證券市場基礎(chǔ)知識模擬題六

1、文檔編碼 : CC10D1U6J1Q8 HM6F7S3F4V5 ZG7S6Y4A4N6- .證券市場根底學(xué)問模擬題 六 一、單項(xiàng)選擇題； 以下各小題所給出的 4 個(gè)選項(xiàng)中,只有 1 項(xiàng)最符合題目要求,請將正確選項(xiàng)的代碼填入空格；1我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,包括銀行、財(cái)務(wù)公司、信用合作社等在的金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)展證券投資,但僅限于投資；A國債 B股票 C基金 D證券衍生產(chǎn)品21790年美國成立了第一個(gè)證券交易所,位于；A費(fèi)城 B紐約 C芝加哥 D波士頓3只有才能發(fā)行股票；A股份 B合伙公司C獨(dú)資公司 DXX 公司4證券的根本功能不包括；A籌資 -投資功能 B定價(jià)功能C資本配置功能 D 躲避風(fēng)險(xiǎn)功能5股票把已

2、存在的股東權(quán)益表現(xiàn)為證券的形式,它的作用不是制造股東的權(quán)益,而是證明股東的權(quán)益；所以說,股票是；C證權(quán)證券D綜合權(quán)益證券A要式證券B設(shè)權(quán)證券6屬于財(cái)政政策的手段；B存款預(yù)備金制度A調(diào)劑稅率C再貼現(xiàn)政策D公開市場業(yè)務(wù)7某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)展清算,公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后,其償付的優(yōu)先次序依次是；A優(yōu)先股股東、債權(quán)人、一般股股東B債權(quán)人、優(yōu)先股股東、一般股股東C優(yōu)先股股東、一般股股東、債權(quán)人D一般股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東8我國 .公司法 .規(guī)定,實(shí)行發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份的,全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的,其余局部由發(fā)起人自公司成立之日起兩年繳足；A 10% B20% C30% D40%

3、9無記名國債屬于；A實(shí)物債券 B記賬式債券 C憑證式債券 D以上都不是10財(cái)政部于 1998 年 8 月 18 日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行 2700 億元記賬式附息國債,期限為 30 年,年利 率為 7.2%,所籌資金專項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國有商業(yè)銀行資本金；該國債屬于；A國家重點(diǎn)建立債券 B財(cái)政債券 C長期建立國債 D 特別國債11一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券是；A國際債券 B亞洲債券 C金融債券 D歐洲債券12關(guān)于債券的含義表達(dá)錯(cuò)誤的選項(xiàng)是；A發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C發(fā)行人需要在確定時(shí)期付息仍本D債券反映了發(fā)行者和投資者之間

4、的托付、代理關(guān)系,而且是這一關(guān)系的法律憑證. word.zl.- .13在國際上, 的常見形式是國庫券,它是由政府發(fā)行用于補(bǔ)償臨時(shí)收支差額的一種債券；A短期國債 B中期國債 C長期國債 D赤字國債14不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)分的是；A反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B投資主體不同C所籌集資金的投向不同 D風(fēng)險(xiǎn)水平不同15衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金,包括；A指數(shù)基金 B認(rèn)股權(quán)證基金 C交易所交易基金 D 上市開放式基金16依據(jù)新會計(jì)準(zhǔn)那么和相關(guān)規(guī)定,關(guān)于股票進(jìn)展估值的原那么錯(cuò)誤的選項(xiàng)是；A初始取得的股票投資,應(yīng)以本錢作為確定其公允價(jià)值的根底B存在活潑市場的情形下,應(yīng)接受市價(jià)或現(xiàn)

5、行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值C不存在活潑市場的情形下,應(yīng)接受估值技術(shù)確定股票投資的公允價(jià)值D有確鑿證據(jù)說明按上述方法進(jìn)展估值仍不能客觀反映股票投資公允價(jià)值的,基金管理人應(yīng)依據(jù)具體情形與基金托管人商定后,按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價(jià)值的價(jià)格估值17對平穩(wěn)型基金熟識不正確的選項(xiàng)是；A將資產(chǎn)分別投資于兩種以上不同特性的證券上B在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的一般股之間進(jìn)展平穩(wěn)C一般將 25%50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股,其余的投資于一般股D特別是風(fēng)險(xiǎn)比擬低,缺點(diǎn)是成長的潛力不大18.巴塞爾協(xié)議 .規(guī)定,開展國際業(yè)務(wù)的銀行必需將其資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率保護(hù)在 8%以上,其中核心

