稽核部-某市商業(yè)銀行職位描述書手冊

1、 中國管理資源網(wǎng) /職位描述書稽核部編寫時間：2003年8月本部門確認(rèn)：人力資源部確認(rèn)：分管行長分管行長職 位 描 述 書 工作標(biāo)識：職位代碼：MJH21所屬部門：稽核部職位名稱：總經(jīng)理所屬層級：L2部門類型：管理性部門工資等級：職位總體目標(biāo)：通過完善稽核監(jiān)督管理體制和對全行經(jīng)營管理狀況的稽核，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營，防范風(fēng)險(xiǎn)工作職責(zé)：全面主持稽核部的各項(xiàng)工作，領(lǐng)導(dǎo)稽核部員工完成各自的工作任務(wù)審核稽核部的發(fā)展方案、工作目標(biāo)及配套的管理制度，并組織實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)稽核部員工協(xié)調(diào)與相關(guān)部室的關(guān)系，完成總行制定需擔(dān)當(dāng)?shù)幕瞬抗ぷ髀氊?zé)組織擬定全行稽核工作制度和年度稽核方案，實(shí)施稽核監(jiān)督工作制度指導(dǎo)全行稽核工作的開展

2、，督導(dǎo)對全行的內(nèi)部掌握的監(jiān)督和評價(jià)工作組織對分行的全面稽核、專項(xiàng)稽核和離任稽核的管理、督導(dǎo)工作督導(dǎo)不良貸款責(zé)任追究工作完成上級交辦的臨時性任務(wù)工作權(quán)限：決策權(quán)限：提出稽核工作方案，實(shí)施稽核監(jiān)督和內(nèi)控評價(jià)監(jiān)督權(quán)限：監(jiān)督本部下屬員工開展工作工作聯(lián)系：匯報(bào)對象：分管行長督導(dǎo)對象：稽核經(jīng)理、內(nèi)控經(jīng)理內(nèi)部聯(lián)系：全行各業(yè)務(wù)部門及各支行外部聯(lián)系：人民銀行、審計(jì)機(jī)關(guān)素養(yǎng)要求：必要訓(xùn)練程度：本科及以上學(xué)歷專業(yè)要求：審計(jì)、財(cái)會、金融、經(jīng)濟(jì)等專業(yè)必要工作閱歷：8年以上審計(jì)、會計(jì)及相關(guān)工作閱歷從業(yè)資格：審計(jì)、會計(jì)、經(jīng)濟(jì)中高級專業(yè)技術(shù)資格7工作績效/力量要求：職 位 描 述 書 1.工作標(biāo)識：職位代碼：MJH31所屬部

3、門：稽核部職位名稱：稽核經(jīng)理所屬層級：L3部門類型：管理性部門工資等級：2.職位總體目標(biāo)：通過組織稽核人員進(jìn)行現(xiàn)場稽核，按時完成稽核任務(wù)，提交合格的稽核報(bào)告。3工作職責(zé)： 擬定稽核部的發(fā)展方案、稽核工作的目標(biāo)及配套的管理制度，并呈報(bào)總經(jīng)理批閱、修定擬定稽核監(jiān)督工作制度，并呈報(bào)總經(jīng)理批閱、修定幫助總經(jīng)理組織對分行的全面稽核、專項(xiàng)稽核和離任稽核的管理、督導(dǎo)工作督導(dǎo)現(xiàn)場稽核工作，并指導(dǎo)下屬員工實(shí)施檢查、規(guī)范和指導(dǎo)不良貸款責(zé)任追究工作的開展完成上級交辦的臨時性任務(wù)4.工作權(quán)限：決策權(quán)限：擬定現(xiàn)場和非現(xiàn)場稽核實(shí)施方案，審核稽核業(yè)務(wù)主管、稽核員的稽核結(jié)果監(jiān)督權(quán)限：監(jiān)督稽核業(yè)務(wù)主管、稽核員開展工作5.工作聯(lián)

4、系：匯報(bào)對象：總經(jīng)理督導(dǎo)對象：稽核主管、稽核員內(nèi)部聯(lián)系：被稽核支行及總部相關(guān)部門外部聯(lián)系：無6.素養(yǎng)要求：必要訓(xùn)練程度：本科及以上學(xué)歷專業(yè)要求：審計(jì)、財(cái)會、金融、經(jīng)濟(jì)等專業(yè)必要工作閱歷：5年以上相關(guān)工作閱歷從業(yè)資格：審計(jì)、會計(jì)、經(jīng)濟(jì)中級專業(yè)技術(shù)資格7工作績效/力量要求：職 位 描 述 書 1.工作標(biāo)識：職位代碼：MJH32所屬部門：稽核部職位名稱：內(nèi)控經(jīng)理所屬層級：L3部門類型：管理性部門工資等級：2.職位總體目標(biāo)：通過組織稽核人員進(jìn)行內(nèi)部掌握工作，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)管理。3工作職責(zé)： 擬定稽核部內(nèi)控工作的發(fā)展方案、工作目標(biāo)及配套的管理制度，并呈報(bào)總經(jīng)理批閱、修定擬定內(nèi)部掌握制度和流程，并呈報(bào)總

