匯添富資本新華聯(lián)2號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同

1、匯添富資本新華聯(lián)2號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃 資產(chǎn)管理合同 匯添富資本新華聯(lián)2號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃 資產(chǎn)管理合同合同編號(hào)：匯添富資本新新華聯(lián)2號(hào)專專項(xiàng)資產(chǎn)管理理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)管理人：匯匯添富資本管管理有限公司司資產(chǎn)托管人：平平安銀行股份份有限公司二一三年六月月目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc360012022 一、前言 PAGEREF _Toc360012022 h 11 HYPERLINK l _Toc360012023 二、釋義 PAGEREF _Toc360012023 h 11 HYPERLINK l _Toc360012024 三、聲明與承承諾 PAG

2、EREF _Toc360012024 h 6 HYPERLINK l _Toc360012025 四、資產(chǎn)管理理計(jì)劃的基本本情況 PAGEREF _Toc360012025 h 7 HYPERLINK l _Toc360012026 五、資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額的的分級(jí) PAGEREF _Toc360012026 h 8 HYPERLINK l _TToc36000120227 六、資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額的初初始銷售 PAGEREF _Toc360012027 h 9 HYPERLINK l _Toc360012028 七、資產(chǎn)管理理計(jì)劃的備案案 PAGEREF _Toc360012028 h 11 H

3、YPERLINK l _Toc360012029 八、資產(chǎn)管理理計(jì)劃的參與與、退出、非非交易過戶、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)登記記 PAGEREF _Toc360012029 h 12 HYPERLINK l _Toc360012030 九、當(dāng)事人及及權(quán)利義務(wù) PAGEREF _Toc360012030 h 13 HYPERLINK l _Toc360012031 十、資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額的的登記 PAGEREF _Toc360012031 h 19 HYPERLINK l _Toc360012032 十一、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的投投資 PAGEREF _Toc360012032 h 20 HYPERLINK l _

4、Toc3600120333 十二、投資經(jīng)理的的指定與變更更 PAGEREF _Toc360012033 h 23 HYPERLINK l _Toc360012034 十三、資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn) PAGEREF _Toc360012034 h 24 HYPERLINK l _Toc360012035 十四、劃款指指令的發(fā)送、確確認(rèn)與執(zhí)行 PAGEREF _Toc360012035 h 25 HYPERLINK l _Toc360012036 十五、越權(quán)交交易 PAGEREF _Toc360012036 h 29 HYPERLINK l _Toc360012037 十六、委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的估值和和會(huì)計(jì)核

5、算 PAGEREF _Toc360012037 h 31 HYPERLINK l _Toc360012038 十七、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的費(fèi)費(fèi)用與稅收 PAGEREF _Toc360012038 h 34 HYPERLINK l _Toc360012039 十八、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的收收益分配 PAGEREF _Toc360012039 h 37 HYPERLINK l _Toc360012040 十九、報(bào)告義義務(wù) PAGEREF _Toc360012040 h 42 HYPERLINK l _Toc360012041 二十、風(fēng)險(xiǎn)揭揭示 PAGEREF _Toc360012041 h 44 HYPERL

6、INK l _Toc360012042 二十一、資產(chǎn)產(chǎn)管理合同的的變更、終止止與財(cái)產(chǎn)清算算 PAGEREF _Toc360012042 h 46 HYPERLINK l _Toc360012043 二十二、違約約責(zé)任 PAGEREF _Toc360012043 h 50 HYPERLINK l _Toc360012044 二十三、法律律適用和爭議議的處理 PAGEREF _Toc360012044 h 51 HYPERLINK l _Toc360012045 二十四、資產(chǎn)產(chǎn)管理合同的的效力 PAGEREF _Toc360012045 h 52 HYPERLINK l _Toc360012046

7、 二十五、其他他事項(xiàng) PAGEREF _Toc360012046 h 53PAGE 561前言訂立本合同的目目的、依據(jù)和和原則1、訂立本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同（以下簡稱“本合同”）的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人在特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。2、訂立本合同同的依據(jù)是中中華人民共和和國證券投資資基金法（以以下簡稱“基金法”）、中華人人民共和國證證券法、中中華人民共和和國公司法、證證券投資基金金管理公司子子公司管理暫暫行規(guī)定、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法（以下簡稱“試點(diǎn)辦法”）、基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管

8、理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則和其他有關(guān)法律法規(guī)。3、訂立本合同同的原則是平平等自愿、誠誠實(shí)信用、充充分保護(hù)本合合同各方當(dāng)事事人的合法權(quán)權(quán)益。資產(chǎn)委托人自簽簽訂本合同即成為為資產(chǎn)管理合合同的當(dāng)事人人。本合同已已經(jīng)中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)備案，但但中國證監(jiān)會(huì)會(huì)接受本合同同的備案并不表表明其對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃的的價(jià)值和收益益做出實(shí)質(zhì)性判判斷或保證，也也不表明投資資于資產(chǎn)管理理計(jì)劃沒有風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。釋義在本合同中，除除上下文另有有規(guī)定外，下下列用語應(yīng)當(dāng)當(dāng)具有如下含含義：資產(chǎn)管理合同/本合同：指指資產(chǎn)委托人人、資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)托托管人簽署的的匯添富資資本新華聯(lián)2號(hào)號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理理計(jì)劃資產(chǎn)管管理合同及及其附件，以以及對(duì)該合同同及附

9、件作出出的任何有效效變更或補(bǔ)充充。資產(chǎn)委托人：指指簽訂本合同同，委托投資資單個(gè)資產(chǎn)管管理計(jì)劃初始始金額不低于于100萬元元人民幣（不不含認(rèn)購費(fèi)），且且能夠識(shí)別、判判斷和承擔(dān)相相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的自然人、法法人、依法成成立的組織或或中國證監(jiān)會(huì)會(huì)認(rèn)可的其他他特定客戶（在在本合同中根根據(jù)適用情況況也稱為投資資者、客戶或或委托人）。資產(chǎn)管理人：指指匯添富資本本管理有限公公司。資產(chǎn)托管人：指指平安銀行股股份有限公司司，簡稱“平安銀行”。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指資產(chǎn)管理理人或其委托托的經(jīng)中國證證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的的可辦理開放放式證券投資資基金份額登登記業(yè)務(wù)的其其他機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)管理計(jì)劃/本資產(chǎn)管理理計(jì)劃：指根據(jù)試試點(diǎn)辦法設(shè)設(shè)立，

10、按照本本合同的約定定，為資產(chǎn)委委托人的利益益，將特定多多個(gè)資產(chǎn)委托托人交付的資資金進(jìn)行集中中管理、運(yùn)用用或處分，進(jìn)進(jìn)行特定資產(chǎn)產(chǎn)投資活動(dòng)的的集合資產(chǎn)管管理安排。資產(chǎn)管理計(jì)劃份份額：指資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)項(xiàng)下出資權(quán)益益的份額化表表現(xiàn)形式，是是計(jì)算各資產(chǎn)產(chǎn)委托人享有有資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃利益的計(jì)計(jì)量單位，每每份資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額的的初始銷售面面值為人民幣幣1.00元元。根據(jù)規(guī)模模和收益分配配方式的不同同，資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額進(jìn)進(jìn)一步分為AA類資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額和和B類資產(chǎn)管管理計(jì)劃份額額。A類資產(chǎn)委托人人：指投資認(rèn)認(rèn)購并持有AA類資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額的的資產(chǎn)委托人人。B類資產(chǎn)委托人人：指投資認(rèn)認(rèn)購并持有BB類資

