福建省2017年基金從業(yè)資格：大宗商品的投資方式考試試題

1、福建省2017年基金從業(yè)資格：大宗商品的投資方式考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、債券與股票的相同點(diǎn)包括_。A.二者都是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證B.二者的收益率相互影響C.二者都是籌措資金的手段口.二者都有較高的風(fēng)險(xiǎn)2、下列關(guān)于前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和后臺(tái)管理系統(tǒng)功能的說法，正確的有_。A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能B.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具有對(duì)所涉及的信息流和資金

2、流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能C.后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)具備交易清算、資金處理的功能D.后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)具備進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式等交易的功能3、基金銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中，涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存_年。A5B10C15D204、下列金融產(chǎn)品中，流動(dòng)性差于基金的有_。A.人民幣特種股B.銀行理財(cái)產(chǎn)品C.保險(xiǎn)投資產(chǎn)品D.券商集合計(jì)劃5、下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說法，不正確的是_。A.基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議B.基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益C.基

3、金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查D.基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)6、_的規(guī)范要求建立完善的合作服務(wù)提供商選擇標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)流程。A.監(jiān)察稽核控制B.資金清算流程控制C.銷售決策流程控制D.基金內(nèi)部環(huán)境控制7、_是基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A.基金的募集與銷售B.投資管理業(yè)務(wù)C.基金運(yùn)營D.投資咨詢服務(wù)8、衡量基金擇時(shí)能力常用的方法不包括_。A.二次項(xiàng)法B.信息比率法C.成功概率法D.現(xiàn)金比例變化法9、關(guān)于證券市場(chǎng)的基本功能，以下說法正確的有_。A.證券市場(chǎng)具有資本定價(jià)功能B.證券市場(chǎng)可以讓資金盈余者通過賣出證券而實(shí)現(xiàn)投資C.證券市

4、場(chǎng)可以使生產(chǎn)者實(shí)現(xiàn)套期保值的目的D.證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置功能10、某基金名稱顯示了投資方向，那么它應(yīng)當(dāng)有以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于該投資方向確定的內(nèi)容。A：50%B：60%C：80%D：90%11、證券交易所通過連續(xù)_方式形成證券交易價(jià)格。A.拍賣B.協(xié)商C.公開招標(biāo)D.公開競(jìng)價(jià)12、_是用來分析貨幣市場(chǎng)基金的指標(biāo)。A.融資比例B.保本期C.安全墊D.擔(dān)保人13、基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不超過一個(gè)月。A：3B：6C：9D：1214、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)包括基金

5、_。A.登記B.存管C.清算D.交收15、基金涉及的稅收包括_。A.營業(yè)稅B.印花稅C.所得稅D.增值稅16、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說法，正確的有_。A.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額的權(quán)利B.基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料C.基金份額持有人應(yīng)該承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任D.基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額17、基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括_。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D.基金公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)18、證券投資基金的客戶服務(wù)方式通常包括_。A.互聯(lián)網(wǎng)B.傳真C.手機(jī)短信D.電話服務(wù)中心19、一般情況下，開放式基

6、金贖回額總額的_歸入基金財(cái)產(chǎn)。A.25%B.30%C.45%D.50%20、2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是_。A.深證100ETFB.華夏上證50ETFC.上證180ETFD.上證紅禾UETF21、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說法，不正確的有_。A.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議B.當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會(huì)的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會(huì)議C.基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份

7、額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議22、場(chǎng)外認(rèn)購的LOF基金份額注冊(cè)登記在_。A.中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)B.中國結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)C.中國結(jié)算公司的封閉式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)D.中國結(jié)算公司的公司型基金注冊(cè)登記系統(tǒng)23、下列關(guān)于基金評(píng)級(jí)的說法，錯(cuò)誤的是_。A.投資者在參考評(píng)級(jí)結(jié)果時(shí)，應(yīng)首先考察評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及評(píng)級(jí)結(jié)果的合規(guī)性B.投資者對(duì)基金的評(píng)價(jià)應(yīng)著重基于3年期以上的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，而不應(yīng)過多關(guān)注基金單項(xiàng)指標(biāo)的短期排名C.通常來說，五星級(jí)的債券型基金比四星級(jí)的股票型基金的表現(xiàn)更優(yōu)異D.獲得較高等級(jí)評(píng)價(jià)的基金未必安全，它本身可能是高風(fēng)險(xiǎn)的品種，只是在承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)獲得了較高的收益

8、24、基金的存款利息收入計(jì)提方式為_。A.按日計(jì)提B.按周計(jì)提C.按月計(jì)提D.按季計(jì)提25、契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是_。A.基金份額是否固定B.法律形式不同C.投資對(duì)象不同D.投資目標(biāo)不同26、下列基金市場(chǎng)參與主體中，_在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)27、目前，我國法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過_天。A90B120C180D36028、下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是_。A.證券交易所B.證券投資咨詢公司C.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所29、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)為5

