公共產(chǎn)品理論

1、 公共產(chǎn)品理論 第一節(jié) 公共產(chǎn)品概念 一 公共產(chǎn)品的含義和特征 考察西方公共產(chǎn)品理論的發(fā)展歷史，有三種定義最具代表性。 薩繆爾森P.Samuelson : “公共產(chǎn)品是這樣一些產(chǎn)品，無論每個人是否愿意購買它們，它們帶來的好處不可分割地散布到整個社區(qū)里” -公共產(chǎn)品的不可分割性 奧爾森（M.Olson）: “任何物品，如果一個集團(tuán)（X1 ，Xi ，Xn ）中的任何個人Xi 都能夠消費(fèi)它，它就不能適當(dāng)?shù)嘏懦馄渌藢υ摦a(chǎn)品的消費(fèi)”，則該產(chǎn)品是公共產(chǎn)品 -公共產(chǎn)品的非排除性 布坎南（J.M.Buchanan）: “任何集團(tuán)或社團(tuán)為任何原因通過集體組織提供的商品或服務(wù)，都將被定義為公共產(chǎn)品” 凡是由團(tuán)體

2、提供的都是公共產(chǎn)品?！澳骋环N公共產(chǎn)品只可以使很小的團(tuán)體，比如包括兩個人的小團(tuán)體受益，而另外一些公共產(chǎn)品可以使很大的團(tuán)體甚至全世界人都受益” 公共產(chǎn)品含義： 具有非排除性和非競爭性的產(chǎn)品 公共產(chǎn)品特 征： 非排除性(產(chǎn)權(quán)) 非競爭性(消費(fèi)) 邊際生產(chǎn)成本為0 邊際擁擠成本為0 薩繆爾森概括為 公共產(chǎn)品 X = Xi (不可分割性) 私人產(chǎn)品 X=Xi (完全分割性) 事實(shí)上，公共產(chǎn)品一般需要得到立法界定 英國的公共住房 （南方周末 2006.8.10） 案例： “公共住房的發(fā)展商” -英國政府在房地產(chǎn)市場中的作用二、公共產(chǎn)品的判斷與分類 1.判斷的邏輯思路 非排除性與否 非競爭性與否 2.產(chǎn)品分

3、類 純私人產(chǎn)品 純公共產(chǎn)品 準(zhǔn)公共產(chǎn)品 關(guān)于公共產(chǎn)品的分類，西方學(xué)界有兩種基本的模式： 純公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品（性質(zhì)不同） 純公共產(chǎn)品是指完全滿足非競爭性和非排他性兩個條件的產(chǎn)品（馬斯格雷夫） 純公共產(chǎn)品不多見，普遍的是介于私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品之間的準(zhǔn)公共產(chǎn)品 第一類準(zhǔn)公共產(chǎn)品-俱樂部產(chǎn)品 （布坎南蒂布特）俱樂部理論 是“可以排除其他人消費(fèi)的一種擁擠性質(zhì)的公共產(chǎn)品”具有排他性只對俱樂部成員提供產(chǎn)品，俱樂部內(nèi)部是非排他的具有擁擠性俱樂部成員得到產(chǎn)品的質(zhì)量和數(shù)量依賴于成員的數(shù)量與構(gòu)成如果俱樂部規(guī)模只有人，就為私人產(chǎn)品如果俱樂部規(guī)模為全體人，就為公共產(chǎn)品如果擁擠成本為，就為公共產(chǎn)品 說明：在純私人產(chǎn)品

