國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)第二章-現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論課件

1、第二章 現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論是相對(duì)于傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論而言的，是指20世紀(jì)60年代以來，伴隨著國(guó)際貿(mào)易迅速發(fā)展而產(chǎn)生的一系列新的國(guó)際貿(mào)易理論。傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的核心是比較優(yōu)勢(shì)理論和要素稟賦說。 主要內(nèi)容第一節(jié) 基于動(dòng)態(tài)技術(shù)差異的國(guó)際貿(mào)易第二節(jié) 需求偏好相似理論第三節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易動(dòng)因論第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論第五節(jié) 國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論 基于動(dòng)態(tài)技術(shù)差異的國(guó)際貿(mào)易從李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論到赫克歇爾-俄林要素稟賦理論都從不同角度闡述了貿(mào)易的基礎(chǔ)和原因。但這些理論多是靜態(tài)分析貿(mào)易，無法解釋一些貿(mào)易現(xiàn)象。比如，有許多產(chǎn)品先是由發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)并出口，其他國(guó)家進(jìn)口。過了一段時(shí)間以后，原來的進(jìn)口國(guó)開始生產(chǎn)并

2、出口這些產(chǎn)品，而最初出口的發(fā)達(dá)國(guó)家反而成為進(jìn)口國(guó)。以汽車為例，美國(guó)最早是主要的生產(chǎn)和出口國(guó)，現(xiàn)在則大量從日本進(jìn)口汽車。最近幾年，韓國(guó)和馬來西亞又成為重要的汽車出口國(guó)了。再看電子表，原來中國(guó)從日本大量進(jìn)口，現(xiàn)在中國(guó)反而大量出口，包括出口到日本，如何解釋這種進(jìn)口主體隨著時(shí)間的變化而變動(dòng)的現(xiàn)象呢？20世紀(jì)六七十年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納和雷蒙德維農(nóng)（R.VERNON）對(duì)產(chǎn)品技術(shù)變化及其對(duì)貿(mào)易格局的影響進(jìn)行了分析，提出了技術(shù)差距和產(chǎn)品生命周期理論，嘗試著解釋這些現(xiàn)象。第一節(jié) 一、技術(shù)差距論技術(shù)差距論（TEHNOLOGICAL GAP THEORY）是波斯納（POSNER）于1961年再他的國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)

3、變化一文中提出的。這一理論以不同國(guó)家之間技術(shù)差距的存在作為對(duì)貿(mào)易發(fā)生原因的解釋。根據(jù)波斯納的技術(shù)差距理論，大量發(fā)生在工業(yè)化國(guó)家之間的貿(mào)易是建立在新產(chǎn)品和新的生產(chǎn)方法發(fā)明的基礎(chǔ)之上的。由于對(duì)專利和商標(biāo)的保護(hù)，使得新產(chǎn)品發(fā)明國(guó)在世界市場(chǎng)上暫時(shí)處于壟斷地位，成為主要生產(chǎn)和出口國(guó)。新產(chǎn)品的發(fā)明國(guó)一般是技術(shù)最先進(jìn)的國(guó)家，等動(dòng)新產(chǎn)品技術(shù)成熟并被外國(guó)生產(chǎn)者獲取后，他們利用本國(guó)廉價(jià)勞動(dòng)力模仿生產(chǎn)并出口該產(chǎn)品，甚至出口到技術(shù)先進(jìn)的發(fā)明國(guó)。技術(shù)先進(jìn)國(guó)家又開始生產(chǎn)和出口更新的產(chǎn)品，外國(guó)生產(chǎn)者又開始模仿。波斯納在分析技術(shù)差距時(shí)，把產(chǎn)品創(chuàng)新到模仿生產(chǎn)的時(shí)間分為三類時(shí)滯（LAG）。第一類是需求時(shí)滯，是指從新產(chǎn)品出現(xiàn)到消費(fèi)

4、者對(duì)新產(chǎn)品產(chǎn)生需求的時(shí)間；第二類是反應(yīng)時(shí)滯，指一個(gè)國(guó)家在新產(chǎn)品進(jìn)口后，需求逐漸增加，使進(jìn)口國(guó)的生產(chǎn)商感到不能再按照舊的方法生產(chǎn)老產(chǎn)品，因此要進(jìn)行調(diào)整來生產(chǎn)新產(chǎn)品，但這中間需要一段時(shí)間，即為反應(yīng)時(shí)滯；第三類是掌握時(shí)滯，即模仿國(guó)從開始生產(chǎn)到達(dá)到創(chuàng)新國(guó)同一技術(shù)水平，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)擴(kuò)大，模仿國(guó)停止進(jìn)口的這段時(shí)間。波斯納認(rèn)為，新產(chǎn)品和新工藝總是在工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家最先問世，新產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)銷售之后進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，使得創(chuàng)新國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中具有了暫時(shí)的壟斷地位并且獲得了初期的比較優(yōu)勢(shì)。但這種出口比較優(yōu)勢(shì)不是建立在成本比較優(yōu)勢(shì)上的，而是建立在技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)上的，使得其他國(guó)家雖想對(duì)新產(chǎn)品進(jìn)行模仿生產(chǎn)，但由于與先進(jìn)工業(yè)國(guó)家之間存在

5、的技術(shù)差距，需要經(jīng)過一段時(shí)間的努力之后才可能做到，在這段時(shí)間內(nèi)，創(chuàng)新國(guó)仍在該產(chǎn)品上保持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，其他國(guó)家對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)通過進(jìn)口才能得到滿足，因而技術(shù)差距所引起的國(guó)際貿(mào)易仍然在繼續(xù)進(jìn)行。基數(shù)差距理論證明，即使在要素稟賦和需求偏好相似的國(guó)家間，技術(shù)領(lǐng)先也會(huì)形成比較優(yōu)勢(shì)，從而產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易。這也較好地解釋了實(shí)踐中常見的技術(shù)先進(jìn)國(guó)與落后國(guó)之間技術(shù)密集型產(chǎn)品的貿(mào)易周期，但不能解釋為什么某些國(guó)家處于技術(shù)領(lǐng)先地位，而另一些國(guó)家則處于落后地位，也不能令人滿意地解釋模仿時(shí)滯。弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論則有助于理解這些現(xiàn)象，是技術(shù)差距論的延伸。二、產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期理論是要素稟賦理論從靜態(tài)到動(dòng)態(tài)的延伸，它

6、將市場(chǎng)營(yíng)銷的產(chǎn)品生命周期于技術(shù)進(jìn)步結(jié)合起來闡述國(guó)際貿(mào)易的形成和發(fā)展。（一）產(chǎn)品的生命周期假說（PRODUCT LIFE CYCLE HYPOTHESIS）弗農(nóng)把生命周期分為新產(chǎn)品階段、產(chǎn)品成熟階段、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段。每一階段都有許多不同的特點(diǎn)，包括產(chǎn)品特性、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和生產(chǎn)區(qū)位等。1、新產(chǎn)品階段新產(chǎn)品階段就是產(chǎn)品開發(fā)和投產(chǎn)的階段。創(chuàng)新國(guó)企業(yè)發(fā)明并壟斷著新產(chǎn)品的技術(shù)，但技術(shù)尚需改進(jìn)、工藝流程尚未定型；由于新產(chǎn)品的價(jià)值功能剛剛為人們所認(rèn)識(shí)，對(duì)新產(chǎn)品的需求還僅僅局限于國(guó)內(nèi)。新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)的改進(jìn)要求貼近市場(chǎng)和供應(yīng)者，需要技術(shù)人員和高度技術(shù)熟練工人的大量勞動(dòng)，因此此階段的產(chǎn)品時(shí)技術(shù)密集型的。雖然主要在創(chuàng)

7、新國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)，但由于制造新產(chǎn)品的企業(yè)壟斷著世界市場(chǎng)，所以可以通過技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)向其他發(fā)達(dá)國(guó)家出口這種產(chǎn)品。2、產(chǎn)品成熟階段 產(chǎn)品成熟階段是產(chǎn)品及生產(chǎn)技術(shù)逐漸成熟階段。產(chǎn)品的價(jià)值功能已經(jīng)為發(fā)展水平相當(dāng)?shù)膰?guó)家消費(fèi)者所認(rèn)識(shí)，國(guó)外對(duì)產(chǎn)品的需求逐漸強(qiáng)勁，該產(chǎn)品的出口增加。由于出口增加，技術(shù)訣竅擴(kuò)散到國(guó)外，其他發(fā)達(dá)國(guó)家開始仿制產(chǎn)品，技術(shù)壟斷的優(yōu)勢(shì)逐漸減弱；同時(shí)創(chuàng)新國(guó)從事新產(chǎn)品制造的公司，開始在東道國(guó)設(shè)立子公司進(jìn)行生產(chǎn)；由于產(chǎn)品大致已定型，轉(zhuǎn)入正常生產(chǎn)，這時(shí)只需擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，使用半熟練勞動(dòng)力即可，此時(shí)產(chǎn)品為資本密集型。隨著出口增加及技術(shù)的擴(kuò)散，其他發(fā)達(dá)國(guó)家也開始制造創(chuàng)新國(guó)企業(yè)制造的新產(chǎn)品，由于其他發(fā)達(dá)國(guó)

