南京大學(xué) 2003年西方經(jīng)濟學(xué)綜合(復(fù)) 考研真題及答案

布丁考研網(wǎng)，在讀學(xué)長提供高參考價值的考研真題資料南京大學(xué)2003年碩士研究生入學(xué)考試復(fù)試試題考試科目名稱及代碼：國際貿(mào)易學(xué)綜合A．政治經(jīng)濟學(xué)（75分）一、名詞解釋（每小題5分，共4小題，20分）1．社會必要勞動時間2．資本集中3．公開市場業(yè)務(wù)4．二元經(jīng)濟二、簡答題（每小題10分，共3小題，30分）1．怎樣理解管理活動也創(chuàng)造價值2．從虛擬資本與實體資本的關(guān)系簡析泡沫經(jīng)濟3．簡析居民消費結(jié)構(gòu)變動的影響因素三、論述題（25分）根據(jù)公司治理結(jié)構(gòu)的一般理論分析我國國有企業(yè)應(yīng)如何進行制度創(chuàng)新？B．西方經(jīng)濟學(xué)流派（75分）一、名詞解釋（每題5分）1．新古典綜合2．弗萊堡學(xué)派3．逆選擇二、簡答題（每題10分）1．簡述經(jīng)濟自由主義所依據(jù)的主要事實2．簡述供給學(xué)派的理論淵源。三、論述題（每題20分）1．新古典經(jīng)濟理論建立在哪些假定基礎(chǔ)上，其合理如何？2．公共選擇理論主要研究什么？參考答案南京大學(xué)2003年碩士研究生入學(xué)考試復(fù)試試題考試科目名稱及代碼：國際貿(mào)易學(xué)綜合A．政治經(jīng)濟學(xué)（75分）一、名詞解釋（每小題5分，共4小題，20分）1.社會必要勞動時間：指在現(xiàn)有的社會正常的生產(chǎn)條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下生產(chǎn)一定量使用價值所需要的勞動時間。在這里，“社會正常的生產(chǎn)條件”是指社會現(xiàn)有的平均生產(chǎn)條件，“一定量使用價值”是指一定數(shù)量的質(zhì)量相同的使用價值（即商品）。社會必要勞動時間還有第二種含義，指社會總勞動時間在各個部門的分配比例，這種分配比例影響著各個部門商品的總供求關(guān)系，從宏觀層面上決定著商品的價值量。生產(chǎn)每一種使用價值的社會必要勞動時間，都是隨著社會勞動生產(chǎn)率的變化而變化的。社會勞動生產(chǎn)率越高，生產(chǎn)一定量使用價值的社會必要勞動時間越少，凝結(jié)在同量使用價值中的價值量就越?。环粗?，社會勞動生產(chǎn)率越低，生產(chǎn)一定量使用價值的社會必要勞動時間越多，凝結(jié)在同量使用價值中的價值量就越大。2.資本集中:指已經(jīng)形成的各個資本的合并。它是通過大資本吞并小資本，或許多小資本聯(lián)合成少數(shù)大資本而實現(xiàn)的個別資本的迅速增大。資本集中不會引起社會資本的增大，也不受社會財富增加量的限制。資本集中最強有力的杠桿是競爭和信用。它們可以使資本迅速增大。

3.公開市場業(yè)務(wù)：指中央銀行在公開市場上賣出或買進政府債券，以調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量一種政策行為。一般原則是，當(dāng)經(jīng)濟處于過熱時，中央銀行賣出政府債券回籠貨幣，使貨幣流通量減少，導(dǎo)致利息率上升，從而促使投資減少，最終達(dá)到壓縮社會總需求的目的。當(dāng)然，賣出政府債券的結(jié)果，同時也會導(dǎo)致債券價格下跌，并由此引起利息率上升，這同樣可以使投資減少，達(dá)到壓縮社會總需求的目的。當(dāng)經(jīng)濟處于增長速度過慢、投資銳減的不景氣狀態(tài)時，中央銀行又可通過買進政府債券，把貨幣投放市場，使流通中的貨幣量增大，促使利息率下降，從而刺激投資增加，使總需求擴大。中央銀行在買進政府債券的同時，將導(dǎo)致債券價格上漲，利息率下跌，這也可促使投資增多，同樣可以達(dá)到刺激總需求擴大的目的。4.二元經(jīng)濟：指發(fā)展中國家的經(jīng)濟包括“現(xiàn)代的”與“傳統(tǒng)的”兩個部門。是西方發(fā)展經(jīng)濟學(xué)在研究發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展時所揭示的一個普遍存在的現(xiàn)象，現(xiàn)代部門依靠自身的高額利潤和資本積累，從傳統(tǒng)部門獲得廉價勞動力而不斷發(fā)展，并且不斷通過對傳統(tǒng)部門的影響，促使傳統(tǒng)部門向現(xiàn)代部門轉(zhuǎn)化；發(fā)展中國家經(jīng)濟則通過現(xiàn)代部門比傳統(tǒng)部門有較大增長而不斷發(fā)展。二元經(jīng)濟是發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展過程中必然出現(xiàn)的一種現(xiàn)象和趨勢。二、簡答題（每小題10分，共3小題，30分）1.怎樣理解管理活動也創(chuàng)造價值。答：馬克思的勞動價值理論，是隨時代發(fā)展而發(fā)展的具有強大生命力的科學(xué)?！