證券交易模擬試題及答案解析

1、、單選題(共660題，每題題0.5分，共共30分。以以下備選答案案中只有一項項最符合題目目要求，不選選、錯選均不不得分)1.（）上海證證券交易所正正式成立。A1990年年12月B1990年年11月C1991年年2月D11991年111月2.我我國證券登記記結(jié)算公司的的證券結(jié)算風風險基金不得得（C）。A從證券券登記結(jié)算公公司的業(yè)務(wù)收收入中提取BB從證券登登記結(jié)算公司司的收益中提提取C從證證券登記結(jié)算算公司的資本本金中提取DD由證券公公司按證券交交易業(yè)務(wù)量的的一定比例繳繳納3.關(guān)于于證券投資者者，以下說法法錯誤的是（）。A投資者買賣賣證券的基本本途徑之一是是直接進入交交易場所自行行買賣證券BB投資

2、者買買賣證券的基基本途徑之一一是委托經(jīng)紀紀人代理買賣賣證券C投投資者是買賣賣證券的主體體D投資者者是買賣證券券的客體4.證券公司申申請成為證券券交易所會員員時，最終要要由（）審審核批準。AA交易所總總經(jīng)理B交交易所理事會會C交易所所會員大會DD交易所會會員管理部門門5.提高市市場透明度是是加強證券市市場（）的的重要措施。A流動性B穩(wěn)定性C有效性D安全性6.關(guān)于會員交易席位的使用，下列說法中正確的是（）。A與他人共用一個席位B會員轉(zhuǎn)讓其所有席位C將席位出租D會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位7.證券公司申請會員資格時應(yīng)報送證券交易所的材料不包括（c）。A經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證B董事、監(jiān)事、高級

3、管理人員的個人資料C境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息D持有5以下股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。A現(xiàn)貨交易B信用交易C期貨交易D期權(quán)交易9.證券經(jīng)紀商提供的信息服務(wù)不包括（）。A上市公司的詳細資料B公司和行業(yè)的研究報告C經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究D有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的內(nèi)部報告10.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A1倍以

4、上5倍以下B3萬元以上30萬元以下C3萬元以上10萬元以下D1萬元以上10萬元以下11.深圳證券券交易所證券券投資基金的的過戶費為（）。A成交金額的的0.05%B成交金金額的0.11%C成交交金額的0.15%D012.股股票買賣印花花稅最后由（A）統(tǒng)一向向征稅機關(guān)繳繳納。A中中國結(jié)算公司司B證券交交易所C中中國證監(jiān)會DD證券公司司13.證券券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的的特點不包括括（）。A業(yè)務(wù)對象的廣泛性B證券經(jīng)紀商的中介性C客戶指令的權(quán)威性D業(yè)務(wù)價格的變動性14.連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的最低買入申報價格為14.98元，則成交價格為（A）。A15元B14.98元C14.99元D不

5、能成交15.已知某證券專營機構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元，提取的損失準備金為0.5億元，證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)為0.4億元，長期投資為0.3億元。該證券專營機構(gòu)的凈資本是（）億元。A17.91B18.41C18.90D20.8816.甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀商柜臺為乙開立資金賬戶，下列關(guān)于其需提供的證卡的說法錯誤的是（C）。A乙的身份證件及其復(fù)印件B甲的身份證件及其復(fù)印件C甲的證券賬戶卡及其復(fù)印件D乙的證券賬戶卡及其復(fù)印件17.假設(shè)X股票某時點的買賣申報價格和數(shù)量如表1所示。假定投資該股票的客戶錢大寶此時向交易系統(tǒng)發(fā)出限價買人指令，價

6、格5.39元，數(shù)量2600股，那么成交情況為（）。A成交300股，價格為5.39元B成交1800股，價格為5.35元C成交2300股，價格分別為2000股5.38元、300股5.39元D成交2600股，價格分別為1800股5.35元、800股5.36元18.某只股票上日的收市價為9.05元，當日集合競價中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位有5個，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個價格能使高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須全部成交。那么，當日的集合競價的成交價是（A）元。A9

7、.25B9.26C9.27D9.2819.以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是（）。A9時35分，11.25元買人B9時40分，11.30元買入C9時35分，11.30元買入D9時40分，11.25元買入20.（）是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。A從業(yè)人員管理B經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理C內(nèi)部監(jiān)管控制D客戶開發(fā)維護21.證券經(jīng)紀紀業(yè)務(wù)合規(guī)風風險的情形不不包括（A）?！緋1441】A侵侵占、損害客客戶的合法權(quán)權(quán)益，挪用客客戶的資金或或證券B在在法定營業(yè)場場所之外設(shè)立立交易場所為為客戶提供現(xiàn)現(xiàn)場委托服務(wù)務(wù)C將客戶戶的資金賬戶戶、證券賬戶戶提供給他人人使用D違違反規(guī)定為客客戶開立賬戶戶22.自然然人及一般機機構(gòu)開立證券券賬戶，由

8、（B）受理。A證券業(yè)協(xié)會B開戶代理機構(gòu)C證券交易所D證監(jiān)會23.在（）情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。A全價交易B市價交易C凈價交易D議價交易24.根據(jù)關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向（D）詢價的方式確定股票發(fā)行價格。A中國證券業(yè)協(xié)會B證券交易所C個人投資者D中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者25.召開股東大會的上市公司要提前（D）天刊登公告。A10B15C20D3026.根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，（），投資者在指定的申購時間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和申購數(shù)量繳足申購款，進

9、行申購委托。A申購日之前(不含該日)B申購當日C申購日之前(含該日)D申購次日27.某投資者于2009年6月22日(星期一)買入某B種股票，按上海、深圳證券交易所交易規(guī)則，該股票的交收于（B）辦理。A6月22日B6月23日C6月24日D6月25日28.某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（D）股。A1000B2500C10000D2500029.A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（）元。A1B1.60C2D4