8、家不需支付國(guó)際間運(yùn)費(fèi)和交納關(guān)稅，也不需要像創(chuàng)新國(guó)在創(chuàng)始階段花費(fèi)大量的科技發(fā)明費(fèi)用，因而，成本要比創(chuàng)新國(guó)的進(jìn)口產(chǎn)品低，從而使創(chuàng)新國(guó)的企業(yè)受到其他發(fā)達(dá)國(guó)家仿制者的威脅，出口增長(zhǎng)率減滿。3、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化是產(chǎn)品及其生產(chǎn)技術(shù)定型的階段。產(chǎn)品的技術(shù)已完全標(biāo)準(zhǔn)化，技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)已喪失，不僅一般發(fā)達(dá)國(guó)家已掌握產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)，就是一些發(fā)展中國(guó)家也開始掌握這種產(chǎn)品技術(shù)，生產(chǎn)技術(shù)已經(jīng)體現(xiàn)為專門的設(shè)備或流水線。資本與非技術(shù)型熟練勞動(dòng)成為產(chǎn)品成本的主要部分，產(chǎn)品由資本密集型轉(zhuǎn)變?yōu)閯趧?dòng)密集型。由于生產(chǎn)廠家眾多，成本、價(jià)格、質(zhì)量成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主要手段。這時(shí)，由于發(fā)展中國(guó)家是世界上最理想的低成本生產(chǎn)區(qū)，產(chǎn)品生產(chǎn)地逐漸

9、開始向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，并逐漸替代了創(chuàng)新國(guó)，反過來向創(chuàng)新國(guó)出口。（二）產(chǎn)品生命周期貿(mào)易動(dòng)因論在產(chǎn)品生命周期理論基礎(chǔ)上，弗農(nóng)、赫希（HIRSCH）、威爾斯（WELLS）等人進(jìn)一步分析了制成品貿(mào)易流向。他們把世界貿(mào)易國(guó)分為三組：工業(yè)高度發(fā)達(dá)的國(guó)家如美國(guó)，較小的工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家如西歐，某些發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)。如圖 2-2 所示，該圖橫軸表示時(shí)間t ，縱軸表示新產(chǎn)品的貿(mào)易量，原點(diǎn)O上方表示凈出口，下方表示凈進(jìn)口。從t0到t1是新產(chǎn)品階段，美國(guó)生產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品（由于美國(guó)工業(yè)發(fā)達(dá)，擁有雄厚的技術(shù)力量，重視研究與開發(fā)的投資），并主要在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售。從t1開始，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，新產(chǎn)品的供給能力不斷擴(kuò)大，新產(chǎn)品的銷售市

10、場(chǎng)從國(guó)內(nèi)擴(kuò)展到國(guó)外，美國(guó)將一部分產(chǎn)品出口到經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)且消費(fèi)偏好相似的歐洲國(guó)家，開拓這些國(guó)家的市場(chǎng)，美國(guó)在新產(chǎn)品出口中占?jí)艛嗟匚弧ｋS著技術(shù)的成熟和出口的增加，潛在的市場(chǎng)需求刺激歐洲國(guó)家廠商開始模仿或引進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)生產(chǎn)新產(chǎn)品，在本國(guó)市場(chǎng)上與美國(guó)廠商進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，并開始向國(guó)外出口。但美國(guó)仍控制新產(chǎn)品市場(chǎng)，只是控制力下降。此時(shí)，為了增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，美國(guó)開始對(duì)外直接投資，同時(shí)向發(fā)展中國(guó)家出口新產(chǎn)品。到t3歐洲國(guó)家替代美國(guó)成為新產(chǎn)品的主要出口地，美國(guó)在新產(chǎn)品生產(chǎn)中的技術(shù)優(yōu)勢(shì)完全喪失，至t4成為該種產(chǎn)品的凈進(jìn)口國(guó)，發(fā)展中國(guó)家的新產(chǎn)品需求市場(chǎng)開始為歐洲國(guó)家所控制。 從t2開始，美國(guó)和歐洲國(guó)家紛紛開拓發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)，使

11、發(fā)展中國(guó)家開始模仿和引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，至t5該產(chǎn)品以及生產(chǎn)技術(shù)已經(jīng)進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化階段，非熟練勞動(dòng)成本高低成為產(chǎn)品價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的重要武器，該產(chǎn)品的生產(chǎn)地點(diǎn)轉(zhuǎn)移到工資水平低的發(fā)展中國(guó)家，并使之成為該產(chǎn)品的凈出口國(guó)，而當(dāng)初的技術(shù)創(chuàng)新國(guó)美國(guó)和技術(shù)引進(jìn)國(guó)西歐等國(guó)由于勞動(dòng)力成本高，不得不依賴發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口，成為該產(chǎn)品的凈進(jìn)口國(guó)。在國(guó)際貿(mào)易中，許多產(chǎn)品都經(jīng)歷了或正經(jīng)歷著這樣的生命周期。如紡織品、皮革制品、橡膠制品和紙張等，汽車在20世紀(jì)90年代也已經(jīng)開始標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，這一時(shí)期韓國(guó)大量向美國(guó)和日本出口汽車就說明了這一事實(shí)。產(chǎn)品生命周期理論運(yùn)用了動(dòng)態(tài)分析方法，從技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)傳播的角度分析國(guó)際分工的基礎(chǔ)貿(mào)易格局的

12、演變。因此，產(chǎn)品生命周期理論也可以看作是對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論和要素稟賦理論的一種新發(fā)展。同時(shí)產(chǎn)品周期理論發(fā)展至今，與國(guó)際投資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等生產(chǎn)要素的國(guó)際移動(dòng)結(jié)合在一起，不僅對(duì)國(guó)際貿(mào)易，而且對(duì)其他的國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有著很大的影響。第二節(jié) 需求偏好相似理論 在以往的貿(mào)易理論中，都是從生產(chǎn)或供給的角度解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)因。由于商品價(jià)格是由供給和需求兩方面決定的，商品相對(duì)價(jià)格的差異也會(huì)由于需求的差異而不同。因此，可以從需求的角度解釋貿(mào)易的原因。由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德爾（S.B.LINDER）提出了需求偏好相似理論(THEORY OF DEMAND PREFERENCE SIMILARITY),又稱為重疊需求理論(T

13、HE OVERLAPPING DEMAND THEORY),它從需求角度揭示了貿(mào)易產(chǎn)生的原因。需求偏花相似理論主要包括以下內(nèi)容：1、各國(guó)都有自己的需求結(jié)構(gòu)。2、影響一國(guó)需求結(jié)構(gòu)的決定因素是人均收入水平。消費(fèi)者所需產(chǎn)品的質(zhì)量受其收入水平的約束，由于收入水平不一致，消費(fèi)者所需產(chǎn)品的質(zhì)量范圍包括Q1 、Q2 、Q3 、Q4 、Q5 、Q6等。假定A國(guó)收入水平高于B國(guó)，A國(guó)對(duì)商品的需求質(zhì)量從Q2 到Q6，B國(guó)對(duì)商品質(zhì)量的需求范圍從Q1 到Q5。兩國(guó)需求結(jié)構(gòu)的差異決定了兩國(guó)差別產(chǎn)品的生產(chǎn)。3、一種工業(yè)產(chǎn)品要成為潛在的出口商品，首先必須是一種在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和銷售的產(chǎn)品。因此，產(chǎn)品出口的可能性取決于國(guó)內(nèi)的需求狀

14、況。因?yàn)椋荷a(chǎn)廠家對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)比較熟悉，生產(chǎn)動(dòng)機(jī)主要起源于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求，他們很難想到去滿足一個(gè)國(guó)內(nèi)根本不存在的市場(chǎng)需求。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求是新產(chǎn)品和新技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造的最大原動(dòng)力，新產(chǎn)品一旦開發(fā)出來首先要在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)生產(chǎn)和銷售。新產(chǎn)品的開發(fā)需要技術(shù)人員、生產(chǎn)廠家、消費(fèi)者之間密切合作，而要使產(chǎn)品符合市場(chǎng)需求，生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間需要不斷的進(jìn)行信息反饋。如果市場(chǎng)消費(fèi)者遠(yuǎn)在國(guó)外，生產(chǎn)廠家在國(guó)內(nèi)，信息交換成本就很大。工業(yè)品的出口必須先有一個(gè)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，才能取得生產(chǎn)制造的全部技術(shù)，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。4、各國(guó)都有自己的代表性需求。A國(guó)的收入水平?jīng)Q定了它所需產(chǎn)品的質(zhì)量范圍從Q2 到Q6、，而平均或中值的收入水平所需產(chǎn)品的質(zhì)量

