新三板推廣材料

1、借力資本市場(chǎng)，拓寬融資渠道-新三板業(yè)務(wù)交流會(huì) 2014年2月 新三板融資什么是新三板新三板上市對(duì)企業(yè)的好處新三板上市的條件新三板上市的流程及費(fèi)用1234新三板融資新三板上市對(duì)企業(yè)的好處新三板上市的條件新三板上市的流程及費(fèi)用什么是新三板1234新三板介紹新三板全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)新三板的歷史淵源2006年開(kāi)始在北京中關(guān)村科技園區(qū)試點(diǎn)，在“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”掛牌，也稱(chēng)三板，是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓資格的證券公司為核心，為非上市公眾公司和非公眾股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。當(dāng)時(shí)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為兩類(lèi)：三 板老三板新三板原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌和退市公司中關(guān)村

2、園區(qū)科技型中小企業(yè)專(zhuān)門(mén)面向處于初創(chuàng)階段的高成長(zhǎng)型、創(chuàng)新型、科技型企業(yè)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)，解決科技型中小企業(yè)融資難的問(wèn)題。新三板的發(fā)展現(xiàn)狀除北京中關(guān)村科技園區(qū)外， 2012年8月3日，新增上海張江高新產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)、武漢東湖新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)和天津?yàn)I海高新區(qū)。在第一批擴(kuò)容園區(qū)成功后，其他國(guó)家級(jí)高新區(qū)的擴(kuò)容將會(huì)快速推進(jìn)，預(yù)計(jì)2013年底-2014年初將分批擴(kuò)大至全國(guó)所有的國(guó)家級(jí)高新園區(qū)。截止到2013年底，新三板總掛牌企業(yè)已達(dá)639余家，2014年預(yù)計(jì)將達(dá)到800-1000家的規(guī)模。/新制度體系下全新的新三板 2013年2月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布全套新三板制度規(guī)則，全新的、革命性的新三板制度設(shè)計(jì)已經(jīng)全部完成并

3、開(kāi)始執(zhí)行。功能定位市場(chǎng)定位交易平臺(tái)交易方式投資者門(mén)檻交易單位漲跌停設(shè)計(jì)審批制度轉(zhuǎn)板制度定向發(fā)行股份鎖定與解禁信息披露新制度體系下全新的新三板 功能定位在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的中小企業(yè)股票交易平臺(tái)。與上海證券交易所、深圳證券交易所并列的第三個(gè)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)管的全國(guó)性股票交易場(chǎng)所，形成交易所三足鼎立之勢(shì)。成為中小企業(yè)跨越式發(fā)展的助推器、高層次資本市場(chǎng)上市公司的孵化器。新制度體系下全新的新三板 市場(chǎng)定位適合規(guī)模較大中型藍(lán)籌企業(yè)適合有一定規(guī)模高科技、高成長(zhǎng)企業(yè)大型央企、大型藍(lán)籌上市首選圖1.1 多層次資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及功能產(chǎn)權(quán)交易所地方柜臺(tái)交易（OTC）創(chuàng) 業(yè) 板 中 小 板 主板地

4、方性柜臺(tái)交易，小微型企業(yè)廣泛適用于各類(lèi)企業(yè)進(jìn)行包括股權(quán)在內(nèi)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓一板二板三板四板五板新 三 板中小企業(yè)助推器，不分行業(yè)新制度體系下全新的新三板 市場(chǎng)定位 2013年1月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)直屬的全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司揭牌，2013年2月8日發(fā)布新三板全套業(yè)務(wù)規(guī)則，至此，我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系的主體結(jié)構(gòu)基本搭建完畢，以主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、柜臺(tái)交易、地方產(chǎn)權(quán)交易所為主體的多層次資本市場(chǎng)體系正式形成。新制度體系下全新的新三板 交易平臺(tái)由深圳證券交易所“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”轉(zhuǎn)移至北京“全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，獨(dú)立的交易系統(tǒng)。由之前的中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管提升為中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管。目