6、資本至少為總資本的；A 40% B50% C60% D 70% 19下面不屬于影響金融期貨價(jià)格的主要因素是；A現(xiàn)貨價(jià)格 B要求的收益率或貼現(xiàn)率C現(xiàn)貨金融工具的付息情形 D匯率的變動20下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的表達(dá),錯(cuò)誤的選項(xiàng)是；A可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特別債券B可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)C投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股,而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)D可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)；對發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒有限制21在 20 世紀(jì) 80 歲月,圍繞市場風(fēng)險(xiǎn)治理進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型金融創(chuàng)新最為流行,其典型代表不包括；C互換D遠(yuǎn)期A期權(quán)B期貨22金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是；D單

7、只股票期貨A利率期貨B外匯期貨C債券期貨23. 依據(jù)標(biāo)的物不同,招標(biāo)發(fā)行可發(fā)為A. 荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B. 單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)C. 價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) D. 價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) 24. 上市公司非流能股轉(zhuǎn)讓中,股份持有人或受讓人申請出讓或受讓的股份數(shù)量不得低于一個(gè)上市公司股本的 ,持股數(shù)量缺乏該比例的股份持有人提出出讓申請的,應(yīng)當(dāng)將其所持有的全部股份轉(zhuǎn)讓給單一受讓人；A. 1% B. 2% C. 3% D. 4% . word.zl.- .25. 某投資者以 10 元 1 股的價(jià)格買入 X 公司股票,持有 1 年分得現(xiàn)金股息 1.80 元,那么股利收益

8、率為；A. 9% B. 18% C. 27% D. 36% 26. 我國 .上市公司證券發(fā)行治理方法 .規(guī)定,非公開發(fā)行股票,發(fā)行對象均屬于原前名股東的,可以由上市公司自行銷售；A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 1 人,其產(chǎn)生方式是；27. 我國 .證券法 .規(guī)定,證券交易所設(shè)總經(jīng)理A. 由會員大會選舉產(chǎn)生B. 由國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)任免C. 由理事會任免 D. 由理事會選舉產(chǎn)生28. 以下選項(xiàng),不行以向股東會提出議案的是；A. 監(jiān)事會 B. 董事會 C. 持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東 D. 經(jīng)理29. 中國證監(jiān)會對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)把握指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),對于規(guī)定“ 不得低于確定標(biāo)準(zhǔn)的

9、風(fēng)險(xiǎn)把握指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%；對于規(guī)定“ 不得超過確定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)把握指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的；A. 60% B. 70% C. 80% D. 90% 30. 英國稱證券公司為；A. 證券公司 B. 投資銀行 C. 證券 XX 公司 D. 商人銀行31. 制訂了 .關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司評審暫行方法 .；A. 中國證券業(yè)協(xié)會 B. 中國證監(jiān)會C. 全國人大 D. 人民銀行32新 .公司法 .中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定,貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的；A 60% B50% C40% D30% 33戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià),并應(yīng)當(dāng)承諾

10、獲得本次配售的股票持有期限不少于個(gè)月；A 9 B12 C18 D24 34上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年完畢之日起,向國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告,并予公告；A 1 個(gè)月B 2 個(gè)月C3 個(gè)月D 4 個(gè)月二、不定項(xiàng)選擇題；以下各小題所給出的4 個(gè)選項(xiàng)中,至少有1 項(xiàng)符合題目要求,請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格；1證券市場的構(gòu)造可以有許多種,但較為重要的構(gòu)造有；A層次構(gòu)造 B品種構(gòu)造 C交易場所構(gòu)造 D投資收益構(gòu)造2中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu),它的主要職責(zé)是；A依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)視治理的規(guī)章、規(guī)那么B負(fù)責(zé)監(jiān)視有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

11、C負(fù)責(zé)愛惜投資者的合法權(quán)益D對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管,保護(hù)公平而有序的證券市場3商品證券是證明持有人有商品全部權(quán)或使用權(quán)的憑證,具體包括；A提貨單 B購物券 C倉庫棧單 D運(yùn)貨單4自律性組織包括；A證券交易所 B證券公司 C證監(jiān)會 D證券業(yè)協(xié)會. word.zl.- .5為愛惜無記名股票股東的合法權(quán)益,我國.公司法 .規(guī)定；A發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前 B發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前 C發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前 D無記名股票持有人出席股東大會會議的,應(yīng)當(dāng)于會議召開 將股票交存于公司30 日公告會議召開的時(shí)