11、產(chǎn)管理理計(jì)劃份額的的資產(chǎn)委托人人。份額利益：指資資產(chǎn)委托人因因持有資產(chǎn)管管理計(jì)劃份額額，根據(jù)資產(chǎn)管管理計(jì)劃文件件約定分配取取得的財(cái)產(chǎn)性性收益。資產(chǎn)管理計(jì)劃份份額總份數(shù)：指本資產(chǎn)管管理計(jì)劃項(xiàng)下下各類資產(chǎn)管管理計(jì)劃份額額的份數(shù)總數(shù)數(shù)。某類資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額總份份數(shù)：指資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)項(xiàng)下A類/BB類資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額的的總份數(shù)。資產(chǎn)管理計(jì)劃存存續(xù)期：指資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃成立日（含含該日）起至至終止日（不不含該日）止止的期間。投資說明書：指匯添富富資本新華聯(lián)2號(hào)號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管管理計(jì)劃投資資說明書，內(nèi)內(nèi)容包括資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃概概況、資產(chǎn)管管理合同的主主要內(nèi)容、資資產(chǎn)管理人與與資產(chǎn)托管人人概況、投資資風(fēng)險(xiǎn)揭示

12、、初初始銷售期間間、中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定的其其他事項(xiàng)等。新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)：指新華聯(lián)不不動(dòng)產(chǎn)股份有有限公司，為為本資產(chǎn)管理理計(jì)劃B類資資產(chǎn)委托人，注冊(cè)資本159797.0649萬元人民幣。新華聯(lián)長基：北北京新華聯(lián)長長基商業(yè)地產(chǎn)產(chǎn)有限公司，注注冊(cè)資本50000萬元人人民幣。項(xiàng)目公司/借款款人：指上海新華聯(lián)聯(lián)房地產(chǎn)開發(fā)發(fā)有限公司，系由新華聯(lián)聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)和新新華聯(lián)長基共共同設(shè)立的有有限公司，注注冊(cè)資本100000萬元人民幣。其中，新華華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)出出資51000萬元人民幣幣，持有項(xiàng)目目公司51%的股權(quán)；新華聯(lián)長長基出資49000萬元人民幣幣，持有項(xiàng)目目公司49%的股權(quán)。新華聯(lián)偉業(yè)：指指北京新華聯(lián)聯(lián)偉業(yè)房地產(chǎn)產(chǎn)有限公

13、司，注注冊(cè)資本144537.666萬元人民民幣。在本合同簽簽訂之日，新新華聯(lián)偉業(yè)持持有新華聯(lián)長長基100%股權(quán)。委托貸款：指資資產(chǎn)管理人根根據(jù)資產(chǎn)管理理計(jì)劃文件規(guī)規(guī)定，以資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)項(xiàng)下委托資金金，委托委貸貸銀行向借款款人發(fā)放的貸貸款。委貸銀行：指提提供委托貸款款的銀行，在在本資產(chǎn)管理理計(jì)劃項(xiàng)下，即中國平安銀行股份有限公司。工作日：指除星星期六、星期期日和中國法法定節(jié)假日以以外的任何一一天。資金賬戶：指資資產(chǎn)托管人根根據(jù)有關(guān)規(guī)定定為委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)開立的專門門用于清算交交收的銀行賬賬戶。委托財(cái)產(chǎn)：指資資產(chǎn)委托人合合法所有并委委托資產(chǎn)管理理人管理并由由資產(chǎn)托管人人托管的作為為本合同標(biāo)的的的貨幣財(cái)產(chǎn)

14、產(chǎn)。資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)：指本資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的所有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，包括但不不限于（a） 委托財(cái)產(chǎn)；（b）管理理、經(jīng)營和處處置委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)所獲得的其其他資產(chǎn)；以以及 （c）由由上述資產(chǎn)或或財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的的所有其他收收入或收益。違約退出：指資資產(chǎn)委托人在在非合同約定定的退出開放放日主動(dòng)退出出資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的行為。銷售機(jī)構(gòu)：指包包括代理銷售售機(jī)構(gòu)在內(nèi)的的本資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額的的銷售機(jī)構(gòu)。投資起始日：為為委貸銀行向向借款人發(fā)放放委托貸款之之日，或者向向新華聯(lián)偉業(yè)業(yè)支付購買新華華聯(lián)偉業(yè)持有有的項(xiàng)目公司司部分股權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)款之日日 (以在先發(fā)發(fā)生的為準(zhǔn))。收益核算日：對(duì)對(duì)A類資產(chǎn)委委托人而言，指本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期

15、間內(nèi)每年的6月20日及12月20日以及本資產(chǎn)管理計(jì)劃的終止日（含提前終止日和延期終止日，下同）；對(duì)B類資產(chǎn)委托人而言，指本資產(chǎn)管理計(jì)劃的終止日。收益分配日：對(duì)對(duì)A類資產(chǎn)委托人人而言，指資產(chǎn)產(chǎn)管理人按照照本合同的約約定向資產(chǎn)委委托人分配份份額利益之日日，預(yù)計(jì)為每每年的6月21日日及12月221日以及本資產(chǎn)管管理計(jì)劃的終終止日后的110個(gè)工作日日內(nèi)的任一日日；對(duì)B類資產(chǎn)產(chǎn)委托人而言言，預(yù)計(jì)為本本資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的終止日日后的10個(gè)個(gè)工作日內(nèi)的的任一日。核算期：指投資資期限內(nèi)份額額利益的核算算期間，即指指自上一個(gè)收收益核算日（含含）起至本收收益核算日（不不含）止的期期間；其中，第第一個(gè)核算期期為自投資

16、起起始日（含）起起至第一個(gè)收益核核算日（不含含）止的期間間。固定管理費(fèi)核算算日：指本資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃存續(xù)期間內(nèi)內(nèi)每自然季度度的最后一個(gè)個(gè)月的第200日以及本資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的終止日。固定管理費(fèi)提取取日：指資產(chǎn)產(chǎn)管理人按照照本合同的約約定提取固定定管理費(fèi)之日日，預(yù)計(jì)為每每自然季度的的最后一個(gè)月月的第21日日以及本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃的的終止日后的的10個(gè)工作作日內(nèi)的任一一日。固定管理費(fèi)核算算期：指投資資期限內(nèi)固定定管理費(fèi)的核核算期間，即即指自上一個(gè)個(gè)固定管理費(fèi)費(fèi)核算日（含含）起至本固固定管理費(fèi)核核算日（不含含）止的期間間；其中，第第一個(gè)固定管管理費(fèi)核算期期為自投資起起始日（含）起起至第一個(gè)固固定管理費(fèi)

17、核核算日（不含含）止的期間間。初始銷售期間：指資產(chǎn)管理理合同及投投資說明書中中載明的計(jì)劃劃初始銷售期期限，自計(jì)劃劃份額發(fā)售之之日起最長不不超過1個(gè)月月。認(rèn)購：指在資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃初初始銷售期間間，資產(chǎn)委托托人按照本合合同的規(guī)定購購買本資產(chǎn)管管理計(jì)劃份額額的行為。代理銷售機(jī)構(gòu)：指符合中國國證監(jiān)會(huì)規(guī)定定的條件，取取得基金銷售售資格并接受受資產(chǎn)管理人人委托，代為為辦理本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃認(rèn)認(rèn)購、參與、退退出等業(yè)務(wù)的的機(jī)構(gòu)。不可抗力：指本本合同當(dāng)事人人不能預(yù)見、不不能避免、不不能克服的客客觀情況。中國：指中華人人民共和國，為為本合同之目目的，不包括括香港、澳門門特別行政區(qū)區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)區(qū)。中國證監(jiān)會(huì)：指指中國