5、前處于過(guò)渡期，暫時(shí)仍在深交所系統(tǒng)交易。新制度體系下全新的新三板 交易方式協(xié)議成交-效率低，完成過(guò)渡競(jìng)價(jià)方式-集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)，與主板一致做市商制度-做市商提供市場(chǎng)流動(dòng)性，同時(shí)向市場(chǎng)報(bào)出買(mǎi)價(jià)和買(mǎi)家重大的制度突破、國(guó)際主流模式（NASDAQ、美國(guó)OTC、臺(tái)灣興柜等）轉(zhuǎn)讓方式 股票轉(zhuǎn)讓可以采取協(xié)議方式、做市方式、競(jìng)價(jià) 方式或其他中國(guó) 證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓方式。經(jīng)全 國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，掛牌股票可以轉(zhuǎn)換 轉(zhuǎn)讓方式。新制度體系下全新的新三板 投資者門(mén)檻注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃證券類(lèi)資產(chǎn)

6、市值300萬(wàn)元人民幣以上，且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷公司掛牌前的股東買(mǎi)賣(mài)其持有或曾持有的股票不受上述條件限制掛牌公司屬于公眾公司，股東人數(shù)不受200人的限制新制度體系下全新的新三板 交易單位由原制度下3萬(wàn)股/手降低為1000股/手促進(jìn)股票流動(dòng)性，更適合個(gè)人投資者參與投資或投機(jī)新制度體系下全新的新三板 漲跌幅限制新三板股票買(mǎi)賣(mài)不設(shè)漲跌幅限制主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板均為10%的漲跌幅限制新制度體系下全新的新三板 審批制度和主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板保持一致，采取核準(zhǔn)制將舊制度體系下的備案制提升為核準(zhǔn)制，為轉(zhuǎn)板制度掃清了制度障礙新制度體系下全新的新三板 轉(zhuǎn)

7、板制度股轉(zhuǎn)公司總經(jīng)理謝庚明確：新三板企業(yè)轉(zhuǎn)板無(wú)需再經(jīng)過(guò)發(fā)行審核程序符合主板、中小板或創(chuàng)業(yè)板的掛牌條件后，可申請(qǐng)直接轉(zhuǎn)板“介紹上市”、存量股份掛牌、不需經(jīng)過(guò)發(fā)審委會(huì)議新制度體系下全新的新三板 轉(zhuǎn)板制度掛牌時(shí)間上市/過(guò)會(huì)時(shí)間上市板塊發(fā)行額(億元)11.022.723.874.235.153.58-承銷(xiāo)費(fèi)(萬(wàn)元)5,2293,1732,5973,9245,4982,545-發(fā)行價(jià)（元/股）32.9917.8617.0022.0030.8015.00-發(fā)行市盈率（倍）世紀(jì)瑞爾北陸藥業(yè) 久其軟件 佳訊飛鴻 紫光華宇 博暉創(chuàng)新 東土科技 安控科技 合縱科技 康斯特雙杰電氣2006/01/232006/08

8、/282006/09/072007/10/262006/08/30200702/162009/02/182008/08/202007/9/192008/12/262009/2/182010/12/222009/10/302009/08/112011/05/052011/10/262012/05/152012/05/082012/05/18 落實(shí)反饋中 落實(shí)反饋中 落實(shí)反饋中創(chuàng)業(yè)板創(chuàng)業(yè)板 中小板 創(chuàng)業(yè)板 創(chuàng)業(yè)板 創(chuàng)業(yè)板 創(chuàng)業(yè)板 創(chuàng)業(yè)板 創(chuàng)業(yè)板 創(chuàng)業(yè)板創(chuàng)業(yè)板105.447.8936.1453.6633.8534.09-目前“新三板”掛牌企業(yè)中，有13家已就發(fā)行股票并申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市事宜召開(kāi)董事會(huì)以