4、與純公共產(chǎn)品之間并無涇渭分明的界限，而是一個連續(xù)變化的過程 第二類準(zhǔn)公共產(chǎn)品-公共資源 在消費(fèi)上具有競爭性，卻無法有效地將“免費(fèi)搭車者”排除在受益范圍之外 公共資源的消費(fèi)中會出現(xiàn)不合作的問題，即個體理性卻導(dǎo)致集體的非理性 個體消費(fèi)給他人帶來了負(fù)外部效應(yīng) 全國性公共產(chǎn)品和地方性公共產(chǎn)品 薩氏定理假定人口在地區(qū)之間是不能流動的，公共產(chǎn)品由整個社會共同消費(fèi) 但實(shí)際上，個人可以通過選擇移居地來選擇他要消費(fèi)的公共產(chǎn)品 布雷頓（Breton）認(rèn)為公共產(chǎn)品有其利益輻射區(qū)域，按照公共產(chǎn)品受益范圍的大小，可分為 全國性公共產(chǎn)品（利益覆蓋全國） 區(qū)域性公共產(chǎn)品（利益輻射跨地區(qū)性） 地區(qū)性公共產(chǎn)品（利益覆蓋某一轄區(qū)

5、）三、公共產(chǎn)品供給的一般分析 1私人產(chǎn)品的供給 - 廠商提供 利益主導(dǎo) 價格機(jī)制 競爭手段 2公共產(chǎn)品的供給困惑 非排除性共同消費(fèi)免費(fèi)搭乘無人支付成本 非競爭性邊際生產(chǎn)成本0帕氏定價為0免費(fèi)提供私人廠商不會 公共產(chǎn)品供給市場失靈 公共產(chǎn)品只能由公共部門供應(yīng) 馬斯格雷夫：從政府功能角度（資源配置、再分配與穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)等功能）論證了政府的合理性 3.討論：政府與私人產(chǎn)品供給 (1) 特殊情況下,政府介入私人產(chǎn)品供給 涉及稀缺資源(石油 礦產(chǎn)等) 外部性 壟斷 消費(fèi)控制(煙草) (2)政府完全退出供給有待商榷.思考：私人部門與公共產(chǎn)品供給第二節(jié) 公共產(chǎn)品的有效供給 一、產(chǎn)品有效供給的條件 當(dāng)MSR=MS

6、C時, TNR最大 需求變化、供給變化對均衡的影響QoPMSRMSC二、私人產(chǎn)品的有效供給 供求特點(diǎn) Q=Q1+Q2+Q3+- P=P1=P2=Pi=-私人產(chǎn)品供給需求模型 QPoD1D12D2MSCQ1Q2Q12 私人產(chǎn)品有效供給條件 MSR=MSC=MRi三 公共物品供給方式的分析 如何有效的提供或使用公共產(chǎn)品 ，管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域都有論述。 但是，公共選擇學(xué)者的備選方案可能更加前沿和具有說服力，如奧斯特羅姆夫婦在多中心體制與地方公共經(jīng)濟(jì)中提到的”公共物品與公共選擇”，斯蒂格里茨的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)和科斯的“經(jīng)濟(jì)學(xué)中的燈塔”等。 1.個體自由選擇與公用地災(zāi)難 個體偏好于從私利

7、出發(fā)過度使用公共資源，最終的結(jié)果是個體完全出于私利的行為使得其獲利遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于基于社會福利最優(yōu)的獲利 后果：公用地災(zāi)難 （供給不足，過度使用）例：三農(nóng)戶在公共草地上養(yǎng)羊,由于牧場有限,當(dāng)養(yǎng)殖數(shù)量增加時,每只羊的產(chǎn)出就減少. 如果每只羊的產(chǎn)出V=1000-Q，成本C=40 問: 個體自由養(yǎng)殖時農(nóng)戶的收益？集體合作養(yǎng)殖時農(nóng)戶的收益？ 個體自由養(yǎng)殖與集體合作養(yǎng)殖之間,那種養(yǎng)殖方式更好? 解題結(jié)果： 自由養(yǎng)殖時， Q1=Q2=Q3=240 U1=U2=U3=57600 集體合作養(yǎng)殖時， Q=480（分擔(dān)為160） U=230400（分利為76800） 基于社會福利最優(yōu)的獲利較完全出于私利的獲利多得多。 現(xiàn)