18、證券監(jiān)監(jiān)督管理委員員會(huì)。本合同所稱的“以上”、“以下”，包括本數(shù)數(shù)；所稱的“不滿”，不包括本本數(shù)。聲明與承諾（一）資產(chǎn)委托托人聲明委托托財(cái)產(chǎn)為其擁擁有合法處分分權(quán)的資產(chǎn)，保保證委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的來源及用用途符合國家家有關(guān)規(guī)定，委托財(cái)產(chǎn)保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾

19、其向資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)委托人確認(rèn)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的預(yù)期收益率僅是投資目標(biāo)而不是保證。（二）資產(chǎn)管理理人保證已獲獲得特定資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資資格。資產(chǎn)管管理人保證已已在簽訂本合合同前充分地地向資產(chǎn)委托托人說明了有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)和相關(guān)投資資工具的運(yùn)作作市場及方式式，同時(shí)揭示示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)；已經(jīng)了解解資產(chǎn)委托人人的風(fēng)險(xiǎn)偏好好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知知能力

20、和承受受能力，對(duì)資資產(chǎn)委托人的的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)進(jìn)行了充分評(píng)評(píng)估。資產(chǎn)管管理人承諾按按照恪盡職守守、誠實(shí)信用用、謹(jǐn)慎勤勉勉的原則管理理和運(yùn)用資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)，除保本本資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃外，不保保證資產(chǎn)管理理計(jì)劃一定盈盈利，也不保保證最低收益益。資產(chǎn)管理理人對(duì)本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃的的合規(guī)性負(fù)責(zé)責(zé)，由于資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃本本身的合規(guī)性性問題給委托托資產(chǎn)造成損損失的，資產(chǎn)產(chǎn)托管人不承承擔(dān)責(zé)任；由由此給資產(chǎn)委委托人及資產(chǎn)產(chǎn)托管人造成成損失的，資資產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的的賠償責(zé)任。（三）資產(chǎn)托管管人承諾按照照恪盡職守、誠誠實(shí)信用、謹(jǐn)謹(jǐn)慎勤勉的原原則安全保管管資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，并并履行本合同同約定的其他他義務(wù)。資產(chǎn)管

21、理計(jì)劃的的基本情況資產(chǎn)管理計(jì)劃的的名稱匯添富資本新新華聯(lián)2號(hào)專專項(xiàng)資產(chǎn)管理理計(jì)劃。資產(chǎn)管理計(jì)劃的的類別股權(quán)加債權(quán)投資資型。資產(chǎn)管理計(jì)劃的的運(yùn)作方式本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃存續(xù)期間，封閉運(yùn)作，不開放參與、退出，也不接受違約退出。資產(chǎn)管理計(jì)劃的的投資目標(biāo)資產(chǎn)管理人擬通通過受讓新華華聯(lián)偉業(yè)持有有的新華聯(lián)長長基部分股權(quán),從而間間接持有項(xiàng)目目公司部分股權(quán)并向向項(xiàng)目公司發(fā)發(fā)放委托貸款款的方式，追追求資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的的穩(wěn)定增值。具體投資的股權(quán)數(shù)量和發(fā)放的委托貸款金額將在季度報(bào)告中進(jìn)行披露。資產(chǎn)管理計(jì)劃的的存續(xù)期資產(chǎn)管理計(jì)劃成成立日（含該該日）起至投資起始始日起24個(gè)月期期限屆滿之日日，資產(chǎn)管理理人有權(quán)依據(jù)據(jù)本合

22、同約定定及相關(guān)法律律規(guī)定提前結(jié)結(jié)束或者延長長資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃，具體以以資產(chǎn)管理人人公告為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理計(jì)劃的的初始資產(chǎn)規(guī)模模本合同生效時(shí)的的初始資產(chǎn)凈凈值不得低于于3000萬元元人民幣，不不得超過177億元人民幣幣。基于本資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃分為A類/B類資產(chǎn)管管理計(jì)劃份額額的約定，AA類資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額對(duì)對(duì)應(yīng)的委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的初始資資產(chǎn)規(guī)模不超超過11.55億元人民幣幣，A類資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額對(duì)對(duì)應(yīng)的委托財(cái)財(cái)產(chǎn)與B類資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額對(duì)對(duì)應(yīng)的委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的比例（A類/B類）不高于2.091：1。A類/B類資產(chǎn)管理計(jì)劃份額具體數(shù)量以初始銷售期間屆滿時(shí)銷售情況為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理計(jì)劃份份額的初始銷銷售面值人民幣1

23、.000元。資產(chǎn)管理計(jì)劃份份額的分級(jí)（一）概要本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃通過對(duì)封閉閉運(yùn)作期限的的安排，將計(jì)計(jì)劃份額分成成預(yù)期收益不不同的兩個(gè)級(jí)級(jí)別，即A類類資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額和類資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額。其中A類資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃份份額按照委托托金額的不同同又分為A11類和A2類類：委托金額（單位位:元）預(yù)期收益率A1100萬份額額數(shù)量3000萬9.8%A2300萬份額額數(shù)量10.3% 資產(chǎn)管理計(jì)劃份份額的初始銷銷售（一）資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額的的初始銷售期期間、銷售方方式、銷售對(duì)對(duì)象1、初始銷售期期間本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃初始銷售期期間自資產(chǎn)管管理計(jì)劃份額額發(fā)售之日起起不超過1個(gè)個(gè)月，初始銷銷售的具體時(shí)時(shí)間由資產(chǎn)管管理人

24、根據(jù)相相關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定以及本本合同的約定定確定，并在在本資產(chǎn)管理理計(jì)劃投資資說明書中中披露。如果在此期間提提前滿足試試點(diǎn)辦法第第十三條規(guī)定定的條件的，資產(chǎn)管理理人可提前終終止初始銷售售。資產(chǎn)管理人決定定提前終止初初始銷售，并并在資產(chǎn)管理理人網(wǎng)站及時(shí)公公告，即視為為履行完畢提提前終止初始始銷售的程序序。資產(chǎn)管理理人發(fā)布公告告提前結(jié)束初初始銷售的，本本資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃自公告之之時(shí)起不再接受受認(rèn)購申請(qǐng)。2、銷售方式資產(chǎn)管理人可以以自行銷售資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃或者委托符符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)要求的機(jī)構(gòu)構(gòu)銷售資產(chǎn)管管理計(jì)劃。具具體銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)名單、聯(lián)系系方式以本資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的投資說說明書為準(zhǔn)準(zhǔn)。3、銷售對(duì)象符合試

25、點(diǎn)辦法法要求，委委托投資單個(gè)個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃初始金額額不低于1000萬元人民民幣（不含認(rèn)認(rèn)購費(fèi)用），且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。為避免疑義，本本資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃項(xiàng)下B類類資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額將向向資產(chǎn)管理人人向借款人以以書面方式指指定的合格投投資者進(jìn)行定定向發(fā)行，認(rèn)認(rèn)購B資產(chǎn)管管理計(jì)劃份額額的投資者應(yīng)應(yīng)符合法律法法規(guī)和資產(chǎn)管管理人對(duì)銷售售對(duì)象的要求求，并完全了了解B類資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃份份額的特殊風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，并能夠夠完全識(shí)別、判判斷和承擔(dān)該該等投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。（二）資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額的的認(rèn)購和持有有限額認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)現(xiàn)金形式交付付。投資者初初

