科研公司增資擴(kuò)股協(xié)議對(duì)賭

_____________________________________________xxxx科技有限公司增資協(xié)議 由xx資產(chǎn)管理有限公司與xxxx科技有限公司xxxxxxxx基金合伙企業(yè)（有限合伙）簽訂xx年【】月【】日

本增資協(xié)議(以下簡稱“本協(xié)議”)于xx年【】月【】日由以下各方在中國簽署：甲方：xx資產(chǎn)管理有限公司（以下稱為“甲方”或“投資方1”）一家根據(jù)中華人民共和國法律設(shè)立及存續(xù)的有限責(zé)任公司，住所地為xx層，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為xx乙方：xxxx科技有限公司一家根據(jù)中華人民共和國法律設(shè)立及存續(xù)的有限責(zé)任公司，住所地為x室，法定代表人為xx，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為xxx（以下簡稱為“公司”或“目標(biāo)公司”）丙方1：xx中國國籍自然人，身份證號(hào)碼為【xx】，戶籍所在地為【xx市公安局崇文分局】丙方2：xx中國國籍自然人，身份證號(hào)碼為【xx】，戶籍所在地為【xx市公安局海淀分局】丙方3：xx中國國籍自然人，身份證號(hào)碼為【xx】，戶籍所在地為【xx市公安局海淀分局】丙方4（或簡稱為“投資方2”）：xx基金合伙企業(yè)（有限合伙）一家根據(jù)中華人民共和國法律設(shè)立及存續(xù)的有限合伙企業(yè)，住所地為【x室】，執(zhí)行事務(wù)合伙人為【xx投資管理有限公司】統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為x丙方5；xx科技信息科技有限公司一家根據(jù)中華人民共和國法律設(shè)立及存續(xù)的有限責(zé)任公司，住所地為【xx室】，法定代表人為【xx】統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為xxx（丙方1、丙方2、丙方3、丙方4合稱“丙方”亦稱“原股東”；丙方1、丙方2合稱“實(shí)際監(jiān)控人”；丙方1、丙方2、丙方3合稱“創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東”；投資方1、投資方2合稱“投資方”）以上各方合稱為“各方”，單獨(dú)稱為“一方”、“任意一方”鑒于：（1）公司設(shè)立于xx年5月26日，現(xiàn)有注冊(cè)資本為100萬元。在本協(xié)議簽訂時(shí)，實(shí)際監(jiān)控人持有公司57.7785％的股權(quán)。（2）各方同意，由甲方向公司依照本協(xié)議商定進(jìn)行增資。（3）各方確認(rèn)，丙方1與丙方2之間存在合法有效的股權(quán)代持協(xié)議，丙方1作為登記股東（顯名股東），丙方2作為實(shí)際股東（隱名股東），由丙方1代丙方2持有公司57.7785%的股權(quán)。（4）各方確認(rèn)，丙方4與丙方5已簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，丙方4從丙方5處受讓丙方5持有乙方11.11%的股權(quán)，丙方4整體承接丙方5在乙方享有的股東權(quán)利的義務(wù)，因xx變更資料文件在籌備過程中，故尚未履行股東變更的xx變更手續(xù)。經(jīng)友好協(xié)商，就本次增資事項(xiàng)，現(xiàn)各方同意商定如下：第一條 定義和說明定義為本協(xié)議之目的，除非另有規(guī)定，本協(xié)議中出現(xiàn)的下列詞語具有如下含義：本次增資 指甲方擬向乙方增資人民幣1000萬元，取得乙方10%的股權(quán)，對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本人民幣11.11萬元，具體含義如本協(xié)議第二條所述。本次交易 指本次增資及與本次增資關(guān)于的商業(yè)安排。增資款指甲方根據(jù)本協(xié)議認(rèn)購公司增資的總價(jià)款，合計(jì)人民幣1000萬元。關(guān)聯(lián)方 指就任何人而言，符合中國《公司法》、《證券法》、A股上市規(guī)則和中國公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則所規(guī)定的有能力直接或間接監(jiān)控、共同監(jiān)控另一方或?qū)α硪环绞┘又卮笥绊懙囊环饺耸?，以及同受一方監(jiān)控、共同監(jiān)控或重大影響的兩方或多方人士?！瓣P(guān)聯(lián)交易”指一方與其關(guān)聯(lián)方之間的交易。監(jiān)控 指該（無論是否有條件地）直接或間接地監(jiān)控該另一家公司的管理層或董事會(huì)或擁有該另一家公司決策機(jī)構(gòu)中百分之五十以上的表決權(quán)；以及就任何董事、個(gè)人股東及其他自然人而言，指該等董事、個(gè)人股東或其他自然人的任何直系親屬（包括子女、配偶、兄弟、姐妹或父母）及該等人士或其直系親屬直接或間接監(jiān)控的任何公司；且“受監(jiān)控”應(yīng)作相應(yīng)說明。賬目 指依照中國公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤及利潤分配表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變更表等財(cái)務(wù)報(bào)表及其附注。權(quán)益負(fù)擔(dān)指任何設(shè)置有抵押、質(zhì)押、留置權(quán)司法凍結(jié)、選擇權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)、信托受益權(quán)或任何其他性質(zhì)的限制自由處置權(quán)利的負(fù)擔(dān)。重大不利變更指(i)就公司而言，其合并報(bào)表范圍內(nèi)的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況、所有者權(quán)益的重大不利變化，如業(yè)務(wù)暫停、中斷、終止，資產(chǎn)和負(fù)債等財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化或重大不利變化，失去支付到期債務(wù)的能力，重大資產(chǎn)喪失、毀損或喪失、減損所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)或使用權(quán)；(ii)就增資交易而言，指整個(gè)交易無法合法、完全地進(jìn)行，或者交易基礎(chǔ)喪失或發(fā)生根本性變更，交易價(jià)值發(fā)生嚴(yán)重減損；及/或（iii）政治、宏觀經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化；公司的經(jīng)營模式、主營業(yè)務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)的結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化；公司的行業(yè)地位或所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化等，該等情形經(jīng)評(píng)估后誠信的認(rèn)為對(duì)公司有或可能有顯著不利影響的情形。未披露負(fù)債 指公司未向投資方1提供的財(cái)務(wù)報(bào)表中或在本協(xié)議下未向投資方1書面披露的任何負(fù)債，包括但不限于（1）未披露協(xié)議之債或侵權(quán)之債等致使公司的支出，（2）公司法律糾紛致使的對(duì)外賠償或支出，（3）關(guān)于政府的罰款，（4）公司未支付的稅費(fèi)，（5）未披露但需補(bǔ)發(fā)的職工或員工工資、獎(jiǎng)金、社會(huì)保險(xiǎn)或福利、住房公積金、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金、賠償金等。上市 指在中國境內(nèi)第一次公開發(fā)行人民幣普通股股票并在中國境內(nèi)證券交易所上市。新三板掛牌 指公司根據(jù)中國法律在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。交割 指投資方1支付增資價(jià)款的行為。交割日 指甲方支付全部增資價(jià)款之日。主體 指任何一個(gè)自然人、合伙、有限責(zé)任公司、股份有限公司、信托、協(xié)會(huì)、非法人組織或其他實(shí)體。中國 指中華人民共和國；為本協(xié)議之目的，不包括xx特別行政區(qū)、xx特別行政區(qū)和xx地區(qū)。相關(guān)法律法規(guī) 指就任何主體而言，指適用于該主體的任何政府、監(jiān)管部門、法院或證券交易所的任何法律、法規(guī)、行政或部門規(guī)章、指令、通知、條約、判決、裁定、命令或說明。xx管理部門 指中華人民共和國國家xx行政管理總局或其它依據(jù)其授權(quán)有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行xx登記管轄的各級(jí)xx行政管理局。元 指中國的法定貨幣人民幣元。工作日 指除星期六、星期天和中國公眾節(jié)假日之外的日子。賬目基準(zhǔn)日指為確定投資方1增資價(jià)格，對(duì)公司凈資產(chǎn)值進(jìn)行確定而由各方共同確定的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查日期，即xx年4月15日保密信息 系指就本協(xié)議項(xiàng)下的任何一方而言，(i)與該方的商業(yè)秘密關(guān)于或?qū)倜孛苄再|(zhì)之其他信息；(ii)與各方或其他任何一方該方的業(yè)務(wù)、財(cái)產(chǎn)、財(cái)務(wù)或其他事項(xiàng)關(guān)于之信息；(iii)與本協(xié)議條文和本次交易關(guān)于之信息；(iv)與本協(xié)議之存在和其目的關(guān)于之信息；及(v)與達(dá)成本協(xié)議之磋商關(guān)于之信息。咨詢顧問 就任何主體而言，指其代理人、會(huì)計(jì)師、律師、財(cái)務(wù)咨詢顧問、其他專業(yè)咨詢顧問及其助手。不可抗力事件 指受影響一方未能合理監(jiān)控的、無法預(yù)料或即使可預(yù)料到也不可避免且無法克服，并于本協(xié)議簽訂日之后出現(xiàn)的，使該方對(duì)本協(xié)議全部或部分的履行在客觀上成為不可能或不實(shí)際的任何客觀事件。此等事件包括但不限于水災(zāi)、自然火災(zāi)、旱災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、地震及其它自然災(zāi)害、xx意外、罷工、騷動(dòng)、暴亂及戰(zhàn)爭(zhēng)以及政府部門的作為與不作為。損失 指所有直接損失及間接損失、對(duì)第三方的違約責(zé)任、預(yù)期利潤、責(zé)任、費(fèi)用(包括法律費(fèi)用以及專家和咨詢顧問費(fèi))、收費(fèi)、開支、訴訟、法律程序、索賠和要求，包括為訂立本協(xié)議及其他交易資料文件而支付的合理費(fèi)用。