投資銀行學(xué)試題及答案

投資銀行學(xué)試題及答案投資銀行學(xué)試題及答案投資銀行學(xué)試題及答案投資銀行學(xué)試題及答案編制僅供參考審核批準(zhǔn)生效日期地址：電話：傳真:郵編:《投資銀行學(xué)》模擬試題及答案1（中央財(cái)經(jīng)大學(xué)）一、單選題（每題1分，共8分）1．以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是（）。A．證券承銷(xiāo)B．兼并與收購(gòu)C．不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)紀(jì)D．資產(chǎn)管理2．現(xiàn)代意義上的投資銀行起源于（）。A．北美B．亞洲C．南美D．歐洲3．根據(jù)規(guī)模大小和業(yè)務(wù)特色，美國(guó)的美林公司屬于（）。A．A．超大型投資銀行B．大型投資銀行C．次大型投資銀行D．專(zhuān)業(yè)型投資銀行4．我國(guó)證券交易中目前采取的合法委托式是（）A．市價(jià)委托B．當(dāng)日限價(jià)委托C．止損委托D．止損限價(jià)委托5．深圳證券交易所開(kāi)始試營(yíng)業(yè)時(shí)間（）A．1989年10月1日B．1992年12月1日C．1992年12月19日D．1997年底6．資產(chǎn)管理所體現(xiàn)的關(guān)系，是資產(chǎn)所有者和投資銀行之間的（）關(guān)系。A．委托一一代理B．管理一一被管理C．所有一一使用D．以上都不是7．中國(guó)證監(jiān)會(huì)成為證券市場(chǎng)的唯一管理者是在（）A．1989年10月1日B．1992年12月1日C．1992年12月19日D．1997年底8．客戶理財(cái)報(bào)告制度的前提是（）A．客戶分析B．市場(chǎng)分析C．風(fēng)險(xiǎn)分析D．形成客戶理財(cái)報(bào)告二、多選題（每題2分，多選漏選均不得分，共30分）1．證券市場(chǎng)由（）主體構(gòu)成。A．證券發(fā)行者B．證券投資者C．管理組織者D．投資銀行2．投資銀行的早期發(fā)展主要得益于（）。A．貿(mào)易活動(dòng)的日趨活躍B．證券業(yè)的興起與發(fā)展C．基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的高潮D．股份公司制度的發(fā)展3．影響承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)的因素一般有（）。A．市場(chǎng)狀況B．證券潛質(zhì)C．承銷(xiāo)團(tuán)D．發(fā)行方式設(shè)計(jì)4．資產(chǎn)評(píng)估的方法有（）。A．收益現(xiàn)值法B．重置成本法C．清算價(jià)格法D．現(xiàn)行市價(jià)法5．競(jìng)價(jià)方法包括的形式有（）。A．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)B．機(jī)構(gòu)投資者（法人）競(jìng)價(jià)C．券商競(jìng)價(jià)D．市場(chǎng)詢(xún)價(jià)6．投資銀行從事并購(gòu)業(yè)務(wù)的報(bào)酬，按照?qǐng)?bào)酬的形式可分為（）。A．固定比例傭金B(yǎng)．前端手續(xù)費(fèi)C．成功酬金D．合約執(zhí)行費(fèi)用7．收購(gòu)策略有（）。A．中心式多角化策略B．復(fù)合式多角化策略C．縱向兼并策略D．水平式兼并策略8．下列可以參與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有（）A．券商B．證券交易所C．資金清算中心D．證券投資咨詢(xún)公司9．證券交易的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）A．體制風(fēng)險(xiǎn)B．信用風(fēng)險(xiǎn)C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)10．投資銀行在二級(jí)市場(chǎng)上一般作為（）存在。A．投機(jī)商B．自營(yíng)商C．經(jīng)紀(jì)商D．做市商11．屬于風(fēng)險(xiǎn)回避策略的是（）A．避重就輕的投資選擇原則B．揚(yáng)長(zhǎng)避短、趨利避害的債務(wù)互換策略C．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)短期化的策略D．多樣化策略12．投資銀行研究工作的服務(wù)對(duì)象包括：（）A．公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃B．公司領(lǐng)導(dǎo)層的經(jīng)營(yíng)決策C．公司自身業(yè)務(wù)部門(mén)D．外部相關(guān)者13．用來(lái)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法有（）A．期貨交易B．期權(quán)交易C．