26、始認(rèn)購金額額應(yīng)當(dāng)不低于1100萬元人人民幣，超過1000萬元人民幣幣的，以100萬元的整數(shù)數(shù)倍遞增（不不含認(rèn)購費(fèi)用用）。（三）資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額的的認(rèn)購費(fèi)用本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃無認(rèn)購費(fèi)用用。（四）初始銷售售期間的認(rèn)購購程序1、資產(chǎn)管理人人委托代理銷銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行行銷售的，由由代理銷售機(jī)機(jī)構(gòu)代為完成成對(duì)投資者的盡職調(diào)查工工作，并將相相關(guān)資料提供供給資產(chǎn)管理理人。2、認(rèn)購程序。資產(chǎn)委托人人辦理認(rèn)購業(yè)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交交的文件和辦辦理手續(xù)、辦辦理時(shí)間、處處理規(guī)則等在在遵守本合同同規(guī)定的前提提下，以銷售售機(jī)構(gòu)的具體體規(guī)定為準(zhǔn)。3、認(rèn)購申請(qǐng)的的確認(rèn)。認(rèn)購購申請(qǐng)受理完完成后，投資資者不得撤銷銷。資產(chǎn)管理理人受理認(rèn)購購

27、申請(qǐng)并不表表示對(duì)該申請(qǐng)請(qǐng)是否成功的的確認(rèn)，而僅僅代表資產(chǎn)管管理人確實(shí)收收到了認(rèn)購申申請(qǐng)。認(rèn)購申申請(qǐng)采取時(shí)間間優(yōu)先、金額額優(yōu)先原則進(jìn)進(jìn)行確認(rèn)。申申請(qǐng)是否有效效應(yīng)以注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)的確確認(rèn)并且資產(chǎn)產(chǎn)管理合同生生效為準(zhǔn)。投投資者應(yīng)在資資產(chǎn)管理合同同生效后向資資產(chǎn)管理人查查詢最終確認(rèn)認(rèn)情況和有效效認(rèn)購份額。（五）初始銷售售期間特定客戶資金金的管理資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)將資產(chǎn)管理理計(jì)劃初始銷銷售期間特定定客戶的委托財(cái)財(cái)產(chǎn)存入專門賬戶，在在資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃初始銷售售行為結(jié)束前前，任何機(jī)構(gòu)構(gòu)和個(gè)人不得得動(dòng)用。（六）初始銷售售期間利息的的處理方式認(rèn)購款項(xiàng)在初始始銷售期間產(chǎn)產(chǎn)生的利息將將于本資產(chǎn)管管理計(jì)劃成立立日起20個(gè)

28、個(gè)工作日內(nèi)返返還給資產(chǎn)委委托人。返還還的利息金額額以資產(chǎn)管理理計(jì)劃注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)的記記錄為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理計(jì)劃的的備案（一）資產(chǎn)管理理計(jì)劃備案的的條件本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃初始銷售期期限屆滿，符符合下列條件件的，資產(chǎn)管管理人應(yīng)當(dāng)按按照規(guī)定辦理理驗(yàn)資和資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃備備案手續(xù)：資產(chǎn)委托人人數(shù)數(shù)為2至200人（單單筆委托金額額在300萬萬元人民幣以以上的委托人人人數(shù)不受限制制），資產(chǎn)管管理計(jì)劃的初初始資產(chǎn)合計(jì)計(jì)不低于30000萬元人人民幣且不超超過50億元元人民幣，中中國證監(jiān)會(huì)另另有規(guī)定的除除外。（二）資產(chǎn)管理理計(jì)劃的備案案初始銷售期限屆屆滿，符合資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃備案條件的的，資產(chǎn)管理理人應(yīng)當(dāng)自初初始銷售期

29、限限屆滿之日起起10日內(nèi)聘聘請(qǐng)法定驗(yàn)資資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自自收到驗(yàn)資報(bào)報(bào)告之日起110日內(nèi)，向向中國證監(jiān)會(huì)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)報(bào)告及客戶資資料表，辦理理相關(guān)備案手手續(xù)?？蛻糍Y資料表應(yīng)包括括委托人名稱稱、委托人身身份證明文件件號(hào)碼、通訊訊地址、聯(lián)系系電話、參與與資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的金額和和其他信息。自中國證監(jiān)會(huì)書書面確認(rèn)之日日起，資產(chǎn)管管理計(jì)劃備案案手續(xù)辦理完完畢，資產(chǎn)管管理合同生效效。（三）資產(chǎn)管理理計(jì)劃銷售失失敗的處理方方式資產(chǎn)管理計(jì)劃初初始銷售期限限屆滿，不能能滿足上述條條件的，資產(chǎn)產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)：1、以其固有財(cái)財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷銷售行為而產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)和和費(fèi)用。2、在資產(chǎn)管理理計(jì)劃銷售期期限屆滿后330日內(nèi)返還還

30、客戶已繳納納的款項(xiàng)，并并加計(jì)銀行同同期活期存款款利息。資產(chǎn)管理計(jì)劃的的參與、退出、非交交易過戶、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)登記記（一）本計(jì)劃為為封閉式，不不開放參與和和退出。（二）資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額的的轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)登登記1、本資產(chǎn)管理理計(jì)劃存續(xù)期期間內(nèi)，若條條件成熟的，經(jīng)經(jīng)資產(chǎn)管理人人同意，持有有A類資產(chǎn)管管理計(jì)劃份額額的資產(chǎn)委托托人有權(quán)通過過交易所交易易平臺(tái)向符合合條件的特定定客戶轉(zhuǎn)讓其其持有的資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃份份額。除以上上交易所交易易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓外外，持有A類類資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額的資資產(chǎn)委托人亦亦可通過本資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)進(jìn)行份份額的轉(zhuǎn)登記記。上述份額的轉(zhuǎn)讓讓和轉(zhuǎn)登記應(yīng)符符合國家有關(guān)關(guān)法律、法規(guī)規(guī)及

31、部門規(guī)章章的要求，并并按照資產(chǎn)管管理人的要求求提供相關(guān)資資料并履行必必要的手續(xù)，具具體操作規(guī)則則詳見資產(chǎn)管管理人網(wǎng)站屆屆時(shí)提前公布布的公告信息息。2、受讓A類資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的投資資者，必須是是符合資產(chǎn)管管理計(jì)劃文件件規(guī)定的合格格投資者。3、本資產(chǎn)管理理計(jì)劃存續(xù)期期間內(nèi)，B類類資產(chǎn)委托人人持有的B類類資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額不得得向任何第三三方轉(zhuǎn)讓或進(jìn)進(jìn)行轉(zhuǎn)登記。（三）非交易過過戶的認(rèn)定及及處理方式1、資產(chǎn)管理人人及注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)只受理理繼承、司法法強(qiáng)制執(zhí)行和和經(jīng)注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的的其他情況下下的非交易過過戶。其中：繼承是指資資產(chǎn)委托人死死亡，其持有有的資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額由由其合法的繼繼承人繼

32、承。司法強(qiáng)制執(zhí)行行是指司法法機(jī)構(gòu)依據(jù)生生效司法文書書將資產(chǎn)委托托人持有的資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額強(qiáng)制劃劃轉(zhuǎn)給其他自自然人、法人人、社會(huì)團(tuán)體體或其他組織織的情形。2、辦理非交易易過戶業(yè)務(wù)必必須提供注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)規(guī)定的相關(guān)資資料。符合條條件的非交易易過戶申請(qǐng)自自申請(qǐng)受理日日起2個(gè)月內(nèi)內(nèi)辦理；申請(qǐng)請(qǐng)人按注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)規(guī)定定的標(biāo)準(zhǔn)繳納納過戶費(fèi)用。（四）資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓/轉(zhuǎn)登記記或非交易過過戶的后果資產(chǎn)委托人所持持資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額進(jìn)行行轉(zhuǎn)讓/轉(zhuǎn)登登記或或非交交易過戶的，自自轉(zhuǎn)讓/轉(zhuǎn)登登記完成之日日起，該資產(chǎn)產(chǎn)委托人不再再是資產(chǎn)管理理計(jì)劃的投資資人和資產(chǎn)管管理合同的當(dāng)當(dāng)事人，受讓讓方自轉(zhuǎn)讓/轉(zhuǎn)登記