主營業(yè)務(wù) 指本協(xié)議簽署之日乙方從事的以人臉識(shí)別為主的圖像識(shí)別技術(shù)與服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)本協(xié)議的其它說明本協(xié)議中使用的“協(xié)議中”、“協(xié)議內(nèi)”、“協(xié)議下”、“協(xié)議處”等語句及類似引用語，其所指應(yīng)為本協(xié)議的全部而并非本協(xié)議的任何特殊條款。除非本協(xié)議明確規(guī)定，當(dāng)使用詞組“包括”，無論其是否包含“但不限于”字樣，仍應(yīng)被視作為對(duì)任何其他情形的全部包括。對(duì)本協(xié)議的提及和任何其他資料文件包括以任何方式修改的、變更的、補(bǔ)充的、替代的和/或重述的對(duì)本協(xié)議的提及和其附件和附表。本協(xié)議的附件和附表作為協(xié)議的組建部分，如同其在本協(xié)議正文中充分表述。除非本協(xié)議上下文另有規(guī)定，對(duì)本協(xié)議章節(jié)、段落、條款和附件的提及應(yīng)視同為對(duì)本協(xié)議該等部分的提及。本協(xié)議的目錄和標(biāo)題僅供參考目的，不應(yīng)以任何方式影響本協(xié)議的含義或說明。本協(xié)議凡提及“條”、“款”、“項(xiàng)”、“附件”或“附表”時(shí)，除非另有明確表示，均指本協(xié)議之“條”、“款”、“項(xiàng)”、“附件”或“附表”。本協(xié)議中提及的任何協(xié)議、文書或其它資料文件系指修訂、補(bǔ)充或修改的協(xié)議、文書或其它資料文件。本協(xié)議應(yīng)被理解為由各方共同起草，不得以本協(xié)議任何條款系由某一方起草為由而引起有利于或不利于任何一方的假定或舉證責(zé)任。提及任何主體時(shí)也同時(shí)指該主體的經(jīng)許可的受讓方。本協(xié)議中，凡就任何事件、權(quán)利、義務(wù)、違約或未履行使用“實(shí)質(zhì)性”或“重大”一詞時(shí)，指對(duì)乙方和/或受影響方可能造成合計(jì)人民幣100萬元以上損失或受益的情形。除非本協(xié)議另有規(guī)定，在本協(xié)議項(xiàng)下，如可行使某項(xiàng)權(quán)利的日期為非工作日，則可在該日期后的首個(gè)工作日行使該項(xiàng)權(quán)利；如應(yīng)當(dāng)履行某項(xiàng)義務(wù)的日期為非工作日，則應(yīng)在該日期后的首個(gè)工作日履行該項(xiàng)義務(wù)。第二條 本次增資現(xiàn)狀丙方聲明及確認(rèn)，乙方現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)與本協(xié)議表1中所述內(nèi)容完全一致。表1：本次增資前的公司股東及持股比例架構(gòu)表序號(hào)股東名稱認(rèn)繳注冊(cè)資本（萬元）股權(quán)比例（%）1xx（代xx持有）57.778557.77852xx31.111531.11153xx基金合伙企業(yè)（有限合伙）11.1111.11合計(jì)-100100說明：上述xx基金合伙企業(yè)（有限合伙）在股權(quán)轉(zhuǎn)讓的xx變更手續(xù)履行前，乙方xx信息仍顯示為xx信息科技有限公司作為乙方股東。增資各方一致同意，甲方向乙方增資人民幣1000萬元，其中11.11萬元計(jì)入注冊(cè)資本，988.89萬元計(jì)入資本公積。本次增資后，乙方的注冊(cè)資本人民幣100萬元增資至人民幣111.11萬元，甲方持有乙方10%的股權(quán)。增資后本次增資履行后，乙方的股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)與本協(xié)議表2所述的內(nèi)容完全一致。序號(hào)股東名稱認(rèn)繳注冊(cè)資本（萬元）股權(quán)比例（%）1xx（代xx持有）57.778552%2xx31.111528%3xx基金合伙企業(yè)（有限合伙）11.1110%4xx資產(chǎn)管理有限公司11.1110%合計(jì)111.11100表2：本次增資后的公司股東及股權(quán)比例架構(gòu)表增資的流程：各方同意，投資方1應(yīng)將本協(xié)議第2.2條商定的增資款按以下商定條件，以轉(zhuǎn)賬方式付至乙方指派的銀行賬戶。在本協(xié)議第3.1條商定的全部增資款支付的全部條件滿足（或甲方書面豁免）后六十（60）個(gè)工作日內(nèi)，投資方1向乙方在本協(xié)議2.4.3條款商定的指派銀行賬戶支付全部增資款；自投資方1支付全部增資款之日起三十（30）個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)辦理完畢本次增資的xx變更手續(xù)，其中，將甲方登記為持有公司10%股權(quán)的股東，將甲方指派的人士登記為公司董事，且乙方應(yīng)將依照本協(xié)議商定向投資方1提供董事會(huì)決議、股東會(huì)決議、丙方放棄認(rèn)購新增資本的承諾、修改后的公司章程或章程修正案、及其他投資方1所需要乙方或丙方出具的資料文件等資料文件正本并取得投資方1的書面認(rèn)可。乙方接收增資費(fèi)用的指派銀行賬戶信息如下：戶名：【xxxx科技有限公司】開戶銀行：【x】賬號(hào)：【x】劃款備注：增資款各方同意，投資方1按本協(xié)議支付完畢全部增資款后，投資方1在本協(xié)議項(xiàng)下的出資義務(wù)即告履行。投資方1自交割日起，依照法律、本協(xié)議和屆時(shí)公司章程的規(guī)定享有所有股東權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)股東義務(wù)，公司的資本公積金、盈余公積金和未分配利潤由投資方1和丙方按本協(xié)議第2.3款確定的股權(quán)比例享有。各方同意，投資方1向乙方支付的全部增資款僅用于與乙方主營業(yè)務(wù)發(fā)展相關(guān)的用途或經(jīng)公司董事會(huì)以公司章程及董事會(huì)表決制度規(guī)定的特殊決議批準(zhǔn)的其它用途，不得用于償還公司或者股東債務(wù)等其他用途，也不得用于非經(jīng)營性支出或者與公司主營業(yè)務(wù)不相關(guān)的其他經(jīng)營性支出；不得用于委托理財(cái)、委托貸款、股票、期貨交易等風(fēng)險(xiǎn)性投資業(yè)務(wù)。協(xié)議各方應(yīng)按中國法律之規(guī)定，各自支付與自身經(jīng)營關(guān)于之任何稅款。公司應(yīng)于投資方1支付全部增資款后三（3）個(gè)工作日內(nèi)，向投資方1簽發(fā)并交付出資證明書。如公司未依照2.4.2條商定及時(shí)辦理xx變更手續(xù)，且逾期超過30個(gè)工作日，仍無法辦理相應(yīng)的xx變更登記手續(xù)(由于政府方面原因或不可抗力的因素情形除外)，投資方1有權(quán)以書面通知的形式提出終止本協(xié)議，公司應(yīng)于投資方1書面提出本協(xié)議終止后15個(gè)工作日內(nèi)退還投資方1已經(jīng)支付的全部增資款及相應(yīng)的利息，計(jì)息時(shí)間從投資方1支付增資費(fèi)用之日起至公司退還全部增資款之日止，利率以歸還上述費(fèi)用時(shí)中國人民銀行公布的同期流動(dòng)資金貸款基準(zhǔn)利率為準(zhǔn)。公司創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東對(duì)公司上述費(fèi)用的返還承擔(dān)連帶責(zé)任，并且公司應(yīng)向投資方1支付增資款1000萬元的10%即100萬元的違約金。辦理xx變更登記或備案手續(xù)所需費(fèi)用由公司承擔(dān)。第三條 增資款支付先決條件和交割增資款支付先決條件甲方在下述先決條件均得到滿足(或由甲方書面豁免)后，投資方1應(yīng)依照第2.4.1條的商定將全部增資款（1000萬元）以轉(zhuǎn)賬方式付至乙方指派的銀行賬戶：各方同意并正式簽署本協(xié)議，包括所有附件內(nèi)容；公司依照本協(xié)議的相關(guān)條款修改章程并經(jīng)公司所有股東正式簽署，該等修改和簽署已經(jīng)投資方1以書面形式認(rèn)可；除上述公司章程修訂之外，過渡期內(nèi)，不得修訂或重述公司章程（過渡期指：本協(xié)議生效至履行本協(xié)議交割之日）；本次交易取得政府部門(如需)、公司內(nèi)部和其它第三方所有相關(guān)的同意和批準(zhǔn)，包括但不限于公司董事會(huì)、股東會(huì)決議通過本協(xié)議項(xiàng)下的增資事宜，及前述修改后的章程或章程修正案；公司及原股東已經(jīng)以書面形式向投資方1充分、真實(shí)、完整披露公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益、對(duì)外擔(dān)保以及與本協(xié)議關(guān)于的全部信息，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、核心職工或員工清單、知識(shí)所有權(quán)清單；投資方1繳付增資費(fèi)用前，乙方經(jīng)營或財(cái)務(wù)狀況等方面沒有發(fā)生重大的不利變化（由甲方根據(jù)獨(dú)立判斷做出決定），并且乙方以及丙方在交割日事先向甲方出具書面確認(rèn)資料文件，確認(rèn)了前述內(nèi)容；公司及原有股東未出現(xiàn)嚴(yán)重違反本協(xié)議陳述與保證的情形，并且乙方以及丙方在交割日事先向甲方出具書面確認(rèn)資料文件，確認(rèn)了前述內(nèi)容；在交割前，乙方以及創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東應(yīng)向甲方出具乙方所提供的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及財(cái)務(wù)報(bào)表在重大方面真實(shí)性的承諾函；丙方已經(jīng)完全支付其認(rèn)繳的乙方注冊(cè)資本，并已向甲方提供令甲方滿意的支付憑證。第四條 交割日前的義務(wù)照常經(jīng)營自本協(xié)議簽署日起至交割日止的連續(xù)期間內(nèi)，公司及創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東應(yīng)確保公司依照與以往慣例一致的方式從事日常經(jīng)營活動(dòng)，并確保本協(xié)議附件一的陳述和保證于交割日仍然是真實(shí)、完整、準(zhǔn)確和無誤導(dǎo)的，如同該陳述和保證是于交割日作出的一樣。