美國從工業(yè)大國向工業(yè)強國轉(zhuǎn)變的經(jīng)驗研究

1、 美國從工業(yè)大國向工業(yè)強國轉(zhuǎn)變的經(jīng)驗研究 美國從1776年建國到20世紀初，利用不到150年的時間實現(xiàn)了工業(yè)化，確立了世界的工業(yè)霸主地位，特別是在1861年之后的五十多年間，美國工業(yè)實現(xiàn)了由大到強的轉(zhuǎn)變，與其他發(fā)達國家相比，在發(fā)展質(zhì)量上遙遙領先。目前中國工業(yè)所處的階段和發(fā)展環(huán)境與19世紀美國由大到強的轉(zhuǎn)變期有很大的相似性，美國的經(jīng)驗能夠給中國工業(yè)的進一步發(fā)展提供重要借鑒。一、美國從工業(yè)大國向工業(yè)強國轉(zhuǎn)變的歷史過程直到19世紀初，美國的經(jīng)濟規(guī)模仍然遠遠落后于歐洲主要國家。1820年，美國的GDP為125.48億國際元 (1990年價格)，僅相當于法國的35.38%、德國的46.79%、意大利的5

2、5.68%和英國的34.63%。直到五十多年后的1872年，美國的GDP達到1 063.60億國際元 (1990年價格)，才成為世界最大的經(jīng)濟體1。從人均GDP水平看，19世紀初美國與歐洲主要國家相差較小，但遲至1910年，美國的人均GDP水平才超過英國。從制造業(yè)來看，美國制造業(yè)產(chǎn)出在1800年僅相當于世界總產(chǎn)出的0.8%，1830年提高到2.4%，1860年提高到7.2%，居世界第三位，直到19世紀末才超過英國居世界第一位2。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，美國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)也在發(fā)生巨大的轉(zhuǎn)變，商品部門 (包括農(nóng)業(yè)、采礦業(yè)、制造業(yè)和建筑業(yè)) 的結(jié)構(gòu)從農(nóng)業(yè)占主導地位轉(zhuǎn)變?yōu)橹圃鞓I(yè)占主導地位。1859年，在美國的商品

3、產(chǎn)出中，農(nóng)業(yè)占56%，制造業(yè)僅占33%，礦業(yè)和制造業(yè)合計為12%；而到了1899年，農(nóng)業(yè)比重下降到33%，制造業(yè)比重提高到53%，礦業(yè)和制造業(yè)合計為14%3。從經(jīng)濟規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上來說，美國到1860年左右已經(jīng)成為世界的經(jīng)濟大國和工業(yè) (制造業(yè)) 大國。普遍認為，18611910年是美國工業(yè)革命完成和世界工業(yè)霸權(quán)確立的時期。從19世紀60年代開始，美國工業(yè)的增長質(zhì)量和競爭實力快速提高。1870年，英國的生產(chǎn)率水平仍比美國高4%；但到1913年，英國在經(jīng)濟生產(chǎn)率和增長方面都已落后于美國，生產(chǎn)率水平僅相當于美國的78%，法國、德國則僅相當于美國的48%和50%4。如果將英國1900年的總工業(yè)潛力確

4、定為100，那么在1913年，英國的總工業(yè)潛力為127，美國為298，德國為138，法國、俄國、意大利分別為82、72和375。到1913年，美國不僅在除紡織品以外的煤、生鐵、鋼鐵和硫酸等傳統(tǒng)工業(yè)品產(chǎn)量方面居世界第一，而且在代表最新技術水平和發(fā)展方向的領域，如汽車產(chǎn)量、發(fā)電量也居世界第一位，并遠遠超過歐洲的主要工業(yè)國。1925年，英國和法國的汽車產(chǎn)量 (私用車與商用車之和) 分別為16.7萬輛和17.7萬輛，而美國1913年的汽車產(chǎn)量就達到48.5萬輛。到1925年，美國的汽車產(chǎn)量達到426.6萬輛 (私用車和商用車分別為373.5萬輛和53.1萬輛)，相當于同一時期英國的25.5倍、法國的2

5、4.1倍。美國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)從原材料為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾瞥善?、加工食品和半成品為主?8511860年，美國出口結(jié)構(gòu)中，原材料占61.7%，天然食品占6.6%，加工食品、半成品和制成品分別占15.4%、4.0%和12.3%；19011910年，原材料在美國出口結(jié)構(gòu)中的比重下降到31.0%，天然食品為10.6%，加工食品、半成品和制成品的比重分別提高到20.1%、12.8%和25.6%6?？梢哉f，進入20世紀的第二個十年，美國已經(jīng)成為世界上工業(yè)實力最強的國家。二、美國成為工業(yè)強國的背景和環(huán)境美國實現(xiàn)由工業(yè)大國向工業(yè)強國的轉(zhuǎn)變是在特定的資源、技術和經(jīng)濟環(huán)境中進行的。這些因素為美國工業(yè)的發(fā)展提供了物質(zhì)基礎和

6、歷史機遇，同時，美國當時的產(chǎn)業(yè)政策也為其成為工業(yè)強國提供了巨大的支持。1. 豐富的自然資源恩格爾曼和索科洛夫7認為，美國是一個土地廣闊、自然資源豐富的國家，擁有非常豐富的礦物、煤炭、未開墾的森林和林地等自然資源，可以為食品、皮革、紡織、木材加工、金屬器皿和機械等產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供充足的原材料和能源。Abramovitz和David4則認為，在19世紀和20世紀初，由于食物在消費者支出和GDP中占較大比重，農(nóng)業(yè)資源是全部生產(chǎn)投入的重要部分。因此，初級原料的供給對于支撐一個國家的增長潛力非常重要。豐富的自然資源直接帶動了農(nóng)業(yè)、漁業(yè)、林業(yè)和采礦業(yè)的快速發(fā)展。例如，1913年，美國的小麥、玉米產(chǎn)量分別是18

