資源配置與市場經(jīng)濟課件

第二章資源配置與政府職能一、資源的配置和定義二、競爭機制與市場失靈三、行政干預(yù)與政府失靈第二章資源配置與政府職能一、資源的配置和定義1

資源稀缺是經(jīng)濟學研究的邏輯起點。政府如何促進社會資源配置優(yōu)化是公共經(jīng)濟學的基本出發(fā)點。

本章內(nèi)容線索：

狹義資源最優(yōu)配置

資源稀缺—資源最優(yōu)配置資源配置方式：

廣義資源最優(yōu)配置

習慣、命令、市場——完全競爭市場——市場失靈——政府的介入——政府失靈——混合經(jīng)濟體制和第三部門資源稀缺是經(jīng)濟學研究的邏輯起點。2資源稀缺—需求無限如何用有限的資源滿足人們無限的需求？資源最優(yōu)配置問題：用何種方式作出資源配置的決策？政府如何促進社會資源的最優(yōu)配置？資源稀缺—需求無限3一、資源配置的定義及配置方式（一）資源最優(yōu)配置的定義資源配置有狹義資源最優(yōu)配置和廣義資源最優(yōu)配置之分一、資源配置的定義及配置方式（一）資源最優(yōu)配置的定義4狹義資源最優(yōu)配置：指以有限的資源（生產(chǎn)要素）盡可能生產(chǎn)出更多的符合人們偏好的產(chǎn)品和服務(wù)。What生產(chǎn)什么效率問題——How如何生產(chǎn)（3W問題）Whom為誰生產(chǎn)不考慮人們收入分配的公平及宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定。狹義資源最優(yōu)配置：指以有限的資源（生產(chǎn)要素）盡可能生產(chǎn)出更多5廣義資源最優(yōu)配置三項內(nèi)容：

(即評價社會經(jīng)濟活動的三條基本原則)Efficiency效率市場機制Fair公平社會價值判斷Stable穩(wěn)定經(jīng)濟穩(wěn)定運行廣義資源最優(yōu)配置三項內(nèi)容：

(即評價社會經(jīng)濟活動的三條6效率的衡量標準：帕累托最優(yōu)

（ParetoEfficiency）帕累托（Pareto）是20世紀初的意大利經(jīng)濟學家，他首先提出了生產(chǎn)資源的最優(yōu)配置問題。帕累托最優(yōu)狀態(tài)指的是：任何改變資源配置的方法都不能在無損于其他人的前提下使任何一個人的處境變好，或者反過來說，如果不減少別人的福利，便無法增加任何一個人的福利。

帕累托最優(yōu)狀態(tài)意味著資源的配置達到了最大效率，任何重新配置的行為都只能使這一效率降低，而無法使這一效率更高。效率的衡量標準：帕累托最優(yōu)

（ParetoEfficie7帕累托增進（ParetoImprovement）帕累托增進——在資源既定的情況下，如果經(jīng)濟社會通過資源重新配置可以在不使得他人境況受到損害的條件下使得某些人的境況得到改善，則社會福利得到增進。帕累托更優(yōu)（ParetoSuperior）指資源配置改變后，①至少有一個人的處境變好；②沒有一個人處境變壞。帕累托增進（ParetoImprovement）8福利邊界與帕累托最優(yōu)

B的福利

W′．C．ED′．

D

A的福利OW

WA的福利福利邊界與帕累托最優(yōu)9假設(shè)社會中只有A、B兩個人，橫軸代表A的福利水平，縱軸代表B的福利水平。A和B的福利水平是由他們各自消費的多少產(chǎn)品和勞務(wù)決定的。由于社會總資源是有限的，他們消費的總量也是有限的。假設(shè)社會中只有A、B兩個人，橫軸代表A的福利水平，縱軸代表B10W′W為福利邊界，是總量有限的產(chǎn)品和勞務(wù)全部分配于A和B之間兩人可能達到的福利水平的各種可能的組合。也就是，當A（或B）的福利水平既定時，B（或A）能夠達到的最高的福利水平。（在現(xiàn)有經(jīng)濟技術(shù)水平和現(xiàn)有資源配置方式下，A、B兩個人所能達到的最高福利水平社會曲線。）C點是超越了福利邊界，即在現(xiàn)有經(jīng)濟技術(shù)條件下不可能達到的福利水平。D點是低效率福利水平，即低于現(xiàn)有經(jīng)濟技術(shù)水平所能提供的福利水平。E點是W′W中的任何一點，可移動，每一點均是現(xiàn)有的最有效的資源配置方式下的福利水平。W′W為福利邊界，是總量有限的產(chǎn)品和勞務(wù)全部分配于A和B之間11公平原則：主要是指收入分配中的公平不同社會價值觀有不同的標準公平的衡量標準：

