由微軟案反思反壟斷案例分析市公開課獲獎課件

1、由微軟案反思反壟斷 -第六章案例分析經(jīng)濟學院03級四班第1頁第1頁案例分析壟斷無效率表現(xiàn)微軟案緣何不了了之新經(jīng)濟條件下壟斷與競爭反思我國反壟斷第2頁第2頁壟斷特性壟斷者是價格制定者。壟斷者單獨面對向下傾斜需求曲線，選擇MC=MR時產(chǎn)量，從而制定P(q)，( P(q)MC=MR) 壟斷產(chǎn)量小于效率產(chǎn)量，壟斷價格高于效率價格。壟斷增長了生產(chǎn)者剩余，減少消費者剩余，同時帶來無謂損失第3頁第3頁壟斷無效率qqqpppMCMRD(q)Output unitDWLPSCS第4頁第4頁美國政府為何要起訴微軟認為微軟從事了違反反壟斷法反競爭商業(yè)行為 在事實認定書里，杰克遜法官列舉了斷定微軟公司壟斷市場3條罪狀

2、（1）操作系統(tǒng)獨占了巨大市場份額；（2）其它公司難以進入該市場；（3）沒有可替換Windows商業(yè)操作系統(tǒng)。 希望打破微軟在軟件行業(yè)壟斷地位，創(chuàng)造競爭環(huán)境，以增長消費者選擇。第5頁第5頁緣何調(diào)查起訴又不了了之與歷史上一些重大反壟斷案相比，微軟案特點：1）自我發(fā)展起來壟斷公司反壟斷法并不反對通過正常競爭取得壟斷地位區(qū)別于通過政府特殊政策及吞并競爭對手確立壟斷地位AT&T、美孚石油公司第6頁第6頁2）其發(fā)展是以知識產(chǎn)權(quán)和知識創(chuàng)新為基礎在新經(jīng)濟時代，網(wǎng)絡科技含有高競爭性及快速更新?lián)Q代特點，任何領(lǐng)先技術(shù)都將被愈加先進技術(shù)所代替，在高速增長科技領(lǐng)域，壟斷往往是一時事情。而在法官們眼里，微軟是新經(jīng)濟代表，

3、新經(jīng)濟生命力在于不斷技術(shù)創(chuàng)新。假如“視窗”軟件多年一貫制，也許早就被市場淘汰了 第7頁第7頁3）沒有利用壟斷優(yōu)勢無理抬價牟取暴利微軟憑它在電腦操作系統(tǒng)市場占有支配地位，完全可認為它產(chǎn)品索取更高價格，放任其市場占有率逐步下降，先把短期利潤最大化，其它以后再說。不然，它也可以調(diào)低價格，在以后歲月維持甚至逐步擴大其市場份額。所有證據(jù)表明，微軟采用是后一種策略，并且，很顯然地，直到目前這一刻，消費者還在從它低價策略里得到實惠。 如果微軟選擇靠提高價格而非靠提高銷量來獲得利潤，從而避免訴訟官司和政府騷擾，這種做法將減少有效競爭、提高價格、并損害消費者 。第8頁第8頁從美國反壟斷法來看，即使通過“不合法行

4、為”維持或取得壟斷地位是違法，但一家公司擁有壟斷地位或企圖取得壟斷地位并不一定違法。因此，壟斷行為假如不是通過不合法方式，就構(gòu)不成拆分理由。這事實上就等于說，在新經(jīng)濟時代，用拆分來破除壟斷已經(jīng)落伍 。美國反壟斷法發(fā)生了改變，即從過去維護價格競爭轉(zhuǎn)向新經(jīng)濟時代增進創(chuàng)新 第9頁第9頁打破壟斷并不像預想那么好美國加州電力壟斷被打破之后，出現(xiàn)了長時期電力短缺，至今還沒有一個令人滿意處理方案，嚴重地影響了硅谷發(fā)展。大公司拆分后加劇了競爭，要求公司進行諸多新投資，造成投資收益率下降，諸多大公司經(jīng)營都出現(xiàn)了嚴重危機 第10頁第10頁壟斷化已成時代潮流微軟能在最后涉險過關(guān)，有著種種原因，比如布什政府改變了克林

