強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)檢查表

1、 認(rèn)證有限公司 工廠現(xiàn)場(chǎng)檢查表PAGE PAGE 9序號(hào)檢 查查 內(nèi) 容檢查結(jié)果備注 1 2 3 4 5 67 8 9101112131415161718192021222324252627 282930313233343536373839404142434445464748495051525354555657585960616263646566676869707172一、綜合管管理1. 職責(zé)責(zé)方面1.1 與與質(zhì)量活活動(dòng)有關(guān)關(guān)的各類類人員職職責(zé)/權(quán)權(quán)限及相相互關(guān)系系是否有有明確規(guī)規(guī)定；且且各級(jí)人人員是否否明確其其職責(zé)；1.2是否否指定了了一名質(zhì)質(zhì)量負(fù)責(zé)責(zé)人；質(zhì)質(zhì)量負(fù)責(zé)責(zé)人的職職責(zé)是否否明確，且

2、且其具有有的職責(zé)責(zé)是否符符合規(guī)定定要求；1.3對(duì)質(zhì)質(zhì)量負(fù)責(zé)責(zé)人是否否規(guī)定了了其能力力要求，且且現(xiàn)任質(zhì)質(zhì)量負(fù)責(zé)責(zé)人是否否有能力力勝任本本職工作作。2.人員管管理方面面2.1是否否對(duì)從事事影響產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量量工作的的人員提提出了明明確的教教育/培培訓(xùn)/技技能/經(jīng)經(jīng)驗(yàn)等要要求；2.2以下下人員是是否經(jīng)過過專業(yè)培培訓(xùn)或資資格認(rèn)可可:內(nèi)部部質(zhì)量審審核員、采采購(gòu)人員員、檢驗(yàn)驗(yàn)人員、銷銷售/服服務(wù)人員員、計(jì)量量人員、特特殊和關(guān)關(guān)鍵工序序生產(chǎn)崗崗位的操操作人員員、特殊殊工種人人員(司司爐工/電工)等；2.3現(xiàn)在在崗人員員是否經(jīng)經(jīng)培訓(xùn)、考考核達(dá)到到/滿足足規(guī)定要要求；2.4是否否保存了了適當(dāng)?shù)牡慕逃⑴嗯嘤?xùn)、技技能

3、和經(jīng)經(jīng)驗(yàn)記錄錄。3.持續(xù)改改進(jìn)管理理方面3.1內(nèi)部部質(zhì)量審審核3.1.11是否建建立并保保持了文文件化的的質(zhì)量審審核程序序，以確確保質(zhì)量量體系的的有效性性和認(rèn)證證產(chǎn)品的的一致性性；3.1.22是否保保存內(nèi)部部審核結(jié)結(jié)果記錄錄；3.1.33是否對(duì)對(duì)審核中中發(fā)現(xiàn)的的問題，采采取有效效的糾正正/預(yù)防防措施，并并進(jìn)行記記錄；3.2 顧顧客投訴訴/申訴訴3.2.11是否建建立了對(duì)對(duì)顧客投投訴/申申訴的處處理制度度；對(duì)投投訴和申申訴所采采取的措措施是否否進(jìn)行記記錄，并并作為內(nèi)內(nèi)審的信信息輸入入。4.質(zhì)量記記錄管理理4.1是否否建立了了質(zhì)量記記錄控制制程序；4.2是否否規(guī)定了了各類質(zhì)質(zhì)量記錄錄的保存存期，其

4、其規(guī)定是是否滿足足追溯要要求（需需要時(shí)）。二、技術(shù)管管理1.產(chǎn)品設(shè)設(shè)計(jì)/開開發(fā)管理理方面1.1是否否建立并并保持了了有關(guān)產(chǎn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)計(jì)/開發(fā)發(fā)的程序序文件，其其運(yùn)行是是否得到到有效控控制；1.2是否否制定了了對(duì)認(rèn)證證產(chǎn)品變變更（變變更含：原材料料、關(guān)鍵鍵零部件件、產(chǎn)品品結(jié)構(gòu)、工工藝管理理等）控控制要求求，確保保認(rèn)證產(chǎn)產(chǎn)品持續(xù)續(xù)滿足認(rèn)認(rèn)證實(shí)施施規(guī)則要要求；1.3產(chǎn)品品設(shè)計(jì)輸輸出、設(shè)設(shè)計(jì)變更更輸出，對(duì)對(duì)產(chǎn)品要要求應(yīng)不不低于認(rèn)認(rèn)證實(shí)施施規(guī)則和和/或國(guó)國(guó)家相關(guān)關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的的要求；1.4需要要時(shí)，是是否制定定了產(chǎn)品品型式檢檢驗(yàn)的程程序文件件,以確確保批量量生產(chǎn)的的產(chǎn)品與與型式檢檢驗(yàn)合格格產(chǎn)品的的一致性性； 1

