績(jī)效評(píng)價(jià)工作方案

1、績(jī)效評(píng)價(jià)工作方案績(jī)效評(píng)價(jià)工作方案為進(jìn)一步規(guī)范財(cái)政資金管理，強(qiáng)化財(cái)政支由績(jī)效理念， 加強(qiáng)部門(mén)責(zé)任意識(shí)，切實(shí)提高財(cái)政資金使用效益，根據(jù)財(cái)政 部財(cái)政支由績(jī)效評(píng)價(jià)管理暫行辦法（財(cái)預(yù)XX 285號(hào)）、湖南省人民政府關(guān)于全面推進(jìn)預(yù)算績(jī)效管理的意見(jiàn)（湘政發(fā)XX3 33號(hào)）、湖南省財(cái)政廳關(guān)于開(kāi)展 XX年度省級(jí)財(cái) 政資金績(jī)效自評(píng)工作的通知（湘財(cái)績(jī)XX 2號(hào)）精神，湖南省商務(wù)廳委托湖南新星會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司對(duì)XX年度開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)與流通產(chǎn)業(yè)促進(jìn)專(zhuān)項(xiàng)共兩塊專(zhuān)項(xiàng)資金 實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)。為確保績(jī)效評(píng)價(jià)工作順利開(kāi)展，特制定本方 案?？陀^公正地評(píng)價(jià) XX年度開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金與流 通產(chǎn)業(yè)促進(jìn)專(zhuān)項(xiàng)資金的績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度

2、、資金使用效率和 社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，為該兩項(xiàng)資金預(yù)算安排提供重要依據(jù)；及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，分析存在問(wèn)題及原因，采取切實(shí)措施進(jìn)一步改進(jìn) 和加強(qiáng)財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金管理，不斷提高財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金管理水平 和使用效益。1.項(xiàng)目立項(xiàng)論證的充分性、規(guī)范性 ；2,績(jī)效目標(biāo)設(shè)置的完整性、科學(xué)性 ；3.保障措施的充分性，包括組織架構(gòu)、制度措施等。.項(xiàng)目資金管理，包括資金的落實(shí)情況、使用情況以及財(cái)務(wù)管理的規(guī)范性；.項(xiàng)目組織實(shí)施，包括項(xiàng)目單位實(shí)施管理的規(guī)范性和項(xiàng) 目主管部門(mén)監(jiān)督管理職責(zé)的履行情況。.項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)度和質(zhì)量水平； TOC o 1-5 h z .項(xiàng)目預(yù)定績(jī)效目標(biāo)的完成數(shù)量和質(zhì)量；.項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。按照財(cái)政支由績(jī)效

3、評(píng)價(jià)管理暫行辦法的要求，XX年度開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金與流通產(chǎn)業(yè)促進(jìn)專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效 評(píng)價(jià)工作實(shí)行整體委托、統(tǒng)一實(shí)施，分工負(fù)責(zé)、合力推進(jìn)的管理模式，由湖南省商務(wù)廳將績(jī)效評(píng)價(jià)工作整體委托湖南 新星會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司具體實(shí)施，湖南省商務(wù)廳、各市 州商務(wù)主管部門(mén)、各資金使用單位、湖南新星會(huì)計(jì)師事務(wù)所 合力推進(jìn)績(jī)效評(píng)價(jià)工作。具體職責(zé)分工明確如下：負(fù)責(zé)按要求向湖南新星會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司提供績(jī) 效評(píng)價(jià)有關(guān)政策文件、資料，組織做好績(jī)效自評(píng)工作。具體 包括：1、省商務(wù)廳財(cái)務(wù)處主要職責(zé)：布置、指導(dǎo)和督促市級(jí) 資金主管部門(mén)、省商務(wù)廳各專(zhuān)項(xiàng)資金主管業(yè)務(wù)處室按規(guī)定開(kāi) 展項(xiàng)目資金使用績(jī)效評(píng)價(jià)工作、按時(shí)按質(zhì)報(bào)送評(píng)價(jià)資料；