勞倫茲曲線和基尼系數(shù)公平原則：主要是指收入分配中的公平12勞倫茲曲線

（LorenzCurve)社會總財富

y百分比100%E80%

60％40％A20%BF

O20%40％60％80%100％x家庭百分比

勞倫茲曲線

（LorenzCurve)社會總財13縱軸衡量社會總財富的百分比，將正方形的高分為5等分，每一等分為20%的社會總財富。在橫軸上，我們將100%的家庭從最貧者到最富者從左到右排列，也分為5等分。第一個等分表示最貧窮的20%的家庭，到最右邊的那個等分則代表最富有的20%的家庭。縱軸衡量社會總財富的百分比，將正方形的高分為5等分，每一等分14基尼系數(shù)（Ginicoefficient）的含義是什么？基尼系數(shù)是意大利經(jīng)濟學家基尼于1922年提出的定量測定收入分配差異程度的指標?；嵯禂?shù)（Ginicoefficient）的含義是什么？基15基尼系數(shù)

（GiniCoefficient）設(shè)實際收入分配曲線和收入分配絕對平等曲線之間的面積為A，實際收入分配曲線右下方的面積為B。并以A除以A+B的商表示不平等程度。這個數(shù)值被稱為基尼系數(shù)(簡言之，它的經(jīng)濟含義就是：在全部居民收入中用于不平均分配的百分比)。基尼系數(shù)

（GiniCoefficient）設(shè)實際收入16如果A為零，基尼系數(shù)為零，表示收入分配完全平等；如果B為零則系數(shù)為1，收入分配絕對不平等。該系數(shù)可在零和1之間取任何值。收入分配越是趨向平等，洛倫茨曲線的弧度越小，基尼系數(shù)也越小，反之，收入分配越是趨向不平等，洛倫茨曲線的弧度越大，那么基尼系數(shù)也越大。如果個人所得稅能使收入均等化，那么，基尼系數(shù)即會變小。如果A為零，基尼系數(shù)為零，表示收入分配完全平等；如果B為零則17穩(wěn)定原則的四大指標：物價穩(wěn)定充分就業(yè)（摩擦失業(yè)、自愿失業(yè)）經(jīng)濟增長（ＧＤＰ增長率／環(huán)境）國際收支平衡穩(wěn)定原則的四大指標：物價穩(wěn)定18（二）資源配置方式習慣：社會經(jīng)濟活動中長期形成并被共同接受和普遍遵守的慣例。

命令（政府）機制：由政府或掌權(quán)者對所有生產(chǎn)和分配作出決策。

市場機制：

由價格競爭來決定生產(chǎn)、分配和消費市場

消費者的選票（貨幣）決定生產(chǎn)什么配置各生產(chǎn)者之間的競爭決定如何生產(chǎn)三種生產(chǎn)要素土地、勞動、資本等的提供者決定為誰生產(chǎn)形式

（二）資源配置方式習慣：19市場機制如何配置資源？市場中的供求、價格、競爭三個要素共同構(gòu)成一個相互聯(lián)系、相互作用和相互制約的有機體系，其中任何一個因素發(fā)生變化，都會影響其他兩個要素，使之發(fā)生相應(yīng)的變化。例如，當某種商品的供求關(guān)系發(fā)生變化時，不僅會直接影響商品價格，同時也會改變競爭格局和競爭的激烈程度。市場機制如何配置資源？市場中的供求、價格、競爭三個要素共同20供求、價格、競爭這三者相互作用的最終結(jié)果，會表現(xiàn)在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化上，表現(xiàn)在生產(chǎn)要素的重新配置上，從而體現(xiàn)出市場對經(jīng)濟運行的調(diào)節(jié)。這種由市場機制的作用所引起的對經(jīng)濟的調(diào)節(jié)稱之為市場調(diào)節(jié)。供求、價格、競爭這三者相互作用的最終結(jié)果，會表現(xiàn)在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和21概括的說，經(jīng)濟學的三個基本問題在市場機制下是這樣解決的：1、生產(chǎn)什么取決于消費者的貨幣選票2、如何生產(chǎn)取決于不同生產(chǎn)者之間的競爭3、為誰生產(chǎn)取決于生產(chǎn)要素（土地、勞動和資本）市場的供給與需求概括的說，經(jīng)濟學的三個基本問題在市場機制下是這樣解決的：1、22價格機制通過市場的作用

需求

供給

鞋子

鞋子

住房

住房

茶葉

茶葉

生產(chǎn)什么如何生產(chǎn)為誰生產(chǎn)

勞動勞動土地土地資本品資本品供給需求

產(chǎn)品市場價格$消費者的投票$生產(chǎn)成本家庭企業(yè)要素的所有者工資、租金等等要素市場價格——工資、租金、利息價格機制通過市場的作用需求23二、市場配置與市場失靈二、市場配置與市場失靈24市場失靈的主要表現(xiàn)：①競爭失效：產(chǎn)品非同質(zhì)、規(guī)模經(jīng)濟、自然壟斷、信息不對稱、交易成本阻礙市場的自由進出入；②公共產(chǎn)品（第三章主要內(nèi)容）；③外部性：成本外溢（如污染）；收益外溢（如教育）；④市場不完全性：如保險業(yè)（私人保險不能為所有風險提供保障），高科技等；⑤偏好不合理：如劣幣驅(qū)逐良幣，假貨橫行等；⑥失業(yè)、通貨膨脹與經(jīng)濟失衡；⑦信息不對稱；⑧收入分配不公。市場失靈的主要表現(xiàn)：①競爭失效：25（一）壟斷。壟斷一詞來源于拉丁語，字面意思是單個賣家。狹義的壟斷指一個行業(yè)只存在唯一賣者的市場結(jié)構(gòu)；廣義壟斷是指一個或幾個企業(yè)控制一個行業(yè)的大部分或全部供給的情況，它包括壟斷市場、壟斷競爭市場與寡頭市場。壟斷市場中存在著壟斷力量，與壟斷力量相聯(lián)系的是進入壁壘，它排斥其他企業(yè)進入行業(yè)市場。自然壟斷（natural