調(diào)換轉(zhuǎn)移D．套期保值14．在國(guó)際證券市場(chǎng)上，做市商制度存在以下（）幾種方式。A．單一做市商制B．多元做市商制C．特許交易商制D．柜臺(tái)交易商制15．制定收購(gòu)價(jià)格的方法有很多，目前，國(guó)際上通用的實(shí)務(wù)上的方法有（）。A．賬面價(jià)值法B．還原價(jià)值法C．市場(chǎng)價(jià)值法D．未來(lái)獲利還原法四、判斷題（每題2分，共10分）1．商業(yè)銀行與投資銀行業(yè)務(wù)的交叉是必然趨勢(shì)。2．當(dāng)前我國(guó)金融體制采用的是混業(yè)經(jīng)營(yíng)的發(fā)展模式。3．美國(guó)的商人銀行與英國(guó)的商人銀行概念不同。4．證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性。5．投資銀行在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，所接受客戶委托資產(chǎn)只能是現(xiàn)金資產(chǎn)答案一CDABBADA．二ABCDABCDABCDABCDABCBCDABCDABCDABCBCDABCABCDABBCACD四、1．正確2．錯(cuò)誤3．正確。在美國(guó)，商人銀行是指專(zhuān)門(mén)從事兼并、收購(gòu)與某些籌資活動(dòng)的投資銀行；英國(guó)的商人銀行就是指投資銀行。4．錯(cuò)誤5．錯(cuò)誤，與基金公司從受益人處獲得的委托資產(chǎn)只能是現(xiàn)金資產(chǎn)，而投資銀行在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，所接受客戶委托資產(chǎn)不僅可以是現(xiàn)金資產(chǎn)，還可以包括股票、債券及其他有價(jià)證券?！锻顿Y銀行學(xué)》模擬試題及答案2（中央財(cái)經(jīng)大學(xué)）一、單選題（每題1分，共8分）1．（）是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是投資銀行的一項(xiàng)傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)。A．證券承銷(xiāo)B．兼并與收購(gòu)C．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D．資產(chǎn)管理2．關(guān)于投資銀行的發(fā)展模式，以下國(guó)家采用綜合型模式的是（）A．美國(guó)B．英國(guó)C．德國(guó)D．日本3．（），中國(guó)人民銀行邁出了走向中央銀行的步伐，這標(biāo)志著一個(gè)以中央銀行為金融宏觀調(diào)控主體，以工、農(nóng)、中、建四大國(guó)有專(zhuān)業(yè)銀行為主體的銀行體系初步形成。A．1982年1月B．1983年1月C．1984年1月D．1985年1月4．以下不屬于影響股票發(fā)行價(jià)格的本體因素的是（）。A．發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展前景B．產(chǎn)品價(jià)格有無(wú)上升的潛在空間C．投資項(xiàng)目的投產(chǎn)預(yù)期和盈利預(yù)期D．發(fā)行人所處行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r5．客戶理財(cái)報(bào)告制度的前提是（）A．客戶分析B．市場(chǎng)分析C．風(fēng)險(xiǎn)分析D．形成客戶理財(cái)報(bào)告6．投資銀行的核心業(yè)務(wù)是（）。A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B．發(fā)行業(yè)務(wù)C．代理業(yè)務(wù)D．自營(yíng)業(yè)務(wù)7．上海證券交易所建立于（）A．1989年10月1日B．1992年12月1日C．1992年12月19日D．1997年底8．按照并購(gòu)方式劃分，并購(gòu)可分為（）。A．杠桿收購(gòu)B．要約收購(gòu)C．經(jīng)理層收購(gòu)D．協(xié)議收購(gòu)二、多選題（每題2分，多選漏選均不得分，共30分）1．通常的承銷(xiāo)方式有（）。A．包銷(xiāo)B．投標(biāo)承購(gòu)C．代銷(xiāo)D．贊助推銷(xiāo)2．以下屬于投資銀行的功能的是（）。A．媒介資金供需B．構(gòu)造證券市場(chǎng)C．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合D．優(yōu)化資源配置3．以下屬于混業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的前提條件是（）。A．銀行本身具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)B．銀行具備有效的內(nèi)控約束機(jī)制C．當(dāng)局的金融監(jiān)管體系完善高效D．法律框架健全4．投資銀行從業(yè)人員的職業(yè)道德包括（）。