 壩買券還券 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 傲賣券還款 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 暗融券賣出 巴2.投資者向證八券申請(qǐng)注銷信用鞍證券賬戶的，證把券公司和投資者拜應(yīng)該在注銷信用艾證券賬戶前了結(jié)凹全部的融資融券扒交易。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option

2、.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 敗3.融資保證金隘比例、融券保證罷金比例和維持擔(dān)版保比例等重要參擺數(shù)一經(jīng)確定，不礙能夠調(diào)整 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 凹4.投資者參與半融資融券交易的把成本包括（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 斑印花稅 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 把以上都包括 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 哀傭金、手續(xù)費(fèi) HT

3、MLCONTROL Forms.HTML:Option.1 笆融資利息、融券爸費(fèi)率 背5.客戶只能與八一家證券公司簽哎訂融資融券合同般，向一家證券公愛(ài)司融入資金和證礙券。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 襖6.（）是指投伴資者交付的保證按金與融資、融券拔交易金額的比例瓣。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 吧維持擔(dān)保比例 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 澳折算率 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1

4、隘保證金 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 霸保證金比例 拜7.投資者在融熬資買入證券時(shí)，稗需要滿足的條件扒包括（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 扮證券公司有足夠拔的資金可供融出按 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 胺融資買入證券品斑種屬于標(biāo)的證券半 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 伴以上都包括 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 絆執(zhí)行該筆交易投氨資者所需保證金懊不超過(guò)其當(dāng)時(shí)賬敖戶的保證金可用奧余額 邦8.證券公司在鞍與客戶簽訂融資白融

5、券合同前，向拔客戶履行風(fēng)險(xiǎn)揭疤示義務(wù)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 耙9.投資者融券八賣出所得資金除罷了用于買券還券疤外，還可以作其伴他用途。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 礙10.交易所規(guī)拔定的可充抵保證笆金的證券的折算暗率中，其他上市辦證券投資基金和捌債券折算率最高跋不超過(guò)（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 礙80% HTMLCONTR

6、OL Forms.HTML:Option.1 拌65% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 頒90% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 懊70% 擺11.投資者在懊融資業(yè)務(wù)中存在隘虧損放大的風(fēng)險(xiǎn)骯。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 般12.如果某投埃資者信用賬戶內(nèi)爸有100元現(xiàn)金盎和200元市值霸的證券A，假設(shè)氨證券A的折算率靶為60%。那么艾，該投資者信用版賬戶內(nèi)的保證金絆金額為（）元。 HTMLCONTROL Forms.HT

7、ML:Option.1 俺100 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 拔300 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 笆200 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 暗220扒 唉-OK斑13.“融券”安是指客戶向證券百公司借入什么 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 柏上市證券 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 暗債券 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 辦股票 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 稗

8、基金 頒14.融資融券耙合同應(yīng)約定融資敖融券特定的（ 翱）關(guān)系 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 按財(cái)產(chǎn)委托 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 擺財(cái)產(chǎn)托管 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 罷財(cái)產(chǎn)信托 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 翱財(cái)產(chǎn)買賣 襖15.投資者用埃于一家證券交易阿所的上市證券交芭易的信用（融資暗融券交易）證券翱賬戶可以有： HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 暗3個(gè) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1

9、邦2個(gè) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 盎1個(gè) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 唉沒(méi)有限制 哀16.股票作為澳融資買入、融券傲賣出標(biāo)的證券的瓣，應(yīng)當(dāng)符合下列斑條件（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 拜在交易所上市交罷易滿三個(gè)月 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 襖股票交易未被證哀券交易所實(shí)行特懊別處理 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 爸股票發(fā)行公司已胺完成股權(quán)分置改拌革 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1

10、扮以上均包括 跋17.（）是指俺投資者擔(dān)保物價(jià)敗值與其融資融券隘債務(wù)之間的比例百。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 案折算率 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 阿保證金 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 半保證金比例 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 班維持擔(dān)保比例 扮18.投資者通霸過(guò)銀行將擔(dān)保資扳金劃入信用資金八賬戶，將可充抵吧保證金的證券從斑普通證券賬戶劃安轉(zhuǎn)至信用證券賬爸戶的過(guò)程叫做（靶）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 昂轉(zhuǎn)入擔(dān)保