monopoly）：（一）壟斷。壟斷一詞來源于拉丁語，字面意思是單個賣家。26自然壟斷自然壟斷是指由于“自然”的技術(shù)原因而形成的獨家經(jīng)營的市場格局。在傳統(tǒng)理論中，導(dǎo)致自然壟斷的“自然”的或技術(shù)的因素是某些行業(yè)具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(economies

of

scale)和過高的沉淀資本(sunk

capital)。自然壟斷領(lǐng)域，指的是因生產(chǎn)、配送方面的規(guī)模經(jīng)濟效益、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟效益、范圍經(jīng)濟效益、沉淀成本、資源稀缺性等原因，使生產(chǎn)者僅被限定為一家或極少數(shù)幾家公司的產(chǎn)業(yè)。自然壟斷自然壟斷是指由于“自然”的技術(shù)原因而形成的獨家經(jīng)營的27自然壟斷行業(yè)具有以下幾個特點：一是規(guī)模經(jīng)濟非常明顯在經(jīng)濟學中，規(guī)模經(jīng)濟的定義很簡單：一定的產(chǎn)量范圍內(nèi)，產(chǎn)量增加而長期平均成本減少，如果產(chǎn)量增加長期平均成本也增加，就是規(guī)模不經(jīng)濟。自然壟斷行業(yè)具有以下幾個特點：一是規(guī)模經(jīng)濟非常明顯28二是有大量的沉淀成本

經(jīng)濟學中的“沉淀成本”（sunkencost，也有人譯為“沉沒成本”）范疇，意為已經(jīng)投入并且無法收回的成本。許多行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動需要投入特別專門的資本，這些資本不易轉(zhuǎn)移到其他用途中去，形成沉淀資本。二是有大量的沉淀成本經(jīng)濟學中的“沉淀成本”（sunken29（二）公共物品公共物品是同私人物品的特性完全相反的不具備獨占性和排他性的公共消費品，即某人對某種公共物品的享用不會排斥或減少他人對同一物品的享用。（二）公共物品公共物品是同私人物品的特性完全相反的不具備獨30公共物品造成市場失靈的原因分析：公共物品具有的兩個特性。非排他性：免費搭乘（FreeRide）非競爭性：公共物品造成市場失靈的原因分析：公共物品具有的兩個特性。31（三）外部效應(yīng)（externality）1、外部效應(yīng)是指，在有相互聯(lián)系、相互作用的經(jīng)濟單位之間，一個經(jīng)濟單位的活動對其他經(jīng)濟單位產(chǎn)生影響，而該經(jīng)濟單位又沒有根據(jù)這種影響從其他經(jīng)濟單位獲得報酬或向其他經(jīng)濟單位支付賠償。（三）外部效應(yīng)（externality）1、外部效應(yīng)是指32外部效應(yīng)有積極的影響和消極的影響，好的影響或積極的影響被稱為外部經(jīng)濟，壞的影響或消極的影響被稱為外部不經(jīng)濟外部效應(yīng)有積極的影響和消極的影響，好的影響或積極的影響被稱332、外部效應(yīng)的分類：生產(chǎn)的外部經(jīng)濟生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟消費的外部經(jīng)濟消費的外部不經(jīng)濟2、外部效應(yīng)的分類：生產(chǎn)的外部經(jīng)濟343、外部效應(yīng)造成市場失靈的原因分析：社會效益與私人效益不一致社會成本與私人成本不一致3、外部效應(yīng)造成市場失靈的原因分析：社會效益與私人效益不一致35