8、實(shí)中的這種現(xiàn)象比比皆是。2.政府介入與公共悖論 政府介入是公共權(quán)力在公共資源使用和公共產(chǎn)品供給中的介入 政府介入的優(yōu)點(diǎn)： 政府享有公共權(quán)力, 有一定的人力、物力、財(cái)力提供公共服務(wù)。 政府介入在一定程度上解決了公用地災(zāi)難問題。 即使是以自由經(jīng)濟(jì)論著稱的亞當(dāng)斯密也不得不承認(rèn)政府應(yīng)“建設(shè)并維護(hù)某些公共利益事業(yè)及其公共設(shè)施”政府介入的問題:公 共 悖 論 公共悖論是公眾期望與政府現(xiàn)實(shí)作為之間的反差。 造成公共悖論的原因既有政府方面原因,也受制于客觀條件。 政府方面原因 政府的經(jīng)濟(jì)人屬性。設(shè)租尋租引發(fā)社會問題 。 公共資源的公共性與個體偏好的私利性，助長搭便車和不合作現(xiàn)象 官僚的經(jīng)濟(jì)人性質(zhì)使政府膨脹-機(jī)

9、構(gòu)與人員膨脹帕金森定律， 效率遞減-用人到不能勝任-彼得原理等弊端也相伴隨。 客觀條件 政府能否實(shí)現(xiàn)公共品供給效率，取決于眾多條件 信息完全 個人偏好顯示完全 個人偏好能加總為集體偏好（阿羅悖論） 一致同意規(guī)則的福利改進(jìn) 事實(shí)上以上條件難以滿足，表現(xiàn)為: 公共品供給壟斷 信息不完全 政府與企業(yè)之間的多層代理 公共品供給的X非效率等等 結(jié)果是政府供給公共品的效率很低。3. 公共改革 20世紀(jì)70-80年代，西方發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)了公共行政改革的浪潮，如重塑政府理論、再造公共部門理論和新公共管理理論等。主要思想： 企業(yè)家精神的政府，引入私人部門管理方法，如績效管理、目標(biāo)管理等 公共領(lǐng)域引入市場機(jī)制、鼓勵

10、私人投資和經(jīng)營公共服務(wù)，打破政府壟斷，提高公共服務(wù)效率和質(zhì)量 從集權(quán)走向分權(quán)、強(qiáng)調(diào)多樣化的自主發(fā)展 如以美國為代表的實(shí)行“企業(yè)家改革政府” 英國的“私有化”與“非壟斷化”并行。能夠市場化的交給市場，如供水、電、氣；不能市場化的交私營企業(yè)承包，政府補(bǔ)貼，如垃圾回收處理；也可通過招投標(biāo)等制度引入競爭。 實(shí)質(zhì)上看，就是從官僚制行政走向民主制行政，目的就是通過解制和分權(quán)，解決官僚制所造成的行政機(jī)構(gòu)無效率、責(zé)任性和回應(yīng)性缺乏等問題，發(fā)揮機(jī)構(gòu)及公務(wù)人員的積極性和創(chuàng)造性。 聯(lián)合國全球治理委員會在1995 年發(fā)表的我們的全球伙伴關(guān)系研究報(bào)告中指出: “治理是個人和公共或私人機(jī)構(gòu)管理其公共事務(wù)的諸多方式的總和。

11、它是使相互沖突的或不同的利益得以調(diào)和并且采取聯(lián)合行動的持續(xù)的過程。它既包括有權(quán)迫使人們服從的正式制度和規(guī)則,也包括人民和機(jī)構(gòu)同意的或以為符合其利益的各種非正式的制度安排”（參見我們的全球伙伴關(guān)系,牛津大學(xué)出版社,1995 年版,第23 頁,轉(zhuǎn)引自俞可平:治理和善治引論,載馬克思主義與現(xiàn)實(shí),1999 年第5 期） 治理理論的主要創(chuàng)始人之一羅西瑙(J . N. Rosenau) 在代表作沒有政府統(tǒng)治的治理和21 世紀(jì)的治理等文章中認(rèn)為，與統(tǒng)治不同，治理指的是一種由共同的目標(biāo)支持的活動，這些管理活動的主體未必是政府，也無須依靠國家的強(qiáng)制力量來實(shí)現(xiàn)。（羅西瑙:沒有政府統(tǒng)治的治理,劍橋大學(xué)出版社,199

