集群視角下FDI對東道國競爭優(yōu)勢影響的理論框架

1、集群視角下FDI對東道國競爭優(yōu)勢影響的理論框架論文摘要：能夠為東道國帶來技術的溢出效應，而這種溢出的效果由跨國公司投資行為和東道國企業(yè)的吸收能力所決定。通過技術轉(zhuǎn)移和人力資本升級，這種技術溢出影響著東道國的國家競爭力水平。而隨著近年來集群現(xiàn)象的涌現(xiàn)，本文在Porter的鉆石模型根底上，從集群角度出發(fā)構建了一個新的動態(tài)機制，綜合分析了產(chǎn)業(yè)集群、FDI和東道國競爭力之間的關聯(lián)作用，認為集群的特性和跨國公司投資行為決定該集群吸引外資的能力和對知識技術的吸收能力，進而作用于鉆石模型中的各個要素來影響東道國的競爭優(yōu)勢。論文關鍵詞：技術溢出,集群,鉆石模型,競爭優(yōu)勢,跨國公司行為一、引言長期以來，經(jīng)濟學界

2、對跨國公司的對外直接投資行為和國家競爭力的影響因素研究一直沒有停止，但大多數(shù)研究都無視了跨國公司FDI與東道國的競爭力之間所存在的緊密聯(lián)系。直到上世紀90年代，一些經(jīng)濟學家才開始從MichaelPorter的國家競爭力模型的角度分析跨國生產(chǎn)與東道國競爭力的關系。而隨著越來越多的產(chǎn)業(yè)聚集現(xiàn)象的出現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群對FDI影響力的作用也逐漸受到學術界的重視。本文通過回憶近年來大量FDI對國家競爭力的影響分析的文獻，結合前人對FDI和國家競爭力的研究，引入產(chǎn)業(yè)集群理論觀點，把視角從國家層面轉(zhuǎn)向集群層面，在Porter鉆石模型的根底上，理論分析了FDI對競爭力作用的動態(tài)機制，對于我國在制定吸引外資和區(qū)域開展

3、政策時具有借鑒作用。二、國家競爭力優(yōu)勢模型和跨國公司1、Porter鉆石模型Porter在1990年提出了國家競爭力優(yōu)勢模型鉆石模型，認為一個國家的某個產(chǎn)業(yè)能否在國際市場中取得成功，取決于這個國家的四個關鍵因素，這四個因素在很大程度上促進或阻礙該國競爭優(yōu)勢的形成。1生產(chǎn)要素：指一國的生產(chǎn)要素條件，包括技術工人、根底設施、自然資源和科學技術等，是一國產(chǎn)業(yè)成功贏得競爭、獲得競爭優(yōu)勢的必要條件。2企業(yè)戰(zhàn)略、組織結構和競爭對手的表現(xiàn)：企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略、組織結構、管理方法以及企業(yè)所面臨的競爭環(huán)境等都會影響該企業(yè)在國際上的競爭力水平。3相關和支持產(chǎn)業(yè)：如果上游企業(yè)和相關產(chǎn)業(yè)具有競爭力，那么能夠帶動該產(chǎn)業(yè)競爭

4、力的提高，對這個產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生正面影響。4國內(nèi)需求條件：指本國對該產(chǎn)業(yè)商品或效勞的市場需求條件。這些關鍵因素相互作用，形成一個鉆石體系，決定了一國企業(yè)的國際競爭力水平，同時這個鉆石體系又受到政府行為和時機兩個因素的影響。2、跨國公司的FDI行為Porter從國家內(nèi)部的角度對競爭力優(yōu)勢的形成作了分析，但因為根本的鉆石模型沒有充分揭示跨國公司的投資行為對東道國經(jīng)濟競爭力的影響作用，后來一些學者對Porter的模型進行了修改和完善。1993年，Dunning在Porter的模型上分析了跨國公司的商業(yè)行為如何通過對鉆石體系的作用進而影響東道國競爭力水平的過程。一家企業(yè)因其特有的所有權優(yōu)勢而對外進行投資，這種

5、所有權優(yōu)勢包括企業(yè)的無形資產(chǎn)優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢，這種內(nèi)向型FDI會為東道國帶來更多的資源、先進的技術和管理方法等。Dunning認為，鉆石模型的每一個要素都或多或少地與跨國公司的FDI的特性有聯(lián)系，F(xiàn)DI分別影響著這四個關鍵因素，它與政府行為;和時機;一樣，作為第三個外生變量對整個體系產(chǎn)生了決定作用。Rugman在分析國際競爭力時同樣考慮到了跨國公司的作用，認為Porter的鉆石模型只適用于大國經(jīng)濟美國，卻不能很好解釋開放型的小國經(jīng)濟加拿大的競爭優(yōu)勢的來源。美加兩國的自由貿(mào)易增強了加拿大企業(yè)的國際競爭力，這種競爭力不僅更源于兩國相互貿(mào)易所形成的共同的經(jīng)濟環(huán)境，在這種情況下，美加兩國的市場條件、