10、30.關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是（）。A申請材料送交日為T一5日前B向證券交易所提交公告申請日為T1日前C公告刊登日為T日D最后交易日為T+3日【答案】D【解解析】D項TT+3日為股股權(quán)登記日，“最最后交易日為為T+3日”屬屬于B股送股股的日程安排排。31.上海證券券交易所在進進行配股操作作時根據(jù)每個個股東股票賬賬戶中的持股股量，按照（A）自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。A無償送股比例B有償送股比例C有效送股比例D約定送股比例32.證券公司自營業(yè)務(wù)的高風險特點主要指（）。A合規(guī)風險B技術(shù)風險C市場風險D經(jīng)營風險33.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（

11、）。A發(fā)行人的監(jiān)事B發(fā)行人的打字員C持有公司10股份的股東D公司的實際控制人34.證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（）。A風險預(yù)警指標B風險監(jiān)控閥值C敏感性指標D風險測量閥值【解析】證券公公司建立健全全自營業(yè)務(wù)風風險監(jiān)控系統(tǒng)統(tǒng)的功能，根根據(jù)法律法規(guī)規(guī)和監(jiān)管要求求，在監(jiān)控系系統(tǒng)中設(shè)置相相應(yīng)的風險監(jiān)監(jiān)控閥值，通通過系統(tǒng)的預(yù)預(yù)警觸發(fā)裝置置自動顯示自自營業(yè)務(wù)風險險的動態(tài)變化化，提高動態(tài)態(tài)監(jiān)控效率。35.下列（）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。A為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離B嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票C必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶D加強監(jiān)管36.

12、證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A1B2C3D537.下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是（）。A銀行間市場的自營買賣是指具有銀行問市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣B目前銀行間市場的交易品種主要是債券C采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交D交易手續(xù)簡單、清晰，費時少【解析】D項屬屬于柜臺自營營買賣的特點點。38.證證券公司進行行自營買賣證證券時，其交交易方式可以以在法規(guī)范圍圍內(nèi)依（）自主選擇擇。A資金數(shù)數(shù)量B交易易量C交易易品種D時時間和條件339.如果證證券經(jīng)營機構(gòu)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)務(wù)混合操

13、作，其其可能受到的的最嚴厲的處處罰是（）。A警警告B罰款款C沒收非非法所得D撤銷相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)許可400.證券公司司設(shè)立集合資資產(chǎn)管理計劃劃，辦理集合合資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)，設(shè)立非非限定性集合合資產(chǎn)管理計計劃的，凈資資本不低于人人民幣（）億元。AA2B33C5D11041.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）。A1B2C3D542.證券公司應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。A5B10C15D2043.下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（）。

14、A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易B以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易C將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額【解析】A項禁止行為應(yīng)為“自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶利益”。44.證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標產(chǎn)品的，依照證券法的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A1萬元以上3萬元以下B3萬元以上5萬元以下C3萬元以上10萬元以下D10萬元以上15萬元以下45.以下不屬于集合資產(chǎn)管

15、理業(yè)務(wù)特點的是（）。A集合性B投資范圍有限定性和非限定性之分C綜合性D通過專門賬戶經(jīng)營運作46.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值按一定折算率進行折算，其中折算率最高的是（）?！镜诎苏氯谫Y融券P257】A上證180指數(shù)成分股股票B交易所交易型開放式指數(shù)基金C國債D深證100指數(shù)成分股股票【解析】沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值按下列折算率進行折算：上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%；交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%；國債折算率最高不超過95%；其他上市證券投資基金和債

16、券折算率最高不超過80%47.機構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（B）?！救谫Y融券P254】A加蓋公章的預(yù)留印鑒卡B專用于信用交易的銀行卡C填妥并加蓋機構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”D銀行及機構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議【解析】機構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時，應(yīng)向證券公司提交的材料包括：營業(yè)執(zhí)照副本等有效身份證明文件原件及復(fù)印件；法定代表人證明書原件及加蓋公章的法定代表人身份證明復(fù)印件；法定代表人授權(quán)書；授權(quán)經(jīng)辦人身份證明原件及復(fù)印件；加蓋公章的預(yù)留印鑒卡；機構(gòu)普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡

17、原件及復(fù)印件；填妥并加蓋機構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”；加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶； 銀行及機構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議。B項屬于個人客戶需要提交的材料。48.證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中證券公司信息不含（）。A法定代表人B聯(lián)系方式C公司營業(yè)執(zhí)照個人身份證件號碼D住所49.融資專用賬戶用于（C）。P246A記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券B記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券C存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債

18、權(quán)的資金50.全國銀行問債券質(zhì)押式回購期限最長為（）天。A90B180C360D36551.銀行間債債券市場債券券買斷式回購購的期限由交交易雙方確定定，但最長不不得超過（）天。AA30B61C991D188252.（）是指在在債券質(zhì)押式式回購交易中中融出資金、享享有債券質(zhì)權(quán)權(quán)的一方。AA正回購方方B賣出回回購方C資資金融入方DD融券方【解析】在債券券質(zhì)押式回購購交易中，融融資方(正回回購方、賣出出回購方、資資金融入方)是指在債券券回購交易中中融入資金、出出質(zhì)債券的一一方；融券方方(逆回購方方、買入返售售方、資金融融出方)是指指在債券回購購交易中融出出資金、享有有債券質(zhì)權(quán)的的一方53.深圳證券交

19、交易所現(xiàn)有實實行標準券制制度的債券質(zhì)質(zhì)押式回購品品種有（）個。A8B9C110D111【解析】深圳證證券交易所現(xiàn)現(xiàn)有質(zhì)押式國國債回購品種種有1天、22天、3天、44天、7天、114天、288天、63天天、91天、1182天、2273天等111個回購品品種。54.下列選項中中，不具有結(jié)結(jié)算代理人資資格的金融機機構(gòu)的是（）。A外資商業(yè)銀銀行B國有有獨資商業(yè)銀銀行C股份份制商業(yè)銀行行D煙臺住住房儲蓄銀行行55.按照照中國結(jié)算上上海分公司的的清算和交收收模式，交收收系統(tǒng)根據(jù)備備付金賬戶當當日業(yè)務(wù)終了了時的賬戶余余額、當日實實收付和最低低備付限額，計計算該賬戶的的可用余額。TT1日可用用余額等于（）。A

