投資銀行學(xué)試題及答案

投資銀行學(xué)試題及答案投資銀行學(xué)試題及答案投資銀行學(xué)試題及答案投資銀行學(xué)試題及答案編制僅供參考審核批準(zhǔn)生效日期地址：電話：傳真:郵編:《投資銀行學(xué)》模擬試題及答案1（中央財(cái)經(jīng)大學(xué)）一、單選題（每題1分，共8分）1．以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是（）。A．證券承銷B．兼并與收購C．不動產(chǎn)經(jīng)紀(jì)D．資產(chǎn)管理2．現(xiàn)代意義上的投資銀行起源于（）。A．北美B．亞洲C．南美D．歐洲3．根據(jù)規(guī)模大小和業(yè)務(wù)特色，美國的美林公司屬于（）。A．A．超大型投資銀行B．大型投資銀行C．次大型投資銀行D．專業(yè)型投資銀行4．我國證券交易中目前采取的合法委托式是（）A．市價委托B．當(dāng)日限價委托C．止損委托D．止損限價委托5．深圳證券交易所開始試營業(yè)時間（）A．1989年10月1日B．1992年12月1日C．1992年12月19日D．1997年底6．資產(chǎn)管理所體現(xiàn)的關(guān)系，是資產(chǎn)所有者和投資銀行之間的（）關(guān)系。A．委托一一代理B．管理一一被管理C．所有一一使用D．以上都不是7．中國證監(jiān)會成為證券市場的唯一管理者是在（）A．1989年10月1日B．1992年12月1日C．1992年12月19日D．1997年底8．客戶理財(cái)報告制度的前提是（）A．客戶分析B．市場分析C．風(fēng)險分析D．形成客戶理財(cái)報告二、多選題（每題2分，多選漏選均不得分，共30分）1．證券市場由（）主體構(gòu)成。A．證券發(fā)行者B．證券投資者C．管理組織者D．投資銀行2．投資銀行的早期發(fā)展主要得益于（）。A．貿(mào)易活動的日趨活躍B．證券業(yè)的興起與發(fā)展C．基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的高潮D．股份公司制度的發(fā)展3．影響承銷風(fēng)險的因素一般有（）。A．市場狀況B．證券潛質(zhì)C．承銷團(tuán)D．發(fā)行方式設(shè)計(jì)4．資產(chǎn)評估的方法有（）。A．收益現(xiàn)值法B．重置成本法C．清算價格法D．現(xiàn)行市價法5．競價方法包括的形式有（）。A．網(wǎng)上競價B．機(jī)構(gòu)投資者（法人）競價C．券商競價D．市場詢價6．投資銀行從事并購業(yè)務(wù)的報酬，按照報酬的形式可分為（）。A．固定比例傭金B(yǎng)．前端手續(xù)費(fèi)C．成功酬金D．合約執(zhí)行費(fèi)用7．收購策略有（）。A．中心式多角化策略B．復(fù)合式多角化策略C．縱向兼并策略D．水平式兼并策略8．下列可以參與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有（）A．券商B．證券交易所C．資金清算中心D．證券投資咨詢公司9．證券交易的風(fēng)險主要有（）A．體制風(fēng)險B．信用風(fēng)險C．市場風(fēng)險D．流動性風(fēng)險10．投資銀行在二級市場上一般作為（）存在。A．投機(jī)商B．自營商C．經(jīng)紀(jì)商D．做市商11．屬于風(fēng)險回避策略的是（）A．避重就輕的投資選擇原則B．揚(yáng)長避短、趨利避害的債務(wù)互換策略C．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)短期化的策略D．多樣化策略12．投資銀行研究工作的服務(wù)對象包括：（）A．公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃B．公司領(lǐng)導(dǎo)層的經(jīng)營決策C．公司自身業(yè)務(wù)部門D．外部相關(guān)者13．用來風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方法有（）A．期貨交易B．期權(quán)交易C．調(diào)換轉(zhuǎn)移D．套期保值14．在國際證券市場上，做市商制度存在以下（）幾種方式。A．單一做市商制B．多元做市商制C．特許交易商制D．柜臺交易商制15．制定收購價格的方法有很多，目前，國際上通用的實(shí)務(wù)上的方法有（）。A．賬面價值法B．還原價值法C．市場價值法D．未來獲利還原法四、判斷題（每題2分，共10分）1．商業(yè)銀行與投資銀行業(yè)務(wù)的交叉是必然趨勢。2．當(dāng)前我國金融體制采用的是混業(yè)經(jīng)營的發(fā)展模式。3．美國的商人銀行與英國的商人銀行概念不同。4．