7、59年的4.3倍和2.7倍，棉花產(chǎn)量是1860年的3.3倍，煙煤和無煙煤產(chǎn)量是1864年的41.9倍和7.0倍，原油和鐵礦石產(chǎn)量分別是1860年的494.4倍和21.6倍。豐富的自然資源還通過提供廉價的原材料和消費品，帶動了市場的擴張和下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。沙伊貝等8認為，“從南北戰(zhàn)爭結(jié)束到1910年，資源基礎又有了驚人的擴大。新來的移民向廣大西部地區(qū)進軍，新的鐵路線把全國的經(jīng)濟連結(jié)在一起，并把新的資源基地同遙遠的市場連結(jié)起來。提煉石油和水利發(fā)電之類的新技術擴大了國家利用資源的潛力”。18801929年，美國作為一個自然資源密集型制成品出口國，廉價的初級原料供應是其比較優(yōu)勢的基礎。1913年，在14

8、種主要礦產(chǎn)品中，美國有12種的產(chǎn)量居世界第一，其他兩種居世界第二，其中，天然氣產(chǎn)量占世界總產(chǎn)量的95%，石油占65%，銅占56%，磷酸鹽占43%，煤占39%9。2. 廣闊的國內(nèi)市場美國廣闊的國內(nèi)市場為本國工業(yè)發(fā)展提供了堅實的基礎。1790年，建國之初的美國僅有人口392.9萬人，到1870年國土擴張規(guī)模接近極限時，美國人口達到將近4 000萬人，已超過大多數(shù)歐洲國家 (僅次于俄國) 10。1910年，美國人口達到9 197.2萬人，1915年超過1億人。國外移民是美國人口增長的重要原因。18401914年，有2 400萬移民來到美國，截至1910年，美國人口中有一半是1790年進入美國的歐洲移

9、民的后代。由于移民中大多數(shù)是青壯年，因而大規(guī)模的移民使得18601910年間美國勞動人口的增速超過了總?cè)丝诘脑鏊?。Hirschman和Mogford11對18801920年大移民時代移民及其后代對美國勞動人口增長和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變的影響研究發(fā)現(xiàn)，移民在大城市中不成比例的聚居意味著他們成為美國產(chǎn)業(yè)勞動力的主體，1920年，制造業(yè)工人的一半以上是由移民及其后代構(gòu)成，如果算上第三代則超過2/3。美國巨大的國內(nèi)市場不僅源于人口規(guī)模，而且取決于人口的購買力。賈根良12認為，不同于英國存在一個貴族階層，美國作為一個移民國家，擁有適量土地的自耕農(nóng)，收入分配更均等，且制造業(yè)的收入水平也更高。此外，美國幾乎不存在人為

10、的貿(mào)易壁壘，橫跨美國大陸的強大交通網(wǎng)絡貫通之后，巨大的國內(nèi)市場成為一個整體。恩格爾曼和索科洛夫7認為，人口的增長伴隨著人均收入的增長，使得國內(nèi)市場規(guī)模不斷擴大，而城市化水平的提高又降低了運輸和溝通的交易成本，為企業(yè)發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟和實現(xiàn)擴張?zhí)峁┝嘶A。此外，歐洲移民還為美國帶來了歐洲工業(yè)革命后出現(xiàn)的新工具和新技術。Williamson13認為，如果沒有移民美國的經(jīng)濟仍然會增長，但增速可能會低很多。3. 技術變革的時間窗口期創(chuàng)新不是以一種連續(xù)的方式進行分配而是蜂聚在某些時間段，創(chuàng)新的蜂聚會引發(fā)“技術革命”現(xiàn)象并進而使經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)出時間為54年到60年的“長波”，即康德拉季耶夫長波周期14。每一次長波

11、周期都有相應的技術和組織創(chuàng)新集群，并在核心投入、支柱部門和主導部門、交通運輸和通訊基礎設施，以及管理和組織等方面發(fā)生變革。Bresnahan和Trajtenberg15使用通用目的技術概括長波周期或技術革命 (工業(yè)革命) 中的核心技術。他們認為，如果將技術對經(jīng)濟增長的貢獻和涉及的范圍來劃分，可以分為通用目的技術 (General Purpose Technology，簡稱GPT) 與特定目的技術 (Specific Technology，簡稱ST) 。通用目的技術涉及范圍廣，對經(jīng)濟的影響深遠，代表著能夠改變居家生活和企業(yè)商業(yè)行為的變化，具有以下三個特征： (1) 廣泛性，通用目的技術能夠擴散至

12、大部分領域。 (2) 改進性，通用目的技術能夠隨著時間而改進，從而持續(xù)降低其用戶的成本。 (3) 創(chuàng)新增殖性，通用目的技術能夠使得發(fā)明和生產(chǎn)新的產(chǎn)品或過程變得更容易。可見，通用目的技術能夠?qū)?jīng)濟和產(chǎn)業(yè)的各個方面產(chǎn)生深刻的影響。英國成為世界第一個工業(yè)化國家和工業(yè)化強國是伴隨著以棉花、鐵和水力的應用為代表的第一次康德拉季耶夫周期，美國超越英國成為世界第一工業(yè)大國和強國的時期正處于第二次和第三次康德拉季耶夫周期。這一時期，隨著蒸汽機效率和高壓強鍋爐安全性的不斷提高，以及煤炭開采量的持續(xù)增長，能源結(jié)構(gòu)實現(xiàn)了從依賴風力、水力，以及人力和畜力向蒸汽、電力等其他新形式能源的轉(zhuǎn)變16。鐵路是第二次康德拉季耶夫

