證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

1、證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議甲方： 證券交易所法定代表人： 法定地址： 聯(lián)系電話： 乙方： 法定代表人： 法定地址： 聯(lián)系電話： 第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)公司法 、 證券法和證券 交易所管理辦法 ，簽訂本協(xié)議。第二條 甲方依據(jù)有關規(guī)定， 對乙方提交的全部上市申請文件進行審查， 認為符合上市 條件的，接受其證券上市。本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。第四條 乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。（二）乙方不對載入公司章程的前項規(guī)

2、定作任何修改。第五條 乙方承諾在其股票上市后 個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議 ，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。乙方未在終止上市前確定主辦券商的， 視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時，即代其指定臨時主辦券商，為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務，相關費用由乙方承擔。第六條 乙方承諾在其股票上市后 個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的執(zhí)行情況和財務狀況。第七條 乙方應當遵守對其適用的任何法律、 法規(guī)、 規(guī)章和甲方有關規(guī)則、 辦法和通知等規(guī)定， 包括但不限于上述

3、第三條中的規(guī)則。 乙方及其董事、 監(jiān)事和高級管理人員在上市時 和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當遵守。第八條 甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、 規(guī)章及深圳證券交易所股票上市規(guī)則、 深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則 、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定 的 規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。第九條 乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。股票上市初費為 元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過 TOC o 1-5 h z 的，每月交納 元；超過 的，每增加 ，月費增加 元，最高不超過 元?？赊D(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的 繳納，最高不超過 元。上市

4、月費的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過元的，每月交納 元；超過 元的，每增加元，月費增加元，最高不超過 元。其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關主管機關批準后予以實施。經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調(diào)整。第十條 上市初費應當在上市日前 個工作日交納。上市月費自上市后第個月至終止上市的當月止， 在每月 日前交納， 也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的 收取滯納金。第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費； 乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公

5、司 行為或其他事件。第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。第十四條與本協(xié)議有關或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛， 甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的 天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（ 分會）按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。 雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充， 經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分， 與本協(xié) 議具有同等法律效力。第十六條本協(xié)議一式份，雙方各執(zhí) 份。甲方（蓋章） ： 法定代表人（

6、簽字） ： 年月 日乙方（蓋章） ： 法定代表人（簽字） ： 年月日證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議甲方： 證券交易所法定代表人： 法定地址： 聯(lián)系電話： 乙方： 法定代表人：法定地址： 聯(lián)系電話： 第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)公司法 、 證券法和證券交易所管理辦法 ，簽訂本協(xié)議。第二條 甲方依據(jù)有關規(guī)定， 對乙方提交的全部上市申請文件進行審查， 認為符合上市條件的，接受其證券上市。本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。第三條 乙方及其董事、 監(jiān)事、 高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則， 包括但不限于 深

7、圳證券交易所股票上市規(guī)則 、 深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則 、 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定 ， 并交納任何到期的上市費用。第四條 乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。（二）乙方不對載入公司章程的前項規(guī)定作任何修改。第五條 乙方承諾在其股票上市后 個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議 ，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。乙方未在終止上市前確定主辦券商的， 視為乙方同意甲方在

8、作出乙方股票依法終止上市決定時，即代其指定臨時主辦券商，為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務，相關費用由乙方承擔。第六條 乙方承諾在其股票上市后 個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的執(zhí)行情況和財務狀況。第七條 乙方應當遵守對其適用的任何法律、 法規(guī)、 規(guī)章和甲方有關規(guī)則、 辦法和通知等規(guī)定， 包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。 乙方及其董事、 監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當遵守。第八條 甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、 規(guī)章及深圳證券交易所股票上市規(guī)則 、 深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則 、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定 的 規(guī)定，

9、對乙方實施日常監(jiān)管。第九條 乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。股票上市初費為 元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過 的，每月交納 元；超過 的，每增加 ，月費增加 TOC o 1-5 h z 元，最高不超過 元?？赊D(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的 繳納，最高不超過 元。上市月費的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過元的，每月交納 元；超過 元的，每增加元，月費增加元，最高不超過 元。其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關主管機關批準后予以實施。經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調(diào)整。第十條 上市初費應當在上市日前 個工作日交納。上市

10、月費自上市后第個月至終止上市的當月止， 在每月 日前交納， 也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的 收取滯納金。第十一條 乙方證券暫停上市后恢復上市， 不再交納上市初費； 乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。第十四條與本協(xié)議有關或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的 天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（ 分會）按照當時適用

11、的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。 雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充， 經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分， 與本協(xié) 議具有同等法律效力。第十六條本協(xié)議一式份，雙方各執(zhí) 份。甲方（蓋章）乙方（蓋章）法定代表人（簽字）法定代表人（簽字）年月 日年月日中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議甲方：深圳證券交易所法定代表人:法定地址：聯(lián)系電話：法定代表人:法定地址:聯(lián)系電話:第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)公司法、證券法和證券交易所管理暫行辦法，簽訂本協(xié)議。第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定， 對乙方提交的

12、全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī) 則，包括但不限于深圳證券交易所股票上市規(guī)則、深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市 規(guī)則、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定，并交納任何到期的上市費用。第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守:（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。（二） 乙方股東大會如對上述內(nèi)容作出修改， 應當?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權三分之二以上同意。第五條乙方承諾在其股票上

13、市后六個月內(nèi)， 與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議 ，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度， 監(jiān)督、 核查公司財務制度的執(zhí)行情況和財務狀況。第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、 法規(guī)、 規(guī)章和甲方有關規(guī)則、 辦法和通知等規(guī)定， 包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。 乙方及其董事、 監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當遵守。第八條甲方依據(jù)有關法律、 法規(guī)、規(guī)章及深圳證券交易所股票上市規(guī)則 、 深圳

14、證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則 、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定 的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。股票上市初費為 30， 000 元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納 500 元；超過 5， 000 萬的，每增加1 ， 000 萬，月費增加100 元，最高不超過 2 ， 500 元?？赊D(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30， 000 元。上市月費的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1 億元的，每月交納 500元；超過 1 億元的，每增加2 ，

15、 000 萬元，月費增加100 元，最高不超過2， 000 元。其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關主管機關批準后予以實施。經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調(diào)整。第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。 上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。 逾期交納上市費用， 甲方每日按應交納金額的0.03%收取滯納金。第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行 為或其他事件。第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。第十四條與本協(xié)議有關或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應