9、元，且不得高于成交金額的_。A0.1%B0.2%C0.3%D0.5%30、直接關(guān)系到基金投資者回報(bào)的高低與穩(wěn)定性的有_。A.基金托管人的資金運(yùn)作能力B.基金管理人的投資管理能力C.基金代銷機(jī)構(gòu)的宣傳能力D.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。A：收入型基金B(yǎng)：上市開放式基金C：公募基金D：私募基金32、與債券相比，債券型基金_。A.可以分散單一債券可

10、能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn)B.也面臨著信用風(fēng)險(xiǎn)C.所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)取決于所持有債券的平均剩余期限D(zhuǎn).分散了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)33、債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)是_A：利率風(fēng)險(xiǎn)B：信用風(fēng)險(xiǎn)C：提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D：通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)34、下列屬于社會(huì)公益基金的有_。A.教育發(fā)展基金B(yǎng).養(yǎng)老基金C.福利基金D.文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金35、投資者評(píng)價(jià)以基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來具體反映，下列有關(guān)特征分類的說法，正確的有_。A.穩(wěn)健型投資者對(duì)投資的態(tài)度是希望投資收益極度穩(wěn)定，不愿意承受投資波動(dòng)對(duì)心理的煎熬，追求穩(wěn)定B.積極型投資者有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，專注于投資的長(zhǎng)期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)較小的情況

11、下獲得一定的收益是保守型投資者主要的投資目的D.投資者以其風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類至少應(yīng)包括積極型、穩(wěn)健型和保守型36、證券交易所的會(huì)員A：可以自動(dòng)轉(zhuǎn)讓交易席位B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位37、基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是_。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金份額凈值D.基金份額總值38、投資短期封閉式基金應(yīng)綜合分析的因素有_。A.凈值收益率B.折價(jià)率C.市場(chǎng)走勢(shì)D.潛在分紅能力39、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司_的基礎(chǔ)。A.負(fù)債B.注冊(cè)資本C.虛擬資本D.貨幣資金40、我國基金管理人進(jìn)行封閉

12、式基金的募集，必須依據(jù)的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。A：中華人民共和國證券法B：證券投資基金法C：開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法D：證券投資基金管理暫行辦法41、下列關(guān)于私募基金的描述中，不正確的是_。A.投資門檻較高B.投資者的資格和人數(shù)常常受到限制C必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)督D.不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣42、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是_。A.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品B.組合化金融衍生產(chǎn)品C證券化金融衍生產(chǎn)品D.混合化金融衍生產(chǎn)品43、指基金持有的采用公允價(jià)值模式計(jì)量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債等公允

13、價(jià)值變動(dòng)形成的應(yīng)計(jì)入當(dāng)期損益的利得或損失，并于估值日對(duì)基金資產(chǎn)按公允價(jià)值估值時(shí)予以確認(rèn)。A：利息收入B：投資收益C：其他收入D：公允價(jià)值變動(dòng)損益44、與基金相比，信托的投資門檻較高，其認(rèn)購起點(diǎn)一般不低于_萬元。A2B3C5D845、基金管理公司最高的決策機(jī)構(gòu)是_。A.研究部B.交易部C投資部D.投資決策委員會(huì)46、證券投資基金法規(guī)定，申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一些條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。下列關(guān)于這些條件的說法，不正確的是_。A.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B.所有人員都要取得基金從業(yè)資格C.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度47、我國目前境

14、內(nèi)基金申購款，一般在_日到達(dá)基金的銀行存款賬戶。ATBT+1CT+2DT+348、下列各指標(biāo)中，_以標(biāo)準(zhǔn)差代表基金的總風(fēng)險(xiǎn)。A.夏普指數(shù)B.詹森指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.道-瓊斯指數(shù)49、基金銷售由_負(fù)責(zé)辦理，該機(jī)構(gòu)可以委托其他合格機(jī)構(gòu)代為辦理。A.基金管理人B.商業(yè)銀行C.證券公司D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)50、開放式基金的直銷一般通過_等實(shí)現(xiàn)。A.郵寄B.電話C.直屬的分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)D.直銷隊(duì)伍51、上市公司公積金的來源有_。A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)部分，列入公司的資本公積金B(yǎng).依據(jù)公司法的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金D.公司經(jīng)過若干

15、年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分52、證券法規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由_負(fù)責(zé)。A.保薦人B.發(fā)行人C.投資者D.承銷商53、下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是_。A.證券交易所B.證券投資咨詢公司C.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所54、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于_年。A10B15C20D2555、基金管理人不得免收持有期低于_年的投資人的后端申購（認(rèn)購）費(fèi)用。A1B2C3D556、基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有_。A.具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄B.注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰57、我國證券投資基金法于_開始實(shí)施。2003年7月14日2005年1月1日2002年8月1日2004年6月1日58、在首次發(fā)行