33、完成成之日起持有有所受讓的資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額，并根根據(jù)資產(chǎn)管理理計(jì)劃文件規(guī)規(guī)定享有相應(yīng)應(yīng)的份額利益益，受讓方應(yīng)應(yīng)遵守資產(chǎn)管管理合同規(guī)定定，按照資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃文文件行使相應(yīng)應(yīng)權(quán)利、履行行相關(guān)義務(wù)、承承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。當(dāng)事人及權(quán)利義義務(wù)資產(chǎn)委托人1、資產(chǎn)委托人人概況簽署本合同且合合同正式生效效的投資者即即為本合同的的資產(chǎn)委托人人。資產(chǎn)委托托人的詳細(xì)情情況在合同簽簽署頁列示。資產(chǎn)委托人的權(quán)權(quán)利除本合同另有約約定外，資產(chǎn)產(chǎn)委托人的權(quán)權(quán)利如下:（1）分享資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)。（2）參與分配配清算后的剩剩余資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（3）按照本合合同的約定參參與資產(chǎn)管理理計(jì)劃。（4）監(jiān)督資產(chǎn)產(chǎn)管理人及資資產(chǎn)托管

34、人履履行投資管理理和托管義務(wù)務(wù)的情況。（5）按照本合合同約定的時(shí)時(shí)間和方式獲獲得資產(chǎn)管理理計(jì)劃的運(yùn)作作信息資料。（6）國家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。除資產(chǎn)管理合同同另有約定外外，資產(chǎn)委托托人持有的每每份同類別計(jì)計(jì)劃份額具有有同等的合法法權(quán)益。3、資產(chǎn)委托人人的義務(wù)（1）遵守本合合同。（2）交納購買買資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額的款款項(xiàng)及規(guī)定的的費(fèi)用。（3）在持有的的資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額范圍圍內(nèi)，承擔(dān)資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃虧損或者終終止的有限責(zé)責(zé)任。（4）及時(shí)、全全面、準(zhǔn)確地地向資產(chǎn)管理理人告知其投投資目的、投投資偏好、投投資限制和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力力等基本情況況。（5）向資產(chǎn)管管理人或其

35、銷售機(jī)構(gòu)提提供法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的信息息資料及身份份證明文件，配配合資產(chǎn)管理理人履行反洗錢義務(wù)。（6）不得違反反本合同的約約定干涉資產(chǎn)產(chǎn)管理人的投投資行為。（7）不得從事事任何有損資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃及其投資人人、資產(chǎn)管理理人管理的其其他資產(chǎn)及資資產(chǎn)托管人托托管的其他資資產(chǎn)合法權(quán)益益的活動(dòng)。（8）按照本合合同的約定承承擔(dān)資產(chǎn)管理理費(fèi)、托管費(fèi)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)以以及因資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的的其他費(fèi)用。 （9）國家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。資產(chǎn)管理人資產(chǎn)管理人概況況名稱：匯添富資資本管理有限限公司住所：上海市虹虹口區(qū)奎照路路441號(hào)底底層通訊地址：上海海市浦東新區(qū)區(qū)富城路

36、999號(hào)震旦國際際大樓22層層法定代表人：林林利軍聯(lián)系人：王雅男男聯(lián)系電話：0221-2988329988傳真：021-289322998資產(chǎn)管理人的權(quán)權(quán)利（1）按照本合合同的約定，獨(dú)獨(dú)立管理和運(yùn)運(yùn)用資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（2）按照本合合同的約定，及及時(shí)、足額獲獲得資產(chǎn)管理理人報(bào)酬。（3）按照有關(guān)關(guān)規(guī)定行使因因資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資資所產(chǎn)生的權(quán)權(quán)利。（4）根據(jù)本合合同及其他有有關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督資產(chǎn)托管管人；對(duì)于資資產(chǎn)托管人違違反本合同或或有關(guān)法律法法規(guī)規(guī)定的行行為，對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)當(dāng)事人的利益益造成重大損損失的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)采取措措施制止，并并報(bào)告中國證證監(jiān)會(huì)。（5）自行銷售售或者委托

37、有有基金銷售資資格的機(jī)構(gòu)銷銷售資產(chǎn)管理理計(jì)劃，制定定和調(diào)整有關(guān)關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃銷售的業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則，并并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)的銷售行為為進(jìn)行必要的的監(jiān)督。 （6）自行擔(dān)任任或者委托經(jīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)會(huì)認(rèn)定的可辦辦理開放式證證券投資基金金份額登記業(yè)業(yè)務(wù)的其他機(jī)機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃份份額的注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)，并并對(duì)注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)的代理理行為進(jìn)行必必要的監(jiān)督和和檢查。（7）委托其母母公司對(duì)專項(xiàng)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃進(jìn)行投資資管理。（8）委托其他他機(jī)構(gòu)對(duì)投資資涉及的資產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)評(píng)估等。（9）以資產(chǎn)管管理人的名義義，代表專項(xiàng)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃行使投資資過程中產(chǎn)生生的權(quán)屬登記記等權(quán)利。（10）國家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、

38、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他權(quán)權(quán)利。3、資產(chǎn)管理人人的義務(wù)（1）辦理資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃的的備案手續(xù)。（2）自本合同同生效之日起起，按照誠實(shí)實(shí)信用、勤勉勉盡責(zé)的原則則管理和運(yùn)用用資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（3）配備足夠夠的具有專業(yè)業(yè)能力的人員員進(jìn)行投資分分析、決策，以以專業(yè)化的經(jīng)經(jīng)營方式管理理和運(yùn)作資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)。（4）建立健全全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控控制、監(jiān)察與與稽核、財(cái)務(wù)務(wù)管理及人事事管理等制度度，保證所管管理的資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)與其管理的的基金財(cái)產(chǎn)、其其他委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)和資產(chǎn)管理理人的財(cái)產(chǎn)相相互獨(dú)立，對(duì)對(duì)所管理的不不同財(cái)產(chǎn)分別別管理、分別別記賬，進(jìn)行行投資。 （5）除依據(jù)法法律法規(guī)、本本合同及其他他有關(guān)規(guī)

39、定外外，不得為資資產(chǎn)管理人及及任何第三人人謀取利益，不不得委托第三三人運(yùn)作資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)。（6）辦理或者者委托經(jīng)中國國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定定的可辦理開放放式證券投資資基金份額登登記業(yè)務(wù)的其其他機(jī)構(gòu)代為為辦理資產(chǎn)管管理計(jì)劃份額額的登記事宜宜。（7）按照本合合同的約定接接受資產(chǎn)委托托人和資產(chǎn)托托管人的監(jiān)督督。（8）以資產(chǎn)管管理人的名義義，代表資產(chǎn)產(chǎn)委托人利益益行使訴訟權(quán)權(quán)利或者實(shí)施施其他法律行行為。（9）根據(jù)試試點(diǎn)辦法和和本合同的規(guī)規(guī)定，編制并并向資產(chǎn)委托托人報(bào)送資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)報(bào)告，對(duì)報(bào)告告期內(nèi)資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的投資運(yùn)作作等情況做出出說明。（10）根據(jù)試試點(diǎn)辦法和和本合同的規(guī)規(guī)定，編

