國際經(jīng)濟(jì)學(xué)課件第三章

第三章現(xiàn)代國際貿(mào)易理論1、傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論：古典和新古典貿(mào)易理論都是完全局限于完全競爭和比較優(yōu)勢分析法的理論框架，并且其研究對象局限于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。有效地解釋了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家進(jìn)行貿(mào)易活動和不同種類產(chǎn)品之間的交換。2、新貿(mào)易理論的誕生：但是“二戰(zhàn)”結(jié)束以后，西方工業(yè)發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易日趨重要，并逐步在國際貿(mào)易中占據(jù)主要地位，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占全球貿(mào)易量的比重已達(dá)到60%以上，這向傳統(tǒng)貿(mào)易理論提出了嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。而要解釋這些新的貿(mào)易現(xiàn)象，需要在分析方法和理論框架上有所突破，這導(dǎo)致了種種新貿(mào)易理論的應(yīng)運(yùn)而生。1本章內(nèi)容安排：

第一節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易概述

第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易

第三節(jié)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易模式

第四節(jié)壟斷競爭與國際貿(mào)易：異質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

第五節(jié)寡頭壟斷與國際貿(mào)易：同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

第六節(jié)雙寡頭貿(mào)易模型的擴(kuò)展：相互傾銷貿(mào)易模式

第七節(jié)需求偏好相似理論

第八節(jié)產(chǎn)品生命周期理論

2第一節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易概述一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的含義產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：是指一個國家或地區(qū)，在一定時期內(nèi)，同一產(chǎn)業(yè)部門同時進(jìn)出口同類產(chǎn)品的貿(mào)易類型。也就是說，這種貿(mào)易中的同類產(chǎn)品往往是雙向流動的，比如，日本既向美國出口轎車，同時又從美國進(jìn)口轎車的貿(mào)易形式。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還包括中間產(chǎn)品的貿(mào)易，即某項產(chǎn)品的半成品、零部件在兩國間的貿(mào)易。二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分類1、同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：指那些價格、品質(zhì)、效用、服務(wù)等都完全相同的產(chǎn)品，產(chǎn)品之間可以完全相互替代，需求交叉彈性極高，消費(fèi)者對此類產(chǎn)品的偏好也完全相同。這類產(chǎn)品一般情況下是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的對象，但由于市場區(qū)位、運(yùn)輸成本和季節(jié)因素影響等原因，也在相同產(chǎn)業(yè)中進(jìn)行貿(mào)易。例如，西伯利亞地區(qū)如果需要大量鋼材，從中國東北進(jìn)口就比從處于歐洲地區(qū)的俄羅斯其它地區(qū)購買更為經(jīng)濟(jì)。32、異質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：是指企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品具有區(qū)別于其他同類產(chǎn)品的主觀上或客觀上的特點(diǎn)。這種差別可具體表現(xiàn)在垂直差異（如質(zhì)量性能差別、產(chǎn)品檔次差別等）或水平差異（如規(guī)格型號差別、包裝裝潢差別、色彩、商標(biāo)差別等）上。這些產(chǎn)品的要素投入具有相似性，但不能完全相互替代。這些產(chǎn)品之間具有一定的替代性，但不能完全相互替代，消費(fèi)者對此類產(chǎn)品的偏好也不完全相同，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品都屬于這類產(chǎn)品。三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因1、產(chǎn)品的異質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)：如果不同國家相同產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)品要進(jìn)行相互貿(mào)易，那么這些被相互交換的產(chǎn)品一般情況下不是同質(zhì)產(chǎn)品，而是存在著廣泛的產(chǎn)品差別，完全同質(zhì)的產(chǎn)品沒有必要去相互交換和貿(mào)易。