20、賬戶余額(T0應(yīng)應(yīng)收應(yīng)付資金金凈額)凍凍結(jié)金額最最低備付限額額B賬戶余余額(T1應(yīng)收應(yīng)付付資金凈額)凍結(jié)金額額最低備付付限額C賬賬戶余額(T0應(yīng)收收應(yīng)付資金凈凈額)凍結(jié)結(jié)金額最低低備付限額DD賬戶余額額(T00應(yīng)收應(yīng)付資資金凈額)凍結(jié)金額最低備付限限額56.根根據(jù)債券登登記、托管與與結(jié)算業(yè)務(wù)實實施細則的的規(guī)定，債券券回購交易按按（）進進行申報。AA證券公司司賬戶B證證券公司席位位C投資者者資金賬戶DD投資者證證券賬戶577.標準券券折算率管理理辦法規(guī)定定，每（）收市后，中中國結(jié)算公司司根據(jù)標準券券折算率計算算公式，計算算滬、深證券券交易所掛牌牌交易債券品品種在下一個個有交易安排排的星期分別別適

21、用的標準準券折算率。A星期二B星期三C星期四D星期五58.按照標準券折算率管理辦法，標準券折算率計算公式中的波動率，與（）有關(guān)。A上期最高收盤價和上期最低收盤價B本期最高收盤價和本期最低收盤價C上期開盤價和上期收盤價D上期收盤價和本期開盤價59.T+3滾動交收適用于（）。AA股B基金C債券DB股60.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯誤的是（）。A投資者在融資融券業(yè)務(wù)當中，涉及向證券公司借人證券或款項，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔保物B客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金(錯誤，可以不是現(xiàn)金)C將所有客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證

22、券記入到客戶信用交易擔保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財產(chǎn)，由證券公司名義所有D在證券公司自行維護投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國結(jié)算公司維護投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用二、多選題(共共60題400分，其中已已標明分值的的20題每題題1分，其余余40題每題題05分。以以 下備選項項中有兩項或或兩項以上符符合題目要求求，多選、少少選、錯選均均不得分) 61下列列關(guān)于證券交交易主要特征征的表述中，正正確的有（AACD）。(1分) AA證券只有有通過流動才才具有較強的的變現(xiàn)能力 B證券交交易的特征主主要表現(xiàn)在三三個方面，分分別為流動性性、收益性和和安全性 CC

23、證券交易易的三個特征征互相聯(lián)系在在一起 D因為證券可可能為其持有有者帶來一定定收益，所以以具有流動性性 62下下列關(guān)于其他他交易場所的的說法中，正正確的有（AAC）。 A場場外交易市場場包括柜臺市市場，但不限限于柜臺市場場 B場外外交易市場可可以產(chǎn)生買方方內(nèi)部和賣方方內(nèi)部的出價價要價競爭 C證券公公司不僅是場場外交易市場場的組織者，也也是直接參與與者 D場場外交易場所所是相對集中中的 63金融期權(quán)的的種類主要有有（ABD）。 A外匯期權(quán) B股票期期權(quán) C單單據(jù)期權(quán) DD股價指數(shù)數(shù)期權(quán) 644證券登記記結(jié)算機構(gòu)要要為證券市場場提供安全、高高效的證券登登記結(jié)算服務(wù)務(wù)，需采取的的措施主要有有（ABC

24、DD）。 A要制定定完善的風險險防范制度 B要制定定完善的內(nèi)部部控制制度 C要建立立完善的結(jié)算算參與人準入入標準 D要建立完善善的結(jié)算參與與人風險評估估體系 655下面屬于于證券交易基基本過程的有有（BCD）。 A開戶 B委托 C轉(zhuǎn)讓 D結(jié)算 66證券券交易所每年年應(yīng)對從事證證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)務(wù)的會員的（BC）方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。 A從業(yè)人員資格 B財務(wù)狀況 C內(nèi)部風險控制 D客戶構(gòu)成 67無形席位申報方式的申報程序有（AB）。(1分) A委托指令前置終端處理機和通信網(wǎng)絡(luò)交易所主機 B委托指令終端機交易所主機 C委托指令電話通知場內(nèi)員終端機交易所主機 D委托指令交易

25、所主機68證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（ACD）。 A證券持有人名冊登記 B接受上市申請，安排證券上市 C受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益 D證券的存管和過戶69在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，應(yīng)承擔的義務(wù)包括（ACD）。 A提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險 B認真閱讀證券交易委托代理協(xié)議書 C堅持了解客戶原則 D必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)70A股賬戶按持有人可以分為（ABC）。 A自然人證券賬戶 B一般機構(gòu)證券賬戶 C證券公司自營證券賬戶 D境內(nèi)投資者證券賬戶71證券營業(yè)業(yè)部在審單時時應(yīng)拒絕辦理理的委托有（AB）。(1分) A全權(quán)委托 B未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托 C采取信用交

26、易方式的委托 D已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托【解析】證券營營業(yè)部業(yè)務(wù)員員首先應(yīng)審查查該項委托買買賣是否屬于于全權(quán)委托，包包括對買賣證證券的品種、數(shù)數(shù)量、價格的的決定是否作作全權(quán)委托。然然后，要審查查記名證券是是否辦妥過戶戶手續(xù)。對全全權(quán)委托或記記名證券未辦辦妥過戶手續(xù)續(xù)的委托，證證券營業(yè)部一一律不得受理理。同時，要要注意審查委委托單上買賣賣證券代碼與與名稱是否一一致，有無涂涂改或字跡不不清，委托種種類、品種、數(shù)數(shù)量和價格是是否適當合理理。72中中小企業(yè)板上上市公司出現(xiàn)現(xiàn)下列（ABB）情形的，深深圳證券交易易所對其股票票交易實行退退市風險警示示。(1分) A最近近一個會計年年度的審計結(jié)結(jié)果顯示其

