常用調(diào)查設(shè)計(jì)及分析

1、第七章常用調(diào)查設(shè)計(jì)及分析1研究類型調(diào)查研究(survey)無(wú)干預(yù)因素?zé)o隨機(jī)化分組實(shí)驗(yàn)性研究(experiment)有干預(yù)因素有隨機(jī)化分組2實(shí)驗(yàn)性研究研究者根據(jù)研究目的人為地對(duì)受試對(duì)象設(shè)置干預(yù)措施，控制非干預(yù)措施的影響，總結(jié)干預(yù)因素的效果。將大白鼠20只隨機(jī)等分為兩組，一組施以冠狀動(dòng)脈結(jié)扎造成心肌梗塞，另一組施以同樣手術(shù)但不結(jié)扎；再動(dòng)態(tài)觀察兩組大白鼠術(shù)后左室心肌收縮性能的差異。 3調(diào)查研究對(duì)研究對(duì)象不施加任何干預(yù)措施，在完全“自然狀態(tài)”下對(duì)研究對(duì)象的特征進(jìn)行觀察、記錄，并對(duì)觀察結(jié)果進(jìn)行描述和對(duì)比分析。調(diào)查了解某市1984年40歲以上居民冠心病患病率。 4調(diào)查研究只能對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行“被動(dòng)”的觀察，

2、不能對(duì)人群進(jìn)行隨機(jī)分組。不能人為地施加處理因素?？蓪?duì)人群進(jìn)行隨機(jī)抽樣。影響研究結(jié)果的因素較多、通過配對(duì)設(shè)計(jì)和運(yùn)用統(tǒng)計(jì)模型實(shí)現(xiàn)均衡。5內(nèi) 容1235調(diào)查研究分類調(diào)查設(shè)計(jì)現(xiàn)況研究隊(duì)列研究病例-對(duì)照研究調(diào)查表的制定與考評(píng)646一、調(diào)查研究分類7調(diào)查研究分類描述性研究敘述性研究現(xiàn)況研究分析性研究隊(duì)列研究病例-對(duì)照研究8調(diào)查研究分類描述性研究(descriptive study)：是什么水平？敘述性研究 指研究者收集即成事實(shí)的歷史資料，再加以綜合描述和統(tǒng)計(jì)分析，得出結(jié)論?，F(xiàn)況研究 又稱橫斷面研究（cross-sectional survey），是指研究者在特定時(shí)間（時(shí)點(diǎn)）對(duì)某一范圍內(nèi)（總體或樣本）觀察對(duì)

3、象的某事物存在的現(xiàn)況進(jìn)行調(diào)查，用所收集的信息來(lái)反映觀察對(duì)象某現(xiàn)象當(dāng)時(shí)存在的狀況。9調(diào)查研究分類分析性研究：為什么會(huì)有這樣的結(jié)果？隊(duì)列研究（cohort study）通過前瞻性調(diào)查實(shí)現(xiàn)“從因到果”的研究選定暴露組（暴露于某危險(xiǎn)因素）和非暴露組，其它條件盡可能保持相同，經(jīng)過一段時(shí)間，觀察兩組某疾病的發(fā)病情況，判斷該危險(xiǎn)因素是否會(huì)導(dǎo)致某疾病。病例-對(duì)照研究（case-control study）通過回顧性調(diào)查實(shí)現(xiàn)“從果到因”的研究。選定病例組和對(duì)照組，分別回顧兩組暴露情況，比較其差異，探索可能導(dǎo)致發(fā)病的原因。10二、調(diào)查設(shè)計(jì)11調(diào)查設(shè)計(jì)對(duì)調(diào)查研究所作的周密計(jì)劃，包括資料收集、整理和分析全過程的設(shè)想和