A．誠(chéng)實(shí)B．守信C．遵紀(jì)守法D．公平5．新股發(fā)行定價(jià)應(yīng)符合（）原則。A．投資價(jià)值原則B．原則市場(chǎng)化原則C．風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱(chēng)原則D．保護(hù)投資者利益原則6．做市商制度的風(fēng)險(xiǎn)包括（）A．存貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C．制度風(fēng)險(xiǎn)D．信息不對(duì)稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)7．投資銀行從事并購(gòu)業(yè)務(wù)的報(bào)酬，按照?qǐng)?bào)酬的形式可分為（）。A．固定比例傭金B(yǎng)．前端手續(xù)費(fèi)C．成功酬金D．合約執(zhí)行費(fèi)用8．以下反收購(gòu)策略中哪些是管理層反收購(gòu)策略（）。A．金降落傘B．銀降落傘C．錫降落傘D．養(yǎng)老金降落傘9．我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的新動(dòng)向包括（）A．開(kāi)拓網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)B．提供理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)C．提供私人銀行服務(wù)D．推行規(guī)范的經(jīng)紀(jì)人制度10．在國(guó)際證券市場(chǎng)上，做市商制度存在以下（）幾種方式。A．單一做市商制B．多元做市商制C．特許交易商制D．柜臺(tái)交易商制11．以下屬于并購(gòu)直接效應(yīng)的是（）。A價(jià)值低估效應(yīng)B．合理避稅效應(yīng)C．股價(jià)漲升效應(yīng)D．宣傳廣告效應(yīng)12．投資銀行業(yè)監(jiān)管的原則（）A．依法監(jiān)管原則B．合理性原則C．協(xié)調(diào)性原則D．效率原則13．影響承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)的主要因素有（）A．發(fā)行公司所處產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景因素B．股票發(fā)行價(jià)格確定因素C．股票發(fā)行時(shí)機(jī)的選擇D．股票承銷(xiāo)方式的選擇14．從國(guó)際國(guó)內(nèi)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，要防范和化解投資銀行業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，必須發(fā)揮以下幾個(gè)層次的力量（）A．監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管和調(diào)控作用B．社會(huì)中介機(jī)構(gòu)（如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等）的監(jiān)督作用C．行業(yè)自律作用D．投資銀行經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自我控制作用15．競(jìng)價(jià)方法包括的形式有（）。A．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)B．機(jī)構(gòu)投資者（法人）競(jìng)價(jià)C．券商競(jìng)價(jià)D．市場(chǎng)詢(xún)價(jià)四、判斷題（每題2分，共10分）1．許可制需要有關(guān)主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，而注冊(cè)制的實(shí)質(zhì)是，只要有關(guān)機(jī)構(gòu)符合法定的條件，經(jīng)過(guò)一定的注冊(cè)程序即可從事證券業(yè)務(wù)，而無(wú)須主管機(jī)構(gòu)的特別批準(zhǔn)。2．銀證混業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理是綜合型模式的最本質(zhì)特點(diǎn)。3．同時(shí)兼營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資銀行，可以將兩種業(yè)務(wù)交叉進(jìn)行、同時(shí)管理。4．證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)的行為屬于操縱市場(chǎng)行為。5．資產(chǎn)管理的客戶主要是機(jī)構(gòu)投資者和某些特大型客戶答案一、ACCDAACB二、ABCDABCDABCDABCDABCDABDBCDABCABDBCABCDABCDABCDABCDABC四、1．正確2．正確3．