限制商定各方商定并同意，自本協(xié)議簽署日起至交割日止的連續(xù)期間內(nèi)，公司應(yīng)采取所有合理的措施保存和保護(hù)其資產(chǎn)，盡最大努力使其正常經(jīng)營、營業(yè)，除非取得投資方的書面同意，否則公司不得：修改公司章程（本次增資致使的章程修改除外）；變更公司經(jīng)營范圍，或從事現(xiàn)有經(jīng)營范圍以外的新的業(yè)務(wù)；被收購、兼并，或主動(dòng)申請(qǐng)破產(chǎn)或解散公司，或分立或合并，與第三方合營、改變組織形式、對(duì)外股權(quán)投資等；進(jìn)行任何單獨(dú)或合計(jì)100萬元以上的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，或免除、妥協(xié)撤銷乙方賬簿所載債務(wù)人欠付的任何費(fèi)用(如有)；為除乙方以外的任何個(gè)人、企業(yè)或其他實(shí)體提供擔(dān)保；對(duì)其全部或任何部分的股本、不動(dòng)產(chǎn)、資產(chǎn)或知識(shí)所有權(quán)設(shè)定任何抵押、質(zhì)押、債務(wù)負(fù)擔(dān)或其它任何性質(zhì)的擔(dān)保權(quán)益，或進(jìn)行任何轉(zhuǎn)讓；宣布、支付任何紅利或進(jìn)行其他形式的利潤分配；對(duì)稅項(xiàng)或會(huì)計(jì)政策作出重大變更，但是基于中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則或適用相關(guān)法律法規(guī)變更的要求除外；變更董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員(因本次增資的實(shí)施而涉及的變更除外)；變更公司會(huì)計(jì)準(zhǔn)則；進(jìn)行、允許進(jìn)行或促成任何將構(gòu)成或引起違反任何保證的任何作為或不作為；采取任何涉及重大義務(wù)或可能致使其價(jià)值實(shí)質(zhì)減少的行動(dòng)；除為董事會(huì)批準(zhǔn)的預(yù)算的以外，累計(jì)金額超過100萬的,未經(jīng)甲方事先書面同意，對(duì)外支付任何費(fèi)用；從事單筆金額超過人民幣50萬元的關(guān)聯(lián)交易；就上述任何一項(xiàng)簽訂協(xié)議或做出承諾。乙方和丙方應(yīng)迅速披露其知道或了解到的會(huì)致使任何陳述和保證在任何方面變?yōu)椴徽鎸?shí)、不完整、不準(zhǔn)確或具有誤導(dǎo)性的任何事實(shí)或事件（不論是在本協(xié)議簽署之日或之前存在還是在本協(xié)議簽署之日后出現(xiàn)）。乙方和創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東應(yīng)立即向投資方通知已出現(xiàn)或由于收到索賠函、律師函等書面資料文件而可能出現(xiàn)的關(guān)于公司的金額超過人民幣50萬元的訴訟、仲裁、索賠事項(xiàng)，以及受到政府主管部門的足以構(gòu)成上市實(shí)質(zhì)性障礙或超過人民幣5萬元的處罰。第五條 投資后承諾特別承諾：創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東和公司向甲方特別承諾：依照權(quán)利義務(wù)發(fā)生制原則，任何在交割日或之前，與公司的業(yè)務(wù)、活動(dòng)相關(guān)的，所有負(fù)債、欠繳、潛在的、或有稅務(wù)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)（包括但不限于自身納稅、支付費(fèi)用、代扣代繳任何稅費(fèi)等）、用工及社會(huì)保險(xiǎn)和住房公積金債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)及合規(guī)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，及其他可能存在的任何不合法合規(guī)行為的民事、行政、刑事責(zé)任、處罰風(fēng)險(xiǎn)，均應(yīng)由創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東承擔(dān)。創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東和公司向甲方特別承諾：在2018年5月1日前，公司將合法簽署關(guān)于新經(jīng)營辦公地址的房屋租賃協(xié)議，將公司的實(shí)際經(jīng)營地搬遷至該新經(jīng)營辦公地址，并已履行經(jīng)營辦公地址的xx變更登記手續(xù)，使其在xx部門登記的經(jīng)營辦公地址與實(shí)際經(jīng)營辦公地址一致。業(yè)績承諾公司和創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東向投資方1共同承諾如下：公司經(jīng)合格會(huì)計(jì)師事務(wù)所（由投資方1和公司共同指派）依據(jù)財(cái)政部頒布的通行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)，公司xx年度主營業(yè)務(wù)收入應(yīng)不低于人民幣800萬元；xx年度主營業(yè)務(wù)收入應(yīng)不低于人民幣1900萬元。新融資承諾公司和創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東向投資方1共同承諾如下：公司在本協(xié)議簽署日起18個(gè)月內(nèi)須履行新一輪融資，且新一輪融資對(duì)公司融資后估值不得少于人民幣2億元。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓公司和創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東向投資方1共同承諾如下：在本協(xié)議簽署日之起一年內(nèi)，本協(xié)議附件2所列的專利清單中的專利的專利權(quán)已全部轉(zhuǎn)讓至公司名下（由乙方承擔(dān)購買附件2所列專利的相關(guān)費(fèi)用，該價(jià)格須經(jīng)投資方1認(rèn)可的中介機(jī)構(gòu)評(píng)估后確認(rèn)），使公司成為該等專利的唯一的合法的專利權(quán)人，并履行專利權(quán)變更登記手續(xù)，取得中華人民共和國知識(shí)所有權(quán)局頒發(fā)的證明公司為該等專利的專利證書，并取得投資方1的書面認(rèn)可。公司和創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東應(yīng)確保公司所持有的上述專利的專利權(quán)上不存在任何抵押、質(zhì)押、債務(wù)負(fù)擔(dān)或其它任何性質(zhì)的擔(dān)保權(quán)益。創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東和公司應(yīng)盡全部努力在2021年6月1日前使公司上市。公司和創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定采取措施以盡量縮短投資方在上市之后的鎖定時(shí)。若公司因前述在交割日或之前的期間內(nèi)存在的情形而遭受處罰或第三方索賠損失，從而致使甲方作為股東遭受間接損失，或者致使甲方因此而遭受直接處罰或被第三方索賠損失，創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東應(yīng)在甲方直接或間接遭受前述損失之日起五日內(nèi)補(bǔ)償甲方因此直接及/或間接遭受及承擔(dān)的所有損失、責(zé)任、成本、費(fèi)用和支出。各方同意：在此情況下，甲方有權(quán)選擇的賠償方式可包括但不限于：用創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東的股權(quán)或分紅彌補(bǔ)甲方損失，或者由創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東支付現(xiàn)金償付等。第六條公司治理乙方及丙方同意并保證，投資履行后，在公司第一次公開發(fā)行股票并上市（或新三板掛牌）前，以下主要事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)取得投資方事先書面同意且依照修訂后的公司章程所規(guī)定的決策機(jī)制由股東會(huì)審議通過：對(duì)投資方的任何權(quán)利、優(yōu)先權(quán)、特權(quán)、授權(quán)的修正或改變，或?qū)ζ溥M(jìn)行限制；增加、減少、取消公司和/或其下級(jí)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本或已授權(quán)或已發(fā)行的股權(quán)，或發(fā)行、分配、購買或贖回任何股份或可轉(zhuǎn)換證券，或行使任何股權(quán)認(rèn)購權(quán)、期權(quán)，或授予或發(fā)行任何期權(quán)或認(rèn)股權(quán)或任何可能致使將來發(fā)行新股權(quán)或造成投資方在公司的股權(quán)被稀釋或減少的行為；公司直接或間接進(jìn)行兼并、合并、清算、解散或停業(yè)清理，或進(jìn)行任何視為清算事項(xiàng)之行為；修改、變更或撤銷公司及其下級(jí)機(jī)構(gòu)的的設(shè)立證明、章程或其他綱領(lǐng)性資料文件中的任何條款；創(chuàng)設(shè)、授權(quán)創(chuàng)設(shè)或發(fā)行可轉(zhuǎn)換或可行使的優(yōu)于或同等于投資方之權(quán)利、優(yōu)待或特權(quán)的公司證券或權(quán)利；公司創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)；改變董事會(huì)成員或其人數(shù)；批準(zhǔn)公司年度預(yù)算計(jì)劃、經(jīng)營計(jì)劃及投資計(jì)劃；選擇第一次上市或新三板掛牌的承銷商和上市交易所，或批準(zhǔn)第一次上市的估值、條款和條件；改變上市計(jì)劃（包括但不限于上市時(shí)間、上市地點(diǎn)或其他與合格上市相關(guān)的任何改變）；宣布和支付股息或以公積金資本化或其他形式在股東之間進(jìn)行利潤分配；法定公積金及盈余公積金的提?。