吨v話》指出：“馬克思主義經(jīng)典作家關(guān)于資本主義社會的勞動和勞動價值的理論，揭示了當(dāng)時資本主義生產(chǎn)方式的運行特點和基本矛盾?！边@里所說的“當(dāng)時”，不是說勞動價值理論只適用于馬克思生活的那個時期，今天已經(jīng)過時了；而是說從馬克思、恩格斯到列寧再到斯大林等馬克思主義經(jīng)典作家，都根據(jù)他們“當(dāng)時”所處的資本主義經(jīng)濟關(guān)系發(fā)展的不同時期的新情況、新特點，運用和發(fā)展勞動價值論，揭示“當(dāng)時”資本主義生產(chǎn)方式的運行特點和基本矛盾。我們同樣要運用和發(fā)展馬克思的勞動價值論，結(jié)合現(xiàn)今資本主義經(jīng)濟和社會主義經(jīng)濟發(fā)展的新情況，做出符合時代特征的新的解釋。因此，《講話》不僅強調(diào)了馬克思勞動價值理論的科學(xué)性，而且指出勞動價值理論所體現(xiàn)的馬克思主義與時俱進的理論品質(zhì)。深化對創(chuàng)造價值的勞動的研究和認(rèn)識。在發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的條件下，深化對勞動和勞動價值理論的研究和認(rèn)識，重點是要深化對創(chuàng)造價值的勞動的研究和認(rèn)識。這種深化研究和認(rèn)識具體體現(xiàn)在以下幾方面。一是要拓展對創(chuàng)造價值的勞動種類的認(rèn)識。隨著生產(chǎn)社會化水平的不斷提高，社會的勞動分工也越來越多樣化。生產(chǎn)日益突破單個工人的局限，由許多的勞動者分工合作來共同完成生產(chǎn)過程，已成為當(dāng)今生產(chǎn)發(fā)展的基本狀況。這樣，在生產(chǎn)過程中價值的創(chuàng)造也突破了單個勞動者的局限，是由“總體工人”共同創(chuàng)造價值。并且，隨著社會分工的發(fā)展，這種“總體工人”的范圍呈現(xiàn)出不斷擴大的趨勢。特別是科技勞動、管理勞動與直接生產(chǎn)勞動的分離，把創(chuàng)造價值的勞動只是局限在直接生產(chǎn)工人的認(rèn)識表現(xiàn)出了明顯的不足。從“總體工人”的角度來認(rèn)識價值創(chuàng)造的問題，實際上也就是要我們把創(chuàng)造價值的勞動從企業(yè)內(nèi)部向企業(yè)外部拓展。在今天，創(chuàng)造價值的勞動無論從形式上看，還是從內(nèi)容上看，都要比以前豐富得多。所以說在今天管理活動也時一種勞動，而且是一種復(fù)雜勞動，和科技勞動一樣是創(chuàng)造價值發(fā)的。而且通常這些勞動在相同的勞動時間內(nèi)創(chuàng)造的價值量要多于直接生產(chǎn)勞動創(chuàng)造的價值量。這就要求我么不僅要深化對勞動創(chuàng)造價值的認(rèn)識，而且在當(dāng)今社會還要更加重視科技勞動和管理勞動，因為這才是提高企業(yè)競爭力的關(guān)鍵所在。二是要拓展創(chuàng)造價值的領(lǐng)域。價值是與財富聯(lián)系在一起的。今天，不僅財富的數(shù)量迅速增長，而且財富的存在形式越來越多樣化。在物質(zhì)財富迅速增加的同時，精神財富也以更快的速度增長。特別是科技勞動和管理活動創(chuàng)造的非物質(zhì)形態(tài)的財富，對于人類社會的發(fā)展和全面進步起著日益重要的作用。這部分創(chuàng)造精神財富的勞動也同創(chuàng)造物質(zhì)財富的勞動一樣，都是創(chuàng)造價值的勞動。因此，在今天，不能再把創(chuàng)造價值的勞動僅僅局限于物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域，必須把非物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域中創(chuàng)造精神財富的勞動也視為創(chuàng)造價值的勞動。這實際上是要我們根據(jù)社會發(fā)展的變化，把創(chuàng)造價值的勞動從物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域向一些非物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域拓展。隨著精神財富在當(dāng)今僅社會的重要性和在總財富中所占比例越來越大，創(chuàng)造精神財富的科技勞動和管理勞動的重要性也越來越大。2.從虛擬資本與實體資本的關(guān)系簡析泡沫經(jīng)濟。答：（1）實體資本指的是資本經(jīng)營者擁有的，因在創(chuàng)造和實現(xiàn)價值增殖的過程中能直接發(fā)生作用，從而能夠帶來價值增殖的價值實體。虛擬資本指的是資本所有者擁有的，在創(chuàng)造和實現(xiàn)價值增殖的過程中不直接發(fā)生作用，但因按約定依法擁有價值增殖索取權(quán)，從而能夠分享價值增殖的可交易的資本價值憑證。由于虛擬資本是基于現(xiàn)實資本產(chǎn)生的，是現(xiàn)實資本的派生形式，因此在虛、實資本的定性關(guān)系問題上，現(xiàn)實資本是第一性的，虛擬資本是第二性的，其中現(xiàn)實資本對虛擬資本具有基礎(chǔ)性和內(nèi)容性的決定作用，虛擬資本則對現(xiàn)實資本具有的派生性和形式性的反作用。