4、安排。盡可能減少人力、物力、財(cái)力和時(shí)間，獲得符合專業(yè)目的和統(tǒng)計(jì)學(xué)要求的可靠結(jié)論。設(shè)計(jì)包括的內(nèi)容：調(diào)查計(jì)劃、組織計(jì)劃、整理計(jì)劃、分析計(jì)劃12調(diào)查設(shè)計(jì)研究目的分析指標(biāo)調(diào)查項(xiàng)目調(diào)查表調(diào)查設(shè)計(jì)過程統(tǒng)計(jì)分析過程13調(diào)查設(shè)計(jì)-調(diào)查計(jì)劃調(diào)查計(jì)劃確定調(diào)查目的和指標(biāo)確定調(diào)查對(duì)象和觀察單位確定調(diào)查方法確定資料收集方法擬定調(diào)查項(xiàng)目和調(diào)查表估計(jì)樣本含量實(shí)例：某大學(xué)欲在本科大學(xué)生中開設(shè)有關(guān)艾滋病的健康教育課程，為更好地設(shè)置課程內(nèi)容，首先對(duì)在校本科大學(xué)生進(jìn)行一次艾滋病知識(shí)水平和需求的調(diào)查。14調(diào)查設(shè)計(jì)-調(diào)查計(jì)劃確定調(diào)查目的和指標(biāo)調(diào)查目的：了解參數(shù)和研究變量間的關(guān)系。例如調(diào)查某年某地食管癌的發(fā)病情況：了解總體發(fā)病率大??；了

5、解食管癌患者的表現(xiàn)情況；了解哪些影響因素會(huì)對(duì)發(fā)病產(chǎn)生影響，哪些因素會(huì)導(dǎo)致某些表現(xiàn)發(fā)生。15調(diào)查設(shè)計(jì)-調(diào)查計(jì)劃確定調(diào)查目的和指標(biāo)調(diào)查指標(biāo)：反映調(diào)查目的的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，該指標(biāo)不能只通過一個(gè)調(diào)查對(duì)象獲得，必須根據(jù)所有調(diào)查對(duì)象的結(jié)果來(lái)獲得。例如調(diào)查某年某地食管癌的發(fā)病情況：發(fā)病率；癥狀體征發(fā)生率；生理生化指標(biāo)的均數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差。16調(diào)查設(shè)計(jì)-調(diào)查計(jì)劃實(shí)例：對(duì)在校本科大學(xué)生進(jìn)行一次艾滋病知識(shí)水平和需求的調(diào)查。調(diào)查目的：了解在校本科大學(xué)生的艾滋病知識(shí)水平現(xiàn)狀和艾滋病知識(shí)的需求。調(diào)查指標(biāo)：知曉率，包括艾滋病特征、傳播途徑、治療和預(yù)防等知識(shí)的知曉率。17調(diào)查設(shè)計(jì)-調(diào)查計(jì)劃確定調(diào)查對(duì)象和觀察單位確定調(diào)查的總體，劃清調(diào)查總

6、體的同質(zhì)范圍。調(diào)查對(duì)象要具體，明確時(shí)間、地點(diǎn)、人物。調(diào)查對(duì)象中的每個(gè)個(gè)體就是觀察單位。例如調(diào)查某年某地食管癌的發(fā)病情況：調(diào)查對(duì)象：某年在該地區(qū)生活的人群；觀察單位：在該地區(qū)生活的每一個(gè)個(gè)體。18調(diào)查設(shè)計(jì)-調(diào)查計(jì)劃實(shí)例：對(duì)在校本科大學(xué)生進(jìn)行一次艾滋病知識(shí)水平和需求的調(diào)查。調(diào)查對(duì)象：調(diào)查期間在冊(cè)的本科在校大學(xué)生。觀察單位：每個(gè)符合該條件的大學(xué)生。19調(diào)查設(shè)計(jì)-調(diào)查計(jì)劃確定調(diào)查方法根據(jù)調(diào)查目的、對(duì)象和具備的條件確定調(diào)查方法：了解總體特征：現(xiàn)況調(diào)查；研究事物之間相互關(guān)系：病例-對(duì)照研究或隊(duì)列研究。20調(diào)查設(shè)計(jì)-調(diào)查計(jì)劃實(shí)例：對(duì)在校本科大學(xué)生進(jìn)行一次艾滋病知識(shí)水平和需求的調(diào)查。調(diào)查方法：現(xiàn)況調(diào)查；由于調(diào)