5、.5是否否建立了了對(duì)不合合格品控控制程序序；1.6對(duì)不不合格品品處置方方法的制制定或糾糾正措施施的制定定及實(shí)施施是否滿滿足規(guī)定定要求。2.文件控控制管理理方面2.1是否否建立了了文件和和資料控控制程序序以對(duì)文文件和資資料進(jìn)行行有效控控制；2.2文件件和資料料發(fā)布前前和更改改是否得得到相應(yīng)應(yīng)授權(quán)人人批準(zhǔn)；2.3文件件的更改改和修訂訂狀態(tài)是是否能得得到識(shí)別別； 2.4文件件使用處處是否能能及時(shí)獲獲得相應(yīng)應(yīng)文件的的有效版版本；2.5是否否有可靠靠的渠道道及時(shí)獲獲取國(guó)家家最新頒頒布有關(guān)關(guān)強(qiáng)制性性產(chǎn)品認(rèn)認(rèn)證法規(guī)規(guī)文件、國(guó)國(guó)家產(chǎn)品品標(biāo)準(zhǔn)/技術(shù)法法規(guī)和行行業(yè)、地地方最新新發(fā)布的的相關(guān)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。3.質(zhì)量記記錄管

6、理理3.1是否否建立了了質(zhì)量記記錄控制制程序；3.2是否否規(guī)定了了各類質(zhì)質(zhì)量記錄錄的保存存期，其其規(guī)定是是否滿足足追溯要要求（需需要時(shí)）。三、檢驗(yàn)管管理1.檢驗(yàn)資資源管理理方面1.1主要要檢驗(yàn)設(shè)設(shè)備是否否能滿足足原料檢檢驗(yàn)、過過程檢驗(yàn)驗(yàn)及產(chǎn)品品最終檢檢驗(yàn)要求求；1.2檢驗(yàn)驗(yàn)過程是是否有分分包，如如何對(duì)其其分包進(jìn)進(jìn)行有效效控制；1.3對(duì)檢檢驗(yàn)環(huán)境境條件是是否進(jìn)行行規(guī)定，控控制是否否滿足要要求；1.4檢驗(yàn)驗(yàn)人員是是否經(jīng)過過培訓(xùn)并并考核合合格；其其能力是是否符合合規(guī)定要要求；1.5校準(zhǔn)準(zhǔn)和檢定定規(guī)則是是否符合合規(guī)定要要求;是是否按規(guī)規(guī)定周期期對(duì)檢驗(yàn)驗(yàn)和試驗(yàn)驗(yàn)設(shè)備進(jìn)進(jìn)行校準(zhǔn)準(zhǔn)和檢定定；校準(zhǔn)準(zhǔn)或檢定定是

7、否能能追溯至至國(guó)家或或國(guó)際基基準(zhǔn)；是是否能識(shí)識(shí)別校準(zhǔn)準(zhǔn)狀態(tài);是否保保存設(shè)備備的校準(zhǔn)準(zhǔn)記錄；1.6 是是否保存存檢驗(yàn)設(shè)設(shè)備運(yùn)行行檢查記記錄。2.進(jìn)貨檢檢驗(yàn)管理理方面2.1是否否制定對(duì)對(duì)主要關(guān)關(guān)鍵原料料/元器器件的檢檢驗(yàn)或驗(yàn)驗(yàn)證的程程序及定定期確認(rèn)認(rèn)檢驗(yàn)的的程序，以以確保產(chǎn)產(chǎn)品滿足足規(guī)定的的要求；2.2是否否建立了了關(guān)鍵原原料/元元器件的的檢驗(yàn)或或驗(yàn)收準(zhǔn)準(zhǔn)則；2.3關(guān)鍵鍵原料/元器件件的檢驗(yàn)由由供應(yīng)商商檢驗(yàn)時(shí)時(shí)，是否否對(duì)供應(yīng)應(yīng)商提出出明確的的檢驗(yàn)要要求；2.4關(guān)鍵鍵原料/元器件件的檢驗(yàn)驗(yàn)或驗(yàn)證證是否按按規(guī)定進(jìn)進(jìn)行；2.5對(duì)檢檢驗(yàn)不合合格的處處置是否否符合相相關(guān)程序序要求；2.6檢驗(yàn)驗(yàn)記錄是是否清晰