虛、實資本的定性關(guān)系問題是調(diào)控社會總資本所面臨的首要的基本問題。虛、實資本良性互動關(guān)系。一方面，現(xiàn)實資本的健康發(fā)展會促進虛擬資本的健康發(fā)展。另一方面，虛擬資本的健康發(fā)展反過來也會促進現(xiàn)實資本的健康發(fā)展。（2）泡沫經(jīng)濟的形成與虛擬經(jīng)濟和實體經(jīng)濟有著密切的聯(lián)系。泡沫經(jīng)濟是指一種或一系列資產(chǎn)在經(jīng)歷一個連續(xù)的漲價過程后，其市場價格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于實際價值的經(jīng)濟現(xiàn)象。在泡沫經(jīng)濟的形成過程中，開始的價格上升會使人們產(chǎn)生還要漲價的預(yù)期，于是又吸引了新的買主，這些新的買主一般只是想通過未來價格的提高牟取利潤，并不關(guān)心這些資產(chǎn)本身的狀況和盈利能力。當(dāng)這種行為成為一種普遍的社會現(xiàn)象時，社會資產(chǎn)所表現(xiàn)的賬面價值遠(yuǎn)高于其實際價值，于是就形成一種所謂的“泡沫經(jīng)濟”。也即虛擬經(jīng)濟與實體經(jīng)濟的偏離是泡沫經(jīng)濟形成的原因和前提。

“泡沫經(jīng)濟”一般通過股票市場和房地產(chǎn)市場得以直觀的反映。以日本為例，1986年初，日本的日經(jīng)225股票指數(shù)為13000點，到了1989年則上漲到39000點；該年第四季度，在東京證券交易所上市的股票市價總值達(dá)到了600萬億日元，為日本當(dāng)時的名義國民生產(chǎn)總值的1．5倍。同期日本房地產(chǎn)價格也急劇上漲1985年日本土地資產(chǎn)額為176萬億日元，1989年達(dá)到521萬億日元，4年間價格上升近2倍。

泡沫經(jīng)濟形成，對經(jīng)濟發(fā)展的危害是很大的。①泡沫經(jīng)濟影響國民經(jīng)濟的平衡運行，破壞國民經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)和比例。泡沫經(jīng)濟是由虛假的高盈利預(yù)期的投機帶動起來的，并不是實際經(jīng)濟增長的結(jié)果。它的產(chǎn)生和形成使國民經(jīng)濟的總量虛假增長、結(jié)構(gòu)扭曲。②價格總要回歸價值，泡沫經(jīng)濟也總有破滅的一天。一旦泡沫破滅，在泡沫形成過程中發(fā)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系就難以理順，形成信用危機，這將給國民經(jīng)濟的運行帶來相當(dāng)大的沖擊和危害。以日本為例，泡沫經(jīng)濟崩潰后的第一大難題就是出現(xiàn)了金融機構(gòu)大量的不良債權(quán)。經(jīng)過五六年的消化，日本的銀行至今還有30萬億日元的不良債權(quán)，這就像一顆定時炸彈，威脅著金融系統(tǒng)的安全。③上市公司也受到打擊，股價下跌后，其籌資能力和償債能力會大大削弱。④助長投機行為，并導(dǎo)致貧富兩極分化。對股票或房地產(chǎn)的狂熱投機行為，打擊了實業(yè)投資者的積極性，同時加大了社會的兩極化。

（3）虛擬經(jīng)濟并不等于泡沫經(jīng)濟。20世紀(jì)80年由于日本的經(jīng)濟過熱，在90年代之后出現(xiàn)了經(jīng)濟蕭條，許多人把日本90年代的股票熱、房地產(chǎn)熱稱為“泡沫經(jīng)濟”。近兩年來美國人斯達(dá)克市場的大幅波動，也被為“泡沫經(jīng)濟”，甚至有人把“虛擬經(jīng)濟”看成是“泡沫經(jīng)濟”。其實，金融市場是現(xiàn)代經(jīng)濟的產(chǎn)物，它是客觀存在的，有的國家和地區(qū)的市場出了問題，這并不等于金融市場本身就是“泡沫經(jīng)濟”。絕對沒有泡沫的金融市場是不存在的，但是有泡沫不等于“泡沫經(jīng)濟”，說到底仍然是“度”的問題，但是從現(xiàn)實來看，把握“度”，是一個逐步發(fā)展的過程。3.簡析居民消費結(jié)構(gòu)變動的影響因素。答：一定時期內(nèi)，人們在消費過程中對各類不同的消費品（包括服務(wù)）的消費，構(gòu)成一定的消費結(jié)構(gòu)。消費結(jié)構(gòu)是指各類消費支出在消費支出總額中所占的比例及其相互關(guān)系。它又分為居民家庭消費結(jié)構(gòu)和社會消費結(jié)構(gòu)。由于消費需求本身是不斷變化的，因此與之相聯(lián)系的消費結(jié)構(gòu)也不斷變動。一定時期的消費結(jié)構(gòu)是一系列因素共同作用的結(jié)果，影響消費結(jié)構(gòu)變動的因素主要有：第一，居民收入水平。這是影響消費結(jié)構(gòu)的最基本的因素。