4、收集整理、審查核實(shí)、匯總分析專(zhuān)項(xiàng)資金使用績(jī)效評(píng)價(jià)基礎(chǔ)信 息和其它有關(guān)資料，一并提交湖南新星會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公 司；根據(jù)湖南新星會(huì)計(jì)師事務(wù)所評(píng)價(jià)結(jié)果，提由加強(qiáng)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金與流通產(chǎn)業(yè)促進(jìn)專(zhuān)項(xiàng)資金使用績(jī)效管理 的意見(jiàn)。2、省商務(wù)廳各專(zhuān)項(xiàng)資金主管業(yè)務(wù)處室主要職責(zé)：指導(dǎo) 和督促市級(jí)資金主管部門(mén)、各資金使用單位按規(guī)定開(kāi)展項(xiàng)目 資金使用績(jī)效評(píng)價(jià)工作、按時(shí)按質(zhì)報(bào)送評(píng)價(jià)資料；收集整理、審查核實(shí)和匯總分析資金使用績(jī)效自評(píng)資料并報(bào)送至省商 務(wù)廳財(cái)務(wù)處，包括各市州商務(wù)主管部門(mén)及資金使用單位報(bào)送 的XX年度開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金與流通產(chǎn)業(yè)促進(jìn)專(zhuān)項(xiàng)資 金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表（附件2,以下簡(jiǎn)稱(chēng)指標(biāo)評(píng)分表）、 XX年

5、度開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金與流通產(chǎn)業(yè)促進(jìn)專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)基礎(chǔ)信息表（附件3,以下簡(jiǎn)稱(chēng)基礎(chǔ)信息表）、 績(jī)效自評(píng)報(bào)告及有關(guān)佐證材料 ；指導(dǎo)市級(jí)資金主管部門(mén)、資金使用單位配合湖南新星會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)；根據(jù)湖南新星會(huì)計(jì)師事務(wù)所評(píng)價(jià)結(jié)果，提由加強(qiáng)本部門(mén)財(cái)政專(zhuān) 項(xiàng)資金使用績(jī)效管理的意見(jiàn)。3、省商務(wù)廳各業(yè)務(wù)處室專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效管理聯(lián)絡(luò)員主要 職責(zé)：為了進(jìn)一步加強(qiáng)專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效管理，理順工作關(guān)系， 提高工作效率，確保績(jī)效目標(biāo)、績(jī)效跟蹤、績(jī)效評(píng)價(jià)、結(jié)果 應(yīng)用等各項(xiàng)管理流程落到實(shí)處，各級(jí)資金主管部門(mén)要建立和 完善專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效管理聯(lián)絡(luò)員制度。省商務(wù)廳專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效 管理聯(lián)絡(luò)員具體承辦本處室專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)有關(guān)資料的

6、收集、核實(shí)、匯總、報(bào)送及現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)有關(guān)聯(lián)絡(luò)工作等。省商務(wù)廳專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效管理聯(lián)絡(luò)員名單如下:省商務(wù)廳專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效管理聯(lián)絡(luò)員名單處室聯(lián)絡(luò)員處室聯(lián)絡(luò)員處室聯(lián)絡(luò)員處室聯(lián)絡(luò)員財(cái)務(wù)處李韶輝電子商務(wù)處陳凱斌承接產(chǎn)業(yè)處伍社光歐洲處陳國(guó)亮市場(chǎng)運(yùn)行處鐘美陸服務(wù)貿(mào)易處李方虎、劉三山合作處李正淳 美大處 黃新建市場(chǎng)建設(shè)處張小燕外貿(mào)處 劉慧法規(guī)經(jīng)貿(mào)處孫凌翔臺(tái)港澳處黃 威流通發(fā)展處劉崢曝加工貿(mào)易處李蔚青亞洲處趙松優(yōu) 口岸處龍凌霄 市場(chǎng)秩序處 游 標(biāo)投資處殷建偉西亞非洲處 劉 慎信息中心李玖久市州商務(wù)主管部門(mén)認(rèn)真落實(shí)資金使用績(jī)效自評(píng)工作責(zé) 任，配合湖南新星會(huì)計(jì)師事務(wù)所做好評(píng)價(jià)工作。主要包括： 組織布置本地項(xiàng)目資金使用績(jī)效自評(píng)