13、長波中美國的支柱部門17，1860年，美國的鐵路里程為30 000英里，到1890年又修筑了140 000英里，1916年總長達到250 000英里，運量從1859年的26億噸增加到1890年的800億噸，到1910年運量又增加了3倍7。電報和電話先后發(fā)明、完善并投入商用，其中，電報從1851年開始在鐵路上推廣使用。里夫金認為18，每一種偉大的經(jīng)濟范式都要具備通信媒介、能源和運輸機制這三個要素，能源、交通和通信的革命在美國工業(yè)崛起的時期實現(xiàn)了交匯。三、美國成為工業(yè)強國的驅(qū)動因素與歐洲老牌資本主義國家相比，美國成為工業(yè)強國呈現(xiàn)出兩個鮮明的特點： (1) 美國崛起的過程比較快，從獨立到確立工業(yè)強國

14、地位只用了大約一個世紀19。 (2) 老牌資本主義國家的工業(yè)化大都經(jīng)歷了剝削和掠奪過程，例如，英國的殖民掠奪、法國對農(nóng)民的租稅盤剝、德國的對外戰(zhàn)爭和索取賠款。林躍勤19和楊朝輝20認為，盡管美國也有對土著的掠奪和對墨西哥的侵犯，但主要還是通過工商業(yè)貿(mào)易的和平方式實現(xiàn)工業(yè)化。在社會制度方面，美國采取民主制度，相對于君主制度是一個巨大的進步，南北戰(zhàn)爭粉碎了奴隸制度也使生產(chǎn)關系得到解放。在經(jīng)濟方面，美國在技術、生產(chǎn)方式和生產(chǎn)組織等方面的一系列創(chuàng)新，推動美國實現(xiàn)從農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國、從工業(yè)大國向工業(yè)強國的轉(zhuǎn)變。1. 技術創(chuàng)新卡梅倫和尼爾10認為，美國經(jīng)濟的高速增長與西歐崛起的原因大體相同，即高科技的迅速發(fā)

15、展和地區(qū)間的分工深化。演化經(jīng)濟學的分析表明，當一種技術體系在發(fā)達國家趨于成熟后，發(fā)展中國家可以利用“第一種機會窗口”，依靠勞動力成本低廉的比較優(yōu)勢進行追趕，但由于發(fā)達國家占據(jù)了技術創(chuàng)新的制高點，發(fā)展中國家在成熟的技術上不可能存在超越的機會，處于醞釀階段的新技術革命所提供的“第二種機會窗口”才是發(fā)展中國家實現(xiàn)跨越式發(fā)展的真正契機21。作為后發(fā)國家，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領域面對的是發(fā)達國家已經(jīng)打通了的確定技術路線，因而可以節(jié)約大量的試錯成本；在新技術領域，由于沒有沉沒成本和技術鎖定的路徑依賴，后發(fā)國家有可能以更快的速度進入新的技術體系。因此，對于后發(fā)國家來說，在技術革命提供的“機會窗口期”，不僅要致力于傳統(tǒng)

16、產(chǎn)業(yè)的“補課”，而且要努力實現(xiàn)在新興產(chǎn)業(yè)的趕超，這也是美國工業(yè)由大到強的重要經(jīng)驗。賈根良12認為，美國并不是第二次和第三次技術革命主要新技術的發(fā)明者，鋼是在英國、內(nèi)燃氣和化學是在德國首先取得突破的，即使在電力和電學技術方面，美國最初也不占有領先優(yōu)勢。采取“搭便車”策略從領先國家引入先進技術加以學習改造，是后發(fā)國家的“特權(quán)”。美國在整個19世紀仍然依賴來自歐洲的技術進步先是英國和法國，接著是德國和瑞士22。但美國的企業(yè)非常善于模仿，通過引進歐洲制造的先進測量設備，將其組裝到機器中，制造出各種可互換的零件；煉鋼業(yè)中的兩項重大創(chuàng)新貝塞麥轉(zhuǎn)爐 (Bessemer Converter) 和西門子平爐 (

17、Siemens Open-hearth Furnace) 也被成功引入美國并得到廣泛利用。第一個英國的機車模型到達美國后，美國商人能夠迅速模仿，一年后就開工建造22。美國企業(yè)不但善于模仿，而且非常善于根據(jù)本國的資源稟賦狀況對來自歐洲的先進技術進行適應性改造。由于資源稟賦的差異，來自于歐洲的技術在美國的適應性與其母國并不相同。豐富的自然資源和人口在未開墾土地上的稀疏分布使得美國的工資相對較高，本地勞動供給缺乏彈性，但美國的自然資源豐富、擁有規(guī)模巨大且均質(zhì)的市場，因而采用資源密集型和資本密集型的技術路線在經(jīng)濟上是合理的。如果將美國的資本勞動比設為100，1913年，英國的資本勞動比則為59，德國為

