證券法名詞解釋及簡(jiǎn)述

證券法證券：是指為設(shè)立或證明某種權(quán)利而制作的書面憑證，它說明證券券人、第三人享有某種證券上記載的權(quán)利。廣義證券：在專用紙單或其他載體上，借助文字或圖形，表彰特定民事權(quán)利的證書，包括有價(jià)證券和無價(jià)證券?！踩雸?chǎng)券、車票、資格證書〕有價(jià)證券：證券上所記載的權(quán)利為財(cái)產(chǎn)性的，說明持券人享有按商定〔提單、債券、票據(jù)、股票〕——狹義證券依據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)利不同：分為商品證券、貨幣證券、資本證券商品證券：又稱貨物證券，證明持券人有權(quán)對(duì)肯定數(shù)量的商品德使懇求權(quán)的書面憑證〔提單、倉(cāng)單〕貨幣證券：又稱商業(yè)票據(jù)，是指因商品交換和買賣關(guān)系而產(chǎn)生，證懇求權(quán)證券〔匯票、本票、支票〕資本證券：發(fā)行人以籌集資金為目的而發(fā)行的，記載投資人直接或有融資和獵取收益的雙重職能〔證券法調(diào)整〕《證券法》中的“證券其他證券，以及政府債券、證券投資基金份額以及證券衍生品種。政府證券：政府為了籌集財(cái)政資金或建設(shè)自己，憑其信譽(yù)，承受信用方式，依據(jù)肯定程序向社會(huì)公眾投資者出具的債權(quán)債務(wù)憑證券。金融證券：是指由商業(yè)銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)為籌集信貸資金而和大額可轉(zhuǎn)讓定期存單。公司證券：公司為籌集生產(chǎn)所需資金而發(fā)行的有價(jià)證券，包括股票、公司債券、其他企業(yè)債券。上市證券：又稱掛牌證券，指經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查批準(zhǔn)，在證證券非上市證券：也成非掛牌證券、場(chǎng)外證券，指未在證券交易所掛牌并允許公司在場(chǎng)外自行發(fā)行轉(zhuǎn)讓的證券。股票：股份公司公開發(fā)行的、表示股票購(gòu)置者享有的股東身份和權(quán)益，并據(jù)以獲得股息和紅利的可轉(zhuǎn)讓書面憑證。債券：發(fā)行人向投資人出具的，在肯定時(shí)期內(nèi)有按商定條件支付利息和到期歸還本金的書面證明。投資基金憑證：指投資者投資于基金并按投資份額享受權(quán)利和擔(dān)當(dāng)義務(wù)的受益憑證。證券法：調(diào)整和標(biāo)準(zhǔn)證券發(fā)行和交易關(guān)系、證券監(jiān)視治理關(guān)系以及其他與證券相關(guān)關(guān)系的法律標(biāo)準(zhǔn)的總稱。證券發(fā)行：證券的發(fā)行人以籌集資金或者調(diào)整股權(quán)為目的，依據(jù)法定的條件和程序向社會(huì)公眾出售證券并由購(gòu)置者購(gòu)置的法律行為。公開發(fā)行：發(fā)行人面對(duì)社會(huì)公眾即不特定的社會(huì)投資者而為的證券發(fā)行。非公開發(fā)行：向少數(shù)特定的投資人進(jìn)展的證券發(fā)行。設(shè)立發(fā)行：發(fā)行人為設(shè)立股份，而向社會(huì)投資者發(fā)行股票的行為。增資發(fā)行：對(duì)已成立股份因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，追加資本而發(fā)行股份的發(fā)行。直接發(fā)行：又稱自辦發(fā)行，證券發(fā)行人不通過證券承銷機(jī)構(gòu)，自行擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)，辦理發(fā)行事宜的發(fā)行方式。間接發(fā)行：證券發(fā)行人托付證券承銷機(jī)構(gòu)發(fā)行證券，并由證券承銷機(jī)構(gòu)辦理證券發(fā)行事宜，擔(dān)當(dāng)證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的行為。25保薦人保薦發(fā)行。議價(jià)發(fā)行：發(fā)行人與承銷人通過協(xié)商發(fā)行條件，向公眾投資者或股東發(fā)行證券的方式。招標(biāo)發(fā)行：證券發(fā)行人與證券承銷商之間以公開招標(biāo)的方式確定發(fā)行條件的發(fā)行方式，常見于國(guó)債發(fā)行。平價(jià)發(fā)行：面值發(fā)行或等價(jià)發(fā)行，是指證券發(fā)型師的發(fā)行價(jià)格與證券面值一樣的發(fā)行方式。溢價(jià)發(fā)行：證券發(fā)行時(shí)的發(fā)行價(jià)格是依據(jù)某一時(shí)期金融證券市場(chǎng)行。折價(jià)發(fā)行：證券發(fā)行時(shí)其發(fā)行價(jià)格以低于證券指定的面額，或以貼現(xiàn)金額的發(fā)行方式。貼現(xiàn)是指遠(yuǎn)期匯票經(jīng)承兌后，匯票持有人在匯票尚未到期前在貼現(xiàn)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓，受讓人扣除貼現(xiàn)息后將票款付給出讓人的行為。