錯(cuò)誤4．錯(cuò)誤5．正確一、選擇題1．以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是（C）。A．證券承銷(xiāo)B．兼并與收購(gòu)C．不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)紀(jì)D．資產(chǎn)管理2．深圳證券交易所開(kāi)始試營(yíng)業(yè)時(shí)間（B）A．1989年10月1日B．1992年12月1日C．1992年12月19日D．1997年底3．證券市場(chǎng)由（ABCD）主體構(gòu)成。A．證券發(fā)行者B．證券投資者C．管理組織者D．投資銀行4．資產(chǎn)評(píng)估的方法有（ABCD）。A．收益現(xiàn)值法B．重置成本法C．清算價(jià)格法D．現(xiàn)行市價(jià)法5．證券交易的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ABC）A．體制風(fēng)險(xiǎn)B．信用風(fēng)險(xiǎn)C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)6．投資銀行在二級(jí)市場(chǎng)上一般作為（BCD）存在。A．投機(jī)商B．自營(yíng)商C．經(jīng)紀(jì)商D．做市商7．屬于風(fēng)險(xiǎn)回避策略的是（ABC）A．避重就輕的投資選擇原則B．揚(yáng)長(zhǎng)避短、趨利避害的債務(wù)互換策略C．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)短期化的策略D．多樣化策略8．用來(lái)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法有（AB）A．期貨交易B．期權(quán)交易C．調(diào)換轉(zhuǎn)移D．套期保值9．（A）是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是投資銀行的一項(xiàng)傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)。A．證券承銷(xiāo)B．兼并與收購(gòu)C．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D．資產(chǎn)管理2．關(guān)于投資銀行的發(fā)展模式，以下國(guó)家采用綜合型模式的是（C）A．美國(guó)B．英國(guó)C．德國(guó)D．日本10．投資銀行的核心業(yè)務(wù)是（A）。A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B．發(fā)行業(yè)務(wù)C．代理業(yè)務(wù)D．自營(yíng)業(yè)務(wù)12．通常的承銷(xiāo)方式有（ABCD）。A．包銷(xiāo)B．投標(biāo)承購(gòu)C．代銷(xiāo)D．贊助推銷(xiāo)13．以下屬于投資銀行的功能的是（ABCD）。A．媒介資金供需B．構(gòu)造證券市場(chǎng)C．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合D．優(yōu)化資源配置14．以下反收購(gòu)策略中哪些是管理層反收購(gòu)策略（ABC）。A．金降落傘B．銀降落傘C．錫降落傘D．養(yǎng)老金降落傘15．從國(guó)際國(guó)內(nèi)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，要防范和化解投資銀行業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，必須發(fā)揮以下幾個(gè)層次的力量（ABCD）A．監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管和調(diào)控作用B．社會(huì)中介機(jī)構(gòu)（如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等）的監(jiān)督作用C．行業(yè)自律作用D．投資銀行經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自我控制作用16.公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列（ABCD）條件。

A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元

B.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

C.最后三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息

D.債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限制的利率水平

17.證券市場(chǎng)屬于(C),是金融市場(chǎng)的一個(gè)重要子市場(chǎng).