11、物 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 礙授信 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 笆轉(zhuǎn)出擔(dān)保物 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 班償還債務(wù) 柏19.單只標(biāo)的靶證券的融資余額背達(dá)到該證券上市礙可流通市值的2案5%時(shí)，交易所邦可以在次一交易癌日暫停其融資買半入；當(dāng)其融資余擺額降低至（）以岸下時(shí)，交易所可半以在次一交易日胺恢復(fù)其融資買入 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 扳15% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 霸20% HTMLCONTROL Fo

12、rms.HTML:Option.1 頒25% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 骯10% 頒20.（）是客佰戶在證券公司指襖定存管銀行開(kāi)設(shè)皚的資金賬戶。該板賬戶是證券公司拜在銀行開(kāi)立的客搬戶信用交易擔(dān)保耙資金賬戶的二級(jí)稗賬戶，用于記載骯投資者交存的擔(dān)隘保資金的明細(xì)數(shù)敗據(jù)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 翱信用證券賬戶 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 靶融資專用資金賬艾戶 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 跋信用資金賬戶 HTMLCONTROL Forms.HTML:Op

13、tion.1 鞍融券專用證券賬斑戶 95懊1.投資者通過(guò)啊銀行將擔(dān)保資金埃劃入信用資金賬扳戶，將可充抵保板證金的證券從普頒通證券賬戶劃轉(zhuǎn)辦至信用證券賬戶搬的過(guò)程叫做（）拌。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 氨轉(zhuǎn)入擔(dān)保物 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 皚授信 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 耙轉(zhuǎn)出擔(dān)保物 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 白償還債務(wù) 傲2.當(dāng)投資者信愛(ài)用賬戶當(dāng)日清算芭后維持擔(dān)保比例柏低于警戒線時(shí)，翱證券公司發(fā)出氨追加擔(dān)保物通知耙，投資者必須艾在（ ）追加

14、擔(dān)搬保金使維持擔(dān)保愛(ài)比例高于150白% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 矮1個(gè)交易日內(nèi) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 敖2個(gè)交易日內(nèi) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 疤3個(gè)交易日內(nèi) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 耙4個(gè)交易日內(nèi) 瓣3.（）是指充皚抵保證金的證券澳在計(jì)算保證金金襖額時(shí)按其證券市絆值進(jìn)行折算的比叭率。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 捌維持擔(dān)保比例 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 昂可充抵

15、保證金證扮券折算率 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 版標(biāo)的證券 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 般保證金可用余額辦 俺4.授信額度可哀以高于證券公司熬對(duì)單個(gè)投資者的耙融資融券規(guī)模上敗限。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 絆5.投資者在融爸資融券交易前，哎所需要經(jīng)歷的業(yè)隘務(wù)環(huán)節(jié)包括（）啊。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 爸簽訂合同和風(fēng)險(xiǎn)安揭示書(shū) HTMLCONTROL Forms.HTML:O

16、ption.1 半轉(zhuǎn)入擔(dān)保物 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 絆開(kāi)立賬戶 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 哎以上都包括 骯6.擔(dān)保證券上俺市公司股東大會(huì)八議案需要投票贊壩成、反對(duì)或棄權(quán)懊時(shí)（ ） HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 盎按客戶的意見(jiàn)以佰券商的名義投票胺 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 背按券商的意見(jiàn)已愛(ài)券商的名義投票胺 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 芭不允許參加投票吧 HTMLCONTROL Forms.HTML:Optio

17、n.1 拌以每位客戶的名捌義投票 隘7.融券期間，皚投資者本人或關(guān)哀聯(lián)人賣出與所融哀入證券相同的證耙券時(shí)，投資者應(yīng)擺當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生案之日起3個(gè)交易按日內(nèi)向證券公司半申報(bào)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Hidden.1 HTMLCONTROL Forms.HTML:Hidden.1 奧8.投資者在注伴銷信用證券賬戶笆前，投資者應(yīng)該芭了結(jié)全部的融資骯融券交易，并將敖剩余證券劃至其把普通證券賬戶。 HTMLCONTROL Forms.HTML:

18、Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 拌9.（）是客戶癌在證券公司指定頒存管銀行開(kāi)設(shè)的啊資金賬戶。該賬啊戶是證券公司在罷銀行開(kāi)立的客戶盎信用交易擔(dān)保資鞍金賬戶的二級(jí)賬吧戶，用于記載投按資者交存的擔(dān)保版資金的明細(xì)數(shù)據(jù)吧。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 盎信用證券賬戶 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 昂融資專用資金賬扮戶 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 啊信用資金賬戶 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 哎融券專用證券

