第七講公共政策主要分析方法課件

第七講公共政策分析的主要方法第七講公共政策分析的主要方法1內(nèi)容提要本章主要希望通過學(xué)習(xí)，學(xué)生能夠了解公共政策分析的主要方法，包括成本效益分析、決策樹分析、實(shí)驗(yàn)性評(píng)估等。本章重點(diǎn)希望學(xué)生具有成本效益分析的理念本章難點(diǎn)是凈現(xiàn)值的計(jì)算本章案例：大壩的成本效益、捐贈(zèng)減免稅政策的選擇等內(nèi)容提要本章主要希望通過學(xué)習(xí)，學(xué)生能夠了解公共政策分析的主要2一、公共政策分析方法概要1.政策執(zhí)行之前的分析政策執(zhí)行之前的分析，通常是一種預(yù)測(cè)性分析，即對(duì)采用某一備選方案可能導(dǎo)致的后果進(jìn)行預(yù)測(cè)。（1）直覺預(yù)測(cè)（Intuitiveprediction）這是最常見的預(yù)測(cè)方式之一，但可能會(huì)受到以往成見的影響。因此，可以邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的專家提供咨詢意見。特點(diǎn)：應(yīng)用簡(jiǎn)單、費(fèi)用低、預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性與分析人員的經(jīng)驗(yàn)關(guān)系密切。例如，《慈善法》（三審）規(guī)定：慈善組織中具有公開募捐資格的基金會(huì)開展慈善活動(dòng)的年度支出不得低于前三年收入平均數(shù)額的百分之七十；管理成本不得超過當(dāng)年總支出的百分之十五。一、公共政策分析方法概要1.政策執(zhí)行之前的分析政策執(zhí)行之前的3例如，預(yù)測(cè)限購(gòu)、首付比例等政策對(duì)房?jī)r(jià)的影響。（2）理論模型（TheoreticalModels）明確各個(gè)變量之間的因果關(guān)系，通過模型理解事物發(fā)展的客觀規(guī)律，通過模型對(duì)政策備選方案的結(jié)果進(jìn)行預(yù)測(cè)。

特點(diǎn)：建模復(fù)雜，需要大量相關(guān)理論知識(shí)、統(tǒng)計(jì)方法和數(shù)據(jù)。例如，預(yù)測(cè)限購(gòu)、首付比例等政策對(duì)房?jī)r(jià)的影響。（2）理論模型4例如，貝克爾《家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)》，分析結(jié)婚、生育、離婚等的成本效益，以此理解人們的家庭行為。（3）成本效益分析是國(guó)際比較流行的政策分析方法特點(diǎn)：成本、效益本身的計(jì)算比較復(fù)雜，需要大量經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)和數(shù)據(jù)。例如，貝克爾《家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)》，分析結(jié)婚、生育、離婚等的成本效益5決策分析，一般指從若干可能的方案中通過決策分析技術(shù)，選擇其一的決策過程的定量分析方法。大多數(shù)的決策理論是規(guī)范性的，即決策理論以假設(shè)一個(gè)具有完全信息的、可實(shí)現(xiàn)精度計(jì)算的、并且完全理性的理想決策者的方式達(dá)到最優(yōu)的決策。這種規(guī)范模型的實(shí)際應(yīng)用（人們應(yīng)當(dāng)如何決策）被稱為決策分析。2.決策分析01040203決策樹分析層次分析博弈論復(fù)雜決策模型：模糊決策理論、云決策等決策分析，一般指從若干可能的方案中通過決策分析技術(shù)，選擇其一6旨在分析政策干預(yù)的效果，是否達(dá)到了預(yù)期的政策目標(biāo)，其達(dá)成目標(biāo)的效率如何等。定性描述根據(jù)定性調(diào)查，簡(jiǎn)單描述政策執(zhí)行的成績(jī)。特點(diǎn)：方法簡(jiǎn)單、成本低，但比較粗略。定量分析通過成本效益分析、統(tǒng)計(jì)分析模型，定量評(píng)估政策執(zhí)行的效果。實(shí)驗(yàn)法近年來(lái)國(guó)際流行的一種政策評(píng)估方法。特點(diǎn)：方法復(fù)雜，成本高，但能夠相對(duì)準(zhǔn)備測(cè)量政策干預(yù)的凈效果。3.政策執(zhí)行之后的分析旨在分析政策干預(yù)的效果，是否達(dá)到了預(yù)期的政策目標(biāo)，其達(dá)成目標(biāo)7二、主要分析方法（一）成本效益分析方法（1）成本效益分析的起源成熟的成本效益分析方法最早出現(xiàn)在20世紀(jì)30年代，當(dāng)時(shí)主要用于大壩建設(shè)等分析。二戰(zhàn)后，成本效益分析方法得到快速推廣，并成為公共政策分析最流行的方法之一。二、主要分析方法（一）成本效益分析方法（1）成本效益分析的起81936年美國(guó)頒布的《洪水控制法案》提出要檢驗(yàn)洪水控制項(xiàng)目的可行性，要求對(duì)“任何人來(lái)說(shuō)”效益都必須超過費(fèi)用。1993年克林頓總統(tǒng)簽署12866號(hào)行政命令，堅(jiān)定地信奉費(fèi)用效益分析作為管理決策的中心內(nèi)容，與以往不同的是，這個(gè)命令要求“公平”和“分配的社會(huì)影響”作為費(fèi)用效益分析的相關(guān)要素。卡特政府規(guī)定所有對(duì)環(huán)境產(chǎn)生影響的項(xiàng)目，在環(huán)境影響評(píng)價(jià)中都必須進(jìn)行費(fèi)用效益分析。1936年美國(guó)頒布的《洪水控制法案》提出要檢驗(yàn)洪水控制項(xiàng)目的9成本效益分析是一種重要的政策分析方法，它既可以用于政策執(zhí)行之前的分析，服務(wù)于決策目的，也可以用于政策執(zhí)行之后的評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，為政策的修改或終止服務(wù)成本效益的主要目的是利用“效率效果原則”，對(duì)社會(huì)中的資源作有效的配置。