12、間 30 日公告會議召開的地點(diǎn) 30 日公告會議召開的審議事項(xiàng) 5 日前至股東大會閉幕時(shí)6政治因素對股票價(jià)格的影響很大,主要有；A戰(zhàn)爭 B政權(quán)更迭、領(lǐng)導(dǎo)更替等政治大事 C政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺、社會經(jīng)濟(jì)開展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的公布等 D國際社會政治、經(jīng)濟(jì)的變化 7境居民個(gè)人可以用從事 B 股交易；A現(xiàn)匯存款 B外幣現(xiàn)鈔存款 C外幣現(xiàn)鈔 D從境外匯入的外匯資金 8所謂有面額股票,是指在股票票面上記載確定金額的股票；這一記載的金額也稱為；C股票面值D票面金額A票面價(jià)值B股票價(jià)格9境上市外資股的投資者僅限于；A外國的自然人、法人和其他組織 B我國、澳門、地區(qū)的自然人、法人和其他組織 C定居在國外的

13、中國公民 D境居民個(gè)人用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金10債券與股票的比擬正確的選項(xiàng)是；A債券通常有規(guī)定的利率,股票的股息紅利不固定 B債券是一種有期投資,股票是一種無期投資 C股票風(fēng)險(xiǎn)較大,債券風(fēng)險(xiǎn)相對較小 D發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體許多,但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份11公司債券的種類包括；B不動產(chǎn)抵押公司債券D美洲銀行A信用公司債券C保證公司債券D證券公司債券12中國債券市場首次引入的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是；A德意志銀行B國際金融公司C亞洲開發(fā)銀行13關(guān)于債券特點(diǎn)論述正確的選項(xiàng)是；A債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí),債券投資不能收回 B債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價(jià)格下跌而承擔(dān)缺失時(shí),債券投資不能收回 C

14、債券收益可以表現(xiàn)為利息收入和資本損益 D債券具有歸仍性,因此債券投資確定能夠收回 14我國企業(yè)債券的開展大致經(jīng)受的階段有；A 19841986年是我國企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期 B19871992年是我國企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期 C19931995 年是我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期 D從 1996年起,我國企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度開展期 15屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)分是；A反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B風(fēng)險(xiǎn)水平不同. word.zl.- .C所籌集資金的投向不同 D收益不同16以下對股票基金熟識正確的選項(xiàng)是；A股票基金是重要的基金品種,僅次于國債基金B(yǎng)各國政府對股票基金的監(jiān)管干部都特別嚴(yán)格,不同程度地

15、規(guī)定了基金購置某一家上市公司的股票總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的確定比例,以防止基金過度投機(jī)和操縱股市C股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值D按基金投資的標(biāo)的劃分,可將股票基金劃分為一般股票基金和特地化股票基金17申請取得基金托管資格,應(yīng)當(dāng)具備以下條件；A總資產(chǎn)和資本充分率符合有關(guān)規(guī)定B設(shè)有特地的基金托管部門C有平安保管基金財(cái)產(chǎn)的條件D有平安高效的清算、交割系統(tǒng)18成長型基金；A追求的是基金資產(chǎn)的長期增值B通常投資于信譽(yù)度較高、有長期成長前景或長期盈余的所謂成長公司的股票C可分為穩(wěn)健成長型基金和積極成長型基金D風(fēng)險(xiǎn)很大19關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和開展論述正確的選項(xiàng)是；A金融衍生工具產(chǎn)

16、生的最根本緣由是避險(xiǎn)B20 世紀(jì) 80 歲月以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的開展C金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和快速開展的又一重要緣由D新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與開展供應(yīng)了物質(zhì)根底與手段20利率期貨品種主要包括；A單只股票期貨 B債券期貨C主要參考利率期貨 D股票組合的期貨21依據(jù)持有人權(quán)益的性質(zhì)不同,權(quán)證分為；A認(rèn)購權(quán)證 B認(rèn)股權(quán)證 C備兌權(quán)證 D認(rèn)沽權(quán)證22金融期貨的主要交易制度有；A集易制度 B標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制C結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度 D大戶報(bào)告制度23有擔(dān)保的 ADR 分為；A一級公開募集 ADR B二級公開募集 ADR C三級公開募集 ADR D美國

