國際經(jīng)濟學(xué)第二章-現(xiàn)代國際貿(mào)易理論課件

1、第二章 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論現(xiàn)代國際貿(mào)易理論是相對于傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論而言的，是指20世紀(jì)60年代以來，伴隨著國際貿(mào)易迅速發(fā)展而產(chǎn)生的一系列新的國際貿(mào)易理論。傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的核心是比較優(yōu)勢理論和要素稟賦說。 主要內(nèi)容第一節(jié) 基于動態(tài)技術(shù)差異的國際貿(mào)易第二節(jié) 需求偏好相似理論第三節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易動因論第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論第五節(jié) 國家競爭優(yōu)勢論 基于動態(tài)技術(shù)差異的國際貿(mào)易從李嘉圖的比較優(yōu)勢理論到赫克歇爾-俄林要素稟賦理論都從不同角度闡述了貿(mào)易的基礎(chǔ)和原因。但這些理論多是靜態(tài)分析貿(mào)易，無法解釋一些貿(mào)易現(xiàn)象。比如，有許多產(chǎn)品先是由發(fā)達國家生產(chǎn)并出口，其他國家進口。過了一段時間以后，原來的進口國開始生產(chǎn)并

2、出口這些產(chǎn)品，而最初出口的發(fā)達國家反而成為進口國。以汽車為例，美國最早是主要的生產(chǎn)和出口國，現(xiàn)在則大量從日本進口汽車。最近幾年，韓國和馬來西亞又成為重要的汽車出口國了。再看電子表，原來中國從日本大量進口，現(xiàn)在中國反而大量出口，包括出口到日本，如何解釋這種進口主體隨著時間的變化而變動的現(xiàn)象呢？20世紀(jì)六七十年代，美國經(jīng)濟學(xué)家波斯納和雷蒙德維農(nóng)（R.VERNON）對產(chǎn)品技術(shù)變化及其對貿(mào)易格局的影響進行了分析，提出了技術(shù)差距和產(chǎn)品生命周期理論，嘗試著解釋這些現(xiàn)象。第一節(jié) 一、技術(shù)差距論技術(shù)差距論（TEHNOLOGICAL GAP THEORY）是波斯納（POSNER）于1961年再他的國際貿(mào)易與技術(shù)

3、變化一文中提出的。這一理論以不同國家之間技術(shù)差距的存在作為對貿(mào)易發(fā)生原因的解釋。根據(jù)波斯納的技術(shù)差距理論，大量發(fā)生在工業(yè)化國家之間的貿(mào)易是建立在新產(chǎn)品和新的生產(chǎn)方法發(fā)明的基礎(chǔ)之上的。由于對專利和商標(biāo)的保護，使得新產(chǎn)品發(fā)明國在世界市場上暫時處于壟斷地位，成為主要生產(chǎn)和出口國。新產(chǎn)品的發(fā)明國一般是技術(shù)最先進的國家，等動新產(chǎn)品技術(shù)成熟并被外國生產(chǎn)者獲取后，他們利用本國廉價勞動力模仿生產(chǎn)并出口該產(chǎn)品，甚至出口到技術(shù)先進的發(fā)明國。技術(shù)先進國家又開始生產(chǎn)和出口更新的產(chǎn)品，外國生產(chǎn)者又開始模仿。波斯納在分析技術(shù)差距時，把產(chǎn)品創(chuàng)新到模仿生產(chǎn)的時間分為三類時滯（LAG）。第一類是需求時滯，是指從新產(chǎn)品出現(xiàn)到消費

4、者對新產(chǎn)品產(chǎn)生需求的時間；第二類是反應(yīng)時滯，指一個國家在新產(chǎn)品進口后，需求逐漸增加，使進口國的生產(chǎn)商感到不能再按照舊的方法生產(chǎn)老產(chǎn)品，因此要進行調(diào)整來生產(chǎn)新產(chǎn)品，但這中間需要一段時間，即為反應(yīng)時滯；第三類是掌握時滯，即模仿國從開始生產(chǎn)到達到創(chuàng)新國同一技術(shù)水平，國內(nèi)生產(chǎn)擴大，模仿國停止進口的這段時間。波斯納認為，新產(chǎn)品和新工藝總是在工業(yè)發(fā)達國家最先問世，新產(chǎn)品在國內(nèi)銷售之后進入國際市場，使得創(chuàng)新國在國際市場競爭中具有了暫時的壟斷地位并且獲得了初期的比較優(yōu)勢。但這種出口比較優(yōu)勢不是建立在成本比較優(yōu)勢上的，而是建立在技術(shù)比較優(yōu)勢上的，使得其他國家雖想對新產(chǎn)品進行模仿生產(chǎn)，但由于與先進工業(yè)國家之間存在

5、的技術(shù)差距，需要經(jīng)過一段時間的努力之后才可能做到，在這段時間內(nèi)，創(chuàng)新國仍在該產(chǎn)品上保持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，其他國家對該產(chǎn)品的消費通過進口才能得到滿足，因而技術(shù)差距所引起的國際貿(mào)易仍然在繼續(xù)進行。基數(shù)差距理論證明，即使在要素稟賦和需求偏好相似的國家間，技術(shù)領(lǐng)先也會形成比較優(yōu)勢，從而產(chǎn)生國際貿(mào)易。這也較好地解釋了實踐中常見的技術(shù)先進國與落后國之間技術(shù)密集型產(chǎn)品的貿(mào)易周期，但不能解釋為什么某些國家處于技術(shù)領(lǐng)先地位，而另一些國家則處于落后地位，也不能令人滿意地解釋模仿時滯。弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論則有助于理解這些現(xiàn)象，是技術(shù)差距論的延伸。二、產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期理論是要素稟賦理論從靜態(tài)到動態(tài)的延伸，它

6、將市場營銷的產(chǎn)品生命周期于技術(shù)進步結(jié)合起來闡述國際貿(mào)易的形成和發(fā)展。（一）產(chǎn)品的生命周期假說（PRODUCT LIFE CYCLE HYPOTHESIS）弗農(nóng)把生命周期分為新產(chǎn)品階段、產(chǎn)品成熟階段、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段。每一階段都有許多不同的特點，包括產(chǎn)品特性、競爭優(yōu)勢和生產(chǎn)區(qū)位等。1、新產(chǎn)品階段新產(chǎn)品階段就是產(chǎn)品開發(fā)和投產(chǎn)的階段。創(chuàng)新國企業(yè)發(fā)明并壟斷著新產(chǎn)品的技術(shù)，但技術(shù)尚需改進、工藝流程尚未定型；由于新產(chǎn)品的價值功能剛剛為人們所認識，對新產(chǎn)品的需求還僅僅局限于國內(nèi)。新產(chǎn)品的設(shè)計和設(shè)計的改進要求貼近市場和供應(yīng)者，需要技術(shù)人員和高度技術(shù)熟練工人的大量勞動，因此此階段的產(chǎn)品時技術(shù)密集型的。雖然主要在創(chuàng)

7、新國國內(nèi)生產(chǎn)和消費，但由于制造新產(chǎn)品的企業(yè)壟斷著世界市場，所以可以通過技術(shù)壟斷優(yōu)勢向其他發(fā)達國家出口這種產(chǎn)品。2、產(chǎn)品成熟階段 產(chǎn)品成熟階段是產(chǎn)品及生產(chǎn)技術(shù)逐漸成熟階段。產(chǎn)品的價值功能已經(jīng)為發(fā)展水平相當(dāng)?shù)膰蚁M者所認識，國外對產(chǎn)品的需求逐漸強勁，該產(chǎn)品的出口增加。由于出口增加，技術(shù)訣竅擴散到國外，其他發(fā)達國家開始仿制產(chǎn)品，技術(shù)壟斷的優(yōu)勢逐漸減弱；同時創(chuàng)新國從事新產(chǎn)品制造的公司，開始在東道國設(shè)立子公司進行生產(chǎn)；由于產(chǎn)品大致已定型，轉(zhuǎn)入正常生產(chǎn)，這時只需擴大生產(chǎn)規(guī)模，使用半熟練勞動力即可，此時產(chǎn)品為資本密集型。隨著出口增加及技術(shù)的擴散，其他發(fā)達國家也開始制造創(chuàng)新國企業(yè)制造的新產(chǎn)品，由于其他發(fā)達國