15、范圍是Q4，這是A國(guó)的代表性需求；B國(guó)的收入水平?jīng)Q定了它所需產(chǎn)品的質(zhì)量范圍從Q1 到Q5，而平均或中值的收入水平所需產(chǎn)品的質(zhì)量范圍是Q3，這是B國(guó)的代表性需求。各國(guó)主要圍繞著本國(guó)的代表性需求進(jìn)行生產(chǎn)，同時(shí)兼顧需求結(jié)構(gòu)中其他產(chǎn)品的生產(chǎn)。5、各國(guó)之間代表性需求的重合。A國(guó)所需產(chǎn)品質(zhì)量范圍從Q2 到Q6，B國(guó)所需產(chǎn)品質(zhì)量范圍從Q1 到Q5，顯然從Q2 到Q5是兩國(guó)需求結(jié)構(gòu)的重合部分，這些產(chǎn)品均有相互出口或進(jìn)口的可能性。但是，重合部分包含著兩國(guó)的代表性需求，而各國(guó)的代表性需求往往具有成本或價(jià)格上的優(yōu)勢(shì)，出口國(guó)和進(jìn)口國(guó)均能獲得貿(mào)易利益。所以，各國(guó)傾向于生產(chǎn)本國(guó)代表性需求的產(chǎn)品，并出口這些代表性需求的產(chǎn)品

16、。因此，可以得出的結(jié)論是：本國(guó)的潛在出口產(chǎn)品由本國(guó)的消費(fèi)結(jié)構(gòu)決定，本國(guó)的消費(fèi)結(jié)構(gòu)又由本國(guó)的人均收入水平?jīng)Q定。因此，兩國(guó)人均收入水平越接近，兩國(guó)的需求結(jié)構(gòu)就越相似，兩國(guó)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)就越類似，兩國(guó)相互需求就越大，由此產(chǎn)生的貿(mào)易量就越大。圖2-3 對(duì)林德爾的理論模型進(jìn)行了描述：在圖 2-3 中，橫軸表示一國(guó)的人均收入水平Y(jié)，縱軸表示消費(fèi)者所需的各種商品的品質(zhì)等級(jí)Q，商品越高檔，品質(zhì)等級(jí)越高。OP線表示人均收入水平與消費(fèi)的每種產(chǎn)品質(zhì)量等級(jí)之間的一般關(guān)系，人均收入水平越高，則消費(fèi)者所需的品質(zhì)等級(jí)也就越高 。假設(shè)A國(guó)家的人均收入為YA，對(duì)商品質(zhì)量需求的范圍用CC來表示。B國(guó)家的人均收入為YB，高于A國(guó)家，并

17、且消費(fèi)產(chǎn)品的自量范圍為DD，也高于A國(guó)家。兩國(guó)需求產(chǎn)品質(zhì)量等級(jí)中存在著EF范圍的重疊，即在EF范圍的商品兩國(guó)都有需求。這種重疊需求是兩國(guó)開展貿(mào)易的基礎(chǔ)。由圖可知，當(dāng)YA與YB越接近時(shí)，即兩國(guó)的人均收入水平越接近，重疊范圍EF就越大，兩國(guó)開展相互貿(mào)易的可能性就越大。反之，開展相互貿(mào)易的可能性就越小。由此可見，需求偏好相似理論的核心是，兩國(guó)之間貿(mào)易關(guān)系的密切程度是由兩國(guó)之間的相似需求結(jié)構(gòu)（重疊需求）與收入水平?jīng)Q定的。林德爾的需求偏好相似理論有兩個(gè)問題值得思考：第一，一國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)首先是滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求的這種觀點(diǎn)已經(jīng)受到當(dāng)代理論界的挑戰(zhàn)，國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的密切聯(lián)系已隨著經(jīng)濟(jì)全球花

18、趨勢(shì)下的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)更加開放而正在弱化，特別是跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)的快速發(fā)展。因?yàn)榭鐕?guó)公司的許多產(chǎn)品從開始設(shè)計(jì)的時(shí)候就是為國(guó)外市場(chǎng)設(shè)計(jì)的，直接考慮的就是滿足國(guó)外市場(chǎng)的需求，甚至沒有考慮國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的問題。第二，林德爾理論觀點(diǎn)暗含著這樣一層意思，即一個(gè)國(guó)家的進(jìn)口商品和出口商品往往具有許多共同特征。而對(duì)傳統(tǒng)理論觀點(diǎn)以及各種比較優(yōu)勢(shì)理論的總結(jié)顯示，一個(gè)國(guó)家的進(jìn)口商品和出口商品往往具有許多相反的特征。第三節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易動(dòng)因論一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)原理規(guī)模經(jīng)濟(jì)（ECONOMIES OF SCALE）又稱為規(guī)模利益（SCALE MERIT）。規(guī)模指的是生產(chǎn)的批量，具體有兩種情況：一種是生產(chǎn)設(shè)備條件不變，即生產(chǎn)能力不變

19、情況下的生產(chǎn)批量變化；另一種是生產(chǎn)設(shè)備條件變化，即生產(chǎn)能力變化時(shí)的生產(chǎn)批量變化。規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念中的規(guī)模指的是后者，即伴隨著生產(chǎn)能力擴(kuò)大而出現(xiàn)的生產(chǎn)批量的擴(kuò)大，而經(jīng)濟(jì)則含有節(jié)省、效益、好處的意思。用純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)語言來說，規(guī)模經(jīng)濟(jì)就是機(jī)會(huì)成本遞減，規(guī)模報(bào)酬遞增。規(guī)模經(jīng)濟(jì)并非規(guī)模越大成本越小。從長(zhǎng)期來看，當(dāng)平均成本隨著產(chǎn)量上升而下降時(shí)才存在規(guī)模報(bào)酬遞增（INCREASING RETURNS TO SCALE）；當(dāng)平均成本隨著產(chǎn)量的上升而不變時(shí)，則為規(guī)模報(bào)酬不變（CONSTANT RETURNS TO SCALE）；當(dāng)平均成本隨著產(chǎn)量上升而增加時(shí)，則為規(guī)模報(bào)酬遞減（DECREASING RETURNS T

20、O SCALE），見圖 2-4 。規(guī)模經(jīng)濟(jì)分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)隨著內(nèi)部生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，單位產(chǎn)品的平均成本降低。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指隨著行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，單位產(chǎn)品的平均成本降低。無論是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)還是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)都會(huì)影響各國(guó)生產(chǎn)成本和比較優(yōu)勢(shì)，從而也影響著國(guó)際利益格局和利益。二、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易傳統(tǒng)貿(mào)易理論都假定產(chǎn)品的規(guī)模報(bào)酬不變，而在現(xiàn)代化大生產(chǎn)中，許多產(chǎn)品具有規(guī)模報(bào)酬遞增的特點(diǎn)，即擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，每單位生產(chǎn)投入會(huì)有更多的產(chǎn)出。另外，傳統(tǒng)貿(mào)易理論假設(shè)各國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品都是同質(zhì)的。因此，大多數(shù)工業(yè)品的市場(chǎng)是壟斷性競(jìng)爭(zhēng)。因此，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)的條件下，企業(yè)的長(zhǎng)期平均成

21、本隨著價(jià)格的下跌而增加。圖 2-5 說明內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易。假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家都生產(chǎn)X和Y兩種產(chǎn)品，兩國(guó)具有相同的社會(huì)無差異曲線，即假設(shè)兩國(guó)的收入和偏好相同；兩國(guó)都有凸向原點(diǎn)的生產(chǎn)可能性曲線，這意味著兩國(guó)的要素稟賦和生產(chǎn)函數(shù)相同，同時(shí)還意味著邊際機(jī)會(huì)成本遞減。在國(guó)際貿(mào)易前，生產(chǎn)可能性曲線AB和社會(huì)無差異曲線I的切點(diǎn)E是A和B兩國(guó)在封閉條件下的國(guó)內(nèi)均衡點(diǎn)。國(guó)E點(diǎn)的生產(chǎn)可能性曲線AB和社會(huì)無差異曲線I的公切線AB的斜率是A和B兩國(guó)在封閉條件下的國(guó)內(nèi)商品價(jià)格比率PX / PY。A和B兩 ，國(guó)初始狀態(tài)都達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。在進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易后，A和B兩國(guó)生產(chǎn)X和Y產(chǎn)品的完全專業(yè)化分工是隨意的?，F(xiàn)假設(shè)A國(guó)只從事

