基于非零和博弈的跨境電子商務監(jiān)管策略

1、基于非零和博弈的跨境電子商務監(jiān)管策略基于非零和博弈的跨境電子商務監(jiān)管策略跨境電子商務作為國家推動經(jīng)濟一體化、貿(mào)易全球化的技術根底，具有非常重要的戰(zhàn)略意義.它不僅沖破了國家間的障礙，使國際貿(mào)易走向無國界貿(mào)易，而且也沖擊著傳統(tǒng)的檢驗檢疫監(jiān)管形式.跨境電商作為新的貿(mào)易方式，因其碎片化運作、匿名性、缺乏事前監(jiān)視以及不老實申報等各種因素，使得檢驗檢疫監(jiān)管風險劇增.多數(shù)跨境電商個人或經(jīng)營者不具備報檢經(jīng)營資質(zhì)，假如按照一般貨物監(jiān)管形式設置報檢批和抽查率，手續(xù)繁雜、費用高，整個檢驗周期可能讓消費者逐漸失去耐心，檢驗檢疫現(xiàn)場監(jiān)管人員亦不堪重負，通關本錢顯著上升問題將更加突出.此外，檢驗檢疫標準門檻難以跨越，進口

2、商品需經(jīng)檢驗檢疫合格前方可銷售使用，而跨境電商涉及世界各國門類繁多的商品，很多商品的國內(nèi)外標準不一致將導致跨境電子商務活動無法有效開展.以上?？诎稙槔?，有十幾家企業(yè)經(jīng)營跨境電商貿(mào)易，主要商品為食品、化裝品和母嬰用品等日常用品，種類超過十萬種.在行政監(jiān)管資源有限的情況下，根本無法沿用傳統(tǒng)管理形式來完成跨境電商監(jiān)管工作.目前，跨境電商監(jiān)管方案概括為：在假定商品質(zhì)量合格的前提下，施行跨境電商事前備案、事中監(jiān)管、事后追溯的電子化閉環(huán)監(jiān)管方式，而事中監(jiān)管是檢驗企業(yè)是否合法老實經(jīng)營跨境電子商務的關鍵環(huán)節(jié).在行政監(jiān)管資源有限的情況下，事中監(jiān)管階段的行政資源分配有效性問題和監(jiān)管策略選擇問題是研究重點.最早嘗試

3、利用博弈理論來構建監(jiān)管策略模型的是DRESHER1，其原始模型主要研究了監(jiān)管人與被檢驗人之間的零和博弈問題.ASHLER2優(yōu)化了監(jiān)管博弈模型，并對監(jiān)管領域的博弈問題進展了深化研究.HHZAKI3討論了海關與走私者之間的多階段博弈模型，主要研究了信息不對稱的不完美信息博弈，通過計算、評估信息價值獲得了貝葉斯平衡.DEQUIEDT等4研究了裝船前的檢驗問題，構建了基于不完全信息的三方博弈模型，提出了海關和專業(yè)檢驗機構作為參與博弈的兩方共同監(jiān)管企業(yè)的管理機制.AVENHAUS等5運用連續(xù)博弈模型將兩種類型的錯誤嵌入檢驗中，并分析了及時發(fā)現(xiàn)違法行為的有效檢驗問題.該研究派生了平衡檢驗策略以及檢驗者、被

4、檢驗者的臨時檢查本錢的閉合形式，還檢驗了過度的虛假警報本錢引發(fā)的飽和平衡，并提出了相應的防止程序.AVENHAUS等6討論了一個監(jiān)管國家與兩個被監(jiān)管國家的非零和單一博弈模型，分析了監(jiān)管國家采取有效的方式分配檢驗資源，被監(jiān)管國家用自己的方式作出合法或非法行為來追求利益的問題.此后，HHZAKI7對此模型進展了擴展，針對監(jiān)管資源的分配策略問題做了進一步的研究，拓展了多個被監(jiān)管者的博弈關系，利用概率估計尋找監(jiān)管工作的最優(yōu)分配，獲得了在多個被監(jiān)管國家分配監(jiān)管人員的最優(yōu)方案.DEUTSH等8研究了一對多監(jiān)管機制的博弈模型，提供了一種可計算的方式來求解各種情況下的納什平衡并證明其求解情況.國內(nèi)學者911主

