ISO14011環(huán)境管理體系審核

1、ICS .A GB中 華 人 民 共 和 國 國 家家 標 準 GB/T 240111996 idt ISO 14011:96環(huán)境審核指南 審核程程序環(huán)境管理體系審核（ISO 14011）Guidelines for environmental auditingAudit proceduresAuditing of environmental management systems深圳市德信誠經(jīng)濟咨詢詢有限公司深圳市羅湖區(qū)寶安南路路振業(yè)大廈B座932 郵編: 518008TEL5863685 8268094 FAX：5863685http:/ HYPERLINK E-

2、mail： HYPERLINK mailto:qs100 qs100 中華人民共和國國家標標準環(huán)境審核指南 審核程程序環(huán)境管理體系審核Guidelines for environmental auditingAudit proceduresAuditing of environmental management systems1 范圍 本標準規(guī)定了一套套用于計劃和實施施EMS審核的程程序，以判定體系系是否符合EMS審審核準則。 2 引用標準 本標準引用下列標標準的有關(guān)條款。本本標準發(fā)布時，這這些引用標準均為為有效版本。所有有標準都將修訂，因因此，鼓勵依據(jù)GB/T24001達達成協(xié)議的各方盡盡可

3、能采用下列標標準的最新版本。IEC和和ISO成員均持持有現(xiàn)行有效的國國際標準。 HYPERLINK /iso14001.htm GB/T 240011996環(huán)境境管理體系 規(guī)范范及使用指南 HYPERLINK /iso14010.htm GB/T 240101996環(huán)境境審核指南 通用用原則 HYPERLINK /iso14012.htm GB/T 240121996環(huán)境境審核指南 環(huán)境境審核員資格要求求 3 定義 GB/T 24010和和GB/T 24001中中的定義與下列定定義均適用于本標標準。 注：關(guān)于環(huán)境管理理的術(shù)語與定義在在ISO l4050中中給出。 3.1 環(huán)境管理體系系envi

4、ronmental management system 整個管理體系的一一個組成部分，包包括為制定、實施施、實現(xiàn)、評審和和保持環(huán)境方針所所需的組織機構(gòu)、計劃活動、職責責、慣例、程序、過程和資源（GB/T 240011996）。 3.2 環(huán)境管理體系系審核environmental management system audit 客觀地獲取審核證證據(jù)并予以評價，以以判斷一個組織的的環(huán)境管理體系是是否符合所規(guī)定的的環(huán)境管理體系審審核準則的一個以以文件支持的系統(tǒng)統(tǒng)化驗證過程，包包括將這一過程的的結(jié)果呈報委托方方。 3.3 環(huán)境管理體系系審核準則environmental management sys

5、tem audit criteria 審核員用來作為參參照，與所收集到到的關(guān)于該組織環(huán)環(huán)境管理體系審核核證據(jù)進行比較的的方針、慣例、程程序或要求，如GB/T 24001中中提到的要求，以以及其他適用的環(huán)環(huán)境管理體系要求求。 4 審核的目的的、作用與職責 4.1 審核目的 每一次審核核都應(yīng)明確其目的的，審核目的典型型實例如下： (a) 對照EMS審審核準則，確定受受審核方的的符合情況； (b) 判定受審審核方的是是否得到了妥善的的實施與保持； (c) 確定受審審核方中可可予改進的領(lǐng)域； (d) 對內(nèi)部管管理評審在確保持續(xù)適用性性和有效性方面效效能的評估； (e) 對一個有有意與之建立合同同關(guān)系的

6、組織（如如一個可能成為供供方的組織，或合合資經(jīng)營伙伴）的的EMS進行評價價。 4.2 作用、職責與與活動 4.2.1 審核組長長 審核組長的職責是是確保審核根據(jù)委委托方認可的審核核范圍和計劃有效效地實施與完成。 此外，審核組長的的職責與活動還應(yīng)應(yīng)包括： (a) 與委托方方（必要時并與受受審核方）商定審審核準則和范圍； (b) 獲取實現(xiàn)現(xiàn)審核目的所需的的背景材料，如受受審核方的活動、產(chǎn)品、服務(wù)、工工作現(xiàn)場及周圍環(huán)環(huán)境的具體情況、此前審核的詳情情等； (c) 判定GB/T 24010中中規(guī)定的環(huán)境審核核要求是否得到了了滿足； (d) 組建審核核組。在人員的選選用上，應(yīng)對可能能存在的利害關(guān)系系予以考