9、 及股東大會(huì)，其中中海陽(yáng)、世紀(jì)東方、康斯特、雙杰電氣等4家公司的申請(qǐng)已獲證監(jiān)會(huì)正式受 理，等候發(fā)審。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法，根據(jù)掛 牌企業(yè)2012年年報(bào)數(shù)據(jù)分析，符合創(chuàng)業(yè)板條件的公司有72家。新制度體系下全新的新三板 定向發(fā)行新三板定向發(fā)行融資的特點(diǎn)：小額、快速、分批、按需融資發(fā)行方式發(fā)行程序豁免申請(qǐng) 向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò)200人 12個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票累計(jì)融資額低于公司凈資產(chǎn)的20% 可申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行 核準(zhǔn)之日3個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50% 剩余股票應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢，數(shù)量由公司自 行確定 向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股

10、東累計(jì)超過(guò)200人 股東人數(shù)超過(guò)200人的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票 可在申請(qǐng)股票掛牌的同時(shí)定向發(fā)行新制度體系下全新的新三板 股份鎖定與解禁股份公司的發(fā)起人，自股份公司成立之日起，1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓控股股東及實(shí)際控制人所持股票，分三批解禁（掛牌之日、掛牌期滿(mǎn)一年和兩年）掛牌前12個(gè)月內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行根據(jù)需求，應(yīng)當(dāng)盡早進(jìn)行股改和股份安排，使得掛牌后可盡早解禁。新制度體系下全新的新三板 信息披露定期報(bào)告：必須披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告，鼓勵(lì)披露季度報(bào)告重大信息新三板融資什么是新三板新三板上市對(duì)企業(yè)的好處新三板上市的條件新三板上市的流程及

11、費(fèi)用1234新三板上市對(duì)企業(yè)的五大好處敲開(kāi)融資大門(mén)完善公司法人治理結(jié)構(gòu)提高股份的流動(dòng)性實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度發(fā)現(xiàn)企業(yè)真實(shí)價(jià)值轉(zhuǎn)板通道廣告效應(yīng) 高新區(qū)某擬掛牌企業(yè) 2011年底銀行實(shí)際借款余額700萬(wàn)元。貸款銀行在得知該企業(yè)有主辦券商與之簽訂新三板掛牌協(xié)議后，新增授信額度1000萬(wàn)元，同時(shí)提高該企業(yè)的信用等級(jí)。同時(shí)多家風(fēng)投機(jī)構(gòu)也積極要求投資入股。幫助企業(yè)迅速打開(kāi)融資渠道 直接融資：通過(guò)定向發(fā)行股票籌集資金 間接融資：提升信用等級(jí)，增加授信額度案 例新三板上市對(duì)企業(yè)的五大好處 通過(guò)股改，掛牌公司完善了公司法人治理結(jié)構(gòu)，健 全了公司合理的組織機(jī)構(gòu)；信息披露機(jī)制，使掛牌公司的公司規(guī)范運(yùn)作能夠得到進(jìn)一步提高；

12、為公司未來(lái)轉(zhuǎn)板打下良好的公司基礎(chǔ)。敲開(kāi)融資大門(mén)完善公司法人治理結(jié)構(gòu)提高股份的流動(dòng)性實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度發(fā)現(xiàn)企業(yè)真實(shí)價(jià)值轉(zhuǎn)板通道廣告效應(yīng)新三板上市對(duì)企業(yè)的五大好處 為股權(quán)戰(zhàn)略投資者提供退出渠道， 股東通過(guò)新三板進(jìn)行股份套現(xiàn)；向掛牌公司自然人股東之外的其他自然人投資者開(kāi)放，有利于吸引個(gè)人投資者參與投資或投機(jī)。敲開(kāi)融資大門(mén)完善公司法人治理結(jié)構(gòu)提高股份的流動(dòng)性實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度發(fā)現(xiàn)企業(yè)真實(shí)價(jià)值轉(zhuǎn)板通道廣告效應(yīng)新三板上市對(duì)企業(yè)的五大好處企業(yè)可以通過(guò)股權(quán)激勵(lì)機(jī)制留住核心人才股份的價(jià)值體現(xiàn)-量化通過(guò)股票期權(quán)制度設(shè)計(jì)，增強(qiáng)公司在行業(yè)內(nèi)的人才吸引力敲開(kāi)融資大門(mén)完善公司法人治理結(jié)構(gòu)提高股份的流動(dòng)性實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度發(fā)現(xiàn)企