27、股股東權(quán)益為負負值 B最最近一個會計計年度的審計計結(jié)果顯示公公司對外擔保保余額超過11億元且占凈凈資產(chǎn)值的1100以上上 C連續(xù)續(xù)15個交易易日，公司股股票每日收盤盤價均低于每每股面值 DD連續(xù)1000個交易日日內(nèi)，公司股股票通過深圳圳證券交易所所系統(tǒng)實現(xiàn)的的累計成交量量低于3000萬股【解析】C項應(yīng)應(yīng)為連續(xù)200個交易日，公公司股票每日日收盤價均低低于每股面值值；D項應(yīng)為為連續(xù)1200個交易日內(nèi)內(nèi)，公司股票票通過深圳證證券交易所系系統(tǒng)實現(xiàn)的累累計成交量低低于300萬萬股。 733上海證券券交易所和深深圳證券交易易所連續(xù)競價價期間的即時時行情內(nèi)容包包括（ACD）。 A證券代代碼及簡稱 B股價指

28、指數(shù) C當當日最高成交交價和當日最最低成交價 D當日累累計成交數(shù)量量和金額744根據(jù)深深圳證券交易易所交易規(guī)則則的規(guī)定，在在深圳證券交交易所進行的的證券買賣符符合下列 （ABCD）條件的，可以采用大宗交易方式。(1分) A債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣 B多只A股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股 C多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份 D多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且

29、其中單只債券的交易數(shù)量不低于15萬張 【解析】除ABBCD四項外外，根據(jù)深深圳證券交易易所交易規(guī)則則的規(guī)定，在在深圳證券交交易所進行的的證券買賣可可以采用大宗宗交易方式的的條件還有：A股單筆交易易數(shù)量不低于于50萬股，或或者交易金額額不低于3000萬元人民民幣；B股單筆交易易數(shù)量不低于于5萬股，或或者交易金額額不低于300萬元港幣；基金單筆交交易數(shù)量不低低于300萬萬份，或者交交易金額不低低于300萬萬元人民幣；債券單筆交交易數(shù)量不低低于1萬張(以人民幣1100元面額額為1張)，或或者交易金額額不低于1000萬元人民民幣。 755在申報價價格最小變動動單位方面，下下列各項符合合深圳證券券交易所

30、交易易規(guī)則規(guī)定定的有 （AACD）。(1分) AAA股、債債券交易為0001元人人民幣 B基金、權(quán)權(quán)證交易為00001元元人民幣 CCB股交易易為0011港元 D債券質(zhì)押式式回購交易為為001元元人民幣 76合格格境外機構(gòu)投投資者在經(jīng)批批準的投資額額度內(nèi)，可以以投資于中國國證監(jiān)會批準準的人民幣金金融工具，包包括（ABCCD）。 A在證券券交易所掛牌牌交易的股票票 B在證證券交易所掛掛牌交易的債債券 C在在證券交易所所掛牌交易的的權(quán)證 D證券投資基基金 77關(guān)于證券經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以以下表述正確確的有（ACC）。(1分) AA在證券經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委委托人的指令令具有權(quán)威性性 B經(jīng)紀紀商可以根據(jù)據(jù)情況

31、變化，自自行改變委托托人的委托價價格 C經(jīng)經(jīng)紀商無故違違反委托人指指示并使其遭遭受損失的，應(yīng)應(yīng)承擔賠償責責任 D證證券經(jīng)紀商泄泄露客戶資料料而造成客戶戶損失，證券券經(jīng)紀商不承承擔賠償責任任 78股股份登記包括括（ABC）。 A配股登登記 B首首次公開發(fā)行行登記 C增發(fā)新股登登記 D除除權(quán)登記【解析】股份登登記包括首次次公開發(fā)行登登記、增發(fā)新新股登記、送送股(或轉(zhuǎn)增增股本)登記記和配股登記記等。 799下列關(guān)于于深圳證券交交易所證券轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管的說法法，正確的有有（ABD）。(1分分) A轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管可以是是一只證券或或多只證券，也也可是一只證證券的部分或或全部 B一般情況下下，當日買人人的證券在同同一

32、證券公司司的不同席位位之間可以轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管，但在在不同證券公公司的席位之之間不能轉(zhuǎn)托托管 C轉(zhuǎn)托管管一經(jīng)申報不不能撤單 DD轉(zhuǎn)出證券券營業(yè)部收到到轉(zhuǎn)托管未確確認數(shù)據(jù)，可可向中國結(jié)算算深圳分公司司查詢轉(zhuǎn)托管管不成功原因因80下列列關(guān)于買賣深深圳證券交易易所無價格漲漲跌幅限制證證券的說法中中，正確的有有（ABC）。(1分) AA股票上市市首日開盤集集合競價的有有效競價范圍圍為發(fā)行價的的900以以內(nèi)，連續(xù)競競價、收盤集集合競價的有有效競價范圍圍為最近成交交價的上下110 B債券上市首首日開盤集合合競價的有效效競價范圍為為發(fā)行價的上上下30，連連續(xù)競價、收收盤集合競價價的有效競價價范圍為最近近成交價的上上

33、下10 C債券非非上市首日開開盤集合竟價價的有效競價價范圍為前收收盤價的上下下10，連連續(xù)競價、收收盤集合競價價的有效競價價范圍為最近近成交價的上上下10 D債券質(zhì)質(zhì)押式回購非非上市首日開開盤集合競價價的有效競價價范圍為前收收盤價的上下下30，連連續(xù)競價、收收盤集合競價價的有效競價價81投資者教教育具體應(yīng)重重點突出的內(nèi)內(nèi)容有（ABBCD）。 A要持續(xù)續(xù)地采取各種種有效方式讓讓投資者充分分理解“買者者自負”的原原則，真正明明白“股市有有風險，人市市須謹慎”的的警示 B證券公司在在進行產(chǎn)品和和業(yè)務(wù)推介時時，應(yīng)當清楚楚說明不同產(chǎn)產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的的區(qū)別，使投投資者充分認認識不同產(chǎn)品品和業(yè)務(wù)的風風險特征 C