8、家不需支付國際間運費和交納關(guān)稅，也不需要像創(chuàng)新國在創(chuàng)始階段花費大量的科技發(fā)明費用，因而，成本要比創(chuàng)新國的進口產(chǎn)品低，從而使創(chuàng)新國的企業(yè)受到其他發(fā)達國家仿制者的威脅，出口增長率減滿。3、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化是產(chǎn)品及其生產(chǎn)技術(shù)定型的階段。產(chǎn)品的技術(shù)已完全標(biāo)準(zhǔn)化，技術(shù)壟斷優(yōu)勢已喪失，不僅一般發(fā)達國家已掌握產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)，就是一些發(fā)展中國家也開始掌握這種產(chǎn)品技術(shù)，生產(chǎn)技術(shù)已經(jīng)體現(xiàn)為專門的設(shè)備或流水線。資本與非技術(shù)型熟練勞動成為產(chǎn)品成本的主要部分，產(chǎn)品由資本密集型轉(zhuǎn)變?yōu)閯趧用芗?。由于生產(chǎn)廠家眾多，成本、價格、質(zhì)量成為市場競爭的主要手段。這時，由于發(fā)展中國家是世界上最理想的低成本生產(chǎn)區(qū)，產(chǎn)品生產(chǎn)地逐漸

9、開始向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，并逐漸替代了創(chuàng)新國，反過來向創(chuàng)新國出口。（二）產(chǎn)品生命周期貿(mào)易動因論在產(chǎn)品生命周期理論基礎(chǔ)上，弗農(nóng)、赫希（HIRSCH）、威爾斯（WELLS）等人進一步分析了制成品貿(mào)易流向。他們把世界貿(mào)易國分為三組：工業(yè)高度發(fā)達的國家如美國，較小的工業(yè)發(fā)達國家如西歐，某些發(fā)展中國家或地區(qū)。如圖 2-2 所示，該圖橫軸表示時間t ，縱軸表示新產(chǎn)品的貿(mào)易量，原點O上方表示凈出口，下方表示凈進口。從t0到t1是新產(chǎn)品階段，美國生產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品（由于美國工業(yè)發(fā)達，擁有雄厚的技術(shù)力量，重視研究與開發(fā)的投資），并主要在國內(nèi)市場銷售。從t1開始，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，新產(chǎn)品的供給能力不斷擴大，新產(chǎn)品的銷售市

10、場從國內(nèi)擴展到國外，美國將一部分產(chǎn)品出口到經(jīng)濟發(fā)達且消費偏好相似的歐洲國家，開拓這些國家的市場，美國在新產(chǎn)品出口中占壟斷地位。隨著技術(shù)的成熟和出口的增加，潛在的市場需求刺激歐洲國家廠商開始模仿或引進生產(chǎn)技術(shù)生產(chǎn)新產(chǎn)品，在本國市場上與美國廠商進行競爭，并開始向國外出口。但美國仍控制新產(chǎn)品市場，只是控制力下降。此時，為了增強國際競爭力，美國開始對外直接投資，同時向發(fā)展中國家出口新產(chǎn)品。到t3歐洲國家替代美國成為新產(chǎn)品的主要出口地，美國在新產(chǎn)品生產(chǎn)中的技術(shù)優(yōu)勢完全喪失，至t4成為該種產(chǎn)品的凈進口國，發(fā)展中國家的新產(chǎn)品需求市場開始為歐洲國家所控制。 從t2開始，美國和歐洲國家紛紛開拓發(fā)展中國家市場，使

11、發(fā)展中國家開始模仿和引進國外先進技術(shù)進行生產(chǎn)，至t5該產(chǎn)品以及生產(chǎn)技術(shù)已經(jīng)進入標(biāo)準(zhǔn)化階段，非熟練勞動成本高低成為產(chǎn)品價格競爭的重要武器，該產(chǎn)品的生產(chǎn)地點轉(zhuǎn)移到工資水平低的發(fā)展中國家，并使之成為該產(chǎn)品的凈出口國，而當(dāng)初的技術(shù)創(chuàng)新國美國和技術(shù)引進國西歐等國由于勞動力成本高，不得不依賴發(fā)展中國家進口，成為該產(chǎn)品的凈進口國。在國際貿(mào)易中，許多產(chǎn)品都經(jīng)歷了或正經(jīng)歷著這樣的生命周期。如紡織品、皮革制品、橡膠制品和紙張等，汽車在20世紀(jì)90年代也已經(jīng)開始標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，這一時期韓國大量向美國和日本出口汽車就說明了這一事實。產(chǎn)品生命周期理論運用了動態(tài)分析方法，從技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)傳播的角度分析國際分工的基礎(chǔ)貿(mào)易格局的

12、演變。因此，產(chǎn)品生命周期理論也可以看作是對比較優(yōu)勢理論和要素稟賦理論的一種新發(fā)展。同時產(chǎn)品周期理論發(fā)展至今，與國際投資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等生產(chǎn)要素的國際移動結(jié)合在一起，不僅對國際貿(mào)易，而且對其他的國際經(jīng)濟領(lǐng)域有著很大的影響。第二節(jié) 需求偏好相似理論 在以往的貿(mào)易理論中，都是從生產(chǎn)或供給的角度解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的動因。由于商品價格是由供給和需求兩方面決定的，商品相對價格的差異也會由于需求的差異而不同。因此，可以從需求的角度解釋貿(mào)易的原因。由瑞典經(jīng)濟學(xué)家林德爾（S.B.LINDER）提出了需求偏好相似理論(THEORY OF DEMAND PREFERENCE SIMILARITY),又稱為重疊需求理論(T

13、HE OVERLAPPING DEMAND THEORY),它從需求角度揭示了貿(mào)易產(chǎn)生的原因。需求偏花相似理論主要包括以下內(nèi)容：1、各國都有自己的需求結(jié)構(gòu)。2、影響一國需求結(jié)構(gòu)的決定因素是人均收入水平。消費者所需產(chǎn)品的質(zhì)量受其收入水平的約束，由于收入水平不一致，消費者所需產(chǎn)品的質(zhì)量范圍包括Q1 、Q2 、Q3 、Q4 、Q5 、Q6等。假定A國收入水平高于B國，A國對商品的需求質(zhì)量從Q2 到Q6，B國對商品質(zhì)量的需求范圍從Q1 到Q5。兩國需求結(jié)構(gòu)的差異決定了兩國差別產(chǎn)品的生產(chǎn)。3、一種工業(yè)產(chǎn)品要成為潛在的出口商品，首先必須是一種在國內(nèi)生產(chǎn)和銷售的產(chǎn)品。因此，產(chǎn)品出口的可能性取決于國內(nèi)的需求狀

14、況。因為：生產(chǎn)廠家對國內(nèi)市場比較熟悉，生產(chǎn)動機主要起源于國內(nèi)市場需求，他們很難想到去滿足一個國內(nèi)根本不存在的市場需求。國內(nèi)市場需求是新產(chǎn)品和新技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造的最大原動力，新產(chǎn)品一旦開發(fā)出來首先要在國內(nèi)市場生產(chǎn)和銷售。新產(chǎn)品的開發(fā)需要技術(shù)人員、生產(chǎn)廠家、消費者之間密切合作，而要使產(chǎn)品符合市場需求，生產(chǎn)者和消費者之間需要不斷的進行信息反饋。如果市場消費者遠在國外，生產(chǎn)廠家在國內(nèi)，信息交換成本就很大。工業(yè)品的出口必須先有一個國內(nèi)市場，才能取得生產(chǎn)制造的全部技術(shù)，獲得規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢。4、各國都有自己的代表性需求。A國的收入水平?jīng)Q定了它所需產(chǎn)品的質(zhì)量范圍從Q2 到Q6、，而平均或中值的收入水平所需產(chǎn)品的質(zhì)量