2、需求偏好的相似性和多樣性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的動因：產(chǎn)品的差別性只是為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生準(zhǔn)備了可能性條件，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的內(nèi)在動力來自于不同國家需求結(jié)構(gòu)的多樣性和相似性，因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論與收入偏好相似理論是相互融通的。43、不同發(fā)展水平國家的需求重疊也是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因：收入偏好相似解釋了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近的國家之間進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因，但事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異較大的發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間也在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這是因?yàn)椋?jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的國家之間存在重疊需求。4、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要利益來源：生產(chǎn)廠家之間的國際專業(yè)化分工越細(xì)，越有利于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，擴(kuò)大市場規(guī)模，充分實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度的測定經(jīng)濟(jì)學(xué)家們常使用各種行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)(indexofintra-industrialtrade，簡稱IIT)來測度一個產(chǎn)業(yè)開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度。1、巴拉薩指數(shù)（Balassa指數(shù)）：即一個行業(yè)的凈出口占該行業(yè)進(jìn)出口總額的比重5不存在行業(yè)內(nèi)貿(mào)易所有的貿(mào)易都是行業(yè)內(nèi)貿(mào)易2、格魯貝爾－勞埃德指數(shù)（G-L指數(shù)）不存在行業(yè)內(nèi)貿(mào)易所有的貿(mào)易都是行業(yè)內(nèi)貿(mào)易即1減去巴拉薩指數(shù)該產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度成反向關(guān)系。該產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度成同向關(guān)系。6顯然IIT指數(shù)的大小還在一定程度上與所界定行業(yè)產(chǎn)品范疇的寬窄有關(guān)；另外，貿(mào)易收支的不平衡也會導(dǎo)致G-L指數(shù)的失準(zhǔn)。當(dāng)一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)的不同產(chǎn)品存在較大的不同質(zhì)差異時，則可采用算術(shù)平均算法來計算其加總的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（G-L指數(shù)）：而當(dāng)要統(tǒng)計多個相近行業(yè)總體上的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平時，更可采用加權(quán)平均算法來計算其加總的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（G-L指數(shù)）：（第一節(jié)完）7第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易“規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說”是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼（PaulKrugman）提出的，他認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要基礎(chǔ)。該理論突破了傳統(tǒng)理論中規(guī)模報酬不變的假設(shè)，以企業(yè)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和世界市場的不完全競爭為基礎(chǔ)，解釋了第二次世界大戰(zhàn)后增長迅速的工業(yè)國之間相同產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易現(xiàn)象。一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的含義規(guī)模經(jīng)濟(jì)（EconomiesofScale）指由生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而導(dǎo)致的單個企業(yè)生產(chǎn)效率的顯著改進(jìn)或生產(chǎn)成本的大幅節(jié)約，它是規(guī)模報酬遞增結(jié)果的貨幣表現(xiàn)。1、馬歇爾外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)（ExternalEconomiesofScale），英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾首先提出，是指單個廠商由該行業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大（同類產(chǎn)業(yè)廠商數(shù)量增加和行業(yè)總體產(chǎn)量增加）所獲得的生產(chǎn)成本的節(jié)約或生產(chǎn)效率的提高。產(chǎn)生的原因：外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要是由于眾多企業(yè)集聚在一起，可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)信息、勞動力資源共享以及專業(yè)化分工帶來的高效率生產(chǎn)等優(yōu)勢。82、張伯倫內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)（InternalEconomiesofScale），也稱壟斷競爭，這個概念由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家張伯倫首先提出來，是指生產(chǎn)差異化產(chǎn)品的單個廠商由自身生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大所獲得的生產(chǎn)成本的顯著節(jié)約或生產(chǎn)效率的大幅提高。產(chǎn)生的原因：細(xì)化分工，使工人在更大程度上實(shí)現(xiàn)專業(yè)化分工，提高勞動生產(chǎn)效率；采用更為精密先進(jìn)和專業(yè)化的機(jī)器設(shè)備，提高資本利用率；擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，將固定成本、研發(fā)費(fèi)用等大范圍地分?jǐn)偟礁嗟漠a(chǎn)出上，降低單位成本；提高經(jīng)營管理水平和效率。對應(yīng)的市場結(jié)構(gòu)：壟斷市場對應(yīng)的市場結(jié)構(gòu)：類似完全競爭二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易1、機(jī)會成本遞減與生產(chǎn)可能性曲線機(jī)會成本遞減時生產(chǎn)可能性曲線凸向原點(diǎn)XY0AA9規(guī)模報酬遞增時機(jī)會成本遞減的原因：假設(shè)當(dāng)X等于某一產(chǎn)量時其機(jī)會成本＝dY/dX=2，并假設(shè)此時生產(chǎn)1單位X需要2個單位的生產(chǎn)要素，則此時增加的1單位X生產(chǎn)，Y部門必減少2個單位的生產(chǎn)要素，這2單位的生產(chǎn)要素能生產(chǎn)2單位的Y。如果再增加1單位X的生產(chǎn)，則需要的生產(chǎn)要素將小于2個單位（因?yàn)橐?guī)模報酬遞增，X產(chǎn)品的生產(chǎn)成本將下降），則Y部門要素的減少量將小于2個單位，又由于隨著Y部門產(chǎn)量的減少，Y的生產(chǎn)成本將遞增，因此Y的減少量將小于2個單位。因此隨著X產(chǎn)量的增加，︱dY/dX︱?qū)⒅饾u減小，即規(guī)模報酬遞增時機(jī)會成本遞減，同時也說明規(guī)模報酬遞增時其生產(chǎn)可能性曲線將凸向原點(diǎn)。2、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易的可能性為簡化分析，假定A、B兩國擁有相同的生產(chǎn)技術(shù)和要素稟賦，同時生產(chǎn)X、Y兩種產(chǎn)品（可以是同質(zhì)產(chǎn)品，也可以是異質(zhì)產(chǎn)品），這意味著兩國的生產(chǎn)可能性曲線完全相同，兩種產(chǎn)品的要素密集度相同；進(jìn)一步假定兩國消費(fèi)偏好相同，10即有相同的無差異曲線；兩國在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品上同時具有同等程度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)（可以是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，也可以是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)）。U2YOABNMXU1pAC2C1封閉狀態(tài)下，兩國擁有相同的生產(chǎn)可能性曲線AB和相同的相對價格PA，進(jìn)而擁有相同的生產(chǎn)－消費(fèi)均衡點(diǎn)C1和相同的福利水平U1。由于兩國生產(chǎn)兩種產(chǎn)品同時存在同等程度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這意味著如果兩國分工只生產(chǎn)其中一種產(chǎn)品，都會由于產(chǎn)量的擴(kuò)大而帶來平均成本的下降。11開放經(jīng)濟(jì)下，假設(shè)A國完全分工生產(chǎn)X供給兩國使用，B國則只生產(chǎn)Y供給兩國使用，即A國在A點(diǎn)進(jìn)行生產(chǎn)，B國在B點(diǎn)進(jìn)行生產(chǎn)。再假定AB線斜率的絕對值為兩國的均衡貿(mào)易條件，則AB線也就成了A、B兩國的消費(fèi)可能性曲線。顯然，貿(mào)易后兩國的消費(fèi)均衡點(diǎn)為C2，兩國的貿(mào)易三角形全等，即△BNC2≌△AMC2，兩國均達(dá)到了更高的社會福利水平U2，即通過國際分工和貿(mào)易，兩國的福利水平均有所增加。上述分析說明，即使兩個國家的經(jīng)濟(jì)條件完全相同，只要存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，通過專業(yè)化分工也能導(dǎo)致兩國的福利水平都有所提高。事實(shí)上，只要至少一國生產(chǎn)某種產(chǎn)品具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，其他經(jīng)濟(jì)條件也不必完全相同，就能通過國際貿(mào)易使雙方獲益，模型的假設(shè)只是為了簡化分析。（第二節(jié)完）12第三節(jié)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易模式一、基本假設(shè)（1）A、B兩個國家、X和Y兩種產(chǎn)品，且屬于不同的行業(yè)。（2）X、Y產(chǎn)品行業(yè)不存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。（3）X、Y產(chǎn)品市場是完全競爭市場（外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)對應(yīng)的是完全競爭的市場結(jié)構(gòu)），商品價格等于平均成本。（4）兩國消費(fèi)偏好相同。二、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的可能性橫軸代表X產(chǎn)品行業(yè)的產(chǎn)量，縱軸P代表生產(chǎn)成本或絕對價格，ACA代表A國X產(chǎn)品行業(yè)的長期平均成本曲線，ACB代表B國X產(chǎn)品行業(yè)的長期平均成本曲線，在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下，隨著X整個行業(yè)產(chǎn)量的增加，兩國生產(chǎn)X產(chǎn)品的平均成本曲線均向下傾斜，且假設(shè)ACA在ACB的下方。DW代表X產(chǎn)品的世界需求，SWA和SWB分別代表A、B兩國獨(dú)自生產(chǎn)X產(chǎn)品時X產(chǎn)品的世界總供給曲線。13XOPACAACBDWSWBSWAP1P2X1X2E1E2P01、標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模式的確定在開放條件下，若A國完全分工生產(chǎn)并出口X，則X產(chǎn)品的均衡價格、平均成本和均衡產(chǎn)量由該國的SWA、DW和ACA三條曲線的交點(diǎn)E2（X2，P2）確定。同理，若B國完全分工生產(chǎn)并出口X，則X產(chǎn)品的均衡價格、平均成本和均衡產(chǎn)量由該國的SWB、DW和ACB三條曲線的交點(diǎn)E1（X1，P1）確定。顯然，P1＞P2，X1＜X2，這意味著E2點(diǎn)代表更高的消費(fèi)和福利水平。這表明，在開放經(jīng)濟(jì)條件下，A國生產(chǎn)并出口X，B國進(jìn)口X就能使兩國福利均有所提高。14同樣的，若B國在Y產(chǎn)品生產(chǎn)上擁有類似A國的優(yōu)勢，B國就可以生產(chǎn)并出口Y產(chǎn)品，參與世界貿(mào)易。這說明建立在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的專業(yè)化分工和國際貿(mào)易是可行的。由于外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)決定的市場環(huán)境近乎于完全競爭，且X和Y屬于不同的行業(yè)，因此建立在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易實(shí)際上是一種屬于傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架內(nèi)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因類似于斯密的絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論，只不過這里的生產(chǎn)成本優(yōu)勢是由外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的，而不是由勞動生產(chǎn)率的差異產(chǎn)生的）。

