六月中旬證券從業(yè)資格證券交易測(cè)評(píng)考試（含答案）

六月中旬證券從業(yè)資格證券交易測(cè)評(píng)考試（含答案）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、以下不屬于股份發(fā)行登記的是（）。A、首次公開(kāi)發(fā)行登記B、增發(fā)新股登記C、送股和配股登記D、發(fā)放現(xiàn)金股利登記【參考答案】：D【解析】發(fā)放現(xiàn)金股利登記不涉及公司所有權(quán)變動(dòng)，不屬于股份發(fā)行登記。2、每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（）家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：C【解析】每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。3、某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為（）元。A、145.78B、147.78C、150.78D、155.78【參考答案】：B4、《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)（）批準(zhǔn)、可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。A、中國(guó)人民銀行B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)【參考答案】：A【解析】《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。5、證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即（）。A、高收益與低風(fēng)險(xiǎn)B、高效率與低成本C、高收益與低成本D、高效率與低風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B【解析】證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求：一是證券市場(chǎng)的高效率；二是證券市場(chǎng)的低成本。故B選項(xiàng)正確。證券市場(chǎng)的高效率包含信息效率與運(yùn)行效率，低成本包含直接成本與間接成本。6、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國(guó)銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中（）。A、正回購(gòu)方的義務(wù)B、逆回購(gòu)方的義務(wù)C、正回購(gòu)方的權(quán)利D、逆回購(gòu)方的權(quán)利【參考答案】：D【解析】正回購(gòu)方是融入資金、出質(zhì)債券的一方，逆回購(gòu)方是融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。7、證券公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所（）批準(zhǔn)后，可成為交易所會(huì)員。A、董事會(huì)B、會(huì)員大會(huì)C、專門(mén)委員會(huì)D、理事會(huì)【參考答案】：D8、回購(gòu)交易通常在（）交易中運(yùn)用。A、遠(yuǎn)期B、現(xiàn)貨C、債券D、股票【參考答案】：C【解析】回購(gòu)交易三個(gè)考點(diǎn)：1、回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性，通常在債券交易中運(yùn)用。2、債券回購(gòu)交易就是指?jìng)I(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)，約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。3、從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。。棉花糖糖9、深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)（）的方式產(chǎn)生。A、集合競(jìng)價(jià)B、連續(xù)競(jìng)價(jià)C、集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)結(jié)合D、指定價(jià)格【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P58。10、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)【參考答案】：D11、電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)（）；客戶通過(guò)普通電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機(jī)上的數(shù)字和符號(hào)鍵輸入委托指令。A、電話自動(dòng)委托交易終端B、電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)C、電話委托交易系統(tǒng)D、專用委托電腦終端【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券委托的形式。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P28。12、準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。A、業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》B、2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》C、主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》D、2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》【參考答案】：C13、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員大會(huì)的重要條件之一C、滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性D、只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易【參考答案】：C【解析】滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定基本相同。14、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額（），交易單位為債券面額（）。A、1萬(wàn)元，1萬(wàn)元B、10萬(wàn)元．10萬(wàn)元C、10萬(wàn)元，1萬(wàn)元D、10元，1元【參考答案】：C【解析】熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見(jiàn)教材第九章第一節(jié)，P269。15、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%【參考答案】：C16、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（）。A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司名稱一各方托管機(jī)構(gòu)名稱B、證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C、證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱D、各方托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱【參考答案】：B17、實(shí)現(xiàn)證券和資金的收付稱之為（）。A、交收B、交割C、結(jié)算D、清算【參考答案】：A18、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)【參考答案】：D【解析】此題屬于基本常識(shí)。19、由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務(wù)的退市公司，其股份實(shí)行（）的方式。A、每周3次轉(zhuǎn)讓B、每周5次轉(zhuǎn)讓C、每周星期五轉(zhuǎn)讓1次D、不予以轉(zhuǎn)讓【參考答案】：C【解析】由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務(wù)的退市公司，其股份實(shí)行每周星期五轉(zhuǎn)讓1次的方式。