15、范圍是Q4，這是A國的代表性需求；B國的收入水平?jīng)Q定了它所需產(chǎn)品的質(zhì)量范圍從Q1 到Q5，而平均或中值的收入水平所需產(chǎn)品的質(zhì)量范圍是Q3，這是B國的代表性需求。各國主要圍繞著本國的代表性需求進行生產(chǎn)，同時兼顧需求結(jié)構(gòu)中其他產(chǎn)品的生產(chǎn)。5、各國之間代表性需求的重合。A國所需產(chǎn)品質(zhì)量范圍從Q2 到Q6，B國所需產(chǎn)品質(zhì)量范圍從Q1 到Q5，顯然從Q2 到Q5是兩國需求結(jié)構(gòu)的重合部分，這些產(chǎn)品均有相互出口或進口的可能性。但是，重合部分包含著兩國的代表性需求，而各國的代表性需求往往具有成本或價格上的優(yōu)勢，出口國和進口國均能獲得貿(mào)易利益。所以，各國傾向于生產(chǎn)本國代表性需求的產(chǎn)品，并出口這些代表性需求的產(chǎn)品

16、。因此，可以得出的結(jié)論是：本國的潛在出口產(chǎn)品由本國的消費結(jié)構(gòu)決定，本國的消費結(jié)構(gòu)又由本國的人均收入水平?jīng)Q定。因此，兩國人均收入水平越接近，兩國的需求結(jié)構(gòu)就越相似，兩國的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)就越類似，兩國相互需求就越大，由此產(chǎn)生的貿(mào)易量就越大。圖2-3 對林德爾的理論模型進行了描述：在圖 2-3 中，橫軸表示一國的人均收入水平Y(jié)，縱軸表示消費者所需的各種商品的品質(zhì)等級Q，商品越高檔，品質(zhì)等級越高。OP線表示人均收入水平與消費的每種產(chǎn)品質(zhì)量等級之間的一般關(guān)系，人均收入水平越高，則消費者所需的品質(zhì)等級也就越高 。假設(shè)A國家的人均收入為YA，對商品質(zhì)量需求的范圍用CC來表示。B國家的人均收入為YB，高于A國家，并

17、且消費產(chǎn)品的自量范圍為DD，也高于A國家。兩國需求產(chǎn)品質(zhì)量等級中存在著EF范圍的重疊，即在EF范圍的商品兩國都有需求。這種重疊需求是兩國開展貿(mào)易的基礎(chǔ)。由圖可知，當(dāng)YA與YB越接近時，即兩國的人均收入水平越接近，重疊范圍EF就越大，兩國開展相互貿(mào)易的可能性就越大。反之，開展相互貿(mào)易的可能性就越小。由此可見，需求偏好相似理論的核心是，兩國之間貿(mào)易關(guān)系的密切程度是由兩國之間的相似需求結(jié)構(gòu)（重疊需求）與收入水平?jīng)Q定的。林德爾的需求偏好相似理論有兩個問題值得思考：第一，一國企業(yè)的生產(chǎn)首先是滿足國內(nèi)市場的需求的這種觀點已經(jīng)受到當(dāng)代理論界的挑戰(zhàn)，國內(nèi)消費需求結(jié)構(gòu)與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的密切聯(lián)系已隨著經(jīng)濟全球花

18、趨勢下的國內(nèi)市場更加開放而正在弱化，特別是跨國公司在全球范圍內(nèi)的快速發(fā)展。因為跨國公司的許多產(chǎn)品從開始設(shè)計的時候就是為國外市場設(shè)計的，直接考慮的就是滿足國外市場的需求，甚至沒有考慮國內(nèi)市場需求的問題。第二，林德爾理論觀點暗含著這樣一層意思，即一個國家的進口商品和出口商品往往具有許多共同特征。而對傳統(tǒng)理論觀點以及各種比較優(yōu)勢理論的總結(jié)顯示，一個國家的進口商品和出口商品往往具有許多相反的特征。第三節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易動因論一、規(guī)模經(jīng)濟原理規(guī)模經(jīng)濟（ECONOMIES OF SCALE）又稱為規(guī)模利益（SCALE MERIT）。規(guī)模指的是生產(chǎn)的批量，具體有兩種情況：一種是生產(chǎn)設(shè)備條件不變，即生產(chǎn)能力不變

19、情況下的生產(chǎn)批量變化；另一種是生產(chǎn)設(shè)備條件變化，即生產(chǎn)能力變化時的生產(chǎn)批量變化。規(guī)模經(jīng)濟概念中的規(guī)模指的是后者，即伴隨著生產(chǎn)能力擴大而出現(xiàn)的生產(chǎn)批量的擴大，而經(jīng)濟則含有節(jié)省、效益、好處的意思。用純粹經(jīng)濟學(xué)語言來說，規(guī)模經(jīng)濟就是機會成本遞減，規(guī)模報酬遞增。規(guī)模經(jīng)濟并非規(guī)模越大成本越小。從長期來看，當(dāng)平均成本隨著產(chǎn)量上升而下降時才存在規(guī)模報酬遞增（INCREASING RETURNS TO SCALE）；當(dāng)平均成本隨著產(chǎn)量的上升而不變時，則為規(guī)模報酬不變（CONSTANT RETURNS TO SCALE）；當(dāng)平均成本隨著產(chǎn)量上升而增加時，則為規(guī)模報酬遞減（DECREASING RETURNS T

20、O SCALE），見圖 2-4 。規(guī)模經(jīng)濟分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和外部規(guī)模經(jīng)濟。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟是指企業(yè)隨著內(nèi)部生產(chǎn)規(guī)模的擴大，單位產(chǎn)品的平均成本降低。外部規(guī)模經(jīng)濟是指隨著行業(yè)規(guī)模的擴大，單位產(chǎn)品的平均成本降低。無論是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟還是外部規(guī)模經(jīng)濟都會影響各國生產(chǎn)成本和比較優(yōu)勢，從而也影響著國際利益格局和利益。二、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易傳統(tǒng)貿(mào)易理論都假定產(chǎn)品的規(guī)模報酬不變，而在現(xiàn)代化大生產(chǎn)中，許多產(chǎn)品具有規(guī)模報酬遞增的特點，即擴大生產(chǎn)規(guī)模，每單位生產(chǎn)投入會有更多的產(chǎn)出。另外，傳統(tǒng)貿(mào)易理論假設(shè)各國生產(chǎn)的產(chǎn)品都是同質(zhì)的。因此，大多數(shù)工業(yè)品的市場是壟斷性競爭。因此，在規(guī)模經(jīng)濟和壟斷競爭的條件下，企業(yè)的長期平均成

21、本隨著價格的下跌而增加。圖 2-5 說明內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的貿(mào)易。假設(shè)有兩個國家都生產(chǎn)X和Y兩種產(chǎn)品，兩國具有相同的社會無差異曲線，即假設(shè)兩國的收入和偏好相同；兩國都有凸向原點的生產(chǎn)可能性曲線，這意味著兩國的要素稟賦和生產(chǎn)函數(shù)相同，同時還意味著邊際機會成本遞減。在國際貿(mào)易前，生產(chǎn)可能性曲線AB和社會無差異曲線I的切點E是A和B兩國在封閉條件下的國內(nèi)均衡點。國E點的生產(chǎn)可能性曲線AB和社會無差異曲線I的公切線AB的斜率是A和B兩國在封閉條件下的國內(nèi)商品價格比率PX / PY。A和B兩 ，國初始狀態(tài)都達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。在進行國際貿(mào)易后，A和B兩國生產(chǎn)X和Y產(chǎn)品的完全專業(yè)化分工是隨意的?，F(xiàn)假設(shè)A國只從事