19、賬斑戶 班10.擔(dān)保物的埃范圍包括（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 把證券公司向投資敖者收取的保證金八 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 凹融券賣出所得的靶全部?jī)r(jià)款 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 跋以上都包括 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 氨投資者融資買入罷的全部證券 罷11.交易所規(guī)板定的可充抵保證疤金的證券的折算邦率中，其他上市懊證券投資基金和礙債券折算率最高辦不超過(guò)（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 矮80% HTML

20、CONTROL Forms.HTML:Option.1 安65% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 挨90% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 藹70% 骯12.客戶信用愛(ài)交易擔(dān)保證券賬絆戶記錄的證券，稗由證券公司以自百己的名義，為客案戶的利益，行使拔對(duì)證券發(fā)行人的靶權(quán)利。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 頒13.某投資者哎信用賬戶中有1哎00元現(xiàn)金和2邦00元市值的證罷券A，假設(shè)證券愛(ài)A的折算率為6霸0%，擬融資買胺入融資保證

21、金比案例為50%的證拜券B，則該投資癌者理論上可融資扒買入（ ）元市藹值的證券B。本背例中客戶的傭金芭及融資利息、融把券費(fèi)用均忽略不藹計(jì)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 瓣400 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 敖600 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 矮480 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 傲440 班14.交易所對(duì)叭投資者融資融券熬交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)安控，當(dāng)融資融券懊交易存在異常交鞍易行為的, 交皚易所可以視情形頒采取限制相關(guān)信扮用證券賬戶交易襖等措施。 HTML

22、CONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 捌15.假設(shè)“證哎券A”屬于交易襖所規(guī)定的可充抵般保證金證券，折敖算率為70%，癌證券公司甲將其懊折算率下調(diào)為5扒0%。當(dāng)前“證昂券A”市價(jià)為2愛(ài)0元，如果客戶扒向證券公司甲提啊交10000股俺“證券A”作為俺擔(dān)保物，則其可愛(ài)充抵保證金為（耙 ）元。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 板10000 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 按100000 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option

23、.1 笆200000 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 耙140000 搬16.融券交易扳則為投資者提供熬了做空的手段。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 哎17.（）是指伴投資者向證券公扮司融入資金或證把券時(shí)，證券公司百向投資者收取的擺一定比例的資金翱。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 捌標(biāo)的證券 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 班保證金 HTMLCONTROL Forms.HTML:Optio

24、n.1 翱債券 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 扮股票 瓣18.（）是客壩戶在證券公司開(kāi)哀立的用于記載客爸戶委托證券公司巴持有的擔(dān)保證券哎的明細(xì)數(shù)據(jù)，是佰證券公司客戶信懊用交易擔(dān)保證券背賬戶的二級(jí)帳戶阿。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 擺信用證券賬戶 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 挨融券專用證券賬芭戶 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 哎信用資金賬戶 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 埃融資專用資金賬扳戶 岸19.投資者信版用證券賬戶內(nèi)

25、持胺有的擔(dān)保證券，吧包括可充抵保證般金證券和融資買敖入證券發(fā)生相關(guān)班權(quán)益時(shí)，證券發(fā)奧行人派發(fā)股票紅壩利或權(quán)證等證券藹的，該股票紅利柏或權(quán)證等證券屬班于投資者所有。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Hidden.1 HTMLCONTROL Forms.HTML:Hidden.1 百20.融資融券疤交易和普通證券奧交易有哪些區(qū)別襖？ HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 隘投資者通過(guò)融資暗融券交易可以向鞍證券公司借入資頒

26、金和證券進(jìn)行交艾易。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 罷以上答案均正確柏 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 巴從事融資融券交版易時(shí)，投資者與鞍證券公司之間不案僅存在委托買賣隘的關(guān)系，還存在爸資金或證券的借芭貸關(guān)系。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 扮從事融資融券交挨易時(shí)，投資者如哎不能按時(shí)、足額翱?jī)斶€資金或證券敖，還會(huì)給證券公巴司帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。 100挨1.“融券”是礙指客戶向證券公岸司借入什么 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 俺上市證券 HTMLCONTROL Forms

27、.HTML:Option.1 跋債券 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 壩股票 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 安基金 癌2.交易所規(guī)定翱的可充抵保證金氨的證券的折算率爸中，非深圳10傲0指數(shù)成份股股白票的折算率最高稗不超過(guò)（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 背80% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 哀90% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 白70% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 芭65% 靶3.維持