退市公司如與主辦券商簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，且披露經(jīng)審計(jì)的最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告，其股份可調(diào)整為每周轉(zhuǎn)讓3次的方式。20、在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部分為賣(mài)出的交易方是（）。A、以券融資B、以資融券C、以券融券D、以資融資【參考答案】：B21、零數(shù)委托是指買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的（）交易單位。A、0.5個(gè)B、100個(gè)C、1個(gè)D、10個(gè)【參考答案】：C【解析】零數(shù)委托是指委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。22、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報(bào)告，臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日（）起恢復(fù)交易。A、11：00B、10：30C、13：00D、10：00【參考答案】：B【解析】臨時(shí)公告例行停牌1個(gè)小時(shí)。23、（）負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。A、中央結(jié)算公司B、中國(guó)人民銀行C、銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)D、同業(yè)中心【參考答案】：D24、（）應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。A、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、證券金融公司D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P258。25、設(shè)某客戶在上海證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易,1998年7月1日買(mǎi)入201003回購(gòu)品種,成交收益率為7.5%,計(jì)算這筆交易的回購(gòu)價(jià)A、100.583B、120.012C、113.651D、124.862【參考答案】：A26、（）是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、清算速度等交易要素。A、對(duì)話報(bào)價(jià)B、公開(kāi)報(bào)價(jià)C、雙邊報(bào)價(jià)D、格式化詢價(jià)【參考答案】：C【解析】雙邊報(bào)價(jià)是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、清算速度等交易要素。27、營(yíng)業(yè)部提供的咨詢服務(wù)不包括（）。A、向投資者介紹開(kāi)戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)B、向投資者提示人市風(fēng)險(xiǎn)及防范措施C、向投資者推薦業(yè)績(jī)優(yōu)良的股票D、簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件使用方法【參考答案】：C28、以下關(guān)于連續(xù)交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行B、兩個(gè)投資者下達(dá)的買(mǎi)賣(mài)指令，只要符合成交條件就可以立即成交C、交易一定是連續(xù)的D、交易過(guò)程中可以反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類(lèi)、目標(biāo)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P11。29、我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是（）。A、實(shí)際股票價(jià)格B、實(shí)際的股價(jià)指數(shù)C、投資組合總市值D、上50指數(shù)【參考答案】：B30、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的（）進(jìn)行審查，并書(shū)面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。A、真實(shí)性B、齊備性C、一致性D、有效性【參考答案】：B31、除權(quán)(息)日的證券買(mǎi)賣(mài)，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按()作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。A、除權(quán)(息)參考價(jià)B、前交易日收盤(pán)價(jià)C、本交易日開(kāi)盤(pán)價(jià)D、前20個(gè)交易日的平均收盤(pán)價(jià)【參考答案】：A【解析】掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算方法。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P59。32、B股的交收期和交收制度，實(shí)行（）的逐筆交收制度。A、T+3B、T+2C、T+1D、T+0【參考答案】：A33、深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于（）開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為（）個(gè)工作日。A、R日，10B、R+1日，５C、R+1日，10D、R-1日，11【參考答案】：B【解析】正確答案為：深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。。鳶淚34、上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于（）個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于（）手。A、51000B、105000C、155000D、201000【參考答案】：B【解析】上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。故B選項(xiàng)正確。35、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或（）確定。A、當(dāng)日已成交的平均價(jià)B、當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間協(xié)商C、當(dāng)日最高成交價(jià)D、當(dāng)日最低成交價(jià)【參考答案】：B【解析】無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間協(xié)商確定。36、在現(xiàn)階段，我國(guó)對(duì)A股配股權(quán)證的要求是（）。A、掛牌交易與允許轉(zhuǎn)托管B、不掛牌交易與不允許轉(zhuǎn)托管C、不掛牌交易與允許轉(zhuǎn)托管D、掛牌交易與不允許轉(zhuǎn)托管【參考答案】：B【解析】配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。在現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。37、根據(jù)定義，證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（）。A、成交B、清算C、交收D、結(jié)算【參考答案】：C38、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是（）。A、交易的組織者B、交易的直接參與者C、既是交易的組織者，又是交易的直接參加者D、交易的監(jiān)管者【參考答案】：C【解析】在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)既是交易的組織者，又是交易的直接參與者。此外，場(chǎng)外交易市場(chǎng)還包括銀行間交易市場(chǎng)以及一些機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)電話、電腦等通訊手段形成的市場(chǎng)等。