22、X產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)，B國只從事Y產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)。連接A和B兩點，且直線AB與社會無差異曲線II相切于E點。從圖 2-5 可以看出，A點和B點A國和B國的生產(chǎn)點；直線AB的斜率是國際相對價格PXA / PYB；E點是A國和B國的消費點，從E點到橫軸和縱軸的垂直距離是A國和B國的X商品和Y商品的進口和出口數(shù)量；A國和B國的社會福利同時從消費無差異曲線I上升到消費無差異曲線II；三角形AAE若是全等三角形，則國際時常達到均衡狀態(tài)。從上面的分析可知，如果直線AB與直線AB平行，則產(chǎn)生國際貿(mào)易的原因不是前面所說的國內(nèi)價格與國際價格不同。根據(jù)上述假設(shè)，A國和B國有共同的社會無差異曲線，則產(chǎn)生國際貿(mào)易的原

23、因不是前面所述收入需求偏好相似理論。根據(jù)上述假設(shè)，A國和B國有共同的生產(chǎn)可能性曲線，則產(chǎn)生國際貿(mào)易的原因也不是前面所述的的要素稟賦理論和傳統(tǒng)要素的生產(chǎn)率不同。根據(jù)上述假設(shè)，生產(chǎn)可能性曲線凸向原點，因而產(chǎn)生國際貿(mào)易的原因是內(nèi)在規(guī)模經(jīng)濟導(dǎo)致邊際成本遞減，從而邊際報酬遞增。三、規(guī)模經(jīng)濟與工業(yè)雙向貿(mào)易我們可以用規(guī)模經(jīng)濟學(xué)說解釋發(fā)達國家之間工業(yè)品的雙向貿(mào)易。假定日本和美國都是資本豐裕國家，生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品，如汽車。但汽車的種類很多，假定有卡車和轎車兩種。由于兩國的生產(chǎn)技術(shù)和資源配置都相同，生產(chǎn)汽車的成本曲線也一樣見圖 2-6 。在兩國發(fā)生貿(mào)易之前，各國各自生產(chǎn)一部分卡車和一部分轎車：日本生產(chǎn)100輛卡

24、車和100輛轎車，美國也生產(chǎn)100輛卡車和100輛轎車。由于各自市場狹小，產(chǎn)品的成本和價格都很高。如果兩國允許貿(mào)易，市場就不再局限于本國，產(chǎn)品的生產(chǎn)就可以增加，從而產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟使成本下降。假設(shè)日本搶先擴大卡車生產(chǎn)至200輛，并降低價格向美國出口，就有可能占領(lǐng)美國市場，并使卡車價格下降。由于汽車種類很多，在這種情況下，美國沒有必要再繼續(xù)生產(chǎn)卡車去與日本競爭，美國可以將資源轉(zhuǎn)移到轎車上，擴大轎車生產(chǎn)至200輛，并以較低的價格向日本出口。這種分工和貿(mào)易的結(jié)果是兩國生產(chǎn)成本都降低，資源利用都更加有效，而各國的消費還有可能都增加。因此，這種發(fā)達國家工業(yè)品“雙向貿(mào)易”的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟，而不是技術(shù)或資源配置

25、不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢。四、外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易的關(guān)系是用肯普模型來闡述的。它的基本原理由澳大利亞經(jīng)濟學(xué)家墨里肯普（KEMP）在其1964年出版的國際貿(mào)易純理論一書中首先提出。假設(shè)X和Y兩個行業(yè)均存在外部規(guī)模經(jīng)濟，生產(chǎn)可能性曲線凸向原點。在圖 2-7 中，該國經(jīng)濟最初位于點E，該點使該國生產(chǎn)可能性曲線MN和社會無差異曲線I的切點。直線是生產(chǎn)可能性曲線MN和社會無差異曲線I在點E的公切線。對生產(chǎn)可能性曲線MN來說，直線的斜率是MCX / MCY；對社會無差異曲線來說，直線的斜率是PX / PY。由于直線是公切線，所以MCX / MCY = PX / PY，或者PX / MC

26、X = PY / MCY。該國在E點達到均衡狀態(tài)。但是，該國在封閉條件下的這種均衡與凹向原點的生產(chǎn)可能性曲線時的均衡不同。因為前者的經(jīng)濟均衡點不穩(wěn)定，而后者的經(jīng)濟均衡點穩(wěn)定。原因在于該國經(jīng)濟若偏離點E，例如在點F，則靠市場的自發(fā)力量不可能使該國經(jīng)濟自動回到點E。下面具體進行分析：過F點畫一條與直線平行的直線，則直線的斜率仍是該國原來的商品價格比率（PX / PY）。再畫一條在點F與生產(chǎn)可能性曲線MN相切的直線。顯然，在點F，直線的斜率小于的斜率，即MCX / MCY PX / PY，或者PX / MCX PY / MCY。這樣一來，該國就有生產(chǎn)更多商品Y和更少商品X的積極性。生產(chǎn)點F將沿生產(chǎn)可

27、能性曲線MN移向M，進行商品Y的完全專業(yè)化生產(chǎn)，而不會移到點E。在該國商品價格比率（PX / PY）即定的條件下，如果該國的經(jīng)濟處在點G，則生產(chǎn)點G將沿著生產(chǎn)可能性曲線MN移向點N，進行商品X的完全專業(yè)化生產(chǎn)，而不會移到點E。再假設(shè)該國在封閉條件下有某些原因使經(jīng)濟達到均衡點E，且在點E與生產(chǎn)可能性曲線MN相切的直線的斜率（PX / PY）是該國國內(nèi)相對價格，然后考察該國在開放條件下的不確定問題（見圖2-8 ）。在給定原先封閉經(jīng)濟時該國相對價格，即的斜率（PX / PY）的條件下，再假設(shè)兩個開放經(jīng)濟的貿(mào)易條件（國際相對價格）。假設(shè)1：直線1在代表完全專業(yè)化生產(chǎn)Y商品的點M與生產(chǎn)可能性曲線MN相切

28、，其斜率為新的貿(mào)易條件。直線1與直線1平行。假設(shè)2：直線2在代表完全專業(yè)化生產(chǎn)X商品的點N與生產(chǎn)可能性曲線MN相切，其斜率為新的貿(mào)易條件。直線2與直線2平行。引入國際貿(mào)易后，專業(yè)化方式取決于一國所面臨的特定的貿(mào)易條件。若該國貿(mào)易條件等于或大于1的斜率，在這種情況下，商品X的相對高價將導(dǎo)致該國在點N完全專業(yè)化生產(chǎn)商品X，并在直線1上的某點與其他國家展開貿(mào)易，出口商品X，同時進口商品Y。若該國貿(mào)易條件等于或小于2的斜率，在這種情況下，商品Y的相對高價將導(dǎo)致該國在點M完全專業(yè)化生產(chǎn)商品Y，并在直線2上的某點與其他國家展開貿(mào)易，出口商品Y，同時進口商品X。因此，在自由貿(mào)易價格與封閉價格間存在巨大差異時

29、貿(mào)易流向是確定的。假如貿(mào)易條件小于直線1但大于直線2的斜率，例如，圖 2-8 中的直線3（ 直線3和3都與3平行 ）的斜率時，貿(mào)易方式不能確定，可能出現(xiàn)三種情況：該國在點N完全專業(yè)化生產(chǎn)商品X，有正貿(mào)易收益；該國在點M完全專業(yè)化生產(chǎn)商品Y，有正貿(mào)易收益； 該國在生產(chǎn)可能性曲線MN上的某點，例如，圖 2-8 中的點F，局部專業(yè)化生產(chǎn)X和Y兩種商品。另外，如果沒有更多的信息，就不能確定該國是出口哪種商品，同時進口哪種商品。在這里特別要注意的是，如果該國在點F進行生產(chǎn)，并沿點F與生產(chǎn)可能性曲線MN相切的直線3展開貿(mào)易，那么該國的社會無差異曲線將低于封閉經(jīng)濟時候的社會無差異曲線，社會福利將下降。但是，

