制度經濟學第7講 國家理論課件

新制度經濟學第6講國家理論1a新制度經濟學第6講國家理論1a2勞動的發(fā)展階段個人階段集體階段2a2勞動的發(fā)展階段個人階段2a3國家的產生第一次社會大分工---------畜牧部落的分離第二次社會大分工----------手工業(yè)從農業(yè)中分離第三次社會大分工----------商業(yè)分離出來生產的發(fā)展引起的矛盾是沒有任何強制力的氏族無法解決的，國家由此產生了。3a3國家的產生第一次社會大分工---------畜牧部落的分離4國家產生的三種形式雅典國家的產生形式羅馬國家產生的形式征服羅馬帝國的日爾曼人國家形式4a4國家產生的三種形式雅典國家的產生形式4a5國家的定義國家是一個具有合法使用暴力和強制提供法律、秩序的組織，以及擁有壟斷權，最終要對造成經濟的增長、衰退或停滯的產權結構的效率負責的制度安排。5a5國家的定義5a6國家的特點國家不但是一種具有暴力潛能的組織，而且是一種具有壟斷權的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。國家是一種第三方實施的暴力機制，它在一定程度上比其他機制更有利于契約的實施。國家與產權的關系，從考慮個人的效用最大化行為來發(fā)展對官僚主義和國家的理解。6a6國家的特點6a7國家的四大職能最大制度供給者產權界定和保護者第三方實施者不同利益集團利益關系協調者7a7國家的四大職能7a8國家的職能——最大制度供給者國家自重要的也是最艱難的任務是建立一些列游戲規(guī)則提供什么性質的制度（生產性與非生產性視角）制度供給的數量（制度需求視角）制度供給的效率問題為何制度供給不總是最有效率的？8a8國家的職能——最大制度供給者為何制度供給不總是最有效率的？9國家的職能——產權界定和保護者產權的本質是一種排他性的權利，在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織處于界定和行使產權的地位。國家為什么要界定和保護產權？界定和保護產權是建立市場經濟的必要條件。對于國家或地區(qū)來講，特別是對于在財產或資源能夠流動的地區(qū)來說，產權的界定和保護會更加重要。從理論上來看，產權的極端重要性被啟蒙運動時期的哲學家和經濟學家們發(fā)現和強調。

9a9國家的職能——產權界定和保護者9a10國家的職能——第三方實施者

正式制度的制定及其實施機制的運作則主要是由國家來完成的。從歷史來看，我們觀察到商法仲裁這種私人裁決制度最終讓位于正式的第三方機制，它以法典為準繩，由國家實施。國家最終作為正式的具有強制力的第三方實施者是與其規(guī)模經濟、比較優(yōu)勢及相對較低的成本有關。10a10國家的職能——第三方實施者

正式制度的制定及其實施機制11國家的職能——不同利益集團關系協調者

制度設計過程實際上是不同利益集團博弈的結果。制度設計常常更多地牽涉到利益派別間的談判和討價還價，牽涉到正規(guī)政府制度的功能發(fā)揮。11a11國家的職能——不同利益集團關系協調者

制度設計過程實際上12幾種關于國家的經濟學理論諾斯的國家理論巴澤爾的國家理論張五常的國家理論奧爾森的國家理論12a12幾種關于國家的經濟學理論諾斯的國家理論12a13諾斯的國家理論諾斯國家理論的特征把國家視為一種組織揭示了國家與產權的內在聯系由國家界定和行使產權的類型以及行使的有效性揭示了國家的內在矛盾國家的存在是經濟增長的關鍵，又是認為經濟衰退的根源（諾斯悖論）國家權力是保護個人權利的最有效的工具（物權法），國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者（強制性國有化、征稅等）。沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩幾種關于國家的經濟學理論13a13諾斯的國家理論諾斯國家理論的特征幾種關于國家的經濟學理論14張五常的國家理論張五?！督洕忉尅罚?002）第三卷《制度的選擇》第6章”從齊家到治國”，提出了他自己關于國家的經濟學理論基本思路：從產權、交易費用和合約一路分析到國家，認為國家也是一個合約組織，起源于“投票比定價更合算的”場景；可是無論采用民主制還是獨裁制，國家權力都可能被濫用。幾種關于國家的經濟學理論14a14張五常的國家理論張五?！督洕忉尅罚?002）第三卷《制15國家行為與制度地區(qū)之間的競爭對制度的影響國與國之間的競爭對制度的影響15a15國家行為與制度地區(qū)之間的競爭對制度的影響15a16地區(qū)之間的競爭對制度的影響美國公司法的變遷——良性制度競爭美國公司法特點：美國公司法的主要淵源是聯邦及各州的成文立法和法院判例，但主要屬于州法范疇，各州都有自己的成文法和判例。一些州的重要判例和成文法往往被其他州所采納。為了吸納更過的公司到本州注冊，在各州之間開展了公司法競爭競爭內容：公司注冊、股東利益、利益相關者利益、并購行為等，帶動了公司法的優(yōu)化與改進國家行為與制度16a16地區(qū)之間的競爭對制度的影響美國公司法的變遷——良性制度競17地區(qū)之間的競爭對制度的影響中國各地招商引資優(yōu)惠政策——惡性制度競爭我國招商引資的特點：稅收優(yōu)惠（稅收減免與優(yōu)惠時間）土地優(yōu)惠（土地價格與支付方式）良莠不分（負外部型）超國民待遇為了短期政績而損害了長遠利益國家行為與制度17a17地區(qū)之間的競爭對制度的影響中國各地招商引資優(yōu)惠政策——惡國家的職能國家的定義不同類別的國家國家的職能