39、執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為（）。A、正常交易日15：00-15：30B、正常交易日13：00-15：00C、正常交易日14：57-15：00D、正常交易日15：00-15：15【參考答案】：A【解析】大宗交易的成交確認(rèn)的時(shí)間為正常交易日15：00-15：3040、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%【參考答案】：C41、（）是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A、公開(kāi)報(bào)價(jià)B、對(duì)話報(bào)價(jià)C、格式化詢價(jià)D、雙邊報(bào)價(jià)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見(jiàn)教材第九章第一節(jié)，P270。42、債券主要有三大類(lèi)，（）不屬于這三大類(lèi)。A、個(gè)人債券B、公司債券C、金融債券D、政府債券【參考答案】：A43、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A、3%B、5%C、10%D、30%【參考答案】：A單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理汁劃資產(chǎn)凈值的3%。44、在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，各證券交易所普遍使用（）作為第一優(yōu)先原則?？蛻魞?yōu)先原則時(shí)間優(yōu)先原則數(shù)量?jī)?yōu)先原則價(jià)格優(yōu)先原則【參考答案】：D【解析】各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。45、ETF的基金管理人可采用（）方式發(fā)售基金份額。A、網(wǎng)上B、網(wǎng)下C、網(wǎng)上和網(wǎng)下D、柜臺(tái)【參考答案】：C46、在二級(jí)托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過(guò)程通常稱為（）。A、復(fù)合托管B、雙重托管C、指定托管D、轉(zhuǎn)托管【參考答案】：D47、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由（）代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。A、登記公司B、證券公司C、證券交易所D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)【參考答案】：B【解析】在辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。48、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A、證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)人民銀行C、國(guó)家外匯管理局D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【參考答案】：D【解析】掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P10。49、根據(jù)我國(guó)資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行（）。A、資產(chǎn)管理驗(yàn)證并出具報(bào)告B、驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告C、審計(jì)證券公司資產(chǎn)組合問(wèn)題并出具報(bào)告D、審計(jì)客戶資金來(lái)源并出具報(bào)告【參考答案】：B50、開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在（）的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。A、基金資產(chǎn)總價(jià)值B、基金份額市值C、基金資產(chǎn)凈值D、雙方協(xié)商【參考答案】：C51、證券公司接受客戶融資融券交易委托時(shí)，融資買(mǎi)人、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）股或其整數(shù)倍。A、100B、500C、1000D、2000【參考答案】：A【解析】證券公司接受客戶融資融券交易委托時(shí)，融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。故A選項(xiàng)正確。52、對(duì)于（）方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出（S）。A、以券融資B、以資融券C、以券融券D、以資融資【參考答案】：B【解析】對(duì)于以資融券方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出（S），對(duì)于以券融資方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為買(mǎi)入（B）。53、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的（），以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。A、10%B、20%C、25%D、50%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)及其防范措施。見(jiàn)教材第十章第五節(jié)，P301。54、目前，我國(guó)可轉(zhuǎn)換債券的債轉(zhuǎn)股是通過(guò)（）來(lái)進(jìn)行的。A、登記結(jié)算公司B、證券交易所C、所委托的證券公司D、發(fā)行該債券的上市公司【參考答案】：B55、上海證券交易所當(dāng)日賬戶開(kāi)立，（）日生效。A、T+1B、TC、T+2D、T+3【參考答案】：A【解析】目前，上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日(T+1日)生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日(T日)即可用于交易。56、為了保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取了將（）作為共同交收對(duì)手方的制度安排。A、結(jié)算參與人B、證券交易所C、結(jié)算機(jī)構(gòu)D、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)【參考答案】：C【解析】為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取了將結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方的制度安排。共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方和賣(mài)方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。57、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于（）的債券券種范圍相同。A、質(zhì)押式回購(gòu)B、債券遠(yuǎn)期交易C、債券期貨交易D、現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)【參考答案】：D58、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方計(jì)算向逆回購(gòu)方返回的資金時(shí)使用的利率是（）。A、1年期國(guó)債利率B、約定回購(gòu)利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的概念。見(jiàn)教材第九章第一節(jié)，P265。59、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。（）A、公式B、折算率C、面值D、現(xiàn)值【參考答案】：B60、證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（）。