經濟學說史第二版教學資源包 第31章：課后習題

課后答案.評述新制度經濟學的產生。新制度經濟學學派是20世紀下半葉形成和發(fā)展起來的經濟學流派。它不同于19世紀末形成的美國制度學派及其后的新制度學派，以新古典經濟學的基本分析方法為基礎來研究制度，并且影響愈益擴大。新制度經濟學的產生可追溯到美國經濟學家科斯1937年發(fā)表的《廠商的性質》一文。但在當時，他的論文并未受到重視。I960年，科斯乂發(fā)表了另一篇論文《社會成本問題》，逐漸受到廣泛的關注。科斯用交易費用解釋企業(yè)與市場的關系，修改了新古典理論中的交易無成本的假設。根據這個假設，邏輯上必然導致“經濟人”將是“有限理性”的，“有限理性”意味著存在不確定性，也意味著契約合同的不完全性。當交易費用被用來說明產權的存在時，產權作為最重要的制度就被列入考察、分析的對象之中。在科斯之后，威廉姆森、德姆塞茨（、阿爾欽等一大批經濟學家對交易費用、產權、契約等進行了探討。用同樣方法，諾思等人從經濟史角度研究了經濟制度的歷史變遷。科斯和諾思因對新制度經濟學的貢獻而分獲1991年和1993年諾貝爾經濟學獎。新制度經濟學在20世紀80年代以后獲得了更快的發(fā)展，研究范圍包括交易成本理論、所有制產權理論、契約理論、委托一代理理論、經濟增長理論、社會制度變遷理論等。.什么是交易成本？什么是交易成本?科斯認為，交易成本是獲得準確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經常性契約的費用?，F在，在新制度經濟學中，交易成本的概念是個基礎性的概念，它泛指?切和交易相關的直接和間接費用，如度量、界定和保證產權（即提供交易條件）的費用。.如何理解科斯定理？科斯定理：在交易費用為零的情況中，由于外部性具有相互性，產權初始的界定狀態(tài)不會影響資源配置的帕累托最優(yōu)化,市場這只看不見的手將引導外部性所涉及的雙方進行產權的相互交易，使資源配置流向高效率的方向，從而導致社會產出的最大化。.如何評價諾思的“國家悖論”？新制度學派基于國家本質的“經濟人”特性，提出了“國家悖論”，即“國家的存在是經濟增長的關鍵，然而國家又是人為經濟衰退的根源:這一悖論的實質，反映了國家行為的內在矛盾。在市場經濟條件下，“國家悖論”的存在有其必然性。在資本主義市場經濟中，從理論到決策都以個人主義為其深厚的哲學基礎。政府決策集團一方面在為資產階級利益服務，另一方面也形成自身的集團利益，并把集團利益和某一個或幾個資產階級壟斷財團的利益緊密結合起來。在這里，“國家悖論”都得到活生生的體現。.諾思的新經濟史學能解釋歷史變遷嗎？諾思運用歷史的和實證的分析方法，并借鑒馬克思的理論，對經濟史中的制度發(fā)展與變遷作了充分的解釋。諾思從微觀和個人的層面來分析和考察制度的結構與變遷，建上起制度變遷的微觀基礎。他認為是制度決定了體制的產出。而既定的技術結構、制度結構和信仰結構（意識形態(tài)結構）共同決定了一個社會的經濟實績。其中技術結構決定了經濟活動的上限,適宜的制度結構則將經濟活動推向其上限，不適宜的制度結構則會使得經濟活動呈現收縮的趨勢，而以意識形態(tài)為核心的信仰結構則決定了上面兩者的實施特征。而且前面兩者往往需要后者提供義理性、合法性的解釋和支持。有時變遷必需從意識形態(tài)結構的變遷開始。制度因素將如何影響經濟實績，諾思作了進一步的分析諾思研究的重點放在制度理論上，這一理論的基石是：（1）描述一個體制中激勵個人和集團的產權理論：（2）界定、實施產權的國家理論；（3）影響人們對客觀存在變化的不同反應的意識形態(tài)理論，這種理論解釋為何人們對現實有不同的理解?！彼唧w分析了在制度變遷過程中制度環(huán)境、意識形態(tài)及其剛性、制度的穩(wěn)定性、統治者理性等因素的影響作用.這些因素會影響到政治經濟體制的各個方面，形成政治、經濟體制中各種形式的交易費用，影響社會各階層的成本一收益結構，造成社會發(fā)展或停滯的局面。.簡述威廉姆森對新制度經濟學的貢獻。在1975年的著作《市場與等級組織》中，威廉姆森發(fā)展了科斯對企業(yè)和市場的經典認識，指出市場和包括企業(yè)在內的等級組織都可以納入微觀經濟組織的研究范圍。市場與等級組織之間存在著相互替代的關系。市場和等級組織在不同的環(huán)境中有其不同的存在合理性。指出引入交易費用來處理組織問題是必要的。自1975年后，威廉姆森開始利用交易費用分析方法對反托拉斯、契約問題以及其他組織問題進行全面研究。這些研究成果集中體現在他的代表性著作《資本主義經濟制度》之中。在該書中，威廉姆森通過對交易費用的定義、契約人的行為假設和契約關系的治理進行深入系統的分析，進一步發(fā)展和系統化了他的交易費用經濟學。這集中體現在：（1）他突出強調了資產專用性對決定治理結構的重要作用。（2）繼承和發(fā)展康蒙斯制度經濟學，堅持把交易作為制度經濟學的基本分析單位，把多樣性的契約模式視為不同的治理結構，指出不同的治理模式在不同環(huán)境中的效率是不同的，在制度設計中，應當針對交易的特性使激勵、控制和治理與之相匹配。交易費用的節(jié)約是經濟組織判斷的標準。1988年威廉姆森在論文《經濟組織的邏輯》中，對交易費用經濟學分析方法進行了全面總結。他指出，所謂交易費用經濟學是在拓寬新古典分析框架的基礎上，以交易費用為基石對各種經濟組織進行比較研究的經濟學科。其核心分析方法包括以下幾個方面:第一，微觀比較契約分析方法。第二區(qū)別性比較。它是指通過比較各種經濟組織的交易費用來確定可選擇的治理結構和組織方式。第三，研究各種模式中暫時性的程序差異，以確定有關替代的組成部分。在上述方法的基礎上，威廉姆森集中研究了以下問題：（1）縱向一體化；（2）契約關系；（3）企業(yè)治理結構模式；（4）其他等級組織。威廉姆森的交易費用經濟學最大的貢獻在于：（1）它突破了科斯理論的局限性，提出了以交易費用差異為基礎的經濟組織決定理論，使交易費用分析不僅可以用于處理市場與企業(yè)的關系，而且可以處理其他一系列的組織問題。（2）它提出了資產專用性概念，將專用性投資不足、效率損失與交易費用聯系起來，使交易費用的內涵得到了巨大擴展，并將早期的靜態(tài)制度