18a國家的職能國家的定義18a國家的職能什么是國家？我們眼中的國家：美國、印度、伊朗、朝鮮、日本、古巴等（國家政體特點、國際關系、世界影響等視角比較）國家是一個具有合法使用暴力和強制提供法律、秩序的組織，以及擁有壟斷權，最終要對造成經濟的增長、衰退或停滯的產權結構的效率負責的制度安排。19a國家的職能什么是國家？19a國家的職能（續(xù)1）國家的特點國家不但是一種具有暴力潛能的組織，而且是一種具有壟斷權的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。國家是一種第三方實施的暴力機制，它在一定程度上比其他機制更有利于契約的實施。國家與產權的關系，從考慮個人的效用最大化行為來發(fā)展對官僚主義和國家的理解。20a國家的職能（續(xù)1）國家的特點20a國家的職能（續(xù)2）不同類別的國家“無為之手”的國家作為“守夜人”的國家政府應當越小越好“扶持之手”的國家彌補市場失靈的國家“掠奪之手”的國家尋租的國家管制被俘獲的國家21a國家的職能（續(xù)2）不同類別的國家21a二、關于“國家起源”的解釋

1．契約理論：國家是公民達成契約的結果，它要為公民服務。契約的達成是多重博弈的結果。2．掠奪理論：國家是某一集團或階級對其他集團或階級進行掠奪的機器和工具。掠奪性的國家通過界定產權，使統(tǒng)治集團的收益最大化而無視對社會整體福利的影響。22a二、關于“國家起源”的解釋

1．契約理論：國家是公民達成契約3．評析

（1）契約理論可以解釋為什么國家提供一個經濟地使用資源的框架，從而促進福利的增加。然而，國家作為每一個契約的第三方，又是強制力的最終來源。盡管契約理論解釋了最初契約的得利，但并未說明不同利益成員其后的最大化行為。（2）掠奪理論忽略了契約最初簽訂的得利，而著眼于掌握國家控制權的人從其選民中榨取租金。23a3．評析

（1）契約理論可以解釋為什么國家提供一個經濟地使用3．諾斯“暴力潛能”分配論（1）國家既有生產性又有潛在掠奪性（2）控制國家的統(tǒng)治者既壟斷暴力又壟斷公共服務的供給，而且經常充當一個具有歧視性的壟斷者角色。（3）若暴力潛能在公民之間進行平等分配，便產生契約性的國家，若這樣的分配是不平等的，便產生了掠奪性（或剝削性）的國家，由此出現統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者，即掠奪者和被掠奪者。24a3．諾斯“暴力潛能”分配論24a三、諾斯的國家模型的特點1．統(tǒng)治者與臣民之間有長期契約關系，它規(guī)定公共服務與稅收之間的交換條件，即國家為獲取收入，以一組服務——“產權保護”和“公正”作交換。2．國家為使自身收入最大化，它將選民分為若干集團，并試圖為每一個集團設計產權。3．國家總是面臨著其他國家或潛在統(tǒng)治者的競爭。評析：最大貢獻在于抓住了國家與產權的內在聯系。25a三、諾斯的國家模型的特點25a四、國家的目標及其沖突1．降低交易費用，使社會產出最大化；2．界定產權結構，使統(tǒng)治者的租金最大化。26a四、國家的目標及其沖突26a3．這兩個目標是相互沖突的（1）到底是使統(tǒng)治者的租金最大化，還是使社會產出最大化？兩難選擇（2）在一定程度上由政府控制競賽規(guī)則，對于決定經濟是持續(xù)增長還是陷入停滯不前，有著舉足輕重的作用27a3．這兩個目標是相互沖突的27a4．統(tǒng)治者追求租金的能力受三個因素的制約：（1）來自國內外的潛在對手的競爭，即取決于統(tǒng)治者被替代的可能程度；（2）來源于國家代理人的投機傾向；（3）來自各種度量成本。28a4．統(tǒng)治者追求租金的能力受三個因素的制約：28a五、諾斯悖論

