《國(guó)際私法（第六版）》課件章節(jié)17

第十七章國(guó)際商事仲裁

1本章概要第一節(jié)國(guó)際商事仲裁概述第二節(jié)國(guó)際商事仲裁協(xié)議第三節(jié)國(guó)際商事仲裁的法律適用第四節(jié)國(guó)際商事仲裁程序第五節(jié)國(guó)際商事仲裁裁決的撤銷第六節(jié)國(guó)際商事仲裁裁決的執(zhí)行2第十七章國(guó)際商事仲裁第一節(jié)國(guó)際商事仲裁概述一、國(guó)際商事仲裁的概念（一）關(guān)于“國(guó)際”的標(biāo)準(zhǔn)1.以實(shí)質(zhì)性連結(jié)因素為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.以爭(zhēng)議的國(guó)際性質(zhì)為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)3.混合標(biāo)準(zhǔn)（二）關(guān)于“商事”的標(biāo)準(zhǔn)無(wú)論在大陸法系國(guó)家還是在英美法系國(guó)家，“商事”的含義都具有重要意義。一般而言，多數(shù)國(guó)家認(rèn)為“商事”的含義具有不確定性，同時(shí)應(yīng)盡可能作廣義解釋。3第十七章國(guó)際商事仲裁第一節(jié)國(guó)際商事仲裁概述一、國(guó)際商事仲裁的概念（二）關(guān)于“商事”的標(biāo)準(zhǔn)《示范法》對(duì)“商事”所作的廣義解釋是：它包括不論是契約性或非契約性的一切商事關(guān)系所引起的種種事情。商事性質(zhì)的關(guān)系包括但不限于下列交易：供應(yīng)或交換貨物或服務(wù)的任何貿(mào)易交易；銷售協(xié)議；商事代表或代理；代理；租賃；建造工廠；咨詢；工程；許可證；投資；籌資；銀行；保險(xiǎn)；開(kāi)發(fā)協(xié)議或特許；合營(yíng)和其他形式的工業(yè)或商業(yè)合作；貨物或旅客的航空、海上、鐵路或公路的載運(yùn)。4第十七章國(guó)際商事仲裁第一節(jié)國(guó)際商事仲裁概述一、國(guó)際商事仲裁的概念（三）關(guān)于中國(guó)的做法中國(guó)目前采取以多種連結(jié)因素界定仲裁國(guó)際性的混合標(biāo)準(zhǔn)。二、國(guó)際商事仲裁的特點(diǎn)（一）國(guó)際商事仲裁不同于國(guó)際民事訴訟第一，就機(jī)構(gòu)的性質(zhì)而言，國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)只具有民間團(tuán)體的性質(zhì)，如中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，各仲裁機(jī)構(gòu)是相互獨(dú)立的，彼此沒(méi)有上下級(jí)隸屬關(guān)系，也不存在級(jí)別管轄、地域管轄等限制；而審理國(guó)際民商事糾紛的法院，是國(guó)家司法機(jī)關(guān)，是國(guó)家機(jī)器的重要組成部分，法院之間有上下級(jí)關(guān)系等。5第十七章國(guó)際商事仲裁第一節(jié)國(guó)際商事仲裁概述二、國(guó)際商事仲裁的特點(diǎn)（一）國(guó)際商事仲裁不同于國(guó)際民事訴訟第二，就管轄權(quán)來(lái)源而言，國(guó)際商事仲裁的管轄權(quán)完全來(lái)自雙方當(dāng)事人的合意，建立在雙方當(dāng)事人自愿達(dá)成的仲裁協(xié)議的基礎(chǔ)上，因而是非強(qiáng)制性的；而法院審理國(guó)際民商事訴訟的管轄權(quán)來(lái)自國(guó)家的強(qiáng)制力，是由法律賦予的，而非當(dāng)事人雙方的授權(quán)，只要一方當(dāng)事人提起訴訟，法院就可以管轄，而不必有雙方當(dāng)事人的合意。6第十七章國(guó)際商事仲裁第一節(jié)國(guó)際商事仲裁概述二、國(guó)際商事仲裁的特點(diǎn)（一）國(guó)際商事仲裁不同于國(guó)際民事訴訟第三，就審理程序的公開(kāi)性而言，國(guó)際商事仲裁程序一般都是不公開(kāi)進(jìn)行的，即使雙方當(dāng)事人要求公開(kāi)審理，也仍由仲裁庭作出是否公開(kāi)審理的決定；而法院審理國(guó)際民商事?tīng)?zhēng)議，除了極少數(shù)涉及國(guó)家秘密或個(gè)人隱私的之外，原則上必須公開(kāi)進(jìn)行。7第十七章國(guó)際商事仲裁第一節(jié)國(guó)際商事仲裁概述二、國(guó)際商事仲裁的特點(diǎn)（一）國(guó)際商事仲裁不同于國(guó)際民事訴訟第四，就當(dāng)事人的自治性而言，國(guó)際商事仲裁中當(dāng)事人的自治性大大超過(guò)國(guó)際民商事訴訟中當(dāng)事人的自治性。例如，國(guó)際商事仲裁中的當(dāng)事人可以選擇審理案件的仲裁員，而國(guó)際民商事訴訟的當(dāng)事人不能選擇審理案件的法官。第五，就作出的裁決而言，國(guó)際商事仲裁裁決實(shí)行一裁終局制，任何一方當(dāng)事人均不得向法院上訴；而在國(guó)際民商事訴訟中一般實(shí)行二審終審制，只有二審判決或過(guò)了上訴期而未被上訴的一審判決才具有法律效力。