恩格爾定律揭示了居民收入水平與消費結(jié)構(gòu)之間存在著內(nèi)在的規(guī)律性聯(lián)系，即居民水平越低，收入中用于購買食物開支所占的比例就越大；居民收入水平越高，收入中用于購買食物開支所占比例越小。第二，居民收人結(jié)構(gòu)。社會消費結(jié)構(gòu)取決于各種不同層次的收入組在全部居民家庭中的構(gòu)成比重及其本身的消費結(jié)構(gòu)狀況。一般來說，高收入水平的家庭所占比重較大，恩格爾系數(shù)則較??；低收入水平的家庭所占比重越大，恩格爾系數(shù)越大。第三，價格因素。這里所說的價格，既指消費品的絕對價格，也指它們的相對價格。后者是指各種消費品的價格比例，既包括同類產(chǎn)品之間的差價，也包括不同類產(chǎn)品之間的比價。價格的漲落和價格體系的調(diào)整，都會對消費需求產(chǎn)生影響，從而影響消費結(jié)構(gòu)。第四，商品因素。這是指市場上可供選擇的商品的品種、數(shù)量、質(zhì)量、花色、包裝、商標(biāo)等因素對消費者消費行為的影響。第五，消費者個人因素。包括消費者的消費知識、消費偏好、對市場信息的了解程度、周圍社會環(huán)境對消費水平的示范影響、消費者對時間的評價、對經(jīng)濟發(fā)展過程和未來狀況不確定性的判斷或預(yù)期等，甚至包括純粹的心理活動因素。第六，社會對消費行為的引導(dǎo)。這是指社會所倡導(dǎo)的消費指導(dǎo)思想、政府制定的消費政策以及企業(yè)通過廣告、促銷活動對產(chǎn)品的宣傳等，都會對居民消費行為發(fā)生影響，進而影響消費構(gòu)成。此外，人口的構(gòu)成（包括地區(qū)、民族、宗教信仰、年齡、性別、職業(yè)和文化教育水準(zhǔn)等構(gòu)成）、消費傳統(tǒng)和外部消費文化等都會影響居民的消費觀念，進而影響居民的消費行為和消費結(jié)構(gòu)。最后，消費結(jié)構(gòu)還直接受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和供給結(jié)構(gòu)的影響。一定時期的消費結(jié)構(gòu)，從根本上說，是由一定的社會生產(chǎn)力水平所制約的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和供給結(jié)構(gòu)決定的。隨著生產(chǎn)的發(fā)展和居民收入水平的提高，消費結(jié)構(gòu)會發(fā)生相應(yīng)的變動，它反過來會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的狀況和發(fā)展趨向產(chǎn)生重要的影響。三、論述題（25分）根據(jù)公司治理結(jié)構(gòu)的一般理論分析我國國有企業(yè)應(yīng)如何進行制度創(chuàng)新？答：按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求改制后的國有企業(yè)，能否體現(xiàn)出現(xiàn)代公司制的基本特點并有效發(fā)揮這種企業(yè)制度的功能，關(guān)鍵是能否形成有效的公司治理結(jié)構(gòu)。所謂公司治理結(jié)構(gòu)，即以股東為核心的利益相關(guān)者之間的互相制衡關(guān)系的泛稱，其核心是在法律、法規(guī)和慣例的框架下，保證以股東為主體的利益相關(guān)者利益為前提的一整套公司權(quán)利安排、責(zé)任分工和約束機制。目前，世界各國越來越關(guān)注公司治理問題，許多國家把建立良好的公司治理結(jié)構(gòu)作為提高經(jīng)濟效益、增強公司市場競爭力的重要手段。在我國，健全法人治理結(jié)構(gòu)是深化國有企業(yè)改革的一項重要任務(wù)。公司的產(chǎn)權(quán)關(guān)系及其治理結(jié)構(gòu)所體現(xiàn)的是多層級的委托一代理關(guān)系，投資主體作為委托人將企業(yè)的控制權(quán)委托給董事會，董事會便是代理人，但董事會并不具體經(jīng)營管理企業(yè)，它又作為委托人將具體經(jīng)營管理權(quán)委托給總經(jīng)理，總經(jīng)理成為這一層次的代理人……如此這樣地結(jié)成多層次的委托一代理關(guān)系。而在委托一代理關(guān)系中，由于委托人與代理人的目標(biāo)函數(shù)不一致，因而，委托一代理關(guān)系中內(nèi)生著“代理問題”，如何解決代理問題，是委托一代理關(guān)系要著力解決的核心問題。簡單地說，由于在公司產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及其治理結(jié)構(gòu)所顯現(xiàn)出的不同于業(yè)主制、合伙制企業(yè)的特點，公司制企業(yè)的不同利益主體的目標(biāo)是不一致的，例如，作為最終委托人的投資人(股東)追求的是利潤最大化，因為公司的可分配利潤越高，每股收益就越高，在股票市場上該公司的股票市值也越高，反之則相反；而作為股東代理人、也是經(jīng)理層委托人的董事會成員，作為股東雖然與其他的股東在利益上有一致性的一面，但也有可能存在不一致的方面，作為大股東，有可能實施有背于中、小股東權(quán)益，而有利于他們大股東利益的決策；經(jīng)理層的目標(biāo)與以上兩類主體的目標(biāo)也存在不一致的方面，經(jīng)理層可能通過背離利潤最大化原則而實施追求個人收益最大化的措施，例如盲目擴大企業(yè)規(guī)模、任意擴大在職消費的檔次等。