34、C要從開戶戶環(huán)節(jié)著手風風險揭示，向向客戶講解有有關(guān)業(yè)務(wù)合同同、協(xié)議的內(nèi)內(nèi)容，明示證證券投資的風風險，并由客客戶在風險揭揭示書上簽字字確認 D證券公司應(yīng)應(yīng)當向客戶明明確告知公司司的法定業(yè)務(wù)務(wù)范圍，幫助助投資者增強強自我保護意意識，提高識識別能力，警警惕和自覺抵抵制各種不受受法律保護的的非法證券活活動【解析】除ABBCD四項外外，投資者教教育重點應(yīng)突突出的內(nèi)容還還包括：要了了解自己的客客戶，要根據(jù)據(jù)客戶尤其是是新人市的中中小客戶的身身份、財產(chǎn)與與收入狀況、證證券投資經(jīng)驗驗和風險偏好好，引導投資資者從風險承承擔能力等自自身實際情況況出發(fā)，審慎慎投資，合理理配置金融資資產(chǎn)。82下面關(guān)于“一一級交易商”

35、的的說法，錯誤誤的有（ABBD）。(1分分) A一一級交易商對對固定收益證證券做市時，應(yīng)應(yīng)選定做市品品種，至少應(yīng)應(yīng)對在固定收收益平臺上掛掛牌交易的各各關(guān)鍵期限國國債中的兩只只基準國債進進行做市 BB一級交易易商在固定收收益平臺交易易期間，應(yīng)當當對選定做市市的特定固定定收益證券進進行連續(xù)雙邊邊報價，每交交易日雙邊報報價中斷時間間累計不得超超過45分鐘鐘 C一級級交易商對做做市品種的雙雙邊報價，應(yīng)應(yīng)當是確定報報價，且雙邊邊報價對應(yīng)收收益率價差小小于10個基基點 D單單筆報價數(shù)量量不得低于110000手手(1手為11000元面面值) 【解析】A項至至少應(yīng)對在固固定收益平臺臺上掛牌交易易的各關(guān)鍵期期限

36、國債中的的一只基準國國債進行做市市；B項每交交易日雙邊報報價中斷時間間累計不得超超過60分鐘鐘；D項單筆筆報價數(shù)量不不得低于50000手(11手為10000元面值)。83在在委托買賣證證券的交易中中，投資者作作為委托人，享享有一定的權(quán)權(quán)利，其中包包括（ABCC）。A對自自己購買的證證券享有持有有權(quán)和處置權(quán)權(quán) B尋求求司法保護權(quán)權(quán) C對證證券交易過程程的知情權(quán) D按規(guī)定定繳存交易結(jié)結(jié)算資金844證券經(jīng)紀紀業(yè)務(wù)中證經(jīng)經(jīng)紀商必須遵遵守的方面包包括（ABCCD）。(1分) AA不得為多多獲取傭金而而誘導客戶進進行不必要的的證券買賣 B不得侵侵占、損害客客戶的合法權(quán)權(quán)益 C不不得散布謠言言或其他非公公開

37、披露的信信息 D不不得借職務(wù)之之便利用或泄泄露內(nèi)幕信息息【解析】除ABBCD題中四四項外，根據(jù)據(jù)我國證券券法等相關(guān)關(guān)法律法規(guī)的的規(guī)定，證券券經(jīng)紀商在從從事證券經(jīng)紀紀業(yè)務(wù)時還必必須遵守以下下方面：不得挪用客客戶的交易結(jié)結(jié)算資金和證證券，亦不得得將客戶的資資金和證券借借與他人，或或者作為擔保保物或質(zhì)押物物；不得為他人人操縱市場、內(nèi)內(nèi)幕交易、欺欺詐客戶提供供方便；不得違背客客戶的指令買買賣證券，或或接受代為客客戶決定證券券買賣方向、品品種、數(shù)量、時時間的全權(quán)委委托；不得以任何何方式向客戶戶保證交易收收益或者承諾諾賠償客戶的的投資損失；不得在批準準的營業(yè)場所所之外接受客客戶委托和進進行清算、交交收；不

38、得以任何何方式提高或或降低，或者者變相提高或或降低證券交交易管理部門門和證券交易易所規(guī)定的證證券交易收費費標準，收取取不合理的傭傭金和其他費費用等等。85證券公司司申請為期貨貨公司提供中中間介紹業(yè)務(wù)務(wù)資格，應(yīng)當當符合的條件件有（ABCCD）。A申請日前66個月各項風風險控制指標標符合規(guī)定標標準 B已已按規(guī)定建立立客戶交易結(jié)結(jié)算資金第三三方存管制度度 C全資資擁有或者控控股一家期貨貨公司，或者者與一家期貨貨公司被同一一機構(gòu)控制，且且該期貨公司司具有實行會會員分級結(jié)算算制度期貨交交易所的會員員資格、申請請日前2個月月的風險監(jiān)管管指標持續(xù)符符合規(guī)定的標標準 D配配備必要的業(yè)業(yè)務(wù)人員，公公司總部至少少

39、有5名、擬擬開展介紹業(yè)業(yè)務(wù)的營業(yè)部部至少有2名名具有期貨從從業(yè)人員資格格的業(yè)務(wù)人員員 86上上市開放式基基金是在原有有的開放式基基金運作模式式的基礎(chǔ)上，增增加了交易所所（ABC）的渠渠道。 A發(fā)售 B申購 C贖回 D回購 87主辦辦券商的代辦辦業(yè)務(wù)包括（ABCD）。(1分) A開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 B受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜 C向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) D根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項 【解析】主辦券券商的代辦業(yè)業(yè)務(wù)包括：開立非上市市股份有限公公司股份轉(zhuǎn)讓讓賬戶；受托辦理股股份轉(zhuǎn)讓公司司股權(quán)確