7、工作；收集整理、審查核實(shí)、匯總分析專(zhuān)項(xiàng)資金使用績(jī)效評(píng)價(jià)基礎(chǔ)信息和其它有關(guān) 資料，一并報(bào)送省商務(wù)廳相關(guān)業(yè)務(wù)處室；整理、歸檔好本地專(zhuān)項(xiàng)資金使用績(jī)效自評(píng)材料備查；配合湖南新星會(huì)計(jì)師事務(wù) 所開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)資金現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)工作；根據(jù)湖南新星會(huì)計(jì)師事務(wù)所 評(píng)價(jià)結(jié)果意見(jiàn)改善專(zhuān)項(xiàng)資金使用績(jī)效管理。按照要求及時(shí)完成專(zhuān)項(xiàng)資金使用績(jī)效自評(píng)工作，配合湖 南新星會(huì)計(jì)師事務(wù)所做好績(jī)效評(píng)價(jià)工作，并對(duì)所報(bào)送材料的 真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。主要包括：認(rèn)真填寫(xiě)基礎(chǔ) 信息表，收整理有關(guān)佐證材料，對(duì)項(xiàng)目資金使用績(jī)效進(jìn)行 自我評(píng)價(jià)，填寫(xiě)指標(biāo)評(píng)分表并撰寫(xiě)績(jī)效自評(píng)報(bào)告，按要 求將基礎(chǔ)信息表、指標(biāo)評(píng)分表和績(jī)效自評(píng)報(bào)告及 有關(guān)佐證材料加蓋公章后及時(shí)

8、報(bào)送上級(jí)項(xiàng)目主管部門(mén)；配合湖南新星會(huì)計(jì)師事務(wù)所做好現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)工作；根據(jù)湖南新星會(huì) 計(jì)師事務(wù)所評(píng)價(jià)結(jié)果意見(jiàn)改善項(xiàng)目資金使用績(jī)效管理。湖南新星會(huì)計(jì)師事務(wù)所要根據(jù)本方案的規(guī)定和服務(wù)合同的約定，客觀、公正地對(duì)所有自評(píng)材料進(jìn)行評(píng)審；組建評(píng)價(jià)工作小組，按簡(jiǎn)單隨機(jī)的原則抽取項(xiàng)目樣本進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià) 撰寫(xiě)?yīng)毩⒌目?jī)效自我評(píng)價(jià)報(bào)告 ；遵守評(píng)價(jià)紀(jì)律和保密要求， 并對(duì)其由具的績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告的客觀、真實(shí)性負(fù)責(zé)；自覺(jué)接受財(cái)政部門(mén)的監(jiān)督管理。本次績(jī)效評(píng)價(jià)工作主要分為績(jī)效自評(píng)、自評(píng)審核分析、 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)、綜合評(píng)價(jià)、第三方報(bào)告撰寫(xiě)并提交評(píng)價(jià)報(bào)告等五 個(gè)環(huán)節(jié)。按照客觀真實(shí)的要求，認(rèn)真填報(bào)基礎(chǔ)信息表并收集 整理相關(guān)佐證材料，及時(shí)完成自評(píng)報(bào)告

9、并按要求提交。1,各資金使用單位收集整理分析資金支生項(xiàng)目的有關(guān)績(jī)效情況，認(rèn)真填寫(xiě)基礎(chǔ)信息表，對(duì)照指標(biāo)體系表評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)的要求，在指標(biāo)評(píng)分表上進(jìn)行自評(píng)打分。對(duì)基 礎(chǔ)信息表進(jìn)行分析說(shuō)明，形成績(jī)效自評(píng)報(bào)告（撰寫(xiě)提綱見(jiàn)附件4,下同），同時(shí)按要求準(zhǔn)備佐證材料。 將基礎(chǔ)信息表、指標(biāo)評(píng)分表、自評(píng)報(bào)告和佐證材料一并報(bào)送上級(jí)項(xiàng)目 主管部門(mén)。此項(xiàng)工作在 4月25日前完成。2.市州商務(wù)主管部門(mén)、省商務(wù)廳各業(yè)務(wù)處室收集整理省 直和市州資金使用單位上報(bào)的自評(píng)材料，核實(shí)、匯總本地基礎(chǔ)信息表，根據(jù)本地資金使用績(jī)效情況， 按指標(biāo)體系表要求進(jìn)行自我考核、評(píng)分，形成本地專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效自評(píng)報(bào)告，將自評(píng)報(bào)告、指標(biāo)評(píng)分表、基礎(chǔ)信息表及佐證材