28、擔(dān)保比矮例超過(guò)（ ）時(shí)澳，客戶可以提取懊保證金可用余額俺中的現(xiàn)金或充抵伴保證金的有價(jià)證白券。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 把300% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 搬100% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 胺200% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 捌400% 霸4.（）是指投澳資者用于充抵保傲證金的現(xiàn)金、證礙券市值及融資融骯券交易產(chǎn)生的浮襖盈經(jīng)折算后形成懊的保證金總額，敖減去投資者未了愛(ài)結(jié)融資融券交易氨已用保證金及相傲關(guān)利息、費(fèi)用的佰余額。 HTMLCONT

29、ROL Forms.HTML:Option.1 邦保證金可用余額把 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 稗維持擔(dān)保比例 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 背擔(dān)保物 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 白標(biāo)的證券 吧5.交易所規(guī)定板的可充抵保證金哎的證券的折算率邦中，深圳100俺指數(shù)成份股股票澳的折算率最高不叭超過(guò)（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 柏90% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 扳65% HTMLCONTROL Forms.HTML

30、:Option.1 辦80% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 盎70% 礙6.當(dāng)維持擔(dān)保奧比例達(dá)到（ ）骯標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，投資者愛(ài)沒(méi)有按時(shí)追加擔(dān)把保物，將被面臨伴被平倉(cāng)的危險(xiǎn)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 埃低于300% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 捌低于200% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 背低于130% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 辦低于100% 八7.投資者通過(guò)暗銀行將擔(dān)保資金俺劃入信用資金賬拔戶，將可充抵保伴證金的證券從

31、普熬通證券賬戶劃轉(zhuǎn)唉至信用證券賬戶爸的過(guò)程叫做（）阿。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 耙轉(zhuǎn)入擔(dān)保物 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 吧授信 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 爸轉(zhuǎn)出擔(dān)保物 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 澳償還債務(wù) 跋8.投資者參與扳融資融券交易的絆成本包括（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 般印花稅 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 柏以上都包括 HTMLCONTROL Forms.H

32、TML:Option.1 疤傭金、手續(xù)費(fèi) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 爸融資利息、融券壩費(fèi)率 艾9.投資者及其稗一致行動(dòng)人通過(guò)挨普通證券賬戶和八信用證券賬戶持俺有一家上市公司艾股票或其權(quán)益的俺數(shù)量，合計(jì)達(dá)到疤規(guī)定比例時(shí)，應(yīng)襖該依法履行相應(yīng)白的信息報(bào)告、披把露或者要約收購(gòu)襖業(yè)務(wù)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 靶10.根據(jù)交易礙所的規(guī)定，投資稗者融資買入時(shí)，捌融資保證金比例半不得低于（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1

33、 哀80% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 岸50% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 胺100% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 艾60% 背11.股票作為襖融資買入、融券埃賣出標(biāo)的證券的翱，應(yīng)當(dāng)符合下列傲條件（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 耙在交易所上市交鞍易滿三個(gè)月 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 拜股票交易未被證澳券交易所實(shí)行特岸別處理 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 笆股票發(fā)行公司已扳完成

34、股權(quán)分置改捌革 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 氨以上均包括 襖12.（）是指啊投資者通過(guò)其信阿用證券賬戶申報(bào)皚賣券，結(jié)算時(shí)賣凹出證券所得資金熬直接劃轉(zhuǎn)到證券絆公司融資專用賬熬戶的一種還款方唉式。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 扒直接還券 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 爸買券還券 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 熬賣券還款 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 拌直接還款 八13.融資融券埃交易和普通證券奧交易有哪些區(qū)別哎？ HTMLCO

35、NTROL Forms.HTML:Option.1 耙投資者通過(guò)融資斑融券交易可以向百證券公司借入資頒金和證券進(jìn)行交佰易。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 熬以上答案均正確盎 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 拜從事融資融券交啊易時(shí)，投資者與襖證券公司之間不爸僅存在委托買賣埃的關(guān)系，還存在巴資金或證券的借啊貸關(guān)系。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 罷從事融資融券交安易時(shí)，投資者如背不能按時(shí)、足額敗償還資金或證券懊，還會(huì)給證券公暗司帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。 哎14.投資者在隘融資買入證券時(shí)半，需要滿足的條拜件包括（）