2.成本效益分析的標(biāo)準(zhǔn)成本效益分析是一種重要的政策分析方法，它既可以用于政策執(zhí)行之10成本效益分析是一種重要的政策分析方法，它既可以用于政策執(zhí)行之前的分析，服務(wù)于決策目的，也可以用于政策執(zhí)行之后的評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，為政策的修改或終止服務(wù)成本效益的主要目的是利用“效率效果原則”，對(duì)社會(huì)中的資源作有效的配置。具體而言，其目標(biāo)就是在幾個(gè)備選的政策中，選擇最優(yōu)的政策。

2.成本效益分析的標(biāo)準(zhǔn)首先：必須滿足卡爾多-希克斯（Kaldor-Hicks）標(biāo)準(zhǔn)其次：考慮效率。最后：選擇使“社會(huì)凈福利”最大的政策。成本效益分析是一種重要的政策分析方法，它既可以用于政策執(zhí)行之11（1）卡爾多-?？怂梗↘aldor-Hicks）標(biāo)準(zhǔn)（2）效率標(biāo)準(zhǔn)效率：投入產(chǎn)出比或成本效益比（3）“社會(huì)凈福利”最大或效率最高有時(shí)同時(shí)發(fā)生，有時(shí)相背離。假設(shè)：狀態(tài)X下，A的收入是100，B的收入也是100；在狀態(tài)Y下，A的收入是1000，B的收入是99?？柖?希克斯標(biāo)準(zhǔn)：如果一種變革使得受益者的所得足以彌補(bǔ)受損者的所失，這種變革就是一個(gè)卡爾多-?？怂垢倪M(jìn)。如果補(bǔ)償實(shí)際發(fā)生，就是帕累托改進(jìn)。也就是說(shuō)，“卡爾多-希克斯標(biāo)準(zhǔn)”就是財(cái)富最大化。（1）卡爾多-希克斯（Kaldor-Hicks）標(biāo)準(zhǔn)（2）效123.成本效益分析的基本概念

（1）成本成本是指為達(dá)到一定目的而付出的代價(jià)。政策成本既包括貨幣形式的成本，例如，政府的預(yù)算支出；也包括非貨幣形式的成本，例如，政策對(duì)環(huán)境、弱勢(shì)群體的影響等。機(jī)會(huì)成本：是指為了得到某種東西而所要放棄另一些東西的最大價(jià)值；也可以理解為在面臨多方案擇一決策時(shí)，被舍棄的選項(xiàng)中的最高價(jià)值者是本次決策的機(jī)會(huì)成本。任何一項(xiàng)政策的實(shí)施總是要占用一定的資源（包括人力、物力和財(cái)力等），如果實(shí)施了某項(xiàng)政策，那么這些資源就不能用于別的政策，因此任何一項(xiàng)政策的實(shí)施總是有機(jī)會(huì)成本的。

3.成本效益分析的基本概念（1）成本機(jī)會(huì)成本：是指為了得13（2）效益效益是指由公共政策產(chǎn)生的效率、效果和社會(huì)影響等，既包括貨幣形式的效益，例如，財(cái)政收入的增長(zhǎng)；也包括非貨幣形式的效益，例如，政策對(duì)社會(huì)公平的影響。邊際效益：即在某一規(guī)模處每增加一個(gè)單位成本所能增加的效益。例如，當(dāng)一個(gè)人饑餓的時(shí)候，第一個(gè)饅頭的邊際效益最大，因?yàn)槟隳菚r(shí)候最餓，最需要，你多花一點(diǎn)錢也愿意買；第二個(gè)的邊際效益就遞減了，因?yàn)橛?個(gè)饅頭進(jìn)肚了...不是那么餓了。第五個(gè)的邊際效益最小，因?yàn)槟莻€(gè)時(shí)候你幾乎已經(jīng)快飽了，饅頭如果賣的貴的話，你一定不會(huì)買了。每支出1個(gè)饅頭的價(jià)錢產(chǎn)生的效益，也就是你感覺花錢買來(lái)的價(jià)值。從第一個(gè)向最后一個(gè)遞減！這就是邊際效益。