40、制特特定資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)季度及及年度報(bào)告，并并向中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)備案。（11）計(jì)算并并按照本合同同的約定向資資產(chǎn)委托人報(bào)報(bào)告資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額凈凈值。（12）進(jìn)行資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃會(huì)計(jì)核算。（13）保守商商業(yè)秘密，不不得向任何第第三方泄露資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的投資計(jì)劃劃、投資意向向等，但法律律法規(guī)、本合合同及監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)另有規(guī)定定的除外。（14）保存資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)的全全部會(huì)計(jì)資料料，并妥善保保存有關(guān)的合合同、協(xié)議、交交易記錄及其其他相關(guān)資料料。（15）公平對(duì)對(duì)待所管理的的不同財(cái)產(chǎn)，不不得從事任何何有損資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)及其他當(dāng)事事人利益的活活動(dòng)。（16）對(duì)相關(guān)關(guān)交易主體和和資產(chǎn)進(jìn)行全全

41、面的盡職調(diào)調(diào)查，形成書書面工作底稿稿，并制作盡盡職調(diào)查報(bào)告告。（17）國家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。資產(chǎn)托管人資產(chǎn)托管人概況況名稱：平安銀行行股份有限公公司住址：廣東省深深圳市深南路路5047號(hào)號(hào)法定代表人：孫孫建一聯(lián)系人：李玉彬彬聯(lián)系電話：07755-2221686777傳真：07555-221668347資產(chǎn)托管人的權(quán)權(quán)利（1）按照本合合同的約定，及及時(shí)、足額獲獲得資產(chǎn)托管管費(fèi)。（2）根據(jù)本合合同及其他有有關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督資產(chǎn)管理理人對(duì)資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的投資運(yùn)作作，對(duì)于資產(chǎn)產(chǎn)管理人違反反本合同或有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的行為為，對(duì)資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)及其他當(dāng)事事

42、人的利益造造成重大損失失的情形，有有權(quán)報(bào)告中國國證監(jiān)會(huì)并采采取必要措施施。（3）根據(jù)本合合同的約定，依依法保管資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)。（4）國家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)托管人人的義務(wù)（1）安全保管管資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（2）設(shè)立專門門的資產(chǎn)托管管部門，具有有符合要求的的營業(yè)場所，配配備足夠的、合合格的熟悉資資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)務(wù)的專職人員員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)產(chǎn)托管事宜。（3）對(duì)所托管管的不同財(cái)產(chǎn)產(chǎn)分別設(shè)置賬賬戶，確保資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)的完整整與獨(dú)立。（4）除依據(jù)法法律法規(guī)、本本合同及其他他有關(guān)規(guī)定外外，不得為資資產(chǎn)托管人及及任何第三人人謀取利益，不不得委托第三三人托管資產(chǎn)

43、產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)。（5）按規(guī)定開開設(shè)和注銷資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的資金賬戶戶等投資所需需賬戶。（6）復(fù)核資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃份份額凈值。（7）復(fù)核資產(chǎn)產(chǎn)管理人編制制的資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的的投資報(bào)告，并并出具書面意意見。（8）編制資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃的的年度托管報(bào)報(bào)告，并向中中國證監(jiān)會(huì)備備案。（9）按照本合合同的約定，根根據(jù)資產(chǎn)管理理人的投資指令，及及時(shí)辦理清算算、交割事宜。（10）根據(jù)法法律法規(guī)及監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有有關(guān)規(guī)定，保保存資產(chǎn)管理理計(jì)劃資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)有關(guān)的合同同、協(xié)議、憑憑證等文件資資料。（11）公平對(duì)對(duì)待所托管的的不同財(cái)產(chǎn)，不不得從事任何何有損資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)及其他當(dāng)事事人利益的活活動(dòng)。（12）

44、保守商商業(yè)秘密，不不得向任何第第三方泄露資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的投資計(jì)劃劃、投資意向向等，但法律律法規(guī)、本合合同及監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)另有要求求的除外。（13）按照法法律法規(guī)及本本合同的規(guī)定定監(jiān)督資產(chǎn)管管理人的投資資運(yùn)作，資產(chǎn)產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產(chǎn)管理人人的投資指令違反反法律、行政政法規(guī)和其他他有關(guān)規(guī)定，或或者違反本合合同約定的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行行，立即通知知資產(chǎn)管理人人并及時(shí)報(bào)告告中國證監(jiān)會(huì)會(huì)；資產(chǎn)托管管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)產(chǎn)管理人依據(jù)據(jù)交易程序已已經(jīng)生效的投投資指令違反反法律、行政政法規(guī)和其他他有關(guān)規(guī)定，或或者違反本合合同約定的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)立即通知知資產(chǎn)管理人人并及時(shí)報(bào)告告中國證監(jiān)會(huì)會(huì)。（14）國家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

45、構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。資產(chǎn)管理計(jì)劃份份額的登記（一）本資產(chǎn)管管理計(jì)劃份額額的注冊(cè)登記記業(yè)務(wù)指本資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的登記、存存管、清算和和交收業(yè)務(wù)，具具體內(nèi)容包括括資產(chǎn)委托人人賬戶管理、份份額注冊(cè)登記記、清算及交交易確認(rèn)、收收益分配、建建立并保管資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃客戶資料表表等。（二）本資產(chǎn)管管理計(jì)劃的注注冊(cè)登記業(yè)務(wù)務(wù)由資產(chǎn)管理理人辦理。（三）注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)的職責(zé)1、建立和保管管資產(chǎn)委托人人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表等，并將客戶資料表提供給資產(chǎn)管理人。2、配備足夠的的專業(yè)人員辦辦理本資產(chǎn)管管理計(jì)劃的注注冊(cè)登記業(yè)務(wù)務(wù)。3、嚴(yán)格按照法法律法規(guī)和本本資產(chǎn)管理合合同規(guī)定的條條件辦理本

46、資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的注冊(cè)登記記業(yè)務(wù)。4、保管資產(chǎn)管管理計(jì)劃客戶戶資料表及相相關(guān)的參與和和退出等業(yè)務(wù)務(wù)記錄15年年以上。5、對(duì)資產(chǎn)委托托人的賬戶信信息負(fù)有保密密義務(wù)，因違違反該保密義義務(wù)對(duì)資產(chǎn)委委托人、資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人或或資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃帶來的損損失，須承擔(dān)擔(dān)相應(yīng)的賠償償責(zé)任，但司司法強(qiáng)制檢查查及按照法律律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露露的情形除外。6、按照資產(chǎn)管管理合同，為為資產(chǎn)委托人人辦理非交易易過戶等業(yè)務(wù)務(wù)，提供資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃收收益分配等其其他必要的服服務(wù)。7、在法律法規(guī)規(guī)允許的范圍圍內(nèi)，制定和和調(diào)整注冊(cè)登登記業(yè)務(wù)的相相關(guān)規(guī)則。8、法律法規(guī)規(guī)規(guī)定及本合同同約定的其他他職責(zé)。資產(chǎn)管理計(jì)劃的的投資投

47、資目標(biāo)資產(chǎn)管理人擬通通過購買新華聯(lián)長長基的部分股股權(quán),從而間間接持有項(xiàng)目目公司的部分分股權(quán)并向項(xiàng)項(xiàng)目公司發(fā)放放委托貸款的的方式，追求求資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)穩(wěn)定增值。投資范圍本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)主要用于購購買新華聯(lián)長長基的部分股股權(quán),從而間間接持有項(xiàng)目目公司的部分分股權(quán)，及通過委貸銀行行向項(xiàng)目公司發(fā)放放委托貸款，投投資資金閑置置時(shí)可投資于于銀行存款、貨貨幣市場基金金、銀行理財(cái)財(cái)產(chǎn)品等其他他低風(fēng)險(xiǎn)金融融產(chǎn)品。投資策略股權(quán)投資本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃將委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)用于購買新華聯(lián)偉偉業(yè)持有的新華聯(lián)聯(lián)長基部分股權(quán), 資產(chǎn)管理理計(jì)劃退出時(shí)時(shí)，新華聯(lián)不不動(dòng)產(chǎn)或其指定的第第三方將購買本資產(chǎn)管管理計(jì)劃持有有的新

