項目評估-第三章-建設(shè)必要性評估(anna)-課件

第三章項目建設(shè)必要性

評估第三章項目建設(shè)必要性

評估1本章內(nèi)容3.1項目建設(shè)背景分析評估3.2項目投資環(huán)境評估3.3項目建設(shè)必要性評估本章內(nèi)容3.1項目建設(shè)背景分析評估2第一節(jié)

項目建設(shè)背景分析評估一、項目興建理由的分析評估二、項目預(yù)期目標(biāo)的分析評估第一節(jié)項目建設(shè)背景分析評估一、項目興建理由的分析評估二、3一、項目興建理由的分析評估

（一）項目興建的理由1、新建或擴大企業(yè)的生產(chǎn)能力,為社會提供所需產(chǎn)品和服務(wù);2、優(yōu)化國家資源配置,合理開發(fā)和綜合利用當(dāng)?shù)刎S富的資源,增加社會財富,實施可持續(xù)發(fā)展的需要;3、為提高產(chǎn)品的質(zhì)量，擴大需求面，增加產(chǎn)品的附加值，增強產(chǎn)品競爭力的需要;一、項目興建理由的分析評估

（一）項目興建的理由44、新建或充分利用現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施,改善交通運輸?shù)韧顿Y環(huán)境,提高人民的生產(chǎn)和生活條件,促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展的需要;5、發(fā)展教育、文化和衛(wèi)生等公益事業(yè);6、增強國防和社會安全能力的需要。4、新建或充分利用現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施,改善交通運輸?shù)韧顿Y環(huán)境,提高5（二）項目興建理由的分析1、國民經(jīng)濟層次分析是否符合國家、地區(qū)、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、政策；是否符合保護(hù)環(huán)境、可持續(xù)發(fā)展的要求；項目提出的目標(biāo)和綱要是否符合國家經(jīng)濟意圖；（二）項目興建理由的分析1、國民經(jīng)濟層次分析62、項目層次分析應(yīng)查明項目發(fā)起單位和發(fā)起人的全稱，考察資質(zhì)與信用度，并進(jìn)行資信評估；考察項目發(fā)起單位和發(fā)起人能否承擔(dān)擬建項目并保證順利實施；分析考察項目建議書和進(jìn)行可行性研究時提出的建設(shè)意向和要求，如產(chǎn)品方案、生產(chǎn)規(guī)模、原料來源、資金來源、進(jìn)度要求等建設(shè)意圖。對于中外合資、合作項目，應(yīng)查明各方法人代表，注冊國家與地址、各方投資意向及目標(biāo)、雙方協(xié)議要點等。2、項目層次分析7二、項目預(yù)期目標(biāo)的分析評估項目建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)規(guī)模項目技術(shù)裝備水平產(chǎn)品性能和檔次項目收益和成本費用等經(jīng)濟目標(biāo)項目建成后在同行業(yè)的地位二、項目預(yù)期目標(biāo)的分析評估項目建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)規(guī)模8第二節(jié)項目投資環(huán)境評估

投資環(huán)境及其分類投資環(huán)境評估的內(nèi)容投資環(huán)境評估的方法第二節(jié)項目投資環(huán)境評估投資環(huán)境及其分類9一、投資環(huán)境及其分類

（一）投資環(huán)境的概念影響和制約項目投資活動全過程的各種外部因素。項目投資環(huán)境要有利于項目的建設(shè)一、投資環(huán)境及其分類

（一）投資環(huán)境的概念影響和制約項目投資10（二）投資環(huán)境的分類1、按構(gòu)成因素2、按投資環(huán)境的表現(xiàn)形態(tài)政治環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、自然環(huán)境、社會環(huán)境軟環(huán)境——無形的非物質(zhì)條件：政策、辦事效率、技術(shù)發(fā)展水平等硬環(huán)境——有形的物質(zhì)條件：交通運輸條件、基礎(chǔ)設(shè)施、自然資源、能源供應(yīng)等（二）投資環(huán)境的分類1、按構(gòu)成因素政治環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、自然11二、投資環(huán)境評估的內(nèi)容社會政治環(huán)境評估自然、技術(shù)、物質(zhì)環(huán)境評估經(jīng)濟環(huán)境評估政治環(huán)境、社會意識形態(tài)、法律建設(shè)、傳統(tǒng)風(fēng)度習(xí)慣經(jīng)濟發(fā)展水平、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟體制、生產(chǎn)要素市場及其結(jié)構(gòu)自然環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施、物質(zhì)資源二、投資環(huán)境評估的內(nèi)容社會政治環(huán)境評估自然、技術(shù)、物質(zhì)經(jīng)濟環(huán)12按照與項目有關(guān)的軟環(huán)境與硬環(huán)境進(jìn)行分類評估：工業(yè)建設(shè)的優(yōu)惠政策和措施資源、市場、社會協(xié)作條件可供利用的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)用地條件自然資源和地理位置情況勞動力來源與可供量其它推動或吸引投資者提出建設(shè)意向的背景材料按照與項目有關(guān)的軟環(huán)境與硬環(huán)境進(jìn)行分類評估：工業(yè)建設(shè)的優(yōu)惠政13三、