凈效益指總收益減去總成本。

（2）效益邊際效益：即在某一規(guī)模處每增加一個(gè)單位成本所能增14（3）折現(xiàn)（或貼現(xiàn)）折現(xiàn)原本是指遠(yuǎn)期匯票經(jīng)承兌后，匯票持有人在匯票尚未到期前在貼現(xiàn)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓，受讓人扣除貼現(xiàn)息后將票款付給出讓人的行為或銀行購(gòu)買未到期票據(jù)的業(yè)務(wù)。貼現(xiàn)率則是指將未來(lái)支付改變?yōu)楝F(xiàn)值所使用的利率，或指持票人以沒有到期的票據(jù)向銀行要求兌現(xiàn)，銀行將利息先行扣除所使用的利率。學(xué)者借用折現(xiàn)、折現(xiàn)率的概念用于成本效益分析。由于存在通貨膨脹、代價(jià)轉(zhuǎn)移、環(huán)境破壞等因素的影響，因此，對(duì)未來(lái)收益的預(yù)測(cè)，必須考慮社會(huì)折現(xiàn)，需要應(yīng)用社會(huì)折現(xiàn)率(socialdiscountrate)來(lái)計(jì)算現(xiàn)值。

（3）折現(xiàn)（或貼現(xiàn)）15例如，假設(shè)某大壩的建設(shè)，1993年投資概算為1800億左右，2003年正式發(fā)電，年發(fā)電預(yù)計(jì)1000億千瓦。預(yù)計(jì)7年發(fā)電7000千萬(wàn)左右，售電收入達(dá)到1800億左右，收回成本。然而，如果考慮到通貨膨脹、移民、環(huán)境等社會(huì)折現(xiàn)因素，則收益將大幅下降。例如，假設(shè)某大壩的建設(shè)，1993年投資概算為1800億左右，16第七講公共政策主要分析方法課件17社會(huì)折現(xiàn)率的確定：社會(huì)折現(xiàn)率受諸多因素的影響，要得到完全準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)是相當(dāng)困難的。因此，通常是使用經(jīng)驗(yàn)值。在我國(guó)，一般以國(guó)家發(fā)改委公布的社會(huì)折現(xiàn)率作為依據(jù)。對(duì)于一個(gè)投資項(xiàng)目，如果采用的折現(xiàn)率過低，意味著現(xiàn)值越高，社會(huì)無(wú)效工程也會(huì)上馬，造成社會(huì)資源的浪費(fèi)，影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。如果采用過高的折現(xiàn)率（意味著現(xiàn)值越低），有效工程會(huì)因無(wú)法通過可行性分析而被舍棄。特別需要注意的是：由于社會(huì)折現(xiàn)率受通貨膨脹；社會(huì)的安定，特別是政治穩(wěn)定；社會(huì)保障程度等因素的影響，因此，社會(huì)折現(xiàn)率越高，意味著人們對(duì)未來(lái)缺乏信心，社會(huì)責(zé)任感會(huì)減弱，人們會(huì)傾向于追求眼前利益，不關(guān)注設(shè)備的保養(yǎng)、環(huán)境的保護(hù)，所以社會(huì)貼現(xiàn)率上升是一個(gè)危險(xiǎn)的信號(hào)。社會(huì)折現(xiàn)率的確定：社會(huì)折現(xiàn)率受諸多因素的影響，要得到完全準(zhǔn)確18（4）凈現(xiàn)值(NPV)是指一個(gè)政策預(yù)期實(shí)現(xiàn)的收益現(xiàn)值與實(shí)施該政策的成本現(xiàn)值的差額。對(duì)不同的備選政策，需要計(jì)算凈現(xiàn)值(NPV)：

NPV=PV(B)-PV(C)一般而言，決策的準(zhǔn)則是：若NPV≥0，則該政策備選方案可考慮接受；若NPV0，則該政策備選方案應(yīng)予否定。選擇NPV最大的備選方案（4）凈現(xiàn)值(NPV)194.成本效益分析的四個(gè)基本步驟：識(shí)別相關(guān)政策利益主體衡量政策的成本與效益貼現(xiàn)率和風(fēng)險(xiǎn)在備選政策中選擇4.成本效益分析的四個(gè)基本步驟：識(shí)別相關(guān)政策利益主體衡量政20案例：留學(xué)政策的成本效益分析問題教育科技落后政策目標(biāo)學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)知識(shí)培養(yǎng)人才成本效益等假設(shè)備選方案每年選派5萬(wàn)教師每年選派8萬(wàn)教師每年選派15萬(wàn)教師問題政策目標(biāo)假設(shè)備選方案案例：留學(xué)政策的成本效益分析問題問題政策假設(shè)21（1）識(shí)別相關(guān)政策利益主體國(guó)家單位個(gè)人（1）識(shí)別相關(guān)政策利益主體國(guó)家單位個(gè)人22（2）

衡量政策的成本與效益（2）衡量政策的成本與效益23盡量貨幣化政策的影響例如，引進(jìn)新的科研領(lǐng)域的收益價(jià)值多少人民幣？可以采取按市場(chǎng)價(jià)格的方式換算人民幣。假設(shè)要花資金購(gòu)買該科研領(lǐng)域的知識(shí)，按照市場(chǎng)價(jià)格大約需要花費(fèi)多少資金？盡量貨幣化政策的影響24（3）