7、查總體較大（約5000名學(xué)生），可通過抽樣對(duì)部分學(xué)生進(jìn)行調(diào)查。21確定資料收集方式觀察法獲取客觀指標(biāo)的測(cè)量結(jié)果：身高、體重的測(cè)量。訪問法獲取主觀指標(biāo)的結(jié)果。直接詢問：現(xiàn)場(chǎng)問卷、訪談、會(huì)議等。間接詢問：信訪、電話訪問、網(wǎng)上訪問等。調(diào)查設(shè)計(jì)-調(diào)查計(jì)劃22調(diào)查設(shè)計(jì)-調(diào)查計(jì)劃實(shí)例：對(duì)在校本科大學(xué)生進(jìn)行一次艾滋病知識(shí)水平和需求的調(diào)查。資料收集：可采用自填式的問卷調(diào)查方法。23調(diào)查設(shè)計(jì)-調(diào)查計(jì)劃擬定調(diào)查項(xiàng)目和調(diào)查表調(diào)查項(xiàng)目（item）：根據(jù)調(diào)查指標(biāo)確定的調(diào)查具體內(nèi)容。分析項(xiàng)目：直接用于計(jì)算調(diào)查指標(biāo)以及考慮因素之間關(guān)系必需的內(nèi)容；備查項(xiàng)目：為了便于核查、填補(bǔ)和更正而設(shè)置的，通常不直接用于分析。如姓名、地址、

8、編號(hào)等。調(diào)查表應(yīng)精簡(jiǎn)，分析項(xiàng)目一個(gè)不能少，備查項(xiàng)目不宜多。24調(diào)查設(shè)計(jì)-調(diào)查計(jì)劃估計(jì)樣本含量在保證抽樣調(diào)查結(jié)果具有一定可靠性的前提下，確定的最少樣本例數(shù)。估計(jì)方法：經(jīng)驗(yàn)法、查表法和公式估算法。不同的調(diào)查目的和調(diào)查指標(biāo)類型，公式估算所需的條件并不一致。一般所需的條件：變異情況、精確程度、置信程度。25調(diào)查設(shè)計(jì)-組織計(jì)劃包括組織領(lǐng)導(dǎo)，任務(wù)分工與協(xié)調(diào)，調(diào)查員挑選和培訓(xùn)，宣傳動(dòng)員，時(shí)間進(jìn)度，經(jīng)費(fèi)預(yù)算，調(diào)查表和宣傳資料的印刷，器材的準(zhǔn)備，以及調(diào)查資料的質(zhì)量檢查程序等。正式調(diào)查前應(yīng)作小范圍的預(yù)調(diào)查，以便檢查、修改調(diào)查計(jì)劃。26調(diào)查設(shè)計(jì)-組織計(jì)劃調(diào)查員的挑選調(diào)查員的性別、年齡、民族、職業(yè)等特征要符合調(diào)查的要

9、求。教育程度。調(diào)查員的培訓(xùn)調(diào)查概況調(diào)查的具體內(nèi)容和任務(wù)調(diào)查問卷的培訓(xùn)模擬調(diào)查或訪問實(shí)習(xí)督察、預(yù)調(diào)查27調(diào)查設(shè)計(jì)-整理計(jì)劃資料整理是將原始資料進(jìn)行科學(xué)加工，去粗取精，去偽存真，使之系統(tǒng)化、條理化，便于進(jìn)一步分析。研究設(shè)計(jì)階段就應(yīng)該制定整理計(jì)劃。28調(diào)查設(shè)計(jì)-整理計(jì)劃問卷接收（questionnaire receiving）問卷核查（questionnaire checking）完整性核查邏輯性核查數(shù)據(jù)編碼數(shù)據(jù)錄入擬定整理表、歸納匯總29調(diào)查設(shè)計(jì)-質(zhì)量控制質(zhì)量控制是保證結(jié)果可靠性的重要手段。質(zhì)量控制的重點(diǎn)在于減少甚至消滅誤差。非抽樣誤差（人為或偶然因素造成）登記性誤差系統(tǒng)誤差抽樣誤差（抽樣造成）3