公司治理結(jié)構(gòu)是否有效發(fā)揮作用，關(guān)鍵是組成治理結(jié)構(gòu)的各個權(quán)益主體能否充分發(fā)揮經(jīng)營管理的積極性，并且在他們發(fā)揮積極性的同時，能夠?qū)λ麄兊男袨閷嵤┯行У闹萍s，不至于他們各自在追求個人權(quán)益最大化的過程中導(dǎo)致其他相關(guān)利益者尤其是投資人、債權(quán)人等主體的權(quán)益損失。因而，從一般意義上講，要形成有效的能夠克服代理問題的治理結(jié)構(gòu)，需形成一系列的制度安排，主要包括：（1）健全的行之有效的法規(guī)體系。公司法、證券法等相關(guān)法律對于規(guī)范公司運作機制，保護投資者及其相關(guān)利益者的權(quán)益、約束企業(yè)經(jīng)營管理者行為具有不可替代的作用。例如，各國公司法對于公司的治理結(jié)構(gòu)包括股東大會、董事會及其總經(jīng)理的權(quán)利和責(zé)任都作了明確的界定，以規(guī)范企業(yè)的運作機制。（2）形成股東可以“用腳投票”的健全的股票市場。資本市場的功能不僅表現(xiàn)在公司籌資和股票的轉(zhuǎn)讓方面，而且可以起到約束管理層行為的作用。如果因管理的原因使得公司的權(quán)益受損或使得股東面對的風(fēng)險上升，股東就會在證券市場拋售股票，這種行為可以理解為是股東向管理層投的反對票，如果公司股票價格大幅度下跌，企業(yè)有被其他股東集團、公司或個人收購的危險，被收購的公司在收購者收購成功后必然會改組管理層。即使不被收購，股票市場的壓力也會導(dǎo)致公司采取措施改組管理層，從而給管理層施加壓力以約束他們的非利潤最大化行為。（3）競爭性的職業(yè)經(jīng)理市場的作用。經(jīng)理市場的競爭壓力也可以促使管理者在經(jīng)營中以股東利益為重，否則，將存在被其他的職業(yè)經(jīng)理替代的可能。（4）有效的激勵機制。設(shè)計有效的長期激勵計劃，使得經(jīng)營管理者的收益與股東的收益緊密相關(guān)，讓經(jīng)營管理者在追求個人收益最大化的同時，能夠促進股東的收益。例如，有些公司實施的股票期權(quán)計劃就具有實現(xiàn)激勵相容的目的。（5）健全的嚴(yán)格的財務(wù)及其相關(guān)信息的披露制度。通過規(guī)范的財務(wù)制度及其信息披露制度，防止內(nèi)部人暗箱操作，鯨吞股東權(quán)益。在實踐中，各國公司根據(jù)各自的股權(quán)結(jié)構(gòu)特點、歷史文化傳統(tǒng)等因素，形成了各具特色的公司治理結(jié)構(gòu)及其解決代理問題的制度安排。這些制度安排，在一定意義上都存在制度創(chuàng)新的特點。德國、日本、美國等國的公司治理結(jié)構(gòu)及其相關(guān)制度安排就存在明顯的差異。例如，在美國公眾公司中，由于股權(quán)相對分散，因而，股東在股票市場用所謂的“用腳投票”(即公司股價的波動)機制，及其競爭性的職業(yè)經(jīng)理市場所產(chǎn)生的壓力，在約束核心管理層的行為方面發(fā)揮著重要作用。與此相對應(yīng)的，是對核心管理層的高酬金激勵(包括股票期權(quán)在內(nèi)的長期激勵計劃的實施)在解決代理問題中也起重要作用。而在日本，企業(yè)之間的相互持股及其法人持股占有很大比重，商業(yè)銀行與公司之間的關(guān)系較美國的公司與銀行之間的關(guān)系更為緊密(日本的主銀行制)。在日本，不僅公司股權(quán)結(jié)構(gòu)相對集中，而且相對穩(wěn)定，因而，股票市場的波動對經(jīng)理層造成的壓力相對弱化，因為一旦公司股價出現(xiàn)顯著波動，包括主銀行在內(nèi)的公司主要投資主體會采取行動穩(wěn)定股價。如果說美國的競爭性職業(yè)經(jīng)理人市場對經(jīng)理人的行為起著重要的制約作用的話，日本公司更重視通過晉級制從企業(yè)內(nèi)部培養(yǎng)和提拔核心管理人員，并且日本公司的高層經(jīng)營管理人員的薪金與普通雇員的薪金差距比美國公司要小得多。德國公司在治理結(jié)構(gòu)方面，也具有鮮明的特色，其監(jiān)事會是核心權(quán)力機構(gòu)，并且監(jiān)事會法定需一定數(shù)量的普通雇員參入，這一點與美國有明顯的不同。我國的國有企業(yè)，在通過改制向現(xiàn)代公司制度轉(zhuǎn)軌過程中，本身在股權(quán)結(jié)構(gòu)上就具有鮮明的特點，例如，國有股和大多最終屬于國有產(chǎn)權(quán)的法人股，在經(jīng)過改制后的公司中占有絕對比重。在這種情況下，如何避免由此導(dǎo)致的低效率、甚至負(fù)效率，這是在建立現(xiàn)代企業(yè)制度公司治理結(jié)構(gòu)過程中面對的焦點問題之一。