皇召徎蛘咛幹媚稠?xiàng)業(yè)務(wù)；任何或者可能致使并購、主要資產(chǎn)或監(jiān)控權(quán)轉(zhuǎn)移、兼并、合并、重組、合資企業(yè)或合伙企業(yè)安排、設(shè)立子公司，或與減少股本、解散和清算關(guān)于的決議；終止公司或其下級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)，進(jìn)行公司或其下級(jí)機(jī)構(gòu)資本重組、分立、破產(chǎn)的事項(xiàng)；提供貸款或預(yù)付款給任何個(gè)人，包括任何職工或員工或董事，除非是公司常規(guī)運(yùn)營下的預(yù)付款或者類似開支，或者是執(zhí)行經(jīng)股東會(huì)和董事會(huì)同意的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；決定公司預(yù)算外支出和/或超過80萬元人民幣的重大支出；通過任何期權(quán)計(jì)劃、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、職工或員工持股計(jì)劃等；公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)、股東、創(chuàng)始人、董事、經(jīng)理或者其他關(guān)聯(lián)方商定或達(dá)成任何占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值百分之二十以上交易和協(xié)議；與財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)政策的變更；向任何銀行等金融機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)借入單筆超過人民幣20萬元或合計(jì)累計(jì)超過30萬元的借款；其它可能對(duì)公司資產(chǎn)等造成或產(chǎn)生重大影響的事宜；其它依照相關(guān)法律法規(guī)需由公司股東會(huì)決議通過的事宜；上述表決事項(xiàng)與公司股東或其關(guān)聯(lián)人關(guān)于聯(lián)關(guān)系的，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決，經(jīng)非關(guān)聯(lián)方股東所持表決權(quán)通過。原股東和公司同意，交割日后公司的董事會(huì)人數(shù)為【5】名，其中原股東和公司應(yīng)確保投資方1提名的1名人選當(dāng)選為乙方的董事。原股東和公司應(yīng)確保于辦理本次增資xx登記同時(shí)，將股東會(huì)決議聘任甲方提名的董事提交公司xx管理部門登記、備案。公司新董事會(huì)至少每季度召開一次董事會(huì)會(huì)議。董事會(huì)的下列重大事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)投資方提名董事的同意且依照修訂后的公司章程所規(guī)定的決策機(jī)制由董事會(huì)審議通過：向任何公司、合伙、信托、聯(lián)營或其他實(shí)體投資，設(shè)立全資子公司或合資公司；向公司以外的任何第三方提供超過50萬元人民幣的貸款或?yàn)楣就馊魏蔚谌降膫鶆?wù)提供任何擔(dān)保；公司與任何股東、董事、管理員或職工或員工，或其關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行任何單宗或系列交易；在公司任何資產(chǎn)或權(quán)益上設(shè)置擔(dān)保權(quán)益、留置權(quán)或其他抵押；出售、轉(zhuǎn)讓或?qū)嵸|(zhì)性處置公司的核心資產(chǎn)或業(yè)務(wù)；制定公司的經(jīng)營方案和投資方案；直接或間接處置或稀釋公司在其任何下級(jí)機(jī)構(gòu)中的權(quán)益，批準(zhǔn)公司或任何下級(jí)機(jī)構(gòu)的權(quán)益的轉(zhuǎn)讓；批準(zhǔn)公司新的融資；對(duì)任何涉案金額超過50萬人民幣的爭(zhēng)議的起訴、撤訴和解或調(diào)解；公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、商業(yè)計(jì)劃，或?qū)灸甓蓉?cái)務(wù)預(yù)算、商業(yè)計(jì)劃或決算方案進(jìn)行任何實(shí)質(zhì)性的改變；制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制定公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；制定公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；改變公司主營業(yè)務(wù)、從事新的經(jīng)營業(yè)務(wù)或停止/退出原有的經(jīng)營業(yè)務(wù)；決定聘任或者解聘公司（總）經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)（總）經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和其他高級(jí)管理人員及其報(bào)酬事項(xiàng)；制定任何期權(quán)計(jì)劃、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、職工或員工持股計(jì)劃的方案；向職工或員工發(fā)放期權(quán)；制定公司的基本管理制度；出售、出租、處置或授權(quán)處置任何公司的任何技術(shù)或任何知識(shí)所有權(quán)，或在該等技術(shù)或知識(shí)所有權(quán)上設(shè)置任何質(zhì)押或第三方權(quán)利；簽署、終止或變更在年度投資計(jì)劃或年度業(yè)務(wù)計(jì)劃范圍內(nèi)的涉及對(duì)價(jià)、支出或負(fù)債超過100萬元人民幣的任何協(xié)議、交易、安排或義務(wù)（無論是一步發(fā)生還是分多步發(fā)生）；聘請(qǐng)或更換公司的外聘注冊(cè)會(huì)計(jì)師。簽署、終止或變更在年度投資計(jì)劃或年度業(yè)務(wù)計(jì)劃范圍外的涉及對(duì)價(jià)、支出或負(fù)債超過100萬元人民幣以上的任何協(xié)議、交易、安排或義務(wù)，或在年度投資計(jì)劃或年度業(yè)務(wù)計(jì)劃范圍外的任何其他行動(dòng)；公司原則上不得進(jìn)行任何類型的關(guān)聯(lián)交易。如存在無法避免的關(guān)聯(lián)交易，該等關(guān)聯(lián)事項(xiàng)所涉關(guān)聯(lián)股東或董事應(yīng)回避表決，由非關(guān)聯(lián)方股東或董事一致同意通過。投資方享有作為股東所享有的對(duì)公司經(jīng)營管理的知情權(quán)和進(jìn)行監(jiān)督的權(quán)利，公司應(yīng)及時(shí)提供給投資方以下資料文件資料和信息：每天歷季度最后一日起15日內(nèi)，提供季度財(cái)務(wù)報(bào)告，含利潤表、資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表；每天歷年度終止后20日內(nèi)，提供公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告；每天歷年度終止后120日內(nèi)，提供公司年度審計(jì)報(bào)告；在每天歷年度終止前至少30天，提供公司年度業(yè)務(wù)計(jì)劃、年度預(yù)算和預(yù)測(cè)的財(cái)務(wù)報(bào)表；在每天歷年度上半年度終止前至少30天，提供公司下半年業(yè)務(wù)計(jì)劃、下半年年度預(yù)算和預(yù)測(cè)的財(cái)務(wù)報(bào)表。投資方收到財(cái)務(wù)報(bào)告等資料文件資料后，可根據(jù)具體情況要求公司就財(cái)務(wù)報(bào)告等資料文件資料進(jìn)行討論及審核；依照投資方要求的格式提供其它統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、其它財(cái)務(wù)資料文件資料（包括會(huì)計(jì)賬簿和會(huì)計(jì)憑證）和交易信息，以便投資方被適當(dāng)告知公司信息以保護(hù)自身權(quán)益。第七條 股東優(yōu)先權(quán)利優(yōu)先認(rèn)購權(quán)各方同意，在公司上市前，當(dāng)公司新增加注冊(cè)資本或授予任何可轉(zhuǎn)換為公司注冊(cè)資本的權(quán)利（合稱“新增注冊(cè)資本”）時(shí)，投資方有權(quán)依照本第7.1條規(guī)定行使優(yōu)先購買權(quán)：若公司擬新增注冊(cè)資本，公司應(yīng)向投資方發(fā)出通知（“增資通知”），載明擬新增注冊(cè)資本的數(shù)量、價(jià)格、認(rèn)購條件及條款、擬認(rèn)購該等新增注冊(cè)資本的第三方及其他情況；投資方有權(quán)在收到增資通知后的二十(20)個(gè)工作日內(nèi)（“認(rèn)購期限”），按其屆時(shí)在公司中的持股比例以增資通知載明的價(jià)格、認(rèn)購條件及條款認(rèn)購該等新增注冊(cè)資本（“認(rèn)購額度”）；若上述7.1.2規(guī)定的認(rèn)購期限屆滿后，仍有新增注冊(cè)資本未被投資方認(rèn)購，則公司有權(quán)在增資通知發(fā)出后的九十(90)個(gè)工作日內(nèi)，以不優(yōu)于增資通知中載明的條件及條款以及不低于增資通知中載明的價(jià)格向增資通知中載明的第三方出售未獲認(rèn)購的部分的擬新增注冊(cè)資本。若公司未能在增資通知發(fā)出后的九十(90)個(gè)工作日內(nèi)向增資通知中載明的第三方出售未獲認(rèn)購部分的擬新增注冊(cè)資本，則公司必須依照第7.1.1條的規(guī)定重新向投資方發(fā)出增資通知，投資方有權(quán)按第7.1.2,7.1.3條的規(guī)定行使其優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。反稀釋條款本次增資履行后至公司上市前，公司進(jìn)行將來增資擴(kuò)股時(shí)，投資方有權(quán)在同等條件下根據(jù)將來增資擴(kuò)股規(guī)模進(jìn)行相應(yīng)增資以確保其股權(quán)比例不變，對(duì)投資方將來增資事宜，公司創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東應(yīng)當(dāng)同意并配合。該權(quán)利可以書面形式放棄。為防止低價(jià)增資，在公司將來融資中，若投資方在融資后所持股權(quán)的估值低于融資前，則調(diào)整其股權(quán)至其估值達(dá)到融資前估值水平。計(jì)算方法如下：融資前公司估值A(chǔ)，投資方1（或投資人2）持股比例為B，則融資前投資方1（或投資人2）所持股權(quán)估值為A*B；融資后公司估值C，投資方1（或投資人2）持股比例稀釋為D，則融資后投資方1（或投資人2）所持股權(quán)估值為C*D。若C*D小于A*B，則通過減少融資前其他創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東股權(quán)的方式將融資后投資方1（或投資人2）持股比例調(diào)整為A*B/C。為此目的，并作為一項(xiàng)反稀釋的保護(hù)措施，若投資方在公司將來融資后所持股權(quán)的估值低于該將來融資前，創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東應(yīng)以零對(duì)價(jià)或其它法律允許的最低對(duì)價(jià)向投資方轉(zhuǎn)讓其持有的公司股權(quán)，以使得轉(zhuǎn)讓該等額外股權(quán)后，投資方對(duì)其持有的公司所有股權(quán)權(quán)益所支付的平均對(duì)價(jià)相當(dāng)于依照公司將來融資后估值計(jì)算的價(jià)格。