2、標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模式的偏離按上述分析確定的貿(mào)易模式確實(shí)能夠有效利用各種市場和資源，提高世界福利水平。但事實(shí)并不總是這樣理想，分工模式并不總是這樣確定。現(xiàn)假設(shè)由于偶然因素或歷史原因，B國首先建立起了自己的X產(chǎn)業(yè)，那么生產(chǎn)均衡點(diǎn)為E1，均衡價格為P1，均衡產(chǎn)量為X1。由于B國已經(jīng)建立了具有外部經(jīng)濟(jì)性的X產(chǎn)業(yè)，又由于A國的初始進(jìn)入成本很高，為P0，P0＞＞P1，于是A國面臨很大的競爭壓力，以至于無法建立X產(chǎn)業(yè)，盡管A國比B國擁有更大的潛在規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。15三、基本結(jié)論1、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以導(dǎo)致專業(yè)分工和國際貿(mào)易。2、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的貿(mào)易模式是不確定的。3、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)可能會帶來一國專業(yè)化分工模式的“鎖定”與可能的效率損失。4、建立在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易實(shí)際上是一種屬于傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架內(nèi)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。5、不具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)可以通過外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)參與國際專業(yè)化分工和國際貿(mào)易，中小企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品同樣可以進(jìn)入國際市場。