18、60，意大利為24，歐洲13國平均為4817。弗里曼和蘇特23以及納爾森24認為，美國企業(yè)家擅長開發(fā)“基于實踐經(jīng)驗并以工廠基層為導向的實用型技術”和擴大工業(yè)的工藝過程，并擅長對為服務于大市場而設計的機器和生產(chǎn)系統(tǒng)進行創(chuàng)新，由于規(guī)模經(jīng)濟，這些技術在美國市場中的進步也更快。Abramovitz和David4認為，動力驅(qū)動的資本設備的廣泛使用又進一步被廣闊、富裕且統(tǒng)一的國內(nèi)市場所推動。1910年，美國機械業(yè)創(chuàng)造的附加價值相當于1860年十大產(chǎn)業(yè)總價值的85%。休斯和凱恩6認為，由于美國采用可互換或通用的標準化零部件生產(chǎn)專用型的機械，降低了成本和市場價格，從而促進技術的傳播。到19世紀末，美國在大多數(shù)

19、產(chǎn)業(yè)中都開發(fā)出高于英國的新工藝和新產(chǎn)品17。美國從19世紀30年代開始農(nóng)業(yè)機械的發(fā)明創(chuàng)造，50年代以后農(nóng)業(yè)機械已經(jīng)超過英國而居第一25。大量涌入的移民和對未知土地的開發(fā)使美國從一開始就是一個富于冒險、開拓精神的國家。美國一方面充分利用在歐洲出現(xiàn)的先進技術，另一方面本土的創(chuàng)新活動迅速增長。在19世紀整個后期出現(xiàn)了越來越專業(yè)化的“獨立發(fā)明家的黃金時代”，20世紀早期工業(yè)企業(yè)開始建立實驗室，以應對發(fā)明趨于資本密集的變化，專利制度進一步推動了創(chuàng)新7，軋棉機、縫紉機、飛機、電報機和傳真機等一大批產(chǎn)品在美國最先發(fā)明出來并獲得商業(yè)化生產(chǎn)。美國實用專利 (Utility Patents) 授權(quán)數(shù)量的爆發(fā)式增長

20、大致始于1854年。1854年，美國的實用專利授權(quán)數(shù)僅為1 759件，1867年超過1萬件 (12 301件)，1910年達到35 130件。2. 生產(chǎn)方式創(chuàng)新技術的創(chuàng)新及其累積而形成的重大技術變革會對生產(chǎn)的組織方式提出新的要求。如果生產(chǎn)組織方式適應生產(chǎn)力，則會進一步推動生產(chǎn)力的發(fā)展，反之則會成為生產(chǎn)力進一步發(fā)展的制約。因此，技術的重大變革會催生與之相適應的生產(chǎn)組織方式20。在手工業(yè)脫離農(nóng)業(yè)的第二次社會大分工之后的很長歷史時期，由于生產(chǎn)力水平仍然較為低下，工業(yè)品的生產(chǎn)主要依靠個體手工業(yè)，即主要依靠以一家一戶為單位的分散生產(chǎn)方式。在資本主義萌芽階段，出現(xiàn)了以手工技術和雇傭工人的分工為基礎的工場手

21、工業(yè)這一資本主義大生產(chǎn)方式。英國工業(yè)革命中，蒸汽機的發(fā)明以機械動力取代人力，煤炭、鋼鐵獲得大規(guī)模使用，機器大工業(yè)這一生產(chǎn)組織方式得以確立。由于生產(chǎn)組織方式的變革不僅會反過來對技術創(chuàng)新和生產(chǎn)的增長產(chǎn)生重要的影響，而且比技術本身更顯性，因而許多學者從生產(chǎn)組織方式的視角而不是技術變革的視角對工業(yè)革命進行劃分。例如，英國經(jīng)濟學家雜志和德國工業(yè)4.0都將前兩次工業(yè)革命的特征視為機械化和大規(guī)模生產(chǎn)。美國企業(yè)家利用第二次和第三次康德拉季耶夫周期中出現(xiàn)的許多新技術，推動了適應美國市場和新技術的生產(chǎn)組織方式大規(guī)模生產(chǎn)的出現(xiàn)。德托佐斯等26認為，“20世紀美國經(jīng)濟的偉大成功，在于為龐大的國內(nèi)市場提供標準產(chǎn)品的大規(guī)

22、模生產(chǎn)體系?！蔽譅栴D和羅考夫16認為，大規(guī)模生產(chǎn)意味著連續(xù)流程和可互換部件兩個生產(chǎn)過程。連續(xù)流程最先在18世紀80年代出現(xiàn)在美國的面粉廠，機械天才埃文斯設計了一種將吊罐、漏斗和傳送帶相連在一起的機械系統(tǒng)，南北戰(zhàn)爭之前在美國豬肉加工工廠也出現(xiàn)了連續(xù)流程加工。但把連續(xù)流程推向成熟和完善的則是福特，19131914年，他在密歇根海蘭公園建立了世界上第一條先進的流水線體系。盡管福特的流水線在技術上并不是最先進的，但他對勞動力的重新組織實現(xiàn)了高度的專業(yè)化分工和工作方式的統(tǒng)一。在福特T型車之前，手工作坊式的汽車產(chǎn)業(yè)每裝配一輛汽車要花費728小時，售價4 700美元左右；到1924年，平均每10秒鐘就造出一