本第7.2條規(guī)定的投資方反稀釋權(quán)應(yīng)在公司提交上市或新三板掛牌申請(qǐng)時(shí)終止，若公司決定終止上市或新三板掛牌，或上市或新三板掛牌失敗，則本7.2條規(guī)定的投資方的反稀釋權(quán)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)。優(yōu)先受讓權(quán)與共同出售權(quán)本次增資履行后，除本協(xié)議另有商定外，公司創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東（此時(shí)稱“轉(zhuǎn)讓方”）向其他股東或其他股東以外的第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)（“受讓方”）的，應(yīng)事先取得投資方的書面同意，且在同等條件下，投資方有優(yōu)先購買權(quán)。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)提前十五個(gè)工作日書面通知投資方，該轉(zhuǎn)讓通知應(yīng)載明擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的數(shù)量、比例、價(jià)格及受讓方的信息。投資方自收到該通知后的十五個(gè)工作日內(nèi)（“答復(fù)期”）作出是否行使優(yōu)先購買權(quán)的書面決定，逾期未答復(fù)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。若投資方?jīng)Q定行使優(yōu)先購買權(quán)，應(yīng)當(dāng)自答復(fù)期屆滿后15個(gè)工作日內(nèi)依照通知所載的交易條件購買該股權(quán)，不購買的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)，轉(zhuǎn)讓方不依照通知所載的交易條件進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，不得向第三方轉(zhuǎn)讓；公司在上市或新三板掛牌前，并在不違反本協(xié)議其他條款的情況下，轉(zhuǎn)讓方向其他股東或其他股東以外的第三方轉(zhuǎn)讓其直接或間接持有的公司股權(quán)的，若投資方放棄行使前述優(yōu)先購買權(quán)，則投資方有權(quán)按同等價(jià)格條件將其持有的一定數(shù)量的公司股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給受讓方。該數(shù)量的最高值為下列兩項(xiàng)的乘積：（x）通知中載明的擬轉(zhuǎn)讓的公司股權(quán)的數(shù)量，（y）一個(gè)分?jǐn)?shù)，其分子為投資方屆時(shí)持有的公司股權(quán)的數(shù)量，其分母為要求行使共同出售權(quán)的投資方和轉(zhuǎn)讓方屆時(shí)持有的公司股權(quán)數(shù)量之和。轉(zhuǎn)讓方通知投資方轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)滿15日的投資方逾期未答復(fù)的，視為放棄共同出售權(quán)。投資方選擇按相同條款和條件行使共同出售權(quán)與轉(zhuǎn)讓方共同出售股權(quán)給同一受讓方的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證受讓方優(yōu)先購買投資方的股權(quán)。投資方有權(quán)優(yōu)先于創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東隨時(shí)出售其所持股權(quán)，公司其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買該股權(quán)的權(quán)利。轉(zhuǎn)讓限制未經(jīng)投資方事先書面同意，創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東不得在公司上市或新三板掛牌前直接或者間接轉(zhuǎn)讓其在公司的股權(quán)（為職工或員工股票期權(quán)計(jì)劃而向職工或員工轉(zhuǎn)讓除外）。最惠待遇：本次增資履行后，如有任一股東（包括本次增資履行后公司引進(jìn)的新投資者）享有的權(quán)利優(yōu)于投資方享有的權(quán)利或投資方認(rèn)為任一股東（包括本次增資履行后公司引進(jìn)的新投資者）享有的權(quán)利優(yōu)于投資方享有的權(quán)利，則投資方自動(dòng)享有該等權(quán)利。優(yōu)先清算權(quán)公司如因任何原因發(fā)生如下所列的清算事件時(shí)，公司的資產(chǎn)應(yīng)依照第7.7.2條規(guī)定的優(yōu)先順序進(jìn)行分配：公司進(jìn)入任何清算或破產(chǎn)程序；公司依照公司章程或法律、法規(guī)的規(guī)定或根據(jù)有管轄權(quán)法院的命令或判決而終止經(jīng)營；公司依照公司章程或法律、法規(guī)的規(guī)定或根據(jù)有管轄權(quán)法院的命令或判決而解散；公司向任何實(shí)體或個(gè)人轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移全部或?qū)嵸|(zhì)上全部的資產(chǎn)；以及公司章程規(guī)定的其他屬于清算事件的情形。公司發(fā)生清算事件時(shí)，公司的資產(chǎn)應(yīng)依照如下優(yōu)先順序進(jìn)行分配：依照法律規(guī)定支付清算費(fèi)用、職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用，支付所欠稅款，償還公司債務(wù)（若有），向投資方1以現(xiàn)金方式支付其全部增資款；向丙方4以現(xiàn)金方式支付其全部投資本金；向投資方支付清算履行前各投資方按各自增資款年利率15%（復(fù)利）計(jì)算的收益加上各投資方所有已累積應(yīng)得但未支付的利潤；公司剩余資產(chǎn)將在投資方與其他股東之間分配。各方同意，當(dāng)公司的股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給一個(gè)實(shí)體或個(gè)人或由一個(gè)實(shí)體或個(gè)人監(jiān)控的多個(gè)實(shí)體和/或個(gè)人時(shí)（簡稱“整體出售”），整體出售所得的價(jià)款的分配應(yīng)依照本協(xié)議第7.7條規(guī)定的順序進(jìn)行分配。拖售權(quán)在公司上市或新三板掛牌前，如投資方的股東代表在股東會(huì)表決同意出售或轉(zhuǎn)讓其全部或部分股份給公司股東以外的第三方，并且出售或轉(zhuǎn)讓時(shí)公司的估值不低于本次增資估值（即1億元人民幣）的7.5倍，則投資方有權(quán)要求其他股東，且其他股東亦有義務(wù)依照相同的價(jià)格及條件出售其所持有的全部或部分公司股權(quán)。其他股東如不同意出售，則應(yīng)以不低于該第三方的價(jià)格及條件購買投資方的股權(quán)?；刭彊?quán)如公司創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東出現(xiàn)重大個(gè)人誠信問題，包括但不限于公司出現(xiàn)投資方不知情的賬外現(xiàn)金營業(yè)收入、出于股東或管理層故意造成的重大內(nèi)部監(jiān)控漏洞等，投資方有權(quán)要求創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東向投資方依照第7.10.2條規(guī)定的回購價(jià)格購買其持有的全部或部分公司股權(quán)；回購價(jià)格應(yīng)等于投資方購買該等股權(quán)購的價(jià)格加上依照12%年利率（復(fù)利）計(jì)算的利息，加上回購價(jià)格支付前投資方根據(jù)公司章程或者公司已經(jīng)宣布的利潤分配安排有權(quán)取得但未被支付的利潤。第八條陳述和保證乙方及丙方茲向投資方1分別并連帶地陳述并保證如下，本條的陳述與保證在任何重大方面均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整且無誤導(dǎo)，各方確認(rèn)依據(jù)這些陳述與保證而簽署本協(xié)議：截至本次增資履行之日，乙方系丙方根據(jù)中國法律規(guī)定的條件和程序合法設(shè)立的企業(yè)，其設(shè)立已經(jīng)取得所有必要的政府批準(zhǔn)和許可，并依法存續(xù)；截至本次增資履行之日，丙方保證已根據(jù)乙方章程的規(guī)定及時(shí)、完整地履行出資，并保證自丙方履行出資后，乙方及丙方一直保持其出資的完整性并未出現(xiàn)任何抽回注冊(cè)資金或者轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的行為；乙方和丙方共同并分別地保證截至本次增資履行之日公司的經(jīng)營情況及風(fēng)險(xiǎn)已全部并完整地向投資方1披露，且不存在任何將致使投資方1受損的或有事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)，也不存在任何未披露負(fù)債；截至本次增資履行之日，乙方及丙方為履行本協(xié)議已依照甲方的要求向甲方提供盡職調(diào)查所需的資料文件、資料文件資料和信息，乙方及丙方保證前述資料文件、資料文件資料和信息均真實(shí)、完整和準(zhǔn)確地反映了乙方的財(cái)務(wù)狀況以及在相應(yīng)期間經(jīng)營的結(jié)果；除已經(jīng)向投資方1作出書面披露的事項(xiàng)之外，截至本次增資履行之日，乙方及創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東對(duì)向投資方1已披露之其名下的財(cái)產(chǎn)和債權(quán)享有完整、充分的所有權(quán)。截至本次增資履行之日，乙方財(cái)產(chǎn)上未設(shè)立任何其他形式的保證、抵押、質(zhì)押、留置、定金或者其他擔(dān)保物權(quán)，也不存在任何其他形式的共有所有權(quán)或其他第三方權(quán)利。截至本次增資履行之日，創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東在其持有的公司股權(quán)上未設(shè)立任何其他形式的保證、抵押、質(zhì)押、留置、定金或者其他擔(dān)保物權(quán)，也不存在任何其他形式的共有所有權(quán)或其他第三方權(quán)利。截至本次增資履行之日，乙方已經(jīng)取得了向投資方1已披露之專利、商標(biāo)、非專利技術(shù)及其它所有知識(shí)所有權(quán)的所有權(quán)或使用權(quán)，并且乙方有權(quán)通過實(shí)施、使用、許可使用、許可實(shí)施、轉(zhuǎn)讓等任何合法方式利用乙方所有的全部或部分知識(shí)所有權(quán)從而取得商業(yè)權(quán)益。