10、料一并報(bào)送至省商務(wù)廳相關(guān)業(yè)務(wù)處室。此項(xiàng)工作在4月30日前完成。湖南新星會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)各級(jí)主管部門(mén)提交的績(jī)效自 評(píng)資料進(jìn)行收集、分類(lèi)整理，組織評(píng)價(jià)小組對(duì)所有項(xiàng)目的自 評(píng)材料（重點(diǎn)審核基礎(chǔ)信息表）進(jìn)行評(píng)審、分析，為開(kāi)展 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)提供情況參考。此項(xiàng)工作在5月7日前完成。湖南新星會(huì)計(jì)師事務(wù)所根據(jù)項(xiàng)目屬性、區(qū)域分布、資金 額大小、自評(píng)情況，按照規(guī)定比率隨機(jī)選取項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)對(duì) 象，組織評(píng)價(jià)小組開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)可采取現(xiàn)場(chǎng)座談 會(huì)、走訪調(diào)查，以及核查與項(xiàng)目實(shí)施和評(píng)價(jià)有關(guān)的資料，實(shí) 地查看項(xiàng)目建設(shè)情況等方式進(jìn)行，各級(jí)資金主管部門(mén)、資金 使用單位要予以全力配合。此項(xiàng)工作在5月15日前完成。湖南新星會(huì)計(jì)師事務(wù)

11、所主要根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)論，并參考 主管部門(mén)自評(píng)報(bào)告和對(duì)自評(píng)情況的審核、分析結(jié)果，對(duì)專(zhuān)項(xiàng) 資金使用和管理進(jìn)行全面、綜合評(píng)價(jià)。此項(xiàng)工作在5月20日前完成。湖南新星會(huì)計(jì)師事務(wù)所綜合主管部門(mén)自評(píng)結(jié)果、書(shū)面評(píng) 審意見(jiàn)和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)論等情況，撰寫(xiě)績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告。報(bào)告的 內(nèi)容包括被評(píng)價(jià)對(duì)象的概述、評(píng)價(jià)指標(biāo)分析、評(píng)價(jià)結(jié)論和存 在問(wèn)題分析及具體改進(jìn)措施與建議等。評(píng)價(jià)報(bào)告經(jīng)湖南省財(cái)政廳初步審核后，由湖南新星會(huì)計(jì)師事務(wù)所與各主管部門(mén)交 換意見(jiàn)；湖南新星會(huì)計(jì)師事務(wù)所根據(jù)交換意見(jiàn)將修改完善后的評(píng)價(jià)報(bào)告呈報(bào)省商務(wù)廳審核驗(yàn)收。此項(xiàng)工作在5月25日前完成。項(xiàng)目姓名職務(wù)職稱(chēng)主要職責(zé)總負(fù)責(zé)人李林夕副總中級(jí)總協(xié)調(diào)次負(fù)責(zé)人王玉玲副主任中級(jí)

12、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人第一組組長(zhǎng)王玉玲副主任中級(jí)整體評(píng)價(jià)、非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)及評(píng)價(jià)報(bào)告撰寫(xiě)組員王東甲項(xiàng)目經(jīng)理中級(jí)組員李宇翔審計(jì)員第二組組長(zhǎng)聶利婭項(xiàng)目經(jīng)理中級(jí)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)組員陳唐歡高級(jí)審計(jì)員組員陳 偉高級(jí)審計(jì)員時(shí) 間XX年4月15日前討論確定績(jī)效評(píng)價(jià)工作實(shí)施方案XX年4月20日前向各市州商務(wù)主管部門(mén)及廳機(jī)關(guān)各相關(guān)處室印發(fā)關(guān)于開(kāi)展XX年度專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)的通知XX年 4月25前資金使用單位進(jìn)行自評(píng)并向市州商務(wù)主管部門(mén)報(bào)送自評(píng)報(bào)告、指標(biāo)表、基礎(chǔ)信息表及佐證材料XX年 4月30前市州商務(wù)主管部門(mén)、資金使用單位向省商務(wù)廳相關(guān)業(yè)務(wù)處室報(bào)送本地自評(píng)報(bào)告、指標(biāo)表評(píng)分、基礎(chǔ)信息表及佐證材料XX年4月30前績(jī)效評(píng)價(jià)人員學(xué)習(xí)相關(guān)政策文件X