22、X產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)，B國(guó)只從事Y產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)。連接A和B兩點(diǎn)，且直線AB與社會(huì)無差異曲線II相切于E點(diǎn)。從圖 2-5 可以看出，A點(diǎn)和B點(diǎn)A國(guó)和B國(guó)的生產(chǎn)點(diǎn)；直線AB的斜率是國(guó)際相對(duì)價(jià)格PXA / PYB；E點(diǎn)是A國(guó)和B國(guó)的消費(fèi)點(diǎn)，從E點(diǎn)到橫軸和縱軸的垂直距離是A國(guó)和B國(guó)的X商品和Y商品的進(jìn)口和出口數(shù)量；A國(guó)和B國(guó)的社會(huì)福利同時(shí)從消費(fèi)無差異曲線I上升到消費(fèi)無差異曲線II；三角形AAE若是全等三角形，則國(guó)際時(shí)常達(dá)到均衡狀態(tài)。從上面的分析可知，如果直線AB與直線AB平行，則產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的原因不是前面所說的國(guó)內(nèi)價(jià)格與國(guó)際價(jià)格不同。根據(jù)上述假設(shè)，A國(guó)和B國(guó)有共同的社會(huì)無差異曲線，則產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的原

23、因不是前面所述收入需求偏好相似理論。根據(jù)上述假設(shè)，A國(guó)和B國(guó)有共同的生產(chǎn)可能性曲線，則產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的原因也不是前面所述的的要素稟賦理論和傳統(tǒng)要素的生產(chǎn)率不同。根據(jù)上述假設(shè)，生產(chǎn)可能性曲線凸向原點(diǎn)，因而產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的原因是內(nèi)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致邊際成本遞減，從而邊際報(bào)酬遞增。三、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與工業(yè)雙向貿(mào)易我們可以用規(guī)模經(jīng)濟(jì)學(xué)說解釋發(fā)達(dá)國(guó)家之間工業(yè)品的雙向貿(mào)易。假定日本和美國(guó)都是資本豐裕國(guó)家，生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品，如汽車。但汽車的種類很多，假定有卡車和轎車兩種。由于兩國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)和資源配置都相同，生產(chǎn)汽車的成本曲線也一樣見圖 2-6 。在兩國(guó)發(fā)生貿(mào)易之前，各國(guó)各自生產(chǎn)一部分卡車和一部分轎車：日本生產(chǎn)100輛卡

24、車和100輛轎車，美國(guó)也生產(chǎn)100輛卡車和100輛轎車。由于各自市場(chǎng)狹小，產(chǎn)品的成本和價(jià)格都很高。如果兩國(guó)允許貿(mào)易，市場(chǎng)就不再局限于本國(guó)，產(chǎn)品的生產(chǎn)就可以增加，從而產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)使成本下降。假設(shè)日本搶先擴(kuò)大卡車生產(chǎn)至200輛，并降低價(jià)格向美國(guó)出口，就有可能占領(lǐng)美國(guó)市場(chǎng)，并使卡車價(jià)格下降。由于汽車種類很多，在這種情況下，美國(guó)沒有必要再繼續(xù)生產(chǎn)卡車去與日本競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)可以將資源轉(zhuǎn)移到轎車上，擴(kuò)大轎車生產(chǎn)至200輛，并以較低的價(jià)格向日本出口。這種分工和貿(mào)易的結(jié)果是兩國(guó)生產(chǎn)成本都降低，資源利用都更加有效，而各國(guó)的消費(fèi)還有可能都增加。因此，這種發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)品“雙向貿(mào)易”的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而不是技術(shù)或資源配置

25、不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢(shì)。四、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系是用肯普模型來闡述的。它的基本原理由澳大利亞經(jīng)濟(jì)學(xué)家墨里肯普（KEMP）在其1964年出版的國(guó)際貿(mào)易純理論一書中首先提出。假設(shè)X和Y兩個(gè)行業(yè)均存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，生產(chǎn)可能性曲線凸向原點(diǎn)。在圖 2-7 中，該國(guó)經(jīng)濟(jì)最初位于點(diǎn)E，該點(diǎn)使該國(guó)生產(chǎn)可能性曲線MN和社會(huì)無差異曲線I的切點(diǎn)。直線是生產(chǎn)可能性曲線MN和社會(huì)無差異曲線I在點(diǎn)E的公切線。對(duì)生產(chǎn)可能性曲線MN來說，直線的斜率是MCX / MCY；對(duì)社會(huì)無差異曲線來說，直線的斜率是PX / PY。由于直線是公切線，所以MCX / MCY = PX / PY，或者PX / MC

26、X = PY / MCY。該國(guó)在E點(diǎn)達(dá)到均衡狀態(tài)。但是，該國(guó)在封閉條件下的這種均衡與凹向原點(diǎn)的生產(chǎn)可能性曲線時(shí)的均衡不同。因?yàn)榍罢叩慕?jīng)濟(jì)均衡點(diǎn)不穩(wěn)定，而后者的經(jīng)濟(jì)均衡點(diǎn)穩(wěn)定。原因在于該國(guó)經(jīng)濟(jì)若偏離點(diǎn)E，例如在點(diǎn)F，則靠市場(chǎng)的自發(fā)力量不可能使該國(guó)經(jīng)濟(jì)自動(dòng)回到點(diǎn)E。下面具體進(jìn)行分析：過F點(diǎn)畫一條與直線平行的直線，則直線的斜率仍是該國(guó)原來的商品價(jià)格比率（PX / PY）。再畫一條在點(diǎn)F與生產(chǎn)可能性曲線MN相切的直線。顯然，在點(diǎn)F，直線的斜率小于的斜率，即MCX / MCY PX / PY，或者PX / MCX PY / MCY。這樣一來，該國(guó)就有生產(chǎn)更多商品Y和更少商品X的積極性。生產(chǎn)點(diǎn)F將沿生產(chǎn)可

27、能性曲線MN移向M，進(jìn)行商品Y的完全專業(yè)化生產(chǎn)，而不會(huì)移到點(diǎn)E。在該國(guó)商品價(jià)格比率（PX / PY）即定的條件下，如果該國(guó)的經(jīng)濟(jì)處在點(diǎn)G，則生產(chǎn)點(diǎn)G將沿著生產(chǎn)可能性曲線MN移向點(diǎn)N，進(jìn)行商品X的完全專業(yè)化生產(chǎn)，而不會(huì)移到點(diǎn)E。再假設(shè)該國(guó)在封閉條件下有某些原因使經(jīng)濟(jì)達(dá)到均衡點(diǎn)E，且在點(diǎn)E與生產(chǎn)可能性曲線MN相切的直線的斜率（PX / PY）是該國(guó)國(guó)內(nèi)相對(duì)價(jià)格，然后考察該國(guó)在開放條件下的不確定問題（見圖2-8 ）。在給定原先封閉經(jīng)濟(jì)時(shí)該國(guó)相對(duì)價(jià)格，即的斜率（PX / PY）的條件下，再假設(shè)兩個(gè)開放經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易條件（國(guó)際相對(duì)價(jià)格）。假設(shè)1：直線1在代表完全專業(yè)化生產(chǎn)Y商品的點(diǎn)M與生產(chǎn)可能性曲線MN相切

28、，其斜率為新的貿(mào)易條件。直線1與直線1平行。假設(shè)2：直線2在代表完全專業(yè)化生產(chǎn)X商品的點(diǎn)N與生產(chǎn)可能性曲線MN相切，其斜率為新的貿(mào)易條件。直線2與直線2平行。引入國(guó)際貿(mào)易后，專業(yè)化方式取決于一國(guó)所面臨的特定的貿(mào)易條件。若該國(guó)貿(mào)易條件等于或大于1的斜率，在這種情況下，商品X的相對(duì)高價(jià)將導(dǎo)致該國(guó)在點(diǎn)N完全專業(yè)化生產(chǎn)商品X，并在直線1上的某點(diǎn)與其他國(guó)家展開貿(mào)易，出口商品X，同時(shí)進(jìn)口商品Y。若該國(guó)貿(mào)易條件等于或小于2的斜率，在這種情況下，商品Y的相對(duì)高價(jià)將導(dǎo)致該國(guó)在點(diǎn)M完全專業(yè)化生產(chǎn)商品Y，并在直線2上的某點(diǎn)與其他國(guó)家展開貿(mào)易，出口商品Y，同時(shí)進(jìn)口商品X。因此，在自由貿(mào)易價(jià)格與封閉價(jià)格間存在巨大差異時(shí)