12、5年版,第5 頁 21 世紀(jì)的治理全球治理雜志,1995 年創(chuàng)刊號,轉(zhuǎn)引自俞可平治理和善治引論,載馬克思主義與現(xiàn)實(shí),1999 年第5 期） 治理理論的另一權(quán)威格里斯托克( Gerry Stoker) 在對治理概念梳理后指出，治理有五種主要的觀點(diǎn)： 治理意味著一系列來自政府但又不限于政府的社會公共機(jī)構(gòu)和行為者。 治理意味著在為社會和經(jīng)濟(jì)問題尋求解決方案的過程中存在著界限和責(zé)任方面的模糊性。 四、公共經(jīng)濟(jì)治理 公共經(jīng)濟(jì)的有效治理有賴于政府，更取決于橫向與縱向的政府間關(guān)系以及政府與私人部門、非政府組織和市民之間的關(guān)系 1.公共經(jīng)濟(jì)治理特點(diǎn) 活動角度轉(zhuǎn)變 從國家角度轉(zhuǎn)到國家和市民社會兩方面 國家角度政

13、府主宰 國家和市民社會政府與市民社會都是治理者 市民不僅是公共經(jīng)濟(jì)的消費(fèi)者 也是公共經(jīng)濟(jì)的合作生產(chǎn)者 是公共經(jīng)濟(jì)分析的基本單元 是公共經(jīng)濟(jì)的治理者 是公共經(jīng)濟(jì)治理的中心 供應(yīng)主體變化 從公共部門主宰轉(zhuǎn)到公共、私人、第三部門共同參與 區(qū)分供應(yīng)與生產(chǎn)，打造多中心供應(yīng)格局 出售、承包于私人廠商轉(zhuǎn)移、下放非政府組織、社區(qū) 市民偏好不同，公共問題不同，利益共同體不同，匹配多樣性供應(yīng)單位。政府職能轉(zhuǎn)變 從劃槳、直接提供到掌舵、公共選擇從控制、命令轉(zhuǎn)變?yōu)橐龑?dǎo)、協(xié)調(diào)、助推和合作政府、公民角色關(guān)系轉(zhuǎn)變 從等級、權(quán)威關(guān)系轉(zhuǎn)向網(wǎng)絡(luò)和伙伴關(guān)系市民的公共經(jīng)濟(jì)消費(fèi)政治性角色， 市民的憲政性決策權(quán)力，包括選舉權(quán)，創(chuàng)制權(quán)與投

14、票權(quán)， 依據(jù)市民愿望、要求決定供應(yīng)單位設(shè)立、調(diào)整供應(yīng)單位疆界和決定稅率選擇等2.公共經(jīng)濟(jì)治理方法供應(yīng)和生產(chǎn)的分離傳統(tǒng)視供應(yīng)和生產(chǎn)為一體，政府承擔(dān)一切馬斯格雷夫?qū)⒐残枰獏^(qū)分為供應(yīng)和生產(chǎn)文森特奧斯特羅姆、羅伯特沃倫對區(qū)分進(jìn)一步延伸和發(fā)揮 生產(chǎn)是將資源轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的技術(shù)過程，可以是公共部門，也可以是私人供應(yīng)是一系列集體選擇行為的總稱（需要、數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)、籌措、安排、消費(fèi)約束與規(guī)范） 區(qū)分供應(yīng)和生產(chǎn)具有重要的理論和實(shí)踐意義：第一，有助于界定政府職能。政府作為供應(yīng)單位而存在，政府決定是公共選擇、政治性選擇，政府應(yīng)匯集與表達(dá)市民愿望、要求，代表市民利益、對市民負(fù)責(zé)，政府要完善市民利益表達(dá)機(jī)制并堅(jiān)持財(cái)政平衡原