A.貨幣市場(chǎng)B.商品市場(chǎng)

C.資本市場(chǎng)D.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)18.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類(lèi)型有（ACD）。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)三、練習(xí)題1．資產(chǎn)證券化的實(shí)質(zhì)是（）。A．利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn)B．增加資產(chǎn)流動(dòng)性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡C．融資者將被證券化的資產(chǎn)的未來(lái)現(xiàn)金流收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給投資者D．以可預(yù)期的現(xiàn)金流為支持而發(fā)行證券進(jìn)行融資的過(guò)程2．證券投資咨詢(xún)產(chǎn)品的價(jià)值主要取決于（）。A．原始信息本身的價(jià)值B．咨詢(xún)研究人員的水平C．市場(chǎng)供求關(guān)系D．宏觀經(jīng)濟(jì)的影響3．（）是指通過(guò)價(jià)格差異來(lái)獲得收益，它通常是利用證券在兩個(gè)或兩個(gè)以上的市場(chǎng)中的價(jià)格差異，同時(shí)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，從差價(jià)中來(lái)獲取收益。A．投資B．套利C．投機(jī)D．套期保值4．公司發(fā)行債券，累計(jì)債券總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的（）。A．25％B．40％C．50％D．75％5．下列行為屬于欺詐客戶的是（）。A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券C．散布謠言、提供不真實(shí)資料D．證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中的其他虛假陳述6．證券交易按（）原則競(jìng)價(jià)交易。A．價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先B．價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先C．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D．時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先7．用（）作為支付方式的并購(gòu)方式又叫做"換股"。A．現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)B．現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)股票C．股票購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)D．股票交換股票8．下列對(duì)于投資銀行融資功能的表述正確的是（）。A．是一種直接融資過(guò)程，側(cè)重于短期資金市場(chǎng)B．是一種直接融資過(guò)程，側(cè)重于長(zhǎng)期資金市場(chǎng)C．是一種間接融資過(guò)程，側(cè)重于短期資金市場(chǎng)D．是一種間接融資過(guò)程，側(cè)重于長(zhǎng)期資金市場(chǎng)9．歷史上最早出現(xiàn)的資產(chǎn)證券化形式是（）。A．住房抵押貸款證券化B．汽車(chē)消費(fèi)貸款證券化C．信用卡應(yīng)收款證券化D．中小企業(yè)貸款支撐證券化10．目前融資實(shí)踐中（）是被最廣泛采用的項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)。A．非公司型合作項(xiàng)目融資B．項(xiàng)目公司融資C．生產(chǎn)支付型項(xiàng)目融資D．BOT項(xiàng)目融資11．證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的（）投資方式。A．分散B．集合C．共同D．理性12．投資銀行業(yè)監(jiān)管的基本目標(biāo)、根本目標(biāo)是（）。A．保證投資銀行業(yè)公平、有序競(jìng)爭(zhēng)B．督促投資銀行業(yè)依法經(jīng)營(yíng)C．促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)模發(fā)展D．保護(hù)市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益13．下列關(guān)于股評(píng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，（）是比較恰當(dāng)?shù)?。A．股評(píng)業(yè)務(wù)是投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中最低級(jí)的形式B．