社會成本與私人成本社會成本是指社會為某項活動付出的成本，它通常包括私人成本與社會其他個體為此項活動所支付的成本。

私人成本是指個體進行某項活動所支付的成本。

資源配置與市場經(jīng)濟課件36（1）在外部經(jīng)濟的情況下，經(jīng)濟單位采取行動的個人收益小于行動成本、行動的成本小于社會收益。在有外部經(jīng)濟的情況下，個人的行動水平常常低于社會最優(yōu)水平。（1）在外部經(jīng)濟的情況下，經(jīng)濟單位采取行動的個人收益小于行動37（2）在外部不經(jīng)濟的情況下，經(jīng)濟單位采取行動的收益高于個人成本，低于社會成本，在外部不經(jīng)濟的情況下，個人行動水平常常高于社會最優(yōu)水平。（2）在外部不經(jīng)濟的情況下，經(jīng)濟單位采取行動的收益高于個人成38（四）偏好不合理--非優(yōu)效品。優(yōu)效品（MeritGoods）的含義：消費者的評價低于合理評價的產(chǎn)品。是指政府強制人們消費的物品，如汽車上的安全帶、九年制義務(wù)教育等等。非優(yōu)效品是指人們不根據(jù)自己的最優(yōu)利益而消費的物品。（消費者的評價高于合理評價的產(chǎn)品）消費者偏好的合理性。（四）偏好不合理--非優(yōu)效品。優(yōu)效品（MeritGood39（五）信息不完善。對于價格變動的信息，消費者和企業(yè)的反應(yīng)是不對稱的，企業(yè)降低價格，需求量不一定增加，企業(yè)降價的損失不能通過擴大消費來彌補。（難以通過價格杠桿調(diào)節(jié)供給與需求，造成市場失靈）（五）信息不完善。對于價格變動的信息，消費者和企業(yè)的反應(yīng)是40（六）失業(yè)和通貨膨脹（六）失業(yè)和通貨膨脹41（七）收入分配不公。在市場競爭中，生產(chǎn)條件好的企業(yè)在市場競爭中處于有利地位，生產(chǎn)條件差的企業(yè)在市場競爭中處于不利地位。收入分配不公，與市場經(jīng)濟效率沒有直接的關(guān)系，但有間接的關(guān)系，這會影響勞動者的積極性，并產(chǎn)生社會問題，從而影響生產(chǎn)的效率。（七）收入分配不公。在市場競爭中，生產(chǎn)條件好的企業(yè)在市場競42B的效用A的效用效用可能性邊界E1EE2CDB的效用A的效用效用可能性邊界E1EE2CD43政府介入的領(lǐng)域和措施對效率的介入①財政支出：提供公共產(chǎn)品和勞務(wù)；②財政補貼：通過補貼引導(dǎo)社會資源合理配置；③政府采購：通過采購調(diào)節(jié)經(jīng)濟。對收入再分配的介入①稅收和轉(zhuǎn)移支付：劫富濟貧；②公共事業(yè)投資：補貼弱勢群體；③特別征稅：強制或限制富人消費。對經(jīng)濟穩(wěn)定的介入①相機抉擇的財政政策；②財政制度內(nèi)在的“自動穩(wěn)定器”；③金融政策；④緊急行政措施；⑤道義上的勸告。政府介入的領(lǐng)域和措施對效率的介入44政府失靈①代表性的局限；②信息的有限性；③對私人部門控制的有限性；④決策時限與效率的有限性：認識時滯時滯決策時限決策時滯效率的的有限性

執(zhí)行與生效時滯有限性政策意圖和政策效果的差異⑤決策程序的有限性：民主不能解決一切問題（公共選擇理論）；社會偏好的局限。⑥政府干預(yù)的失控性：對政策難以作出準確的描述；政府干預(yù)成本的不可預(yù)見性。政府失靈①代表性的局限；45政府失靈的表現(xiàn)政府失靈一方面表現(xiàn)為政府的無效干預(yù)，即政府宏觀調(diào)控的范圍和力度不足或方式選擇失當，不能夠彌補“市場失靈”維持市場機制正常運行的合理需要。政府失靈的表現(xiàn)政府失靈一方面表現(xiàn)為政府的無效干預(yù)，即政府宏觀46另一方面，則表現(xiàn)為政府的過度干預(yù)，即政府干預(yù)的范圍和力度，超過了彌補“市場失靈”和維持市場機制正常運行的合理需要，或干預(yù)的方向不對路，形式選擇失當。另一方面，則表現(xiàn)為政府的過度干預(yù)，即政府干預(yù)的范圍和力度，超47為什么政府干預(yù)會失靈呢？（一）政府決策失誤為什么政府干預(yù)會失靈呢？（一）政府決策失誤481、有限信息（信息失靈）政府制定并實施正確的經(jīng)濟政策，干預(yù)調(diào)控經(jīng)濟運行過程的前提是必須能夠獲取和掌握有關(guān)整個國民經(jīng)濟運行狀況的全面準確的信息。

然而由于各種產(chǎn)品技術(shù)的多樣性及發(fā)展性；由于缺乏收集信息的動力刺激；由于存在廣泛的私人利益以及信息的時效性；使得政府決策在大多數(shù)情況下，是在不完全信息條件下制定出來的。這樣，依據(jù)不完全信息制定的經(jīng)濟政策，必定是不完善的。