證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險性。5．投資銀行在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，所接受客戶委托資產(chǎn)只能是現(xiàn)金資產(chǎn)答案一CDABBADA．二ABCDABCDABCDABCDABCBCDABCDABCDABCBCDABCABCDABBCACD四、1．正確2．錯誤3．正確。在美國，商人銀行是指專門從事兼并、收購與某些籌資活動的投資銀行；英國的商人銀行就是指投資銀行。4．錯誤5．錯誤，與基金公司從受益人處獲得的委托資產(chǎn)只能是現(xiàn)金資產(chǎn)，而投資銀行在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，所接受客戶委托資產(chǎn)不僅可以是現(xiàn)金資產(chǎn)，還可以包括股票、債券及其他有價證券。《投資銀行學(xué)》模擬試題及答案2（中央財(cái)經(jīng)大學(xué)）一、單選題（每題1分，共8分）1．（）是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動，是投資銀行的一項(xiàng)傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)。A．證券承銷B．兼并與收購C．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D．資產(chǎn)管理2．關(guān)于投資銀行的發(fā)展模式，以下國家采用綜合型模式的是（）A．美國B．英國C．德國D．日本3．（），中國人民銀行邁出了走向中央銀行的步伐，這標(biāo)志著一個以中央銀行為金融宏觀調(diào)控主體，以工、農(nóng)、中、建四大國有專業(yè)銀行為主體的銀行體系初步形成。A．1982年1月B．1983年1月C．1984年1月D．1985年1月4．以下不屬于影響股票發(fā)行價格的本體因素的是（）。A．發(fā)行人主營業(yè)務(wù)發(fā)展前景B．產(chǎn)品價格有無上升的潛在空間C．投資項(xiàng)目的投產(chǎn)預(yù)期和盈利預(yù)期D．發(fā)行人所處行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r5．客戶理財(cái)報告制度的前提是（）A．客戶分析B．市場分析C．風(fēng)險分析D．形成客戶理財(cái)報告6．投資銀行的核心業(yè)務(wù)是（）。A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B．發(fā)行業(yè)務(wù)C．代理業(yè)務(wù)D．自營業(yè)務(wù)7．上海證券交易所建立于（）A．1989年10月1日B．1992年12月1日C．1992年12月19日D．1997年底8．按照并購方式劃分，并購可分為（）。A．杠桿收購B．要約收購C．經(jīng)理層收購D．協(xié)議收購二、多選題（每題2分，多選漏選均不得分，共30分）1．通常的承銷方式有（）。A．包銷B．投標(biāo)承購C．代銷D．贊助推銷2．以下屬于投資銀行的功能的是（）。A．媒介資金供需B．構(gòu)造證券市場C．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合D．優(yōu)化資源配置3．以下屬于混業(yè)經(jīng)營運(yùn)作的前提條件是（）。A．銀行本身具備較強(qiáng)的風(fēng)險意識B．銀行具備有效的內(nèi)控約束機(jī)制C．當(dāng)局的金融監(jiān)管體系完善高效D．法律框架健全4．投資銀行從業(yè)人員的職業(yè)道德包括（）。A．誠實(shí)B．守信C．遵紀(jì)守法D．公平5．新股發(fā)行定價應(yīng)符合（）原則。A．投資價值原則B．原則市場化原則C．風(fēng)險收益對稱原則D．保護(hù)投資者利益原則6．做市商制度的風(fēng)險包括（）A．存貨價格風(fēng)險B．流動性風(fēng)險C．制度風(fēng)險D．信息不對稱風(fēng)險7．投資銀行從事并購業(yè)務(wù)的報酬，按照報酬的形式可分為（）。A．固定比例傭金B(yǎng)．前端手續(xù)費(fèi)C．成功酬金D．合約執(zhí)行費(fèi)用8．以下反收購策略中哪些是管理層反收購策略（）。A．金降落傘B．銀降落傘C．錫降落傘D．養(yǎng)老金降落傘9．我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的新動向包括（）A．開拓網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)B．