股評(píng)人士是價(jià)格走勢(shì)的復(fù)述者或廣播員C．股評(píng)可以非常準(zhǔn)確地預(yù)知價(jià)格走勢(shì)D．不能一概而論地否定以技術(shù)分析方法為主的股評(píng)14．以本國(guó)金融中心為基地，專(zhuān)門(mén)為某些投資者群體或較小的公司提供服務(wù),在組織上一般采取靈活的合伙制的投資銀行指的是（）。A．次大型投資銀行B．專(zhuān)業(yè)型投資銀行C．地區(qū)型投資銀行D．商人銀行15．資產(chǎn)證券化過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制的主要作用是（）。A．隔離標(biāo)的資產(chǎn)與證券化后的資產(chǎn)之間的風(fēng)險(xiǎn)B．吸引投資者并降低交易成本C．隔離標(biāo)的資產(chǎn)發(fā)行人與證券化發(fā)行人之間的風(fēng)險(xiǎn)D．提高證券化資產(chǎn)的信用及流動(dòng)性16．我國(guó)投資銀行的自律監(jiān)管組織是（）。A．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C．中國(guó)市場(chǎng)協(xié)會(huì)D．清算公司17．下列選項(xiàng)中（）不是投資銀行財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的收費(fèi)方式。A．與其他業(yè)務(wù)一起收費(fèi)，不單獨(dú)計(jì)費(fèi)B．固定收費(fèi)制C．按投入收費(fèi)D．按小時(shí)收費(fèi)18．項(xiàng)目融資與風(fēng)險(xiǎn)投資的相同之處有（）。A．出資人可以參加經(jīng)營(yíng)和管理B．主要為成熟生產(chǎn)技術(shù)市場(chǎng)提供支持C．以未來(lái)的現(xiàn)金流量作為收入保證D．部分情況下存在"有限追索權(quán)"附：參考答案題號(hào)1234567891011答案CBBBABDBABB題號(hào)12131415161718答案DDAABBA練習(xí)題1．財(cái)務(wù)顧問(wèn)的類(lèi)型有（）。A．證券發(fā)行、交易財(cái)務(wù)顧問(wèn)B．企業(yè)并購(gòu)財(cái)務(wù)顧問(wèn)C．企業(yè)資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)D．國(guó)有企業(yè)民營(yíng)化財(cái)務(wù)顧問(wèn)E．政府部門(mén)財(cái)務(wù)顧問(wèn)2．項(xiàng)目融資中使用的主要法律文件有（）。A．貸款協(xié)議B．擔(dān)保文件C．政府特許文件D．項(xiàng)目完工擔(dān)保協(xié)議E．原材料與能源長(zhǎng)期供應(yīng)協(xié)議3．證券投資咨詢(xún)運(yùn)用的分析手段有（）。A．基本面分析B．市場(chǎng)消息揣測(cè)C．運(yùn)用各種技術(shù)指標(biāo)和其他技術(shù)分析方法D．運(yùn)用現(xiàn)代金融理論E．運(yùn)用現(xiàn)代行為金融理論4．債券評(píng)級(jí)的目的在于評(píng)價(jià)（）。A．市場(chǎng)銷(xiāo)路B．證券投資收益C．該種債券發(fā)行人的償債能力D．債券發(fā)行人的資信狀況E．投資者所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)5．屬于防范股票承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)的方法有（）。A．確定合理的股票發(fā)行價(jià)格B．組織承銷(xiāo)團(tuán)分散承銷(xiāo)C．確定適當(dāng)?shù)某袖N(xiāo)方式D．選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行時(shí)機(jī)E．選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行地點(diǎn)6．按行業(yè)角度劃分，公司并購(gòu)的形式有（）。A．橫向并購(gòu)B．協(xié)議并購(gòu)C．縱向并購(gòu)D．混和并購(gòu)E．要約收購(gòu)7．期貨的基本功能包括（）。A．發(fā)現(xiàn)價(jià)格B．回避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C．風(fēng)險(xiǎn)投資D．促使商品買(mǎi)賣(mài)標(biāo)準(zhǔn)化E．繁榮金融市場(chǎng)8．證券投資咨詢(xún)產(chǎn)品的特征有（）。A．實(shí)時(shí)性B．經(jīng)過(guò)加工C．有效性D．投入少，產(chǎn)出高E．多樣性附參考答案題號(hào)12345678答案ABCDEABCDEACDECDEABCDACDABCABDE單選以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是（C）A.證券承銷(xiāo)B.兼并與收購(gòu)C.