30、市場以外的因素可能偶然使該國不得不在點F進行生產(chǎn)。點F是一個不穩(wěn)定的均衡點，市場經(jīng)濟不可能將經(jīng)濟帶到該點。直線1或者直線2的斜率所顯示的貿(mào)易條件也可能是均衡貿(mào)易條件。因為在貿(mào)易條件是直線1的斜率時，該國將在點N進行商品X 的完全專業(yè)化生產(chǎn)；貿(mào)易條件是直線2的斜率時，該國將在點M進行商品Y 的完全專業(yè)化生產(chǎn)；但是，該國究竟生產(chǎn)和出口哪種商品卻是不確定的。總之，放寬傳統(tǒng)貿(mào)易理論的規(guī)模報酬不變的嚴(yán)格假設(shè)條件，在兩個行業(yè)中引入外部規(guī)模經(jīng)濟，就會對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的結(jié)論的確定性提出質(zhì)疑。第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論20世紀(jì)50年代末期，歐共體組建以后，需要對一體化的各種效果進行分析論證，以便評價共同體的得與失。經(jīng)

31、過巴拉薩和格魯拜爾等人在60年代初期對歐共體內(nèi)部貿(mào)易的研究發(fā)現(xiàn)：歐共體內(nèi)部的貿(mào)易格局和專業(yè)化分工并不是按照傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論模式展開的，大量的區(qū)域內(nèi)部貿(mào)易是統(tǒng)一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部的同種類產(chǎn)品的相互交換，例如，用法國的葡萄酒去換英國的威士忌。研究數(shù)字表明：歐共體成員國國家之間1959-1967年間的貿(mào)易增長有71%是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。這與要素稟賦理論不相符，應(yīng)為西歐國家之間的要素稟賦情況差別不大，技術(shù)水平差別也不大，同一產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品的要素密集度差別也不大。為了解釋這種新的貿(mào)易現(xiàn)象，迫切需要新的貿(mào)易理論。一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的界定產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（INTER-INDUSTRY TRADE）是不同產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易，同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)

32、品基本上是單向流動。例如，資本豐裕的國家成為資本密集型產(chǎn)品的凈出口國和勞動密集型產(chǎn)品的凈出口國；而勞動豐裕的國家成為勞動密集型產(chǎn)品的凈出口國和資本密集型產(chǎn)品的凈進口國。國家之間的要素稟賦情況差別很大，發(fā)生貿(mào)易往來的可能性越大，貿(mào)易量也越大。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（INTRA-INDUSTRY TRADE）是指一個國家或地區(qū)在出口的同時又進口某種同類產(chǎn)品。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易既可以發(fā)生在同質(zhì)產(chǎn)品之間，也可以發(fā)生在異質(zhì)產(chǎn)品之間。（一）同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易同質(zhì)產(chǎn)品指在價格、效用和品質(zhì)上完全相同的產(chǎn)品，產(chǎn)品間可以完全相互替代。完全同質(zhì)產(chǎn)品的貿(mào)易是在特殊情況下的貿(mào)易現(xiàn)象。例如，大宗原材料的邊境貿(mào)易、農(nóng)產(chǎn)品的季節(jié)性貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)

33、易、政府干預(yù)的價格扭曲和合作或技術(shù)因素的貿(mào)易等。（二）異質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 異質(zhì)產(chǎn)品是指產(chǎn)品存在差別，主要有以下三種情形：（1）水平異質(zhì)性。即產(chǎn)品特征組合方式的差異。水平異質(zhì)產(chǎn)品是指產(chǎn)品質(zhì)量相同，但存在著實質(zhì)的或心理上的特征差別。例如款式、包裝等。在一組產(chǎn)品中，所有的產(chǎn)品都具有某些共同的本質(zhì)特征，這些特征的不同組合方式?jīng)Q定了產(chǎn)品的差異，從同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部一系列不同規(guī)格的產(chǎn)品中可以看出水平異質(zhì)性的存在。（2）垂直異質(zhì)性。即在一組產(chǎn)品中各個產(chǎn)品具備的核心特征在絕對數(shù)量上的差異?？梢詫⒋怪碑愘|(zhì)性理解為產(chǎn)品質(zhì)量上的區(qū)別。如同一產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)不同等級的可替代產(chǎn)品，這些產(chǎn)品就是具有垂直異質(zhì)性的產(chǎn)品。（3）技術(shù)異質(zhì)性

34、。一組產(chǎn)品中每種產(chǎn)品的一種或幾種核心特征存在技術(shù)上的不同，而這些不同是由于生產(chǎn)過程中采用的技術(shù)不同造成的，這些產(chǎn)品就成為具有技術(shù)異質(zhì)性的產(chǎn)品。技術(shù)異質(zhì)性是生產(chǎn)過程創(chuàng)新的結(jié)果，這種創(chuàng)新使產(chǎn)品在生產(chǎn)中不斷運用新技術(shù)，即產(chǎn)生不同價位、不同質(zhì)量的改良產(chǎn)品。如果不同國家的相同產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)品進行貿(mào)易，那么這些參與交換的產(chǎn)品的絕大部分都是存在著差異的異質(zhì)產(chǎn)品。產(chǎn)品的異質(zhì)性是產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)。二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)一國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平一般可以通過貿(mào)易系數(shù)（INTRA-INDUSTRY TRADE INDEX）來衡量。1975年格魯貝爾和勞埃德在其論著中提出了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義和衡量方法。格魯貝爾和勞埃德計算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)

35、易指數(shù)的計算公式為：Bi = 1.0 （Xi Mi）/（Xi + Mi）（0 Bi 1）其中，Bi是反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的指標(biāo)，稱為i產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)；Xi為某種產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的出口量；Mi為某種產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的進口量。當(dāng)Xi = Mi時，Bi =1，說明某種產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的進口和出口的流量相等，貿(mào)易是完全的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平最高。當(dāng)Xi = 0， Mi 0，或者Xi 0， Mi = 0時，Bi = 0,說明該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的貿(mào)易是完全的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，即完全沒有產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。通常情況下，0 Bi 1。由以上公式可知：產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易指數(shù) = 1 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)顯然是從一個產(chǎn)業(yè)部門的角度來研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度

36、的，對產(chǎn)業(yè)定義的寬窄或者商品組的大小將影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的大小。一般來說，對產(chǎn)業(yè)的定義越寬，Bi的值越大。通常產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的大小主要受到以下因素的影響：1、某種產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)品特性會影響到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的大小，比如有些產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)品生產(chǎn)和消費具有明顯的地域性，難以發(fā)生大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。2、部門的成熟程度會影響到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的大小，高度發(fā)達成熟的產(chǎn)業(yè)部門容易發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，尚處于幼稚期的產(chǎn)業(yè)部門就難以發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。3、產(chǎn)業(yè)部門的劃分會影響到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的大小，如果產(chǎn)業(yè)部門的劃分細致，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)就比較??；如果產(chǎn)業(yè)部門的劃分很粗略，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)就比較大。三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型進入20世紀(jì)7

37、0年代，格魯貝爾等人開創(chuàng)了貿(mào)易理論研究，到80年代產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易已經(jīng)有了比較完善的模型，能夠?qū)Q(mào)易現(xiàn)象提供一種有效的分析框架和簡潔的解釋，這主要是成功的引入了不完全競爭模型和規(guī)模經(jīng)濟兩個假設(shè)。對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易原因的解釋非常依賴這兩個假設(shè)。一般來說，規(guī)模經(jīng)濟導(dǎo)致完全競爭假設(shè)的失敗。由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，沒有一個單獨的國家能生產(chǎn)所有制成品，即使兩國可能都生產(chǎn)制成品，但不是相同的產(chǎn)品。由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論設(shè)計的范圍廣，適用于不同條件下的模型很多，這里主要介紹代表性模型-新張伯倫模型（NEO-CHAMBERLINIAN MODELS）。1978年，克魯格曼將考慮了差異產(chǎn)品和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的壟斷競爭模型推廣到了開放條