6、競爭狀態(tài)、要素條件、生產(chǎn)規(guī)模等都緊密相連，形成了一個雙重鉆石體系，即雙鉆石模型double-diamondmodel。之后，Moon、Rugman和Verbeke又對雙鉆石模型進行了拓展，形成了一個適用于所有小國經(jīng)濟的一般化雙鉆石模型;，正式把跨國公司商業(yè)行為;納入到該體系中，從國內(nèi)、國際和全球三個層面分析小國經(jīng)濟競爭優(yōu)勢的來源。三、FDI對國家競爭力的影響-普通視角跨國公司能夠憑借自身的優(yōu)勢在東道國獲得比當?shù)仄髽I(yè)更高的利潤。這種優(yōu)勢可以分為兩類，一類為無形的知識產(chǎn)權，另一類為先進的商業(yè)策略。在一個新興的行業(yè)中，跨國公司的競爭優(yōu)勢往往同新產(chǎn)品、新工藝相聯(lián)系，而在一個成熟的行業(yè)，跨國公司的競爭優(yōu)

7、勢那么跨國公司能夠為東道國帶來全新的理念、生產(chǎn)技術、工作流程和管理方法等，除此之外，F(xiàn)DI還增大了東道國企業(yè)的競爭壓力，促進企業(yè)不斷創(chuàng)新，提高效率?？鐕舅鶕碛械乃袡鄡?yōu)勢不僅直接影響，而且通過技術溢出間接影響了整個國家的生產(chǎn)力水平，促進經(jīng)濟的動態(tài)升級。FDI可以直接和間接地提升國家和產(chǎn)業(yè)的競爭力，而良好的產(chǎn)業(yè)競爭環(huán)境又有助于吸引更多的外資，F(xiàn)DI和競爭力優(yōu)勢是一個互相強化的循環(huán)過程。1、溢出的有效性FDI的溢出效應有助于提升東道國競爭力，而溢出效果那么取決于兩個相互作用的因素：跨國公司的投資行為和東道國企業(yè)的吸收能力。第一，跨國公司的投資行為。一方面，F(xiàn)DI的動時機影響技術溢出效應產(chǎn)生的可

8、能性和效果。對于市場尋求型的FDI，跨國行為意味著母國企業(yè)擁有所有權優(yōu)勢，這種優(yōu)勢能夠讓跨國公司在目標市場中具有高于當?shù)仄髽I(yè)的競爭力，同時也間接通過溢出效應讓東道國企業(yè)受益；對于資源尋求型的FDI，投資行為的產(chǎn)生不是由于母公司存在所有權優(yōu)勢，而只是出于對東道國某些資源的追逐，為了更便利地獲得這些資源，這種情況的FDI并不會為東道國的企業(yè)帶來正的溢出效應；對于技術尋求型的FDI，跨國公司在東道國進行投資的目的是更便捷地獲取東道國某些先進的技術優(yōu)勢，技術優(yōu)勢從東道國企業(yè)溢出到跨國公司，這種情況下的FDI對東道國企業(yè)來說產(chǎn)生了負的溢出效應。另一方面，跨國公司所采取的行為方式和進入當?shù)厥袌龅哪Ｊ降纫矔?/p>

9、影響到FDI對東道國競爭力的作用。此外，跨國公司的內(nèi)部組織結構、在東道國所采取的提升產(chǎn)業(yè)價值鏈的行為等，都影響著東道國競爭力的提升。第二，技術的溢出不是一個從零開始的自發(fā)學習過程，需要本國企業(yè)具有必要的技術和資源根底。溢出效應的效果取決于東道國企業(yè)自身的吸收能力，即熟悉新知識、消化新知識以及將新知識應用于生產(chǎn)的能力。這兩個因素影響著FDI技術溢出的效果，溢出效果那么影響著技術轉(zhuǎn)移和人力資本升級，而技術和人力資本的水平又決定著東道國生產(chǎn)力的上下，形成了一個動態(tài)機制。2、影響過程的作用機制1技術轉(zhuǎn)移知識技術的轉(zhuǎn)移溢出對東道國的生產(chǎn)力水平提高影響巨大。因為大局部技術知識都具有準公共產(chǎn)品的特性，即使是