（第三節(jié)完）16第四節(jié)壟斷競爭與國際貿(mào)易：異質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)對應(yīng)著不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，因此分析內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)對國際貿(mào)易的影響時，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論框架已不再適用，必須考慮不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)和廠商行為。然而不完全競爭貿(mào)易理論并沒有一個統(tǒng)一的理論框架，這主要是因?yàn)椴煌耆偁幍氖袌鼋Y(jié)構(gòu)過于復(fù)雜，既有壟斷競爭、寡頭壟斷、又有完全壟斷以及介于不同壟斷程度之間的市場經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，不同的市場結(jié)構(gòu)中廠商的行為會有很大差別，因此無法在一個統(tǒng)一的模型或理論框架內(nèi)研究。本節(jié)以經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中相對成熟的壟斷競爭模型為基礎(chǔ)討論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題。17一、壟斷競爭市場特征（1）市場進(jìn)入有一定限制，存在較低的進(jìn)入壁壘。（2）廠商數(shù)量有限多個。（3）每個企業(yè)內(nèi)部都存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。（4）產(chǎn)品異質(zhì)且種類繁多。（5）產(chǎn)品的差異性使壟斷競爭廠商在一定程度上可以控制產(chǎn)品市場價格。這意味著每個廠商面臨的需求曲線都向下傾斜，因此，每個廠商都在某個品種上擁有一定的壟斷力量，且其產(chǎn)品與其他廠商產(chǎn)品的差異性越大，其壟斷力量就越強(qiáng)。（6）消費(fèi)偏好多樣化。消費(fèi)者認(rèn)為可供選擇的商品種類越多越好。（7）每個廠商擁有的信息都是不完全的。（8）產(chǎn)品種類不能無限制膨脹。因?yàn)槭袌鲆?guī)模是既定的，如果品種增加，就必須減小產(chǎn)量，規(guī)模經(jīng)濟(jì)就難以實(shí)現(xiàn)，平均成本也就無法降低。18二、壟斷競爭貿(mào)易模型國際貿(mào)易能夠擴(kuò)大市場規(guī)模的思想成為壟斷競爭模型在國際貿(mào)易中運(yùn)用的基礎(chǔ)。在具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)中，一國能生產(chǎn)的產(chǎn)品種類和其生產(chǎn)規(guī)模都受到該國市場規(guī)模的限制。但通過國與國之間的貿(mào)易，就能形成一個一體化的世界市場，顯然世界市場比任何單個國家的國內(nèi)市場都要大，因此，各國就能在一個更大的市場范圍內(nèi)從事某些產(chǎn)品的大規(guī)模的專業(yè)化生產(chǎn)，通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)來降低生產(chǎn)成本，同時，通過進(jìn)口自己不生產(chǎn)的產(chǎn)品來擴(kuò)大消費(fèi)者可消費(fèi)商品的種類。因此，要證明國際貿(mào)易能夠降低商品的價格和增加商品的種類，即可以提高貿(mào)易國的福利水平，只需證明，一個更大的市場能夠?qū)е螺^低的平均價格和更多的商品種類就可以了，也就證明了存在壟斷競爭的行業(yè)可以進(jìn)行國際貿(mào)易。191、模型的關(guān)鍵性假設(shè)（1）假設(shè)一個行業(yè)由數(shù)家廠商組成，這些廠商生產(chǎn)有差異的產(chǎn)品，各廠商均是其特有產(chǎn)品的唯一生產(chǎn)者，但對其產(chǎn)品的需求卻取決于同行業(yè)其它廠商生產(chǎn)的類似產(chǎn)品的數(shù)量及價格，即取決于行業(yè)的總產(chǎn)量和產(chǎn)品的平均價格。（2）每個廠商生產(chǎn)的是與競爭對手有差異的產(chǎn)品。也就是說，購買該產(chǎn)品的顧客不會由于微小的價格差異而去購買其它廠商的產(chǎn)品，產(chǎn)品的差異確保每家廠商在行業(yè)中對它所特有的產(chǎn)品擁有壟斷地位。（3）每個廠商都不考慮自己產(chǎn)品的價格對其它廠商價格的影響。也就是說，即使各廠商在現(xiàn)實(shí)中均面臨著競爭，但在我們的模型中像一個壟斷者。（4）假定這一行業(yè)的所有廠商都是對稱的，即行業(yè)中所有的廠商所面臨的需求曲線和成本函數(shù)完全相同，即需求曲線和供給曲線相同，因此均衡時，均衡價格和均衡產(chǎn)量也相同。（5）每個壟斷競爭廠商只生產(chǎn)一個品種的產(chǎn)品，那么廠商數(shù)量就和異質(zhì)產(chǎn)品數(shù)量相等。202、市場規(guī)模既定下廠商數(shù)和平均成本的關(guān)系假定一個典型壟斷廠商的需求函數(shù)為：其中Q是某廠商的銷售量，S是行業(yè)的總銷售量，n是行業(yè)中的廠商數(shù)目，P是該廠商產(chǎn)品的銷售價格，是競爭者的平均銷售價格，b是用來衡量各廠商市場份額對其定價的敏感性參數(shù)。此需求函數(shù)說明，若行業(yè)中競爭者增多（即n增大）或自己的價格（P

）提高，則該廠商的銷售量就會減少；若行業(yè)中競爭者減少（即n減小）或競爭者的平均價格（）提高，則該廠商的銷售量就會增加。由于模型中假定各廠商均對稱，因而生產(chǎn)均衡時，它們制定的價格相同。此時，各廠商的產(chǎn)出也都相等，即Q=S/n。21假定廠商的平均成本為：其中AC是某廠商的平均生產(chǎn)成本，F(xiàn)是與廠商產(chǎn)量不相關(guān)的總的固定成本，MC是邊際成本，假定邊際成本為一常數(shù)，即不隨產(chǎn)量的變化而變化。即假定內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)來自產(chǎn)量增加時，單位產(chǎn)品固定成本的下降。因此，生產(chǎn)均衡時，平均成本為：此式說明，在其它因素不變情況下，行業(yè)中廠商越多，平均成本越高。其原因在于廠商數(shù)越多，則每個廠商的產(chǎn)量就越小，從而平均成本就越高。廠商數(shù)n與平均成本之間的正向關(guān)系可用下圖中的CC曲線表示。22n0C(p)CC既定規(guī)模下壟斷競爭市場的均衡PPEn2P2,AC2價格曲線平均成本曲線n1P1AC1n3AC3P3233、市場規(guī)模既定下廠商數(shù)和價格的關(guān)系由廠商的需求函數(shù)：可得價格函數(shù)為：