A、100%B、70%C、30%D、5%【參考答案】：A證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、自1997年6月起，全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借中心開(kāi)辦（）回購(gòu)業(yè)務(wù)。A、中心國(guó)債B、政策性金融債C、大型國(guó)有企業(yè)債券D、中央銀行融資券【參考答案】：A,B,D2、證券營(yíng)業(yè)部財(cái)產(chǎn)登記與保管制度要求包括（）。A、自營(yíng)證券進(jìn)行定期或不定期盤(pán)點(diǎn)B、對(duì)代保管證券進(jìn)行定期或不定期盤(pán)點(diǎn)C、對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行定期或不定期盤(pán)點(diǎn)D、及時(shí)處理盤(pán)盈盤(pán)虧并分析總結(jié)原因【參考答案】：A,B,C,D3、下列屬于內(nèi)幕信息的有（）。A、公司經(jīng)營(yíng)方針或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化B、公司發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定C、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況D、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失【參考答案】：A,B,C,DABCD【解析】?jī)?nèi)幕信息包括下列信息：(1)可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，包括公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化等。(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。本題的最佳答案是ABCD選項(xiàng)。4、由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并在證券交易所上市的權(quán)證，發(fā)行人應(yīng)按照下列（）規(guī)定之一，提供履約擔(dān)保。A、通過(guò)專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保B、通過(guò)專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的現(xiàn)金作為履約擔(dān)保C、提供經(jīng)證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任保證人D、提供經(jīng)證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任保證人【參考答案】：A,B,C5、關(guān)于B股交易，說(shuō)法正確的是（）A、采用無(wú)紙化交易方式B、上海證券交易所以1000股為一單位C、深圳證券交易所以1000股為一單位D、目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度E、上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元【參考答案】：A,B,D,E6、下列關(guān)于客戶信用證券賬戶的說(shuō)法正確的有（）。A、客戶信用證券賬戶用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)B、客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以是多個(gè)C、證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，根據(jù)清算、交收結(jié)果等對(duì)客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更D、客戶信用證券賬戶與其普通證券賬戶開(kāi)戶人的姓名或者名稱以及有效身份證明文件號(hào)碼應(yīng)當(dāng)一致【參考答案】：C,D【解析】客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。7、證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金，賬戶內(nèi)的資金可以動(dòng)用的情況有（）。A、為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算B、收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金C、收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息D、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物【參考答案】：A,B,C,D8、結(jié)算過(guò)程中，需要遵守最低結(jié)算備付金規(guī)定的交易品種包括（）。A、A股B、B股C、基金、國(guó)債D、企業(yè)債回購(gòu)【參考答案】：A,C,D9、目前，證券交易的主要過(guò)程主要分為以下（）步驟A、開(kāi)戶B、委托C、成交D、結(jié)算E、交割【參考答案】：A,B,C,D10、下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00B、深證證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15—11：30，13：00—15：00C、每個(gè)交易日9：20—9：25，14：57—15：00深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)進(jìn)行處理D、深證證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00E、每個(gè)交易日9：20—9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所主機(jī)不接受撤單申報(bào)【參考答案】：C,D11、按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A、具有持續(xù)盈利能力B、信譽(yù)良好C、最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄D、注冊(cè)資本不低于人民幣2億元【參考答案】：A,B,C【解析】按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)該具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。注意區(qū)分凈資產(chǎn)和注冊(cè)資本兩個(gè)概念，當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)虧損時(shí)，就可能出現(xiàn)凈資產(chǎn)小于注冊(cè)資本的情況。12、在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（）A、A股、債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣B、基金交易為0.001元人民幣C、B股交易為0.Ol港元D、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為005元人民幣【參考答案】：A,B,C13、為應(yīng)付電腦系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營(yíng)業(yè)部設(shè)備備份應(yīng)符合以下要求：（）。A、配備一個(gè)以上主路由器B、配備若干內(nèi)存條C、配備一個(gè)以上服務(wù)器D、配備若干網(wǎng)卡【參考答案】：B,C,D14、下面的陳述中（）是正確的。A、開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)（賣(mài)出價(jià)）包括單位資產(chǎn)凈值和一項(xiàng)百分之幾（如5%）的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)B、開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)（買(mǎi)入價(jià)）包括單位資產(chǎn)凈值和一項(xiàng)百分之幾（如5%）的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)C、開(kāi)放式基金的贖回價(jià)（買(mǎi)入價(jià)）為單位資產(chǎn)凈值減去項(xiàng)贖回費(fèi)（如0.5%）D、開(kāi)放式基金的贖回價(jià)（賣(mài)出價(jià)）為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)贖回費(fèi)（如0.5%）【參考答案】：A,C15、客戶分析中，屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是（）。