10、跨國公司企業(yè)內(nèi)部的行為，內(nèi)向型FDI往往也會引起正的外部性，轉(zhuǎn)移的渠道包括示范效應、更劇烈的競爭和商務往來等。示范效應指本國企業(yè)通過模仿學習周圍跨國公司或外資廠商先進的生產(chǎn)技術來提升自身的生產(chǎn)能力和工作效率。這種情況下，本國企業(yè)對技術的吸收能力起到了非常關鍵的作用。另一種技術轉(zhuǎn)移的原因那么是由于跨國公司的進入造成東道國市場更加劇烈的競爭，而不斷上升的競爭壓力使得本國廠商不能坐以待斃，必須采取行動，不斷推成出新，這勢必會提升廠商乃至整個國家的生產(chǎn)力水平。FDI使得本國企業(yè)有時機接觸到更多樣的管理方法和經(jīng)驗，優(yōu)勝劣汰，劇烈的競爭保證只有最適宜、最高效的管理方法得以應用。相關和支持產(chǎn)業(yè)之間的商務往來

11、也與技術的溢長進息相關。開放本國市場不僅提高了本行業(yè)企業(yè)的競爭壓力，同時也提高了本國生產(chǎn)鏈供給商之間的競爭壓力。跨國企業(yè)是本國上游產(chǎn)品供給商潛在的購置者，而相比許多本國的生產(chǎn)企業(yè)，它們往往對供給鏈上的中間產(chǎn)品要求更為嚴格。跨國公司為了保證產(chǎn)品的質(zhì)量，往往通過注資或?qū)I(yè)培訓等方式提升東道國上游供給商、外包商等的生產(chǎn)能力和技術水平，而跨國公司對研發(fā)的重視也會促進科學技術在上下游企業(yè)和學校等研究機構中轉(zhuǎn)移。2人力資本升級人力資本的升級是技術轉(zhuǎn)移的結果也是其有效的補充。人力資本既是跨國公司有效利用新技術，也是東道國吸收溢出技術的必要條件，同時東道國原有的勞動力水平也影響著東道國對新技術的吸收能力。FD

12、I對人力資本升級也存在著直接和間接的影響。第一，通過企業(yè)培訓和邊做邊學;，跨國公司有助于提高當?shù)貏趧恿Φ乃刭|(zhì)?？鐕颈缺緡髽I(yè)更多地使用資本密集型的生產(chǎn)方式，比方更先進的機器設備和更高效的生產(chǎn)流程，而這種資本密集型的生產(chǎn)方式往往對勞動力技能的要求更高，這就要求跨國公司必須為其員工提供更多更好的技術培訓，被培訓的本地員工那么會提高當?shù)氐钠骄鶆趧由a(chǎn)率水平。第二，具備高級技能的熟練工人不可防止地在跨國公司和本地企業(yè)間流動，先進的技術和管理方法通過人員的流動，由跨國公司向本地企業(yè)進行轉(zhuǎn)移，產(chǎn)生了正溢出效應，提高了當?shù)氐纳a(chǎn)力。四、跨國公司商業(yè)行為對國家競爭力的影響集群視角跨國公司的行為和東道國企業(yè)

13、的吸收能力都影響FDI溢出效應的效果，而聚集經(jīng)濟那么可以加速技術的溢出過程。溢出效應不僅與當?shù)仄髽I(yè)原有的生產(chǎn)力水平正相關，而且大局部都具有聚集特性。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因主要有兩個，一是跨國公司往往會把最容易產(chǎn)生溢出效應的創(chuàng)新研發(fā)行為設置在某些本來就比擬興旺的有一定根底的中心區(qū)域；二是集群效應有助于加快知識和技術的擴散，其所產(chǎn)生的正的外部性會提高集群中企業(yè)的吸收能力，進而促進溢出的發(fā)生，增強溢出效果。1、FDI和產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)業(yè)集群與外國投資是相互依存的關系，一方面，資源、技術和市場的聚集有利于吸引FDI，另一方面，跨國公司又會促使正的外部性在集群內(nèi)發(fā)生，跨國公司先進的技術和管理理念通過溢出效應傳遞給

14、了集群內(nèi)的本國企業(yè)，這種溢出效應反過來又會吸引更多的產(chǎn)業(yè)在此聚集。集群理論包括了集群的類型、集群的組織模式、各企業(yè)在集群中的角色、公共環(huán)境、當?shù)亟逃芯繖C構的水平、集群內(nèi)部各要素的動態(tài)聯(lián)系等各種特性，這些特性決定了集群的競爭力，構成了集群的區(qū)位優(yōu)勢。集群中大量的專業(yè)化人才、快捷的技術轉(zhuǎn)移、及時的需求信息、緊密的合作關系、有針對性的創(chuàng)新行為等在提升集群競爭優(yōu)勢和企業(yè)吸收能力的同時，也影響著跨國公司在集群內(nèi)部所產(chǎn)生的技術溢出效應的種類和效果。2、集群視角下FDI對國家競爭力的影響分析在集群的視角下，可以構建一個相互作用的體系，體系中包括競爭力的鉆石模型，集群的特性，區(qū)域的吸引力，企業(yè)的吸收能力和跨