折現(xiàn)率和風(fēng)險(xiǎn)按照一定折現(xiàn)率計(jì)算不同政策備選方案的成本現(xiàn)值、收益現(xiàn)值。

風(fēng)險(xiǎn)因素：例如，留學(xué)過程的意外事故等（3）折現(xiàn)率和風(fēng)險(xiǎn)按照一定折現(xiàn)率計(jì)算不同政策備選方案的成本25考慮效率最大化？亦或凈社會(huì)福利最大化？（4）在備選政策中決策考慮效率最大化？亦或凈社會(huì)福利最大化？（4）在備選政策中決策26（二）決策樹分析方法決策樹分析法是指分析每個(gè)決策或事件（即自然狀態(tài)）時(shí)，都引出兩個(gè)或多個(gè)事件和不同的結(jié)果，并把這種決策或事件的分支畫成圖形，這種圖形很像一棵樹的枝干，故稱決策樹分析法。它利用了概率論的原理，并且利用一種樹形圖作為分析工具。其基本原理是用決策點(diǎn)代表決策問題，用方案分枝代表可供選擇的政策備選方案，用概率分枝代表方案可能出現(xiàn)的各種結(jié)果，經(jīng)過對(duì)各種方案在各種結(jié)果條件下凈現(xiàn)值的計(jì)算比較，為決策者提供決策依據(jù)。（二）決策樹分析方法決策樹分析法是指分析每個(gè)決策或事件（即自27決策樹可以是二叉的，也可以是多叉的。

決策樹可以是二叉的，也可以是多叉的。28決策樹法是管理人員和決策分析人員經(jīng)常采用的一種行之有效的決策工具。它具有下列優(yōu)點(diǎn)：第一，決策樹列出了決策問題的全部可行方案和可能出現(xiàn)的各種自然狀態(tài)，以及各可行方法在各種不同狀態(tài)下的期望值。第二，能直觀地顯示整個(gè)決策問題在時(shí)間和決策順序上不同階段的決策過程。第三，在應(yīng)用于復(fù)雜的多階段決策時(shí)，階段明顯，層次清楚，便于決策機(jī)構(gòu)集體研究，可以周密地思考各種因素，有利于作出正確的決策。決策樹法是管理人員和決策分析人員經(jīng)常采用的一種行之有效的決策29第一，使用范圍有限，無(wú)法適用于一些不能用數(shù)量表示的決策；第二，當(dāng)類別太多時(shí)，問題復(fù)雜時(shí)，錯(cuò)誤可能性也容易增加；第三，對(duì)各種方案的出現(xiàn)概率的確定有時(shí)主觀性較大，可能導(dǎo)致決策失誤；當(dāng)然，決策樹法也不是十全十美的，它也有缺點(diǎn)：第一，使用范圍有限，無(wú)法適用于一些不能用數(shù)量表示的決策；當(dāng)然30案例：捐款的稅收減免問題：為了促進(jìn)慈善事業(yè)發(fā)展，鼓勵(lì)企業(yè)捐贈(zèng)，國(guó)家需要制定企業(yè)捐贈(zèng)的減免稅政策備選方案：備選方案一：企業(yè)年度利潤(rùn)總數(shù)的20%以內(nèi)，準(zhǔn)予在計(jì)算應(yīng)納稅所得額時(shí)扣除。備選方案二：企業(yè)年度利潤(rùn)總數(shù)的12%以內(nèi)，準(zhǔn)予在計(jì)算應(yīng)納稅所得額時(shí)扣除。備選方案三：企業(yè)年度利潤(rùn)總數(shù)的3%以內(nèi)，準(zhǔn)予在計(jì)算應(yīng)納稅所得額時(shí)扣除。