8、晰、準(zhǔn)確確、完整整，并按按要求保保存。3.過程檢檢驗(yàn)管理理方面3.1是否否識(shí)別/確定了了在生產(chǎn)產(chǎn)的適當(dāng)當(dāng)階段對(duì)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)進(jìn)行檢驗(yàn)驗(yàn)；3.2是否否按規(guī)定定在生產(chǎn)產(chǎn)過程中中實(shí)施了了檢驗(yàn)/試驗(yàn)活活動(dòng)并符符合相應(yīng)應(yīng)的文件件要求； 3.3對(duì)過過程檢驗(yàn)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的的不合格格品是否否按照相相關(guān)程序序規(guī)定，進(jìn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)識(shí)、分隔隔、處置置、復(fù)檢檢；是否否保存不不合格品品處置記記錄；3.4檢驗(yàn)驗(yàn)記錄是是否清晰晰、準(zhǔn)確確、完整整，并按按要求保保存。4.最終產(chǎn)產(chǎn)品的控控制方面面4.1是否否制定了了對(duì)最終終產(chǎn)品的的控制要要求文件件,以驗(yàn)驗(yàn)證產(chǎn)品品滿足認(rèn)認(rèn)證實(shí)施施規(guī)則要要求；該該文件中中是否包包括檢驗(yàn)驗(yàn)項(xiàng)目、內(nèi)內(nèi)容、方方法、判判

9、定等；4.2對(duì)最最終產(chǎn)品品的控制制是否滿滿足強(qiáng)制制性產(chǎn)品品認(rèn)證實(shí)實(shí)施規(guī)則則的要求求;4.3檢驗(yàn)驗(yàn)記錄是是否準(zhǔn)確確、清晰晰、完整整；并按按規(guī)定保保存;4.4對(duì)檢檢驗(yàn)不合合格的處處置是否否符合相相關(guān)程序序要求；四、產(chǎn)品實(shí)實(shí)現(xiàn)過程程管理1.原材料料管理方方面1.1是否否制訂了了對(duì)關(guān)鍵鍵原料/元器件件的供應(yīng)應(yīng)商（分分包方）的的選擇、評(píng)評(píng)價(jià)和日日常管理理的控制制程序；1.2是否否按規(guī)定定對(duì)供應(yīng)應(yīng)商（含含分包方方）進(jìn)行行評(píng)價(jià)和和管理，以以確保所所有采購(gòu)購(gòu)的產(chǎn)品品和服務(wù)務(wù)滿足規(guī)規(guī)定的要要求；1.3供應(yīng)應(yīng)商（含含分包方方）的評(píng)評(píng)價(jià)和日日常管理理記錄是是否保存存;1.4采購(gòu)購(gòu)的關(guān)鍵鍵原料/元元器件是是否按規(guī)規(guī)定

10、在評(píng)評(píng)價(jià)合格格的供應(yīng)應(yīng)商（分分包方）中進(jìn)行;1.5檢驗(yàn)驗(yàn)不合格格信息如如何傳遞遞到供應(yīng)應(yīng)商；1.6關(guān)鍵鍵原材料料的儲(chǔ)存存環(huán)境是是否符合合規(guī)定要要求；是是否有儲(chǔ)儲(chǔ)存期規(guī)規(guī)定并滿滿足規(guī)定定要求；1.7對(duì)不不合格的的原材料料是否進(jìn)進(jìn)行隔離離，并有有明顯標(biāo)標(biāo)識(shí)。2.生產(chǎn)資資源方面面2.1主要要生產(chǎn)設(shè)設(shè)備是否否能滿足足穩(wěn)定生生產(chǎn)符合合標(biāo)準(zhǔn)的的產(chǎn)品； 2.2若對(duì)對(duì)產(chǎn)品生生產(chǎn)/服服務(wù)過程程進(jìn)行分分包,其其分包的的生產(chǎn)設(shè)設(shè)備是否否能滿足足規(guī)定要要求； 2.3是否否對(duì)生產(chǎn)產(chǎn)過程所所必備環(huán)環(huán)境條件件作出明明確規(guī)定定；對(duì)環(huán)環(huán)境是否否實(shí)施了了有效控控制并達(dá)達(dá)到要求求；2.4是否否配備滿滿足生產(chǎn)產(chǎn)需求的的崗位操操作人員