13、業(yè)真實(shí)價(jià)值轉(zhuǎn)板通道廣告效應(yīng)新三板上市對(duì)企業(yè)的五大好處敲開(kāi)融資大門(mén)完善公司法人治理結(jié)構(gòu)提高股份的流動(dòng)性實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度發(fā)現(xiàn)企業(yè)真實(shí)價(jià)值轉(zhuǎn)板通道廣告效應(yīng)通過(guò)市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制發(fā)現(xiàn)企業(yè)真實(shí)價(jià)值公司股份掛牌后，股東價(jià)值由原來(lái)按賬面凈資產(chǎn)計(jì)算轉(zhuǎn)為按公司股票價(jià)格計(jì)算。企業(yè)市值量化=股份總數(shù)每股價(jià)格某擬新三板掛牌公司凈資產(chǎn)3000萬(wàn)元，掛牌前以?xún)糍Y產(chǎn)3000萬(wàn)為衡量標(biāo)準(zhǔn)，掛牌后股票市場(chǎng)價(jià)格為10元/股，則該公司市場(chǎng)價(jià)值為300010=3億元。新三板上市對(duì)企業(yè)的五大好處敲開(kāi)融資大門(mén)完善公司法人治理結(jié)構(gòu)提高股份的流動(dòng)性實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度發(fā)現(xiàn)企業(yè)真實(shí)價(jià)值轉(zhuǎn)板通道廣告效應(yīng) 北陸藥業(yè)于2009年7月26日提出首發(fā)申請(qǐng)，20

14、09年9月22日即獲得通過(guò)，從提出申請(qǐng)到通過(guò)發(fā)審會(huì)只花了不到2個(gè)月時(shí)間。現(xiàn)在創(chuàng)業(yè)板上市。案例 北陸藥業(yè)（300016）被動(dòng)等待 or 主動(dòng)等待 3+1 or 1+3新三板上市對(duì)企業(yè)的五大好處敲開(kāi)融資大門(mén)完善公司法人治理結(jié)構(gòu)提高股份的流動(dòng)性實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度發(fā)現(xiàn)企業(yè)真實(shí)價(jià)值轉(zhuǎn)板通道廣告效應(yīng)掛牌公司信息在交易所行情系統(tǒng)中顯示，能夠起到很好的廣告效應(yīng)，樹(shù)立公司良好的公眾形象，增加了品牌的價(jià)值，增強(qiáng)企業(yè)社會(huì)信用度。關(guān) 鍵 詞搜索結(jié)果九恒星（430051）中機(jī)非晶（430041）紫光華宇（430008）世紀(jì)東方（430043）929萬(wàn)條5.13萬(wàn)條154萬(wàn)條2530萬(wàn)條新三板融資什么是新三板新三板上市對(duì)企

15、業(yè)的好處新三板上市的條件新三板上市的流程及費(fèi)用1234新三板上市的條件 1、存續(xù)期滿(mǎn)兩年，有限責(zé)任公司整體改制的可連續(xù)計(jì)算2、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力3、公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)4、股權(quán)明晰，股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)5、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)擬掛牌企業(yè) 6、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件新三板上市的條件 沒(méi)有財(cái)務(wù)指標(biāo)的要求，出發(fā)點(diǎn)-鼓勵(lì)中小企業(yè)發(fā)展 股改的基本門(mén)檻：凈資產(chǎn)500萬(wàn)（凈資產(chǎn)不低于注冊(cè)資本，否則需減資） 目前處于試點(diǎn)階段，要求必須在國(guó)家級(jí)高新區(qū) 不限行業(yè)（違背社會(huì)良俗、房地產(chǎn)、餐飲等特殊例外） 不限所有制性質(zhì) 不強(qiáng)制要求高新技術(shù)企業(yè) 關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 違法經(jīng)營(yíng)、出資