“沒有國家辦不成事，有了國家又有很多麻煩。”1．國家權力是保護個人權利的最有效的工具；2．國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者。29a五、諾斯悖論

“沒有國家辦不成事，有了國家又有很多麻煩?！?六、巴澤爾之路

1．“從專制政體向民主政體演進”的路徑2．產權演進依賴于統(tǒng)治者與臣民之間契約關系的構建和實施30a六、巴澤爾之路

1．“從專制政體向民主政體演進”的路徑30a國家的職能（續(xù)3）國家的四大職能最大制度供給者產權界定和保護者第三方實施者不同利益集團利益關系協調者31a國家的職能（續(xù)3）國家的四大職能31a國家的職能（續(xù)4）國家的職能——最大制度供給者國家自重要的也是最艱難的任務是建立一些列游戲規(guī)則提供什么性質的制度（生產性與非生產性視角）制度供給的數量（制度需求視角）制度供給的效率問題32a國家的職能（續(xù)4）國家的職能——最大制度供給者32a國家的職能（續(xù)5）國家的職能——產權界定和保護者產權的本質是一種排他性的權利，在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織處于界定和行使產權的地位。國家為什么要界定和保護產權？界定和保護產權是建立市場經濟的必要條件。對于國家或地區(qū)來講，特別是對于在財產或資源能夠流動的地區(qū)來說，產權的界定和保護會更加重要。從理論上來看，產權的極端重要性被啟蒙運動時期的哲學家和經濟學家們發(fā)現和強調。

33a國家的職能（續(xù)5）國家的職能——產權界定和保護者33a國家的職能（續(xù)6）國家的職能——產權界定和保護者為什么國家在大多數情況下提供的是低效率的產權？統(tǒng)治者偏好的多元性與有限理性。不同集團利益的沖突。制度內耗34a國家的職能（續(xù)6）國家的職能——產權界定和保護者34a國家的職能（續(xù)7）國家的職能——第三方實施者正式制度的制定及其實施機制的運作則主要是由國家來完成的。從歷史來看，我們觀察到商法仲裁這種私人裁決制度最終讓位于正式的第三方機制，它以法典為準繩，由國家實施。國家最終作為正式的具有強制力的第三方實施者是與其規(guī)模經濟、比較優(yōu)勢及相對較低的成本有關。35a國家的職能（續(xù)7）國家的職能——第三方實施者35a國家的職能（續(xù)8）國家的職能——不同利益集團關系協調者制度設計過程實際上是不同利益集團博弈的結果。制度設計常常更多地牽涉到利益派別間的談判和討價還價，牽涉到正規(guī)政府制度的功能發(fā)揮。36a國家的職能（續(xù)8）國家的職能——不同利益集團關系協調者36a一種關于國家起源的猜想起初,人們有經濟權利經濟權利之間發(fā)生競爭和沖突,出現各種狀態(tài)(搶劫、攫取或交易）；彼此達成協議（agreement）的結果，在經驗上優(yōu)于非協議結局；協議如何達成、如何執(zhí)行？有各種成本可能性；經驗上，subjecttoasingleultimatethirdpartywhousesviolenceforenforcement的結局最好；“國家”是在人們行使經濟權利的競爭中產生的；國家產生后最基本的問題是如何制約這“最后的、專門化的、唯一可以合法使用暴力的執(zhí)行權力”在法治的國家里，經濟權利轉化為由國家界定、限制并保護的法律權利，合約交易（contractexchange）和市場關系就得到發(fā)展37a一種關于國家起源的猜想起初,人們有經濟權利37a幾種關于國家的經濟學理論諾斯的國家理論巴澤爾的國家理論張五常的國家理論奧爾森的國家理論38a幾種關于國家的經濟學理論諾斯的國家理論38a諾斯的國家理論諾斯國家理論的特征把國家視為一種組織揭示了國家與產權的內在聯系由國家界定和行使產權的類型以及行使的有效性揭示了國家的內在矛盾國家的存在是經濟增長的關鍵，又是認為經濟衰退的根源（諾斯悖論）國家權力是保護個人權利的最有效的工具（物權法），國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者（強制性國有化、征稅等）。沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩幾種關于國家的經濟學理論39a諾斯的國家理論諾斯國家理論的特征幾種關于國家的經濟學理論39諾斯的國家理論（續(xù)1）諾斯國家理論的特征把國家視為一種組織揭示了國家與產權的內在聯系由國家界定和行使產權的類型以及行使的有效性揭示了國家的內在矛盾國家的存在是經濟增長的關鍵，又是認為經濟衰退的根源（諾斯悖論）國家權力是保護個人權利的最有效的工具（物權法），國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者（強制性國有化、征稅等）。沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩幾種關于國家的經濟學理論40a諾斯的國家理論（續(xù)1）諾斯國家理論的特征幾種關于國家的經濟學諾斯的國家理論（續(xù)2）案例：英國光榮革命1688年，詹姆士二世逃跑，威廉繼位，議會重掌大權緣由：英國議會與國王近半個世紀的斗爭五個方面顯著的制度變化1688光榮革命消除了國家權力的潛在來源限制了國王的立法和司法權力限制了國王未經同意就改變規(guī)則的權力保證了議會對稅收的主導權建立議會與國王之間的平衡，也限制了議會的權力有趣的實例：英王向大英銀行借款，遵約還款幾種關于國家的經濟學理論41a諾斯的國家理論（續(xù)2）案例：英國光榮革命幾種關于國家的經濟學巴澤爾的國家理論背景畢業(yè)于希伯來大學和芝加哥大學1967年后在華盛頓大學任教。在新制度經濟學界享有很高的聲譽，產權大師主要著作：《產權的經濟分析》《國家理論》