解決這一問題的途徑，一是要加強一般性的基本制度建設(shè)，包括：(1)建立健全與公司制度相關(guān)的法規(guī)體系，尤其是要嚴(yán)格執(zhí)法；(2)規(guī)范證券市場，強化證券市場的監(jiān)督和約束功能；(3)形成競爭性的職業(yè)經(jīng)理市場，強化經(jīng)理人市場的約束功能；(4)形成有效的激勵機制；等等。另外，更重要的是，在合理有效地借鑒具有典型意義國家的公司治理結(jié)構(gòu)建設(shè)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，切實從中國實際出發(fā)，在制度創(chuàng)新中形成具有中國特色并行之有效的治理結(jié)構(gòu)，這需要我們繼續(xù)大膽探索，不斷創(chuàng)新。B．西方經(jīng)濟學(xué)流派（75分）一、名詞解釋（每題5分）1.新古典綜合：又稱現(xiàn)代主流經(jīng)濟學(xué)，是20世紀(jì)40、50年代開始形成的一個西方經(jīng)濟學(xué)流派。該流派的主要特點是綜合新古典的微觀經(jīng)濟學(xué)和凱恩斯的宏觀經(jīng)濟學(xué)。主要代表人物有：薩繆爾森、托賓、索洛和?？怂沟?。主要的理論觀點包括以下幾個方面：①接受以個體分析為主的新古典的微觀經(jīng)濟理論和凱恩斯的宏觀經(jīng)濟理論，認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟是一個混合經(jīng)濟體系。在這一體系中，以最大化為目標(biāo)的私人部門受市場機制的調(diào)節(jié)，因而傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟學(xué)對解釋私人部門的經(jīng)濟行為仍然起作用；而公共部門的行為受到政府的調(diào)節(jié)，因而需要由國民收入決定理論和宏觀經(jīng)濟政策理論加以說明。②在微觀領(lǐng)域，市場需求來源于消費者的效用滿足，廠商對利潤最大化的追求形成市場供給；生產(chǎn)要素的需求來源于廠商的引致需求，它取決于要素的邊際生產(chǎn)力。③在宏觀領(lǐng)域，以收入與支出相等決定均衡國民收入的凱恩斯理論被推廣到包含了財政政策和貨幣政策分析的IS—LM模型之中，使得凱恩斯理論既適用于蕭條時期，又適用于繁榮時期。④利用新古典經(jīng)濟增長模型論證資本主義的長期穩(wěn)定性。⑤利用菲利普斯曲線來說明通貨膨脹和失業(yè)的交替關(guān)系，在20世紀(jì)70年代以后，又引入市場不完全理論來解釋“滯漲”現(xiàn)象。新古典綜合派以自己的理論為依據(jù)，提出了宏觀經(jīng)濟政策以實現(xiàn)經(jīng)濟增長為主，同時兼顧充分就業(yè)、物價穩(wěn)定、國際收支平衡等目標(biāo)。2.弗萊堡學(xué)派：又稱西德新自由主義。產(chǎn)生于20世紀(jì)30年代，形成于40年代。第二次世界大戰(zhàn)后得到迅速發(fā)展和廣泛傳播，成為前西德的主流經(jīng)濟學(xué)。因其活動中心在前西德的弗萊堡大學(xué)，故名。主要代表人物有：歐根、艾哈德、羅柏凱、魯斯托夫、阿爾馬克、路茨等。弗萊堡學(xué)派的基本理論是經(jīng)濟自由主義和德國傳統(tǒng)的國家主義、歷史主義相結(jié)合而產(chǎn)生的獨特的社會市場經(jīng)濟理論。該理論的基礎(chǔ)是理念經(jīng)濟模型。以社會市場經(jīng)濟理論為依據(jù)而提出的政策主張主要體現(xiàn)在四個方面：①堅決主張保持和維護私有制；②主張勞資共同決策制；③主張實行福利國家政策；④主張實行平衡預(yù)算，反對財政赤字的財政政策和增加外匯與黃金儲備，控制流通中的貨幣數(shù)量的貨幣政策。弗萊堡學(xué)派還把社會市場經(jīng)濟理論引申和運用到國際經(jīng)濟領(lǐng)域，提出了經(jīng)濟一體化思想，成為歐洲共同體的理論基礎(chǔ)。弗萊堡學(xué)派的經(jīng)濟思想，是第二次世界大戰(zhàn)后前西德政府制定政策的理論依據(jù)，為前西德創(chuàng)造舉世矚目的“經(jīng)濟奇跡”起了很大的作用。它所倡導(dǎo)的一些理論觀點和政策主張仍具有積極的意義。3.逆選擇：指在買賣雙方信息非對稱的情況下，差的商品總是將好的商品驅(qū)逐出市場；或者說擁有信息優(yōu)勢的一方，在交易中總是趨向于做出盡可能地有利于自己而不利于別人的選擇。對逆向選擇問題的研究，始于美國經(jīng)濟學(xué)家喬治·艾克洛夫的論文《檸檬（次貨）市場》，他考察了一個次品充斥的舊車市場。假設(shè)有一批舊車，每輛車的好壞只有賣主知道，要讓交易做成，最合理的辦法是按平均質(zhì)量水平定價。這就意味著其中有些好車的價格被低估了，從而賣方就不愿按照平均定價出售，或者賣方“理性”的抽走好車，讓買主在剩下的差車中任意挑選。如果買方明白這一道理，就不會接受賣方的定價，而只愿出較低的價格。接著這將可能導(dǎo)致另一回合的出價和殺價：賣主再從中抽走一些較好的車，買主則再次降低意愿價格。最終的均衡可能使所有好車都賣不出去，顯然，這是無效率的，因為最終成交量低于供求雙方理想的成交量。