15、則第二，為公共品的組織提供了多樣化途徑 直接生產(chǎn)（供應(yīng)單位自建生產(chǎn)單位生產(chǎn)） 協(xié)調(diào)生產(chǎn)（兩個供應(yīng)單位協(xié)調(diào)各自生產(chǎn)單位生產(chǎn)） 共同生產(chǎn)（兩個供應(yīng)單位共同組織生產(chǎn)單位生產(chǎn)） 政府合同生產(chǎn)（供應(yīng)單位通過合同交給另一供應(yīng)單位去安排） 私人合同生產(chǎn)（供應(yīng)單位與私人簽合同生產(chǎn)） 特許生產(chǎn)（供應(yīng)單位授權(quán)特許）第三，引進(jìn)準(zhǔn)市場關(guān)系和競爭，提高了效率公共產(chǎn)品組織的多樣化選擇途徑在供應(yīng)單位和生產(chǎn)單位之間形成了一種準(zhǔn)市場關(guān)系，導(dǎo)致生產(chǎn)競爭，使供應(yīng)單位獲得優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品第四，促進(jìn)產(chǎn)品組織規(guī)模的靈活安排作為供應(yīng)單位的政府組織規(guī)模不易改變，而公共產(chǎn)品的多樣性要求相應(yīng)的組織規(guī)模，供應(yīng)與生產(chǎn)的區(qū)分使以一對多的矛盾得到有效解決第五，

16、簡化供應(yīng)單位組織管理，降低組織成本和管理成本供應(yīng)與生產(chǎn)集于一身，擴(kuò)大組織規(guī)模供應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)與生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)攪和，忽視供應(yīng)公共選擇淡化市民愿望（偏重生產(chǎn)）提高政府責(zé)任難度加大組織內(nèi)部管理成本信息不對稱的擴(kuò)大和組織費(fèi)用提升公共供給的多樣化組織安排 資本密集型規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 勞動密集型小規(guī)模（人與人、面對面、信息依賴度高、人際關(guān)系質(zhì)量） 公共產(chǎn)品與公共服務(wù)有區(qū)別： 公共產(chǎn)品資本密集型 公共服務(wù)勞動密集型多中心治理（生活中的聯(lián)邦制）聯(lián)邦制不僅是政府組織形式，也是解決問題的方法，一種生活方式市民利益要求不同、憲政選擇能力不同、公共產(chǎn)品性質(zhì)不同、社區(qū)地理人文環(huán)境不同利益共同體多樣供應(yīng)單位多樣、履行職能各異破除全能權(quán)威、

17、挑戰(zhàn)官僚等級有限權(quán)威政府區(qū)域行使權(quán)威發(fā)揮分工優(yōu)勢增加選擇空間財(cái)政平衡原則基于受益原則的公平收益費(fèi)用問題：非排除性與搭便車受益人共同體邊界的確定四、公共產(chǎn)品的有效供給 1.庇古均衡假定每個人在消費(fèi)公共產(chǎn)品時得到了利益； 每個人支付的稅產(chǎn)生了負(fù)效用。這種負(fù)效用被定義為是放棄私人產(chǎn)品享受的機(jī)會。公共產(chǎn)品的最優(yōu)供給是：公共產(chǎn)品消費(fèi)獲得的邊際效用等于繳納的稅產(chǎn)生的邊際負(fù)效用。.薩繆爾森的局部均衡 薩繆爾森模型QPoD1D12MSCQ1Q2P1P2P12D2 公共產(chǎn)品供求特點(diǎn) （1）Q=Q1=Q2=- （2）P=P1+P2+- 公共產(chǎn)品有效供給條件 MSR= MRi=MSC社會邊際效用成員邊際效用社會邊際