不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)紀(jì)D.資產(chǎn)管理（A）是投資銀行的傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)A.證券承銷(xiāo)B.兼并與收購(gòu)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理現(xiàn)代意義上的投資銀行起源于（A）A.北美B.亞洲C.南美D.歐洲4.合伙企業(yè)中，普通合伙人承擔(dān)的責(zé)任是（A）A.無(wú)限責(zé)任B.以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任C.以個(gè)人財(cái)產(chǎn)為限承擔(dān)有限責(zé)任D.以來(lái)源于企業(yè)的所得為限承擔(dān)有限責(zé)任5.現(xiàn)代公司制度賦予公司獨(dú)立的人格，其確立是以（A）為核心和重要標(biāo)志的A.企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)B.公司治理結(jié)構(gòu)C.有限責(zé)任D.公司法6.投資銀行的內(nèi)部結(jié)構(gòu)部門(mén)，按照產(chǎn)品大致分為（A）A.股權(quán)和固定收益B.股權(quán)和債權(quán)C.衍生品和非衍生品D.金融產(chǎn)品和非金融產(chǎn)品7.目前中國(guó)證券發(fā)行的核準(zhǔn)制度采取的是（B）A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊(cè)制D.登記制8.我國(guó)證券法規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，股本總額不得少于（C）萬(wàn)元人民幣萬(wàn)元人民幣萬(wàn)元人民幣萬(wàn)元人民幣9.證券發(fā)行人不包括（A）A.自然人B.政府C.金融機(jī)構(gòu)D.非股份制企業(yè)10.投資銀行在一級(jí)市場(chǎng)擔(dān)任的主要角色是（A）A.承銷(xiāo)商B.做市商C.經(jīng)紀(jì)商D.財(cái)經(jīng)顧問(wèn)11.（A）發(fā)行以國(guó)家信譽(yù)和國(guó)家征稅能力做保證，通常不存在信用風(fēng)險(xiǎn)，具有很高的投資安全性，所以被人們稱(chēng)為“金邊債券”A.國(guó)債B.可轉(zhuǎn)換債券C.基金D.優(yōu)先股12.以下關(guān)于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的表述正確的是：(C)A.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)主要是對(duì)普通股股票進(jìn)行評(píng)級(jí)B.信用評(píng)級(jí)越低的證券越值得購(gòu)買(mǎi)C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者一般只負(fù)有道德上的義務(wù)而非法律上的強(qiáng)制性責(zé)任D.債券一般不需要進(jìn)行信用評(píng)級(jí)13.（A）是股份有限公司首次發(fā)行股票時(shí)就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向特定或非特定投資人提出購(gòu)買(mǎi)或銷(xiāo)售其股票的要約或要約邀請(qǐng)的法律文件A.招股說(shuō)明書(shū)B(niǎo).盈利預(yù)測(cè)的審核函C.發(fā)行人法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告D.審計(jì)報(bào)告14.證券發(fā)行者為擴(kuò)充經(jīng)營(yíng)，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)稱(chēng)為：(C)A.交易所市場(chǎng)B.場(chǎng)外市場(chǎng)C.一級(jí)市場(chǎng)D.二級(jí)市場(chǎng)15.股票發(fā)行中，投資銀行采用余額包銷(xiāo)方式時(shí)，發(fā)行失敗風(fēng)險(xiǎn)主要由：(B)A.發(fā)行人承擔(dān)B.投資銀行承擔(dān)C.發(fā)行人和投資銀行承擔(dān)D.都不承擔(dān)16.與并購(gòu)意義相關(guān)有的三個(gè)概念，其中不包括：（C）A.合并B.兼并C.發(fā)行D.收購(gòu)17.在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，到期時(shí)按面額償還本金的債券是(C)A.復(fù)利債券B.單利債券C.零息債券D.記賬式債券18.（A）并購(gòu)是指生產(chǎn)過(guò)程或經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)緊密相關(guān)的公司之間的并購(gòu)行為A.縱向B.橫向C.混合D.杠桿19.并購(gòu)公司可以通過(guò)兼并（D）公司來(lái)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的增長(zhǎng)A.