投資環(huán)境評估方法（一）多因素評分法（等級尺度法）（二）多因素綜合評估法（略）三、投資環(huán)境評估方法（一）多因素評分法（等級尺度法）14多因素評分法（等級尺度法）步驟：

第一步：列出影響投資環(huán)境的8大因素及其分層子因素。（“多因素評分法評分表”）（1）資本外調(diào)的自由（評分值0~12分）

無限制-----12分；

只有時間上的限制-----8分

對資本有限制-----6分對資本和紅利都有限制-----4分

限制繁多-----2分

禁止資本抽回-----0分子因素多因素評分法（等級尺度法）步驟：

第一步：列出影響投資環(huán)境的15（2）外商股權(quán)比例（評分值0~12分）（3）對外商管制程度（0~12分）（4）貨幣幣值的穩(wěn)定性（4~20分）（5）政治穩(wěn)定性（0~20分）（6）給予關(guān)稅保護(hù)的態(tài)度（2~8分）（7）當(dāng)?shù)刭Y金的供應(yīng)能力（0~10分）（8）近五年的通貨膨脹率（2~14分）（2）外商股權(quán)比例（評分值0~12分）16第二步：依據(jù)對投資環(huán)境的有利程度，對每個因素進(jìn)行打分。第三步：各因素的評分之和為總評分，滿分100分，根據(jù)總分值的高低進(jìn)行優(yōu)劣評估，分?jǐn)?shù)越高，表明該地區(qū)投資環(huán)境越好。第二步：依據(jù)對投資環(huán)境的有利程度，對每個因素進(jìn)行打分。17第三節(jié)項目建設(shè)必要性評估一、項目建設(shè)必要性評估的概念項目評估者從宏觀和微觀兩個方面就是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)行投資項目建設(shè)提出建議和評價的工作。建設(shè)必要性評估：第三節(jié)項目建設(shè)必要性評估一、項目建設(shè)必要性評估的概念項目18二、項目建設(shè)必要性評估的內(nèi)容

（一）項目宏觀必要性評估1、考察項目對國民經(jīng)濟總量平衡的影響2、考察項目對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響3、考察項目對國家產(chǎn)業(yè)政策的影響二、項目建設(shè)必要性評估的內(nèi)容

（一）項目宏觀必要性評估19產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重點：

高度重視農(nóng)業(yè)，調(diào)整和改造加工工業(yè)，加快發(fā)展基礎(chǔ)工業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，振興支柱產(chǎn)業(yè)。

依靠科技進(jìn)步，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化，在改造和提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)國民經(jīng)濟信息化。當(dāng)前我國產(chǎn)業(yè)政策總的原則是：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重點：高度重視農(nóng)業(yè)，調(diào)整和改造加工204、考察項目對國家生產(chǎn)力布局的影響

我國區(qū)域政策的要求：東部地區(qū)：要充分利用有利條件，實現(xiàn)更高水平的發(fā)展，率先基本實現(xiàn)現(xiàn)代化;中西部地區(qū)：要充分發(fā)揮自身資源優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，優(yōu)先發(fā)展和安排基礎(chǔ)設(shè)施、資源開發(fā)項目以及利用外資項目。鼓勵東部與中西部地區(qū)實行多種形式的聯(lián)合和合作，縮小地區(qū)差距。4、考察項目對國家生產(chǎn)力布局的影響我國區(qū)域政策的要求：鼓勵215、考察項目對國民經(jīng)濟長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的影響6、考察項目產(chǎn)品在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中的地位與作用5、考察項目對國民經(jīng)濟長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)22

根據(jù)項目產(chǎn)品的

品種

類別特征采用的生產(chǎn)方法等判斷項目產(chǎn)品在國家或行業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中的序列。分析項目產(chǎn)品在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中的地位與作用：根據(jù)項目產(chǎn)品的判斷項目產(chǎn)品在國家或分析項目產(chǎn)品在國民經(jīng)濟和23（二）項目微觀必要性評估

1、分析項目所生產(chǎn)的產(chǎn)品是否符合市場需求2、分析項目建設(shè)是否符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略3、分析項目建設(shè)是否考慮合理生產(chǎn)規(guī)模的問題4、分析項目建設(shè)是否有利于科技進(jìn)步（二）項目微觀必要性評估