17、 144A 規(guī)那么下的私募 ADR 24. 債券發(fā)行方式有；A. 定向發(fā)行 B. 承購包銷C. 招標(biāo)發(fā)行 D. 對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式25. 股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括；A. 選擇樣本股 B. 選定某基期C. 運(yùn)算運(yùn)算期平均股價(jià)或市值,并作必要的修正D. 指數(shù)化26. 金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括；A. 金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù) B. FT 200 指數(shù)C. 100 種股票交易指數(shù) D. 綜合精算股票指數(shù)27. 關(guān)于代銷論述正確的選項(xiàng)是；. word.zl.- .A. 代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種B. 上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)接受代銷方式發(fā)行C. 我國 .證券法 .

18、規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬元,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷D. 代銷是指證券公司代發(fā)行人出售證券,在承銷期完畢時(shí),將未售出的證券全部退仍給發(fā)行人的承銷方式28. 證券交易所的綜合指數(shù)包括；A. 深證綜合指數(shù) B. 深證創(chuàng)新指數(shù) C. 深證新指數(shù) D. 中小企業(yè)板指數(shù)29. 證券公司經(jīng)營以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為人民幣 5 億元；A. 證券承銷與保薦 B. 證券自營C. 證券資產(chǎn)治理 D. 證券經(jīng)紀(jì)30. 經(jīng)評審?fù)ㄟ^的創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司依據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,在其風(fēng)險(xiǎn)可測、可控和可承擔(dān)的前提下,進(jìn)展；A. 業(yè)務(wù)創(chuàng)新 B. 經(jīng)營方式創(chuàng)新C. 組織創(chuàng)新

19、 D. 監(jiān)管創(chuàng)新31. 證券登記結(jié)算實(shí)行的運(yùn)營方式；A. 中心集中、地方獨(dú)立 B. 全國集中統(tǒng)一C. 地方獨(dú)立 D. 省級及以下集中32. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司應(yīng)遵循；A. 盈利原那么 B. 代理原那么C. 效率原那么 D. “ 三公原那么33依據(jù) .公司法 .規(guī)定,下面表達(dá)正確的選項(xiàng)是；A公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織構(gòu)造,具有連續(xù)盈利才能、財(cái)務(wù)狀況良好,最近 3 年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載,且在最近 3 年無其他重大行為B公司上市條件是公司股本總額降低至3000 萬元；向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上,公司股本總額超過人民幣4 億元的,其向社會公開發(fā)行

20、的股份的比例為15%以上 C股份申請其股票上市交易,向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 D交易全部權(quán)準(zhǔn)備暫停和終止股票上市 34證券投資者愛惜基金的來源是；A、證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別到達(dá)規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的 30%納入基金B(yǎng)全部在中國境注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%5%繳納基金C發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購凍結(jié)資金的利息收入 D依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 35 .證券法 .關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體,主要包括；A發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人 B發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際把握人 C證券效勞機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會 D證券公司、保薦人

21、36 .證券法 .規(guī)定,操縱市場行為包括；A單獨(dú)或者通過全謀,操縱證券交易價(jià)格或者數(shù)量集中資金優(yōu)勢、 持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者邊疆買賣,B與他人串通,以事先商定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)展證券交易,影響證券交易價(jià) . word.zl.- .格或者證券交易量C在自己實(shí)際把握的賬戶之間進(jìn)展證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D以其他手段操縱證券市場三、判定題； 判定以下各小題的對錯(cuò),正確的用A 表示,錯(cuò)誤的用B 表示；1目前場市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在,顯現(xiàn)了多層次的證券市場構(gòu)造；89403億元,全年2在我國,股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票視為金融證券；32022 年迎來自證券