29、貿(mào)易流向是確定的。假如貿(mào)易條件小于直線1但大于直線2的斜率，例如，圖 2-8 中的直線3（ 直線3和3都與3平行 ）的斜率時(shí)，貿(mào)易方式不能確定，可能出現(xiàn)三種情況：該國(guó)在點(diǎn)N完全專業(yè)化生產(chǎn)商品X，有正貿(mào)易收益；該國(guó)在點(diǎn)M完全專業(yè)化生產(chǎn)商品Y，有正貿(mào)易收益； 該國(guó)在生產(chǎn)可能性曲線MN上的某點(diǎn)，例如，圖 2-8 中的點(diǎn)F，局部專業(yè)化生產(chǎn)X和Y兩種商品。另外，如果沒有更多的信息，就不能確定該國(guó)是出口哪種商品，同時(shí)進(jìn)口哪種商品。在這里特別要注意的是，如果該國(guó)在點(diǎn)F進(jìn)行生產(chǎn)，并沿點(diǎn)F與生產(chǎn)可能性曲線MN相切的直線3展開貿(mào)易，那么該國(guó)的社會(huì)無差異曲線將低于封閉經(jīng)濟(jì)時(shí)候的社會(huì)無差異曲線，社會(huì)福利將下降。但是，

30、市場(chǎng)以外的因素可能偶然使該國(guó)不得不在點(diǎn)F進(jìn)行生產(chǎn)。點(diǎn)F是一個(gè)不穩(wěn)定的均衡點(diǎn)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不可能將經(jīng)濟(jì)帶到該點(diǎn)。直線1或者直線2的斜率所顯示的貿(mào)易條件也可能是均衡貿(mào)易條件。因?yàn)樵谫Q(mào)易條件是直線1的斜率時(shí)，該國(guó)將在點(diǎn)N進(jìn)行商品X 的完全專業(yè)化生產(chǎn)；貿(mào)易條件是直線2的斜率時(shí)，該國(guó)將在點(diǎn)M進(jìn)行商品Y 的完全專業(yè)化生產(chǎn)；但是，該國(guó)究竟生產(chǎn)和出口哪種商品卻是不確定的?？傊?，放寬傳統(tǒng)貿(mào)易理論的規(guī)模報(bào)酬不變的嚴(yán)格假設(shè)條件，在兩個(gè)行業(yè)中引入外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，就會(huì)對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的結(jié)論的確定性提出質(zhì)疑。第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論20世紀(jì)50年代末期，歐共體組建以后，需要對(duì)一體化的各種效果進(jìn)行分析論證，以便評(píng)價(jià)共同體的得與失。經(jīng)

31、過巴拉薩和格魯拜爾等人在60年代初期對(duì)歐共體內(nèi)部貿(mào)易的研究發(fā)現(xiàn)：歐共體內(nèi)部的貿(mào)易格局和專業(yè)化分工并不是按照傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論模式展開的，大量的區(qū)域內(nèi)部貿(mào)易是統(tǒng)一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部的同種類產(chǎn)品的相互交換，例如，用法國(guó)的葡萄酒去換英國(guó)的威士忌。研究數(shù)字表明：歐共體成員國(guó)國(guó)家之間1959-1967年間的貿(mào)易增長(zhǎng)有71%是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。這與要素稟賦理論不相符，應(yīng)為西歐國(guó)家之間的要素稟賦情況差別不大，技術(shù)水平差別也不大，同一產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品的要素密集度差別也不大。為了解釋這種新的貿(mào)易現(xiàn)象，迫切需要新的貿(mào)易理論。一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的界定產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（INTER-INDUSTRY TRADE）是不同產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易，同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)

32、品基本上是單向流動(dòng)。例如，資本豐裕的國(guó)家成為資本密集型產(chǎn)品的凈出口國(guó)和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的凈出口國(guó)；而勞動(dòng)豐裕的國(guó)家成為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的凈出口國(guó)和資本密集型產(chǎn)品的凈進(jìn)口國(guó)。國(guó)家之間的要素稟賦情況差別很大，發(fā)生貿(mào)易往來的可能性越大，貿(mào)易量也越大。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（INTRA-INDUSTRY TRADE）是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在出口的同時(shí)又進(jìn)口某種同類產(chǎn)品。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易既可以發(fā)生在同質(zhì)產(chǎn)品之間，也可以發(fā)生在異質(zhì)產(chǎn)品之間。（一）同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易同質(zhì)產(chǎn)品指在價(jià)格、效用和品質(zhì)上完全相同的產(chǎn)品，產(chǎn)品間可以完全相互替代。完全同質(zhì)產(chǎn)品的貿(mào)易是在特殊情況下的貿(mào)易現(xiàn)象。例如，大宗原材料的邊境貿(mào)易、農(nóng)產(chǎn)品的季節(jié)性貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)

33、易、政府干預(yù)的價(jià)格扭曲和合作或技術(shù)因素的貿(mào)易等。（二）異質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 異質(zhì)產(chǎn)品是指產(chǎn)品存在差別，主要有以下三種情形：（1）水平異質(zhì)性。即產(chǎn)品特征組合方式的差異。水平異質(zhì)產(chǎn)品是指產(chǎn)品質(zhì)量相同，但存在著實(shí)質(zhì)的或心理上的特征差別。例如款式、包裝等。在一組產(chǎn)品中，所有的產(chǎn)品都具有某些共同的本質(zhì)特征，這些特征的不同組合方式?jīng)Q定了產(chǎn)品的差異，從同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部一系列不同規(guī)格的產(chǎn)品中可以看出水平異質(zhì)性的存在。（2）垂直異質(zhì)性。即在一組產(chǎn)品中各個(gè)產(chǎn)品具備的核心特征在絕對(duì)數(shù)量上的差異?？梢詫⒋怪碑愘|(zhì)性理解為產(chǎn)品質(zhì)量上的區(qū)別。如同一產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)不同等級(jí)的可替代產(chǎn)品，這些產(chǎn)品就是具有垂直異質(zhì)性的產(chǎn)品。（3）技術(shù)異質(zhì)性

34、。一組產(chǎn)品中每種產(chǎn)品的一種或幾種核心特征存在技術(shù)上的不同，而這些不同是由于生產(chǎn)過程中采用的技術(shù)不同造成的，這些產(chǎn)品就成為具有技術(shù)異質(zhì)性的產(chǎn)品。技術(shù)異質(zhì)性是生產(chǎn)過程創(chuàng)新的結(jié)果，這種創(chuàng)新使產(chǎn)品在生產(chǎn)中不斷運(yùn)用新技術(shù)，即產(chǎn)生不同價(jià)位、不同質(zhì)量的改良產(chǎn)品。如果不同國(guó)家的相同產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)品進(jìn)行貿(mào)易，那么這些參與交換的產(chǎn)品的絕大部分都是存在著差異的異質(zhì)產(chǎn)品。產(chǎn)品的異質(zhì)性是產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)。二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)一國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平一般可以通過貿(mào)易系數(shù)（INTRA-INDUSTRY TRADE INDEX）來衡量。1975年格魯貝爾和勞埃德在其論著中提出了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義和衡量方法。格魯貝爾和勞埃德計(jì)算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)

35、易指數(shù)的計(jì)算公式為：Bi = 1.0 （Xi Mi）/（Xi + Mi）（0 Bi 1）其中，Bi是反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的指標(biāo)，稱為i產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)；Xi為某種產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的出口量；Mi為某種產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的進(jìn)口量。當(dāng)Xi = Mi時(shí)，Bi =1，說明某種產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的進(jìn)口和出口的流量相等，貿(mào)易是完全的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平最高。當(dāng)Xi = 0， Mi 0，或者Xi 0， Mi = 0時(shí)，Bi = 0,說明該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的貿(mào)易是完全的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，即完全沒有產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。通常情況下，0 Bi 1。由以上公式可知：產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易指數(shù) = 1 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)顯然是從一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門的角度來研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度

36、的，對(duì)產(chǎn)業(yè)定義的寬窄或者商品組的大小將影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的大小。一般來說，對(duì)產(chǎn)業(yè)的定義越寬，Bi的值越大。通常產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的大小主要受到以下因素的影響：1、某種產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)品特性會(huì)影響到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的大小，比如有些產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)品生產(chǎn)和消費(fèi)具有明顯的地域性，難以發(fā)生大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。2、部門的成熟程度會(huì)影響到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的大小，高度發(fā)達(dá)成熟的產(chǎn)業(yè)部門容易發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，尚處于幼稚期的產(chǎn)業(yè)部門就難以發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。3、產(chǎn)業(yè)部門的劃分會(huì)影響到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的大小，如果產(chǎn)業(yè)部門的劃分細(xì)致，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)就比較??；如果產(chǎn)業(yè)部門的劃分很粗略，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)就比較大。三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型進(jìn)入20世紀(jì)7

37、0年代，格魯貝爾等人開創(chuàng)了貿(mào)易理論研究，到80年代產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易已經(jīng)有了比較完善的模型，能夠?qū)Q(mào)易現(xiàn)象提供一種有效的分析框架和簡(jiǎn)潔的解釋，這主要是成功的引入了不完全競(jìng)爭(zhēng)模型和規(guī)模經(jīng)濟(jì)兩個(gè)假設(shè)。對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易原因的解釋非常依賴這兩個(gè)假設(shè)。一般來說，規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)的失敗。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，沒有一個(gè)單獨(dú)的國(guó)家能生產(chǎn)所有制成品，即使兩國(guó)可能都生產(chǎn)制成品，但不是相同的產(chǎn)品。由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論設(shè)計(jì)的范圍廣，適用于不同條件下的模型很多，這里主要介紹代表性模型-新張伯倫模型（NEO-CHAMBERLINIAN MODELS）。1978年，克魯格曼將考慮了差異產(chǎn)品和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型推廣到了開放條