截至本次增資履行之日，乙方使用的專利、商標(biāo)、非專利技術(shù)等任何知識(shí)所有權(quán)均不侵犯任何第三方的權(quán)利，不存在任何個(gè)人或?qū)嶓w就乙方對(duì)知識(shí)所有權(quán)的使用提出任何權(quán)利主張，或就任何相關(guān)許可或協(xié)議的合法、有效性提出質(zhì)詢或疑問的情況或風(fēng)險(xiǎn)。乙方將在生效日后繼續(xù)擁有和/或使用其現(xiàn)在擁有和/或使用的前述所有知識(shí)所有權(quán)，否則，因此致使投資方1遭受損失的，乙方及創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東應(yīng)賠償甲方因此遭受的全部損失。乙方及丙方向投資方1已披露之公司的債務(wù)情況是真實(shí)、完整和準(zhǔn)確的，除已披露的債務(wù)外，截至本次增資履行之日，乙方不存在其他影響其日常業(yè)務(wù)正常開展的重大債務(wù)。截至本次增資履行之日，乙方已根據(jù)法律及稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求及時(shí)、足額支付稅款，未有任何拖欠稅款的行為或者責(zé)任。乙方在本次增資履行之日之前的經(jīng)營期間內(nèi)無違法經(jīng)營行為，未受到關(guān)于主管部門或者任何有權(quán)機(jī)關(guān)的司法或行政處罰。截至本次增資履行之日，乙方及丙方在任何法院、仲裁庭或者行政機(jī)關(guān)均沒有未結(jié)的針對(duì)或者威脅到乙方以及可能禁止本協(xié)議的訂立或者以其他方式影響本協(xié)議的效力或者執(zhí)行的訴訟、仲裁或者其他程序。截至本次增資履行之日，乙方與其現(xiàn)有職工或員工或者以往職工或員工不存在任何現(xiàn)存的重大勞動(dòng)爭(zhēng)議或糾紛。截至本次增資履行之日，乙方已取得保持其正常經(jīng)營所必需的任何許可、特許、政府批準(zhǔn)，該等許可、特許、政府批準(zhǔn)始終保持其完全的效力，乙方和丙方保證就其所知目前不存在任何未向投資方1披露的可能引起或者致使任何此類許可、特許或者政府批準(zhǔn)效力受到減損之事由。從本協(xié)議簽訂后至新三板掛牌或上市前，除本協(xié)議另有商定外，除得到投資方書面同意外，創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東未能將其所持的公司股權(quán)（份）進(jìn)行出售、轉(zhuǎn)讓或其他形式的處置。乙方有義務(wù)盡力實(shí)現(xiàn)和履行最佳的經(jīng)營業(yè)績，創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東有義務(wù)盡職管理公司，確保公司實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)。乙方和丙方進(jìn)行本協(xié)議下的交易不違反任何對(duì)其適用的法律、法規(guī)、規(guī)定或命令，且已取得或?qū)⑷〉盟斜匦璧恼畽C(jī)關(guān)批準(zhǔn)登記和/或備案；該等交易也不違反任何以投資方1、丙方、公司現(xiàn)有法人股東為對(duì)象或投資方1、丙方、公司現(xiàn)有法人股東為一方或?qū)ζ滟Y產(chǎn)有約束力的任何協(xié)議、協(xié)議或其它資料文件，并已取得了所有必需的第三方同意。乙方和丙方已取得簽署及遞交本協(xié)議、履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)及履行本協(xié)議項(xiàng)下交易所必需的全部內(nèi)部授權(quán)和批準(zhǔn)，本協(xié)議一經(jīng)設(shè)立，便對(duì)其具有法律約束力。由乙方及丙方在本協(xié)議附件一中做出的所有陳述與保證在各方面均為準(zhǔn)確及無誤的創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東和乙方保證，乙方在交割日后24個(gè)月內(nèi)實(shí)施完畢職工或員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，在甲方和丙方4一致書面同意的基礎(chǔ)之上，由創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東將其持有的股權(quán)以轉(zhuǎn)讓的方式授予董事會(huì)確定的核心職工或員工。該等股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施不得稀釋甲方和丙方4在公司的股權(quán)比例及投資權(quán)益。創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東及公司保證，本協(xié)議附件二所列的核心專利不存在任何抵押、質(zhì)押、債務(wù)負(fù)擔(dān)或其它任何性質(zhì)的擔(dān)保權(quán)益。投資方1的陳述和保證甲方向公司及創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東做出如下陳述和保證并確保其自本協(xié)議簽訂日起至交割日（含交割日）均屬真實(shí)準(zhǔn)確，并確認(rèn)公司、創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東是在該等陳述、保證真實(shí)、準(zhǔn)確的基礎(chǔ)和前提上訂立本協(xié)議和接受甲方本次增資：甲方依據(jù)中國法律合法設(shè)立、有效存續(xù)；甲方有合法的權(quán)利，已取得所有必須的授權(quán)、批準(zhǔn)，以簽訂和履行本協(xié)議；甲方將遵守本協(xié)議的商定交付認(rèn)購價(jià)款，以及履行本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù)。甲方資金若來源自任何募集行為，其管理人及其已取得應(yīng)有之相應(yīng)審批或備案，且其認(rèn)購人符合合格投資者之標(biāo)準(zhǔn)，不存在任何非法集資行為。投資方的特別承諾：甲方應(yīng)利用其經(jīng)驗(yàn)和資源，盡最大努力協(xié)助公司以下方面工作，以期協(xié)助公司實(shí)現(xiàn)前述設(shè)定的經(jīng)營目標(biāo)：8.3.1為公司產(chǎn)業(yè)資源整合及品牌xx提供建議；8.3.2參加公司的戰(zhàn)略規(guī)劃的制定，為公司的運(yùn)營管理提供建議；8.3.3提供并購及融資支持；8.3.4協(xié)助公司的團(tuán)隊(duì)xx；8.3.5協(xié)助優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，健全財(cái)務(wù)管理制度；8.3.6協(xié)助挑選/推薦合適的中介機(jī)構(gòu)；8.3.7為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)過程中其他的重大決策提供建議和建議或意見；各方同意，如任何陳述和保證，無論是在交割日前，還是于交割日后，被證實(shí)為虛假、誤導(dǎo)性并給其他方造成損失的，則做出虛假陳述和保證的一方其應(yīng)足額補(bǔ)償其他各方因此遭受的損失（包括一方直接遭受的損失和可享有的公司的權(quán)益減少的損失），使其他方免受損害。任何依賴于對(duì)方陳述及保證的一方向做出陳述及保證的另一方主張的權(quán)利，不因其是否知道、應(yīng)該知道或推定知道與另一方關(guān)于的信息（包含在本協(xié)議內(nèi)的信息除外）或是否做過調(diào)查而受影響。第九條保密和通知保密任何一方均應(yīng)對(duì)保密信息予以保密。除相關(guān)法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則、登記機(jī)關(guān)明確要求或本條所述情形外，任何一方在取得關(guān)于其他各方事先書面同意之前，不得以任何方式向任何其他人士披露其他各方的保密信息。但任何一方均有權(quán)：向其董事或職工或員工，或向其關(guān)聯(lián)方或咨詢顧問的董事、合伙人或職工或員工披露保密信息；根據(jù)其合理判斷，向其為就本協(xié)議所述事宜需要知悉保密信息的咨詢顧問披露保密信息；若適用于該一方之相關(guān)法律法規(guī)要求、或任何證券交易所、政府部門按適用于該一方之規(guī)定有所要求而披露保密信息；為行使本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利而向關(guān)于人士或咨詢顧問披露保密信息；為進(jìn)行與本協(xié)議、其他交易資料文件或與甲方關(guān)于的任何股東協(xié)議有權(quán)的司法或仲裁程序而向關(guān)于人士或咨詢顧問披露保密信息；及當(dāng)保密信息已為公眾知悉時(shí)(因違反本協(xié)議或任何保密責(zé)任而為公眾所知悉的除外)而披露保密信息。唯于據(jù)上述第(3)段披露或使用任何保密信息之前，該一方須盡快通知其他各方該等要求，并須于符合該等要求前(如合法和可行)咨詢其他各方和妥為考慮其他各方之合理要求。任何一方均應(yīng)確保其關(guān)聯(lián)方、咨詢顧問和依據(jù)本條取得保密信息的其他人士對(duì)保密信息予以保密，并就遵守本條規(guī)定做出承諾。本條所述義務(wù)自各方授權(quán)代表共同簽署本協(xié)議之日生效，在交割日后仍延續(xù)有效。通知本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知應(yīng)通過傳真號(hào)碼、快遞服務(wù)或掛號(hào)郵件傳送。各方之間的通知及往來信函應(yīng)發(fā)送至以下所述的相應(yīng)辦公地址或傳真號(hào)碼號(hào)碼(或收件人提前七(7)天向其他方發(fā)出書面通知說明的其他辦公地址或傳真號(hào)碼號(hào)碼)：甲方：xx資產(chǎn)管理有限公司辦公地址：xxxx號(hào)碼：【xx】收件人：【x】電話：【x】乙方：xxxx科技有限公司辦公地址：xxxx號(hào)碼：【】收件人：【xx】電話：【】傳真號(hào)碼：【】丙方1：xx辦公地址：【】xx號(hào)碼：【100089】收件人：【xx】電話：【x】丙方2：xx辦公地址：【x】xx號(hào)碼：【100089】收件人：【xx】電話：【】丙方3：xx辦公地址：【x1】xx號(hào)碼：【100089】收件人：【xx】電話：【x】丙方4：xx基金合伙企業(yè)（有限合伙）辦公地址：【x】xx號(hào)碼：【x】收件人：【x】電話：【x】根據(jù)第9.2條的規(guī)定發(fā)出或送達(dá)的各份通知，在以下情況下視為已發(fā)出或送達(dá)：(i)如交快遞公司遞送或交專人遞送，在關(guān)于通知的收件人簽收之時(shí)視為已送達(dá)；(ii)如經(jīng)傳真號(hào)碼發(fā)送，則在關(guān)于通知被傳輸至上述傳真號(hào)碼號(hào)碼并取得傳真號(hào)碼成功傳送的報(bào)告時(shí)視為已送達(dá)；(iii)如以郵資預(yù)付的掛號(hào)信遞送，則以投郵后的第五(5)個(gè)日歷日視為已送達(dá)。