11、員，其能能力評(píng)價(jià)價(jià)及培訓(xùn)訓(xùn)控制是是否滿足足規(guī)定要要求；2.5是否否建立了了生產(chǎn)設(shè)設(shè)備維護(hù)護(hù)、維修修、保養(yǎng)養(yǎng)制度，并并按規(guī)定定執(zhí)行。3.生產(chǎn)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)管理理3.1是否否已對(duì)關(guān)關(guān)鍵/特特殊（或或特殊要要求）生生產(chǎn)工序序進(jìn)行識(shí)識(shí)別并使使之受控控；3.2是否否制定了了相應(yīng)的的生產(chǎn)過過程作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書書并實(shí)施施；3.3關(guān)鍵鍵過程的的操作人人員是否否具備相相應(yīng)的資資格/能能力；3.4是否否保證生生產(chǎn)/工工作環(huán)境境能滿足足規(guī)定的的要求；3.5是否否對(duì)適宜宜的過程程參數(shù)和和產(chǎn)品特特性要求求實(shí)施監(jiān)監(jiān)視和測(cè)測(cè)量；其其監(jiān)視是是否滿足足規(guī)定要要求；3.6生產(chǎn)產(chǎn)過程是是否在有有規(guī)定時(shí)時(shí)得到追追溯；質(zhì)質(zhì)量記錄錄是否清清晰、準(zhǔn)準(zhǔn)

12、確；3.7生產(chǎn)產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)得得到的施施工表、加加工圖、配配方等文文件是否否有效;3.8對(duì)過過程檢驗(yàn)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的的不合格格品是否否按照相相關(guān)程序序規(guī)定，進(jìn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)識(shí)、分隔隔、處置置、復(fù)檢檢；是否否保存不不合格品品處置記記錄；采采取的糾糾正、預(yù)預(yù)防措施施等；3.9是否否確定了了符合產(chǎn)產(chǎn)品特性性的防護(hù)護(hù)，這種種防護(hù)應(yīng)應(yīng)包括危危險(xiǎn)品化化學(xué)管理理規(guī)章的的要求；3.10產(chǎn)產(chǎn)品貯存存的環(huán)境境和相關(guān)關(guān)管理是是否符合合相關(guān)規(guī)規(guī)定的要要求。五、產(chǎn)品一一致性管管理1.產(chǎn)品包包裝、標(biāo)標(biāo)識(shí)管理理方面1.1是否否規(guī)定了了強(qiáng)制性性產(chǎn)品認(rèn)認(rèn)證標(biāo)志志的加施施規(guī)定并并正確使使用；1.2認(rèn)證證產(chǎn)品上上使用的的標(biāo)志與與獲得認(rèn)認(rèn)證的產(chǎn)產(chǎn)品范圍圍

13、是否一一致；2.認(rèn)證產(chǎn)產(chǎn)品變更更管理方方面2.1認(rèn)證證產(chǎn)品的的變更(主要指指生產(chǎn)工工藝流程程、產(chǎn)品品結(jié)構(gòu))，在實(shí)實(shí)施前是是否向認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)進(jìn)行申申報(bào)并得得到批準(zhǔn)準(zhǔn)后執(zhí)行行；2.2主要要原輔助助材料/關(guān)鍵零零部件、生生產(chǎn)工藝藝等影響響產(chǎn)品符符合規(guī)定定要求因因素的變變更時(shí)是是否按規(guī)規(guī)定進(jìn)行行審批。Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用

14、Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/N

15、N/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用Y/NN/不適用用記錄要求：質(zhì)量負(fù)負(fù)責(zé)人任任命、授授權(quán)情況況、能力力記錄要求：檢驗(yàn)/內(nèi)審/計(jì)量/操作人人員，分分別抽取取2-33樣本，證證明控制制有效性性及能力力。：一審；正實(shí)取3證制性最次體證論記錄要求：分別抽抽取2-3樣本本，證明明控制有有效性。記錄要求：分別抽抽取2-3樣本本，證明明控制有有效性。記錄要求：在所有有申請(qǐng)認(rèn)認(rèn)證單元元中，選選擇3-4樣本本，證明明控制有有效性。記錄要求：分別抽抽取2-3樣本本，證明明控制有有效性。記錄要求：分別抽抽取2-3樣本本，證明明控制有有效性。記錄要求：核對(duì)檢檢驗(yàn)設(shè)備備與申請(qǐng)請(qǐng)材料符符合性；環(huán)境條條件抽查查情況；抽查人人員2-3樣本本，證明明有效性性。記錄要求：主要原原材料和和/或關(guān)關(guān)鍵件分分別抽取取2-33樣本，證證明控制制有效性性。記錄要求：抽取與與產(chǎn)品影影響較大大的過程程，分別別抽取22-3樣樣本，證證明控制制有效性