13、X年5月 7日前會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核報(bào)送資料并對(duì)資金申報(bào)、審批及撥付情況進(jìn)行匯總XX年5月15日前隨機(jī)抽取不少于30 %的項(xiàng)目，會(huì)計(jì)師事務(wù)所赴有關(guān)市州、縣市區(qū)對(duì)項(xiàng)目資金使用單位進(jìn)行實(shí)地考評(píng)XX年5月20日前會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行定量定性分析和綜合評(píng)價(jià)，形成評(píng)價(jià)結(jié)論，征求被評(píng)價(jià)單位和有關(guān)專(zhuān)家的意見(jiàn)，形成績(jī)效 評(píng)價(jià)報(bào)告XX年5月25日前會(huì)計(jì)師事務(wù)所向省商務(wù)廳報(bào)送評(píng)價(jià)報(bào)告，提由政策建議XX年5月28日前進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)總結(jié)，撰寫(xiě)總結(jié)報(bào)告XX年度開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金與流通產(chǎn)業(yè)促進(jìn)專(zhuān)項(xiàng) 資金績(jī)效評(píng)價(jià)工作整體委托湖南新星會(huì)計(jì)師事務(wù)所實(shí)施，各 級(jí)主管部門(mén)和資金使用單位要統(tǒng)一思想，充分認(rèn)識(shí)財(cái)政資金 使用績(jī)效評(píng)價(jià)的必

14、要性和重要性；要切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，組織有效力量，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定做好各項(xiàng)評(píng)價(jià)工作，全面、準(zhǔn)確 反映專(zhuān)項(xiàng)資金使用績(jī)效水平和預(yù)期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度，各項(xiàng)評(píng)價(jià) 數(shù)據(jù)資料要符合項(xiàng)目實(shí)際情況和評(píng)價(jià)工作要求，做到真實(shí)合 理，嚴(yán)格杜絕虛報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)等虛假現(xiàn)象，并按時(shí) 保質(zhì)報(bào)送有關(guān)情況。績(jī)效評(píng)價(jià)工作方案根據(jù)XX年枝江市財(cái)政支由績(jī)效評(píng)價(jià)工作計(jì)劃，為順 利完成今年的績(jī)效評(píng)價(jià)工作任務(wù)，確?？?jī)效評(píng)價(jià)工作質(zhì)量， 現(xiàn)將XX年財(cái)政支由績(jī)效評(píng)價(jià)工作實(shí)施方案制訂如下：評(píng)價(jià)工作程序是指從確定評(píng)價(jià)對(duì)象至完成整個(gè)評(píng)價(jià)工 作的過(guò)程。具體包括：1.由財(cái)政及主管部門(mén)確定評(píng)價(jià)對(duì)象及范圍2,下達(dá)評(píng)價(jià)通知書(shū)。3,由財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)組織成立評(píng)價(jià)考核組或?qū)＜易稍?xún)組。.制定評(píng)價(jià)實(shí)施方案（包括指標(biāo)體系的確定，分值及權(quán) 值的確定，考核評(píng)價(jià)方法等）o1,由評(píng)價(jià)考核組收集并審核基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料。.組織機(jī)構(gòu)或?qū)０鄬?shí)施問(wèn)卷調(diào)查，并統(tǒng)計(jì)結(jié)果。.被評(píng)單位上報(bào)自評(píng)報(bào)告，并提供相關(guān)資料。.現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)。評(píng)價(jià)考核組對(duì)單位上報(bào)的自評(píng)報(bào)告進(jìn)行分 析、核實(shí)，并根據(jù)掌握的基礎(chǔ)資料和數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)分。.財(cái)政部門(mén)根據(jù)有關(guān)政策、單位的自評(píng)報(bào)告及評(píng)價(jià)考核 組報(bào)送的材料，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。形成初步評(píng)價(jià)意見(jiàn)。、按方案分工