38、件下，從模型上證明了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品是國(guó)際貿(mào)易中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因。此壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型又稱為新張伯倫模型。新張伯倫模型的假定條件為：1、一國(guó)只有一種生產(chǎn)要素-勞動(dòng)，并且勞動(dòng)供給是固定的。2、一國(guó)生產(chǎn)某種產(chǎn)品的廠商很多，每個(gè)廠商都生產(chǎn)X商品中的某一品種，能夠生產(chǎn)的X產(chǎn)品不同種類的數(shù)目沒有限制，并且廠商可以自由進(jìn)入和退出該產(chǎn)業(yè)。3、每個(gè)廠商生產(chǎn)產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)都是一樣的，都需要固定的勞動(dòng)投入，都以不變的邊際勞動(dòng)投入來生產(chǎn)其品種，所以廠商i所需要的總勞動(dòng)投入為：l i = + x i其中，、0，xi是X商品的i品種的產(chǎn)出，0表示生產(chǎn)中存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)。4、假定每個(gè)消費(fèi)者的效用函數(shù)相同，且每增加一單位任何品種

39、的消費(fèi)，總效用的增加是相同的。消費(fèi)的品種越多，總效用增加越多，即效用函數(shù)有：其中， v ( c i ) / c i 0表明在維持總消費(fèi)不變的情況下增加另一個(gè)品種會(huì)提高福利水平。在以上的假定條件下，由于生產(chǎn)過程中存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和廠商的自由進(jìn)入和退出，當(dāng)規(guī)模收益遞增時(shí)，每一種商品將只有一個(gè)生產(chǎn)者，生產(chǎn)者的數(shù)目與向市場(chǎng)提供的產(chǎn)品種類相同。如果每個(gè)廠商面臨的每單位勞動(dòng)的工資率w商品X中品種i的價(jià)格為Pi ,則每個(gè)廠商的利潤(rùn)是：i = Pi x i w（ + x i）由于模型的對(duì)稱性，會(huì)得到這樣的結(jié)論：每一廠商都會(huì)以同樣的平均成本生產(chǎn)出同樣數(shù)量不同品種的X產(chǎn)品，并以同樣的價(jià)格出售。因此，對(duì)所有的廠商有xi

40、 = x ，li = l 和Pi = P。如果總體勞動(dòng)供給是固定的，假設(shè)為L(zhǎng)，則生產(chǎn)廠商的數(shù)目n為：n = L / l = L / （ + x ）根據(jù)前面假定的效用函數(shù)，消費(fèi)者消費(fèi)完全相同數(shù)量的每一種產(chǎn)品，則總效用是：U = n v ( c )顯然，在長(zhǎng)期均衡條件下，用于該商品所有品種的全部消費(fèi)必然等于支付給勞動(dòng)的全部報(bào)酬?，F(xiàn)在，將該模型用于開放條件下來解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。假定除了以上討論的國(guó)內(nèi)情況外，假定還有一個(gè)外國(guó)，它在所有方面都與本國(guó)情況一樣。如果這兩國(guó)之間進(jìn)行自由貿(mào)易，那么就會(huì)發(fā)生相異產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易。其中一國(guó)生產(chǎn)與另一國(guó)完全相同產(chǎn)品品種的廠商會(huì)改變生產(chǎn)，轉(zhuǎn)而生產(chǎn)新品種。這種轉(zhuǎn)產(chǎn)不會(huì)遇到

41、阻力，是企業(yè)的一種自愿行為，因?yàn)樯a(chǎn)的調(diào)整不會(huì)使其生產(chǎn)力一得到任何的損失（因?yàn)榧俣ú淮嬖谡{(diào)整成本）或增加。經(jīng)過一段時(shí)間的廠商調(diào)整，每個(gè)產(chǎn)品的品種（包括某些新產(chǎn)品）都只有一個(gè)廠商生產(chǎn)，每一個(gè)品種都只會(huì)在兩個(gè)國(guó)家中的一國(guó)生產(chǎn)。這類似于封閉條件下的國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期均衡，但不同于國(guó)內(nèi)均衡的是產(chǎn)品的品種數(shù)量變?yōu)?n。兩個(gè)國(guó)家的每個(gè)消費(fèi)者都只對(duì)2n個(gè)品種的每個(gè)品種消費(fèi)原來封閉條件下一半的數(shù)量，即0.5c，此時(shí)的效用函數(shù)為：根據(jù)前面假定的效用函數(shù)的特點(diǎn)，由于商品品種的增加，總效用增加了。因此，對(duì)于進(jìn)行貿(mào)易的兩個(gè)國(guó)家來講，由于開展了產(chǎn)業(yè)內(nèi)商品品種的國(guó)際貿(mào)易，在生產(chǎn)沒有受到損失的條件下（一國(guó)的廠商數(shù)目和實(shí)際工資都沒有變

42、化），兩國(guó)的福利水平都提高了。由以上分析可以得出，在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品存在水平差異的條件下，即使在兩個(gè)生產(chǎn)完全相同的國(guó)家之間也能開展國(guó)際貿(mào)易-產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并且這種貿(mào)易會(huì)提高兩個(gè)國(guó)家總體福利水平。在克魯格曼的新張伯倫模型中，盡管可以推測(cè)每個(gè)國(guó)家會(huì)生產(chǎn)所有某產(chǎn)品品種的一半數(shù)量，但是無法判斷哪些品種在哪個(gè)國(guó)家生產(chǎn)，從而無法確定具體的產(chǎn)品貿(mào)易模式。第五節(jié) 國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論（THE THEORY OF COMPETITIVE ADVANTAGE OF NATIONS）是由哈佛大學(xué)商學(xué)院的邁克爾波特（MICHEL EPORTER）在其三步曲競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略（1980年）、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（1985年）和國(guó)家

43、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（1990年）中系統(tǒng)的提出來的。該理論與傳統(tǒng)理論所描述的各國(guó)能按照比較優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工并都能獲益的模式相距甚遠(yuǎn)。認(rèn)為一國(guó)興衰的根本原因在于能否在國(guó)際市場(chǎng)上取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成的關(guān)鍵又在于能否使主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)具有優(yōu)勢(shì)；優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的建立要靠提高生產(chǎn)效率，提高效率的源泉在于企業(yè)是否具有創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新能力。波特的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論內(nèi)容十分豐富，既有國(guó)家獲取整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的因素分析，也有產(chǎn)業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的階段分析，以及企業(yè)具有的創(chuàng)新機(jī)制分析。波特的理論對(duì)于國(guó)際貿(mào)易有重要影響，下面就波特的主要理論進(jìn)行說明。一、鉆石理論波特的鉆石模型（DIAMOND MODEL）用于一個(gè)國(guó)家某種產(chǎn)業(yè)為什么會(huì)在國(guó)際上有較

44、強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。波特認(rèn)為，決定一個(gè)國(guó)家的某種產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的要素有四個(gè)：生產(chǎn)要素，國(guó)內(nèi)需求市場(chǎng)，相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)，企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的表現(xiàn)。這四個(gè)要素具有雙向作用，形成鉆石體系（如圖 2-9 ）。除了上面這四個(gè)基本要素外，機(jī)會(huì)和政府也被認(rèn)為對(duì)形成國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)起著輔助作用。（一）生產(chǎn)要素波特將生產(chǎn)要素劃分為初級(jí)生產(chǎn)要素和高級(jí)生產(chǎn)要素。初級(jí)生產(chǎn)要素是指天然資源、氣候、地理位置、非技術(shù)工人、資源等；高級(jí)生產(chǎn)要素則是指現(xiàn)代通訊、信息、交通等基礎(chǔ)設(shè)施，受過高等教育的人力、研究機(jī)構(gòu)等。波特認(rèn)為，初級(jí)生產(chǎn)要素重要性越來越低，因?yàn)閷?duì)它的需求在減少，而且跨國(guó)公司可以通過全球的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)來取得（當(dāng)然，初級(jí)生產(chǎn)