則邊際收益為：根據(jù)廠商利潤最大化的原則（MR=MC）有：生產(chǎn)均衡時有Q=S/n，將此式代入上式均衡價格函數(shù)可得廠商數(shù)與各自價格之間的關(guān)系為：此式表明，行業(yè)中的廠商數(shù)（n）越多，則各廠商定的價格就越低，廠商數(shù)與價格之間的反相關(guān)系可用圖中的PP曲線表示。244、市場規(guī)模既定下均衡的廠商數(shù)和均衡價格向下傾斜的曲線PP表示行業(yè)中廠商越多，各廠商的產(chǎn)品定價越低，因?yàn)楦偁幵郊ち摇Ｏ蛏蟽A斜的CC曲線表明，行業(yè)中的廠商越多，每個廠商的平均成本越高，因?yàn)橛捎趦?nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，廠商銷量的下降必然導(dǎo)致其生產(chǎn)成本的提高。CC曲線和PP曲線的交點(diǎn)E說明，此時，廠商的產(chǎn)品的價格（P2）正好等于廠商的平均生產(chǎn)成本（AC2），即每個廠商的利潤都為0，所以整個行業(yè)的利潤也為0，對應(yīng)的廠商數(shù)為n2。如果廠商數(shù)量為n1，且n1<n2，則廠商的定價P1會大于其平均生產(chǎn)成本AC1，廠商獲得壟斷利潤，此時，會有新的廠商不斷進(jìn)入該行業(yè)，直到廠商數(shù)量增加到n2，壟斷利潤為0。如果廠商數(shù)量為n3，且n3>n2，則廠商的定價P3會小于其平均生產(chǎn)成本AC3，廠商出現(xiàn)虧損，此時，必然有廠商不斷退出該行業(yè)，直到廠商數(shù)量減少到n2，壟斷利潤為0。因此，n2是該行業(yè)均衡的廠商數(shù)，P2是均衡價格。255、市場規(guī)模擴(kuò)大情況下均衡的廠商數(shù)和均衡價格上面討論了在既定市場規(guī)模下壟斷競爭市場達(dá)到均衡時均衡廠商數(shù)量和均衡價格的確定問題，下面我們來討論，如果市場規(guī)模擴(kuò)大了，那么當(dāng)壟斷競爭市場再次達(dá)到均衡時，該行業(yè)均衡的廠商數(shù)量和均衡價格如何變化問題，要解決這個問題，實(shí)際上是要確定市場規(guī)模擴(kuò)大后CC曲線和PP曲線問題。（1）首先來確定市場規(guī)模擴(kuò)大后的CC曲線。由均衡平均成本函數(shù)可知，對于給定的廠商數(shù)n，隨著市場規(guī)模的擴(kuò)大，平均成本就會下降，因?yàn)槊總€廠商的產(chǎn)量增加了。因此，市場規(guī)模擴(kuò)大后的CC2曲線必然位于原來CC1曲線的下方，如下圖所示。（2）市場規(guī)模擴(kuò)大后的PP曲線。由均衡價格函數(shù)可知，市場規(guī)模S對該均衡價格函數(shù)沒有影響，因此，市場規(guī)模的變化不會對PP曲線產(chǎn)生影響，即市場規(guī)模變化前后PP曲線不變，如下圖所示。26n0C(p)CC1市場規(guī)模擴(kuò)大下壟斷競爭市場的均衡ppE1n1P1,AC1價格曲線平均成本曲線n2P2,AC2CC2E227顯然，由上圖可知，市場規(guī)模擴(kuò)大后，當(dāng)市場再次達(dá)到均衡時，該行業(yè)均衡廠商數(shù)量為n2，均衡價格為P2，也就是說，市場規(guī)模擴(kuò)大后，廠商的數(shù)量增加了，產(chǎn)品的銷售價格下降了，由于每個廠商只生產(chǎn)一種有差異的產(chǎn)品，因此，消費(fèi)者可以以更低的價格消費(fèi)更多種類的產(chǎn)品。三、基本結(jié)論通過國與國之間的貿(mào)易，各國就能在一個更大的市場范圍內(nèi)從事某些產(chǎn)品的大規(guī)模專業(yè)化生產(chǎn)，通過內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)來降低生產(chǎn)成本和銷售價格，同時，通過進(jìn)口自己不生產(chǎn)的產(chǎn)品來擴(kuò)大消費(fèi)者可消費(fèi)商品的種類，兩國都可以從中受益。這種貿(mào)易模式和貿(mào)易利益的存在完全是因?yàn)閮?nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，至于具體的貿(mào)易模式如何確立，哪些國家生產(chǎn)哪些品種的產(chǎn)品，是不能確定的，這需要考慮到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的大小問題。這種貿(mào)易產(chǎn)品均是來自同一產(chǎn)業(yè)部門的異質(zhì)產(chǎn)品，因此是一種異質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。第四節(jié)（完）28第五節(jié)寡頭壟斷與國際貿(mào)易：同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易本節(jié)以古諾模型為例闡述開放條件下的雙寡頭國際貿(mào)易問題。一、古諾模型基本假設(shè)（1）兩個規(guī)模既定的國家A和B，且兩國經(jīng)濟(jì)規(guī)模和要素稟賦相同。（2）兩國在某相同產(chǎn)業(yè)中，各自僅存在一個廠商（用A和B表示）。在封閉經(jīng)濟(jì)下該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的兩廠商具有高度的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)（不考慮外部經(jīng)濟(jì)性），各國市場都是被單寡頭壟斷的，國內(nèi)其他廠商不能進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)，而且生產(chǎn)要素不能跨國流動。（3）兩廠商生產(chǎn)技術(shù)相同，生產(chǎn)同一種產(chǎn)品，且完全同質(zhì)，為簡化問題，假設(shè)邊際成本均為0。（4）兩廠商面臨相同的向下傾斜的需求曲線。（5）兩廠商遵循“古諾行為”，即同時進(jìn)行產(chǎn)量決策，且依據(jù)對方的產(chǎn)量確定自己的產(chǎn)量。29二、封閉經(jīng)濟(jì)下一國單寡頭壟斷廠商的均衡QAPAQ*P*0QAEMRAPAE假設(shè)A、B兩國A、B廠商的最大產(chǎn)量為Q*，產(chǎn)品的最高定價為P*。MRA為A廠商的邊際收益曲線，P*Q*為A廠商的需求曲線，其方程為：E30在完全壟斷條件下，A廠商按照MC=MR（利潤最大化）的原則確定均衡產(chǎn)量和均衡價格，追求壟斷利潤。由于假定邊際成本為0，則利潤最大化的產(chǎn)量QAE＝Q*/2，利潤最大化時產(chǎn)品銷售價格PAE＝P*/2。相應(yīng)的對于B國的B廠商也有，利潤最大化的產(chǎn)量QBE＝Q*/2，利潤最大化時產(chǎn)品銷售價格PBE＝P*/2。三、開放經(jīng)濟(jì)下雙寡頭壟斷廠商的均衡開放經(jīng)濟(jì)條件下，市場總規(guī)模擴(kuò)大，兩廠商可自由進(jìn)入另一國市場，于是兩國市場均變?yōu)殡p寡頭壟斷市場，每個國家市場上都有兩個廠商A和B，他們因提供同質(zhì)產(chǎn)品而存在競爭。但由于他們實(shí)力相當(dāng)，誰也無法輕而易舉地將對方擠出市場，只能通過猜測對方的產(chǎn)量來確定自己的產(chǎn)量，同封閉條件下的古諾模型（參見《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》）類似，兩寡頭廠商的博弈行為可以用反應(yīng)曲線來表示，并最終確定均衡結(jié)果。1、開放經(jīng)濟(jì)下，A國市場上A、B兩廠商的均衡產(chǎn)銷量和均衡價格31貿(mào)易后，A國市場將變成一個雙寡頭壟斷市場，對應(yīng)于B廠商的每一個可能的產(chǎn)銷量QB