1980年，威爾遜在《逆向選擇的市場均衡性質(zhì)》一文中認(rèn)為，由于逆向選擇，市場力量不可能引向單一價格。這個觀點被斯蒂格利茨和韋斯用來解釋信貸配給，證明對于一個健全的信貸市場來說，均衡意味著對貸款的超額需求。逆向選擇問題在其他一些市場還存在，如保險業(yè)。逆向選擇來自保險公司事前不知道投保人的風(fēng)險程度，從而保險水平不能達(dá)到對稱信息下的最優(yōu)水平（即高風(fēng)險的消費者把低風(fēng)險的消費者趕出保險市場）。二、簡答題（每題10分）1.簡述經(jīng)濟自由主義所依據(jù)的主要事實。答：（1）哈耶克認(rèn)為經(jīng)濟自由主義是個人主義在經(jīng)濟上的必然結(jié)論。他所講的個人主義不是利己主義和自私的代名詞，而是指尊重個人、承認(rèn)個人在限定的范圍中，他自己的觀點和愛好是至高無上的，他自己的目標(biāo)是高于一切而不受任何他人命令約束的。（2）哈耶克認(rèn)為個人主義的依據(jù)是：首先，各個社會成員的利益不可能用一個統(tǒng)一的具有先后次序的目標(biāo)序列來表達(dá)。其次，不僅不存在無所不包的統(tǒng)一的目標(biāo)序列，而且任何人都沒有能力去了解所有人的互相競爭有限資源的各種需要并給他們排出先后次序。目標(biāo)序列的不一致，以及個別人的視野的有限性，這兩條便構(gòu)成了全部個人主義哲學(xué)所根據(jù)的基本事實。哈耶克認(rèn)為市場是一種整理分散信息的機制，它比人們精心設(shè)計的任何機制都更為有效。由于經(jīng)濟知識是分散的，不可能集中起來，因此就需要經(jīng)濟決策的分散化，需要有為分散的決策導(dǎo)向、糾偏的市場。（3）哈耶克還闡述了經(jīng)濟自由主義的基本原則，即盡量運用社會的自發(fā)力量，盡可能少的借助于強制。他又強調(diào)，經(jīng)濟自由主義不是19世紀(jì)所盛行的放任主義，它贊成盡可能的利用競爭力量來協(xié)調(diào)人類經(jīng)濟行為，而不是主張聽任事物自生自滅。他認(rèn)為經(jīng)濟自由主義并不意味著僅僅要求政府不應(yīng)當(dāng)干什么，而且還要求政府采取各種積極的行動，例如幫助私人企業(yè)建立和維護與貨幣、市場及信息傳遞有關(guān)的機構(gòu)，尤其是完善法律，以保證競爭的健康運行。在哈耶克的經(jīng)濟自由主義中，國家不再扮演一個被要求束縛手腳只能袖手旁觀的角色，而是創(chuàng)立和維持一種有效的競爭制度的積極參與者，創(chuàng)造條件使競爭盡可能有效；在不能使其有效的場合則加以補充；提供那些對社會有益，但由私人經(jīng)營卻得不償失的服務(wù)。這就是哈耶克所提出的政府行為原則。2.簡述供給學(xué)派的理論淵源。答：（1）供給學(xué)派主張經(jīng)濟自由主義，他們反對凱恩斯主義的有效需求管理理論及其政策主張，注重供給，刺激儲蓄，投資和工作的積極性，主張更多的讓市場機制自行調(diào)節(jié)。供給學(xué)派的主要代表人物也承認(rèn)，供給學(xué)派經(jīng)濟學(xué)“不過是穿上現(xiàn)代服裝的古典經(jīng)濟學(xué)?！彼麄兯傅墓诺浣?jīng)濟學(xué)，主要是指從亞當(dāng)?斯密到約???斯???穆勒經(jīng)過薩伊所建立的以供給為理論出發(fā)點，以生產(chǎn)、成本、生產(chǎn)率為研究重點，以經(jīng)濟自由主義為主要政策主張的經(jīng)濟理論體系。（2）古典經(jīng)濟學(xué)把充分就業(yè)看成是經(jīng)濟交換的正常情形，他的理由在于假定“供給會自行創(chuàng)造自己的需求”。這一條古典經(jīng)濟學(xué)的基本原理是法國經(jīng)濟學(xué)家薩伊提出來的，被稱之為“薩伊定律”。薩伊認(rèn)為：商品的買賣，只不過是商品和商品之間的交換，貨幣只在一瞬間起媒介作用，一個商品的賣主同時也是另一商品的買主，一種產(chǎn)品的生產(chǎn)必然給其他產(chǎn)品的生產(chǎn)開辟銷售道路。因此，只有生產(chǎn)才創(chuàng)造了對其他產(chǎn)品的需求。薩伊概括了古典經(jīng)濟學(xué)理論體系的性質(zhì)與結(jié)構(gòu)特點：生產(chǎn)是起點，分配是生產(chǎn)的結(jié)果，交換是分配的繼續(xù)，消費是經(jīng)濟活動的終點。生產(chǎn)者的最大利潤必然會帶來全社會的最大利益，消費者的利益寓于生產(chǎn)者的利益之中，是生產(chǎn)決定了消費，經(jīng)濟學(xué)研究的重點應(yīng)放在生產(chǎn)和供應(yīng)上。薩伊還認(rèn)為，當(dāng)一種資源得到充分利用時，就生產(chǎn)出一定量的產(chǎn)品，參加這種生產(chǎn)的人們也獲得一定的收入，從而他們將以就業(yè)中所得的這些收入去購買產(chǎn)品。只要生產(chǎn)安排好，不論生產(chǎn)什么都能銷售出去，發(fā)生過剩的產(chǎn)品不過是一種劣等品或不對路的暫時過剩；只要供給會創(chuàng)造它自己的需求，就不會發(fā)生一般生產(chǎn)過剩，總供給和總需求一定相等。