1、有限信息（信息失靈）政府制定492、對私人市場反應(yīng)的控制能力有限2、對私人市場反應(yīng)的控制能力有限503、決策時限與效率的限制

時滯（TimeLags）第一，認識時滯（ReorganizationLags）第二，決策時滯（DecisionLags）第三，執(zhí)行與生效時滯（ExecutionandEffectingLags）3、決策時限與效率的限制時滯（TimeLags）514、政府決策程序的限制個人偏好與社會偏好現(xiàn)代民主制度并不能很好的解決個別社會成員的偏好顯示和偏好加總的問題—后者是指如何綜合社會成員的個人偏好形成社會偏好,從而不能實現(xiàn)有效的決策結(jié)果.政府決策會影響很多人,但是真正作決策的只是少數(shù)人,不管這少數(shù)人是由選舉產(chǎn)生的還是其他方式指定的，他們在進行決策時總會不自覺的傾向自己所代表的階層或集團的偏好好利益,而一旦既得利益集團形成,這種格局就很難打破.4、政府決策程序的限制個人偏好與社會偏好52（二）政府的過度膨脹。第—，政府官員追求政府機構(gòu)規(guī)模的最大化。第二，政府官員的行為不受產(chǎn)權(quán)的約束。第三，政府官員的行為不受利潤的支配。第四，對政府部門的監(jiān)督乏力。第五，政府機構(gòu)的高度壟斷性。（二）政府的過度膨脹。第—，政府官員追求政府機構(gòu)規(guī)模的最大化53（三）尋租活動。常見的尋租行為的目的包括：(1)爭取政府的特許權(quán)(如某類商品的特別生產(chǎn)權(quán)或特別銷售權(quán))；(2)爭取對自己有利的政府稅收政策；(3)爭取進出口配額；(4)爭取政府開支的更大份額；(5)爭取政府制定對自己有利的規(guī)章制度；(6)避稅、偷稅、漏稅等。（三）尋租活動。常見的尋租行為的目的包括：54結(jié)論：單純的市場機制或單純的政府機制都是不可取的，兩者雖然都有優(yōu)越性，但也都有其自身不可克服的缺陷。只有這兩種機制相互配合，才有助于實現(xiàn)理想目標。結(jié)論：單純的市場機制或單純的政府機制都是不可取的，兩者雖然都55四、政府與市場關(guān)系的理論四、政府與市場關(guān)系的理論56政府與市場的關(guān)系：理論演變依據(jù)西方經(jīng)濟學家對政府與市場關(guān)系的認識，其理論的演變大致劃分為以下五個階段：第一階段，從15世紀至17世紀的重商主義時期。這一時期主張政府干預(yù)的思想占據(jù)主流地位。政府與市場的關(guān)系：理論演變依據(jù)西方經(jīng)濟學家對政府與市場關(guān)系的57第二階段，從1776年亞當·斯密出版《國富論》（thewealthofnations）至20世紀20年代。這一階段強調(diào)市場作用和主張經(jīng)濟自由主義的思想占據(jù)主流地位。第二階段，從1776年亞當·斯密出版《國富論》（thewe58第三階段，從20世紀20年代至50年代末期。這一階段從分析“市場失靈”（marketfailure）出發(fā)，強調(diào)政府干預(yù)的必要性。第三階段，從20世紀20年代至50年代末期。這一階段從分析“59第四階段，從20世紀60年代至80年代。這一階段，經(jīng)濟自由主義復(fù)興，經(jīng)濟學家開始研究政府行為的內(nèi)在動機，強調(diào)“政府失敗”（governmentfailure）或“政策失敗”（policyfailure）的可能性，主張重新以市場機制作為調(diào)節(jié)市場資源配置的主要工具。（新自由主義理論）第四階段，從20世紀60年代至80年代。這一階段，經(jīng)濟自由主60第五階段，20世紀90年代至今。這一階段，新凱恩斯主義以重構(gòu)凱恩斯微觀經(jīng)濟學為出發(fā)點，復(fù)興凱恩斯主義，在承認政府失敗的可能性的同時，認為政府干預(yù)是對未來經(jīng)濟穩(wěn)定的一種投資。（新凱恩斯主義）第五階段，20世紀90年代至今。這一階段，新凱恩斯主義以重構(gòu)61第二章資源配置與政府職能一、資源的配置和定義二、競爭機制與市場失靈三、行政干預(yù)與政府失靈第二章資源配置與政府職能一、資源的配置和定義62

資源稀缺是經(jīng)濟學研究的邏輯起點。政府如何促進社會資源配置優(yōu)化是公共經(jīng)濟學的基本出發(fā)點。

本章內(nèi)容線索：

狹義資源最優(yōu)配置

資源稀缺—資源最優(yōu)配置資源配置方式：

廣義資源最優(yōu)配置

習慣、命令、市場——完全競爭市場——市場失靈——政府的介入——政府失靈——混合經(jīng)濟體制和第三部門資源稀缺是經(jīng)濟學研究的邏輯起點。63資源稀缺—需求無限如何用有限的資源滿足人們無限的需求？資源最優(yōu)配置問題：用何種方式作出資源配置的決策？政府如何促進社會資源的最優(yōu)配置？資源稀缺—需求無限64一、資源配置的定義及配置方式（一）資源最優(yōu)配置的定義資源配置有狹義資源最優(yōu)配置和廣義資源最優(yōu)配置之分一、資源配置的定義及配置方式（一）資源最優(yōu)配置的定義65狹義資源最優(yōu)配置：指以有限的資源（生產(chǎn)要素）盡可能生產(chǎn)出更多的符合人們偏好的產(chǎn)品和服務(wù)。What生產(chǎn)什么效率問題——How如何生產(chǎn)（3W問題）Whom為誰生產(chǎn)不考慮人們收入分配的公平及宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定。狹義資源最優(yōu)配置：指以有限的資源（生產(chǎn)要素）盡可能生產(chǎn)出更多66廣義資源最優(yōu)配置三項內(nèi)容：

(即評價社會經(jīng)濟活動的三條基本原則)Efficiency效率市場機制Fair公平社會價值判斷Stable穩(wěn)定經(jīng)濟穩(wěn)定運行廣義資源最優(yōu)配置三項內(nèi)容：

(即評價社會經(jīng)濟活動的三條67效率的衡量標準：帕累托最優(yōu)