23、輛T型車，T型車價格從1908年的850美元下降到1916年的360美元再到1929年的260美元27?？苫Q部件的基礎是標準化。美國人一方面將滿足特定客戶專業(yè)化需求的特殊機器配置進行標準化，從而降低生產(chǎn)成本和市場價格，推動機器的廣泛傳播；另一方面，推動產(chǎn)品的標準化，并利用機器生產(chǎn)可互換的零部件6。惠特尼是標準化生產(chǎn)的始創(chuàng)者。1798年，惠特尼與美國政府簽訂了一份制造一萬支步槍的合同。傳統(tǒng)上，每支槍由一名工匠手工制造，負責每一個部件的定型、銼磨、打光、全面修整和使部件相互適合，生產(chǎn)進度非常緩慢?；萏啬釋⒐そ唱毩⒊袚麡屔a(chǎn)任務的傳統(tǒng)工藝改變?yōu)閷尫纸獬扇舾刹糠?，用專門設計的機器加工制作相同部件

24、，最后由工人將各個部件組裝到一起28。標準化生產(chǎn)理念適應了美國勞動力缺乏的環(huán)境，為美國制造業(yè)的擴張奠定了生產(chǎn)組織的基礎。標準化大規(guī)模生產(chǎn)組織方式迫切需要新的管理方式與之相適應。以泰勒為代表的管理學家推動“科學管理”研究，來計算每個工人的運動，將最優(yōu)工人的效率作為付費基礎，并將工作分解，從而使得越來越多的工人能夠幾乎像機器人一樣按要求做出動作22。以福特汽車工廠為代表的新型工廠把泰勒制與流水線、標準化零部件結(jié)合起來，極大地提高了生產(chǎn)效率。休斯和凱恩6認為，到19世紀末，在市場擴張的推動下，生產(chǎn)的標準化和通用的零部件成為美國制造業(yè)的特征，大批量生產(chǎn)成為可能。3. 企業(yè)組織創(chuàng)新美國成為工業(yè)強國的另一

25、個驅(qū)動因素來自于企業(yè)組織的創(chuàng)新。19世紀初，美國進入工業(yè)革命時期后，以傳動機器裝備起來的現(xiàn)代工廠對資本的需求極大增加。18世紀末，水力磨粉機磨面廠的投資只要2.5萬3萬美元；1860年，建立一個以水力渦輪或蒸汽機為動力的工廠，投資高達50萬100萬美元，而19時期中期鐵路的投資則要數(shù)千萬美元之巨。私人財力已遠遠不能滿足現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，唯有通過公司將數(shù)量遠比合伙人多得多的投資者的資金集合起來，才能有效地解決工業(yè)發(fā)展所需的資金問題29。正如馬克思30所提到的那樣：“機器生產(chǎn)發(fā)展到一定程度，就必定推翻這個最初是現(xiàn)成地遇到的、后來又在其舊形式中進一步發(fā)展了的基礎，建立起與它自身的生產(chǎn)方式相適應的新

26、基礎?！敝钡?840年，由于生產(chǎn)和分配仍然依賴于人力、畜力和風力等傳統(tǒng)能源，企業(yè)多數(shù)是不到50人的小單位，美國企業(yè)仍以傳統(tǒng)的單一公司為主。到19世紀70年代，幾乎所有的美國工業(yè)企業(yè)也只從事制造，即沿縱向商品鏈分布的都是小型的獨立批發(fā)商、制造商、運輸商和原材料生產(chǎn)商31。隨著煤炭成為主要的動力能源，為以鋼鐵和機械的大量應用為代表的大規(guī)模生產(chǎn)提供了技術基礎，鐵路和電報加速了市場的擴張，分工的深化和規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟推動了幾個單位一體化于一家企業(yè)之內(nèi)，即現(xiàn)代企業(yè)的出現(xiàn)。生產(chǎn)企業(yè)向前結(jié)合分配和銷售活動，建立自己的大規(guī)模銷售的商業(yè)組織。為了獲得源于大量采購的規(guī)模經(jīng)濟的好處、保證穩(wěn)定可靠的零部件供給，生產(chǎn)

27、企業(yè)又向后結(jié)合進入采購活動，建立自己的原料采購和零部件生產(chǎn)組織。錢德勒32認為，現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)是把大量生產(chǎn)過程和大量分配過程結(jié)合于一個單一的公司之內(nèi)而形成的，到19世紀80年代之后，在許多主要的美國工業(yè)中 (特別是采用連續(xù)作業(yè)的機器工業(yè)中)，一體化的大型企業(yè)取代了在多個不同的生產(chǎn)階段經(jīng)營的企業(yè)。美國企業(yè)的管理革命也在多部門企業(yè)形成的過程中開始，其核心內(nèi)容是相互聯(lián)系的兩個方面： (1) 協(xié)調(diào)大規(guī)模的生產(chǎn)和分配工作需要在企業(yè)內(nèi)部形成分工更加細化的管理層級，從而造就了精通管理的職業(yè)經(jīng)理人階層的發(fā)展。 (2) 由于大型企業(yè)的管理對專業(yè)化管理能力的要求越來越高，企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，導致領取薪水

28、的職業(yè)經(jīng)理取代原來的企業(yè)主，對企業(yè)管理進行控制。相比于歐洲，美國的企業(yè)組織不但出現(xiàn)得更早，而且現(xiàn)代公司的數(shù)量也要多得多。路風33認為，企業(yè)組織體系和專業(yè)管理的創(chuàng)新是由技術的創(chuàng)新推動的，但掌握先進技術并不是經(jīng)濟成功的充分條件，美國超越英國成為工業(yè)強國和英國工業(yè)地位相對衰落的歷史就說明了這一點。直到1870年，英國鋼鐵公司憑借最先采用貝塞麥轉(zhuǎn)爐工藝 (發(fā)明于1859年) 和平爐工藝 (發(fā)明于1860年晚期) 等兩項基本技術創(chuàng)新而處于領先地位，但僅僅十年之后的1880年，英國鋼鐵產(chǎn)品就被擠出英國本土和英帝國以外的所有主要市場33。錢德勒34對從19世紀80年代到20世紀30年代大蕭條以前工業(yè)產(chǎn)量占世