48、華聯(lián)長長基的股權(quán)。 債權(quán)投資本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃通過委貸銀銀行向項(xiàng)目公司發(fā)放放委托貸款，貸貸款資金用于于支付 HYPERLINK javascript:check(201308402); 閔行區(qū)虹虹橋商務(wù)區(qū)核核心區(qū)北片區(qū)區(qū)09號(hào)地塊塊（以下簡稱稱“目標(biāo)地塊”）土地價(jià)款款并清償項(xiàng)目公司司股東向項(xiàng)目目公司提供的的部分股東借款，委托貸貸款的貸款期限不超過24個(gè)個(gè)月。項(xiàng)目公公司根據(jù)貸款款合同的約定定期限償還全全部貸款本金金及利息，本本資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的委托財(cái)財(cái)產(chǎn)獲得相應(yīng)應(yīng)的債權(quán)投資資本金和收益益。為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)標(biāo)，資產(chǎn)管理理人將采取必必要、有效的的措施，以保保障對(duì)股權(quán)投投資和債權(quán)投投資的合法、合合規(guī)控制與處

49、處置；督促項(xiàng)項(xiàng)目公司按照照相關(guān)約定及及時(shí)履行還本本付息等義務(wù)務(wù)。資產(chǎn)管理理人采取的措措施包括但不不限于：對(duì)借款人開展展盡職調(diào)查，分分析借款人所所處行業(yè)發(fā)展展前景、發(fā)展展?fàn)顩r、市場場地位、財(cái)務(wù)務(wù)狀況、管理理水平和債務(wù)務(wù)水平等因素素，評(píng)價(jià)借款款人的信用風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，跟蹤借借款人的信用用質(zhì)量變化；與借款人、委委貸銀行簽署署相關(guān)法律文文本，明確本本資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的相關(guān)權(quán)權(quán)利以及借款款人及相關(guān)方方須承擔(dān)的定定期支付債權(quán)權(quán)投資收益、到到期償還債權(quán)權(quán)投資本金，并并購買本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃持持有的新華聯(lián)聯(lián)長基股權(quán)等等義務(wù),資產(chǎn)產(chǎn)管理人向項(xiàng)項(xiàng)目公司派駐駐董事、監(jiān)事事，參與項(xiàng)目目公司重大事事項(xiàng)決策借款款人及其關(guān)聯(lián)聯(lián)方就前述

50、股股權(quán)投資和債債權(quán)投資的擔(dān)保措施包包括：（1）新華聯(lián)聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)為委委托貸款本息息的償付承擔(dān)擔(dān)差額補(bǔ)足的的義務(wù)；（22）新華聯(lián)控控股有限公司司（“新華聯(lián)控股股”）就委托貸款款的本息償付付以及新華聯(lián)聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)的股股權(quán)購買義務(wù)務(wù)或促使第三三方購買股權(quán)權(quán)的義務(wù)提供供不可撤銷的的連帶保證擔(dān)擔(dān)保；（3）項(xiàng)目公司辦妥目標(biāo)地塊的國有土地使用權(quán)后立即以目標(biāo)地塊的土地使用權(quán)向委貸銀行提供抵押擔(dān)保，并在目標(biāo)地塊申請(qǐng)房地產(chǎn)企業(yè)開發(fā)貸款之后，配合委貸銀行取得目標(biāo)地塊的國有土地使用權(quán)的第二順位抵押；（4）新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)以其持有的項(xiàng)目公司的股權(quán)向委貸銀行提供質(zhì)押擔(dān)保；（5）項(xiàng)目公司與委貸銀行簽署相關(guān)協(xié)議，同意在委托貸款發(fā)生后一定

51、時(shí)間屆滿的情況下，將現(xiàn)金流入收益在監(jiān)管賬戶進(jìn)行沉淀，以確保項(xiàng)目第一還款來源的資金歸集。本資產(chǎn)管理計(jì)劃與各方簽署的相關(guān)法律文本包括但不限于股權(quán)收購、債權(quán)投資、股權(quán)質(zhì)押、目標(biāo)地塊抵押等相關(guān)法律文件。貨幣資產(chǎn)的投資資貨幣類資產(chǎn)投資資主要用于提提高資金效率率，投資資金金閑置時(shí)可投投資于國債、銀銀行存款、貨貨幣市場基金金、銀行理財(cái)財(cái)產(chǎn)品等其他他低風(fēng)險(xiǎn)金融融產(chǎn)品。投資限制本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃不得違反本本合同中有關(guān)關(guān)投資范圍、投投資比例的規(guī)規(guī)定，以及法法律法規(guī)或監(jiān)監(jiān)管部門的其其他規(guī)定。投資禁止行為為維護(hù)資產(chǎn)委托托人的合法權(quán)權(quán)益，本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃不不得用于下列列投資或者活活動(dòng)：1、承銷證券。2、向他人貸款款或者提

52、供擔(dān)擔(dān)保（根據(jù)本本資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃目的向借借款人提供的的貸款除外）。3、從事承擔(dān)無無限責(zé)任的投投資。4、從事內(nèi)幕交交易、操縱證證券交易價(jià)格及其其他不正當(dāng)?shù)牡淖C券交易活活動(dòng)。5、向資產(chǎn)管理理人、資產(chǎn)托托管人出資。6、依照法律、行行政法規(guī)、本本合同及國務(wù)務(wù)院證券監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)規(guī)規(guī)定禁止的其其他活動(dòng)。預(yù)期收益率本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃項(xiàng)下，A類類資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額設(shè)置置預(yù)期收益率率，B類資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃份份額不設(shè)預(yù)期期收益率。預(yù)預(yù)期收益率并并不是資產(chǎn)管管理人向委托托人保證其委委托財(cái)產(chǎn)本金金不受損失或或者保證其取取得最低收益益的承諾，投投資有風(fēng)險(xiǎn)，委委托人仍可能能會(huì)面臨無法法取得預(yù)期收收益甚至損失失本金的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。

53、風(fēng)險(xiǎn)收益特征本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃為股權(quán)加債權(quán)投投資型資產(chǎn)管管理計(jì)劃產(chǎn)品品，具有收益益較為穩(wěn)定、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)適中的特特點(diǎn)。投資經(jīng)理的指定定與變更投資經(jīng)理的指定定投資經(jīng)理的指定定資產(chǎn)管理計(jì)劃投投資經(jīng)理由資資產(chǎn)管理人負(fù)負(fù)責(zé)指定，且且本投資經(jīng)理理與資產(chǎn)管理理人所管理的的證券投資基基金的基金經(jīng)經(jīng)理不得相互兼任任。辦理特定定資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證證監(jiān)會(huì)備案。本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃投資經(jīng)理本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的投資經(jīng)理理為李剛。李剛，現(xiàn)任高級(jí)級(jí)投資經(jīng)理。曾曾任職于昆侖侖信托有限責(zé)責(zé)任公司、華華能貴誠信托托 有限公公司，擔(dān)任高高級(jí)信托經(jīng)理理等職務(wù)，具有15年以上上信托行業(yè)從從業(yè)經(jīng)歷。2013年加入入?yún)R添富資本本管