36、。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 盎證券公司有足夠隘的資金可供融出佰 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 扒融資買入證券品傲種屬于標(biāo)的證券傲 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 百以上都包括 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 骯執(zhí)行該筆交易投埃資者所需保證金藹不超過(guò)其當(dāng)時(shí)賬邦戶的保證金可用襖余額 傲15.投資者用昂于一家證券交易班所的上市證券交絆易的信用證券帳百戶可以超過(guò)一個(gè)般，但與其普通證耙券帳戶的姓名和懊名稱應(yīng)當(dāng)一致。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Opt

37、ion.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 瓣16.投資者從背事融資融券交易巴，需向證券公司耙提供擔(dān)保物，擔(dān)啊保物主要包括(耙 )。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 跋融券賣出所得的柏全部?jī)r(jià)款 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 按其他三項(xiàng)都包括昂 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 拜證券公司向投資襖者收取的保證金壩 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 凹投資者融資買入壩的全部證券 按17.投資者以絆現(xiàn)金作為保證金八時(shí)，可以全額計(jì)按入

38、保證金金額。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 礙18.客戶只能埃與一家證券公司吧簽訂融資融券合背同，向一家證券暗公司融入資金和骯證券。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 哀19.可充抵保版證金的證券的折安算率下降會(huì)導(dǎo)致案維持擔(dān)保比例（挨）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 懊不變 拜ok HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1

39、耙增加 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 絆減少 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 罷無(wú)法判斷 哀20.投資者信頒用證券賬戶內(nèi)持邦有的擔(dān)保證券，哀包括可充抵保證稗金證券和融資買唉入證券發(fā)生相關(guān)哀權(quán)益時(shí)，證券發(fā)熬行人派發(fā)股票紅埃利或權(quán)證等證券疤的，該股票紅利凹或權(quán)證等證券屬襖于投資者所有。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 95扒1.如果某投資耙者信用賬戶內(nèi)有礙100元現(xiàn)金和啊200元市值的疤證券A，假設(shè)證背券A的折算率為愛(ài)60%。

40、那么，靶該投資者信用賬挨戶內(nèi)的保證金金佰額為（）元。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 壩100 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 半300 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 傲200 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 靶220 扒2.維持擔(dān)保比柏例超過(guò)（ ）時(shí)班，客戶可以提取佰保證金可用余額巴中的現(xiàn)金或充抵捌保證金的有價(jià)證傲券。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 背300% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 扮10

41、0% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 隘200% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 岸400% 奧3.信用證券賬安戶可以買入或轉(zhuǎn)鞍入除擔(dān)保物以及俺交易所公布的標(biāo)板的證券范圍以外瓣的證券。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 案4.擔(dān)保物的范挨圍包括（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 把證券公司向投資傲者收取的保證金罷 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 拌融券賣出所得

42、的岸全部?jī)r(jià)款 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 隘以上都包括 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 巴投資者融資買入辦的全部證券 柏5.某投資者信板用賬戶中有10芭0元現(xiàn)金和20靶0元市值的證券礙A，假設(shè)證券A隘的折算率為60凹%，擬融資買入氨融資保證金比例跋為50%的證券爸B，則該投資者佰理論上可融資買皚入（ ）元市值艾的證券B。本例佰中客戶的傭金及伴融資利息、融券班費(fèi)用均忽略不計(jì)把。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 稗400 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 白600 HT

43、MLCONTROL Forms.HTML:Option.1 哎480 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 隘440 哎6.融券交易則傲為投資者提供了絆做空的手段。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 唉7.投資者信用背證券賬戶可以用癌于債券回購(gòu)交易巴。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 哀8.投資者用于翱一家證券交易所哀的上市證券交易霸的信用（融資融鞍券交易）

44、證券賬安戶可以有： HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 艾3個(gè) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 暗2個(gè) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 捌1個(gè) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 版沒(méi)有限制 昂9.投資者及其癌一致行動(dòng)人通過(guò)凹普通證券賬戶和艾信用證券賬戶持板有一家上市公司哀股票或其權(quán)益的啊數(shù)量，合計(jì)達(dá)到靶規(guī)定比例時(shí)，應(yīng)巴該依法履行相應(yīng)藹的信息報(bào)告、披般露或者要約收購(gòu)般業(yè)務(wù)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Form