第十條 競(jìng)業(yè)禁止丙方（除xx外）向公司、甲方承諾：其自己及確保自己的親屬、關(guān)聯(lián)方以及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其各自親屬、關(guān)聯(lián)方不得直接或間接從事與公司業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)，不得在除乙方之外的任何公司或企業(yè)擔(dān)任任何職位（包括但不限于董事、監(jiān)事、高管等）或持有股權(quán)（丙方2在xx郵電大學(xué)信息與通信工程學(xué)院擔(dān)任教授職位不在本條限制范圍內(nèi)；丙方3在xx芯時(shí)體育科技有限公司持有股權(quán)不在本條限制內(nèi)，但丙方3不得在xx芯時(shí)體育科技有限公司擔(dān)任任何職位。若xx芯時(shí)體育科技有限公司從事與乙方業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)，則丙方3在xx芯時(shí)體育科技有限公司持有股權(quán)依然受本條款限制），且不會(huì)自行或與他人聯(lián)合實(shí)施下列任何限制事項(xiàng)：進(jìn)行妨礙公司業(yè)務(wù)的任何形式的競(jìng)爭(zhēng)性合作，即：作為委托人、代理人、股東、合資合營方、被許可方、許可方或以其它身份與任何其它第三方一起從事任何與公司目前開展的或?qū)硪?guī)劃的業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)或在任何該等相競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)中擁有權(quán)益；在公司從事業(yè)務(wù)的國家和地點(diǎn)，（i）直接或間接從事與公司業(yè)務(wù)存在直接競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)；（ii）直接或間接投資于與公司業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)或?qū)嶓w（除非經(jīng)甲方事先書面同意，并在投資后將其納入公司監(jiān)控范圍之下）；（iii）以任何形式協(xié)助(包括作為所有者、合伙人、股東、董事等)其他方與公司業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)；游說或勸誘公司的高級(jí)管理人員、客戶、供應(yīng)商、銷售商或代理人，從事與公司業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，或者勸誘他們終止其與公司的協(xié)議關(guān)系；確保在公司任職的人士不得在與公司有直接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同行業(yè)其他企業(yè)兼職，不直接或通過第三方從事與公司業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營活動(dòng)。創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東同意并向甲方保證和承諾：確保公司的每位由創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東提名的董事、公司高級(jí)經(jīng)營管理人員及公司的高級(jí)技術(shù)人員及其他主要雇員應(yīng)與公司簽訂勞動(dòng)協(xié)議、保密協(xié)議和不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議,并書面商定在其任職期間及離職后兩年內(nèi)不得從事與公司有競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)。第十一條 稅務(wù)和費(fèi)用11.1除本協(xié)議另有商定外，因?qū)嵤┍緟f(xié)議所述的交易而應(yīng)當(dāng)支付的法定稅款及政府費(fèi)用和開支應(yīng)由各方依法自行承擔(dān)。若相關(guān)法律法規(guī)對(duì)稅費(fèi)的承擔(dān)沒有商定的，則由創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東或乙方承擔(dān)。11.2本協(xié)議所涉及本次增資交易關(guān)于因簽署、執(zhí)行和履行本協(xié)議而造成或產(chǎn)生的或相關(guān)的其他費(fèi)用和開支(包括但不限于法律服務(wù)費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用等)由創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東或乙方承擔(dān)。第十二條 不可抗力事件如本協(xié)議任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在本協(xié)議下的全部或部分義務(wù)，該義務(wù)的履行在不可抗力事件延續(xù)期間應(yīng)予中止。聲稱受到不可抗力事件影響的一方應(yīng)盡可能在最短的時(shí)間內(nèi)通過書面形式將不可抗力事件的發(fā)生通知其他各方，并在該不可抗力事件發(fā)生后十五(15)個(gè)工作日內(nèi)以本協(xié)議規(guī)定的通知方式將關(guān)于此種不可抗力事件及其延續(xù)時(shí)間上的適當(dāng)證據(jù)提供給其他各方。聲稱不可抗力事件致使其對(duì)本協(xié)議的履行在客觀上成為不可能或不實(shí)際的一方，有責(zé)任盡所有可能及合理的努力消除或減輕此不可抗力事件對(duì)其履行協(xié)議義務(wù)的影響。不可抗力事件發(fā)生后，各方應(yīng)立即通過友好協(xié)商決定如何執(zhí)行本協(xié)議。在不可抗力事件消除或其影響終止后，各方須立即恢復(fù)履行各自在本協(xié)議項(xiàng)下的所有義務(wù)。第十三條 違約責(zé)任如各方中任何一方（“違約方”）(i)做虛假、誤導(dǎo)性、不完整、不及時(shí)的陳述或保證，或(ii)沒有履行本協(xié)議項(xiàng)下的任何承諾或協(xié)定，該行為應(yīng)視為違約，守約方有權(quán)要求違約方立即一次性支付相當(dāng)于增資款的20%比例即200萬元人民幣的違約金，若違約金尚不足以彌補(bǔ)守約方因此遭受的損失，違約方仍應(yīng)就守約方因該違約行為遭受的所有損失、責(zé)任、費(fèi)用開支(包括為追究違約一方責(zé)任而支出的調(diào)查費(fèi)、律師費(fèi)等)等，進(jìn)行全面賠償。如在簽署本協(xié)議后但在本次增資履行前，任何一方陳述、保證不真實(shí)，或違反其承諾、義務(wù)，其他各方有權(quán)終止本協(xié)議，也可選擇繼續(xù)進(jìn)行交易，且仍可追究違約方的違約責(zé)任。就本協(xié)議下的義務(wù)及責(zé)任，創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東與公司之間共同承擔(dān)責(zé)任。第十四條協(xié)議的解除協(xié)議解除本協(xié)議各方經(jīng)協(xié)商一致，可以書面方式共同解除本協(xié)議。單方解除14.2.1倘若任何違約事件發(fā)生，且在收到非違約方要求其對(duì)其違約行為作出補(bǔ)救的書面通知后三十(30)個(gè)公歷日內(nèi)未對(duì)其違約行為作出充分的補(bǔ)救、彌補(bǔ)的，則除違約方外的其他各方(但乙方除外)經(jīng)事先書面通知各方有權(quán)終止本協(xié)議，本協(xié)議另有商定除外。第十五條爭(zhēng)議解決如各方之間因本協(xié)議造成或產(chǎn)生任何爭(zhēng)議、糾紛或索賠，各方應(yīng)盡所有合理努力通過友好協(xié)商解決。若該等爭(zhēng)議未能在任何一方書面提出后的二十(20)個(gè)工作日內(nèi)磋商解決的，任何一方均有權(quán)將該等爭(zhēng)議應(yīng)提交xx仲裁委員會(huì)依照屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則通過仲裁最終解決。在爭(zhēng)議發(fā)生和仲裁期間，除引起爭(zhēng)議的事項(xiàng)外，各方應(yīng)繼續(xù)善意行使各自在本協(xié)議項(xiàng)下未受影響的權(quán)利和履行未受影響的義務(wù)。第十六條其他本協(xié)議受適用中國的相關(guān)法律法規(guī)的管轄并依其說明。本協(xié)議及其附件構(gòu)成各方之間就本協(xié)議主題事項(xiàng)的一份完整協(xié)議，若本協(xié)議與本協(xié)議中任意兩方或任意多方之間先前達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議、協(xié)議、意向書、承諾和通信與本協(xié)議不一致的，以本協(xié)議為準(zhǔn)。本協(xié)議及其附表為各方之間達(dá)成的完整協(xié)議，只可通過由各方簽署書面資料文件的方式修改。本協(xié)議未盡事宜，可由各方協(xié)商一致后，簽署補(bǔ)充協(xié)議予以規(guī)定。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，相關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定或協(xié)議另有商定的除外。未經(jīng)其他方事先書面同意，本協(xié)議任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利或義務(wù)。本協(xié)議的任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，并不致使本協(xié)議其余條款無效或不可被執(zhí)行。本協(xié)議自各方有效簽署后生效。本協(xié)議一式柒份，甲方執(zhí)壹份，乙方執(zhí)壹份，丙方執(zhí)肆份，壹(1)份供報(bào)登記機(jī)關(guān)，每份具有同等法律效力?！颈卷撘韵聼o正文】