，A廠商在A國都有一個最佳銷量QA。據(jù)此我們可以求出A廠商在A國的反應(yīng)曲線。由廠商的需求函數(shù)

可求得A廠商的總利潤為：

A廠商利潤最大化的一階條件為：即此即A廠商在A國的反應(yīng)曲線，它表示A廠商在A國市場上的最優(yōu)產(chǎn)銷量是B廠商在A國市場上銷量的函數(shù)。同理，我們可以求出B廠商在A國的反應(yīng)曲線為：即B廠商在A國市場上的最優(yōu)銷量是A廠商在A國市場上的最優(yōu)產(chǎn)銷量的函數(shù)。32由A和B兩廠商在A國的反應(yīng)函數(shù)可求出兩廠商在A國的最優(yōu)產(chǎn)銷量，即兩條反應(yīng)曲線的交點(diǎn)為貿(mào)易后兩寡頭廠商在A國市場上的產(chǎn)銷均衡點(diǎn)，分別為：同時，再利用需求函數(shù)可求得A國市場上這種產(chǎn)品的均衡價格為：2、開放經(jīng)濟(jì)下，B國市場上A、B兩廠商的均衡產(chǎn)銷量和均衡價格同理，可求得貿(mào)易后兩寡頭廠商在B國市場上的均衡產(chǎn)銷量也為：均衡價格為：因此，兩國發(fā)生貿(mào)易后A、B兩廠商的均衡產(chǎn)量分別為2Q*/3，相應(yīng)的均衡售價為P*/3。333、結(jié)論貿(mào)易后和貿(mào)易前相比，兩廠商的產(chǎn)量都增加了，即由貿(mào)易前的Q*/2增加到貿(mào)易后的2Q*/3，顯然由于內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，兩廠商的生產(chǎn)成本都將下降。同時，貿(mào)易后產(chǎn)品的均衡銷售價格也下降了，即由貿(mào)易前的P*/2下降到貿(mào)易后的P*/3。因此兩國消費(fèi)者可以以更低的價格消費(fèi)數(shù)量更多的產(chǎn)品。一般情況下，消費(fèi)者福利的增加要大于廠商壟斷利潤的減少，因此，通過貿(mào)易可以提高兩國的凈福利水平。第五節(jié)（完）34第六節(jié)雙寡頭貿(mào)易模型的擴(kuò)展：相互傾銷貿(mào)易模式在以上介紹的雙寡頭貿(mào)易模式中，兩個廠商都是根據(jù)各自的反應(yīng)曲線來確定產(chǎn)量，是一種產(chǎn)量競爭。而現(xiàn)實(shí)中同樣的壟斷條件下，還存在以價格為手段贏得競爭優(yōu)勢的策略，那就是出口傾銷。出口傾銷是大型出口壟斷廠商為了利潤最大化的需要，在壟斷國內(nèi)市場并取得壟斷高價的前提下，以低于國內(nèi)市場價格的方式大量出口，爭奪國外市場的行為。這種有目的的傾銷通常是為了摧毀對方的同類產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而壟斷對方市場。這種以產(chǎn)業(yè)損害為目的的傾銷是WTO所禁止的，通常會遭致對方國的報復(fù)。報復(fù)的方法之一就是實(shí)行相同的策略——也向?qū)Ψ綄?shí)行傾銷，這就形成了“相互傾銷”。35一、基本假定（1）國內(nèi)和國外分別有一個完全壟斷廠商，并且生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品。（2）兩個廠商具有相同的邊際收益曲線（MRd和MRf斜率的絕對值相同）和國內(nèi)市場需求曲線（Dd與Df斜率的絕對值相同）。（3）兩個廠商具有相同的不變的邊際成本（MC）。在這種情況下，即使運(yùn)輸成本是零，也不會發(fā)生國際貿(mào)易，沒有國際貿(mào)易，它們的壟斷地位就不會遭到挑戰(zhàn)。但是，如果引進(jìn)相互傾銷的經(jīng)營策略，兩國的壟斷結(jié)構(gòu)就會被打破，有可能發(fā)生互利互惠的國際貿(mào)易。二、圖形分析36QQ0PQdQfMRdMRfDdDfMCMCPd相互傾銷下國際貿(mào)易的可能性在壟斷條件下，本國壟斷企業(yè)和外國壟斷企業(yè)會根據(jù)利潤最大化原則把產(chǎn)銷量分別穩(wěn)定在Qd和Qf水平，均衡價格均為Pd。如果本國壟斷企業(yè)能夠以Pe的價格（低于國內(nèi)價格但高于邊際成本）出口銷售（Qe－Qf）數(shù)量的商品，則國外市場的價格就會全面下跌到Pe水平，本國壟斷企業(yè)就可以獲得額外的凈利潤b，而外國壟斷企業(yè)的總利潤損失是面積a