40、認事事宜；向投資者提提示股份轉(zhuǎn)讓讓風險，與投投資者簽訂股股份轉(zhuǎn)讓委托托協(xié)議書，接接受投資者委委托辦理股份份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；根據(jù)協(xié)會或或相關(guān)主辦券券商的要求，協(xié)協(xié)助調(diào)查指定定事項；協(xié)會許可的的其他業(yè)務(wù)888轉(zhuǎn)讓撮撮合時，以集集合競價確定定轉(zhuǎn)讓價格，如如果有兩個以以上價位在有有效競價范圍圍內(nèi)能實現(xiàn)最最大成交量，則則可以選取的的價位有（AACD）。(1分) AA高于該價價位的買入申申報全部成交交 B低于于該價位的賣賣出申報半數(shù)數(shù)成交 C與該價位相相同的買方申申報全部成交交 D與該該價位相同的的賣方申報全全部成交 【解析】轉(zhuǎn)讓撮撮合時，以集集合競價確定定轉(zhuǎn)讓價格，其其確定原則依依次是：在有效競價價范圍內(nèi)能實

41、實現(xiàn)最大成交交量的價位。如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位，則選取符合下列條件之一的價位：高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交；與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。89掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當包括（ABC）。 A資產(chǎn)負債表 B利潤表 C主要項目的附注D現(xiàn)金流量表 90證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供的服務(wù)有（AB）。 A協(xié)助辦理開戶手續(xù) B提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C代理客戶進行期貨交易 D代期貨公司、客戶收付期貨保證金范圍為最近成交價的上下10【解析】證券公公司受期貨公公司委托從事事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當提供下列列服務(wù)：協(xié)助辦理開開戶手續(xù)

42、；提供期貨行行情信息、交交易設(shè)施；中國證監(jiān)會會規(guī)定的其他他服務(wù)。證券券公司不得代代理客戶進行行期貨交易、結(jié)結(jié)算或者交割割，不得代期期貨公司、客客戶收付期貨貨保證金，不不得利用證券券資金賬戶為為客戶存取、劃劃轉(zhuǎn)期貨保證證金。91使用中國國證券登記結(jié)結(jié)算有限責任任公司網(wǎng)絡(luò)投投票系統(tǒng)進行行投票的具體體流程包括（BCD）。A向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請 B登錄中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)站注冊 C到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證，激活用戶名 D使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站 【解析】根據(jù)操操作流程，投投資者辦理股股東大會網(wǎng)絡(luò)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需需首先登錄中中國結(jié)算公司司網(wǎng)站注冊，然然后到證券公公司營業(yè)部

43、(“身份驗證證機構(gòu)”)辦辦理身份驗證證。投資者辦辦理身份驗證證，須遵循“先先注冊、后激激活”的程序序。投資者辦辦理身份驗證證并激活網(wǎng)上上用戶名后，即即可參加今后后各有關(guān)上市市公司股東大大會網(wǎng)絡(luò)投票票。流程如下下：登錄網(wǎng)站wwwwchhinacllearccn；輸入網(wǎng)上用用戶名、密碼碼及附加碼；點擊“投票票表決”下的的“網(wǎng)上行權(quán)權(quán)”；瀏覽股東大大會列表，選選擇具體的投投票參與方式式；進行投票922下列關(guān)于于股票上網(wǎng)發(fā)發(fā)行資金申購購規(guī)則的說法法中，不正確確的有（ABBD）。(11分) A上海證券交交易所申購單單位為5000股 B深深圳證券交易易所申購單位位為10000股 C一一般而言，同同一證券賬

44、戶戶的多次申購購委托只有第第一次有效，其其余申購由交交易系統(tǒng)自動動剔除 D每一有效申申購單位配一一個號，對所所有有效申購購單位按價格格高低順序連連續(xù)配號 (按照時間順順序)93證券公司應(yīng)應(yīng)在風險（AABC）的前前提下從事自自營業(yè)務(wù)。 A可承受受 B可測測 C可控控 D可分分散 94證券公司應(yīng)應(yīng)通過（ABBD）來控制制自營業(yè)務(wù)運運作風險。 A合理的的預(yù)警機制 B嚴密的的賬戶管理 C止盈止止損的決策 D規(guī)范的的交易操作 95下列列屬于加強證證券自營業(yè)務(wù)務(wù)內(nèi)部控制措措施的有（AABCD）。(1分分) A建建立防火墻制制度 B建建立完善的投投資決策和投投資操作檔案案管理制度 C建立獨獨立的實時監(jiān)監(jiān)控系

45、統(tǒng) DD提高自營營業(yè)務(wù)運作的的透明度 【解析】除ABBC三項外，加加強證券自營營業(yè)務(wù)內(nèi)部控控制的措施還還有：應(yīng)加強自營營賬戶的集中中管理和訪問問權(quán)限控制；通過建立實實時監(jiān)控系統(tǒng)統(tǒng)全方位監(jiān)控控自營業(yè)務(wù)的的風險，建立立有效的風險險監(jiān)控報告機機制；建立健全自自營業(yè)務(wù)風險險監(jiān)控缺陷的的糾正與處理理機制；建立完備的的業(yè)績考核和和激勵制度；稽核部門定定期對自營業(yè)業(yè)務(wù)的合規(guī)運運作、盈虧、風風險監(jiān)控等情情況進行全面面稽核，出具具稽核報告；加強自營業(yè)業(yè)務(wù)人員的職職業(yè)道德和誠誠信教育，強強化自營業(yè)務(wù)務(wù)人員的保密密意識、合規(guī)規(guī)操作意識和和風險控制意意識96自自營業(yè)務(wù)中涉涉及（ABCD）等等方面的重大大決策應(yīng)當經(jīng)經(jīng)過

46、集體決策策并采取書面面形式，由相相關(guān)人員簽字字確認后存檔檔。 A自自營規(guī)模 BB風險限額額 C資產(chǎn)產(chǎn)配置 D業(yè)務(wù)授權(quán)【解析】自營業(yè)業(yè)務(wù)的管理和和操作由證券券公司自營業(yè)業(yè)務(wù)部門專職職負責，非自自營業(yè)務(wù)部門門和分支機構(gòu)構(gòu)不得以任何何形式開展自自營業(yè)務(wù)。自自營業(yè)務(wù)中涉涉及自營規(guī)模模、風險限額額、資產(chǎn)配置置、業(yè)務(wù)授權(quán)權(quán)等方面的重重大決策應(yīng)當當經(jīng)過集體決決策并采取書書面形式，由由相關(guān)人員簽簽字確認后存存檔。97下列事項中中，屬于內(nèi)幕幕信息的是（ABC）。 A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化 B公司涉及的重大訴訟 C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30 D公司的監(jiān)事、13以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動