市盈率倍數(shù)高的B.同行業(yè)的C.大規(guī)模的D.市盈率倍數(shù)低的20.對(duì)規(guī)模大、業(yè)務(wù)多的公司進(jìn)行估值，（A）最合適A.混合法B.賬面價(jià)值法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.可比公司分析法21.投資銀行主要是以（D）的身份參與公司的資產(chǎn)重組和并購(gòu)的策劃與實(shí)施過(guò)程A.發(fā)行承銷(xiāo)商B.做市商C.項(xiàng)目融資顧問(wèn)D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)22.并購(gòu)公司采取增加發(fā)行本公司的股票，以新發(fā)行的股票替換目標(biāo)公司的股票，這種并購(gòu)稱(chēng)為（B）A.現(xiàn)金并購(gòu)B.股票并購(gòu)C.新設(shè)合并D.杠桿并購(gòu)23.并購(gòu)雙方或多方原屬同一產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品。并購(gòu)方的主要目的是擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模或消滅競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，這種并購(gòu)方式稱(chēng)為（B）A.縱向并購(gòu)B.橫向并購(gòu)C.新設(shè)合并D.混合并購(gòu)24.注重資本長(zhǎng)期增值，投資對(duì)象主要集中于成長(zhǎng)性較好、有長(zhǎng)期增值潛力的企業(yè)的基金屬于（D）A.收入型基金B(yǎng).股票型基金C.平衡型基金D.成長(zhǎng)型基金25.開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格主要取決于（D）A.基金市場(chǎng)的供求關(guān)系B.基金的發(fā)行價(jià)格C.基金的發(fā)行規(guī)模D.基金的資產(chǎn)凈值26.契約型基金各方當(dāng)事人中，負(fù)責(zé)發(fā)起設(shè)立基金并對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)作的機(jī)構(gòu)是（A）A.基金管理人B.基金托管人C.基金代銷(xiāo)人D.基金持有人多選1.以下屬于投資銀行功能的是（ABCD）媒介資金供需B.構(gòu)造證券市場(chǎng)C.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合D.優(yōu)化資源配置2.所謂有限合伙制，是指在企業(yè)中存在兩類(lèi)人，這兩類(lèi)人指（AB）A.有限合伙人B.普通合伙人C.管理者D.股東3.公司以提高收購(gòu)成本的方式反收購(gòu)包括（ABC）A.金降落傘B.錫降落傘C.設(shè)置毒丸D.皇冠上的珠寶4.投資銀行為目標(biāo)公司提供的服務(wù)包括（ABD）A.策劃出售方案和銷(xiāo)售策略B.制訂招標(biāo)文件C.為并購(gòu)公司擬定可接受的最高價(jià)D.評(píng)估標(biāo)的公司，制訂合理售價(jià)5.投資銀行參與并購(gòu)業(yè)務(wù)的內(nèi)容和途徑主要有以下幾種（ABD）A.為收購(gòu)方設(shè)計(jì)購(gòu)并方案并協(xié)助實(shí)施B.為被收購(gòu)方設(shè)計(jì)反收購(gòu)方案和措施C.接受發(fā)行者的委托代理其發(fā)行證券D.根據(jù)并購(gòu)方案和資金需求安排融資6.并購(gòu)按動(dòng)機(jī)分類(lèi)，可分為兩類(lèi)（AD）A.惡意并購(gòu)B.要約并購(gòu)C.杠桿并購(gòu)D.善意并購(gòu)7.投資銀行介入基金管理業(yè)務(wù)的途徑包括（ABCD）A.作為基金的發(fā)起人，發(fā)起和建立基金B(yǎng).作為基金管理者管理基金C.以出資人身份發(fā)起設(shè)立專(zhuān)業(yè)的基金管理公司來(lái)管理基金D.作為基金的承銷(xiāo)人，幫助基金發(fā)行人向投資者發(fā)售受益憑證判斷題：1.現(xiàn)存的兩種類(lèi)型的發(fā)行監(jiān)管制度中，政府主導(dǎo)型稱(chēng)為核準(zhǔn)制，市場(chǎng)主導(dǎo)型稱(chēng)為注冊(cè)制（√）2.政府為彌補(bǔ)財(cái)政赤字或籌措經(jīng)濟(jì)建設(shè)所需資金，在證券市場(chǎng)上發(fā)行股票（×）3.投資銀行在證券二級(jí)市場(chǎng)中扮演著證券承銷(xiāo)商的角色（×）年美國(guó)參眾兩院分別通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代法案》，該法案徹底打破了1933年以來(lái)美國(guó)形成的銀行業(yè)與證券業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)的體制（√）5.從機(jī)構(gòu)的性質(zhì)而言，投資銀行和商業(yè)銀行同屬于金融中介機(jī)構(gòu)，其職能都是為投資者提供投資機(jī)會(huì)，為資金需求者提供融資服務(wù)（√）