18、成本 . 林達(dá)爾均衡 oQ分擔(dān)比例AB分擔(dān)比例H=1H=1oQABQ*E 交點(diǎn) E： 在公共支出規(guī)模上達(dá)成共識 在成本分擔(dān)比例上達(dá)成共識 林達(dá)爾均衡模型表明： 消費(fèi)者真實(shí)表達(dá)對公共產(chǎn)品的需求 消費(fèi)者分擔(dān)公共產(chǎn)品成本公共產(chǎn)品供給中的困惑： 1.如何確保參與者表達(dá)真意？ 2.如何加總個人偏好？（阿羅悖論） 例： 蘇區(qū)“碗中放豆”的投票制度 科舉考試中的進(jìn)士及以下的排序？ 8人5等制 （、）第三節(jié) 混合產(chǎn)品的供給 一、邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成本為0的 產(chǎn)品的供給(不擁擠的橋梁) 1 模型圖解 QPDQyQcQy:擁擠線Qc:通過能力線D: 需求曲線P1Q1EQ* 2供給分析 由于邊際生產(chǎn)成本為0，帕

19、氏定價為0，免費(fèi)使用，通過人數(shù)達(dá)Q*， 但存在橋的生產(chǎn)成本與管理維護(hù)費(fèi)用問題 （1）私人部門收費(fèi)經(jīng)營，以回收成本與費(fèi)用 若收費(fèi)為P1，此時通過人數(shù)為Q1福利凈損失SEQ1Q*（2）政府經(jīng)營,免費(fèi)提供,征稅籌資 二、邊際生產(chǎn)成本為0，邊際擁擠成本不為0的產(chǎn)品的供給 1模型 QPQyQcMCQy:擁擠線Qc:通過能力線 D: 需求曲線MC:邊際擁擠線Q1P1 2供給分析 （1）需求線與擁擠線相交，表明一定價格下會產(chǎn)生擁擠即過度消費(fèi) （2）當(dāng)P=0（免費(fèi)使用）時,導(dǎo)致?lián)頂D即過度消費(fèi) （3）若私人部門收費(fèi)為P1時利潤為最大，則通過人數(shù)僅為Q1,社會福利損失太大 （4）若公共部門按照邊際擁擠成本收費(fèi)，既

20、保證不過度擁擠，也降低社會福利損失三、外部性的產(chǎn)品供給(后面講) 1.供求模型QPMSCMSRQ0P0EMPRQaPaABPcMSR=MPR+MER(外部性收益) 2供求分析 （1）有效供給點(diǎn)為E ，有效產(chǎn)量為Q。，均衡價格為P。 （2）由于外溢性，購買者的實(shí)際效用線為MPR，與MSC交點(diǎn)為A，有Pa，Qa （3）私人部門提供：價格為Pa，產(chǎn)量為Qa，效率損失為SABE （4）政府供給，價格定為PC，無效率損失 四、俱樂部產(chǎn)品 俱樂部理論或稱社團(tuán)理論，由經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯布坎南和查爾斯蒂布特開創(chuàng) 布坎南提出了俱樂部產(chǎn)品概念，提出了以收費(fèi)的方式解決產(chǎn)品的供給成本問題，并通過建立俱樂部規(guī)模與消費(fèi)水平、生產(chǎn)成本之間的關(guān)系，尋找俱樂部的最佳規(guī)模，包括最佳產(chǎn)品數(shù)量和最佳成員數(shù)，以及個人與俱樂部之間的最佳分配 蒂布特認(rèn)為，人們?yōu)槭棺约旱男в米畲蠡?，總想在全國范圍?nèi)尋找地方政府所提供的公共產(chǎn)品與所征收的稅收之間的最佳組合，當(dāng)他們在某地發(fā)現(xiàn)這種組合符合自己的效用最大化目標(biāo)時，他們便會聚集在這一轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行生活和工作，并接受和維護(hù)該轄區(qū)地方政府的管理。這個過程就是所謂的“以足投票”。 通過人員的自由流動的競爭，就能達(dá)到 如在市場上選購私人產(chǎn)品一樣的效果，可