38、件下，從模型上證明了規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品是國際貿(mào)易中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因。此壟斷競爭模型又稱為新張伯倫模型。新張伯倫模型的假定條件為：1、一國只有一種生產(chǎn)要素-勞動，并且勞動供給是固定的。2、一國生產(chǎn)某種產(chǎn)品的廠商很多，每個廠商都生產(chǎn)X商品中的某一品種，能夠生產(chǎn)的X產(chǎn)品不同種類的數(shù)目沒有限制，并且廠商可以自由進入和退出該產(chǎn)業(yè)。3、每個廠商生產(chǎn)產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)都是一樣的，都需要固定的勞動投入，都以不變的邊際勞動投入來生產(chǎn)其品種，所以廠商i所需要的總勞動投入為：l i = + x i其中，、0，xi是X商品的i品種的產(chǎn)出，0表示生產(chǎn)中存在著規(guī)模經(jīng)濟。4、假定每個消費者的效用函數(shù)相同，且每增加一單位任何品種

39、的消費，總效用的增加是相同的。消費的品種越多，總效用增加越多，即效用函數(shù)有：其中， v ( c i ) / c i 0表明在維持總消費不變的情況下增加另一個品種會提高福利水平。在以上的假定條件下，由于生產(chǎn)過程中存在規(guī)模經(jīng)濟和廠商的自由進入和退出，當(dāng)規(guī)模收益遞增時，每一種商品將只有一個生產(chǎn)者，生產(chǎn)者的數(shù)目與向市場提供的產(chǎn)品種類相同。如果每個廠商面臨的每單位勞動的工資率w商品X中品種i的價格為Pi ,則每個廠商的利潤是：i = Pi x i w（ + x i）由于模型的對稱性，會得到這樣的結(jié)論：每一廠商都會以同樣的平均成本生產(chǎn)出同樣數(shù)量不同品種的X產(chǎn)品，并以同樣的價格出售。因此，對所有的廠商有xi

40、 = x ，li = l 和Pi = P。如果總體勞動供給是固定的，假設(shè)為L，則生產(chǎn)廠商的數(shù)目n為：n = L / l = L / （ + x ）根據(jù)前面假定的效用函數(shù)，消費者消費完全相同數(shù)量的每一種產(chǎn)品，則總效用是：U = n v ( c )顯然，在長期均衡條件下，用于該商品所有品種的全部消費必然等于支付給勞動的全部報酬?，F(xiàn)在，將該模型用于開放條件下來解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。假定除了以上討論的國內(nèi)情況外，假定還有一個外國，它在所有方面都與本國情況一樣。如果這兩國之間進行自由貿(mào)易，那么就會發(fā)生相異產(chǎn)品的國際貿(mào)易。其中一國生產(chǎn)與另一國完全相同產(chǎn)品品種的廠商會改變生產(chǎn)，轉(zhuǎn)而生產(chǎn)新品種。這種轉(zhuǎn)產(chǎn)不會遇到

41、阻力，是企業(yè)的一種自愿行為，因為生產(chǎn)的調(diào)整不會使其生產(chǎn)力一得到任何的損失（因為假定不存在調(diào)整成本）或增加。經(jīng)過一段時間的廠商調(diào)整，每個產(chǎn)品的品種（包括某些新產(chǎn)品）都只有一個廠商生產(chǎn)，每一個品種都只會在兩個國家中的一國生產(chǎn)。這類似于封閉條件下的國內(nèi)長期均衡，但不同于國內(nèi)均衡的是產(chǎn)品的品種數(shù)量變?yōu)?n。兩個國家的每個消費者都只對2n個品種的每個品種消費原來封閉條件下一半的數(shù)量，即0.5c，此時的效用函數(shù)為：根據(jù)前面假定的效用函數(shù)的特點，由于商品品種的增加，總效用增加了。因此，對于進行貿(mào)易的兩個國家來講，由于開展了產(chǎn)業(yè)內(nèi)商品品種的國際貿(mào)易，在生產(chǎn)沒有受到損失的條件下（一國的廠商數(shù)目和實際工資都沒有變

42、化），兩國的福利水平都提高了。由以上分析可以得出，在存在規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品存在水平差異的條件下，即使在兩個生產(chǎn)完全相同的國家之間也能開展國際貿(mào)易-產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并且這種貿(mào)易會提高兩個國家總體福利水平。在克魯格曼的新張伯倫模型中，盡管可以推測每個國家會生產(chǎn)所有某產(chǎn)品品種的一半數(shù)量，但是無法判斷哪些品種在哪個國家生產(chǎn)，從而無法確定具體的產(chǎn)品貿(mào)易模式。第五節(jié) 國家競爭優(yōu)勢論國家競爭優(yōu)勢理論（THE THEORY OF COMPETITIVE ADVANTAGE OF NATIONS）是由哈佛大學(xué)商學(xué)院的邁克爾波特（MICHEL EPORTER）在其三步曲競爭戰(zhàn)略（1980年）、競爭優(yōu)勢（1985年）和國家

43、競爭優(yōu)勢（1990年）中系統(tǒng)的提出來的。該理論與傳統(tǒng)理論所描述的各國能按照比較優(yōu)勢參與國際分工并都能獲益的模式相距甚遠。認為一國興衰的根本原因在于能否在國際市場上取得競爭優(yōu)勢，而競爭優(yōu)勢形成的關(guān)鍵又在于能否使主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)具有優(yōu)勢；優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的建立要靠提高生產(chǎn)效率，提高效率的源泉在于企業(yè)是否具有創(chuàng)新機制和創(chuàng)新能力。波特的國家競爭優(yōu)勢理論內(nèi)容十分豐富，既有國家獲取整體競爭優(yōu)勢的因素分析，也有產(chǎn)業(yè)參與國際競爭的階段分析，以及企業(yè)具有的創(chuàng)新機制分析。波特的理論對于國際貿(mào)易有重要影響，下面就波特的主要理論進行說明。一、鉆石理論波特的鉆石模型（DIAMOND MODEL）用于一個國家某種產(chǎn)業(yè)為什么會在國際上有較

44、強的競爭力。波特認為，決定一個國家的某種產(chǎn)業(yè)競爭力的要素有四個：生產(chǎn)要素，國內(nèi)需求市場，相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)，企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和同業(yè)競爭的表現(xiàn)。這四個要素具有雙向作用，形成鉆石體系（如圖 2-9 ）。除了上面這四個基本要素外，機會和政府也被認為對形成國家競爭優(yōu)勢起著輔助作用。（一）生產(chǎn)要素波特將生產(chǎn)要素劃分為初級生產(chǎn)要素和高級生產(chǎn)要素。初級生產(chǎn)要素是指天然資源、氣候、地理位置、非技術(shù)工人、資源等；高級生產(chǎn)要素則是指現(xiàn)代通訊、信息、交通等基礎(chǔ)設(shè)施，受過高等教育的人力、研究機構(gòu)等。波特認為，初級生產(chǎn)要素重要性越來越低，因為對它的需求在減少，而且跨國公司可以通過全球的市場網(wǎng)絡(luò)來取得（當(dāng)然，初級生產(chǎn)

45、要素對農(nóng)業(yè)和以天然產(chǎn)品為主的產(chǎn)業(yè)還是非常重要的）；而高級生產(chǎn)要素對獲得競爭優(yōu)勢具有不容質(zhì)疑的重要性。高級生產(chǎn)要素需要先在人力和資本上大量和持續(xù)地投資，而且作為培養(yǎng)高級生產(chǎn)要素的研究所和教育計劃本身就需要高級的人才。高級生產(chǎn)要素很難從外部獲得，大多靠自己投資創(chuàng)造。生產(chǎn)要素又可以分為一般生產(chǎn)要素和專業(yè)生產(chǎn)要素。高級專業(yè)人才、專業(yè)研究機構(gòu)、專業(yè)的軟硬件設(shè)施等被歸入專業(yè)生產(chǎn)要素。越是精細的產(chǎn)業(yè)越需要專業(yè)生產(chǎn)要素，而擁有專業(yè)生產(chǎn)要素的企業(yè)也會產(chǎn)生更加精細的競爭優(yōu)勢。一個國家如果想通過生產(chǎn)要素建立起強大而持久的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，就必須發(fā)展高級生產(chǎn)要素和專業(yè)生產(chǎn)要素，這兩類生產(chǎn)要素的可獲得性與精細程度也決定了競爭優(yōu)