29、界2/3的美國、英國和德國的200家最大工業(yè)企業(yè)進行考察后認為，“現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)在發(fā)展當時最先進、發(fā)展最快的產(chǎn)業(yè)方面起到了重大作用”，并認為這些企業(yè)是“現(xiàn)代工業(yè)資本主義的根本原動力”。弗里曼和盧桑17也認為，“管理和組織創(chuàng)新及擴散的落后是19世紀最后幾十年英國技術經(jīng)濟落后、美國與德國后來居上的一個主要原因”。四、美國從工業(yè)大國向強國轉(zhuǎn)變的主要政策美國的政治、經(jīng)濟制度是建立在歐洲的思想和實踐基礎上的。從1776年的獨立宣言到1787年的聯(lián)邦憲法再到1791年的權(quán)利法案，美國政府充分肯定了公民的基本權(quán)力和自由市場經(jīng)濟運行的公平競爭規(guī)則。南北戰(zhàn)爭后，黑人奴隸又獲得解放和充分的民主權(quán)力，為美國的經(jīng)濟發(fā)展

30、創(chuàng)造了良好的制度基礎。美國獨立后恪守不卷入歐洲戰(zhàn)爭的原則尤為美國的經(jīng)濟發(fā)展贏得了和平的國際環(huán)境19。19世紀60年代至20世紀初，美國政府推動工業(yè)發(fā)展的政策主要包括以下四個方面：1. 加強基礎設施建設政府對基礎醫(yī)療、公路、電站和港口等公共物品和服務的投資是發(fā)展中國家工業(yè)化成功所需要的大推動?；A設施巨大的投資規(guī)模是私人部門難以承擔的，巨大的外部性使得投資嚴重低于社會最優(yōu)水平，因而需要來自政府的支持。鐵路是第二次康德拉季耶夫長波中美國的支柱部門，鐵路里程和運輸能力的快速增長不但為美國工業(yè)的發(fā)展提供了廣闊的市場，而且鐵路本身就是技術變遷非常迅速的部門，橋梁的成功架設、鋼軌取代鐵軌、動力更強的火車頭

31、和效率更高的貨運車廂，以及自動耦合器和氣動剎車等新產(chǎn)品、新技術在鐵路部門獲得廣泛采用。18701910年，鐵路部門生產(chǎn)率的年均增長率為2%，而同期國民經(jīng)濟的增長率在1.5%左右7。鐵路的發(fā)展通過后向聯(lián)系又帶動了鋼鐵、機械和煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展7。由于鐵路的投資規(guī)模巨大，且私人投資的利潤不足以補償所此類項目包含的巨大風險，美國在建造最初的5條鐵路時，每一條的投資都超過2 000萬美元、上萬名雇員，而那時美國最大的制造廠僅具有50萬美元的投資、1 000名雇員，政府的參與是必不可少的?？巳R在1824年提出通過政府支持建造以公路、運河、鐵路、郵局和公共教育等形式存在的基礎設施，進而降低整個經(jīng)濟總體成本的“

32、內(nèi)部改善”構(gòu)想，南北戰(zhàn)爭后在“格蘭其”立法行動的推動下被美國政府所接受，“公用事業(yè)”的概念延伸到銀行、金融市場、能源、水電和通訊等多個領域12。1861年加利福尼亞法案、1862年太平洋鐵路法案授權(quán)鐵路的建設，政府贈予土地用于鐵軌鋪設，對鐵路公司給予借款支持。此外，還有200英尺寬的通道使用權(quán)、站點位置、建設在公共領域上的終點站設施，以及來自政府土地上免費的木料和石材等形式的資助，州和自治市也通過購買或?qū)﹁F路債券進行擔保、給予免稅政策和提供鐵路重點站設施等方式為能夠帶來持久繁榮的鐵路線展開競爭16。從1865年到1890年，政府贈與的土地價值在15億30億美元，占同期鐵路全部投資的10%15%

33、35。2. 大力發(fā)展教育美國政府從很早開始就認識到人口素質(zhì)的重要作用。美國是一個移民國家，為了保證移民的文化素質(zhì)，美國政府在19世紀90年代開展對移民的文化水準檢驗運動，并在1917年正式通過移民法令，規(guī)定凡年逾16歲的外國人必須具備閱讀英語或其他某種語言、方言的能力才準許進入美國國境。美國政府還高度重視基礎教育。1850年，北部及西部諸州已經(jīng)實行免費的初等教育和中等教育；19世紀晚期，美國開始建立全世界獨一無二的全民免費教育體系19。1860年之后的半個世紀，中小學在校學生數(shù)量由570萬人增加到1 800萬人；18701916年，取得學士及以上學位的人數(shù)從9 300人增至49 800人，許多