5、要應用博弈理論模型研究海關通關管理和內(nèi)部管理優(yōu)化方面的問題.在監(jiān)管博弈方面，樊李方12分析了現(xiàn)實條件下進出口商品檢驗、出口產(chǎn)品電子監(jiān)管、綠色貿(mào)易壁壘等3大類檢驗檢疫工作與博弈論的關聯(lián)性問題.目前關于行政管理的博弈研究一般為雙方博弈，主要研究管理流程優(yōu)化問題，在實際行政管理理論活動中，博弈對象一般不僅限于雙方，一方對多方的博弈問題更具有普遍性.本文構建的監(jiān)管策略博弈模型是進化的非合作博弈模型，適用于一個行政管理機構同時監(jiān)管多個對象的工作場景.該模型可以幫助檢驗檢疫局把有限的行政監(jiān)管資源集中分配給重點監(jiān)管對象，解決了檢驗檢疫局監(jiān)管多個跨境電商的行政資源分配問題.在不同的行政監(jiān)管資源配置條件下，綜合

6、運用該博弈模型推導出適宜的行政監(jiān)管資源分配方案，可以有效進步跨境電商監(jiān)管的針對性.1監(jiān)管流程描繪和理論假設跨境電商貨物口岸監(jiān)管涉及企業(yè)及行政管理部門兩方面.詳細而言，企業(yè)可以分為進出口企業(yè)即貨主、報關報檢企業(yè)，行政管理部門可分為海關、檢驗檢疫局.檢驗檢疫監(jiān)管流程一般可以分為：企業(yè)申報、單證審核、貨物查驗和貨物放行等4個模塊，其中涉及申報企業(yè)報檢員、檢驗檢疫局單證審核人員和貨物查驗人員等.在詳細操作理論中，又可分為3個不同階段：1事前備案階段.跨境電商事先將擬銷售的商品向行政管理部門報備，對產(chǎn)品境外消費企業(yè)進展注冊或備案管理，將質(zhì)量信息轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)信譽數(shù)據(jù)，建立黑名單制度，負面清單內(nèi)商品將被制止以

7、跨境電商貿(mào)易方式銷售.2事中監(jiān)管階段.貨物到港后或從貨物跨境運輸開場，進出口企業(yè)準備好貨物信息及相關申報材料，委托口岸代理公司進展先報檢后報關的申報工作.口岸監(jiān)管部門受理報檢、報關后，分別將信息反應至企業(yè)，同時通過各自的業(yè)務系統(tǒng)將信息傳遞至各自的查驗部門.施檢部門根據(jù)監(jiān)視抽查方案和貨物屬性，根據(jù)相關檢驗標準完成各自的查驗工作后，貨物通關放行.3事后追溯階段.按照監(jiān)管追溯平臺的流通數(shù)據(jù)跟蹤放行商品的后續(xù)使用情況，防止二次銷售.對監(jiān)視抽查方案中查驗不合格或者消費者投訴有質(zhì)量平安等問題的商品，進展追溯召回.跨境電商事中監(jiān)管階段的監(jiān)管流程見圖1.目前，跨境貨物數(shù)據(jù)還沒有全部實現(xiàn)運輸企業(yè)、報檢企業(yè)等部門