提供理財(cái)顧問服務(wù)C．提供私人銀行服務(wù)D．推行規(guī)范的經(jīng)紀(jì)人制度10．在國際證券市場上，做市商制度存在以下（）幾種方式。A．單一做市商制B．多元做市商制C．特許交易商制D．柜臺交易商制11．以下屬于并購直接效應(yīng)的是（）。A價值低估效應(yīng)B．合理避稅效應(yīng)C．股價漲升效應(yīng)D．宣傳廣告效應(yīng)12．投資銀行業(yè)監(jiān)管的原則（）A．依法監(jiān)管原則B．合理性原則C．協(xié)調(diào)性原則D．效率原則13．影響承銷風(fēng)險的主要因素有（）A．發(fā)行公司所處產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景因素B．股票發(fā)行價格確定因素C．股票發(fā)行時機(jī)的選擇D．股票承銷方式的選擇14．從國際國內(nèi)的經(jīng)驗(yàn)來看，要防范和化解投資銀行業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險，必須發(fā)揮以下幾個層次的力量（）A．監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管和調(diào)控作用B．社會中介機(jī)構(gòu)（如會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等）的監(jiān)督作用C．行業(yè)自律作用D．投資銀行經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自我控制作用15．競價方法包括的形式有（）。A．網(wǎng)上競價B．機(jī)構(gòu)投資者（法人）競價C．券商競價D．市場詢價四、判斷題（每題2分，共10分）1．許可制需要有關(guān)主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，而注冊制的實(shí)質(zhì)是，只要有關(guān)機(jī)構(gòu)符合法定的條件，經(jīng)過一定的注冊程序即可從事證券業(yè)務(wù)，而無須主管機(jī)構(gòu)的特別批準(zhǔn)。2．銀證混業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理是綜合型模式的最本質(zhì)特點(diǎn)。3．同時兼營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的投資銀行，可以將兩種業(yè)務(wù)交叉進(jìn)行、同時管理。4．證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為。5．資產(chǎn)管理的客戶主要是機(jī)構(gòu)投資者和某些特大型客戶答案一、ACCDAACB二、ABCDABCDABCDABCDABCDABDBCDABCABDBCABCDABCDABCDABCDABC四、1．正確2．正確3．錯誤4．錯誤5．正確一、選擇題1．以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是（C）。A．證券承銷B．兼并與收購C．不動產(chǎn)經(jīng)紀(jì)D．資產(chǎn)管理2．深圳證券交易所開始試營業(yè)時間（B）A．1989年10月1日B．1992年12月1日C．1992年12月19日D．1997年底3．證券市場由（ABCD）主體構(gòu)成。A．證券發(fā)行者B．證券投資者C．管理組織者D．投資銀行4．資產(chǎn)評估的方法有（ABCD）。A．收益現(xiàn)值法B．重置成本法C．清算價格法D．現(xiàn)行市價法5．證券交易的風(fēng)險主要有（ABC）A．體制風(fēng)險B．信用風(fēng)險C．市場風(fēng)險D．流動性風(fēng)險6．投資銀行在二級市場上一般作為（BCD）存在。A．投機(jī)商B．自營商C．經(jīng)紀(jì)商D．做市商7．屬于風(fēng)險回避策略的是（ABC）A．避重就輕的投資選擇原則B．揚(yáng)長避短、趨利避害的債務(wù)互換策略C．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)短期化的策略D．多樣化策略8．用來風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方法有（AB）A．期貨交易B．期權(quán)交易C．調(diào)換轉(zhuǎn)移D．套期保值9．（A）是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動，是投資銀行的一項(xiàng)傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)。