54、理有限公公司。李剛先生先后就就讀于東北大大學(xué)（本科）、中中國人民大學(xué)學(xué)（MBA）。投資經(jīng)理的變更更資產(chǎn)管理人可根根據(jù)業(yè)務(wù)需要要變更投資經(jīng)經(jīng)理，并在變變更后及時(shí)告告知資產(chǎn)委托托人。資產(chǎn)管管理人提前33個(gè)工作日在在網(wǎng)站公告前前述調(diào)整事項(xiàng)項(xiàng)即視為履行行了告知義務(wù)務(wù)。資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)委托財(cái)產(chǎn)的保管管與處分資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資資產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人的的固有財(cái)產(chǎn)，并并由資產(chǎn)托管管人保管。資資產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人不不得將資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)歸入其固有有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)產(chǎn)托管人對(duì)因因?yàn)橘Y產(chǎn)管理理人投資產(chǎn)生生的存放或存存管在資產(chǎn)托托管人以外機(jī)機(jī)構(gòu)的委托財(cái)財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)保保管責(zé)任。除本條第3款規(guī)規(guī)定的情形外外，

55、資產(chǎn)管理理人、資產(chǎn)托托管人因資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)運(yùn)用或者其他他情形而取得得的財(cái)產(chǎn)和收收益歸入資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人可可以按照本合合同的約定收收取管理費(fèi)、托托管費(fèi)以及本本合同約定的的其他費(fèi)用。資資產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人以以其固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)責(zé)任，其債權(quán)權(quán)人不得對(duì)資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)請(qǐng)求凍結(jié)、扣扣押和其他權(quán)權(quán)利。資產(chǎn)管管理人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人因依依法解散、被被依法撤銷或或者被依法宣宣告破產(chǎn)等原原因進(jìn)行清算算的，資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)不屬于其清清算財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債債權(quán)不得與不不屬于資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)本身的債務(wù)務(wù)相互抵銷。非非因資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

56、本本身承擔(dān)的債債務(wù)，資產(chǎn)管管理人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人不得得主張其債權(quán)權(quán)人對(duì)資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上上述債權(quán)人對(duì)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)主張張權(quán)利時(shí)，資資產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人應(yīng)應(yīng)明確告知資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立立性。5、由資產(chǎn)管理理人代表本資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃與銀行簽訂訂委托貸款合合同，委貸銀行按照照約定從資金金賬戶中扣收收委托款項(xiàng)（金金額以委托貸貸款合同記載載為準(zhǔn)）。資資產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)于委托貸款款合同中約定的的扣劃日期次次日，核對(duì)所所扣收的轉(zhuǎn)讓讓價(jià)款是否與與協(xié)議一致。如如不一致，管管理人及時(shí)通通知托管人，雙雙方協(xié)商處理理。除此之外外資產(chǎn)托管人人無需為資產(chǎn)管管理人的委托托財(cái)產(chǎn)上述扣扣款安排承擔(dān)擔(dān)任何

57、形式的的保管或監(jiān)督職責(zé)，由此造造成的損失，資產(chǎn)托管人也無需承擔(dān)任何責(zé)任。委托財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬賬戶的開立和和管理資產(chǎn)托管人按照照規(guī)定開立資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)的資金金賬戶等投資資所需賬戶，基基金帳戶由管管理人負(fù)責(zé)開開立。資產(chǎn)委委托人和資產(chǎn)產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)在開戶過程程中給予必要要的配合，并并提供所需資資料。資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的一切貨幣收收支活動(dòng)均通通過該資金賬賬戶進(jìn)行。與委托資產(chǎn)投資資有關(guān)的其他他賬戶，由管管理人與托管管人協(xié)商一致致后辦理。劃款指令的發(fā)送送、確認(rèn)與執(zhí)執(zhí)行（一）投資指令令的授權(quán)授權(quán)通知的內(nèi)容容：資產(chǎn)管理理人應(yīng)事先向資產(chǎn)托托管人提供書書面授權(quán)通知（以以下稱“授權(quán)通知”），指定投投資指令的被授權(quán)

58、權(quán)人員及被授權(quán)權(quán)印鑒，授權(quán)權(quán)通知的內(nèi)容容包括被授權(quán)人的名名單、簽章樣樣本、權(quán)限和預(yù)留印鑒。資資產(chǎn)管理人撤撤換被授權(quán)人人員、改變被被授權(quán)人員的的權(quán)限或更改改被授權(quán)印鑒鑒，須提前向向資產(chǎn)托管人人提供變更后后的新的授權(quán)權(quán)通知。授權(quán)權(quán)通知應(yīng)加蓋蓋資產(chǎn)管理人人公司公章并并寫明生效時(shí)時(shí)間。由于人員、權(quán)限限或印鑒變更更而提供的變變更后的新的的授權(quán)通知，資資產(chǎn)管理人必必須提前至少少一個(gè)交易日日，使用傳真真方式或其他他資產(chǎn)管理人人和資產(chǎn)托管管人認(rèn)可的方方式向資產(chǎn)托托管人發(fā)送，同同時(shí)電話通知知資產(chǎn)托管人人，變更后的的新的授權(quán)通通知經(jīng)資產(chǎn)托托管人確認(rèn)后后于授權(quán)通知知載明的生效效時(shí)間生效，同同時(shí)原授權(quán)通通知失效。授權(quán)

59、通知的保管管：資產(chǎn)管理理人在與資產(chǎn)產(chǎn)托管人電話話確認(rèn)授權(quán)通通知后的三個(gè)個(gè)工作日內(nèi)將將授權(quán)通知的的正本送交資資產(chǎn)托管人。資資產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)確保授權(quán)通通知的正本與與傳真件一致致。若變更后后的新的授權(quán)權(quán)通知正本內(nèi)內(nèi)容與資產(chǎn)托托管人收到的傳真件件不一致的，以以資產(chǎn)托管人人收到的已生生效的傳真件件為準(zhǔn)。資產(chǎn)產(chǎn)管理人和資資產(chǎn)托管人對(duì)對(duì)授權(quán)通知負(fù)有保密密義務(wù)，其內(nèi)內(nèi)容不得向授授權(quán)人、被授授權(quán)人及相關(guān)關(guān)操作人員以外外的任何人泄泄露。（二） 投資指指令的內(nèi)容投資指令是在管管理資產(chǎn)管理理計(jì)劃時(shí)，資資產(chǎn)管理人向向資產(chǎn)托管人人發(fā)出的交易易成交單、交交易指令及資資金劃撥類指指令（以下簡簡稱“指令”）。指令應(yīng)應(yīng)加蓋預(yù)留印印

60、鑒并由被授授權(quán)人簽章。資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人的資金劃撥類指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、金額、收款賬戶信息等。（三）指令的發(fā)發(fā)送、確認(rèn)和和執(zhí)行指令的發(fā)送：資資產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)按照相關(guān)法法律法規(guī)以及及本合同的規(guī)規(guī)定，在其合合法的經(jīng)營權(quán)權(quán)限和交易權(quán)權(quán)限內(nèi)依照授授權(quán)通知的授授權(quán)用傳真方方式或其他資資產(chǎn)托管人和和資產(chǎn)管理人人認(rèn)可的方式式向資產(chǎn)托管管人發(fā)送。資資產(chǎn)管理人在在發(fā)送指令時(shí)時(shí)，應(yīng)確保本資產(chǎn)管管理計(jì)劃銀行行賬戶有足夠夠的資金余額額，并為資產(chǎn)產(chǎn)托管人留出出執(zhí)行指令所所必需的時(shí)間。指令的確認(rèn)：資資產(chǎn)管理人有有義務(wù)在發(fā)送送指令后與資資產(chǎn)托管人以以錄音電話的的方式進(jìn)行確確認(rèn)。指令以以獲得資產(chǎn)托托管人確認(rèn)該該指令已成功