1、分析項目所生產(chǎn)的產(chǎn)品是否符合市241、項目建設(shè)背景分析的包括哪些內(nèi)容？如何進(jìn)行分析？2、項目預(yù)期目標(biāo)分析評估的主要內(nèi)容是什么？3、何謂“軟環(huán)境”和“硬環(huán)境”？各自包括哪些內(nèi)容？4、何謂投資環(huán)境評估？應(yīng)從那些方面入手？5、投資環(huán)境評估方法主要有幾種？具體評估方法有何特點和不同？6、什么是項目建設(shè)必要性評估？包括哪些內(nèi)容？有哪些作用？復(fù)習(xí)與思考1、項目建設(shè)背景分析的包括哪些內(nèi)容？如何進(jìn)行分析？復(fù)習(xí)與思考25第三章項目建設(shè)必要性

評估第三章項目建設(shè)必要性

評估26本章內(nèi)容3.1項目建設(shè)背景分析評估3.2項目投資環(huán)境評估3.3項目建設(shè)必要性評估本章內(nèi)容3.1項目建設(shè)背景分析評估27第一節(jié)

項目建設(shè)背景分析評估一、項目興建理由的分析評估二、項目預(yù)期目標(biāo)的分析評估第一節(jié)項目建設(shè)背景分析評估一、項目興建理由的分析評估二、28一、項目興建理由的分析評估

（一）項目興建的理由1、新建或擴大企業(yè)的生產(chǎn)能力,為社會提供所需產(chǎn)品和服務(wù);2、優(yōu)化國家資源配置,合理開發(fā)和綜合利用當(dāng)?shù)刎S富的資源,增加社會財富,實施可持續(xù)發(fā)展的需要;3、為提高產(chǎn)品的質(zhì)量，擴大需求面，增加產(chǎn)品的附加值，增強產(chǎn)品競爭力的需要;一、項目興建理由的分析評估

（一）項目興建的理由294、新建或充分利用現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施,改善交通運輸?shù)韧顿Y環(huán)境,提高人民的生產(chǎn)和生活條件,促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展的需要;5、發(fā)展教育、文化和衛(wèi)生等公益事業(yè);6、增強國防和社會安全能力的需要。4、新建或充分利用現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施,改善交通運輸?shù)韧顿Y環(huán)境,提高30（二）項目興建理由的分析1、國民經(jīng)濟層次分析是否符合國家、地區(qū)、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、政策；是否符合保護(hù)環(huán)境、可持續(xù)發(fā)展的要求；項目提出的目標(biāo)和綱要是否符合國家經(jīng)濟意圖；（二）項目興建理由的分析1、國民經(jīng)濟層次分析312、項目層次分析應(yīng)查明項目發(fā)起單位和發(fā)起人的全稱，考察資質(zhì)與信用度，并進(jìn)行資信評估；考察項目發(fā)起單位和發(fā)起人能否承擔(dān)擬建項目并保證順利實施；分析考察項目建議書和進(jìn)行可行性研究時提出的建設(shè)意向和要求，如產(chǎn)品方案、生產(chǎn)規(guī)模、原料來源、資金來源、進(jìn)度要求等建設(shè)意圖。對于中外合資、合作項目，應(yīng)查明各方法人代表，注冊國家與地址、各方投資意向及目標(biāo)、雙方協(xié)議要點等。2、項目層次分析32二、項目預(yù)期目標(biāo)的分析評估項目建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)規(guī)模項目技術(shù)裝備水平產(chǎn)品性能和檔次項目收益和成本費用等經(jīng)濟目標(biāo)項目建成后在同行業(yè)的地位二、項目預(yù)期目標(biāo)的分析評估項目建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)規(guī)模33第二節(jié)項目投資環(huán)境評估

投資環(huán)境及其分類投資環(huán)境評估的內(nèi)容投資環(huán)境評估的方法第二節(jié)項目投資環(huán)境評估投資環(huán)境及其分類34一、投資環(huán)境及其分類

