正規(guī)理財(cái)合同范本

正規(guī)理財(cái)合同Theobligeeinthecontractcanaccomplishthegoalinacertainperiodbydiscussingtheagreedrightsandresponsibilities.甲方：___________________乙方：___________________時(shí)間：___________________FS實(shí)用范本|DOCUMENTTEMPLATE編號(hào)：FS-DY-35913正規(guī)理財(cái)合同使用備注：該資料可用于合同內(nèi)的權(quán)利人通過商量，得出需要共同認(rèn)可的權(quán)利和職責(zé)，并且約定在一定周期里完成商定的目標(biāo)。文檔可直接下載或修改，使用時(shí)請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀內(nèi)容。甲方：代表人：地址：電話：傳真：電子信箱：乙方：地址電話：傳真：鑒于：(1)甲方 (以下簡稱“甲方”)系依據(jù)中華人民共和國法律成立并依法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)， 為客戶提供專業(yè)理財(cái)規(guī)劃服務(wù) ;(2)乙方 (以下簡稱“乙方”)擬基于其自身財(cái)務(wù)現(xiàn)狀委托第2頁/總8頁FS實(shí)用范本|DOCUMENTTEMPLATE甲方幫助理財(cái);(3)甲方同意接受乙方的委托， 并指派專門的理財(cái)規(guī)劃具體承辦乙方委托的事務(wù)。因此，基于前述，雙方達(dá)成合同如下：第一條 委托事項(xiàng)雙方約定，甲方基于乙方的財(cái)務(wù)狀況為乙方制定理財(cái)方案，協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案，并在執(zhí)行過程中根據(jù)具體情況對(duì)理財(cái)方案進(jìn)行必要的調(diào)整。第二條 理財(cái)服務(wù)費(fèi)用1、雙方約定，乙方就甲方提供的理財(cái)服務(wù)向甲方支付理財(cái)服務(wù)費(fèi) 元人民幣，并按照下列步驟分期支付：(1)本協(xié)議簽署之日，乙方向甲方支付 元人民幣;(2)甲方向乙方交付書面理財(cái)方案之日， 乙方向甲方支付元人民幣。2、甲方為乙方制定理財(cái)方案、 協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案的過程中所發(fā)生的差旅費(fèi)、交通費(fèi)或查詢第三條 陳述與保證1、甲方聲明與保證如下：第3頁/總8頁FS實(shí)用范本|DOCUMENTTEMPLATE(1)甲方是依據(jù)中華人民共和國法律成立并有效存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，有資格提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù) ;(2)甲方所指定的具體承羅理財(cái)規(guī)劃業(yè)務(wù)的理財(cái)規(guī)劃具有相應(yīng)的勝任能力，已經(jīng)通過國家理財(cái)(3)甲方及甲方指定的理財(cái)規(guī)劃師勤勉盡責(zé)， 以合理的謹(jǐn)慎處理乙方委托的事務(wù) ;(4)甲方及其指派的理財(cái)規(guī)劃師保證對(duì)在業(yè)務(wù)過程中知悉的乙方的隱私或商業(yè)秘密不向任何個(gè)(5)甲方及其指派的理財(cái)規(guī)劃師與在理財(cái)方案中所推薦的金融產(chǎn)品或服務(wù)的提供機(jī)構(gòu)無雇傭關(guān)2、乙方聲明與保證如下：(1)乙方按照本合同的約定及時(shí)交納理財(cái)服務(wù)費(fèi) ;(2)乙方向甲方提供與理財(cái)方案的制定有關(guān)的一切信息，并保證該信息真實(shí)準(zhǔn)確 ;(3)乙方為甲方協(xié)助其執(zhí)行理財(cái)方案提供一切便利。第四條 權(quán)利與義務(wù)1、甲方享有下列權(quán)利：(1)收取理財(cái)服務(wù)費(fèi) ;第4頁/總8頁FS實(shí)用范本|DOCUMENTTEMPLATE(2)甲方對(duì)其制定的理財(cái)方案擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)， 除乙方自己使用外，未經(jīng)甲方許可，不得許可給(3)有權(quán)要求乙方提供真實(shí)信息。