主要研究內容：產權、合約與合約的執(zhí)行、國家在經濟增長的作用、解釋國家行為等幾種關于國家的經濟學理論42a巴澤爾的國家理論背景幾種關于國家的經濟學理論42a巴澤爾的國家理論（續(xù)1）巴澤爾的國家理論他試圖用“公共領域”概念替代“交易費用”影響國家形成的因素（力量）經濟權利(EconomicRights)：theabilitytoenjoytheservicesofassets（享有財產服務的能力）法律權利(LegalRights):theclaimsoverassetsdelineatedbythestateasthepropertyofparticularindividualsorinstitutions（資產的索取權，它是由國家以特定個體或機構的財產來進行界定的）權力(Power)：theabilitytoimposecosts（強加成本的能力）暴力(Violence)：impersonalmeansofimposingcosts（i.e.,byindividualswhodonotformenduringrelationshipwiththeenforced)（強加成本的非人格化的手段，即由與被實施者沒有持久關系的個體實施的）執(zhí)行(Enforcement):thecrediblethreattoinducecompliance（促使順從的可信威脅）幾種關于國家的經濟學理論43a巴澤爾的國家理論（續(xù)1）巴澤爾的國家理論幾種關于國家的經濟學巴澤爾的國家理論（續(xù)2）巴澤爾的國家理論（產權理論框架下的國家理論）國家是一種第三方實施的暴力機制，它在一定程度上比其他機制更有利于契約的實施只有當暴力實施者濫用權力的傾向能被有效制約時，人們才會使這種實施機制（國家）出現國家愿意實施的法律權力取決于對界定權利與調解糾紛的交易成本的比較幾種關于國家的經濟學理論44a巴澤爾的國家理論（續(xù)2）巴澤爾的國家理論（產權理論框架下的國巴澤爾之路1．“從專制政體向民主政體演進”的路徑2．產權演進依賴于統(tǒng)治者與臣民之間契約關系的構建和實施45a巴澤爾之路45a假定：某一國家有一個絕對的獨裁者統(tǒng)治；他的價值標準是自身的安全和個人的財富；他不受前政權的約束，并可以直接支配包括物質和人力在內的所有財富。作為絕對的獨裁者，他有權沒收他的臣民現在和將來所擁有的任何資產。46a假定：某一國家有一個絕對的獨裁者統(tǒng)治；他的價值標準是自身的安統(tǒng)治者可能通過取消“超越于法律之上”的某些特權，給予臣民以自由和不沒收其財產而獲得收益。至少存在三個因素會使沒收財產對統(tǒng)治者不利：他用以確定是否需要沒收財產的信息成本；沒收一個人的財產使另一些人對財產缺乏安全感，為了減少風險，這些人不敢從事有利于統(tǒng)治者的經營活動，利益的損失可能超過沒收財產的收益；統(tǒng)治者可能從包括沒收財產條款的契約形式的變化中受到損害。47a統(tǒng)治者可能通過取消“超越于法律之上”的某些特權，給予臣民以自統(tǒng)治者只有和臣民相互交換，允許他們擁有并積累財富，并制定約束自己行為的法律，保證他同臣民的契約得以實施，才能實現財富最大化的目標。隨著臣民財富的積累，臣民們會更努力地尋求財產的安全和保障。統(tǒng)治者將同意提供這種保障，因為這會給他帶來更多的收益。雙方的努力會使統(tǒng)治者和臣民的關系更對稱，契約對雙方的約束越來越公平。當一種不依賴于統(tǒng)治者的契約履行機制出現時，“法治”就會產生。48a統(tǒng)治者只有和臣民相互交換，允許他們擁有并積累財富，并制定約束張五常的國家理論張五?！督洕忉尅罚?002）第三卷《制度的選擇》第6章”從齊家到治國”，提出了他自己關于國家的經濟學理論基本思路：從產權、交易費用和合約一路分析到國家，認為國家也是一個合約組織，起源于“投票比定價更合算的”場景；可是無論采用民主制還是獨裁制，國家權力都可能被濫用。幾種關于國家的經濟學理論49a張五常的國家理論張五?！督洕忉尅罚?002）第三卷《制度的奧爾森的國家理論理論缺陷：新制度經濟學缺乏對集體行為與制度關系的分析奧爾森理論亮點在于：解釋各種利益集團的利益如何體現在政策和制度中。