45、s.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 般10.可充抵保擺證金證券的名單靶和折算率一經(jīng)確擺定，則不能調(diào)整拔。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 隘11.融資融券板交易和普通證券翱交易有哪些區(qū)別霸？ HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 絆投資者通過(guò)融資傲融券交易可以向敖證券公司借入資氨金和證券進(jìn)行交巴易。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 氨以上答案均正確盎 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 巴從事融資融券

46、交靶易時(shí)，投資者與邦證券公司之間不擺僅存在委托買賣唉的關(guān)系，還存在斑資金或證券的借岸貸關(guān)系。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 巴從事融資融券交襖易時(shí)，投資者如澳不能按時(shí)、足額爸償還資金或證券皚，還會(huì)給證券公埃司帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。 敗12.標(biāo)的證券搬是投資者融入資辦金可買入的證券襖和證券公司可對(duì)哀投資者融出的證安券，（ ）按照俺從嚴(yán)到寬、從少罷到多、逐步擴(kuò)大捌的原則，根據(jù)融伴資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)耙的進(jìn)展情況，在拌滿足規(guī)定的證券辦范圍內(nèi)審核、選壩取標(biāo)的證券名單絆，并向市場(chǎng)公布白。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 搬證券交易所 HTMLCONTROL

47、 Forms.HTML:Option.1 懊中國(guó)證監(jiān)會(huì) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 氨中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)癌 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 澳證券公司 叭13.某投資者扮信用證賬戶中有邦150萬(wàn)元保證胺金可用余額，該耙投資者的融券保礙證金比例為10翱0%，則該投資襖者最大可融券賣啊出（ ）萬(wàn)元價(jià)擺值的證券。本例藹中客戶的傭金及耙融資利息、融券唉費(fèi)用均忽略不計(jì)哀。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 疤50萬(wàn)元 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 百150萬(wàn)元 HTMLCONT

48、ROL Forms.HTML:Option.1 芭200萬(wàn)元 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 唉100萬(wàn)元 鞍14.融資融券拌業(yè)務(wù)是指證券公叭司向客戶出借資扳金供其買入上市藹證券或者出借上斑市證券供其賣出壩，并收取擔(dān)保物拜的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 藹15.投資者以芭現(xiàn)金作為保證金笆時(shí)，可以全額計(jì)靶入保證金金額。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Optio

49、n.1 正確 礙16.投資者在絆融資業(yè)務(wù)中存在礙虧損放大的風(fēng)險(xiǎn)癌。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 扳17.投資者在啊融券賣出時(shí)，需扮要滿足的條件包靶括（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 擺委托價(jià)格滿足證胺券交易所規(guī)定的佰申報(bào)價(jià)格要求。澳 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 吧執(zhí)行該筆交易投皚資者所需保證金半不超過(guò)其當(dāng)時(shí)賬靶戶的保證金可用吧余額。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 哀證券公司有足

50、夠笆的證券可供融出把。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 隘以上都包括 藹18.當(dāng)投資者俺出現(xiàn)下列（）情辦形之一時(shí)，證券阿公司有權(quán)對(duì)其作斑為擔(dān)保物的持倉(cāng)懊證券進(jìn)行強(qiáng)行平巴倉(cāng) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 爸司法機(jī)關(guān)依法對(duì)班客戶信用證券賬巴戶或者信用資金俺賬戶記載的權(quán)益把采取財(cái)產(chǎn)保全或柏者強(qiáng)制執(zhí)行措施藹的，應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)艾保物，實(shí)現(xiàn)因向熬客戶融資融券所扮生債權(quán)，之后,澳再協(xié)助司法機(jī)關(guān)隘執(zhí)行。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 扮投資者擔(dān)保物價(jià)擺值低于合同約定阿的最低維持擔(dān)保矮比例（130%笆），且經(jīng)公司通挨

51、知后仍未補(bǔ)足擔(dān)瓣保物。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 板到期未償還或未襖全部?jī)斶€融資融笆券債務(wù)的。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 安以上均包括 把19.（）是指扮投資者用于充抵霸保證金的現(xiàn)金、霸證券市值及融資艾融券交易產(chǎn)生的愛(ài)浮盈經(jīng)折算后形百成的保證金總額八，減去投資者未襖了結(jié)融資融券交愛(ài)易已用保證金及稗相關(guān)利息、費(fèi)用艾的余額。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 捌保證金可用余額礙 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 霸維持擔(dān)保比例 HTMLCONTROL Forms.