8第十七章國(guó)際商事仲裁第一節(jié)國(guó)際商事仲裁概述二、國(guó)際商事仲裁的特點(diǎn)（二）國(guó)際商事仲裁不同于國(guó)際仲裁國(guó)際商事仲裁屬于國(guó)際私法的范疇，它只解決具有涉外因素的自然人或法人之間的商事?tīng)?zhēng)議，以及自然人或法人與他國(guó)國(guó)家或國(guó)際組織之間的商事?tīng)?zhēng)議。（三）國(guó)際商事仲裁不同于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)仲裁三、國(guó)際商事仲裁的性質(zhì)（一）司法權(quán)理論（JurisdictionalTheory）（二）契約理論（ContractualTheory）9第十七章國(guó)際商事仲裁第一節(jié)國(guó)際商事仲裁概述三、國(guó)際商事仲裁的性質(zhì)（三）混合理論（MixedorHybridTheory）（四）自治理論（AutonomousTheory）四、國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)（一）臨時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)臨時(shí)仲裁（adhocarbitration）機(jī)構(gòu)又稱特別仲裁機(jī)構(gòu)，是指根據(jù)當(dāng)事人之間所達(dá)成的仲裁協(xié)議，在實(shí)際爭(zhēng)議發(fā)生后，由雙方當(dāng)事人推選仲裁員臨時(shí)組成仲裁庭進(jìn)行仲裁，并在審理終結(jié)作出裁決后即行解散的仲裁機(jī)構(gòu)。10第十七章國(guó)際商事仲裁第一節(jié)國(guó)際商事仲裁概述四、國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)（二）常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)常設(shè)仲裁（permanentarbitration）機(jī)構(gòu)又稱制度仲裁機(jī)構(gòu)，是指根據(jù)國(guó)際條約或一國(guó)國(guó)內(nèi)立法的規(guī)定成立的，有固定的組織形式、仲裁地點(diǎn)、仲裁規(guī)則和仲裁員名單，并具有完整的辦事機(jī)構(gòu)和健全的行政管理制度，用以處理國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議的仲裁機(jī)構(gòu)。（三）主要仲裁機(jī)構(gòu)1.國(guó)際商會(huì)國(guó)際仲裁院2.瑞典斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院11第十七章國(guó)際商事仲裁第一節(jié)國(guó)際商事仲裁概述四、國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)（三）主要仲裁機(jī)構(gòu)3.英國(guó)倫敦國(guó)際仲裁院4.美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)（四）中國(guó)的國(guó)際（涉外）仲裁機(jī)構(gòu)1.中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)2.中國(guó)海事仲裁委員會(huì)12第十七章國(guó)際商事仲裁第一節(jié)國(guó)際商事仲裁概述五、國(guó)際商事仲裁的發(fā)展（一）國(guó)際商事仲裁立法的統(tǒng)一化（二）國(guó)際商事仲裁方式的靈活化（三）國(guó)際商事仲裁技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)化（四）國(guó)際商事仲裁監(jiān)督的放寬化13第十七章國(guó)際商事仲裁第二節(jié)國(guó)際商事仲裁協(xié)議一、仲裁協(xié)議的概念國(guó)際商事仲裁協(xié)議（arbitrationagreement）是雙方當(dāng)事人同意把他們之間已經(jīng)發(fā)生的或?qū)?lái)可能發(fā)生的國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議交付某一臨時(shí)或常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁解決的協(xié)議。第一，國(guó)際商事仲裁協(xié)議的主體必須合格第二，國(guó)際商事仲裁協(xié)議必須是特定的法律關(guān)系雙方當(dāng)事人共同的真實(shí)意思表示第三，國(guó)際商事仲裁協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)合法第四，國(guó)際商事仲裁協(xié)議的形式一般是書(shū)面的14第十七章國(guó)際商事仲裁第二節(jié)國(guó)際商事仲裁協(xié)議二、仲裁協(xié)議的類型1.仲裁條款2.仲裁協(xié)議書(shū)3.其他形式的仲裁協(xié)議三、仲裁協(xié)議的基本內(nèi)容1.仲裁事項(xiàng)；2.仲裁地點(diǎn)3.仲裁機(jī)構(gòu)；4.仲裁規(guī)則5.裁決效力；6.