人類社會的許多制度是不同利益集團博弈的結果。匪徒如果能夠長期控制某個地方，則會企圖以各種稅收的形式對偷盜或掠奪并使之合理化。案例：政府、黑社會幾種關于國家的經濟學理論50a奧爾森的國家理論理論缺陷：新制度經濟學缺乏對集體行為與制度關國家行為與制度地區(qū)之間的競爭對制度的影響國與國之間的競爭對制度的影響51a國家行為與制度地區(qū)之間的競爭對制度的影響51a地區(qū)之間的競爭對制度的影響案例1：美國公司法的變遷——良性制度競爭美國公司法特點：美國公司法的主要淵源是聯邦及各州的成文立法和法院判例，但主要屬于州法范疇，各州都有自己的成文法和判例。一些州的重要判例和成文法往往被其他州所采納。為了吸納更過的公司到本周注冊，在各州之間開展了公司法競爭競爭內容：公司注冊、股東利益、利益相關者利益、并購行為等，帶動了公司法的優(yōu)化與改進特拉華州公司法為典范國家行為與制度52a地區(qū)之間的競爭對制度的影響案例1：美國公司法的變遷——良性制地區(qū)之間的競爭對制度的影響（續(xù)）案例2：中國各地招商引資優(yōu)惠政策——惡性制度競爭我國招商引資的特點：稅收優(yōu)惠（稅收減免與優(yōu)惠時間）土地優(yōu)惠（土地價格與支付方式）良莠不分（負外部型）超國民待遇為了短期政績而損害了長遠利益國家行為與制度53a地區(qū)之間的競爭對制度的影響（續(xù)）案例2：中國各地招商引資優(yōu)惠國家之間的競爭對制度的影響國家之間的競爭是制度的競爭案例：全球公司治理改革原因：公司到美國上市籌集資金獨立董事制度信息披露制度國家之間制度競爭的作用改進制度增加制度靈活性減少腐敗影響資源和要素流動國家行為與制度54a國家之間的競爭對制度的影響國家之間的競爭是制度的競爭國家行為新制度經濟學第6講國家理論55a新制度經濟學第6講國家理論1a56勞動的發(fā)展階段個人階段集體階段56a2勞動的發(fā)展階段個人階段2a57國家的產生第一次社會大分工---------畜牧部落的分離第二次社會大分工----------手工業(yè)從農業(yè)中分離第三次社會大分工----------商業(yè)分離出來生產的發(fā)展引起的矛盾是沒有任何強制力的氏族無法解決的，國家由此產生了。57a3國家的產生第一次社會大分工---------畜牧部落的分離58國家產生的三種形式雅典國家的產生形式羅馬國家產生的形式征服羅馬帝國的日爾曼人國家形式58a4國家產生的三種形式雅典國家的產生形式4a59國家的定義國家是一個具有合法使用暴力和強制提供法律、秩序的組織，以及擁有壟斷權，最終要對造成經濟的增長、衰退或停滯的產權結構的效率負責的制度安排。59a5國家的定義5a60國家的特點國家不但是一種具有暴力潛能的組織，而且是一種具有壟斷權的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。國家是一種第三方實施的暴力機制，它在一定程度上比其他機制更有利于契約的實施。國家與產權的關系，從考慮個人的效用最大化行為來發(fā)展對官僚主義和國家的理解。60a6國家的特點6a61國家的四大職能最大制度供給者產權界定和保護者第三方實施者不同利益集團利益關系協調者61a7國家的四大職能7a62國家的職能——最大制度供給者國家自重要的也是最艱難的任務是建立一些列游戲規(guī)則提供什么性質的制度（生產性與非生產性視角）制度供給的數量（制度需求視角）制度供給的效率問題為何制度供給不總是最有效率的？62a8國家的職能——最大制度供給者為何制度供給不總是最有效率的？63國家的職能——產權界定和保護者產權的本質是一種排他性的權利，在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織處于界定和行使產權的地位。國家為什么要界定和保護產權？界定和保護產權是建立市場經濟的必要條件。對于國家或地區(qū)來講，特別是對于在財產或資源能夠流動的地區(qū)來說，產權的界定和保護會更加重要。從理論上來看，產權的極端重要性被啟蒙運動時期的哲學家和經濟學家們發(fā)現和強調。