2、甲方負(fù)有如下義務(wù)：(1)制定和向乙方交付書面理財(cái)方案 ;(2)協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案 ;(3)就理財(cái)方案的執(zhí)行進(jìn)行跟蹤， 并根據(jù)具體情況適時(shí)加以改進(jìn);(4)保守乙方的隱私和商業(yè)秘密 ;(5)如實(shí)向乙方披露已經(jīng)存在的或在業(yè)務(wù)過程中產(chǎn)生的沖突利益。3、乙方享有下列權(quán)利：(1)取得書面理財(cái)方案的權(quán)利 ;(2)要求甲方協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案的權(quán)利 ;(3)要求甲方根據(jù)實(shí)際執(zhí)行情況改進(jìn)理財(cái)方案的權(quán)利 ;(4)要求甲方保守隱私和商業(yè)秘密的權(quán)利 ;(5)要求甲方披露沖突利益的權(quán)利。4、乙方負(fù)有下列義務(wù)：第5頁/總8頁FS實(shí)用范本|DOCUMENTTEMPLATE(1)依據(jù)合同約定及時(shí)交納理財(cái)服務(wù)費(fèi)的義務(wù) ;(2)向甲方提供真實(shí)信息的義務(wù) ;(3)為甲方協(xié)助其執(zhí)行理財(cái)方案提供便利的義務(wù)。第五條 違約責(zé)任1、甲方的下列行為視為違約， 乙方有權(quán)追究甲方的違約責(zé)任：(1)甲方未按照本合同的約定交付書面理財(cái)方案的， 經(jīng)乙方催告后五個(gè)工作日內(nèi)仍未交付的，(2)如甲方未按照本合同約定協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案， 則乙方可以宣告解除合同，并有權(quán)拒絕(3)如甲方違反本合同約定的保密義務(wù)， 乙方有權(quán)宣告解除合同，甲方應(yīng)全部退還所收取的理(4)如甲方在存在利益沖突的情況下未及時(shí)向乙方披露，則乙方可宣告解除本合同，已經(jīng)交納2、乙方的下列行為視為違約， 甲方有權(quán)追究乙方的違約責(zé)任：(1)如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財(cái)服務(wù)費(fèi)，則甲方有權(quán)拒絕履行約定的協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案的義務(wù) ;第6頁/總8頁FS實(shí)用范本|DOCUMENTTEMPLATE(2)如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財(cái)服務(wù)費(fèi)，則甲方有權(quán)拒絕履行約定的協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案的義務(wù) ;(3)如乙方不提供真實(shí)信息或不提供其他協(xié)助， 則甲方有權(quán)拒絕制定并交付理財(cái)方案，并有權(quán)拒絕協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案。第六條 爭議解決凡因本合同或本合同的履行發(fā)生任何爭議，均應(yīng)通過友好協(xié)商予以解決，如通過協(xié)商仍不能解決，則按照下列方式之一解決：(1)向北京仲裁委員會(huì)提請(qǐng)仲裁 ;(2)向甲方所在地法院提起訴訟。第七條 特別提示與聲明1、甲方特別提示，甲方提供的僅僅是咨詢服務(wù)， 對(duì)乙方投資任何金融或?qū)崢I(yè)工具均不做任何收2、乙方特別聲明，本合同內(nèi)容系雙方逐一協(xié)商、 談判而達(dá)成，并非任何一方提出的格式合同。3、乙方特別聲明，乙方完全知悉并理解甲方提供的僅僅是咨詢服務(wù)，對(duì)理財(cái)方案中建議的投資方式和投資工具不做任何收益保證或其他類似性質(zhì)的承諾，如承辦的理財(cái)規(guī)劃師第7頁/總8頁FS實(shí)用范本|DOCUMENTTEMPLATE做出該種保證或承諾，則不信賴該保證或承諾，如信賴該保證或承諾因此而造成損失，或因市場變化等原因造成投資損失，均不追究甲方任何責(zé)任。第八條 其他1、本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，具有同等法律效力 ;2、本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。甲方(公章)：_____ 乙方(公章)：____