法律適用15第十七章國(guó)際商事仲裁第二節(jié)國(guó)際商事仲裁協(xié)議四、仲裁協(xié)議的法律效力（一）仲裁協(xié)議法律效力的表現(xiàn)首先，有效的仲裁協(xié)議是有關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)行使仲裁管轄權(quán)的重要依據(jù)之一。其次，仲裁協(xié)議排除了法院對(duì)該爭(zhēng)議案件的管轄權(quán)。最后，仲裁協(xié)議是保證仲裁裁決具有強(qiáng)制執(zhí)行力的法律前提。（二）仲裁協(xié)議法律效力的認(rèn)定一般來(lái)說(shuō)，法院和仲裁庭均有權(quán)對(duì)某一特定仲裁協(xié)議的有效性作出認(rèn)定。16第十七章國(guó)際商事仲裁第二節(jié)國(guó)際商事仲裁協(xié)議五、仲裁協(xié)議的獨(dú)立性仲裁協(xié)議的獨(dú)立性是當(dāng)代各國(guó)仲裁法都接受的原則，這一原則主要是針對(duì)仲裁條款而言，因此也稱仲裁條款獨(dú)立性原則或仲裁條款自治性原則。按照這一原則，仲裁條款的效力獨(dú)立于主合同，主合同無(wú)效或失效時(shí)，并不必然引起仲裁條款的無(wú)效或失效。第三節(jié)國(guó)際商事仲裁的法律適用一、仲裁協(xié)議的法律適用（一）適用當(dāng)事人選擇的法律17第十七章國(guó)際商事仲裁第三節(jié)國(guó)際商事仲裁的法律適用一、仲裁協(xié)議的法律適用（二）適用最密切聯(lián)系地的法律（三）適用仲裁地或裁決地的法律（四）適用法院地法律（五）適用一般法律原則和國(guó)際貿(mào)易慣例二、仲裁程序的法律適用（一）適用當(dāng)事人選擇的仲裁程序法（二）當(dāng)事人沒(méi)有選擇時(shí)仲裁程序法的確定1.推定當(dāng)事人默示選擇法律；2.適用仲裁地法18第十七章國(guó)際商事仲裁第三節(jié)國(guó)際商事仲裁的法律適用三、仲裁實(shí)體的法律適用（一）適用當(dāng)事人選擇的仲裁實(shí)體法（二）當(dāng)事人沒(méi)有選擇時(shí)仲裁實(shí)體法的確定（三）適用公平交易和誠(chéng)實(shí)信用原則第四節(jié)國(guó)際商事仲裁程序一、申請(qǐng)和受理二、答辯與反請(qǐng)求三、財(cái)產(chǎn)和證據(jù)保全四、仲裁庭的組成19第十七章國(guó)際商事仲裁第四節(jié)國(guó)際商事仲裁程序五、仲裁員的回避六、案件審理七、證據(jù)認(rèn)定八、和解與調(diào)解九、作出裁決；十、仲裁費(fèi)用第五節(jié)國(guó)際商事仲裁裁決的撤銷一、涉外仲裁裁決的撤銷理由根據(jù)中國(guó)法律規(guī)定，仲裁裁決的撤銷可以分為國(guó)內(nèi)仲裁裁決的撤銷和涉外仲裁裁決的撤銷，兩者所依據(jù)的法定理由并不相同20第十七章國(guó)際商事仲裁第五節(jié)國(guó)際商事仲裁裁決的撤銷二、涉外仲裁裁決的撤銷程序（一）撤銷程序的當(dāng)事人（二）撤銷裁決的管轄法院（三）撤銷裁決的期限（四）法院的審查、處理與監(jiān)督三、涉外仲裁裁決的撤銷后果如果法院認(rèn)為申請(qǐng)撤銷仲裁裁決的理由成立，或者仲裁庭拒絕按法院的要求進(jìn)行重新仲裁，法院在履行“報(bào)告制度”后，裁定撤銷仲裁裁決。21第十七章國(guó)際商事仲裁第五節(jié)國(guó)際商事仲裁裁決的撤銷三、涉外仲裁裁決的撤銷后果需要指出的是，中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)作出的仲裁裁決，如果裁決事項(xiàng)超出當(dāng)事人仲裁協(xié)議約定的范圍，或者不屬當(dāng)事人申請(qǐng)仲裁的事項(xiàng)，并且上述事項(xiàng)與仲裁機(jī)構(gòu)作出裁決的其他事項(xiàng)是可分割的，人民法院可以基于當(dāng)事人的申請(qǐng)，在查清事實(shí)后裁定撤銷該超裁部分。第六節(jié)國(guó)際商事仲裁裁決的執(zhí)行一、執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的一般條件（一）英國(guó)的規(guī)定22第十七章國(guó)際商事仲裁第六節(jié)國(guó)際商事仲裁裁決的執(zhí)行一、執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的一般條件（二）美國(guó)的規(guī)定（三）瑞典的規(guī)定二、執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的國(guó)際公約從20世紀(jì)初起，國(guó)際社會(huì)就致力于建立統(tǒng)一的、比較完善的承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的國(guó)際法律制度。至今為止，國(guó)際上先后締結(jié)了三個(gè)有關(guān)公約：1923年《關(guān)于承認(rèn)仲裁條款的議定書(shū)》、1927年《關(guān)于執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的公約》以及1958年《紐約公約》，后者取代前兩個(gè)公約，成為目前世界上最完善的執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的國(guó)際公約。23第十七章國(guó)際商事仲裁