10、0調(diào)查設(shè)計(jì)-質(zhì)量控制在調(diào)查研究的整個(gè)過程中都應(yīng)有質(zhì)量控制。設(shè)計(jì)階段：控制選擇偏倚正確選擇調(diào)查對(duì)象、調(diào)查項(xiàng)目、調(diào)查方式。廣泛聽取專家意見和做預(yù)調(diào)查，修改調(diào)查方案。收集階段：控制測(cè)量偏倚對(duì)調(diào)查員的選擇和培訓(xùn)，檢查資料的完整和正確性。整理與分析階段：控制數(shù)據(jù)錄入的錯(cuò)誤，采用多因素統(tǒng)計(jì)方法控制混雜因素。31調(diào)查設(shè)計(jì)-質(zhì)量控制對(duì)調(diào)查質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)抽樣復(fù)查與不同來(lái)源的同類資料作對(duì)比一致性分析Kappa指數(shù)32三、現(xiàn)況研究33現(xiàn)況研究按照事先設(shè)計(jì)的要求，在某一人群中以人為基本研究單位，采用普查或抽樣調(diào)查的方法收集特定時(shí)間內(nèi)有關(guān)疾病及其影響因素的描述性資料，用以描述所研究疾病的分布及影響因素與疾病之間的關(guān)聯(lián)。從

11、時(shí)間上看，這一研究的過程在特定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行，即在某一時(shí)點(diǎn)或在一個(gè)短暫時(shí)間內(nèi)完成，為時(shí)間的一個(gè)橫斷面故稱為橫斷面研究。由于所收集的資料是調(diào)查當(dāng)時(shí)所得到的現(xiàn)時(shí)狀況和相關(guān)資料，故又稱現(xiàn)況調(diào)查。 34現(xiàn)況研究在現(xiàn)況研究中常對(duì)所調(diào)查的疾病或健康狀況與某些特征或因素進(jìn)行相關(guān)性分析。掌握目標(biāo)群體中疾病的患病率或分布狀況提供疾病的致病因素的線索早期發(fā)現(xiàn)病人對(duì)疾病監(jiān)測(cè)、預(yù)防接種效果及其他資料質(zhì)量的評(píng)價(jià)35現(xiàn)況研究現(xiàn)況研究開始時(shí)一般不設(shè)對(duì)照組現(xiàn)況研究的特定時(shí)點(diǎn)或時(shí)期 現(xiàn)況研究在確定因果聯(lián)系時(shí)受到限制對(duì)不會(huì)發(fā)生改變的暴露因素，可以作因果推論36現(xiàn)況研究調(diào)查方法：全面調(diào)查（overall survey）抽樣調(diào)查（sam

12、pling survey）典型調(diào)查（typical survey）37現(xiàn)況研究全面調(diào)查又稱普查（census）對(duì)總體中所有的觀察單位進(jìn)行調(diào)查。如我國(guó)全國(guó)人口普查，調(diào)查范圍是所有符合我國(guó)國(guó)籍的人；如調(diào)查某少數(shù)民族疾病譜，則調(diào)查范圍是該民族所有的人。通常為時(shí)點(diǎn)調(diào)查，其結(jié)果有時(shí)效性。38現(xiàn)況研究全面調(diào)查沒有抽樣誤差；容易因瞞報(bào)、漏報(bào)而產(chǎn)生系統(tǒng)誤差；在無(wú)系統(tǒng)誤差的情況下，普查結(jié)果可以直接比較。如1999年全國(guó)普查顯示我國(guó)18歲男青年的平均身高166.7cm，而同年日本18歲男青年的平均身高為167.2cm，說明該年度日本18歲男青年的身高高于我國(guó)同齡男青年。39現(xiàn)況研究抽樣調(diào)查從總體中抽取一定數(shù)量具有