7、慮。其最最后組成應(yīng)與委托托方達成一致； (e) 根據(jù)GB/T 24010和和GB/T 24011兩兩個指南指導(dǎo)審核核組的活動； (f) 制定審核核計劃，必要時應(yīng)應(yīng)與委托方、受審審核方和審核組成成員進行磋商； (g) 將最終審審核計劃傳達到審審核組、委托方和和受審核方； (h) 協(xié)調(diào)工作作文件和詳細程序序的準備，并下達達審核組； (i) 設(shè)法解決決審核中出現(xiàn)的問問題； (j) 當審核目目的無法實現(xiàn)時予予以確認，并向委委托方和受審核方方通報原因； (k) 在審核期期間及其前后代表表審核組與受審核核方進行商談； (l) 及時向受受審核方通知關(guān)于于嚴重不符合的審審核發(fā)現(xiàn)； (m) 在審核計計劃規(guī)定的時

8、間內(nèi)內(nèi)向委托方清晰明明確地通報審核情情況； (n) 若審核范范圍內(nèi)有所約定，則則對的改進進提出建議。 4.2.2 審核員 審核員的職責和活活動應(yīng)包括： (a) 根據(jù)審核核組長的指導(dǎo)，支支持審核組長開展展工作； (b) 在審核范范圍內(nèi)客觀地、高高效地、富于成果果地計劃與開展指指定的工作； (c) 充分收集集與分析有關(guān)的審審核證據(jù)以確定審審核發(fā)現(xiàn)，并進而而作出關(guān)于EMS的的審核結(jié)論； (d) 在審核組組長的指導(dǎo)下準備備工作文件； (e) 將個人審審核發(fā)現(xiàn)形成文件件； (f) 保管好與與審核有關(guān)的文件件，如有要求應(yīng)予予歸還； (g) 協(xié)助編寫寫審核報告。 4.2.3 審核組 審核組的組建應(yīng)保保證其具

9、備實施審審核的全面經(jīng)驗與與技能，此外還應(yīng)應(yīng)考慮以下問題： (a) 對審核員員的資格要求，例例如GB/T 24012中中所規(guī)定的要求； (b) 有待審核核的組織、過程、活動或職能的類類型； (c) 人數(shù)，小小組成員的語言能能力和技能； (d) 小組成員員與受審核方之間間可能存在的利害害關(guān)系； (e) 委托方、認證與認可機構(gòu)構(gòu)的要求。 審核組中可包括技技術(shù)專家，此外，當當委托方、受審核核方和審核組長一一致同意時，還可可包括見習(xí)審核員員。4.2.4 委托方 委托方的責任和活活動應(yīng)包括： (a) 決定是否否需要進行審核； (b) 與受審核核方接觸以取得后后者的充分合作，而而后啟動審核； (c) 確定審

10、核核目的； (d) 遴選審核核組長或?qū)徍藱C構(gòu)構(gòu)，必要時對審核核組的組成予以審審批； (e) 提供開展展審核所需的權(quán)限限與資源； (f) 與審核組組長商定審核范圍圍； (h) 認可審核準則； (i) 批準審核核計劃； (j) 接受審核核報告并決定其分分發(fā)范圍。 4.2.5 受審核方方 受審核方的責任和和活動應(yīng)包括： (a) 必要時向向員工傳達審核的的目的與范圍; (b) 向?qū)徍私M組提供所需的設(shè)施施以保證審核的有有效進行； (c) 選派負責責并勝任的人員配配合審核組的工作作，擔任現(xiàn)場向?qū)?dǎo)，并保證審核組組了解衛(wèi)生、安全全及其他有關(guān)要求求； (d) 應(yīng)審核員員的要求，為他們們提供調(diào)查了解設(shè)設(shè)施、員工