45、要素對(duì)農(nóng)業(yè)和以天然產(chǎn)品為主的產(chǎn)業(yè)還是非常重要的）；而高級(jí)生產(chǎn)要素對(duì)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)具有不容質(zhì)疑的重要性。高級(jí)生產(chǎn)要素需要先在人力和資本上大量和持續(xù)地投資，而且作為培養(yǎng)高級(jí)生產(chǎn)要素的研究所和教育計(jì)劃本身就需要高級(jí)的人才。高級(jí)生產(chǎn)要素很難從外部獲得，大多靠自己投資創(chuàng)造。生產(chǎn)要素又可以分為一般生產(chǎn)要素和專業(yè)生產(chǎn)要素。高級(jí)專業(yè)人才、專業(yè)研究機(jī)構(gòu)、專業(yè)的軟硬件設(shè)施等被歸入專業(yè)生產(chǎn)要素。越是精細(xì)的產(chǎn)業(yè)越需要專業(yè)生產(chǎn)要素，而擁有專業(yè)生產(chǎn)要素的企業(yè)也會(huì)產(chǎn)生更加精細(xì)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。一個(gè)國(guó)家如果想通過生產(chǎn)要素建立起強(qiáng)大而持久的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，就必須發(fā)展高級(jí)生產(chǎn)要素和專業(yè)生產(chǎn)要素，這兩類生產(chǎn)要素的可獲得性與精細(xì)程度也決定了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)

46、勢(shì)的質(zhì)量。如果國(guó)家把競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)建立在初級(jí)與一般生產(chǎn)要素的基礎(chǔ)上，通常是不穩(wěn)定的。波特同時(shí)指出：在實(shí)際競(jìng)爭(zhēng)中，豐富的資源或廉價(jià)的成本因素往往造成沒有效率的資源配置；另一方面，人工短缺、資源不足、地理氣候條件惡劣等不利因素，反而會(huì)形成一股刺激產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的壓力，促進(jìn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的持久升級(jí)。一個(gè)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)其實(shí)可以從不利的生產(chǎn)要素中形成。根據(jù)推測(cè)，資源豐富和勞動(dòng)力廉價(jià)的國(guó)家應(yīng)該發(fā)展勞動(dòng)力密集型的產(chǎn)業(yè)，但是這類產(chǎn)業(yè)對(duì)大幅度提高國(guó)民收入不會(huì)有大的突破。同時(shí)，僅僅依賴初級(jí)生產(chǎn)要素是無法獲得全球競(jìng)爭(zhēng)力的。（二）國(guó)內(nèi)需求市場(chǎng)國(guó)內(nèi)需求市場(chǎng)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)力。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)的不同之處在于企業(yè)可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的客

47、戶需求，這是國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所不及的。因此，波特認(rèn)為全球性的競(jìng)爭(zhēng)并沒有減少國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的重要性。波特指出，本地客戶的本質(zhì)非常重要，特別是內(nèi)行而挑剔的客戶。假如本地客戶對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)的要素或挑剔程度在國(guó)際間數(shù)一數(shù)二，就會(huì)激發(fā)出該國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這個(gè)道理很簡(jiǎn)單，如果能滿足最難纏的顧客，其他客戶的要求就不在話下。如日本消費(fèi)者在汽車消費(fèi)上的挑剔是全球出名的；歐洲嚴(yán)格的環(huán)保要求也使許多歐洲公司的汽車環(huán)保性能、節(jié)能性能全球一流；美國(guó)大大咧咧的消費(fèi)作風(fēng)慣壞了汽車工業(yè)，致使美國(guó)汽車工業(yè)在石油危機(jī)的打擊面前久久緩不過神來。另一個(gè)重要方面是預(yù)期性需求。如果本地的顧客需求領(lǐng)先于其他國(guó)家，這也可以成為本地企業(yè)的一種有時(shí)，因?yàn)?/p>

48、先進(jìn)的產(chǎn)品需要前衛(wèi)的需求來支持。得國(guó)高速公路沒有限速，當(dāng)?shù)仄嚬I(yè)就非常賣力地滿足駕駛?cè)藢?duì)高速的狂熱追求，而超過200公里乃至300公里的時(shí)速在其他國(guó)家毫無實(shí)際意義。有時(shí)國(guó)家政策會(huì)影響預(yù)期性需求，如汽車的環(huán)保和安全法規(guī)、節(jié)能法規(guī)、稅費(fèi)政策等。（三）相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè) 對(duì)形成國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而言，相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)與優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)是一種休戚與共的關(guān)系。波特的研究提醒人們注意“產(chǎn)業(yè)集群”這種現(xiàn)象，就是一個(gè)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)不是單獨(dú)存在的，它一定是同國(guó)內(nèi)相關(guān)強(qiáng)勢(shì)產(chǎn)業(yè)一同崛起的。以德國(guó)印刷機(jī)行業(yè)為例，德國(guó)印刷機(jī)雄霸全球，離不開德國(guó)造紙業(yè)、油墨業(yè)、制版業(yè)、機(jī)械制造業(yè)的強(qiáng)勢(shì)。美國(guó)、德國(guó)、日本汽車工業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也離不開鋼鐵、機(jī)

49、械化工、零部件等行業(yè)的支持。有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出，發(fā)展中國(guó)家往往采用集中資源配置，優(yōu)先發(fā)展某一產(chǎn)業(yè)的政策，孤軍深入的結(jié)果就是犧牲了其他行業(yè)，鐘愛的產(chǎn)業(yè)也無法一枝獨(dú)秀。本國(guó)供應(yīng)商勢(shì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和升級(jí)過程中不可缺少的一環(huán)，這也是它最大的優(yōu)點(diǎn)所在。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)要形成競(jìng)爭(zhēng)有時(shí)，就不能缺少世界一流的的供應(yīng)商，也不能缺少上下游產(chǎn)業(yè)的密切合作。另一方面，有競(jìng)爭(zhēng)力的本國(guó)產(chǎn)業(yè)通常會(huì)帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。波特指出，即使下游產(chǎn)業(yè)不在國(guó)際上競(jìng)爭(zhēng)，但只要上游供應(yīng)商具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的影響仍然是正面的 。（四）企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)波特指出，推進(jìn)企業(yè)走向國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)力很重要。這種動(dòng)力可能來自國(guó)際需求的拉力，也可能來自本

50、地競(jìng)爭(zhēng)者的壓力或市場(chǎng)的推力。創(chuàng)造與持續(xù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的最大關(guān)聯(lián)因素上是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。波特認(rèn)為，這一點(diǎn)與許多傳統(tǒng)的觀念相矛盾。例如，一般認(rèn)為，國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)太激烈，資源會(huì)過度消耗，妨礙規(guī)模經(jīng)濟(jì)的建立；最佳的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狀態(tài)是兩到三家企業(yè)獨(dú)大，與規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外商抗衡，并促進(jìn)內(nèi)部運(yùn)作的效率化；還有的觀念認(rèn)為，國(guó)際型產(chǎn)業(yè)并不需要國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的對(duì)手。波特指出，在其研究的十個(gè)國(guó)家中，強(qiáng)有力的國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手普遍存在于具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)中。在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，成功的產(chǎn)業(yè)必然先經(jīng)過國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的纏斗，迫使其進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新，而海外市場(chǎng)則是其競(jìng)爭(zhēng)力的延伸。放眼國(guó)內(nèi)而在政府的保護(hù)和補(bǔ)貼下沒有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的“超級(jí)明星企業(yè)”通常并不具有國(guó)際

51、競(jìng)爭(zhēng)力。（五）機(jī)會(huì)機(jī)會(huì)是可遇而不可求的，機(jī)會(huì)可以影響四大要素發(fā)生變化。波特指出，對(duì)企業(yè)發(fā)展而言，形成機(jī)會(huì)的可能情況大致有以下幾種：基礎(chǔ)科技的發(fā)明創(chuàng)造；傳統(tǒng)技術(shù)出現(xiàn)斷層；外因?qū)е律a(chǎn)成本突然提高（如石油危機(jī)）；金融市場(chǎng)或匯率的重大變化；市場(chǎng)需求的劇增；政府的重大決策；戰(zhàn)爭(zhēng)。機(jī)會(huì)其實(shí)是雙向的，它往往在新的競(jìng)爭(zhēng)者獲得優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，使原有的競(jìng)爭(zhēng)者優(yōu)勢(shì)喪失，只有能滿足新需求的廠商才能有發(fā)展“機(jī)遇”。（六）政府波特指出，從事產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的是企業(yè)，而非政府，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)造最終必然要反映到企業(yè)上。即使擁有最優(yōu)秀的公務(wù)員，也無從決定應(yīng)該發(fā)展哪項(xiàng)產(chǎn)業(yè)，以及如何形成最適當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。政府能做的只是提供企業(yè)所需要的資源，創(chuàng)