63a9國家的職能——產權界定和保護者9a64國家的職能——第三方實施者

正式制度的制定及其實施機制的運作則主要是由國家來完成的。從歷史來看，我們觀察到商法仲裁這種私人裁決制度最終讓位于正式的第三方機制，它以法典為準繩，由國家實施。國家最終作為正式的具有強制力的第三方實施者是與其規(guī)模經濟、比較優(yōu)勢及相對較低的成本有關。64a10國家的職能——第三方實施者

正式制度的制定及其實施機制65國家的職能——不同利益集團關系協調者

制度設計過程實際上是不同利益集團博弈的結果。制度設計常常更多地牽涉到利益派別間的談判和討價還價，牽涉到正規(guī)政府制度的功能發(fā)揮。65a11國家的職能——不同利益集團關系協調者

制度設計過程實際上66幾種關于國家的經濟學理論諾斯的國家理論巴澤爾的國家理論張五常的國家理論奧爾森的國家理論66a12幾種關于國家的經濟學理論諾斯的國家理論12a67諾斯的國家理論諾斯國家理論的特征把國家視為一種組織揭示了國家與產權的內在聯系由國家界定和行使產權的類型以及行使的有效性揭示了國家的內在矛盾國家的存在是經濟增長的關鍵，又是認為經濟衰退的根源（諾斯悖論）國家權力是保護個人權利的最有效的工具（物權法），國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者（強制性國有化、征稅等）。沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩幾種關于國家的經濟學理論67a13諾斯的國家理論諾斯國家理論的特征幾種關于國家的經濟學理論68張五常的國家理論張五?！督洕忉尅罚?002）第三卷《制度的選擇》第6章”從齊家到治國”，提出了他自己關于國家的經濟學理論基本思路：從產權、交易費用和合約一路分析到國家，認為國家也是一個合約組織，起源于“投票比定價更合算的”場景；可是無論采用民主制還是獨裁制，國家權力都可能被濫用。幾種關于國家的經濟學理論68a14張五常的國家理論張五?！督洕忉尅罚?002）第三卷《制69國家行為與制度地區(qū)之間的競爭對制度的影響國與國之間的競爭對制度的影響69a15國家行為與制度地區(qū)之間的競爭對制度的影響15a70地區(qū)之間的競爭對制度的影響美國公司法的變遷——良性制度競爭美國公司法特點：美國公司法的主要淵源是聯邦及各州的成文立法和法院判例，但主要屬于州法范疇，各州都有自己的成文法和判例。一些州的重要判例和成文法往往被其他州所采納。為了吸納更過的公司到本州注冊，在各州之間開展了公司法競爭競爭內容：公司注冊、股東利益、利益相關者利益、并購行為等，帶動了公司法的優(yōu)化與改進國家行為與制度70a16地區(qū)之間的競爭對制度的影響美國公司法的變遷——良性制度競71地區(qū)之間的競爭對制度的影響中國各地招商引資優(yōu)惠政策——惡性制度競爭我國招商引資的特點：稅收優(yōu)惠（稅收減免與優(yōu)惠時間）土地優(yōu)惠（土地價格與支付方式）良莠不分（負外部型）超國民待遇為了短期政績而損害了長遠利益國家行為與制度71a17地區(qū)之間的競爭對制度的影響中國各地招商引資優(yōu)惠政策——惡國家的職能國家的定義不同類別的國家國家的職能

72a國家的職能國家的定義18a國家的職能什么是國家？我們眼中的國家：美國、印度、伊朗、朝鮮、日本、古巴等（國家政體特點、國際關系、世界影響等視角比較）國家是一個具有合法使用暴力和強制提供法律、秩序的組織，以及擁有壟斷權，最終要對造成經濟的增長、衰退或停滯的產權結構的效率負責的制度安排。73a國家的職能什么是國家？19a國家的職能（續(xù)1）國家的特點國家不但是一種具有暴力潛能的組織，而且是一種具有壟斷權的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。國家是一種第三方實施的暴力機制，它在一定程度上比其他機制更有利于契約的實施。國家與產權的關系，從考慮個人的效用最大化行為來發(fā)展對官僚主義和國家的理解。74a國家的職能（續(xù)1）國家的特點20a國家的職能（續(xù)2）不同類別的國家“無為之手”的國家作為“守夜人”的國家政府應當越小越好“扶持之手”的國家彌補市場失靈的國家“掠奪之手”的國家尋租的國家管制被俘獲的國家75a國家的職能（續(xù)2）不同類別的國家21a二、關于“國家起源”的解釋

1．契約理論：國家是公民達成契約的結果，它要為公民服務。契約的達成是多重博弈的結果。2．掠奪理論：國家是某一集團或階級對其他集團或階級進行掠奪的機器和工具。掠奪性的國家通過界定產權，使統(tǒng)治集團的收益最大化而無視對社會整體福利的影響。76a二、關于“國家起源”的解釋