【本頁為《xx科技增資協(xié)議》之簽字頁】甲方：xx資產(chǎn)管理有限公司(蓋章)授權(quán)代表(簽字)姓名：【本頁為《xx科技增資協(xié)議》之簽字頁】乙方：xxxx科技有限公司(蓋章)授權(quán)代表(簽字)姓名：【本頁為《xx科技增資協(xié)議》之簽字頁】丙方1:xx簽字：_________________________丙方2:xx簽字：_________________________丙方3：xx簽字：________________________丙方4:xx基金合伙企業(yè)（有限合伙）（蓋章）授權(quán)代表簽字：_________________________丙方5:xx科技信息科技有限公司（蓋章）授權(quán)代表簽字：_________________________附件一：創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東及公司陳述及保證公司及丙方共同向甲方做出如下陳述和保證：交易授權(quán)、無沖突創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東和公司均有合法的權(quán)利，已經(jīng)取得所有必須的授權(quán)、批準(zhǔn)，以簽訂和履行本協(xié)議。創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東和公司簽署本協(xié)議、履行其本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)以及簽署將根據(jù)本協(xié)議簽署的或與本協(xié)議關(guān)于的任何其他資料文件，或履行其在該等資料文件項(xiàng)下的義務(wù)，將不會(huì)致使違反（i）其各自的章程或其他組織資料文件，（ii）任何政府法令、命令，或法院、仲裁機(jī)構(gòu)裁決，或（iii）與其他第三方的協(xié)議的任何規(guī)定。法律主體資格/資質(zhì)創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東為在中國法律下具有完全民事權(quán)利能力和行為能力的自然人，系持有中國國籍的大陸公民。創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東簽署及履行本協(xié)議已經(jīng)取得其配偶及其他法定財(cái)產(chǎn)共有權(quán)人的同意。公司為依照中國法律合法設(shè)立、有效存續(xù)的法人，具有所有必要的公司權(quán)力和授權(quán)以擁有、經(jīng)營其資產(chǎn)并按目前的方式開展業(yè)務(wù)，能夠以自身的名義起訴或應(yīng)訴。公司歷史上所有改制、增減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等變更，均符合當(dāng)時(shí)相關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)政策的規(guī)定，且已經(jīng)依法取得了有權(quán)政府部門的批準(zhǔn)、許可和登記、備案，不存在任何法律瑕疵。法規(guī)的遵守和資料文件保存公司已取得目前生產(chǎn)經(jīng)營所必需的由政府機(jī)關(guān)作出的批準(zhǔn)、許可、備案或登記。公司在其設(shè)立或營業(yè)的地域或政府轄區(qū)內(nèi)的活動(dòng)均遵守所有適用的法律法規(guī)（包括但不限于關(guān)于于公司登記、會(huì)計(jì)、動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)、技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量、安全生產(chǎn)、稅收、勞動(dòng)等），未曾違反或違反中國的對(duì)公司適用的任何法律法規(guī)。其生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品已經(jīng)取得必備的許可和資質(zhì)，產(chǎn)品符合國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不存在任何質(zhì)量問題而被處罰或者不符合標(biāo)準(zhǔn)而被禁止或限制生產(chǎn)、銷售的情況。公司依法或依關(guān)于協(xié)議擁有、運(yùn)作和使用其所有資產(chǎn)，依法從事其目前從事的業(yè)務(wù)。包括賬冊(cè)、股東權(quán)益變化記錄、財(cái)務(wù)報(bào)表及所有其他公司的記錄在內(nèi)的全部資料文件皆按商業(yè)常規(guī)保管并完全由公司掌握,與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的主要交易皆準(zhǔn)確、規(guī)范地記錄在案。公司現(xiàn)任的董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員（xx除外）不存在自營或者為他人經(jīng)營與公司相競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)的情況，不存在在控股股東、創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東及其監(jiān)控的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職位，領(lǐng)薪或兼職的情況（丙方2在xx郵電大學(xué)信息與通信工程學(xué)院擔(dān)任教授職位不在本條限制范圍內(nèi)；丙方3在xx芯時(shí)體育科技有限公司持有股權(quán)不在本條限制內(nèi)，但丙方3不得在xx芯時(shí)體育科技有限公司擔(dān)任任何職位。若xx芯時(shí)體育科技有限公司從事與乙方業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)，則丙方3在xx芯時(shí)體育科技有限公司持有股權(quán)依然受本條款限制）。另外，亦不存在有下列情形中任何一種：（一）被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的；（二）最近36個(gè)月內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)；（三）曾因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；（四）屬于《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任一情形之一。出資及權(quán)益截止本協(xié)議簽署日，公司沒有在其他任何公司享有直接或間接的投資權(quán)益。創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東及公司歷史上的股東均已經(jīng)對(duì)公司真實(shí)、合法、足額出資，且享有合法的股權(quán)權(quán)益。公司的股權(quán)不存在任何法律瑕疵或權(quán)益負(fù)擔(dān)。公司就前述出資均已經(jīng)取得有資質(zhì)的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)的驗(yàn)證，且得到了政府部門的認(rèn)可和登記。公司歷史上發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，均為真實(shí)、合法有效，且股權(quán)轉(zhuǎn)讓款及相關(guān)稅費(fèi)已經(jīng)結(jié)清，目前創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東持有公司的股本不存在任何潛在糾紛或者被政府機(jī)構(gòu)宣布無效、可撤銷的情形。除已在本協(xié)議向投資方1書面詳細(xì)披露外，在xx管理部門登記備案的公司的注冊(cè)資本權(quán)益結(jié)構(gòu)與提供給甲方的公司的注冊(cè)資本權(quán)益結(jié)構(gòu)完全一致，且準(zhǔn)確、完整地反映了交割日前公司的真實(shí)資本結(jié)構(gòu)，公司的股權(quán)不存在已經(jīng)設(shè)置，或者根據(jù)某項(xiàng)協(xié)議義務(wù)而設(shè)置質(zhì)押、抵押或信托等權(quán)益負(fù)擔(dān)的情形。公司歷史上若有掛靠任何集體、國資成份單位，該等掛靠均已經(jīng)真實(shí)、合法、有效的解除，不存在任何潛在糾紛、權(quán)屬爭(zhēng)議。財(cái)務(wù)及賬目一般規(guī)定公司賬目均根據(jù)中國法律和適用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、慣例予以編制。公司賬目均真實(shí)和公正地反映在賬目記賬日的資產(chǎn)、負(fù)債等經(jīng)營狀況和損益情況。債權(quán)和負(fù)債賬目中所列的債權(quán)，公司均有權(quán)利依照相關(guān)商定合法的主張其享有的債權(quán)。賬目已對(duì)賬目記賬日存在的壞賬、可疑賬和負(fù)債作了充分、真實(shí)的反映，擔(dān)保、保證、質(zhì)押等或有負(fù)債情況已向甲方作了充分、真實(shí)的披露。賬目已經(jīng)真實(shí)、完整了披露了至賬目基準(zhǔn)日的所有的負(fù)債（含或有負(fù)債）。公司不存在有資金被控股股東、創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東及其監(jiān)控的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊費(fèi)用或者其他方式占用的情形。就創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東及公司所知，目前公司的融資方均未，且不會(huì)因?yàn)楣镜墓蓶|組建及董事會(huì)組建結(jié)構(gòu)調(diào)整而要求公司提前還款或補(bǔ)充擔(dān)保。資產(chǎn)公司使用的與其業(yè)務(wù)相關(guān)的重大資產(chǎn)和固定資產(chǎn)已在賬目中充分披露，且在法律上和實(shí)際上為公司擁有，且不存在任何權(quán)益負(fù)擔(dān)。公司對(duì)所有資產(chǎn)擁有良好和可銷售的所有權(quán)，所有的資產(chǎn)都在公司的占有和監(jiān)控之下。對(duì)任何資產(chǎn)的購買或使用，或資產(chǎn)自身均未違反任何法律、法規(guī)或其他具有法律效力的相關(guān)規(guī)定，所有的資產(chǎn)均被保持完好并可以按公司對(duì)其的設(shè)計(jì)、獲取或使用目的而使用。稅項(xiàng)及財(cái)政補(bǔ)貼公司的稅務(wù)登記及申報(bào)符合所有與稅務(wù)目的關(guān)于的登記、備案或納稅申報(bào)的相關(guān)法律要求。公司自設(shè)立以來一直依法納稅、依法代扣代繳所有稅款，無未向甲方披露的欠繳、偷逃、漏繳稅款的情形，不存在稅務(wù)主管機(jī)關(guān)要求的任何稅項(xiàng)未支付的情形。公司目前享有的稅收優(yōu)惠待遇和財(cái)政支持是由有權(quán)政府部門合法有效地給予的，不存在任何違反法律規(guī)定而被撤回、追回所享受的稅務(wù)優(yōu)惠政策和財(cái)政支持的風(fēng)險(xiǎn)，且在符合法定條件的情況下，可繼續(xù)享受該等稅務(wù)優(yōu)惠待遇和財(cái)政支持。重大事項(xiàng)創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東、公司提供給甲方的重大協(xié)議都是有效的、合法的和有約束力。清單中記載的信息、數(shù)據(jù)都是真實(shí)、準(zhǔn)確，且自該等重大協(xié)議各自簽署日起，除特別向甲方書面披露說明外，并未發(fā)生超出協(xié)議條款商定而對(duì)目標(biāo)公司有重大不利影響的變化。目標(biāo)