52、造產(chǎn)業(yè)發(fā)展的環(huán)境。政府只有扮演好自己的角色，才能成為擴(kuò)大鉆石體系的力量，政府可以創(chuàng)造新的機(jī)會(huì)和壓力，政府直接投入的應(yīng)該是企業(yè)無法行動(dòng)的領(lǐng)域，也就是外部成本，如發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施、開放資本渠道、培養(yǎng)信息整合能力等。從政府對(duì)四大要素的影響看，政府對(duì)需求的影響主要通過政府采購(gòu)，但是 政府采購(gòu)必須有嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，扮演挑剔型的顧客（在美國(guó)，汽車安全法規(guī)就是從政府采購(gòu)開始的）；采購(gòu)程序要有利于競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新。在形成產(chǎn)業(yè)集群方面，政府并不能一相情愿，但是可以強(qiáng)化它。政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中最重要的角色莫過于保證國(guó)內(nèi)市場(chǎng)處于活潑的競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，制定競(jìng)爭(zhēng)規(guī)范，避免托拉斯?fàn)顟B(tài)。二、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展階段論任何國(guó)家在其發(fā)展過程中，產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)

53、爭(zhēng)都會(huì)表現(xiàn)出不同的形式和特點(diǎn)，因而，產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)過程會(huì)經(jīng)歷具有不同特征的發(fā)展階段。波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論特別重視各國(guó)生產(chǎn)力的動(dòng)態(tài)變化，強(qiáng)調(diào)主觀努力在贏得優(yōu)勢(shì)地位中所起的重要作用。他將一國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)劃分為四個(gè)階段，提出了產(chǎn)業(yè)國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力四階段學(xué)說，即產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的成長(zhǎng)大致分為四個(gè)依次遞進(jìn)的階段：要素驅(qū)動(dòng)階段、投資驅(qū)動(dòng)階段、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段、和財(cái)富驅(qū)動(dòng)階段。其中，前三個(gè)階段屬于產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的上升時(shí)期，后一個(gè)階段屬于衰落時(shí)期。（一）要素驅(qū)動(dòng)階段（FACTOR-DRIVEN）在此階段，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)主要依賴于基本的生產(chǎn)要素，如廉價(jià)的勞動(dòng)力和自然資源等。具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)一般是那些資源密集型產(chǎn)業(yè)，也就是在鉆石模

54、型分析中生產(chǎn)要素方面的影響因子是驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。在此階段，國(guó)家或產(chǎn)業(yè)對(duì)總體經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的應(yīng)變能力相當(dāng)薄弱，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)一般受到政府的保護(hù)，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度也相當(dāng)?shù)?。政府主要是以直接的干預(yù)手段，采取計(jì)劃和高度保護(hù)的經(jīng)濟(jì)策略。（二）投資驅(qū)動(dòng)階段（INVESTMENT-DRIVEN） 在此階段，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要建立在廠商與國(guó)家積極的投資意愿和能力上。具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)一般是資本密集型產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)已經(jīng)不再單靠基本的生產(chǎn)要素來支撐，而是通過取得國(guó)外技術(shù)來提升本國(guó)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。在這個(gè)階段，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)已經(jīng)逐步擴(kuò)大且競(jìng)爭(zhēng)相當(dāng)激烈。政府的政策則著重在諸如資源有效配置、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、刺激對(duì)外國(guó)技術(shù)的

55、需求以及鼓勵(lì)出口等的推動(dòng)上。（三）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段（INNOVATION-DRIVEN）處在這個(gè)階段的國(guó)家，其具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)是建立在較高級(jí)、較復(fù)雜的生產(chǎn)要素（例如創(chuàng)新能力、技術(shù)能力等），有利的需求條件（例如因國(guó)民所得增加驅(qū)使消費(fèi)者對(duì)高品質(zhì)、異化產(chǎn)品需求的增強(qiáng)），堅(jiān)強(qiáng)的相關(guān)支持產(chǎn)業(yè)，以及靈活的在基礎(chǔ)上的厚實(shí)的企業(yè)策略與企業(yè)結(jié)構(gòu)等。在此階段，企業(yè)創(chuàng)新成為驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提高的主要?jiǎng)恿Α４藭r(shí)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)非常激烈，政府的政策則是以間接輔導(dǎo)來代替直接干預(yù)，維護(hù)國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，并且刺激產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。（四）財(cái)富驅(qū)動(dòng)階段（WEALTH-DRIVEN）此階段是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力衰落的時(shí)期，其驅(qū)動(dòng)力是已經(jīng)獲得的財(cái)富。一

56、些有實(shí)力的企業(yè)試圖通過影響或操縱國(guó)家政策來保護(hù)自己的利益；廣泛地發(fā)生企業(yè)兼并和收購(gòu)事件是向財(cái)富驅(qū)動(dòng)階段轉(zhuǎn)變的一個(gè)跡象，兼并造成了發(fā)展的假象，實(shí)際上并沒有從根本上增強(qiáng)現(xiàn)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而往往有損于未來的創(chuàng)新。驅(qū)動(dòng)這一個(gè)階段的力量主要來自前三個(gè)階段所積累下來的財(cái)富，而此時(shí)將是造成衰退的開始。此階段的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)主要是放在社會(huì)福利上，而為了支撐龐大的社會(huì)福利制度的運(yùn)坐，政府往往采取高稅率措施，投資與創(chuàng)新活動(dòng)逐漸減少，一國(guó)經(jīng)濟(jì)逐漸走出衰退的局面。波特的四個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，實(shí)際上也正說明了一國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的階段。在前三個(gè)階段，國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力或者產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力不斷地往上提升，第四個(gè)階段則是轉(zhuǎn)趨衰退的階段。三、創(chuàng)新

57、機(jī)制理論波特認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) ，就是企業(yè)、行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也就是生產(chǎn)力發(fā)展水平上的優(yōu)勢(shì)。一國(guó)興衰的根本在于是否能在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)地位，而國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)取得的關(guān)鍵又在于國(guó)家能否使主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)具有優(yōu)勢(shì)、企業(yè)具有合宜的創(chuàng)新機(jī)制和充分的創(chuàng)新能力。創(chuàng)新機(jī)制可以從微觀、中觀和宏觀三個(gè)層面來闡述。（一）微觀創(chuàng)新機(jī)制國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)是企業(yè)內(nèi)部的活力。企業(yè)不思創(chuàng)新就無法提高生產(chǎn)效率，生產(chǎn)效率低下就無法建立優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，從而國(guó)家就難以樹立整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)活動(dòng)的目標(biāo)在于使其最終產(chǎn)品的價(jià)值增值，而增值要通過研究、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等諸多環(huán)節(jié)才能逐步實(shí)現(xiàn)。這種產(chǎn)品價(jià)值在各環(huán)節(jié)上首尾相貫的聯(lián)系，就構(gòu)成了產(chǎn)品

58、的價(jià)值鏈。價(jià)值鏈有三個(gè)含義：其一，企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)之間有密切的聯(lián)系，如原材料供應(yīng)的計(jì)劃性、及時(shí)性和協(xié)調(diào)一致性與企業(yè)的生產(chǎn)制造有著密切聯(lián)系；其二，每項(xiàng)活動(dòng)都能給企業(yè)帶來有形無形的價(jià)值，例如服務(wù)這條價(jià)值鏈，如果密切注意顧客所需或做好售后服務(wù)，就可以提高企業(yè)信譽(yù)，從而帶來無須價(jià)值；其三，不僅包括企業(yè)內(nèi)部各鏈?zhǔn)交顒?dòng)，而且更重要的是，還包括企業(yè)外部活動(dòng)，如與供應(yīng)商之間的關(guān)系以及與顧客之間的關(guān)系 （二）中觀創(chuàng)新機(jī)制中觀層次的分析由由企業(yè)轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)、區(qū)域等范疇。從產(chǎn)業(yè)看，個(gè)別企業(yè)價(jià)值鏈的順利增殖，不僅取決于企業(yè)內(nèi)部要素，而且依賴于企業(yè)的前向、后向和旁側(cè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的輔助和支持。從區(qū)域上看，各企業(yè)為追求滿意利潤(rùn)和長(zhǎng)期發(fā)展，往往在制定區(qū)域戰(zhàn)略時(shí)，把企業(yè)的研究開發(fā)部門設(shè)置在交通方便、信息靈通的大城市，而將生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力成本低廉的地區(qū)，利用價(jià)值鏈的空間差，達(dá)到降低生產(chǎn)成本，提高競(jìng)爭(zhēng)力的目的。（三）宏觀創(chuàng)新機(jī)制波特認(rèn)為，一國(guó)的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)企業(yè)開發(fā)其自身的競(jìng)爭(zhēng)能力有很大的影響，其中影響最大、最直接的因素就是：生產(chǎn)因素，需求因素，相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。在一國(guó)的許多行業(yè)中，最有可能在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中取勝的是那些國(guó)內(nèi)“四要素”環(huán)境對(duì)其特別有利的行業(yè)，因此“四要素”環(huán)境是產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的最重要的來源，如前所述。四、產(chǎn)業(yè)集聚論產(chǎn)業(yè)集聚（CLUSTER）是工業(yè)化進(jìn)程中的普遍現(xiàn)象