16、真實(shí)新三板融資什么是新三板新三板上市對(duì)企業(yè)的好處新三板上市的條件新三板上市的流程及費(fèi)用1234新三板上市的基本流程項(xiàng)目掛牌確定主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估事務(wù)所，簽訂推薦掛牌協(xié)議尋找優(yōu)秀企業(yè)梳理公司業(yè)務(wù)、盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估、凈資產(chǎn)審計(jì)、確認(rèn)改制方案設(shè)立股份公司 股改盡職調(diào)查、發(fā)現(xiàn)并解決問(wèn)題會(huì)計(jì)師完成財(cái)務(wù)調(diào)查，出具審計(jì)報(bào)告律師完成法律調(diào)查，出具法律意見(jiàn)書(shū)制作公開(kāi)報(bào)價(jià)說(shuō)明書(shū)等備案材料規(guī)范及材料制作券商內(nèi)核小組進(jìn)行審核根據(jù)內(nèi)核意見(jiàn)修改、補(bǔ)充文件券商內(nèi)核向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司提交材料中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具核準(zhǔn)文件 核準(zhǔn)新三板上市的時(shí)間安排股份制改造中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查主辦券商內(nèi)核并制作報(bào)備材料中國(guó)證券業(yè)協(xié)

17、會(huì)備案審查2-3個(gè)月1-2個(gè)月1個(gè)月2個(gè)月 所有中介機(jī)構(gòu)由主辦券商牽頭組織工作，整體掛牌時(shí)間約4-6個(gè)月左右。新三板上市的費(fèi)用 中介費(fèi)用主辦券商與審計(jì)、律所、評(píng)估等其他中介打包共100-150萬(wàn)元。根據(jù)企業(yè)的復(fù)雜程度有差異，比如：外資企業(yè)、重組過(guò)程復(fù)雜企業(yè)、股東已經(jīng)超過(guò)200人的企業(yè)，費(fèi)用會(huì)相對(duì)較高。 政策支持當(dāng)?shù)卣块T(mén)通常會(huì)從稅收、補(bǔ)貼等方面支持企業(yè)進(jìn)入新三板。北京：90-140萬(wàn) 上海：160萬(wàn)天津：120萬(wàn) 保定：120萬(wàn)西安：110萬(wàn)大多都有補(bǔ)貼，基本可覆蓋企業(yè)的掛牌成本新三板上市公司典型案例世紀(jì)瑞爾轉(zhuǎn)板上市的典范持續(xù)融資的代表創(chuàng)新技術(shù)的楷模北京時(shí)代諾思蘭德1.11.21.31.4九

18、恒星產(chǎn)業(yè)整合的探路者新三板上市公司典型案例主營(yíng)業(yè)務(wù)鐵路行車(chē)安全監(jiān)控系統(tǒng)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售。主要產(chǎn)品包括鐵路綜合視頻監(jiān)控系統(tǒng)、鐵路防災(zāi)安全監(jiān)控系統(tǒng)、鐵路綜合監(jiān)控系統(tǒng)平臺(tái)、鐵路通信監(jiān)控系統(tǒng)等。2006年1月份在新三板市場(chǎng)掛牌。期間3塊多、5塊多的成交價(jià)格都出現(xiàn)過(guò)，09年的交易均價(jià)為7元。公司曾在2010年1月通過(guò)新三板完成了一次定向增資，發(fā)行2,000萬(wàn)股有限售條件的人民幣普通股，每股價(jià)格人民幣4.35元，募集資金8,700萬(wàn)元。增資價(jià)格根據(jù)公司2008年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，按該次定向增資完成后的總股本（10000萬(wàn)股）計(jì)算，市盈率為18.91倍。公司在創(chuàng)業(yè)板IPO時(shí)的發(fā)行價(jià)為32.99元，上市當(dāng)天收