A、客戶的年齡B、客戶的職業(yè)C、家庭固定資產(chǎn)狀況D、家庭年收入【參考答案】：A,B【解析】客戶分析主要包括：①客戶基本情況分析，如客戶的年齡、身份、職業(yè)等基本情況；②資產(chǎn)狀況分析，包括家庭固定資產(chǎn)狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況；③投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析等。16、關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購(gòu)方的權(quán)利，下列說(shuō)法正確的有（）。A、按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)B、收取回購(gòu)期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息C、回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)D、在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券【參考答案】：A,B,D17、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)自主性的描述中，正確的是（）。A、交易行為的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是否買(mǎi)人或賣(mài)出某種證券B、業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是否開(kāi)辦自營(yíng)業(yè)務(wù)品種C、交易方式的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是否在柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)還是在交易所買(mǎi)賣(mài)D、信息采集的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策【參考答案】：A,C18、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是（）。A、集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)B、在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位C、高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托能夠全部成交D、與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交E、若滿足條件的價(jià)位有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位【參考答案】：A,B,C,D,E【解析】集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是：首先，在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位。如有兩個(gè)以上這樣的價(jià)位，則依以下規(guī)則選取成交價(jià)位：高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)位的所有賣(mài)方有效委托能夠全部成交；與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。如滿足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最主的價(jià)位。其次，進(jìn)行集中撮合處理。所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列。限價(jià)相同者按照進(jìn)入撮合主機(jī)的時(shí)間先后排列。所有賣(mài)方有效委托按照委托限價(jià)由低到高的順序排列。限價(jià)相同者按照進(jìn)入撮合主機(jī)的時(shí)間先后排列。依序逐筆將排在前面的買(mǎi)方委托與賣(mài)方委托配對(duì)成交，即按照價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)格下時(shí)間優(yōu)先的成交順序依次成交，直至成交條件不滿足為止，即所有買(mǎi)入委托的限價(jià)均低于賣(mài)出委托的限價(jià)。所有成交都以同一成交價(jià)成交。集合竟價(jià)中未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。19、根據(jù)目前有關(guān)規(guī)定，B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的為（）日。A、現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T(mén)＋11B、申請(qǐng)材料送交日為T(mén)—5C、公告刊登日為T(mén)—1D、最后交易日為T(mén)＋6【參考答案】：A,BAB【解析】B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同，程序如下：(1)申請(qǐng)材料送交日為T(mén)—5日前。(2)中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)—3日前。(2)向交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)—1日前。(4)公告刊登日為T(mén)日。(5)最后交易日為T(mén)＋3日。(6)權(quán)益登記日為T(mén)＋6日。(7)現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T(mén)＋11日。本題的最佳答案是AB選項(xiàng)。20、網(wǎng)上增發(fā)新股價(jià)格的確定方式有（）。A、先向網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，而后再于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行B、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C、網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)D、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)【參考答案】：A,C【解析】增發(fā)確定價(jià)格的方式。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)過(guò)程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)。A、發(fā)行公告的刊登B、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)蹸、網(wǎng)上股份登記D、網(wǎng)下股份登記【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P149。2、對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失，證券公司～般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取如下（）措施進(jìn)行控制。A、調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種B、調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率C、調(diào)整保證金比例D、調(diào)整維持擔(dān)保比例【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)及其控制。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P253。3、在深圳證券交易所，收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值計(jì)算公式中的對(duì)應(yīng)分類(lèi)指數(shù)包括（）。