A．證券承銷B．兼并與收購C．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D．資產(chǎn)管理2．關(guān)于投資銀行的發(fā)展模式，以下國家采用綜合型模式的是（C）A．美國B．英國C．德國D．日本10．投資銀行的核心業(yè)務(wù)是（A）。A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B．發(fā)行業(yè)務(wù)C．代理業(yè)務(wù)D．自營業(yè)務(wù)12．通常的承銷方式有（ABCD）。A．包銷B．投標(biāo)承購C．代銷D．贊助推銷13．以下屬于投資銀行的功能的是（ABCD）。A．媒介資金供需B．構(gòu)造證券市場C．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合D．優(yōu)化資源配置14．以下反收購策略中哪些是管理層反收購策略（ABC）。A．金降落傘B．銀降落傘C．錫降落傘D．養(yǎng)老金降落傘15．從國際國內(nèi)的經(jīng)驗(yàn)來看，要防范和化解投資銀行業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險，必須發(fā)揮以下幾個層次的力量（ABCD）A．監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管和調(diào)控作用B．社會中介機(jī)構(gòu)（如會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等）的監(jiān)督作用C．行業(yè)自律作用D．投資銀行經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自我控制作用16.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列（ABCD）條件。

A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

B.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

C.最后三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

D.債券的利率不超過國務(wù)院限制的利率水平

17.證券市場屬于(C),是金融市場的一個重要子市場.

A.貨幣市場B.商品市場

C.資本市場D.商業(yè)票據(jù)市場18.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（ACD）。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)三、練習(xí)題1．資產(chǎn)證券化的實(shí)質(zhì)是（）。A．利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險B．增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡C．融資者將被證券化的資產(chǎn)的未來現(xiàn)金流收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給投資者D．以可預(yù)期的現(xiàn)金流為支持而發(fā)行證券進(jìn)行融資的過程2．證券投資咨詢產(chǎn)品的價值主要取決于（）。A．原始信息本身的價值B．咨詢研究人員的水平C．市場供求關(guān)系D．宏觀經(jīng)濟(jì)的影響3．（）是指通過價格差異來獲得收益，它通常是利用證券在兩個或兩個以上的市場中的價格差異，同時進(jìn)行買賣，從差價中來獲取收益。A．投資B．套利C．投機(jī)D．套期保值4．公司發(fā)行債券，累計(jì)債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的（）。A．25％B．40％C．50％D．75％5．下列行為屬于欺詐客戶的是（）。A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券C．散布謠言、提供不真實(shí)資料D．證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中的其他虛假陳述6．證券交易按（）原則競價交易。A．價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先B．價格優(yōu)先、時間優(yōu)先C．?dāng)?shù)量優(yōu)先、時間優(yōu)先D．