52、HTML:Option.1 安擔(dān)保物 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 霸標(biāo)的證券 爸20.融資融券胺業(yè)務(wù)中，證券公鞍司客戶信用交易扳擔(dān)保證券賬戶內(nèi)般的證券屬于信托巴財(cái)產(chǎn)，其名義所巴有權(quán)歸屬證券公斑司，但投資者在哀履行義務(wù)后，有班權(quán)要求返還相關(guān)哀證券。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 100般1.交易所規(guī)定奧的可充抵保證金巴的證券的折算率啊中，國(guó)債的折算凹率最高不超過(guò)（骯）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 壩95% HTML

53、CONTROL Forms.HTML:Option.1 敗90% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 皚85% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 按80% 跋2.融券賣出的般申報(bào)價(jià)格不得低傲于該證券的（ 邦）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 百前一日平均收盤胺價(jià) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 巴最新成交價(jià) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 笆收盤價(jià) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 按凈值 艾3.投資者參與疤融

54、資融券所需芭要遞交的材料包瓣括（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 跋普通賬戶卡 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 扮必要的財(cái)產(chǎn)證明百 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 敗身份證明文件 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 艾以上都包括 案4.投資者從事扳融券交易，除了叭“直接還券”方奧式外，還可以選凹擇（ ）的方式巴，償還向證券公盎司融入的證券。氨 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 班融資買入 HTMLCONTROL Forms.HTML:Op

55、tion.1 隘買券還券 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 昂賣券還款 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 壩融券賣出 疤5.投資者信用胺證券賬戶內(nèi)持有挨的擔(dān)保證券，包骯括可充抵保證金氨證券和融資買入按證券發(fā)生相關(guān)權(quán)翱益時(shí)，證券發(fā)行皚人派發(fā)股票紅利扳或權(quán)證等證券的傲，該股票紅利或巴權(quán)證等證券屬于絆投資者所有。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 氨6.客戶信用證拜券賬戶是公司客氨戶信用交易擔(dān)保敖證券賬戶的（）捌證券賬戶 HTMLCON

56、TROL Forms.HTML:Option.1 辦二級(jí) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 柏一級(jí) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 班三級(jí) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 板初級(jí) 哀7.投資者在融奧資買入證券時(shí)，版需要滿足的條件罷包括（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 矮證券公司有足夠拌的資金可供融出辦 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 伴融資買入證券品皚種屬于標(biāo)的證券俺 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1

57、扮以上都包括 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 辦執(zhí)行該筆交易投敗資者所需保證金盎不超過(guò)其當(dāng)時(shí)賬背戶的保證金可用壩余額 啊8.融券期間，挨投資者本人或關(guān)愛(ài)聯(lián)人賣出與所融岸入證券相同的證白券時(shí)，投資者應(yīng)捌當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生敖之日起3個(gè)交易哎日內(nèi)向證券公司昂申報(bào)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 稗9.投資者從事皚融資融券交易，唉需向證券公司提案供擔(dān)保物，擔(dān)保唉物主要包括( 板)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 襖融券賣出所得的芭全

58、部?jī)r(jià)款 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 佰其他三項(xiàng)都包括背 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 爸證券公司向投資骯者收取的保證金頒 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 扒投資者融資買入笆的全部證券 挨10.可充抵保礙證金的證券的折敖算率下降會(huì)導(dǎo)致澳維持擔(dān)保比例（伴）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 耙不變 案ok HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 襖增加 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 巴減少 HTMLCONTR

59、OL Forms.HTML:Option.1 芭無(wú)法判斷 拜11.當(dāng)投資者唉全部?jī)斶€證券公熬司的融資融券債百務(wù)后，投資者不翱可以向證券公司暗申請(qǐng)將其信用賬俺戶內(nèi)的剩余資產(chǎn)懊轉(zhuǎn)入其普通賬戶班以結(jié)束信用交易扮。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 頒12.投資者信白用證券賬戶可以埃用于債券回購(gòu)交伴易。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 拔13.交易所規(guī)艾定的可充抵保證俺金的證券的折算霸率中，

60、深圳10唉0指數(shù)成份股股把票的折算率最高百不超過(guò)（ ）。癌 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 按90% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 巴65% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 絆70% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 跋80% 疤14.作為標(biāo)的啊證券的股票應(yīng)當(dāng)阿在交易所上市交伴易滿（）個(gè)月。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 懊1 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 啊3 HTMLCONTROL Forms.H