（一）投資環(huán)境的概念影響和制約項目投資活動全過程的各種外部因素。項目投資環(huán)境要有利于項目的建設(shè)一、投資環(huán)境及其分類

（一）投資環(huán)境的概念影響和制約項目投資35（二）投資環(huán)境的分類1、按構(gòu)成因素2、按投資環(huán)境的表現(xiàn)形態(tài)政治環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、自然環(huán)境、社會環(huán)境軟環(huán)境——無形的非物質(zhì)條件：政策、辦事效率、技術(shù)發(fā)展水平等硬環(huán)境——有形的物質(zhì)條件：交通運輸條件、基礎(chǔ)設(shè)施、自然資源、能源供應(yīng)等（二）投資環(huán)境的分類1、按構(gòu)成因素政治環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、自然36二、投資環(huán)境評估的內(nèi)容社會政治環(huán)境評估自然、技術(shù)、物質(zhì)環(huán)境評估經(jīng)濟環(huán)境評估政治環(huán)境、社會意識形態(tài)、法律建設(shè)、傳統(tǒng)風(fēng)度習(xí)慣經(jīng)濟發(fā)展水平、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟體制、生產(chǎn)要素市場及其結(jié)構(gòu)自然環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施、物質(zhì)資源二、投資環(huán)境評估的內(nèi)容社會政治環(huán)境評估自然、技術(shù)、物質(zhì)經(jīng)濟環(huán)37按照與項目有關(guān)的軟環(huán)境與硬環(huán)境進(jìn)行分類評估：工業(yè)建設(shè)的優(yōu)惠政策和措施資源、市場、社會協(xié)作條件可供利用的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)用地條件自然資源和地理位置情況勞動力來源與可供量其它推動或吸引投資者提出建設(shè)意向的背景材料按照與項目有關(guān)的軟環(huán)境與硬環(huán)境進(jìn)行分類評估：工業(yè)建設(shè)的優(yōu)惠政38三、

投資環(huán)境評估方法（一）多因素評分法（等級尺度法）（二）多因素綜合評估法（略）三、投資環(huán)境評估方法（一）多因素評分法（等級尺度法）39多因素評分法（等級尺度法）步驟：

第一步：列出影響投資環(huán)境的8大因素及其分層子因素。（“多因素評分法評分表”）（1）資本外調(diào)的自由（評分值0~12分）

無限制-----12分；

只有時間上的限制-----8分

對資本有限制-----6分對資本和紅利都有限制-----4分

限制繁多-----2分

禁止資本抽回-----0分子因素多因素評分法（等級尺度法）步驟：

第一步：列出影響投資環(huán)境的40（2）外商股權(quán)比例（評分值0~12分）（3）對外商管制程度（0~12分）（4）貨幣幣值的穩(wěn)定性（4~20分）（5）政治穩(wěn)定性（0~20分）（6）給予關(guān)稅保護(hù)的態(tài)度（2~8分）（7）當(dāng)?shù)刭Y金的供應(yīng)能力（0~10分）（8）近五年的通貨膨脹率（2~14分）（2）外商股權(quán)比例（評分值0~12分）41第二步：依據(jù)對投資環(huán)境的有利程度，對每個因素進(jìn)行打分。第三步：各因素的評分之和為總評分，滿分100分，根據(jù)總分值的高低進(jìn)行優(yōu)劣評估，分?jǐn)?shù)越高，表明該地區(qū)投資環(huán)境越好。第二步：依據(jù)對投資環(huán)境的有利程度，對每個因素進(jìn)行打分。42第三節(jié)項目建設(shè)必要性評估一、項目建設(shè)必要性評估的概念項目評估者從宏觀和微觀兩個方面就是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)行投資項目建設(shè)提出建議和評價的工作。建設(shè)必要性評估：第三節(jié)項目建設(shè)必要性評估一、項目建設(shè)必要性評估的概念項目43二、項目建設(shè)必要性評估的內(nèi)容

（一）項目宏觀必要性評估1、考察項目對國民經(jīng)濟總量平衡的影響2、考察項目對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響3、考察項目對國家產(chǎn)業(yè)政策的影響二、項目建設(shè)必要性評估的內(nèi)容

（一）項目宏觀必要性評估44產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重點：

高度重視農(nóng)業(yè)，調(diào)整和改造加工工業(yè)，加快發(fā)展基礎(chǔ)工業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，振興支柱產(chǎn)業(yè)。

依靠科技進(jìn)步，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化，在改造和提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)國民經(jīng)濟信息化。當(dāng)前我國產(chǎn)業(yè)政策總的原則是：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重點：高度重視農(nóng)業(yè)，調(diào)整和改造加工454、考察項目對國家生產(chǎn)力布局的影響

我國區(qū)域政策的要求：東部地區(qū)：要充分利用有利條件，實現(xiàn)更高水平的發(fā)展，率先基本實現(xiàn)現(xiàn)代化;中西部地區(qū)：要充分發(fā)揮自身資源優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，優(yōu)先發(fā)展和安排基礎(chǔ)設(shè)施、資源開發(fā)項目以及利用外資項目。鼓勵東部與中西部地區(qū)實行多種形式的聯(lián)合和合作，縮小地區(qū)差距。4、考察項目對國家生產(chǎn)力布局的影響我國區(qū)域政策的要求：鼓勵465