時間優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先7．用（）作為支付方式的并購方式又叫做"換股"。A．現(xiàn)金購買資產(chǎn)B．現(xiàn)金購買股票C．股票購買資產(chǎn)D．股票交換股票8．下列對于投資銀行融資功能的表述正確的是（）。A．是一種直接融資過程，側(cè)重于短期資金市場B．是一種直接融資過程，側(cè)重于長期資金市場C．是一種間接融資過程，側(cè)重于短期資金市場D．是一種間接融資過程，側(cè)重于長期資金市場9．歷史上最早出現(xiàn)的資產(chǎn)證券化形式是（）。A．住房抵押貸款證券化B．汽車消費(fèi)貸款證券化C．信用卡應(yīng)收款證券化D．中小企業(yè)貸款支撐證券化10．目前融資實(shí)踐中（）是被最廣泛采用的項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)。A．非公司型合作項(xiàng)目融資B．項(xiàng)目公司融資C．生產(chǎn)支付型項(xiàng)目融資D．BOT項(xiàng)目融資11．證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的（）投資方式。A．分散B．集合C．共同D．理性12．投資銀行業(yè)監(jiān)管的基本目標(biāo)、根本目標(biāo)是（）。A．保證投資銀行業(yè)公平、有序競爭B．督促投資銀行業(yè)依法經(jīng)營C．促進(jìn)證券市場規(guī)模發(fā)展D．保護(hù)市場參與者的合法權(quán)益13．下列關(guān)于股評業(yè)務(wù)的說法，（）是比較恰當(dāng)?shù)?。A．股評業(yè)務(wù)是投資咨詢業(yè)務(wù)中最低級的形式B．股評人士是價格走勢的復(fù)述者或廣播員C．股評可以非常準(zhǔn)確地預(yù)知價格走勢D．不能一概而論地否定以技術(shù)分析方法為主的股評14．以本國金融中心為基地，專門為某些投資者群體或較小的公司提供服務(wù),在組織上一般采取靈活的合伙制的投資銀行指的是（）。A．次大型投資銀行B．專業(yè)型投資銀行C．地區(qū)型投資銀行D．商人銀行15．資產(chǎn)證券化過程中的風(fēng)險隔離機(jī)制的主要作用是（）。A．隔離標(biāo)的資產(chǎn)與證券化后的資產(chǎn)之間的風(fēng)險B．吸引投資者并降低交易成本C．隔離標(biāo)的資產(chǎn)發(fā)行人與證券化發(fā)行人之間的風(fēng)險D．提高證券化資產(chǎn)的信用及流動性16．我國投資銀行的自律監(jiān)管組織是（）。A．中國證券監(jiān)督管理委員會B．中國證券業(yè)協(xié)會C．中國市場協(xié)會D．清算公司17．下列選項(xiàng)中（）不是投資銀行財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的收費(fèi)方式。A．與其他業(yè)務(wù)一起收費(fèi)，不單獨(dú)計(jì)費(fèi)B．固定收費(fèi)制C．按投入收費(fèi)D．按小時收費(fèi)18．項(xiàng)目融資與風(fēng)險投資的相同之處有（）。A．出資人可以參加經(jīng)營和管理B．主要為成熟生產(chǎn)技術(shù)市場提供支持C．以未來的現(xiàn)金流量作為收入保證D．部分情況下存在"有限追索權(quán)"附：參考答案題號1234567891011答案CBBBABDBABB題號12131415161718答案DDAABBA練習(xí)題1．財(cái)務(wù)顧問的類型有（）。A．證券發(fā)行、交易財(cái)務(wù)顧問B．企業(yè)并購財(cái)務(wù)顧問C．企業(yè)資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問D．國有企業(yè)民營化財(cái)務(wù)顧問E．政府部門財(cái)務(wù)顧問2．項(xiàng)目融資中使用的主要法律文件有（）。A．貸款協(xié)議B．擔(dān)保文件C．政府特許文件D．項(xiàng)目完工擔(dān)保協(xié)議E．原材料與能源長期供應(yīng)協(xié)議3．證券投資咨詢運(yùn)用的分析手段有（）。A．基本面分析B．市場消息揣測C．運(yùn)用各種技術(shù)指標(biāo)和其他技術(shù)分析方法D．運(yùn)用現(xiàn)代金融理論E．運(yùn)用現(xiàn)代行為金融理論4．債券評級的目的在于評價（）。A．市場銷路B．證券投資收益C．該種債券發(fā)行人的償債能力D．債券發(fā)行人的資信狀況E．投資者所承擔(dān)的投資風(fēng)險5．屬于防范股票承銷風(fēng)險的方法有（）。