15、國行為等等，這些要素相互關聯(lián)著對FDI的影響力發(fā)生重要作用。A集群通過相關和支持產(chǎn)業(yè);成為了鉆石模型中的一個決定因素，同時又受到模型中四個關鍵因素的相互影響。一個集群的形成和開展由國家競爭力鉆石模型中的各因素和當?shù)亟?jīng)濟開展的程度所決定。另一方面，集群的特性又會反作用于鉆石模型，影響模型中的四個關鍵因素。B集群的特性，集群的組織結構，聚集企業(yè)行為的復雜性，集群內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營動態(tài)等都決定了本聚集區(qū)域吸引外資的能力和對溢出技術的吸收能力。如果一個集群具有充分的成長活力、興旺的組織網(wǎng)絡、巨大的市場份額，那么該集群吸引FDI的能力和吸收技術溢出的能力就越強，而集群吸引外資和技術消化能力越強，越能促進集群的

16、不斷升級開展。在集群的影響下，跨國公司投資行為對東道國競爭力的影響是一個動態(tài)的相互作用的過程。而且跨國公司不僅對其所在的集群產(chǎn)生巨大影響，還會通過集群間的關聯(lián)對其它集群產(chǎn)生間接的輻射效應。C跨國投資行為與區(qū)域的競爭優(yōu)勢和吸收能力緊密相關。根據(jù)Dunning的國際生產(chǎn)折中理論OIL模型，一個企業(yè)進行對外投資行為的決定因素在三：一是企業(yè)自身擁有一定的具有競爭力的所有權優(yōu)勢；二是投資目的地的區(qū)位優(yōu)勢吸引外資的進入；三是企業(yè)通過投資興建或并購上下游企業(yè)，所產(chǎn)生的整合優(yōu)勢比外部化生產(chǎn)更有利。這三個因素影響著企業(yè)的投資決策，比方生產(chǎn)價值鏈各環(huán)節(jié)的區(qū)位安排，進入東道國的方式包括全資控股子公司、合資公司、戰(zhàn)略

17、聯(lián)盟、綠地投資、收購等。FDI為東道國創(chuàng)造的競爭優(yōu)勢不僅由FDI的投資方式所決定，還在很大程度上受到當?shù)亟?jīng)濟的吸收能力的影響。企業(yè)吸收能力強的地區(qū)往往吸引外資的水平更高，而且技術的溢出效果更明顯，吸收能力與當?shù)馗偁幜Φ拈_展成正比。另一方面，跨國公司的投資行為又會反過來影響當?shù)氐募夹g吸收能力和對外資的吸引力，通過帶頭示范作用，一家跨國公司的行為可能會影響到其它跨國公司的投資決策，帶動其它公司也進入該產(chǎn)業(yè)集群，而集群中勞動力的流動也有助于提升整個集群的吸收能力。在這個體系中，所有要素都決定著FDI對國家競爭力的影響作用，因此，地方政府和企業(yè)在選擇政策和經(jīng)營策略時，就必須具有一定前瞻性，讓當?shù)亟?jīng)濟開

18、展通過內(nèi)向型FDI獲得最大的收益。五、結論和政策意義在集群的視角下，結合Porter的鉆石模型分析FDI對國家競爭力的影響力具有重要的現(xiàn)實意義。因為跨國公司擁有的技術資源會促進人力資本的升級，所以跨國公司會對東道國具有潛在的正外部性。但是，這種影響的有效性那么由跨國公司的FDI行為和東道國的吸收能力所決定。而區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群的特性又會影響到跨國公司的行為和當?shù)仄髽I(yè)的吸收能力。所以說，產(chǎn)業(yè)集群、跨國投資和東道國生產(chǎn)力水平之間存在著一定關聯(lián)性，本文所提出的理論體系就是將這幾方面因素綜合起來，探討其中的內(nèi)部作用過程。這個體系使政府和企業(yè)能夠更全面地了解到如何最大化跨國公司為集群所帶來的正外部性和吸引更多的優(yōu)秀外國廠商到集群內(nèi)進行投資，對我國在選擇適宜的政策來實現(xiàn)跨國公司和區(qū)域開展的雙贏時具有一定參考意義。國家和地方政府應該將產(chǎn)業(yè)集群政策與吸引外資政策綜合考慮，選擇對兩者都有利的政策，比方加大對當?shù)亟逃耐顿Y力度，即促進技術的溢出效應，又增強當?shù)禺a(chǎn)業(yè)集群的聚集力和知識的吸收能力，這樣才能夠最大限度地獲得FDI所帶來的好處，提升當?shù)氐纳a(chǎn)力水平。在引進外資時，必須保持清醒的頭腦，選擇最適合當?shù)亟?jīng)濟開展的外資政策