34、技術學校和工藝學校也在這一時期建立起來25。1830年，美國進入學校教育的人口比重為15%，還低于英國的17%，到1850年就已提高到18%，并超過英國。18301928年，美國進入學校教育的人口比重提高9個百分點，而同期英格蘭與威爾士僅提高5個百分點，法國提高4個百分點，德國則保持不變。美國同樣重視高等教育的發(fā)展。在南北戰(zhàn)爭之前，美國已經(jīng)建立516所大學和學院。1862年，莫里爾法案 (Morrill Act) 頒布，聯(lián)邦政府向各州劃撥土地用于資助開發(fā)農(nóng)工學院，為工農(nóng)業(yè)發(fā)展培養(yǎng)所需的專門人才。由聯(lián)邦政府資助的農(nóng)工學院的在校生由1882年的2 432人增加到1916年的13.5萬人。弗里曼和盧

35、桑17認為，工程師受到的教育及其職業(yè)水準是推動采礦、礦產(chǎn)品加工、石油和化學制品等工業(yè)部門的成本大幅度削減、生產(chǎn)率收益提高，以及大型工廠的設計和產(chǎn)量成倍增長的一個主要因素。相反，未能提供具備新興工業(yè)發(fā)展所需管理和技術的人才的教育體系是英國衰落的重要原因。總之，教育的發(fā)展帶來的人口素質(zhì)提高，技術人才供給增加為美國工業(yè)的由大到強奠定了堅固的人力資源基礎。3. 建立良好的市場經(jīng)濟秩序美國工業(yè)崛起的重要原因在于充分調(diào)動了私人部門 (包括企業(yè)家、經(jīng)理和發(fā)明家等) 的積極性，企業(yè)追逐利潤的動機會推動他們進行包括技術、生產(chǎn)方式和企業(yè)組織等在內(nèi)的各種類型創(chuàng)新，而良好的市場經(jīng)濟秩序是私人部門發(fā)揮活力的基礎。為建立

36、良好的市場經(jīng)濟秩序，美國主要采取了以下三項措施：第一，加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護從而鼓勵創(chuàng)新。恩格爾曼和索科洛夫7認為，美國“政府通過一些法律以及采取一些行動保證私人產(chǎn)權(quán)的合理存在性與安全性”，其中，從內(nèi)戰(zhàn)前一直加強專利法的實施保證了企業(yè)從新工藝和新產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)中發(fā)現(xiàn)盈利的機會，進而鼓勵更多的人參與到創(chuàng)造發(fā)明中去。作為世界上第一個現(xiàn)代專利制度，美國的專利制度一方面“通過規(guī)定在一定的時間內(nèi)，保障發(fā)明家對他們各自的發(fā)明擁有排他性權(quán)利，來促進科學和實用技術的進步”，另一方面也旨在推動技術的普及，要求專利所有者必須向?qū)＠痔峁┯嘘P他們發(fā)明的詳細說明書7，并規(guī)定了專利的有效期限。第二，降低設立公司的門檻。早期在

37、美國創(chuàng)辦公司需要向國會或州立法機構(gòu)申請授予特許經(jīng)營權(quán)，每個公司的成立都要頒發(fā)一項新法案，不僅在程序上繁瑣，而且妨礙了自由競爭。1811年，紐約州批準只要滿足一定條件并進行簡單登記就可以成立公司；1837年，康涅狄格州也制定了成立公司的一般性法律；紐約州在1846年的憲法中撤消了對公司經(jīng)營業(yè)務種類、地點和注冊資本的限制6。繼馬薩諸塞州在1830年率先確立后，“有限責任”于20世紀40年代在美國其他州相繼采納。普通公司法和有限責任制極大地促進了人們的創(chuàng)業(yè)熱情，公司這一組織形式在美國各個經(jīng)濟領域廣泛出現(xiàn)27。美國獨立時，全國僅有24家公司，1790年增加到40家，1800年又增加了近300個；185

38、0年，美國已有幾千家公司，半數(shù)都是在18501860年間創(chuàng)辦的29。第三，抑制壟斷。隨著大企業(yè)的興起并通過制定壟斷價格、卡特爾協(xié)議控制產(chǎn)量等方式謀取利益，消費者的權(quán)益受到損害。1887年通過的州際商業(yè)法、1890年通過的謝爾曼反托拉斯法都是為了減少經(jīng)濟中的壟斷程度，促進市場競爭。例如，謝爾曼反托拉斯法禁止限制貿(mào)易的合謀、契約與聯(lián)合，禁止壟斷或?qū)е聣艛嗟男袨?，違犯者會受到起訴和懲罰。4. 保護國內(nèi)市場和擴大對外貿(mào)易由于獨立之初無法抵御英國商品的競爭，美國在1789年開始實行以關稅為主的貿(mào)易政策，當時的工業(yè)品進口關稅只有5%；1815年，美國的進口關稅提高到30%，由于部分工業(yè)企業(yè)反對，1816年

39、，又大幅度降低進口關稅，結(jié)果美國工業(yè)再次面臨衰退。整體上來說，18161832年間美國關稅稅率處于較高水平。由于南方種植園主擔心煙草和棉花出口遭受征收報復性關稅，南卡羅來納州威脅退出聯(lián)邦，因而1833年，美國不得不決定削減進口關稅，并于1842年完成關稅削減 (下降到35.06%) ；18401860年，受歐洲貿(mào)易自由化影響，美國關稅進一步下降到20%30%，結(jié)果貿(mào)易逆差從1835年的8 000萬美元擴大到1860年的3.8億美元，1861年進口關稅重新提高到47%36。1830年，應付關稅的進口商品的平均稅率為61.69%，1861年下降到18.84%。1861年，莫里爾關稅法又把關稅提高到