（ParetoEfficiency）帕累托（Pareto）是20世紀初的意大利經(jīng)濟學家，他首先提出了生產(chǎn)資源的最優(yōu)配置問題。帕累托最優(yōu)狀態(tài)指的是：任何改變資源配置的方法都不能在無損于其他人的前提下使任何一個人的處境變好，或者反過來說，如果不減少別人的福利，便無法增加任何一個人的福利。

帕累托最優(yōu)狀態(tài)意味著資源的配置達到了最大效率，任何重新配置的行為都只能使這一效率降低，而無法使這一效率更高。效率的衡量標準：帕累托最優(yōu)

（ParetoEfficie68帕累托增進（ParetoImprovement）帕累托增進——在資源既定的情況下，如果經(jīng)濟社會通過資源重新配置可以在不使得他人境況受到損害的條件下使得某些人的境況得到改善，則社會福利得到增進。帕累托更優(yōu)（ParetoSuperior）指資源配置改變后，①至少有一個人的處境變好；②沒有一個人處境變壞。帕累托增進（ParetoImprovement）69福利邊界與帕累托最優(yōu)

B的福利

W′．C．ED′．

D

A的福利OW

WA的福利福利邊界與帕累托最優(yōu)70假設(shè)社會中只有A、B兩個人，橫軸代表A的福利水平，縱軸代表B的福利水平。A和B的福利水平是由他們各自消費的多少產(chǎn)品和勞務(wù)決定的。由于社會總資源是有限的，他們消費的總量也是有限的。假設(shè)社會中只有A、B兩個人，橫軸代表A的福利水平，縱軸代表B71W′W為福利邊界，是總量有限的產(chǎn)品和勞務(wù)全部分配于A和B之間兩人可能達到的福利水平的各種可能的組合。也就是，當A（或B）的福利水平既定時，B（或A）能夠達到的最高的福利水平。（在現(xiàn)有經(jīng)濟技術(shù)水平和現(xiàn)有資源配置方式下，A、B兩個人所能達到的最高福利水平社會曲線。）C點是超越了福利邊界，即在現(xiàn)有經(jīng)濟技術(shù)條件下不可能達到的福利水平。D點是低效率福利水平，即低于現(xiàn)有經(jīng)濟技術(shù)水平所能提供的福利水平。E點是W′W中的任何一點，可移動，每一點均是現(xiàn)有的最有效的資源配置方式下的福利水平。W′W為福利邊界，是總量有限的產(chǎn)品和勞務(wù)全部分配于A和B之間72公平原則：主要是指收入分配中的公平不同社會價值觀有不同的標準公平的衡量標準：

勞倫茲曲線和基尼系數(shù)公平原則：主要是指收入分配中的公平73勞倫茲曲線

（LorenzCurve)社會總財富

y百分比100%E80%

60％40％A20%BF

O20%40％60％80%100％x家庭百分比

勞倫茲曲線

（LorenzCurve)社會總財74縱軸衡量社會總財富的百分比，將正方形的高分為5等分，每一等分為20%的社會總財富。在橫軸上，我們將100%的家庭從最貧者到最富者從左到右排列，也分為5等分。第一個等分表示最貧窮的20%的家庭，到最右邊的那個等分則代表最富有的20%的家庭?？v軸衡量社會總財富的百分比，將正方形的高分為5等分，每一等分75基尼系數(shù)（Ginicoefficient）的含義是什么？基尼系數(shù)是意大利經(jīng)濟學家基尼于1922年提出的定量測定收入分配差異程度的指標。基尼系數(shù)（Ginicoefficient）的含義是什么？基76基尼系數(shù)

（GiniCoefficient）設(shè)實際收入分配曲線和收入分配絕對平等曲線之間的面積為A，實際收入分配曲線右下方的面積為B。并以A除以A+B的商表示不平等程度。這個數(shù)值被稱為基尼系數(shù)(簡言之，它的經(jīng)濟含義就是：在全部居民收入中用于不平均分配的百分比)?；嵯禂?shù)

（GiniCoefficient）設(shè)實際收入77如果A為零，基尼系數(shù)為零，表示收入分配完全平等；如果B為零則系數(shù)為1，收入分配絕對不平等。該系數(shù)可在零和1之間取任何值。收入分配越是趨向平等，洛倫茨曲線的弧度越小，基尼系數(shù)也越小，反之，收入分配越是趨向不平等，洛倫茨曲線的弧度越大，那么基尼系數(shù)也越大。如果個人所得稅能使收入均等化，那么，基尼系數(shù)即會變小。如果A為零，基尼系數(shù)為零，表示收入分配完全平等；如果B為零則78穩(wěn)定原則的四大指標：物價穩(wěn)定充分就業(yè)（摩擦失業(yè)、自愿失業(yè)）經(jīng)濟增長（ＧＤＰ增長率／環(huán)境）國際收支平衡穩(wěn)定原則的四大指標：物價穩(wěn)定79（二）資源配置方式習慣：社會經(jīng)濟活動中長期形成并被共同接受和普遍遵守的慣例。