5、經(jīng)理批閱、修定幫助總經(jīng)理組織對支行以及總部各業(yè)務(wù)部室的內(nèi)部掌握工作進(jìn)行監(jiān)督、審核幫助總經(jīng)理承辦內(nèi)控委員會的日常事務(wù)指導(dǎo)、實(shí)施內(nèi)部掌握工作，并在調(diào)研基礎(chǔ)上提出內(nèi)控工作的問題，提出內(nèi)部掌握建議督導(dǎo)、審核內(nèi)控人員(也是稽核業(yè)務(wù)人員)的內(nèi)控結(jié)果，依據(jù)規(guī)定提交內(nèi)控報(bào)告檢查、規(guī)范和指導(dǎo)支行實(shí)行內(nèi)部掌握建議的狀況完成上級交辦的臨時性任務(wù)4.工作權(quán)限：決策權(quán)限：內(nèi)控業(yè)務(wù)流程的設(shè)置權(quán)、內(nèi)控人員的配置、評價(jià)權(quán)、內(nèi)控工作以及內(nèi)控中發(fā)覺問題的建議權(quán)監(jiān)督權(quán)限：監(jiān)督稽核主管、稽核員開展工作的質(zhì)量及精確性5.工作聯(lián)系：匯報(bào)對象：總經(jīng)理督導(dǎo)對象：稽核主管、稽核員內(nèi)部聯(lián)系：稽核經(jīng)理外部聯(lián)系：無6.素養(yǎng)要求：必要訓(xùn)練程度：本科及

6、以上學(xué)歷專業(yè)要求：審計(jì)、財(cái)會、金融、經(jīng)濟(jì)等專業(yè)必要工作閱歷：5年以上審計(jì)、會計(jì)及相關(guān)工作閱歷從業(yè)資格：審計(jì)、會計(jì)、經(jīng)濟(jì)中級專業(yè)技術(shù)資格7工作績效/力量要求：職 位 描 述 書 1.工作標(biāo)識：職位代碼：MJH41所屬部門：稽核部職位名稱：稽核主管所屬層級：L4部門類型：管理性部門工資等級：2.職位總體目標(biāo)：通過開呈現(xiàn)場稽核,真實(shí)反映稽核狀況并正確評價(jià)；通過實(shí)施內(nèi)部掌握，真實(shí)反映制度的完備程度和執(zhí)行狀況。3.工作職責(zé)：從事稽核依據(jù)的供應(yīng)和稽核推斷的工作，提出稽核建議從事對稽核員稽核結(jié)果的復(fù)核工作實(shí)施現(xiàn)場稽核主查任務(wù)實(shí)施對支行的非現(xiàn)場稽核，并檢查支行對稽核建議的執(zhí)行狀況從事稽核人員對支行和總部各業(yè)務(wù)

7、部室的制度完善狀況以及執(zhí)行狀況的檢查和評價(jià)工作，以實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的事前防范、事中掌握、事后監(jiān)督和訂正從事對支行和總部各業(yè)務(wù)部室的制度完善狀況及執(zhí)行狀況的檢查和評價(jià)工作，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部掌握完成上級交辦的臨時性任務(wù)4.工作權(quán)限：決策權(quán)限：實(shí)施具體稽核檢查以及內(nèi)部掌握，復(fù)核稽核員的檢查結(jié)果監(jiān)督權(quán)限：監(jiān)督稽核員開展工作5.工作聯(lián)系：匯報(bào)對象：稽核經(jīng)理、內(nèi)控經(jīng)理督導(dǎo)對象：稽核員內(nèi)部聯(lián)系：支行及總部相關(guān)部門外部聯(lián)系：無6.素養(yǎng)要求：必要訓(xùn)練程度：本科及以上學(xué)歷專業(yè)要求：審計(jì)、財(cái)會、金融、經(jīng)濟(jì)等專業(yè)必要工作閱歷：4年金融從業(yè)閱歷從業(yè)資格：審計(jì)、會計(jì)、經(jīng)濟(jì)中級專業(yè)技術(shù)資格7工作績效/力量要求：職 位 描 述 書1.工作標(biāo)識：職位代碼：MJH51所屬部門：稽核部職位名稱：稽核員所屬層級：L5部門類型：管理性部門工資等級：2.職位總體目標(biāo)：通過對具體事項(xiàng)的稽核，真實(shí)反映稽核狀況；同時依據(jù)上級安排執(zhí)行有關(guān)內(nèi)部掌握工作3.工作職責(zé)：實(shí)施專項(xiàng)檢查從事稽核依據(jù)的供應(yīng)工作從事稽核推斷工作，并提出稽核建議實(shí)施對分管支行的非現(xiàn)場稽核完成稽核內(nèi)部掌握工作完成上級交辦的臨時性任務(wù)4.工作權(quán)限：決策權(quán)限：無監(jiān)督權(quán)限：無工作聯(lián)系：匯報(bào)