11、、有關(guān)關(guān)信息和記錄的便便利； (e) 協(xié)助審核核員實現(xiàn)審核目的的； (f) 除非委托托方特別禁止，可可得到一份審核報報告的副本。 5 審核 5.1 啟動審核 5.1.1 審核范圍圍 審核范圍規(guī)定了接接受審核的內(nèi)容和和區(qū)域，包括實際際位置，或組織的的活動及報告方式式等。審核范圍是是由委托方和審核核組長決定的。在在決定審核范圍時時，通常還應(yīng)征求求受審核方的意見見。審核范圍決定定后，如需進行更更改，須由委托方方和審核組長共同同認可。 供審核使用的資源源應(yīng)能滿足審核范范圍的需要。 5.1.2 文件預(yù)審審 在審核過程開始時時，審核組長應(yīng)審審閱該組織的文件件，如環(huán)境方針陳陳述、實施方案、記錄或為實現(xiàn)EMS

12、要要求所編制的手冊冊。其間應(yīng)充分利利用關(guān)于被審核組組織的背景資料。如如果認為用于實施施審核的文件不夠夠充足，應(yīng)通知委委托方。在得到委委托方的進一步指指示之前，不應(yīng)再再進而消耗資源。 5.2 審核準備 5.2.1 審核計劃劃 審核計劃的制定，應(yīng)應(yīng)保證其靈活性，使使之能根據(jù)審核中中得到的信息調(diào)整整重點，并保證資資源的有效利用。 視情況需要，計劃劃應(yīng)包括： (a) 審核目的的與范圍； (b) 審核準則則； (c) 受審核方方有待審核的建制制單位和職能部門門名稱； (d) 受審核方方組織中對其EMS負負有直接重大責任任的職能部門和（或或）人員名單； (e) 確定受審審核方EMS中應(yīng)應(yīng)予重點審核的要要素

13、； (f) 對受審核核方EMS中有待待審核的要素的審審核程序； (g) 審核的工工作語言和報告語語言； (h) 引用文件件清單； (i) 主要審核核活動的預(yù)定時間間和起止日期： (j) 進行審核核的日期和地點； (k) 審核組成成員名單； (l) 與受審核核方管理者舉行會會議的日程表； (m) 保密要求求； (n) 報告的內(nèi)內(nèi)容和格式，審核核報告的預(yù)計簽發(fā)發(fā)和分發(fā)日期； (o) 文件留存存要求。 應(yīng)將審核計劃傳達達委托方、審核員員和受審核方，并并由委托方審閱批批準。 如果受審核方對審審核計劃中的任何何內(nèi)容有異議，應(yīng)應(yīng)通知審核組長。應(yīng)應(yīng)在實施審核之前前在審核組長、受受審核方和委托方方之間進行磋商

14、解解決分歧。對審核核計劃的任何改動動均應(yīng)在開始審核核前或?qū)徍诉^程中中取得所涉及的各各方的同意。5.2.2 審核組任任務(wù)分配 應(yīng)根據(jù)需要，對每每個審核組成員落落實其負責審核的的具體EMS要素素、職能或活動，并并指示其所應(yīng)遵循循的審核程序。任任務(wù)的分配應(yīng)由審審核組長與所涉及及的審核組成員共共同商定。在審核核期間，為了更好好地實現(xiàn)審核目的的，審核組長可對對任務(wù)分配作出變變更。 5.2.3 工作文件件 為便利審核工作的的開展，所須提供供的工作文件可包包括： (a) 記錄審核核證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的表格文件； (b) 用于評價價要素的程程序和檢查清單； (c) 會議記錄錄。 工作文件至少應(yīng)保保留到審核結(jié)束；

15、審核組成員應(yīng)保保護好機密信息和和產(chǎn)權(quán)信息。5.3 審核的實施 5.3.1 首次會議議 應(yīng)召集首次會議，其其目的是： (a) 向受審核核方管理者介紹審審核組成員； (b) 確認審核核范圍、目的和計計劃，共同認可審審核進度表； (c) 簡要介紹紹審核中采用的方方法和程序； (d) 在審核組組和受審核方之間間建立正式聯(lián)絡(luò)渠渠道； (e) 確認已具具備審核組所需的的資源與設(shè)備； (f) 確認末次次會議的日期和時時間； (g) 促進受審審核方的參與； (h) 對審核組組現(xiàn)場安全和應(yīng)急急程序的審查。 5.3.2 收集審核核證據(jù) 應(yīng)收集充足的證據(jù)據(jù)，以便判定受審審核方的是是否合乎審審核準則。 應(yīng)通過面談，文