命令（政府）機制：由政府或掌權(quán)者對所有生產(chǎn)和分配作出決策。

市場機制：

由價格競爭來決定生產(chǎn)、分配和消費市場

消費者的選票（貨幣）決定生產(chǎn)什么配置各生產(chǎn)者之間的競爭決定如何生產(chǎn)三種生產(chǎn)要素土地、勞動、資本等的提供者決定為誰生產(chǎn)形式

（二）資源配置方式習慣：80市場機制如何配置資源？市場中的供求、價格、競爭三個要素共同構(gòu)成一個相互聯(lián)系、相互作用和相互制約的有機體系，其中任何一個因素發(fā)生變化，都會影響其他兩個要素，使之發(fā)生相應(yīng)的變化。例如，當某種商品的供求關(guān)系發(fā)生變化時，不僅會直接影響商品價格，同時也會改變競爭格局和競爭的激烈程度。市場機制如何配置資源？市場中的供求、價格、競爭三個要素共同81供求、價格、競爭這三者相互作用的最終結(jié)果，會表現(xiàn)在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化上，表現(xiàn)在生產(chǎn)要素的重新配置上，從而體現(xiàn)出市場對經(jīng)濟運行的調(diào)節(jié)。這種由市場機制的作用所引起的對經(jīng)濟的調(diào)節(jié)稱之為市場調(diào)節(jié)。供求、價格、競爭這三者相互作用的最終結(jié)果，會表現(xiàn)在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和82概括的說，經(jīng)濟學的三個基本問題在市場機制下是這樣解決的：1、生產(chǎn)什么取決于消費者的貨幣選票2、如何生產(chǎn)取決于不同生產(chǎn)者之間的競爭3、為誰生產(chǎn)取決于生產(chǎn)要素（土地、勞動和資本）市場的供給與需求概括的說，經(jīng)濟學的三個基本問題在市場機制下是這樣解決的：1、83價格機制通過市場的作用

需求

供給

鞋子

鞋子

住房

住房

茶葉

茶葉

生產(chǎn)什么如何生產(chǎn)為誰生產(chǎn)

勞動勞動土地土地資本品資本品供給需求

產(chǎn)品市場價格$消費者的投票$生產(chǎn)成本家庭企業(yè)要素的所有者工資、租金等等要素市場價格——工資、租金、利息價格機制通過市場的作用需求84二、市場配置與市場失靈二、市場配置與市場失靈85市場失靈的主要表現(xiàn)：①競爭失效：產(chǎn)品非同質(zhì)、規(guī)模經(jīng)濟、自然壟斷、信息不對稱、交易成本阻礙市場的自由進出入；②公共產(chǎn)品（第三章主要內(nèi)容）；③外部性：成本外溢（如污染）；收益外溢（如教育）；④市場不完全性：如保險業(yè)（私人保險不能為所有風險提供保障），高科技等；⑤偏好不合理：如劣幣驅(qū)逐良幣，假貨橫行等；⑥失業(yè)、通貨膨脹與經(jīng)濟失衡；⑦信息不對稱；⑧收入分配不公。市場失靈的主要表現(xiàn)：①競爭失效：86（一）壟斷。壟斷一詞來源于拉丁語，字面意思是單個賣家。狹義的壟斷指一個行業(yè)只存在唯一賣者的市場結(jié)構(gòu)；廣義壟斷是指一個或幾個企業(yè)控制一個行業(yè)的大部分或全部供給的情況，它包括壟斷市場、壟斷競爭市場與寡頭市場。壟斷市場中存在著壟斷力量，與壟斷力量相聯(lián)系的是進入壁壘，它排斥其他企業(yè)進入行業(yè)市場。自然壟斷（natural

monopoly）：（一）壟斷。壟斷一詞來源于拉丁語，字面意思是單個賣家。87自然壟斷自然壟斷是指由于“自然”的技術(shù)原因而形成的獨家經(jīng)營的市場格局。在傳統(tǒng)理論中，導(dǎo)致自然壟斷的“自然”的或技術(shù)的因素是某些行業(yè)具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(economies

of

scale)和過高的沉淀資本(sunk

capital)。自然壟斷領(lǐng)域，指的是因生產(chǎn)、配送方面的規(guī)模經(jīng)濟效益、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟效益、范圍經(jīng)濟效益、沉淀成本、資源稀缺性等原因，使生產(chǎn)者僅被限定為一家或極少數(shù)幾家公司的產(chǎn)業(yè)。自然壟斷自然壟斷是指由于“自然”的技術(shù)原因而形成的獨家經(jīng)營的88自然壟斷行業(yè)具有以下幾個特點：一是規(guī)模經(jīng)濟非常明顯在經(jīng)濟學中，規(guī)模經(jīng)濟的定義很簡單：一定的產(chǎn)量范圍內(nèi)，產(chǎn)量增加而長期平均成本減少，如果產(chǎn)量增加長期平均成本也增加，就是規(guī)模不經(jīng)濟。自然壟斷行業(yè)具有以下幾個特點：一是規(guī)模經(jīng)濟非常明顯89二是有大量的沉淀成本