46、勢的質(zhì)量。如果國家把競爭優(yōu)勢建立在初級與一般生產(chǎn)要素的基礎(chǔ)上，通常是不穩(wěn)定的。波特同時指出：在實際競爭中，豐富的資源或廉價的成本因素往往造成沒有效率的資源配置；另一方面，人工短缺、資源不足、地理氣候條件惡劣等不利因素，反而會形成一股刺激產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的壓力，促進企業(yè)競爭優(yōu)勢的持久升級。一個國家的競爭優(yōu)勢其實可以從不利的生產(chǎn)要素中形成。根據(jù)推測，資源豐富和勞動力廉價的國家應(yīng)該發(fā)展勞動力密集型的產(chǎn)業(yè)，但是這類產(chǎn)業(yè)對大幅度提高國民收入不會有大的突破。同時，僅僅依賴初級生產(chǎn)要素是無法獲得全球競爭力的。（二）國內(nèi)需求市場國內(nèi)需求市場是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動力。國內(nèi)市場與國際市場的不同之處在于企業(yè)可以及時發(fā)現(xiàn)國內(nèi)市場的客

47、戶需求，這是國外競爭對手所不及的。因此，波特認為全球性的競爭并沒有減少國內(nèi)市場的重要性。波特指出，本地客戶的本質(zhì)非常重要，特別是內(nèi)行而挑剔的客戶。假如本地客戶對產(chǎn)品、服務(wù)的要素或挑剔程度在國際間數(shù)一數(shù)二，就會激發(fā)出該國企業(yè)的競爭優(yōu)勢，這個道理很簡單，如果能滿足最難纏的顧客，其他客戶的要求就不在話下。如日本消費者在汽車消費上的挑剔是全球出名的；歐洲嚴(yán)格的環(huán)保要求也使許多歐洲公司的汽車環(huán)保性能、節(jié)能性能全球一流；美國大大咧咧的消費作風(fēng)慣壞了汽車工業(yè)，致使美國汽車工業(yè)在石油危機的打擊面前久久緩不過神來。另一個重要方面是預(yù)期性需求。如果本地的顧客需求領(lǐng)先于其他國家，這也可以成為本地企業(yè)的一種有時，因為

48、先進的產(chǎn)品需要前衛(wèi)的需求來支持。得國高速公路沒有限速，當(dāng)?shù)仄嚬I(yè)就非常賣力地滿足駕駛?cè)藢Ω咚俚目駸嶙非?，而超過200公里乃至300公里的時速在其他國家毫無實際意義。有時國家政策會影響預(yù)期性需求，如汽車的環(huán)保和安全法規(guī)、節(jié)能法規(guī)、稅費政策等。（三）相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè) 對形成國家競爭優(yōu)勢而言，相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)與優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)是一種休戚與共的關(guān)系。波特的研究提醒人們注意“產(chǎn)業(yè)集群”這種現(xiàn)象，就是一個優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)不是單獨存在的，它一定是同國內(nèi)相關(guān)強勢產(chǎn)業(yè)一同崛起的。以德國印刷機行業(yè)為例，德國印刷機雄霸全球，離不開德國造紙業(yè)、油墨業(yè)、制版業(yè)、機械制造業(yè)的強勢。美國、德國、日本汽車工業(yè)的競爭優(yōu)勢也離不開鋼鐵、機

49、械化工、零部件等行業(yè)的支持。有的經(jīng)濟學(xué)家指出，發(fā)展中國家往往采用集中資源配置，優(yōu)先發(fā)展某一產(chǎn)業(yè)的政策，孤軍深入的結(jié)果就是犧牲了其他行業(yè)，鐘愛的產(chǎn)業(yè)也無法一枝獨秀。本國供應(yīng)商勢產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和升級過程中不可缺少的一環(huán)，這也是它最大的優(yōu)點所在。因為產(chǎn)業(yè)要形成競爭有時，就不能缺少世界一流的的供應(yīng)商，也不能缺少上下游產(chǎn)業(yè)的密切合作。另一方面，有競爭力的本國產(chǎn)業(yè)通常會帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的競爭力。波特指出，即使下游產(chǎn)業(yè)不在國際上競爭，但只要上游供應(yīng)商具有國際競爭優(yōu)勢，對整個產(chǎn)業(yè)的影響仍然是正面的 。（四）企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和同業(yè)競爭波特指出，推進企業(yè)走向國際化競爭的動力很重要。這種動力可能來自國際需求的拉力，也可能來自本

50、地競爭者的壓力或市場的推力。創(chuàng)造與持續(xù)產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的最大關(guān)聯(lián)因素上是國內(nèi)市場強有力的競爭對手。波特認為，這一點與許多傳統(tǒng)的觀念相矛盾。例如，一般認為，國內(nèi)競爭太激烈，資源會過度消耗，妨礙規(guī)模經(jīng)濟的建立；最佳的國內(nèi)市場狀態(tài)是兩到三家企業(yè)獨大，與規(guī)模經(jīng)濟和外商抗衡，并促進內(nèi)部運作的效率化；還有的觀念認為，國際型產(chǎn)業(yè)并不需要國內(nèi)市場的對手。波特指出，在其研究的十個國家中，強有力的國內(nèi)競爭對手普遍存在于具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)中。在國際競爭中，成功的產(chǎn)業(yè)必然先經(jīng)過國內(nèi)市場的纏斗，迫使其進行改進和創(chuàng)新，而海外市場則是其競爭力的延伸。放眼國內(nèi)而在政府的保護和補貼下沒有競爭對手的“超級明星企業(yè)”通常并不具有國際

51、競爭力。（五）機會機會是可遇而不可求的，機會可以影響四大要素發(fā)生變化。波特指出，對企業(yè)發(fā)展而言，形成機會的可能情況大致有以下幾種：基礎(chǔ)科技的發(fā)明創(chuàng)造；傳統(tǒng)技術(shù)出現(xiàn)斷層；外因?qū)е律a(chǎn)成本突然提高（如石油危機）；金融市場或匯率的重大變化；市場需求的劇增；政府的重大決策；戰(zhàn)爭。機會其實是雙向的，它往往在新的競爭者獲得優(yōu)勢的同時，使原有的競爭者優(yōu)勢喪失，只有能滿足新需求的廠商才能有發(fā)展“機遇”。（六）政府波特指出，從事產(chǎn)業(yè)競爭的是企業(yè)，而非政府，競爭優(yōu)勢的創(chuàng)造最終必然要反映到企業(yè)上。即使擁有最優(yōu)秀的公務(wù)員，也無從決定應(yīng)該發(fā)展哪項產(chǎn)業(yè)，以及如何形成最適當(dāng)?shù)母偁巸?yōu)勢。政府能做的只是提供企業(yè)所需要的資源，創(chuàng)

52、造產(chǎn)業(yè)發(fā)展的環(huán)境。政府只有扮演好自己的角色，才能成為擴大鉆石體系的力量，政府可以創(chuàng)造新的機會和壓力，政府直接投入的應(yīng)該是企業(yè)無法行動的領(lǐng)域，也就是外部成本，如發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施、開放資本渠道、培養(yǎng)信息整合能力等。從政府對四大要素的影響看，政府對需求的影響主要通過政府采購，但是 政府采購必須有嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，扮演挑剔型的顧客（在美國，汽車安全法規(guī)就是從政府采購開始的）；采購程序要有利于競爭和創(chuàng)新。在形成產(chǎn)業(yè)集群方面，政府并不能一相情愿，但是可以強化它。政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中最重要的角色莫過于保證國內(nèi)市場處于活潑的競爭狀態(tài)，制定競爭規(guī)范，避免托拉斯?fàn)顟B(tài)。二、競爭優(yōu)勢的發(fā)展階段論任何國家在其發(fā)展過程中，產(chǎn)業(yè)的國際競