8、間自動化傳輸和共享，從而造成政府監(jiān)管部門與報檢單位、碼頭貨站、收貨人等監(jiān)管對象的信息不對稱.在消費中，監(jiān)管對象可能會評估政策規(guī)定、通關流程和貨物實際情況而瞞報以獲取最大利益，這構成了博弈行為的根本條件.一般認為口岸監(jiān)管機構與監(jiān)管對象之間存在兩組信息不對稱：一是口岸監(jiān)管機構對監(jiān)管對象申報信息真實性本文由論文聯(lián)盟.Ll.搜集整理掌握不對稱；二是監(jiān)管對象對政策規(guī)定理解不透徹，對執(zhí)法根據(jù)理解不全面，造成監(jiān)管對象對口岸監(jiān)管機構政策規(guī)定理解把握不對稱.在對跨境電商監(jiān)管的過程中，檢驗檢疫局和跨境電商兩個決策者都從自身代表的利益出發(fā)，理性地作出決策，以尋求自身效用的最大化.對跨境電商而言，其主要目的是降低貨物

9、本錢，實現(xiàn)企業(yè)利潤最大化；對檢驗檢疫局而言，其主要目的是標準通檢秩序、保障貨物質(zhì)量平安并且盡最大可能進步監(jiān)管效率.檢驗檢疫局在施行政策制度時，其行為直接影響跨境電商；跨境電商誠信守法狀況同樣會反過來影響檢驗檢疫局的政策制定和執(zhí)法決策.跨境電商完成貨物放行任務，檢驗檢疫局完成貨物查驗任務，這個博弈活動頻繁發(fā)生并且雙方?jīng)Q策彼此影響.結合跨境電商口岸通關的特點，做以下根本假設：1檢驗檢疫局和跨境電商都很理性，均追求自身效益最大化，并且能隨時根據(jù)實際情況調(diào)整決策，雙方不存在合謀袒護現(xiàn)象.2每個參與方的戰(zhàn)略決策是完全獨立的.檢驗檢疫局的決策是查驗或放行，報檢單位決策是違規(guī)申報或老實申報.3檢驗檢疫局和跨

10、境電商共同在既定的通關規(guī)定下作出博弈決策.跨境電商不知曉檢驗檢疫局采用何種查驗方式，也不因檢驗檢疫局隱匿某些政策而導致違法行為.檢驗檢疫局亦不能全面理解進出口貨物真實情況.4在一個財政預算年度內(nèi)，檢驗檢疫局對跨境電商監(jiān)管預算總支出額固定，不會隨意增減.5跨境電商之間信息互相屏蔽.檢驗檢疫局和跨境電商的博弈決策組合關系見表1.2模型構建2.1符號說明下標I代表檢驗檢疫局.下標P代表跨境電商.SI代表檢驗檢疫局的決策集合，SI=H0，H1，H0表示其決策為放行，H1表示其決策為查驗.SP代表跨境電商的決策集合，SP=V0，V1，V0表示其決策為違規(guī)申報，V1表示其決策為老實申報.hk代表跨境電商k

11、違規(guī)申報被查出的罰款數(shù).rk代表跨境電商k因查驗而產(chǎn)生的通關本錢.sk代表檢驗檢疫局對跨境電商k的進口貨物施行檢驗的本錢.tk代表跨境電商k因未被發(fā)現(xiàn)違規(guī)申報而獲得的利益.L代表檢驗檢疫局因漏檢而導致的不良影響.q代表貨物檢出率，q0，1.Ak，Bk，k，Dk分別表示檢驗檢疫局和跨境電商k在行政監(jiān)管資源約束條件下的收益，其中：Ak代表檢驗檢疫局在對跨境電商k的貨物進展檢驗時，查出違禁品，獲得上級部門和社會認可后將其折算為收益，Ak0；Bk代表檢驗檢疫局未施行查驗而造成的國家損失，Bk0；k代表跨境電商k因違規(guī)申報被查出而繳納的罰款，k0；Dk代表跨境電商k因未被查出違規(guī)申報而獲得的收益，Dk0