19、盤(pán)價(jià)59.40元，2010年收盤(pán)價(jià)47.80元。照此計(jì)算，當(dāng)時(shí)參與定向增資的投資者目前賬面贏利已超過(guò)10倍。世紀(jì)瑞爾案例引起了市場(chǎng)特別是PE及投行人士對(duì)新三板市場(chǎng)的強(qiáng)烈關(guān)注。 世紀(jì)瑞爾轉(zhuǎn)板上市的典范新三板上市公司典型案例 北京時(shí)代持續(xù)融資的代表定向增資時(shí)間發(fā)行股數(shù)發(fā)行價(jià)格市盈率融資總額2007年1月4日1,250萬(wàn)4元/股12.68倍5,000萬(wàn)2009年2月5日605.99萬(wàn)4.05元/股10.13倍2,454萬(wàn)2011年1月1,000萬(wàn)6元/股13倍6,000萬(wàn)主營(yíng)焊機(jī)產(chǎn)品及智能電器產(chǎn)品的生產(chǎn)及銷(xiāo)售。2006年3月31日掛牌。自2007年以來(lái)進(jìn)行了三次融資，共籌集資金1.35億，有力地促進(jìn)

20、了公司的發(fā)展。新三板上市公司典型案例 諾思蘭德創(chuàng)新技術(shù)的楷模主營(yíng)生物新藥研發(fā)與技術(shù)服務(wù)。2009年2月掛牌，股本950萬(wàn)，2007及2008年?duì)I業(yè)收入分別為371.50萬(wàn)、219.68萬(wàn)，凈利潤(rùn)194.61萬(wàn)、-16.39萬(wàn)元。申請(qǐng)掛牌時(shí)公司還處于新藥研發(fā)階段，尚未實(shí)現(xiàn)自主產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化，但公司積極開(kāi)拓國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)，以項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)讓和專(zhuān)利許可的經(jīng)營(yíng)模式，較早的擺脫了企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)期投入大于產(chǎn)出所致的經(jīng)營(yíng)虧損狀況。公司2006年至2008 年8 月成功的向國(guó)外三家公司以專(zhuān)利許可或技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方式銷(xiāo)售了“重組人改構(gòu)白介素-11”、“重組人胸腺素1” 和“重組人胸腺素4”三個(gè)項(xiàng)目的區(qū)域性開(kāi)發(fā)權(quán)。公司與韓國(guó)V

21、iroMed公司合作開(kāi)發(fā)的“重組人肝細(xì)胞生長(zhǎng)因子裸質(zhì)粒注射液”，繼2006年10月和2008年6月分別獲得美國(guó)和中國(guó)FDA的下肢動(dòng)脈缺血性疾病的期臨床研究批準(zhǔn)后，于2009年3月又獲得美國(guó)FDA的治療糖尿病周?chē)窠?jīng)病變的新適應(yīng)癥/期臨床研究批準(zhǔn)（BBIND13,938）。糖尿病性神經(jīng)病變是糖尿病的主要慢性并發(fā)癥之一，以周?chē)鷮?duì)稱(chēng)性感覺(jué)和運(yùn)動(dòng)神經(jīng)病變以及自主神經(jīng)病變最為常見(jiàn)，其發(fā)病率大約為糖尿病病人的50%，目前全世界約有2.5億糖尿病患者，有一半左右患有糖尿病性神經(jīng)病變，而臨床上尚無(wú)有效的治療藥物和方法。新三板上市公司典型案例 諾思蘭德創(chuàng)新技術(shù)的楷模增資方案：2010年11月25日刊登定向增資公告：擬非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)189.2萬(wàn)股（含189.2萬(wàn)股）有限售條件的人民幣普通股，融資額不超過(guò)3,973.2萬(wàn)元（含3,973.2萬(wàn)元），定向增資價(jià)格為每股人民幣21.00元。募投項(xiàng)目：本次定向增資募集資金將全部用于公司生物新藥研發(fā)項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)化。其中公司擬在北京市通州區(qū)購(gòu)買(mǎi)約70畝產(chǎn)業(yè)化建設(shè)用地，總價(jià)款約為2,300萬(wàn)元；募集資金余額全部用于建設(shè)“重組人肝細(xì)胞生長(zhǎng)因子裸質(zhì)粒注射液”新藥的GMP生產(chǎn)車(chē)間。定價(jià)依據(jù)：公司目前主要資產(chǎn)