A、深證A股指數(shù)B、中小企業(yè)板指數(shù)和創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)C、深證B股指數(shù)D、深證基金指數(shù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P65。4、投資者申請(qǐng)將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，T日日終，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報(bào)。對(duì)于合格轉(zhuǎn)托管申報(bào)數(shù)據(jù)（）。A、記增投資者上海開(kāi)放式基金賬戶基金份額B、記減投資者上海開(kāi)放式基金賬戶基金份額C、記減投資者上海證券賬戶基金份額D、記增投資者上海證券賬戶基盒份額【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P160。5、證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人按業(yè)務(wù)規(guī)定審核客戶符合銷(xiāo)戶條件，校驗(yàn)（），為客戶辦理資金賬戶結(jié)息手續(xù)，客戶資金停止計(jì)息。A、客戶身份B、預(yù)留印鑒(機(jī)構(gòu)客戶)C、資金賬戶D、密碼合法【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P97。6、當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的（）之一發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。A、自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱B、有效身份證明文件號(hào)碼C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求的其他情形D、資金計(jì)賬幣種【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P85。7、證券交易的公平原則要求（）。A、應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方B、參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)C、資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇D、除證券公司外，各方處于平等的法律地位【參考答案】：B,C【解析】掌握證券交易的定義、特征和原則。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P2—3。8、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金用于墊付或者彌補(bǔ)因（）造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A、違約交收B、技術(shù)故障C、操作失誤D、不可抗力【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)及其防范措施。見(jiàn)教材第十章第五節(jié)，P301。9、上海證券交易所和深圳證券交易所都包括的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容有（）。A、證券代碼、證券簡(jiǎn)稱B、前收盤(pán)價(jià)格C、虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格D、虛擬匹配量和虛擬未匹配量【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P62—63。10、下列關(guān)于證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)到期回購(gòu)結(jié)算中履約金歸屬判定規(guī)則的說(shuō)法正確的有（）。A、融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸融資方B、雙方均無(wú)力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金C、融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約，保證金歸融券方D、融資方無(wú)力履約，融券方履約，保證金歸融券方【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)，P283。11、全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有（）。A、保證金或保證券制度B、倉(cāng)位限制C、履約金制度D、處罰制度【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施。見(jiàn)教材第九章第二節(jié)，P273。12、在下列（）情況下，當(dāng)Et收盤(pán)價(jià)為前收盤(pán)價(jià)。A、上海證券交易所，當(dāng)日有成交的B、上海證券交易所，當(dāng)日無(wú)成交的C、深圳證券交易所，收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的D、深圳證券交易所，當(dāng)日無(wú)成交的【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P58。13、在以下（）情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。A、客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶B、客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過(guò)戶至原有證券賬戶C、專用證券賬戶注銷(xiāo)時(shí)將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶D、客戶其他證券賬戶注銷(xiāo)時(shí)將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過(guò)戶至專用證券賬戶【參考答案】：A,C【解析】AC?？蛻魧⑽械淖C券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶，或者專用證券賬戶注銷(xiāo)時(shí)將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶的．證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。上述證券劃轉(zhuǎn)行為不屬于所有權(quán)轉(zhuǎn)移的過(guò)戶行為。14、證券交易所無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形是指（）。A、證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開(kāi)市前無(wú)法正常啟動(dòng)B、證券交易停牌、復(fù)牌、除權(quán)除息等重要操作在開(kāi)市前未及時(shí)、準(zhǔn)確處理完畢C、前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)而導(dǎo)致無(wú)法正確交易D、10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人本所交易系統(tǒng)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P60。15、下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A、因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失B、由于投資決策或規(guī)模失控而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失C、因不可預(yù)見(jiàn)因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損D、由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P186。16、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、管理風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。