40、19世紀30年代的水平，1868年的平均稅率達到48.7%。1882年，亞瑟總統(tǒng)任命的委員會建議削減關稅，但1890年的麥金利關稅卻規(guī)定了更高的關稅；1894年的威爾遜戈爾曼關稅法案將稅率降低到40%左右，但1897年的丁利關稅法案又恢復了高關稅6。美國的貿(mào)易保護主義思想可以追溯到漢密爾頓，他在關于制造業(yè)的報告中指出，如果美國政府不對新興的制造業(yè)提供支持的話，美國將無法很快建立起具有國際競爭力的制造產(chǎn)業(yè)，并提出包括關稅保護、出口限制、對于目標產(chǎn)業(yè)的直接政府補貼、對于制造業(yè)投入的稅收減免和提供公共設施等十一個基本政策原則37。李斯特的貿(mào)易保護理論認為，對于處于較低發(fā)展階段的幼稚工業(yè)，政府應采取高

41、關稅政策來保護它的成長，直到該產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)力足以參與國際競爭。田素華36認為，貿(mào)易保護政策使得美國得以用較小的對外貿(mào)易成本促進本國產(chǎn)品出口。恩格爾曼和索科洛夫7認為，“對制造業(yè)具有最直接幫助的應該是國會通過的關稅法”，關稅為關鍵產(chǎn)業(yè)提供了發(fā)展技術能力的機會，如果沒有關稅，一部分產(chǎn)業(yè)將喪失競爭力。但也有學者從比較優(yōu)勢的理論出發(fā)，認為關稅對整個制造業(yè)的發(fā)展只起到次要作用，會限制對整體經(jīng)濟成長的貢獻，且保護時間已超過產(chǎn)業(yè)發(fā)展的幼稚階段和成長階段。但總體上看，在美國關稅稅率較高的時期，不但從19世紀70年代起扭轉(zhuǎn)了貿(mào)易逆差局面，而且從19世紀90年代中期開始，對外貿(mào)易順差快速增加，18951914年的累

42、計順差達到100億美元8。五、結(jié)論與政策建議1. 結(jié)論與啟示美國從19世紀60年代到20世紀初期完成了工業(yè)化并實現(xiàn)了由工業(yè)大國向工業(yè)強國的轉(zhuǎn)變，確立了世界經(jīng)濟的霸權(quán)地位。美國從工業(yè)大國向工業(yè)強國的轉(zhuǎn)變，既依賴于其豐富的自然資源、廣闊的國內(nèi)市場，也是抓住了第二次和第三次康德拉季耶夫周期提供的“機會窗口”。美國崛起的經(jīng)驗說明，工業(yè)強國不僅僅是技術創(chuàng)新和技術水平的提升，生產(chǎn)組織方式、組織結(jié)構(gòu)和商業(yè)模式的創(chuàng)新同等重要如果不是更重要的話。同時，無論是何種形式的創(chuàng)新，都需要能夠發(fā)揮私人部門的創(chuàng)造力，并需要和本國的國情緊密結(jié)合起來，創(chuàng)造出適合本國資源稟賦特征的技術、生產(chǎn)方式和企業(yè)組織模式。美國政府在技術設施

43、、教育、市場經(jīng)濟秩序、國內(nèi)市場保護和擴大對外貿(mào)易等方面也發(fā)揮了重要而積極的作用。美國是世界上第一個從后發(fā)國家崛起的工業(yè)強國，其世界第一工業(yè)大國和工業(yè)強國的地位保持了一百多年，而且美國在19世紀后半葉所具有的稟賦特征、所處的發(fā)展環(huán)境乃至工業(yè)的優(yōu)勢與目前的中國相比有很多相似之處。 (1) 美國擁有巨大的國內(nèi)市場，但同時是一個資本豐富而勞動力短缺的國家，因而傾向于追求資本密集而節(jié)約勞動的技術；中國在改革開放30年以來，充分發(fā)揮勞動力充裕的比較優(yōu)勢進而獲得制造業(yè)的低成本競爭優(yōu)勢后，人口紅利期已經(jīng)終結(jié)，人力成本正在快速增長，已經(jīng)進入亟待用資本替代勞動的階段。 (2) 美國并不是最前沿技術的原創(chuàng)者，它通過

44、大量引進歐洲的先進技術并進行本土化適應性改造，獲得大規(guī)模生產(chǎn)的能力；而中國目前同樣在大多數(shù)先進技術、重大裝備和關鍵零部件領域與發(fā)達國家存在很大差距，但中國制造商擁有無與倫比的工程化和制造能力，通過整合全世界的制造資源 (技術、裝備、核心零部件、資本、人才乃至商業(yè)模式)，能夠?qū)鈴碗s的原型設計快速地、低成本地大規(guī)模生產(chǎn)出來，即擁有“創(chuàng)新型制造”能力38。 (3) 第二次工業(yè)革命開始于19世紀70年代，美國是在第一次工業(yè)革命任務尚未完成的情況下開始第二次工業(yè)革命的25；中國第二次工業(yè)革命的機械化、自動化任務尚未完成，目前以數(shù)字化、智能化、網(wǎng)絡化為代表的第三次工業(yè)革命已經(jīng)來臨。如果按照德國工業(yè)4.0的劃分，中國要在補上工業(yè)2.0、3.0課的同時發(fā)展工業(yè)4.0，中國正面對著新工業(yè)革命的“機會窗口”。因此，美國由工業(yè)大國向工業(yè)強國轉(zhuǎn)變過程中的許多經(jīng)驗都值得中國借鑒。2. 政策建議充分發(fā)揮微觀主體的作用對于美國制造業(yè)的崛起非常重要，但政府并不是無所作為