案例：捐款的稅收減免問題：為了促進(jìn)慈善事業(yè)發(fā)展，鼓勵(lì)企業(yè)捐贈(zèng)31決策樹分析：決策樹分析：32政策備選方案一：預(yù)期年捐款額=500億*0.7+300億*0.2+100億*0.1=420億預(yù)期年稅收損失=300億預(yù)期年凈收益=420億-300億=120億政策備選方案二：預(yù)期年捐款額=300億*0.7+150億*0.2+80億*0.1=248億預(yù)期年稅收損失=100億預(yù)期年凈收益=248億-100億=148億政策備選方案三：預(yù)期年捐款額=100億*0.7+50億*0.2+10億*0.1=81億預(yù)期年稅收損失=50億預(yù)期年凈收益=81億-50億=31億以上只是一種假設(shè)的簡(jiǎn)單數(shù)據(jù)。如果考慮折現(xiàn)率等因素，及慈善創(chuàng)新所帶來(lái)的社會(huì)收益，則計(jì)算更為復(fù)雜。政策備選方案一：33（三）統(tǒng)計(jì)分析方法在公共政策分析過程中，也需要大量使用統(tǒng)計(jì)分析方法、計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型等。常見的有描述性統(tǒng)計(jì)分析、相關(guān)分析、回歸分析、聚類分析、因子分析、結(jié)構(gòu)方程模型、分層線性模型、歷史事件分析等等。描述性統(tǒng)計(jì)分析相關(guān)分析回歸分析聚類分析因子分析結(jié)構(gòu)方程模型分層線性模型歷史事件分析（三）統(tǒng)計(jì)分析方法在公共政策分析過程中，也需要大量使用統(tǒng)計(jì)分34通過描述性統(tǒng)計(jì)，分析政策的可能后果。例如，政府如果實(shí)行普遍的二孩政策，預(yù)計(jì)每年的人口出生率達(dá)到多少？新增人口數(shù)量多少？對(duì)GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)多少？描述性統(tǒng)計(jì)分析通過相關(guān)分析，可以發(fā)現(xiàn)兩個(gè)變量之間的相關(guān)性。相關(guān)分析是大數(shù)據(jù)分析的重要方法之一。相關(guān)分析例如，谷歌流感趨勢(shì)使用搜索的數(shù)據(jù)，進(jìn)行相關(guān)分析，預(yù)測(cè)實(shí)時(shí)流感動(dòng)態(tài)，能比傳統(tǒng)監(jiān)測(cè)方法提前兩周。傳統(tǒng)的監(jiān)測(cè)方法是收集關(guān)于流感的潛在和確認(rèn)病例的數(shù)據(jù)，對(duì)從患者處收集的流感病毒進(jìn)行分類。通過描述性統(tǒng)計(jì)，分析政策的可能后果。描述性統(tǒng)計(jì)分析通過相關(guān)分35通過建立變量之間的因果關(guān)系模型，預(yù)測(cè)政策的可能后果。例如，通過提高社工干預(yù)等一系列政策干預(yù)，預(yù)測(cè)未來(lái)青少年犯罪率。Y（青少年犯罪率）=F（各種政策干預(yù)變量；控制變量）Y=a+b1X1+b2X2+b3X3+……3.回歸分析通過建立變量之間的因果關(guān)系模型，預(yù)測(cè)政策的可能后果。3.回36閱讀書目戴維·韋默等著，《政策分析—理論與實(shí)踐》，上海譯文出版社，2003.陳振明編著：《公共政策分析》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2002.閱讀書目戴維·韋默等著，《政策分析—理論與實(shí)踐》，上海譯文出37謝謝大家謝謝大家38第七講公共政策分析的主要方法第七講公共政策分析的主要方法39內(nèi)容提要本章主要希望通過學(xué)習(xí)，學(xué)生能夠了解公共政策分析的主要方法，包括成本效益分析、決策樹分析、實(shí)驗(yàn)性評(píng)估等。本章重點(diǎn)希望學(xué)生具有成本效益分析的理念本章難點(diǎn)是凈現(xiàn)值的計(jì)算本章案例：大壩的成本效益、捐贈(zèng)減免稅政策的選擇等內(nèi)容提要本章主要希望通過學(xué)習(xí)，學(xué)生能夠了解公共政策分析的主要40一、公共政策分析方法概要1.政策執(zhí)行之前的分析政策執(zhí)行之前的分析，通常是一種預(yù)測(cè)性分析，即對(duì)采用某一備選方案可能導(dǎo)致的后果進(jìn)行預(yù)測(cè)。（1）直覺預(yù)測(cè)（Intuitiveprediction）這是最常見的預(yù)測(cè)方式之一，但可能會(huì)受到以往成見的影響。因此，可以邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的專家提供咨詢意見。特點(diǎn)：應(yīng)用簡(jiǎn)單、費(fèi)用低、預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性與分析人員的經(jīng)驗(yàn)關(guān)系密切。例如，《慈善法》（三審）規(guī)定：慈善組織中具有公開募捐資格的基金會(huì)開展慈善活動(dòng)的年度支出不得低于前三年收入平均數(shù)額的百分之七十；管理成本不得超過當(dāng)年總支出的百分之十五。一、公共政策分析方法概要1.政策執(zhí)行之前的分析政策執(zhí)行之前的41例如，預(yù)測(cè)限購(gòu)、首付比例等政策對(duì)房?jī)r(jià)的影響。（2）理論模型（TheoreticalModels）明確各個(gè)變量之間的因果關(guān)系，通過模型理解事物發(fā)展的客觀規(guī)律，通過模型對(duì)政策備選方案的結(jié)果進(jìn)行預(yù)測(cè)。