12、.Z代表信譽等級，即跨境電商被查驗的等級.zk表示跨境電商的信譽值.對不同的跨境電商，檢驗檢疫局施行不盡一樣的查驗概率，分別用z1，zn表示.zk0，1，zk=0表示跨境電商k免檢，zk=1表示跨境電商k必檢；zk值大小決定檢驗檢疫局對跨境電商的檢驗概率和順序.在通關環(huán)節(jié)，檢驗檢疫局不設免檢企業(yè)，即zk不取0.T為檢驗檢疫局與跨境電商的博弈次數(shù)，T.Uf為效用函數(shù).2.2檢驗檢疫局與跨境電商博弈期望收益在檢驗檢疫局與跨境電商的無限次重復博弈即T過程中，信譽等級會持續(xù)影響查驗策略.雙方期望收益結果如下：1當跨境電商k的決策為V0并且檢驗檢疫局的決策為H1時，假如檢驗檢疫局發(fā)現(xiàn)違規(guī)申報，會依法對跨

13、境電商k進展懲罰，這時雙方收益為假如檢驗檢疫局未發(fā)現(xiàn)跨境電商k違規(guī)申報，那么跨境電商k逃脫處分，雙方收益為2當跨境電商k的決策為V0并且檢驗檢疫局的決策為H0時，雙方期望收益為3當跨境電商k的決策為V1并且檢驗檢疫局的決策為H1時，雙方期望收益為4當跨境電商k的決策為V1并且檢驗檢疫局的決策為H0時，雙方期望收益為經(jīng)過無限次重復博弈后，雙方的期望收益見表2.2.3基于博弈的監(jiān)管策略模型假設不管貨物是否被檢驗合格，雙方的收益均為零.可將表2期望收益組合轉(zhuǎn)換為檢驗檢疫局和跨境電商雙方盈虧矩陣，見表3.表3中的0，0值表示在老實申報情況下，跨境電商的操作流程不因檢驗檢疫局是否查驗而中斷，跨境電商盈虧

14、數(shù)值與違規(guī)申報相比可忽略不計.同理，檢驗檢疫本錢與Ak和Bk相比亦忽略不計.在一個監(jiān)管抽查方案中，該zk為一個相對定值，由該跨境電商在前次抽查中的檢驗結果動態(tài)決定，取值區(qū)間為0，1.zk值越小，代表其在既往抽查中誠信記錄越好，zk值將直接影響跨境電商k的檢驗次序.假設當zk=1時檢驗檢疫局分配監(jiān)管資源k給跨境電商k，當0zk1時檢驗檢疫局分配監(jiān)管資源kzk給跨境電商k，那么zk滿足如下條件：跨境電商k策略集Yk=y1，yn，k=1，n，其中yk0，1，yk=0表示老實申報，yk=1表示違規(guī)申報，0yk1表示跨境電商的違規(guī)申報概率.根據(jù)假設5跨境電商之間信息互相屏蔽可知，跨境電商k選擇ykyr：

15、0y1.假設跨境電商kk1，n選擇的策略ykyk，那么所有跨境電商的策略集合yy1y2y3yn.br=檢驗檢疫局的效用函數(shù)UI值由兩方面決定，即由檢驗檢疫局的策略集和跨境電商k的策略集決定，其數(shù)學表達式為3模型分析和策略選擇由表2可知，在貨物通關過程中，跨境電商k事先并不知曉檢驗檢疫局是否會檢驗貨物，且檢出率q未知，跨境電商k選擇V0或V1決策將取決于兩者收益差異，該博弈過程不存在純策略納什平衡.但檢驗檢疫局期望到達的博弈平衡狀態(tài)為D0，zk狀態(tài)，為保證跨境電商k在博弈中的決策為老實申報V1，就要使得狀態(tài)A下跨境電商k的收益盡可能小，即檢驗檢疫局期待跨境電商k誠信守法，那么要使不等式zk+tk