13、代表性的觀察單位組成樣本，然后用樣本的資料來(lái)推斷總體特征。與普查相比，省時(shí)、省力、省錢。如果事先進(jìn)行了嚴(yán)密的設(shè)計(jì)（樣本量足夠多），抽樣調(diào)查同樣可以得到深入細(xì)致和準(zhǔn)確的資料，以及可靠的結(jié)論。40現(xiàn)況研究抽樣調(diào)查抽樣誤差不可避免；可分單階段調(diào)查和多階段調(diào)查：?jiǎn)坞A段調(diào)查：一次抽取一定觀察單位組成樣本;例如：在每年一次的行政干部考評(píng)中，每次抽取部分科技人員給行政干部打分。多階段調(diào)查：通過多次抽樣不同的次級(jí)抽樣單位，最后在抽中的次級(jí)抽樣單位中再抽取若干觀察單位組成樣本。41現(xiàn)況研究典型調(diào)查有目的的選擇典型的人或單位進(jìn)行調(diào)查。如調(diào)查某個(gè)計(jì)劃生育先進(jìn)縣，總結(jié)該縣計(jì)劃生育的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以便推廣到其它地區(qū)。沒有遵

14、循隨機(jī)和重復(fù)原則，不能對(duì)總體做推斷。42現(xiàn)況研究的設(shè)計(jì)和實(shí)施明確調(diào)查目的和類型根據(jù)研究所提出的問題，明確該次調(diào)查的目的。確定研究對(duì)象根據(jù)研究目的和實(shí)際情況來(lái)選擇研究對(duì)象。普查抽樣調(diào)查：研究樣本要有代表性43現(xiàn)況研究的設(shè)計(jì)和實(shí)施抽樣方法概率抽樣（probability sampling）單純隨機(jī)抽樣（simple random sampling）系統(tǒng)抽樣（systematic sampling）分層抽樣（stratified sampling）整群抽樣（cluster sampling）非概率抽樣（on-probability sampling）44常用抽樣方法-單純隨機(jī)抽樣將調(diào)查總體的全部觀察

15、單位編號(hào)，從而形成抽樣框架，在抽樣框架中隨機(jī)抽取部分觀察單位組成樣本。每個(gè)觀察對(duì)象都有相同的機(jī)會(huì)被抽中。具體做法是：先將調(diào)查總體的全部觀察單位統(tǒng)一編號(hào)，再用隨機(jī)數(shù)字表、抽簽或隨機(jī)函數(shù)等方法隨機(jī)抽取部分觀察單位組成樣本。 45常用抽樣方法-單純隨機(jī)抽樣例：從100人中抽10人編號(hào)：0-99；在隨機(jī)數(shù)字表中從任意一個(gè)隨機(jī)數(shù)字開始橫向（或縱向）依次讀取10個(gè)隨機(jī)數(shù)字；確定人員。46常用抽樣方法-單純隨機(jī)抽樣優(yōu)點(diǎn)：最簡(jiǎn)單的抽樣方法，隨機(jī)性比較好，抽樣誤差計(jì)算比較容易。缺點(diǎn)：總體較大時(shí)，實(shí)施比較麻煩。47常用抽樣方法-系統(tǒng)抽樣又稱機(jī)械抽樣。按照某種順序給總體中的個(gè)體編號(hào)，然后隨機(jī)地抽取一個(gè)號(hào)碼作為第一個(gè)