特點(diǎn)：建模復(fù)雜，需要大量相關(guān)理論知識(shí)、統(tǒng)計(jì)方法和數(shù)據(jù)。例如，預(yù)測(cè)限購(gòu)、首付比例等政策對(duì)房?jī)r(jià)的影響。（2）理論模型42例如，貝克爾《家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)》，分析結(jié)婚、生育、離婚等的成本效益，以此理解人們的家庭行為。（3）成本效益分析是國(guó)際比較流行的政策分析方法特點(diǎn)：成本、效益本身的計(jì)算比較復(fù)雜，需要大量經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)和數(shù)據(jù)。例如，貝克爾《家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)》，分析結(jié)婚、生育、離婚等的成本效益43決策分析，一般指從若干可能的方案中通過決策分析技術(shù)，選擇其一的決策過程的定量分析方法。大多數(shù)的決策理論是規(guī)范性的，即決策理論以假設(shè)一個(gè)具有完全信息的、可實(shí)現(xiàn)精度計(jì)算的、并且完全理性的理想決策者的方式達(dá)到最優(yōu)的決策。這種規(guī)范模型的實(shí)際應(yīng)用（人們應(yīng)當(dāng)如何決策）被稱為決策分析。2.決策分析01040203決策樹分析層次分析博弈論復(fù)雜決策模型：模糊決策理論、云決策等決策分析，一般指從若干可能的方案中通過決策分析技術(shù)，選擇其一44旨在分析政策干預(yù)的效果，是否達(dá)到了預(yù)期的政策目標(biāo)，其達(dá)成目標(biāo)的效率如何等。定性描述根據(jù)定性調(diào)查，簡(jiǎn)單描述政策執(zhí)行的成績(jī)。特點(diǎn)：方法簡(jiǎn)單、成本低，但比較粗略。定量分析通過成本效益分析、統(tǒng)計(jì)分析模型，定量評(píng)估政策執(zhí)行的效果。實(shí)驗(yàn)法近年來(lái)國(guó)際流行的一種政策評(píng)估方法。特點(diǎn)：方法復(fù)雜，成本高，但能夠相對(duì)準(zhǔn)備測(cè)量政策干預(yù)的凈效果。3.政策執(zhí)行之后的分析旨在分析政策干預(yù)的效果，是否達(dá)到了預(yù)期的政策目標(biāo)，其達(dá)成目標(biāo)45二、主要分析方法（一）成本效益分析方法（1）成本效益分析的起源成熟的成本效益分析方法最早出現(xiàn)在20世紀(jì)30年代，當(dāng)時(shí)主要用于大壩建設(shè)等分析。二戰(zhàn)后，成本效益分析方法得到快速推廣，并成為公共政策分析最流行的方法之一。二、主要分析方法（一）成本效益分析方法（1）成本效益分析的起461936年美國(guó)頒布的《洪水控制法案》提出要檢驗(yàn)洪水控制項(xiàng)目的可行性，要求對(duì)“任何人來(lái)說(shuō)”效益都必須超過費(fèi)用。1993年克林頓總統(tǒng)簽署12866號(hào)行政命令，堅(jiān)定地信奉費(fèi)用效益分析作為管理決策的中心內(nèi)容，與以往不同的是，這個(gè)命令要求“公平”和“分配的社會(huì)影響”作為費(fèi)用效益分析的相關(guān)要素。卡特政府規(guī)定所有對(duì)環(huán)境產(chǎn)生影響的項(xiàng)目，在環(huán)境影響評(píng)價(jià)中都必須進(jìn)行費(fèi)用效益分析。1936年美國(guó)頒布的《洪水控制法案》提出要檢驗(yàn)洪水控制項(xiàng)目的47成本效益分析是一種重要的政策分析方法，它既可以用于政策執(zhí)行之前的分析，服務(wù)于決策目的，也可以用于政策執(zhí)行之后的評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，為政策的修改或終止服務(wù)成本效益的主要目的是利用“效率效果原則”，對(duì)社會(huì)中的資源作有效的配置。

2.成本效益分析的標(biāo)準(zhǔn)成本效益分析是一種重要的政策分析方法，它既可以用于政策執(zhí)行之48成本效益分析是一種重要的政策分析方法，它既可以用于政策執(zhí)行之前的分析，服務(wù)于決策目的，也可以用于政策執(zhí)行之后的評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，為政策的修改或終止服務(wù)成本效益的主要目的是利用“效率效果原則”，對(duì)社會(huì)中的資源作有效的配置。具體而言，其目標(biāo)就是在幾個(gè)備選的政策中，選擇最優(yōu)的政策。

2.成本效益分析的標(biāo)準(zhǔn)首先：必須滿足卡爾多-希克斯（Kaldor-Hicks）標(biāo)準(zhǔn)其次：考慮效率。最后：選擇使“社會(huì)凈福利”最大的政策。成本效益分析是一種重要的政策分析方法，它既可以用于政策執(zhí)行之49（1）卡爾多-希克斯（Kaldor-Hicks）標(biāo)準(zhǔn)（2）效率標(biāo)準(zhǔn)效率：投入產(chǎn)出比或成本效益比（3）“社會(huì)凈福利”最大或效率最高有時(shí)同時(shí)發(fā)生，有時(shí)相背離。假設(shè)：狀態(tài)X下，A的收入是100，B的收入也是100；在狀態(tài)Y下，A的收入是1000，B的收入是99?？柖?希克斯標(biāo)準(zhǔn)：如果一種變革使得受益者的所得足以彌補(bǔ)受損者的所失，這種變革就是一個(gè)卡爾多-?？怂垢倪M(jìn)。如果補(bǔ)償實(shí)際發(fā)生，就是帕累托改進(jìn)。也就是說(shuō)，“卡爾多-?？怂箻?biāo)準(zhǔn)”就是財(cái)富最大化。（1）卡爾多-希克斯（Kaldor-Hicks）標(biāo)準(zhǔn)（2）效503.成本效益分析的基本概念