1．契約理論：國家是公民達成契約3．評析

（1）契約理論可以解釋為什么國家提供一個經濟地使用資源的框架，從而促進福利的增加。然而，國家作為每一個契約的第三方，又是強制力的最終來源。盡管契約理論解釋了最初契約的得利，但并未說明不同利益成員其后的最大化行為。（2）掠奪理論忽略了契約最初簽訂的得利，而著眼于掌握國家控制權的人從其選民中榨取租金。77a3．評析

（1）契約理論可以解釋為什么國家提供一個經濟地使用3．諾斯“暴力潛能”分配論（1）國家既有生產性又有潛在掠奪性（2）控制國家的統(tǒng)治者既壟斷暴力又壟斷公共服務的供給，而且經常充當一個具有歧視性的壟斷者角色。（3）若暴力潛能在公民之間進行平等分配，便產生契約性的國家，若這樣的分配是不平等的，便產生了掠奪性（或剝削性）的國家，由此出現統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者，即掠奪者和被掠奪者。78a3．諾斯“暴力潛能”分配論24a三、諾斯的國家模型的特點1．統(tǒng)治者與臣民之間有長期契約關系，它規(guī)定公共服務與稅收之間的交換條件，即國家為獲取收入，以一組服務——“產權保護”和“公正”作交換。2．國家為使自身收入最大化，它將選民分為若干集團，并試圖為每一個集團設計產權。3．國家總是面臨著其他國家或潛在統(tǒng)治者的競爭。評析：最大貢獻在于抓住了國家與產權的內在聯系。79a三、諾斯的國家模型的特點25a四、國家的目標及其沖突1．降低交易費用，使社會產出最大化；2．界定產權結構，使統(tǒng)治者的租金最大化。80a四、國家的目標及其沖突26a3．這兩個目標是相互沖突的（1）到底是使統(tǒng)治者的租金最大化，還是使社會產出最大化？兩難選擇（2）在一定程度上由政府控制競賽規(guī)則，對于決定經濟是持續(xù)增長還是陷入停滯不前，有著舉足輕重的作用81a3．這兩個目標是相互沖突的27a4．統(tǒng)治者追求租金的能力受三個因素的制約：（1）來自國內外的潛在對手的競爭，即取決于統(tǒng)治者被替代的可能程度；（2）來源于國家代理人的投機傾向；（3）來自各種度量成本。82a4．統(tǒng)治者追求租金的能力受三個因素的制約：28a五、諾斯悖論

“沒有國家辦不成事，有了國家又有很多麻煩?！?．國家權力是保護個人權利的最有效的工具；2．國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者。83a五、諾斯悖論

“沒有國家辦不成事，有了國家又有很多麻煩?！?六、巴澤爾之路

1．“從專制政體向民主政體演進”的路徑2．產權演進依賴于統(tǒng)治者與臣民之間契約關系的構建和實施84a六、巴澤爾之路

1．“從專制政體向民主政體演進”的路徑30a國家的職能（續(xù)3）國家的四大職能最大制度供給者產權界定和保護者第三方實施者不同利益集團利益關系協調者85a國家的職能（續(xù)3）國家的四大職能31a國家的職能（續(xù)4）國家的職能——最大制度供給者國家自重要的也是最艱難的任務是建立一些列游戲規(guī)則提供什么性質的制度（生產性與非生產性視角）制度供給的數量（制度需求視角）制度供給的效率問題86a國家的職能（續(xù)4）國家的職能——最大制度供給者32a國家的職能（續(xù)5）國家的職能——產權界定和保護者產權的本質是一種排他性的權利，在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織處于界定和行使產權的地位。國家為什么要界定和保護產權？界定和保護產權是建立市場經濟的必要條件。對于國家或地區(qū)來講，特別是對于在財產或資源能夠流動的地區(qū)來說，產權的界定和保護會更加重要。從理論上來看，產權的極端重要性被啟蒙運動時期的哲學家和經濟學家們發(fā)現和強調。