47、【解析】D項應(yīng)應(yīng)為公司的董董事、133以上監(jiān)事或或者經(jīng)理發(fā)生生變動。988自營業(yè)務(wù)務(wù)運作應(yīng)重點點加強（ABB），明確自自營操作指令令的權(quán)限及下下達程序、請請示報告事項項及程序等。 A投資品品種的選擇 B投資規(guī)規(guī)模的控制 C投資時時機的把握 D資產(chǎn)配配置的控制 【解析】根據(jù)證證券公司自營營業(yè)務(wù)的特點點和管理要求求，自營業(yè)務(wù)務(wù)運作管理的的重點包括：建立嚴密的的自營業(yè)務(wù)操操作流程，確確保自營部門門及員工按規(guī)規(guī)定程序行使使相應(yīng)的職責責；應(yīng)重點加加強投資品種種的選擇及投投資規(guī)模的控控制、自營庫庫存變動的控控制，明確自自營操作指令令的權(quán)限及下下達程序、請請示報告事項項及程序等。99定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控

48、制措施包括（ABCD）。 A專門、獨立的業(yè)務(wù)運作 B合理、有效的控制措施 C獨立、客觀的投資研究 D科學、嚴密的投資決策【解析】除ABBCD四項外外，定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的內(nèi)部控制措措施還包括：完善的交易易控制體系；合理的規(guī)模模控制；完備的合規(guī)規(guī)檢查；科學的風險險評估；嚴格的核算算和報告制度度；建立授權(quán)管管理與問責制制。 1000證券公司司定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的研研究工作，應(yīng)應(yīng)當符合的要要求有（ABBCD）。 A保持獨獨立 B保保持客觀 CC建立和完完善投資對象象備選庫制度度 D建立立和【解析】除ABBCD四項外外，證券公司司定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的研研究工作，應(yīng)應(yīng)當符合的要要求還有：建立研究與與投

49、資決策之之間的交流制制度，保持交交流渠道暢通通；建立嚴密的的研究工作業(yè)業(yè)務(wù)流程，運運用科學、有有效的研究方方法。 1001按照中中國證監(jiān)會的的規(guī)定和定向向資產(chǎn)管理合合同的約定，資資產(chǎn)托管機構(gòu)構(gòu)應(yīng)當履行的的職責包括（ABC）。 A安全保管客戶委托資產(chǎn) B辦理資金收付事項 C監(jiān)督證券公司投資行為 D管理客戶委托資產(chǎn)【解析】證券券公司定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)實施細則(試行)第第十六條規(guī)定定，客戶委托托資產(chǎn)應(yīng)當交交由依法可以以從事客戶交交易結(jié)算資金金存管業(yè)務(wù)的的商業(yè)銀行或或者中國證監(jiān)監(jiān)會認可的其其他資產(chǎn)托管管機構(gòu)托管。資資產(chǎn)托管機構(gòu)構(gòu)應(yīng)當按照中中國證監(jiān)會的的規(guī)定和定向向資產(chǎn)管理合合同的約定，履履行安全保管

50、管客戶委托資資產(chǎn)、辦理資資金收付事項項、監(jiān)督證券券公司投資行行為等職責。102證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（ABD）。 A挪用客戶資產(chǎn) B利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格 C將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔連帶責任的投資 D對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾 【解析】C項應(yīng)應(yīng)為：將集合合資產(chǎn)管理計計劃資產(chǎn)用于于可能承擔無無限責任的投投資。1033證券公司司從事證券資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)，有下列（ABCD）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管

51、人員和其 他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤 銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。(1分) A未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案 B未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好 C未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險 D未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款 104星球證券公司辦理集合資產(chǎn)業(yè)務(wù)，下列各項是該公司2009年的投資計劃，其中違反規(guī)定的是（ABD）。 A將集合管理計劃資產(chǎn)用于為他人提供擔保，從中獲取報酬 B將集合管理計劃資

52、產(chǎn)用于銀行抵押，獲取銀行貸款，擴大公司規(guī)模 C將自有財產(chǎn)用于資金拆借 D將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)為另一證券公司提供保證 105集合資產(chǎn)管理合同由（ABC）共同簽署。 A證券公司 B資產(chǎn)托管機構(gòu) C單個客戶 D證券交易所 【解析】集合資資產(chǎn)管理合同同應(yīng)當對集合合資產(chǎn)管理計計劃開始運作作的條件和日日期、資產(chǎn)托托管機構(gòu)的職職責、托管方方式與托管費費用、客戶資資產(chǎn)凈值的估估算、投資收收益的確認與與分派等事項項做出約定，應(yīng)應(yīng)當對客戶參參與和退出集集合資產(chǎn)管理理計劃的時間間、方式、價價格、程序等等事項做出明明確約定。集集合資產(chǎn)管理理合同由證券券公司、資產(chǎn)產(chǎn)托管機構(gòu)與與單個客戶三三方簽署1006下列關(guān)關(guān)于客戶

53、開戶戶、提交擔保保品與授信的的說法，正確確的有（ACCD）。 A客客戶只能開立立1個信用資資金賬戶 BB客戶信用用資金賬戶是是證券公司客客戶信用交易易擔保資金賬賬戶的一級賬賬戶 (二級級賬戶)C證券公司向向客戶融資，只只能使用融資資專用資金賬賬戶內(nèi)的資金金 D證券券公司向客戶戶融券，只能能使用融券專專用證券賬戶戶內(nèi)的證券 107下下列各項符合合融資融券交交易一般規(guī)則則的有（ABBCD）。(1分) AA未了結(jié)相相關(guān)融券交易易前，客戶融融券賣出所得得價款除買券券還券外不得得他用 B客戶信用證證券賬戶不得得買人或轉(zhuǎn)入入除擔保物和和交易所規(guī)定定標的證券范范圍以外的證證券，不得用用于從事交易易所債券回購