（1）成本成本是指為達(dá)到一定目的而付出的代價(jià)。政策成本既包括貨幣形式的成本，例如，政府的預(yù)算支出；也包括非貨幣形式的成本，例如，政策對(duì)環(huán)境、弱勢(shì)群體的影響等。機(jī)會(huì)成本：是指為了得到某種東西而所要放棄另一些東西的最大價(jià)值；也可以理解為在面臨多方案擇一決策時(shí)，被舍棄的選項(xiàng)中的最高價(jià)值者是本次決策的機(jī)會(huì)成本。任何一項(xiàng)政策的實(shí)施總是要占用一定的資源（包括人力、物力和財(cái)力等），如果實(shí)施了某項(xiàng)政策，那么這些資源就不能用于別的政策，因此任何一項(xiàng)政策的實(shí)施總是有機(jī)會(huì)成本的。

3.成本效益分析的基本概念（1）成本機(jī)會(huì)成本：是指為了得51（2）效益效益是指由公共政策產(chǎn)生的效率、效果和社會(huì)影響等，既包括貨幣形式的效益，例如，財(cái)政收入的增長(zhǎng)；也包括非貨幣形式的效益，例如，政策對(duì)社會(huì)公平的影響。邊際效益：即在某一規(guī)模處每增加一個(gè)單位成本所能增加的效益。例如，當(dāng)一個(gè)人饑餓的時(shí)候，第一個(gè)饅頭的邊際效益最大，因?yàn)槟隳菚r(shí)候最餓，最需要，你多花一點(diǎn)錢也愿意買；第二個(gè)的邊際效益就遞減了，因?yàn)橛?個(gè)饅頭進(jìn)肚了...不是那么餓了。第五個(gè)的邊際效益最小，因?yàn)槟莻€(gè)時(shí)候你幾乎已經(jīng)快飽了，饅頭如果賣的貴的話，你一定不會(huì)買了。每支出1個(gè)饅頭的價(jià)錢產(chǎn)生的效益，也就是你感覺花錢買來(lái)的價(jià)值。從第一個(gè)向最后一個(gè)遞減！這就是邊際效益。

凈效益指總收益減去總成本。

（2）效益邊際效益：即在某一規(guī)模處每增加一個(gè)單位成本所能增52（3）折現(xiàn)（或貼現(xiàn)）折現(xiàn)原本是指遠(yuǎn)期匯票經(jīng)承兌后，匯票持有人在匯票尚未到期前在貼現(xiàn)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓，受讓人扣除貼現(xiàn)息后將票款付給出讓人的行為或銀行購(gòu)買未到期票據(jù)的業(yè)務(wù)。貼現(xiàn)率則是指將未來(lái)支付改變?yōu)楝F(xiàn)值所使用的利率，或指持票人以沒有到期的票據(jù)向銀行要求兌現(xiàn)，銀行將利息先行扣除所使用的利率。學(xué)者借用折現(xiàn)、折現(xiàn)率的概念用于成本效益分析。由于存在通貨膨脹、代價(jià)轉(zhuǎn)移、環(huán)境破壞等因素的影響，因此，對(duì)未來(lái)收益的預(yù)測(cè)，必須考慮社會(huì)折現(xiàn)，需要應(yīng)用社會(huì)折現(xiàn)率(socialdiscountrate)來(lái)計(jì)算現(xiàn)值。

（3）折現(xiàn)（或貼現(xiàn)）53例如，假設(shè)某大壩的建設(shè)，1993年投資概算為1800億左右，2003年正式發(fā)電，年發(fā)電預(yù)計(jì)1000億千瓦。預(yù)計(jì)7年發(fā)電7000千萬(wàn)左右，售電收入達(dá)到1800億左右，收回成本。然而，如果考慮到通貨膨脹、移民、環(huán)境等社會(huì)折現(xiàn)因素，則收益將大幅下降。例如，假設(shè)某大壩的建設(shè)，1993年投資概算為1800億左右，54第七講公共政策主要分析方法課件55社會(huì)折現(xiàn)率的確定：社會(huì)折現(xiàn)率受諸多因素的影響，要得到完全準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)是相當(dāng)困難的。因此，通常是使用經(jīng)驗(yàn)值。在我國(guó)，一般以國(guó)家發(fā)改委公布的社會(huì)折現(xiàn)率作為依據(jù)。對(duì)于一個(gè)投資項(xiàng)目，如果采用的折現(xiàn)率過低，意味著現(xiàn)值越高，社會(huì)無(wú)效工程也會(huì)上馬，造成社會(huì)資源的浪費(fèi)，影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。如果采用過高的折現(xiàn)率（意味著現(xiàn)值越低），有效工程會(huì)因無(wú)法通過可行性分析而被舍棄。特別需要注意的是：由于社會(huì)折現(xiàn)率受通貨膨脹；社會(huì)的安定，特別是政治穩(wěn)定；社會(huì)保障程度等因素的影響，因此，社會(huì)折現(xiàn)率越高，意味著人們對(duì)未來(lái)缺乏信心，社會(huì)責(zé)任感會(huì)減弱，人們會(huì)傾向于追求眼前利益，不關(guān)注設(shè)備的保養(yǎng)、環(huán)境的保護(hù)，所以社會(huì)貼現(xiàn)率上升是一個(gè)危險(xiǎn)的信號(hào)。社會(huì)折現(xiàn)率的確定：社會(huì)折現(xiàn)率受諸多因素的影響，要得到完全準(zhǔn)確56（4）凈現(xiàn)值(NPV)是指一個(gè)政策預(yù)期實(shí)現(xiàn)的收益現(xiàn)值與實(shí)施該政策的成本現(xiàn)值的差額。對(duì)不同的備選政策，需要計(jì)算凈現(xiàn)值(NPV)：