16、-rk-hk+dk+zkq-rk+zk成立，解得關系為跨境電商不良獲益tk值一般不超出貨物實際價值，因此tk取貨物價值.由式23可知，調(diào)整q，hk和zk可使得此不等式始終成立.1調(diào)整q值，即進步貨物檢出率.影響q值的因素較多，但主要影響因素是檢驗比例和行政資源配置率.檢驗比例越高，發(fā)現(xiàn)違規(guī)申報的概率就越大，q值會相應變大；行政資源配置比例越高，發(fā)現(xiàn)違規(guī)申報的幾率和成功率也越大，q值也會變大.2調(diào)整hk值，即加大處分力度，顯著進步跨境電商違法本錢.3調(diào)整zk值，即進步跨境電商的信譽收益.一般而言，跨境電商嚴格守法所帶來的誠信聲譽可以使其獲得更多的客戶便利，為其帶來長期隱性收益.客戶便利包括降低檢

17、驗比例、優(yōu)先通關、提早申報和預檢驗制度等.式23的意義在于，當跨境電商k違規(guī)申報所得的效益明顯小于誠信通關所能獲得的效益時，跨境電商k一定選擇策略老實申報V1.對q，hk和zk進展動態(tài)組合調(diào)整是監(jiān)管策略的實現(xiàn)途徑之一.監(jiān)管策略方法中加大處分力度或進步查驗比例，雖然可以實現(xiàn)口岸監(jiān)管部門收益最大，但會造成跨境電商的本錢成倍上升，行政監(jiān)管資源本錢也顯著上升.從跨境電商監(jiān)管全局角度看，并沒有實現(xiàn)效能整體最優(yōu).因此，這個優(yōu)化策略并不可取.從無限次重復博弈的平衡條件中可以看出，經(jīng)過長時間的博弈，監(jiān)管機構和監(jiān)管對象博弈平衡最終將趨向于：口岸監(jiān)管機構的收益非負，監(jiān)管對象的收益取決于本身的誠信度.因此，監(jiān)管最正

18、確策略應該是鼓勵跨境電商的誠信通關.在通關活動中對誠信度較高的跨境電商k提供更多的便利條件和優(yōu)惠措施，當T時，雙方博弈平衡趨于狀態(tài)D0，zk.根據(jù)監(jiān)管策略模型的納什平衡情況可知，在以行政監(jiān)管資源為約束條件的情況下，根據(jù)既往檢驗結果定量動態(tài)調(diào)整每個跨境電商的信譽等級zk，引入檢驗該品類商品所消耗的行政資源作為參數(shù)來動態(tài)地調(diào)整優(yōu)化檢驗次序.初次檢驗次序按zk值降序排列，即zk值越大，其信譽等級越低，將優(yōu)先分配行政監(jiān)管資源，其檢驗比例由所分配的行政資源和zk值決定；信譽等級越高即zk值越小的跨境電商，其檢驗比例顯著低于其他跨境電商，將獲得最大收益.每輪檢驗結果將動態(tài)影響次輪檢驗順序和檢驗比例.檢驗檢

19、疫局綜合運用基于博弈的監(jiān)管策略模型來鼓勵企業(yè)誠信通關，可以實現(xiàn)有效監(jiān)管，促進跨境電子商務貿(mào)易安康開展.4算例分析從本算例可知，初始檢驗順序為企業(yè)按照zk值的降序排列，排位靠前的企業(yè)，其最正確策略應是老實申報，這樣可以減少行政監(jiān)管資源分配量，降低檢驗比例.檢驗檢疫局根據(jù)該資源分配策略可進步檢驗針對性，有效提升監(jiān)管效率.5完畢語本文針對跨境電商檢驗檢疫監(jiān)管問題，提出了基于博弈的監(jiān)管策略選擇方法.在不同的行政監(jiān)管資源情況下，采納既往檢驗批次的合格比例對各跨境電商進展定量評價，結合監(jiān)管該品類貨物所消耗的行政資源來動態(tài)調(diào)整跨境電商的檢驗次序，推導出符合需求的最正確監(jiān)管方案，從而引導電商企業(yè)標準化和法制化