A．確定合理的股票發(fā)行價格B．組織承銷團(tuán)分散承銷C．確定適當(dāng)?shù)某袖N方式D．選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行時機(jī)E．選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行地點(diǎn)6．按行業(yè)角度劃分，公司并購的形式有（）。A．橫向并購B．協(xié)議并購C．縱向并購D．混和并購E．要約收購7．期貨的基本功能包括（）。A．發(fā)現(xiàn)價格B．回避價格風(fēng)險C．風(fēng)險投資D．促使商品買賣標(biāo)準(zhǔn)化E．繁榮金融市場8．證券投資咨詢產(chǎn)品的特征有（）。A．實(shí)時性B．經(jīng)過加工C．有效性D．投入少，產(chǎn)出高E．多樣性附參考答案題號12345678答案ABCDEABCDEACDECDEABCDACDABCABDE單選以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是（C）A.證券承銷B.兼并與收購C.不動產(chǎn)經(jīng)紀(jì)D.資產(chǎn)管理（A）是投資銀行的傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)A.證券承銷B.兼并與收購C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理現(xiàn)代意義上的投資銀行起源于（A）A.北美B.亞洲C.南美D.歐洲4.合伙企業(yè)中，普通合伙人承擔(dān)的責(zé)任是（A）A.無限責(zé)任B.以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任C.以個人財(cái)產(chǎn)為限承擔(dān)有限責(zé)任D.以來源于企業(yè)的所得為限承擔(dān)有限責(zé)任5.現(xiàn)代公司制度賦予公司獨(dú)立的人格，其確立是以（A）為核心和重要標(biāo)志的A.企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)B.公司治理結(jié)構(gòu)C.有限責(zé)任D.公司法6.投資銀行的內(nèi)部結(jié)構(gòu)部門，按照產(chǎn)品大致分為（A）A.股權(quán)和固定收益B.股權(quán)和債權(quán)C.衍生品和非衍生品D.金融產(chǎn)品和非金融產(chǎn)品7.目前中國證券發(fā)行的核準(zhǔn)制度采取的是（B）A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊制D.登記制8.我國證券法規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，股本總額不得少于（C）萬元人民幣萬元人民幣萬元人民幣萬元人民幣9.證券發(fā)行人不包括（A）A.自然人B.政府C.金融機(jī)構(gòu)D.非股份制企業(yè)10.投資銀行在一級市場擔(dān)任的主要角色是（A）A.承銷商B.做市商C.經(jīng)紀(jì)商D.財(cái)經(jīng)顧問11.（A）發(fā)行以國家信譽(yù)和國家征稅能力做保證，通常不存在信用風(fēng)險，具有很高的投資安全性，所以被人們稱為“金邊債券”A.國債B.可轉(zhuǎn)換債券C.基金D.優(yōu)先股12.以下關(guān)于信用評級機(jī)構(gòu)的表述正確的是：(C)A.信用評級機(jī)構(gòu)主要是對普通股股票進(jìn)行評級B.信用評級越低的證券越值得購買C.信用評級機(jī)構(gòu)對投資者一般只負(fù)有道德上的義務(wù)而非法律上的強(qiáng)制性責(zé)任D.債券一般不需要進(jìn)行信用評級13.（A）是股份有限公司首次發(fā)行股票時就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向特定或非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約或要約邀請的法律文件A.招股說明書B.盈利預(yù)測的審核函C.發(fā)行人法律意見書和律師工作報告D.審計(jì)報告14.證券發(fā)行者為擴(kuò)充經(jīng)營，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場稱為：(C)A.交易所市場B.場外市場C.一級市場D.二級市場15.股票發(fā)行中，投資銀行采用余額包銷方式時，發(fā)行失敗風(fēng)險主要由：(B)A.發(fā)行人承擔(dān)B.投資銀行承擔(dān)C.發(fā)行人和投資銀行承擔(dān)D.