22、市場成立以來最壯美的牛市,中國A 股市價(jià)總值達(dá)漲幅居全球第一；4雖然證券交易的對象是各種各樣的有價(jià)證券,但證券市場在本質(zhì)上是價(jià)值的直接交換場所；5股票的市場價(jià)格只與股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平有關(guān)；6中心銀行以公開市場操作作為政策手段,通過買賣政府債券或股票,影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)展宏觀調(diào)控；7從股票的開展歷史看,最初的股票票面格式既不統(tǒng)一,也不規(guī),由各發(fā)行公司自行準(zhǔn)備；8股票所載有權(quán)益的有效性是始終不變的,它是一種無期限的法律憑證；9證券交易所和證券交易所準(zhǔn)備于2022年 1 月 8 日起對未完成股權(quán)分置改革的上市公司股票即 S股的漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%；10中心銀行可以通過實(shí)行再貼現(xiàn)政策手段,

23、提高再貼現(xiàn)率,收緊銀根,使資金供應(yīng)趨緊和市場利率提高,導(dǎo)致股票市場價(jià)格下降；11股東是公司財(cái)產(chǎn)的全部人,享有種種權(quán)益,可以對公司的財(cái)產(chǎn)直接支配處理；12股票之所以有價(jià)格,是由于它代表著收益的價(jià)值,即能給它的持有者帶來股息紅利；13債券持有人可按自己的需要和市場的實(shí)際狀況,靈敏地轉(zhuǎn)讓債券,以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益；14具有中國特色的地方政府債券是以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券；15不動產(chǎn)抵押公司債券是抵押證券的一種,信用公司債券屬于無擔(dān)保證券疇；16雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券； 17儲蓄國債電子式是指財(cái)政部面對境中國公民儲蓄類資金發(fā)行的,以電子方

24、式記錄債權(quán)的不行流通人民幣債券；18保證公司債是以公司的不動產(chǎn)如房屋、土地等作抵押而發(fā)行的債券,是抵押證券的一種；19契約型基金又稱為單位信托基金,是指將投資者、治理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人,通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金；20國債的年利率固定,又有國家信用作為保證,因而這類基金的風(fēng)險(xiǎn)較低,適合于穩(wěn)健型投資者；21基金托管人是基金一切活動的中心；22基金份額持有人與托管人的關(guān)系是托付與受托的關(guān)系；23封閉式基金在封閉期不能追加認(rèn)購或贖回,投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)展基金的買賣；24金融衍生工具產(chǎn)生的最根本緣由是為了獲得高額收益；25互換交易的主要用途是轉(zhuǎn)變

25、交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)造比方利率或匯率構(gòu)造,從. word.zl.- .而躲避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)；26歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行；27在期權(quán)有效期,根底資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格上升,使看跌期權(quán)價(jià)格下降；28可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指證券持有者可依據(jù)確定的轉(zhuǎn)換條件,將優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成發(fā)行人一般股票的證券；目前我國只有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票；29針對由信息不對稱引起的托付代理問題,金融界制造出了以可轉(zhuǎn)換債券為代表的一類新型融資工具,使投融資雙方的需求更好地得到中意,從而擴(kuò)大了融資規(guī)模；30. 依據(jù)標(biāo)的物不同,招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)單一價(jià)格中標(biāo)和美式招標(biāo)多種價(jià)格中標(biāo)31. 我國、證券交易所的價(jià)格準(zhǔn)備實(shí)行集合競價(jià)和連

26、續(xù)競價(jià)方式；32. 再投資收益是投資債券所獲現(xiàn)金流量再投資的利息收入；33. 恒生綜合指數(shù)包括100 家市值最大的上市公司,并分為兩個(gè)獨(dú)立指數(shù)系列；34. 上網(wǎng)公開發(fā)行方式是指利用證券交易所的交易系統(tǒng),主承銷商在證券交易所開設(shè)股票發(fā)行專戶并作為惟一的賣方,投資者在指定時(shí)間,按現(xiàn)行托付買入股票的方式進(jìn)展申購的發(fā)行方式；35. 無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日競價(jià)時(shí)間已成交的最高和最低成交價(jià)格之間,由買賣雙方接受議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)后就可以直接成交；36. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)治理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為人民幣1 億元；37. 為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)把握指標(biāo)體系,加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管,證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定運(yùn)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備；38. 建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制,從根本上轉(zhuǎn)變了分散登記結(jié)算體制中存在的市場分割狀態(tài)；39. 為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入的治理,對證券效勞機(jī)構(gòu)從事證券效勞業(yè)務(wù)的審批治理方法,由國務(wù)院證券監(jiān)視治理