5、頓政府反微軟壟斷強硬立場，對公司采用了更為友善政策，和反微軟壟斷案久拖不決，已陷入僵局，美國司法部急于處理，以及微軟強大公關(guān)、游說攻勢以及政治投資產(chǎn)生了效用等，但最主線原因還是市場力量 。第11頁第11頁簡樸地拆分公司，并不能形成有效競爭，而壟斷更能帶來科技進步，帶來產(chǎn)業(yè)發(fā)展。并且，在全球經(jīng)濟一體化大背景下，只有達到一定規(guī)模公司，才有能力參與國際競爭。 阻撓所謂“不公平競爭”，刁難占支配地位公司，強制施行改組方案，改變公司邊界和市場結(jié)構(gòu)，等等。這些做法很也許阻礙競爭、提升價格、并損害消費者和國家利益 第12頁第12頁反壟斷與科技進步新經(jīng)濟條件下一大困擾第13頁第13頁二戰(zhàn)后至今經(jīng)濟發(fā)展技術(shù)進步

6、經(jīng)濟全球化全球經(jīng)濟體制改變 近年來各國都在進行市場化改革，通過合理配備資源，大家都在壓縮成本、追求利潤和效率，擴大生產(chǎn)。第14頁第14頁全球化背景下美國反壟斷戰(zhàn)略反壟斷是要繼續(xù)堅持： 保持市場競爭，增進技術(shù)進步是否反壟斷則要從全球競爭著眼，發(fā)揮一國行業(yè)整體優(yōu)勢第15頁第15頁微軟拆分和波音合并一方面，保持市場競爭 ，增進技術(shù)進步另一方面，保持一國在國際市場上優(yōu)勢 第16頁第16頁反壟斷要靈活反壟斷：巨頭濫用壟斷力量，阻礙技術(shù)進步保持合法合理壟斷， 增進技術(shù)進步第17頁第17頁打擊非法壟斷非法壟斷：濫用壟斷地位打擊競爭對手攫取壟斷利潤經(jīng)濟力量失衡各方利益沖突阻礙技術(shù)創(chuàng)新第18頁第18頁 壟斷合法

7、性不濫用壟斷地位壟斷合理性對技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展有增進作用第19頁第19頁反壟斷例外知識產(chǎn)權(quán)依據(jù)法律賦予獨占程度經(jīng)營者：形成預期擬定技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新投資經(jīng)濟回報增強市場競爭力，釋放競爭潛能第20頁第20頁在進行反壟斷時，我們應當合理界定非法壟斷與合法壟斷以增進技術(shù)進步為目的 IT產(chǎn)業(yè)數(shù)字革命條件下，效率第一位 合理利用壟斷在技術(shù)創(chuàng)新方面作用第21頁第21頁中國反壟斷概述-中國反壟斷進程壟斷類型 跨國公司壟斷 行政壟斷反壟斷辦法反壟斷效果 第22頁第22頁中國反壟斷進程早在一九八0年十月，中國就頒布了關(guān)于開展和保護社會主義競爭暫行要求，初次提出了反壟斷概念，尤其是反對行政壟斷。此后中國又逐步制定了一

8、些涉及反壟斷法律和法規(guī)，涉及于一九九三年和一九九七年分別頒布反不合法競爭法和價格法。但是由于經(jīng)濟發(fā)展階段性，在還沒有出現(xiàn)由自由競爭進入壟斷中國市場上，壟斷始終不是一個受到關(guān)注話題。即使有行政壟斷存在，但當初人們關(guān)懷更多是開展競爭問題。伴隨市場經(jīng)濟逐步發(fā)展，直到近幾年反壟斷才干夠說是真正進入公眾視野，才開始真正被各方人士所關(guān)注。前不久，中國國家發(fā)展和改革委員會日前出臺了制止價格壟斷行為暫行要求，其基本框架以中華人民共和國價格法 為依據(jù)，并于今年十一月一日正式實行。該法規(guī)主要針對價格壟斷行為，提出了一系列界定原則、限制辦法和處分辦法，為反對當前市場上壟斷操縱價格提供了更為完備依據(jù)。當前反壟斷法制定

9、進入提速階段，相關(guān)草案已提交人大部門，相信在不久之后即可出臺。但是距離真正意義上完善反壟斷法規(guī)體系，中國尚有相稱一段距離。 第23頁第23頁中國壟斷形式中國當前面正確壟斷類型主要有兩種：一是跨國公司壟斷；二是行政壟斷?？鐕緣艛啵喊殡S越來越多跨國公司進入中國市場，跨國公司逐步顯現(xiàn)壟斷態(tài)勢。他們憑借雄厚資本，通過公司橫向并購、品牌控制等方式快速擴大規(guī)模和實力，在我國取得市場優(yōu)勢甚至是獨占地位，許多國內(nèi)公司遭到蠶食。以蘇南地域為例，世界500強公司中，有近13公司選擇并購國內(nèi)公司辦法落戶這個地域。與跨國公司早期在東道國建立新廠方式相比，這種“買公司”做法顯得更直接，更含有滲入性。如可取得當?shù)毓?/p>