在政策主張方面，供給學(xué)派直接吸收了古典經(jīng)濟學(xué)強調(diào)供給、生產(chǎn)，刺激儲蓄投資，提高生產(chǎn)率方面的基本經(jīng)濟思想；在基本理論方面，供給學(xué)派則利用“薩伊定律”來直接否定凱恩斯主義。三、論述題（每題20分）1.新古典經(jīng)濟理論建立在哪些假定基礎(chǔ)上，其合理如何？答：（1）新古典經(jīng)濟理論的基本假設(shè)有：①.個體利益最大化。新古典經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，宏觀經(jīng)濟現(xiàn)象是個體經(jīng)濟行為的后果。例如，一個社會的總消費量是個體消費量的總和。微觀經(jīng)濟學(xué)表明，個體行為的一個最基本的假設(shè)是個體利益的最大化。這就是說，宏觀經(jīng)濟理論必須具有微觀理論的基礎(chǔ)，特別是，要符合最大化的基本假設(shè)條件。②理性預(yù)期。所謂理性預(yù)期是在有效地利用一切信息的前提下，對經(jīng)濟變量作出的在長期中平均說來最為準(zhǔn)確的，而又與所使用的經(jīng)濟理論、模型相一致的預(yù)期。實際上，這一假設(shè)包含三個含義：第一，作出經(jīng)濟決策的經(jīng)濟主體是有理性的。為了追求最大利益，他們總是力求對未來作出正確的預(yù)期。第二，為了作出正確的預(yù)期，經(jīng)濟主體在作出預(yù)期時會力圖得到有關(guān)的一切信息，其中包括對經(jīng)濟變量之間因果關(guān)系的系統(tǒng)了解(當(dāng)然包括有關(guān)的經(jīng)濟理論和模型在內(nèi))和有關(guān)的資料與數(shù)據(jù)。第三，經(jīng)濟主體在預(yù)期時不會犯系統(tǒng)的錯誤。這就是說，由于正確的預(yù)期能使經(jīng)濟主體得到最大的利益，所以經(jīng)濟主體會隨時地根據(jù)它所得到的信息來修正它的預(yù)期值的錯誤。當(dāng)預(yù)期值高于正確值時，它會降低預(yù)期值。當(dāng)預(yù)期值低于正確值時，它會提高預(yù)期值。因此，隨時隨地的修正會使它避免老是作出高估或低估的錯誤，而不會犯系統(tǒng)性的錯誤。由于這一原因，即從整體上看，在長期中，它對某一經(jīng)濟變量的未來預(yù)期值與未來的實際值仍然會是一致的。③市場出清。市場出清假設(shè)是說，無論勞動市場上的工資還是產(chǎn)品市場上的價格都具有充分的靈活性，可以根據(jù)供求情況迅速進行調(diào)整。有了這種靈活性，產(chǎn)品市場和勞動市場都不會存在超額供給。因為一旦產(chǎn)品市場出現(xiàn)超額供給，價格就會下降，直至商品價格降到使買者愿意購買為止；如果勞動市場出現(xiàn)超額供給，工資就會下降，直至工資降到使雇主愿意為所有想工作的失業(yè)者提供工作為止。因此，每一個市場都處于或趨向于供求相等的一般均衡狀態(tài)。④自然率假說。自然率主要系指自然失業(yè)率而言。按照自然率假說，任何一個資本主義社會都存在著一個自然失業(yè)率，其大小，取決于該社會的技術(shù)水平、資源數(shù)量和文化傳統(tǒng)，而在長期中，該社會的經(jīng)濟總是趨向于自然失業(yè)率。這就是說，人為的經(jīng)濟政策的作用可以暫時或在短期中使實際的失業(yè)率大于或小于自然率，但是，在長期中，不可能做到這一點。（2）合理性①理性預(yù)期誠然是有用的，可是必須承認(rèn)，當(dāng)擾動變量的方差增大時，由這樣的預(yù)期所獲得的效用就減小。即是，如果構(gòu)成預(yù)期的那些制度必須對太多因素不予考慮，并且貧乏地得到許多有關(guān)事實的信息，那么擾動變量就會產(chǎn)生很大影響，而那些預(yù)測的效用則是微不足道的。所以，當(dāng)?shù)玫嚼硇灶A(yù)期的費用很高而由這樣的預(yù)期獲得的效用很低時，個人就可得出這樣的結(jié)論：因為邊際成本早已超過邊際效用，所以形成的理性預(yù)期是不恰當(dāng)?shù)?。②除非各個人想象新古典宏觀經(jīng)濟模型是真實的，新古典派的推理就不適用。如果他們從凱恩斯主義模型出發(fā)，他們也將理性地預(yù)期相機抉擇措施的效力。同樣，當(dāng)理性預(yù)期奏效時，凱恩斯主義模型也能自行的滿足要求。③理性預(yù)期均衡的研究方法是一個迭代過程，因此，新古典宏觀經(jīng)濟學(xué)同其他新古典思想結(jié)構(gòu)一樣，只能適當(dāng)?shù)谋豢闯墒菍﹂L期均衡的一種描述，由此推演出來的結(jié)論便不可能與短期情況有關(guān)。④如果失業(yè)如新古典理論所說的，是單獨由序列不相關(guān)的擾動而引起的，那么失業(yè)率也會不得不是序列相關(guān)的。但事實上，失業(yè)率并不是序列不相關(guān)的。2.公共選擇理論主要研究什么？答：（1）公共選擇，也稱公共決策，指政府或公共部門的選擇，即公共部門對公共物品如何生產(chǎn)、生產(chǎn)什么和為誰生產(chǎn)的問題進行決策和選擇。公共選擇或公共決策具有三個特點：①集體性。公共決策不是私人決