54、購交易 C客戶未能按按期交足擔保保物或者到期期未償還融資資融券債務(wù)的的，證券公司司應(yīng)當根據(jù)約約定采取強制制平倉措施，處處分客戶擔保保物，不足部部分可以向客客戶追索 DD證券公司司根據(jù)與客戶戶的約定采取取強制平倉措措施的，應(yīng)按按照交易所規(guī)規(guī)定的格式申申報強制平倉倉指令【解析】除ABBCD四項外外，融資融券券交易一般規(guī)規(guī)則還有：客戶賣出信信用證券賬戶戶內(nèi)證券所得得價款，須先先償還其融資資欠款；證券公司接接受客戶融資資融券交易委委托，應(yīng)當按按照交易所規(guī)規(guī)定的格式申申報；融資買入、融融券賣出的申申報數(shù)量應(yīng)當當為100股股(份)或其其整數(shù)倍；融券賣出的的申報價格不不得低于該證證券的最新成成交價；當天天沒

55、有產(chǎn)生成成交的，申報報價格禾得低低于其前收盤盤價，低于上上述價格的申申報為無效申申報；客戶融資買買人證券后，可可通過賣券還還款或直接還還款的方式向向證券公司償償還融入資金金；客戶融券賣賣出后，可通通過買券還券券或直接還券券的方式向證證券公司償還還融人證券。108證券公司應(yīng)當在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月的（ABCD）情況。 A強制平倉的客戶數(shù)量 B強制平倉的交易金額 C有關(guān)風險控制指標值 D融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況 【解析】除ABBCD四項外外，融資融券券交易一般規(guī)規(guī)則還有：客戶賣出信信用證券賬戶戶內(nèi)證券所得得價款，須先先償還其融資資欠款；證

56、券公司接接受客戶融資資融券交易委委托，應(yīng)當按按照交易所規(guī)規(guī)定的格式申申報；融資買入、融融券賣出的申申報數(shù)量應(yīng)當當為100股股(份)或其其整數(shù)倍；融券賣出的的申報價格不不得低于該證證券的最新成成交價；當天天沒有產(chǎn)生成成交的，申報報價格禾得低低于其前收盤盤價，低于上上述價格的申申報為無效申申報；客戶融資買買人證券后，可可通過賣券還還款或直接還還款的方式向向證券公司償償還融入資金金；客戶融券賣賣出后，可通通過買券還券券或直接還券券的方式向證證券公司償還還融人證券。109開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（ABCD）。 A必須經(jīng)證監(jiān)會批準 B證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)

57、一管理 C證券公司應(yīng)當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離 D證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當相互分離、相互制約【解析】除ABBCD四項外外，開展融資資融券業(yè)務(wù)試試點的證券公公司從事融資資融券業(yè)務(wù)應(yīng)應(yīng)遵守的原則則還有：證券公司向向客戶融資，應(yīng)應(yīng)當使用自有有資金或者依依法籌集的資資金；向客戶融券券，應(yīng)當使用用自有證券或或者依法取得得處分權(quán)的證證券；遵守法律、行行政法規(guī)和有有關(guān)管理辦法法的規(guī)定，加加強內(nèi)部控制制，嚴格防范范和控制風險險，切實維護護客戶資產(chǎn)的的安全1100融資融券券業(yè)務(wù)的監(jiān)管管包括（ABBCD）。 A登

58、記結(jié)結(jié)算機構(gòu)的監(jiān)監(jiān)管 B客客戶信用資金金存管銀行的的監(jiān)管 C客戶查詢 D交易所所的監(jiān)管【解析】除ABBCD四項外外，融資融券券業(yè)務(wù)的監(jiān)管管還包括：信息公告；監(jiān)管機構(gòu)的的監(jiān)管。維護護備選庫111全國銀銀行同業(yè)拆借借中心公告交交易券種的（BC）。 A交易價格 B掛牌日 C摘牌日D停牌日 【解析】全國銀銀行同業(yè)拆借借中心根據(jù)中中央結(jié)算公司司提供的交易易券種要素，公公告交易券種種的掛牌日、摘摘牌日和交易易的起止日期期。112國國債買斷式回回購的交易主主體限于（BBD）。 AAA賬戶 BB賬戶 CCC賬戶 DD賬戶戶113在在全國銀行間間債券市場的的債券回購中中，非金融機機構(gòu)只能委托托結(jié)算代理人人開展（

59、ACC） 業(yè)務(wù)。 A現(xiàn)券買買賣 B債債券登記 CC逆回購 D債券托托管114在全國銀行行間債券市場場，債券回購購成交合同應(yīng)應(yīng)采取書面形形式，其書面面形式包括全全國銀行問同同業(yè)拆借中心心交易系統(tǒng)生生成的（ABBCD）等。 A成交單單 B電報報 C電傳傳 D傳真真115下下列關(guān)于買斷斷式回購對債債券交易方式式的創(chuàng)新作用用的說明，正正確的有（BBCD）。(1分) AA買斷式回回購可以使大大量回購債券券不被凍結(jié)，突突破了質(zhì)押式式回購在流動動性管理方面面存在的隱患患和桎梏，提提高了債券的的利用效率，可可以滿足金融融市場流動性性管理的需要要 B對正正回購方而言言，由于回購購協(xié)議具有較較低的利率和和較低的保

60、證證金要求，所所以正回購方方可以利用融融入的資金建建立一個具有有杠桿作用的的證券遠期多多頭 C如如果將買斷式式回購、現(xiàn)券券買賣、質(zhì)押押式回購以及及其他遠期交交易新品種等等金融工具配配合操作，可可以組合產(chǎn)生生一系列新的的交易方式，滿滿足投資者債債券結(jié)構(gòu)調(diào)整整、規(guī)避利率率風險等要求求 D對于于逆回購方來來說，不僅可可以防止因為為正回購方到到期拒付資金金而給逆回購購方帶來損失失，而且逆回回購方還可以以利用回購“買買斷”的債券券進行相應(yīng)的的規(guī)避利率風風險和套利的的操作 【解析】A項是是有利于金融融市場的流動動性管理的說說明。1166T+1滾滾動交收目前前適用于我國國的(ACDD)交易等。 AA股 BB