87a國家的職能（續(xù)5）國家的職能——產權界定和保護者33a國家的職能（續(xù)6）國家的職能——產權界定和保護者為什么國家在大多數情況下提供的是低效率的產權？統(tǒng)治者偏好的多元性與有限理性。不同集團利益的沖突。制度內耗88a國家的職能（續(xù)6）國家的職能——產權界定和保護者34a國家的職能（續(xù)7）國家的職能——第三方實施者正式制度的制定及其實施機制的運作則主要是由國家來完成的。從歷史來看，我們觀察到商法仲裁這種私人裁決制度最終讓位于正式的第三方機制，它以法典為準繩，由國家實施。國家最終作為正式的具有強制力的第三方實施者是與其規(guī)模經濟、比較優(yōu)勢及相對較低的成本有關。89a國家的職能（續(xù)7）國家的職能——第三方實施者35a國家的職能（續(xù)8）國家的職能——不同利益集團關系協調者制度設計過程實際上是不同利益集團博弈的結果。制度設計常常更多地牽涉到利益派別間的談判和討價還價，牽涉到正規(guī)政府制度的功能發(fā)揮。90a國家的職能（續(xù)8）國家的職能——不同利益集團關系協調者36a一種關于國家起源的猜想起初,人們有經濟權利經濟權利之間發(fā)生競爭和沖突,出現各種狀態(tài)(搶劫、攫取或交易）；彼此達成協議（agreement）的結果，在經驗上優(yōu)于非協議結局；協議如何達成、如何執(zhí)行？有各種成本可能性；經驗上，subjecttoasingleultimatethirdpartywhousesviolenceforenforcement的結局最好；“國家”是在人們行使經濟權利的競爭中產生的；國家產生后最基本的問題是如何制約這“最后的、專門化的、唯一可以合法使用暴力的執(zhí)行權力”在法治的國家里，經濟權利轉化為由國家界定、限制并保護的法律權利，合約交易（contractexchange）和市場關系就得到發(fā)展91a一種關于國家起源的猜想起初,人們有經濟權利37a幾種關于國家的經濟學理論諾斯的國家理論巴澤爾的國家理論張五常的國家理論奧爾森的國家理論92a幾種關于國家的經濟學理論諾斯的國家理論38a諾斯的國家理論諾斯國家理論的特征把國家視為一種組織揭示了國家與產權的內在聯系由國家界定和行使產權的類型以及行使的有效性揭示了國家的內在矛盾國家的存在是經濟增長的關鍵，又是認為經濟衰退的根源（諾斯悖論）國家權力是保護個人權利的最有效的工具（物權法），國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者（強制性國有化、征稅等）。沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩幾種關于國家的經濟學理論93a諾斯的國家理論諾斯國家理論的特征幾種關于國家的經濟學理論39諾斯的國家理論（續(xù)1）諾斯國家理論的特征把國家視為一種組織揭示了國家與產權的內在聯系由國家界定和行使產權的類型以及行使的有效性揭示了國家的內在矛盾國家的存在是經濟增長的關鍵，又是認為經濟衰退的根源（諾斯悖論）國家權力是保護個人權利的最有效的工具（物權法），國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者（強制性國有化、征稅等）。沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩幾種關于國家的經濟學理論94a諾斯的國家理論（續(xù)1）諾斯國家理論的特征幾種關于國家的經濟學諾斯的國家理論（續(xù)2）案例：英國光榮革命1688年，詹姆士二世逃跑，威廉繼位，議會重掌大權緣由：英國議會與國王近半個世紀的斗爭五個方面顯著的制度變化1688光榮革命消除了國家權力的潛在來源限制了國王的立法和司法權力限制了國王未經同意就改變規(guī)則的權力保證了議會對稅收的主導權建立議會與國王之間的平衡，也限制了議會的權力有趣的實例：英王向大英銀行借款，遵約還款幾種關于國家的經濟學理論95a諾斯的國家理論（續(xù)2）案例：英國光榮革命幾種關于國家的經濟學巴澤爾的國家理論背景畢業(yè)于希伯來大學和芝加哥大學1967年后在華盛頓大學任教。在新制度經濟學界享有很高的聲譽，產權大師主要著作：《產權的經濟分析》《國家理論》

主要研究內容：產權、合約與合約的執(zhí)行、國家在經濟增長的作用、解釋國家行為等幾種關于國家的經濟學理論96a巴澤爾的國家理論背景幾種關于國家的經濟學理論42a巴澤爾的國家理論（續(xù)1）巴澤爾的國家理論他試圖用“公共領域”概念替代“交易費用”影響國家形成的因素（力量）經濟權利(EconomicRights)：theabilitytoenjoytheservicesofassets（享有財產服務的能力）法律權利(LegalRights):theclaimsoverassetsdelineatedbythestateasthepropertyofparticularindividualsorinstitutions（資產的索取權，它是由國家以特定個體或機構的財產來進行界定的）權力(Power)：theabilitytoimposecosts（強加成本的能力）暴力(Violence)：impersonalmeansofimposingcosts（i.e.,byindividualswhodonotformenduringrelationshipwiththeenforced)（強加成本的非人格化的手段，即由與被實施者沒有持久關系的個體實施的）執(zhí)行(Enforcement):thecrediblethreattoinducecompliance（促使順從的可信威脅）幾種關于國家的經濟學理論97a巴澤爾的國家理論（續(xù)1）巴澤爾的國家理論幾種關于國家的經濟學巴澤爾的國家理論（續(xù)2）巴澤爾的國家理論（產權理論框架下的國家理論）國家是一種第三方實施的暴力機制，它在一定程度上比其他機制更有利于契約的實施只有當暴力實施者濫用權力的傾向能被有效制約時，人們才會使這種實施機制（國家）出現國家愿意實施的法律