見(jiàn)教材第七章第五節(jié)，P222—223。17、下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法，正確的有（）。A、權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人B、權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)C、權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值D、權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類(lèi)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P4。18、證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向（）報(bào)告并提出處理建議。A、股東大會(huì)B、董事會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D、投資決策機(jī)構(gòu)【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P188。19、自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中的（）原則。A、自營(yíng)總規(guī)模的控制B、資產(chǎn)配置比例控制C、項(xiàng)目集中度控制D、單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P185。20、市場(chǎng)細(xì)分的依據(jù)包括（）。A、地理因素B、人口因素C、投資者行為因素D、心理因素【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P119。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在較大風(fēng)險(xiǎn)。其風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)和表現(xiàn)形式與自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)基本相似。（）【參考答案】：正確2、有形席位的申報(bào)方式可以縮短申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間，同時(shí)也降低申報(bào)差錯(cuò)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤3、根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所的會(huì)員及上海證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，若要進(jìn)入上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的，在向上海證券交易所申請(qǐng)取得相應(yīng)席位后，即可成為上海證券交易所的交易參與人。（）【參考答案】：錯(cuò)誤4、權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】權(quán)證的正常交易受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響，即標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證相應(yīng)停牌；標(biāo)的證券復(fù)牌的，權(quán)證相應(yīng)復(fù)牌。5、證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。（）【參考答案】：正確6、對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類(lèi)公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，經(jīng)向本公司申請(qǐng)，可開(kāi)立多個(gè)證券賬戶。（）【參考答案】：正確7、滬、深兩地的證券交易所分別于1996年和1997年設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤【解析】滬、深兩地的證券交易所設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券的時(shí)間分別是1994年9月和1995年7月8、客戶賣(mài)出證券所得資金，應(yīng)當(dāng)首先用于償還客戶對(duì)證券公司所負(fù)債務(wù)。（）【參考答案】：正確【解析】客戶從事融資交易的，可以選擇賣(mài)券還款或直接還款方式償還對(duì)證券公司所負(fù)債務(wù)；客戶賣(mài)出證券所得資金，應(yīng)當(dāng)首先用于償還客戶對(duì)證券公司所負(fù)債務(wù)?？蛻魪氖氯谌灰椎?，可以選擇買(mǎi)券還券或直接還券的方式，償還向證券公司融入的證券。9、清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。（）【參考答案】：正確10、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購(gòu)雙方通過(guò)中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令，在融券方債券托管賬戶將回購(gòu)成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見(jiàn)教材第九章第一節(jié)，P269。11、持有公司6%股份的股東，其持有股份發(fā)生較大變化，這不屬于內(nèi)幕信息。（）【參考答案】：錯(cuò)誤12、上海證券交易所規(guī)定：?jiǎn)蝹€(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個(gè)專用席位。（）【參考答案】：正確13、《刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或賣(mài)出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，將給予警告或沒(méi)收非法所得的處罰。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】《證券法》第一百八十條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前買(mǎi)人或賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。14、對(duì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。（）【參考答案】：正確15、證券交易所低成本包含兩方面：一是直接成本；二是間接成本。前者如投資者收集證券信息所發(fā)生的費(fèi)用，后者如投資者參與交易而支付的傭金和繳納的稅收等。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易機(jī)制的種類(lèi)、目標(biāo)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P13。16、深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記3個(gè)工作日前進(jìn)行?！緟⒖即鸢浮浚赫_17、在委托未成交之前，委托人變更或撤銷(xiāo)委托，在證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位申報(bào)的情況下，證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知委托人。（）【參考答案】：錯(cuò)誤18、結(jié)算參與人與其客戶的價(jià)款劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。但結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。19、在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。（）【參考答案】：正確20、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。（）A、正確B、錯(cuò)誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割