，顯然一種損人利己的經(jīng)營策略。QePeba37如果兩國的壟斷企業(yè)同時采取這種競爭策略，就會出現(xiàn)相互傾銷的局面兩個壟斷廠商相互承擔(dān)了降低銷售價格的負(fù)面影響，但是兩國的消費(fèi)者則因?yàn)榭梢韵硎芨偷膬r格而獲益，而資源的配置效率也因?yàn)楦偁幍募觿《兴岣?。然而，兩國整體福利水平究竟如何變化，那要看相互傾銷過程中壟斷企業(yè)的利潤損失之和是否小于由于競爭加劇和價格下降帶來的消費(fèi)者福利的提高和資源配置效率提高之和。如果前者小于后者，那么這種相互傾銷的貿(mào)易模式就提升了世界福利。需要注意的是，大型壟斷企業(yè)進(jìn)行出口傾銷要想成功，必須具備三個條件：國內(nèi)必須具備不完全競爭的市場環(huán)境，傾銷出口企業(yè)是價格的制訂者而不是價格的接受者；國內(nèi)市場與國外市場必須充分分隔，即國內(nèi)其他人不可能從國外市場回購低價格出口的商品；壟斷出口企業(yè)面臨的國內(nèi)需求彈性小于國外的需求彈性，即國內(nèi)需求曲線比國外需求曲線更加陡峭。（實(shí)際上是三級價格歧視）需求彈性大的市場制定較低的價格第六節(jié)（完）38第七節(jié)需求偏好相似理論一、理論假設(shè)需求偏好相似理論放棄了傳統(tǒng)理論中消費(fèi)者偏好相同的假設(shè)，從而在要素稟賦理論的基本前提下，加入了以下兩條基本假定：（1）需求偏好不同。假設(shè)一國之內(nèi)，不同收入階層的消費(fèi)者偏好不同，收入越高的消費(fèi)者越偏好奢侈品、高檔品，收入越低的消費(fèi)者越偏好生活必需品。（2）有效需求重疊。假設(shè)不同國家的消費(fèi)者收入水平如果相同，則其偏好也相同；且收入水平越接近，消費(fèi)結(jié)構(gòu)也就越相似。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德爾提出了需求相似理論（又稱重疊需求理論）。需求偏好相似理論是從需求方面來解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易成因的，從而在一定程度上也解釋了基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易具有不確定性的原因。二、該理論的邏輯思想國家之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相似→國家之間人均收入水平相似→國家之間社會消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)相似→國家之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)相似→同類產(chǎn)品相互貿(mào)易的可能性。39三、林德爾模型