經(jīng)濟學中的“沉淀成本”（sunkencost，也有人譯為“沉沒成本”）范疇，意為已經(jīng)投入并且無法收回的成本。許多行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動需要投入特別專門的資本，這些資本不易轉(zhuǎn)移到其他用途中去，形成沉淀資本。二是有大量的沉淀成本經(jīng)濟學中的“沉淀成本”（sunken90（二）公共物品公共物品是同私人物品的特性完全相反的不具備獨占性和排他性的公共消費品，即某人對某種公共物品的享用不會排斥或減少他人對同一物品的享用。（二）公共物品公共物品是同私人物品的特性完全相反的不具備獨91公共物品造成市場失靈的原因分析：公共物品具有的兩個特性。非排他性：免費搭乘（FreeRide）非競爭性：公共物品造成市場失靈的原因分析：公共物品具有的兩個特性。92（三）外部效應(yīng)（externality）1、外部效應(yīng)是指，在有相互聯(lián)系、相互作用的經(jīng)濟單位之間，一個經(jīng)濟單位的活動對其他經(jīng)濟單位產(chǎn)生影響，而該經(jīng)濟單位又沒有根據(jù)這種影響從其他經(jīng)濟單位獲得報酬或向其他經(jīng)濟單位支付賠償。（三）外部效應(yīng)（externality）1、外部效應(yīng)是指93外部效應(yīng)有積極的影響和消極的影響，好的影響或積極的影響被稱為外部經(jīng)濟，壞的影響或消極的影響被稱為外部不經(jīng)濟外部效應(yīng)有積極的影響和消極的影響，好的影響或積極的影響被稱942、外部效應(yīng)的分類：生產(chǎn)的外部經(jīng)濟生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟消費的外部經(jīng)濟消費的外部不經(jīng)濟2、外部效應(yīng)的分類：生產(chǎn)的外部經(jīng)濟953、外部效應(yīng)造成市場失靈的原因分析：社會效益與私人效益不一致社會成本與私人成本不一致3、外部效應(yīng)造成市場失靈的原因分析：社會效益與私人效益不一致96

社會成本與私人成本社會成本是指社會為某項活動付出的成本，它通常包括私人成本與社會其他個體為此項活動所支付的成本。

私人成本是指個體進行某項活動所支付的成本。

資源配置與市場經(jīng)濟課件97（1）在外部經(jīng)濟的情況下，經(jīng)濟單位采取行動的個人收益小于行動成本、行動的成本小于社會收益。在有外部經(jīng)濟的情況下，個人的行動水平常常低于社會最優(yōu)水平。（1）在外部經(jīng)濟的情況下，經(jīng)濟單位采取行動的個人收益小于行動98（2）在外部不經(jīng)濟的情況下，經(jīng)濟單位采取行動的收益高于個人成本，低于社會成本，在外部不經(jīng)濟的情況下，個人行動水平常常高于社會最優(yōu)水平。（2）在外部不經(jīng)濟的情況下，經(jīng)濟單位采取行動的收益高于個人成99（四）偏好不合理--非優(yōu)效品。優(yōu)效品（MeritGoods）的含義：消費者的評價低于合理評價的產(chǎn)品。是指政府強制人們消費的物品，如汽車上的安全帶、九年制義務(wù)教育等等。非優(yōu)效品是指人們不根據(jù)自己的最優(yōu)利益而消費的物品。（消費者的評價高于合理評價的產(chǎn)品）消費者偏好的合理性。（四）偏好不合理--非優(yōu)效品。優(yōu)效品（MeritGood100（五）信息不完善。對于價格變動的信息，消費者和企業(yè)的反應(yīng)是不對稱的，企業(yè)降低價格，需求量不一定增加，企業(yè)降價的損失不能通過擴大消費來彌補。（難以通過價格杠桿調(diào)節(jié)供給與需求，造成市場失靈）（五）信息不完善。對于價格變動的信息，消費者和企業(yè)的反應(yīng)是101（六）失業(yè)和通貨膨脹（六）失業(yè)和通貨膨脹102（七）收入分配不公。在市場競爭中，生產(chǎn)條件好的企業(yè)在市場競爭中處于有利地位，生產(chǎn)條件差的企業(yè)在市場競爭中處于不利地位。收入分配不公，與市場經(jīng)濟效率沒有直接的關(guān)系，但有間接的關(guān)系，這會影響勞動者的積極性，并產(chǎn)生社會問題，從而影響生產(chǎn)的效率。（七）收入分配不公。在市場競爭中，生產(chǎn)條件好的企業(yè)在市場競103B的效用A的效用效用可能性邊界E1EE2CDB的效用A的效用效用可能性邊界E1EE2CD104政府介入的領(lǐng)域和措施對效率的介入①財政支出：提供公共產(chǎn)品和勞務(wù)；②財政補貼：通過補貼引導(dǎo)社會資源合理配置；③政府采購：通過采購調(diào)節(jié)經(jīng)濟。對收入再分配的介入①稅收和轉(zhuǎn)移支付：劫富濟貧；②公共事業(yè)投資：補貼弱勢群體；③特別征稅：強制或限制富人消費。對經(jīng)濟穩(wěn)定的介入①相機抉擇的財政政策；②財政制度內(nèi)在的“自動穩(wěn)定器”；③金融政策；④緊急行政措施；⑤道義上的勸告。政府介入的領(lǐng)域和措施對效率的介入105政府失靈①代表性的局限；②信息的有限性；③對私人部門控制的有限性；④決策時限與效率的有限性：認識時滯