16、件件審閱和對活動與與狀況的觀察來收收集證據(jù)。應(yīng)對不不符合EMS審核核準則的表現(xiàn)（行行為）作出記錄。 應(yīng)利用從獨立來源源（如觀察、記錄錄和現(xiàn)有的測試結(jié)結(jié)果等）取得的支支持信息，對來自自面談的信息加以以驗證。無法驗證證的信息應(yīng)予標明明。 審查組應(yīng)對受審核核方EMS活動中中采樣方案的根據(jù)據(jù)和確保采樣與測測量過程有效質(zhì)量量控制的程序進行行審查。 5.3.3 審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn) 審核組應(yīng)對所有審審核證據(jù)進行評審審，以確定EMS在在哪些方面不符合合審核準則。應(yīng)確確保將關(guān)于不符合合的審核發(fā)現(xiàn)清晰晰、明確地形成文文件，并以審核證證據(jù)作為依據(jù)。 應(yīng)與受審核方的有有關(guān)負責人共同評評議審核發(fā)現(xiàn)，以以確認所有造成不不符合的事

17、實基礎(chǔ)礎(chǔ)。 注:在商定的范圍圍內(nèi),也可將關(guān)于于符合的審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)詳細載入文件，但但應(yīng)注意避免絕對對保證的含意。 5.3.4 末次會議議 在收集證據(jù)階段結(jié)結(jié)束之后，編寫審審核報告之前，審審核組應(yīng)與受審核核方的管理者和受受審核部門的負責責人舉行會議，其其主要目的是向受受審核方介紹審核核發(fā)現(xiàn)，能使他們們清楚地理解和認認識審核發(fā)現(xiàn)的事事實根據(jù)。 如果可能，應(yīng)在審審核組長簽發(fā)報告告之前解決意見分分歧。關(guān)于審核發(fā)發(fā)現(xiàn)的重要性和措措辭的最終決定權(quán)權(quán)屬于審核組長，無無論委托方和受審審核方是否持有異異議。5.3.5 審核報告告與文件留存 審核核報告的編寫 審核報告是在審核核組長指導(dǎo)下編寫寫的，審核組長對對審核報告

18、的準確確性和完備性負責責。審核報告涉及及的項目應(yīng)為審核核計劃中所確定的的。如果編寫過程程中希望加以變動動，應(yīng)取得有關(guān)各各方的一致同意。 報告告內(nèi)容 審核報告應(yīng)由審核核組長注明簽發(fā)日日期并署名，審核核報告應(yīng)包含審核核發(fā)現(xiàn)或其概要，并并輔以支持證據(jù)。根根據(jù)審核組長和委委托方的協(xié)議，報報告中還可包含不不列內(nèi)容： (a) 受審核方方和委托方的名稱稱； (b) 商定的審審核目標、范圍和和計劃； (c) 商定的審審核準則，包括審審核中引用文件的的清單； (d) 審核持續(xù)續(xù)的時間和進行審審核的日期； (e) 參與審核核的受審核方代表表名單； (f) 審核組成成員名單； (g) 對報告內(nèi)內(nèi)容保密性質(zhì)的聲聲明； (h) 審核報告告分發(fā)單位名單； (i) 關(guān)于審核核過程的簡要說明明，包括所遇到的的障礙； (j) 審核結(jié)論論，如 對符合審核準則的符符合情況；體系是否得到了正正確的實施和保持持；內(nèi)部管理評審過程程是否足以確保的持續(xù)適用用性與有效性。 報告告的分發(fā) 審核報告由審核組組長提交委托方。分分發(fā)范圍由委托方方根據(jù)審核計劃決決定。除非委托方方特別禁止，