NPV=PV(B)-PV(C)一般而言，決策的準(zhǔn)則是：若NPV≥0，則該政策備選方案可考慮接受；若NPV0，則該政策備選方案應(yīng)予否定。選擇NPV最大的備選方案（4）凈現(xiàn)值(NPV)574.成本效益分析的四個(gè)基本步驟：識(shí)別相關(guān)政策利益主體衡量政策的成本與效益貼現(xiàn)率和風(fēng)險(xiǎn)在備選政策中選擇4.成本效益分析的四個(gè)基本步驟：識(shí)別相關(guān)政策利益主體衡量政58案例：留學(xué)政策的成本效益分析問題教育科技落后政策目標(biāo)學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)知識(shí)培養(yǎng)人才成本效益等假設(shè)備選方案每年選派5萬(wàn)教師每年選派8萬(wàn)教師每年選派15萬(wàn)教師問題政策目標(biāo)假設(shè)備選方案案例：留學(xué)政策的成本效益分析問題問題政策假設(shè)59（1）識(shí)別相關(guān)政策利益主體國(guó)家單位個(gè)人（1）識(shí)別相關(guān)政策利益主體國(guó)家單位個(gè)人60（2）

衡量政策的成本與效益（2）衡量政策的成本與效益61盡量貨幣化政策的影響例如，引進(jìn)新的科研領(lǐng)域的收益價(jià)值多少人民幣？可以采取按市場(chǎng)價(jià)格的方式換算人民幣。假設(shè)要花資金購(gòu)買該科研領(lǐng)域的知識(shí)，按照市場(chǎng)價(jià)格大約需要花費(fèi)多少資金？盡量貨幣化政策的影響62（3）

折現(xiàn)率和風(fēng)險(xiǎn)按照一定折現(xiàn)率計(jì)算不同政策備選方案的成本現(xiàn)值、收益現(xiàn)值。

風(fēng)險(xiǎn)因素：例如，留學(xué)過程的意外事故等（3）折現(xiàn)率和風(fēng)險(xiǎn)按照一定折現(xiàn)率計(jì)算不同政策備選方案的成本63考慮效率最大化？亦或凈社會(huì)福利最大化？（4）在備選政策中決策考慮效率最大化？亦或凈社會(huì)福利最大化？（4）在備選政策中決策64（二）決策樹分析方法決策樹分析法是指分析每個(gè)決策或事件（即自然狀態(tài)）時(shí)，都引出兩個(gè)或多個(gè)事件和不同的結(jié)果，并把這種決策或事件的分支畫成圖形，這種圖形很像一棵樹的枝干，故稱決策樹分析法。它利用了概率論的原理，并且利用一種樹形圖作為分析工具。其基本原理是用決策點(diǎn)代表決策問題，用方案分枝代表可供選擇的政策備選方案，用概率分枝代表方案可能出現(xiàn)的各種結(jié)果，經(jīng)過對(duì)各種方案在各種結(jié)果條件下凈現(xiàn)值的計(jì)算比較，為決策者提供決策依據(jù)。（二）決策樹分析方法決策樹分析法是指分析每個(gè)決策或事件（即自65決策樹可以是二叉的，也可以是多叉的。

決策樹可以是二叉的，也可以是多叉的。66決策樹法是管理人員和決策分析人員經(jīng)常采用的一種行之有效的決策工具。它具有下列優(yōu)點(diǎn)：第一，決策樹列出了決策問題的全部可行方案和可能出現(xiàn)的各種自然狀態(tài)，以及各可行方法在各種不同狀態(tài)下的期望值。第二，能直觀地顯示整個(gè)決策問題在時(shí)間和決策順序上不同階段的決策過程。第三，在應(yīng)用于復(fù)雜的多階段決策時(shí)，階段明顯，層次清楚，便于決策機(jī)構(gòu)集體研究，可以周密地思考各種因素，有利于作出正確的決策。決策樹法是管理人員和決策分析人員經(jīng)常采用的一種行之有效的決策67第一，使用范圍有限，無(wú)法適用于一些不能用數(shù)量表示的決策；第二，當(dāng)類別太多時(shí)，問題復(fù)雜時(shí)，錯(cuò)誤可能性也容易增加；第三，對(duì)各種方案的出現(xiàn)概率的確定有時(shí)主觀性較大，可能導(dǎo)致決策失誤；當(dāng)然，決策樹法也不是十全十美的，它也有缺點(diǎn)：