16、調(diào)查個(gè)體，其他的調(diào)查個(gè)體則按照某種確定的規(guī)則“系統(tǒng)”地抽取。具體方法是：利用總體已有的順序號(hào)如學(xué)號(hào)、門牌號(hào)、工作證編號(hào)等，并根據(jù)抽樣比例即樣本例數(shù)與總體例數(shù)之比，確定好抽樣間隔數(shù)k(一般可為抽樣比例的倒數(shù))，再隨機(jī)確定一個(gè)小于k的數(shù)字為起點(diǎn)，每間隔k個(gè)抽取一個(gè)觀察單位組成樣本。 48常用抽樣方法-系統(tǒng)抽樣例：從100人中抽取10人抽取間隔 k 為10（100/10）；在隨機(jī)數(shù)字表從任意一個(gè)隨機(jī)數(shù)字開始，得到第一個(gè)0110間的隨機(jī)數(shù)，如i=2；按間隔抽?。?，12，22， 92。49常用抽樣方法-系統(tǒng)抽樣優(yōu)點(diǎn)：簡(jiǎn)便易行，易得到一個(gè)按比例分配的樣本。缺點(diǎn)：當(dāng)總體中的觀察單位的順序有周期趨勢(shì)或單調(diào)增

17、、減趨勢(shì)時(shí)，將產(chǎn)生明顯的偏性。50常用抽樣方法-分層抽樣先將總體中全部個(gè)體按某種特征分成若干“層”，再?gòu)拿恳粚觾?nèi)隨機(jī)抽取一定數(shù)量的個(gè)體組成樣本。分層特征與研究目的有關(guān)。按比例分配/最優(yōu)分配。為減少抽樣誤差，要求層內(nèi)誤差最小，層間誤差最大。51常用抽樣方法-分層抽樣例：調(diào)查中風(fēng)病人的發(fā)病情況病人年齡為影響中風(fēng)的重要因素，可根據(jù)年齡分層，按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)人口公布的各年齡段人口百分比，按30歲以下、3060歲和60歲以上三個(gè)層進(jìn)行抽樣。52常用抽樣方法-分層抽樣優(yōu)點(diǎn)：抽樣誤差較??；不同層內(nèi)抽樣可采用不同的抽樣方法；分析內(nèi)容豐富，可對(duì)層內(nèi)進(jìn)行獨(dú)立分析，還可比較層間的差異。缺點(diǎn)：難以確定如何分層，如分層不當(dāng)，

18、分析結(jié)果缺乏意義。53常用抽樣方法-整群抽樣先將總體分成若干“群”，從中隨機(jī)抽取幾個(gè)群，抽取群內(nèi)的所有觀察單位組成調(diào)查樣本?！叭骸钡拇_定與研究目的無(wú)關(guān)。為減少抽樣誤差，需多抽幾個(gè)“群”。54常用抽樣方法-整群抽樣例：上海市青少年生長(zhǎng)發(fā)育情況將上海市所有小學(xué)按區(qū)縣劃分為“群”，隨機(jī)抽取其中2個(gè)區(qū)和2個(gè)縣，抽取的區(qū)縣內(nèi)所有小學(xué)的學(xué)生作為調(diào)查對(duì)象，進(jìn)行調(diào)查。55常用抽樣方法-整群抽樣優(yōu)點(diǎn)：操作簡(jiǎn)單；容易進(jìn)行質(zhì)量控制。缺點(diǎn)：樣本在總體中的分布不均勻；抽取的“群”越少，“群”間差異越大，抽樣誤差越大。56常用抽樣方法抽樣誤差整群抽樣單純隨機(jī)抽樣系統(tǒng)抽樣分層抽樣在調(diào)查中可將各種方法分階段混合使用。全國(guó)所有省市自治區(qū)部分省市自治區(qū)（初級(jí)單位）部分地市（二級(jí)單位）抽到的地市中部分居民（三級(jí)單位）57現(xiàn)況研究的設(shè)