y0PQyA1A1yA2A2yB1B1B2yB2橫軸y代表收入水平，縱軸Q代表商品的質(zhì)量等級。收入水平越高，所需商品的質(zhì)量等級也就越高，OP線描繪了收入水平與商品質(zhì)量等級的這種關(guān)系。假設(shè)A國的個人收入水平區(qū)間為[yA1，yA2]，所需商品品質(zhì)等級范圍為[A1，A2]，B國的個人收入水平區(qū)間為[yB1，yB2]，所需商品品質(zhì)等級范圍為[B1，B2]。質(zhì)量等級在[B1，A2]區(qū)間的商品，在A、B兩國都有需求（即重疊需求），是能夠進(jìn)行貿(mào)易的商品，所以，重疊需求是開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)。林德爾的模型說明，兩國的人均收入水平越接近，重疊需求的范圍就越大，有相同需求的產(chǎn)品就越可能成為貿(mào)易品，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的可能性就越大，該理論有效地解釋了發(fā)達(dá)國家之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（尤其是制成品貿(mào)易）的普遍性和貿(mào)易量的巨大性。40四、理論簡評（1）需求偏好相似理論突破了其它國際貿(mào)易理論僅從供給角度研究貿(mào)易成因的局限性，側(cè)重從需求角度探討產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)，是對要素稟賦理論和其它產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的拓展和完善，同時也為貿(mào)易理論研究提供了新的思路和視角。（2）需求偏好相似理論有效解釋了第二次世界大戰(zhàn)以來迅速發(fā)展的發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，具有重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義。（3）需求偏好相似理論主要是針對工業(yè)制成品貿(mào)易的。林德爾認(rèn)為，初級產(chǎn)品的生產(chǎn)和貿(mào)易主要是由自然資源稟賦不同引起的，其需求與收入無關(guān)；而工業(yè)制成品的品質(zhì)和等級差異明顯，其消費(fèi)需求與收入水平有很大關(guān)系。所以，林德爾認(rèn)為H－O理論只適合于解釋初級產(chǎn)品，尤其是資源密集型產(chǎn)品的貿(mào)易方式，并不適合于解釋制成品，尤其是資本密集型產(chǎn)品的貿(mào)易方式。發(fā)達(dá)國家之間制成品的貿(mào)易，以及貿(mào)易的種類、范圍、流量等，則需要借助“收入偏好相似理論”來解釋。第七節(jié)（完）41第八節(jié)新技術(shù)貿(mào)易理論本節(jié)所討論的新技術(shù)貿(mào)易理論是在把技術(shù)進(jìn)步作為一個獨(dú)立因素來研究其所產(chǎn)生的貿(mào)易激勵效應(yīng)，并把研究的重點(diǎn)放在其所造成的短期技術(shù)壟斷優(yōu)勢方面。一、波斯納的技術(shù)差距貿(mào)易理論波斯納(L·Posner,1961)率先打破了新古典比較成本優(yōu)勢貿(mào)易理論框架，他在其所提出的技術(shù)差距貿(mào)易理論中認(rèn)為，創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品的國家所擁有的對于新產(chǎn)品的壟斷優(yōu)勢是一種全新的，不同于傳統(tǒng)生產(chǎn)成本優(yōu)勢的，可以創(chuàng)造外國進(jìn)口該產(chǎn)品貿(mào)易需求的重要因素；并且（因?yàn)閯?chuàng)新國企業(yè)為研發(fā)新產(chǎn)品或引進(jìn)新技術(shù)承擔(dān)了極大的投資和研發(fā)風(fēng)險，所以必然要牟取額外的風(fēng)險報酬——通過享受專利權(quán)保護(hù)而）獲得壟斷利潤。這樣，創(chuàng)新國在國際貿(mào)易中是可以獲得比單純擁有比較成本優(yōu)勢時大得多的額外貿(mào)易利益——創(chuàng)新國可以用含有壟斷利潤的壟斷價格對外出口其創(chuàng)新產(chǎn)品，同時又以較為有利的價格進(jìn)口傳統(tǒng)產(chǎn)品。（技術(shù)創(chuàng)新的重要性）42評價：波斯納的技術(shù)差距貿(mào)易理論首次較為科學(xué)地論證了技術(shù)差距也是國際貿(mào)易的一個重要成因，并且技術(shù)壟斷貿(mào)易給創(chuàng)新國帶來的貿(mào)易利益要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于傳統(tǒng)生產(chǎn)成本差異貿(mào)易所能創(chuàng)造的貿(mào)易利益。但是波斯納的理論缺乏對于技術(shù)差距貿(mào)易的成因及其動態(tài)演變過程的深入分析，所以后人又對其進(jìn)行了種種發(fā)展和改進(jìn)，其中最著名的是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)(R·Vernon,1966)提出的新技術(shù)產(chǎn)品生命周期貿(mào)易理論和赫希(S·Hirsch,1967)提出的新技術(shù)產(chǎn)品凈出口演變周期貿(mào)易理論。二、弗農(nóng)的新技術(shù)產(chǎn)品生命周期貿(mào)易理論美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)（Venlon.R）（1966）在技術(shù)差距論（波斯納，1961）的基礎(chǔ)上，將市場營銷學(xué)中的產(chǎn)品生命周期概念引入貿(mào)易理論，突破以往的靜態(tài)分析慣例，采用動態(tài)的分析方法，提出了如下一個創(chuàng)新國－模仿國對新技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)－消費(fèi)－貿(mào)易演變周期的五階段分析模型。43第一階段：新技術(shù)產(chǎn)品的引入期，由于新技術(shù)產(chǎn)品技術(shù)尚不成熟，價格很高，該產(chǎn)品只在創(chuàng)新國內(nèi)生產(chǎn)和銷售，尚無國際貿(mào)易（國內(nèi)生產(chǎn)曲線和消費(fèi)曲線重合），更無跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移。第二階段：新技術(shù)產(chǎn)品的成長期，這一階段，新技術(shù)產(chǎn)品開始在創(chuàng)新國大規(guī)模生產(chǎn)，其技術(shù)已比較成熟，但價格仍然較高。此時國外已開始對該產(chǎn)品產(chǎn)生需求，從而創(chuàng)新國開始以寡頭壟斷的高價向其他發(fā)達(dá)國家少量出口該產(chǎn)品，但尚無跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移。第三階段：新技術(shù)產(chǎn)品的成熟和技術(shù)擴(kuò)散期，這一階段，新技術(shù)產(chǎn)品已經(jīng)成熟，創(chuàng)新國廠商發(fā)現(xiàn)向國外轉(zhuǎn)移新技術(shù)已更加有利可圖，從而開始向國外轉(zhuǎn)移技術(shù)，以及在國外辦廠。此時模仿國的產(chǎn)量尚不能滿足國內(nèi)需求，但畢竟技術(shù)壟斷優(yōu)勢已開始讓位于品牌和規(guī)模優(yōu)勢，開始進(jìn)入壟斷競爭時期