53、爭都會表現(xiàn)出不同的形式和特點，因而，產(chǎn)業(yè)國際競爭過程會經(jīng)歷具有不同特征的發(fā)展階段。波特的競爭優(yōu)勢理論特別重視各國生產(chǎn)力的動態(tài)變化，強調(diào)主觀努力在贏得優(yōu)勢地位中所起的重要作用。他將一國優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)參與國際競爭劃分為四個階段，提出了產(chǎn)業(yè)國競爭力四階段學(xué)說，即產(chǎn)業(yè)競爭力的成長大致分為四個依次遞進的階段：要素驅(qū)動階段、投資驅(qū)動階段、創(chuàng)新驅(qū)動階段、和財富驅(qū)動階段。其中，前三個階段屬于產(chǎn)業(yè)國際競爭力的上升時期，后一個階段屬于衰落時期。（一）要素驅(qū)動階段（FACTOR-DRIVEN）在此階段，產(chǎn)業(yè)競爭主要依賴于基本的生產(chǎn)要素，如廉價的勞動力和自然資源等。具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)一般是那些資源密集型產(chǎn)業(yè)，也就是在鉆石模

54、型分析中生產(chǎn)要素方面的影響因子是驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的主要動力。在此階段，國家或產(chǎn)業(yè)對總體經(jīng)濟波動的應(yīng)變能力相當(dāng)薄弱，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)一般受到政府的保護，市場的競爭程度也相當(dāng)?shù)汀Ｕ饕且灾苯拥母深A(yù)手段，采取計劃和高度保護的經(jīng)濟策略。（二）投資驅(qū)動階段（INVESTMENT-DRIVEN） 在此階段，產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢主要建立在廠商與國家積極的投資意愿和能力上。具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)一般是資本密集型產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢已經(jīng)不再單靠基本的生產(chǎn)要素來支撐，而是通過取得國外技術(shù)來提升本國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平與產(chǎn)業(yè)競爭力。在這個階段，國內(nèi)市場已經(jīng)逐步擴大且競爭相當(dāng)激烈。政府的政策則著重在諸如資源有效配置、風(fēng)險分擔(dān)、刺激對外國技術(shù)的

55、需求以及鼓勵出口等的推動上。（三）創(chuàng)新驅(qū)動階段（INNOVATION-DRIVEN）處在這個階段的國家，其具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)是建立在較高級、較復(fù)雜的生產(chǎn)要素（例如創(chuàng)新能力、技術(shù)能力等），有利的需求條件（例如因國民所得增加驅(qū)使消費者對高品質(zhì)、異化產(chǎn)品需求的增強），堅強的相關(guān)支持產(chǎn)業(yè)，以及靈活的在基礎(chǔ)上的厚實的企業(yè)策略與企業(yè)結(jié)構(gòu)等。在此階段，企業(yè)創(chuàng)新成為驅(qū)動產(chǎn)業(yè)國際競爭力提高的主要動力。此時的市場競爭非常激烈，政府的政策則是以間接輔導(dǎo)來代替直接干預(yù)，維護國內(nèi)的競爭環(huán)境，并且刺激產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。（四）財富驅(qū)動階段（WEALTH-DRIVEN）此階段是國際競爭力衰落的時期，其驅(qū)動力是已經(jīng)獲得的財富。一

56、些有實力的企業(yè)試圖通過影響或操縱國家政策來保護自己的利益；廣泛地發(fā)生企業(yè)兼并和收購事件是向財富驅(qū)動階段轉(zhuǎn)變的一個跡象，兼并造成了發(fā)展的假象，實際上并沒有從根本上增強現(xiàn)有企業(yè)的競爭優(yōu)勢，而往往有損于未來的創(chuàng)新。驅(qū)動這一個階段的力量主要來自前三個階段所積累下來的財富，而此時將是造成衰退的開始。此階段的經(jīng)濟目標(biāo)主要是放在社會福利上，而為了支撐龐大的社會福利制度的運坐，政府往往采取高稅率措施，投資與創(chuàng)新活動逐漸減少，一國經(jīng)濟逐漸走出衰退的局面。波特的四個國家經(jīng)濟發(fā)展階段，實際上也正說明了一國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的階段。在前三個階段，國家的競爭力或者產(chǎn)業(yè)的競爭力不斷地往上提升，第四個階段則是轉(zhuǎn)趨衰退的階段。三、創(chuàng)新

57、機制理論波特認為，一個國家的競爭優(yōu)勢 ，就是企業(yè)、行業(yè)的競爭優(yōu)勢，也就是生產(chǎn)力發(fā)展水平上的優(yōu)勢。一國興衰的根本在于是否能在國際市場競爭中取得優(yōu)勢地位，而國家競爭優(yōu)勢取得的關(guān)鍵又在于國家能否使主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)具有優(yōu)勢、企業(yè)具有合宜的創(chuàng)新機制和充分的創(chuàng)新能力。創(chuàng)新機制可以從微觀、中觀和宏觀三個層面來闡述。（一）微觀創(chuàng)新機制國家競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)是企業(yè)內(nèi)部的活力。企業(yè)不思創(chuàng)新就無法提高生產(chǎn)效率，生產(chǎn)效率低下就無法建立優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，從而國家就難以樹立整體競爭優(yōu)勢。企業(yè)活動的目標(biāo)在于使其最終產(chǎn)品的價值增值，而增值要通過研究、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等諸多環(huán)節(jié)才能逐步實現(xiàn)。這種產(chǎn)品價值在各環(huán)節(jié)上首尾相貫的聯(lián)系，就構(gòu)成了產(chǎn)品

58、的價值鏈。價值鏈有三個含義：其一，企業(yè)各項活動之間有密切的聯(lián)系，如原材料供應(yīng)的計劃性、及時性和協(xié)調(diào)一致性與企業(yè)的生產(chǎn)制造有著密切聯(lián)系；其二，每項活動都能給企業(yè)帶來有形無形的價值，例如服務(wù)這條價值鏈，如果密切注意顧客所需或做好售后服務(wù)，就可以提高企業(yè)信譽，從而帶來無須價值；其三，不僅包括企業(yè)內(nèi)部各鏈?zhǔn)交顒?，而且更重要的是，還包括企業(yè)外部活動，如與供應(yīng)商之間的關(guān)系以及與顧客之間的關(guān)系 （二）中觀創(chuàng)新機制中觀層次的分析由由企業(yè)轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)、區(qū)域等范疇。從產(chǎn)業(yè)看，個別企業(yè)價值鏈的順利增殖，不僅取決于企業(yè)內(nèi)部要素，而且依賴于企業(yè)的前向、后向和旁側(cè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的輔助和支持。從區(qū)域上看，各企業(yè)為追求滿意利潤和長期發(fā)展，往往在制定區(qū)域戰(zhàn)略時，把企業(yè)的研究開發(fā)部門設(shè)置在交通方便、信息靈通的大城市，而將生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移到勞動力成本低廉的地區(qū)，利用價值鏈的空間差，達到降低生產(chǎn)成本，提高競爭力的目的。（三）宏觀創(chuàng)新機制波特認為，一國的國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境對企業(yè)開發(fā)其自身的競爭能力有很大的影響，其中影響最大、最直接的因素就是：生產(chǎn)因素，需求因素，相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、競爭狀態(tài)。在一國的許多行業(yè)中，最有可能在國際競爭中取勝的是那些國內(nèi)“四要素”環(huán)境對其特別有利的行業(yè)，因此“四要素”環(huán)境是產(chǎn)業(yè)國際競爭力的最重要的來源，如前所述。四、產(chǎn)業(yè)集聚論產(chǎn)業(yè)集聚（CLUSTER）是工業(yè)化進程中的普遍現(xiàn)象