都不承擔(dān)16.與并購意義相關(guān)有的三個概念，其中不包括：（C）A.合并B.兼并C.發(fā)行D.收購17.在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，到期時按面額償還本金的債券是(C)A.復(fù)利債券B.單利債券C.零息債券D.記賬式債券18.（A）并購是指生產(chǎn)過程或經(jīng)營環(huán)節(jié)緊密相關(guān)的公司之間的并購行為A.縱向B.橫向C.混合D.杠桿19.并購公司可以通過兼并（D）公司來實(shí)現(xiàn)利潤的增長A.市盈率倍數(shù)高的B.同行業(yè)的C.大規(guī)模的D.市盈率倍數(shù)低的20.對規(guī)模大、業(yè)務(wù)多的公司進(jìn)行估值，（A）最合適A.混合法B.賬面價值法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.可比公司分析法21.投資銀行主要是以（D）的身份參與公司的資產(chǎn)重組和并購的策劃與實(shí)施過程A.發(fā)行承銷商B.做市商C.項(xiàng)目融資顧問D.財(cái)務(wù)顧問22.并購公司采取增加發(fā)行本公司的股票，以新發(fā)行的股票替換目標(biāo)公司的股票，這種并購稱為（B）A.現(xiàn)金并購B.股票并購C.新設(shè)合并D.杠桿并購23.并購雙方或多方原屬同一產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)同類產(chǎn)品。并購方的主要目的是擴(kuò)大市場規(guī)?；蛳麥绺偁帉κ?，這種并購方式稱為（B）A.縱向并購B.橫向并購C.新設(shè)合并D.混合并購24.注重資本長期增值，投資對象主要集中于成長性較好、有長期增值潛力的企業(yè)的基金屬于（D）A.收入型基金B(yǎng).股票型基金C.平衡型基金D.成長型基金25.開放式基金的申購與贖回價格主要取決于（D）A.基金市場的供求關(guān)系B.基金的發(fā)行價格C.基金的發(fā)行規(guī)模D.基金的資產(chǎn)凈值26.契約型基金各方當(dāng)事人中，負(fù)責(zé)發(fā)起設(shè)立基金并對基金資產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)作的機(jī)構(gòu)是（A）A.基金管理人B.基金托管人C.基金代銷人D.基金持有人多選1.以下屬于投資銀行功能的是（ABCD）媒介資金供需B.構(gòu)造證券市場C.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合D.優(yōu)化資源配置2.所謂有限合伙制，是指在企業(yè)中存在兩類人，這兩類人指（AB）A.有限合伙人B.普通合伙人C.管理者D.股東3.公司以提高收購成本的方式反收購包括（ABC）A.金降落傘B.錫降落傘C.設(shè)置毒丸D.皇冠上的珠寶4.投資銀行為目標(biāo)公司提供的服務(wù)包括（ABD）A.策劃出售方案和銷售策略B.制訂招標(biāo)文件C.為并購公司擬定可接受的最高價D.評估標(biāo)的公司，制訂合理售價5.投資銀行參與并購業(yè)務(wù)的內(nèi)容和途徑主要有以下幾種（ABD）A.為收購方設(shè)計(jì)購并方案并協(xié)助實(shí)施B.為被收購方設(shè)計(jì)反收購方案和措施C.接受發(fā)行者的委托代理其發(fā)行證券D.根據(jù)并購方案和資金需求安排融資6.并購按動機(jī)分類，可分為兩類（AD）A.惡意并購B.要約并購C.杠桿并購D.善意并購7.投資銀行介入基金管理業(yè)務(wù)的途徑包括（ABCD）A.作為基金的發(fā)起人，發(fā)起和建立基金B(yǎng).作為基金管理者管理基金C.以出資人身份發(fā)起設(shè)立專業(yè)的基金管理公司來管理基金D.作為基金的承銷人，幫助基金發(fā)行人向投資者發(fā)售受益憑證判斷題：1.現(xiàn)存的兩種類型的發(fā)行監(jiān)管制度中，政府主導(dǎo)型稱為核準(zhǔn)制，市場主導(dǎo)型稱為注冊制（√）2.政府為彌補(bǔ)財(cái)政赤字或籌措經(jīng)濟(jì)建設(shè)所需資金，在證券市場上發(fā)行股票（×）3.投資銀行在證券二級市場中扮演著證券承銷商的角色（×）年美國參眾兩院分別通過《金融服務(wù)現(xiàn)代法案》，該法案徹底打破了1933年以來美國形成的銀行業(yè)與證券業(yè)分業(yè)經(jīng)營的體制（√）5.從機(jī)構(gòu)的性質(zhì)而言，投資銀行和商業(yè)銀行同屬于金融中介機(jī)構(gòu)，其職能都是為投資者提供投資機(jī)會，為資金需求者提供融資服務(wù)（√）