10、已經(jīng)取得市場份額；得到熟悉當?shù)厥袌鼋?jīng)營管理人員；易于同當?shù)卣⒙?lián)系，從而取得政府補助或者其它優(yōu)惠待遇。這些方式即使普通不會大幅度提升市場集中度，但假如并購公司過多，所占市場份額過大，就會取得市場支配地位，甚至壟斷地位。第24頁第24頁跨國公司擴張手段跨國公司擴張手段 仍以蘇南地域為例。在跨國公司密集蘇南地域，擴張勢頭十分快速。從他們選擇路徑來看，主要是三個方面： 一是某一家跨國公司在中國分別并購同行業(yè)中兩個及兩個以上國內(nèi)公司。美國柯達公司并購行為就是典型“通吃”。早在1998年，柯達就通過一系列并購協(xié)議，把除樂凱以外幾乎所有洗印材料和照相器材廠家收歸旗下，以達到占領(lǐng)市場目的。 二是本來主要

11、向中國出口產(chǎn)品跨國公司并購中國同行業(yè)公司。主要表現(xiàn)在家電、汽車等商業(yè)領(lǐng)域。 三是跨國公司直接并購中國實力公司。 另外，品牌控制也是跨國公司在中國快速取得優(yōu)勢地位一個主要手段。據(jù)江蘇省工商局統(tǒng)計，近3年來，至少有10個以上著名公司品牌被外國公司“吃掉”。 第25頁第25頁 部分行業(yè)跨國公司與本土公司市場份額現(xiàn)實狀況部分行業(yè)中國本土公司所占市場份額跨國公司在華所占市場份額軟件行業(yè)基本沒有。國內(nèi)操作系統(tǒng)軟件市場、支撐軟件（涉及數(shù)據(jù)庫軟件、軟件開發(fā)工具和介于操作系統(tǒng)及應用軟件之間中間件）產(chǎn)品市場基本由國外軟件所壟斷。 感光材料行業(yè)國內(nèi)生產(chǎn)感光材料（膠卷）只有樂凱一家，市場份額15%左右?？逻_公司市場份

12、額超出50%；富士公司超出25%；其它如柯尼卡公司等占8%-9%。電腦行業(yè)聯(lián)想公司在商用PC、消費PC和筆記本電腦市場擁有率較高。但在IA服務器：HP占25.2%；IBM占19.3%；DELL占14.4%；聯(lián)想占12.9%。手機行業(yè)國貨品牌市場份額為30%跨國公司手機市場份額為70%，其中摩托羅拉占26.8%；諾基亞占16.7%。照相機行業(yè)以上海市場為例，老式相機產(chǎn)品50%；數(shù)碼相機市場40%。上海市場奧林巴斯市場擁有率為25%，美能達占20%，位居前列；數(shù)碼相機市場，佳能占24%；索尼占22%；尼康占20%。 輪胎行業(yè)很少。世界輪胎銷售收入前十公司除德國大陸公司外，均在中國有合資或獨資公司，

13、市場競爭主要在米其林、普利斯通、固特異、佳通、錦湖等之間。軟包裝行業(yè)占約5%。 在中國，瑞典利樂公司控制95%無菌軟包裝市場，伊利、光明、三元等國內(nèi)乳業(yè)巨頭都使用利樂無菌灌裝生產(chǎn)線及相應包裝材料。零售行業(yè)在中大型超市，國資控制面20%。截至底，全球50家最大零售公司，已有40多家在我國登陸。其中大型超市，外資控制面更高達80%以上，擁有絕對優(yōu)勢 飲料行業(yè)國產(chǎn)品牌很少。可口可樂公司利用強大資本優(yōu)勢，僅用幾年時間就把其品牌完全根植到中國年輕一代消費者腦海中，可口可樂飲料、濃縮液在中國市場份額已達70%。第26頁第26頁跨國公司反壟斷技術(shù)優(yōu)勢是跨國公司最明顯優(yōu)勢。當前跨國公司壟斷了世界上70%技術(shù)轉(zhuǎn)

14、讓與80%新技術(shù)、新工藝。為了不斷強化其技術(shù)控制，維持高進入壁壘，跨國公司通過大量招聘國內(nèi)科技人才，并購國內(nèi)科研機構(gòu)，在華開展研究開發(fā)，推出適合中國市場新產(chǎn)品，以圖保持其在中國市場技術(shù)優(yōu)勢，構(gòu)筑技術(shù)壁壘，尋求維持其市場優(yōu)勢地位。工商總局歷時近一年，調(diào)查跨國公司在中國市場限制競爭行為，完畢了一份在華跨國公司限制競爭行為表現(xiàn)及對策匯報。這是國家工商總局初次調(diào)查跨國公司限制競爭行為。跨國公司壟斷對國內(nèi)公司尤其是一些幼稚行業(yè)公司是一大打擊，如何既限制其壟斷，又不損害市場競爭或過度保護幼稚產(chǎn)業(yè)，是眼下亟待處理問題。反壟斷法出臺迫在眉睫。第27頁第27頁行政壟斷中國當前壟斷另一大方面-行政壟斷從當前經(jīng)濟生

15、活實際情況來看，壟斷可分為三種類型：一是行政壟斷，也就是政府職能部門利用權(quán)力搞地域封鎖或強制交易，讓消費者買其指定商品，這是當前反應最壞壟斷；二是行業(yè)壟斷，這是公用公司和其它依法含有獨占地位經(jīng)營者實行強制交易或限制競爭行為，這種壟斷在鐵路、郵政、水電、電信、航空和金融等服務性領(lǐng)域廣泛存在；三是經(jīng)濟性壟斷，是指自由競爭公司出現(xiàn)壟斷行為，這類壟斷在一些競爭性產(chǎn)業(yè)中比如彩電等領(lǐng)域也開始形成。中國壟斷，普通并不是公司通過競爭自發(fā)形成，而是由其背后“看得見手”所操控，因此，在我國，壟斷主要表現(xiàn)形式是行業(yè)壟斷。無論是過去搞彩電行業(yè)價格聯(lián)盟、中國民航行業(yè)自律還是現(xiàn)在屢禁不止限制外部競爭地方保護行為，在它們背

16、后，都有一只政府手在起作用。這只“手”就是行政壟斷。第28頁第28頁行政壟斷危害行政壟斷和行業(yè)壟斷共同點是利用自己特權(quán)，在市場入口處設置超經(jīng)濟壁壘，制止后續(xù)廠商進入。這兩種壟斷給社會帶來危害，首先在于產(chǎn)品和服務質(zhì)次價高；另一方面是易于滋生腐敗行為，加劇社會分派不公；第三，當既無競爭對手，又可坐享壟斷利益時，這些行業(yè)中一定難有創(chuàng)新動力。說到底，就是以單向支配特權(quán)去剝奪社會自由選擇權(quán)。因此，對于我們來說，在一個很長時間里，最需要反正確是行政壟斷，反壟斷法應把反行政壟斷作為首要任務。至于行業(yè)壟斷，假如背后是以行政力量和手段為支撐，也要打破。 而對在市場競爭中自然形成壟斷，在當前面臨跨國公司進逼以及本

17、身力量還不夠強大情況下，我們不但不應當反對，還要讓其在自由競爭中壯大起來。美國反壟斷法也是明確表達這一點，壟斷行為假如不是通過不合法方式，就構(gòu)不成拆分理由。微軟案就是一個最好例證。第29頁第29頁反壟斷辦法-反壟斷法真能反壟斷嗎？首先是壟斷界定問題 -如何劃定壟斷界線？ 包括公司規(guī)模、占有市場份額多少、壟斷地位取得是否合法這些都是有待討論問題。 -50%：引起爭議原則 反壟斷法草案中將以市場份額達到50%作為鑒定公司是否壟斷原則，這個原則合理性問題馬上引起了強烈質(zhì)疑。 第30頁第30頁反壟斷辦法-反壟斷法真能反壟斷嗎？另一方面是反壟斷力度和程度 -如何在反壟斷與勉勵技術(shù)創(chuàng)新之間做出平衡 專利權(quán)在某種意義上是政府賦予壟斷，其目的是為了保護創(chuàng)新。同樣，諸多行業(yè)壟斷地位是通過創(chuàng)新來實現(xiàn)。假如認為反壟斷會破壞規(guī)模經(jīng)濟，加大成本，減緩技術(shù)進步速度，造成社會福利巨大損失，反而得不償失。 -對跨國公司應對手段 任其發(fā)展勢必造成行業(yè)壟斷，事實上這種壟斷已經(jīng)大量存在；但過度限制又會影響