證券發(fā)行審核制度：發(fā)行機(jī)構(gòu)對(duì)馬上進(jìn)展的發(fā)行活動(dòng)進(jìn)展審核以毫不投資者的利益，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序的有關(guān)制度的總成。34：注冊(cè)申報(bào)制：又稱申報(bào)制或形式審查制。發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，理地制作成法律文件向社會(huì)公眾公開的制度。35：核準(zhǔn)制：又稱準(zhǔn)則制或?qū)嵸|(zhì)審查制。發(fā)行人擬發(fā)行證券，不僅要性審查，并作出準(zhǔn)予發(fā)行或上市的打算〔我國(guó)現(xiàn)行〕股票發(fā)行：符合股票發(fā)行條件的股份以籌集資金為直接股東權(quán)利的股票的行為。公司債券：公司依照法律所規(guī)定的條件和程序發(fā)行的商定在肯定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。證券的成效：證券發(fā)行人托付有證券承銷資格的證券公司，通過一種法律行為。在我國(guó)主要是代銷和包銷。代銷：證券發(fā)行人向證券承銷人供給證券，證券承銷人代理證券發(fā)行人向社會(huì)投資人出售證券，由證券承銷人直接與投資人發(fā)生交包銷：證券公司將發(fā)行人的證券依據(jù)雙方協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期完畢時(shí)，將剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。證券交易：證券合法持有人依照法定程序?qū)⒆C券轉(zhuǎn)讓給其他投資人的法律行為。證券交易的方式是指在證券交易所上市交易的證券所實(shí)行的交易方式?，F(xiàn)貨交易：交易當(dāng)事人雙方以實(shí)際擁有的證券作為交易標(biāo)的并在交易后短期內(nèi)進(jìn)展交割的證券交易形式。期貨交易：交易當(dāng)事人通過期貨合約交易進(jìn)證券交易的一種形期貨：交易雙方不必在買賣發(fā)生的初期就交收實(shí)貨，而是共同商定在將來的某一時(shí)候交收實(shí)貨期權(quán)交易：又稱選擇權(quán)交易，是期貨交易的一種，由期權(quán)買方向選擇權(quán)的一種證券交易方式。期權(quán)：是在金融領(lǐng)域中將權(quán)利和義務(wù)分開進(jìn)展定價(jià)，使得權(quán)利的履行。信用交易：保證金交易或墊頭交易，由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向客戶借貸肯定的資金或者證券進(jìn)展交易的一種證券交易形式。證券上市：證券獲得批準(zhǔn)，成為證券交易所交易對(duì)象的全部過程。信息公開制度：證券的發(fā)型和上市交易過程中，將與證券的發(fā)型告以及臨時(shí)報(bào)告書等其他依法所應(yīng)當(dāng)公開的報(bào)告文件。證券制止行為：我國(guó)證券法律、法規(guī)及規(guī)章所規(guī)定的，證券市場(chǎng)責(zé)任的行為。內(nèi)幕交易：內(nèi)部知情人員和以不正值手段獵取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)部信息，并依據(jù)內(nèi)部信息買賣證券，或者向他人提出買賣證券建議的行為。內(nèi)幕信息：證券交易活動(dòng)中，涉及公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。操縱市場(chǎng)行為：利用資金優(yōu)勢(shì)或者信息優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格，誘使投資者買賣證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。短線交易制止：上市公司董事、監(jiān)視、高管人員，持有上市公司股份56個(gè)月內(nèi)賣6欺詐客戶行為：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券登記清算機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)紀(jì)人客戶真實(shí)意思，損害客戶利益的行為。虛假陳述：證券信息披露人違反信息披露義務(wù)，在提交或公布的信息文件中做出違反事實(shí)真相的陳述或記載。上市公司的收購(gòu)：投資者依法購(gòu)置股份已發(fā)行上市的股份已到達(dá)對(duì)公司控股或兼并的目的的行為。要約收購(gòu)：收過人通過發(fā)出上市公司收購(gòu)要約向目標(biāo)公司的全體諾的一種受過方式。協(xié)議收購(gòu)：收購(gòu)人通過與目標(biāo)公司的股東訂立收購(gòu)協(xié)議受過該公司股份的方式。證券交易所：證券集中交易供給場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)視證券交易，實(shí)行自律治理的法人。證券公司：證券經(jīng)營(yíng)治理機(jī)構(gòu)，是指依公司法和證券法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：為證券供給集中登記、存管與結(jié)算效勞，不以盈利為目的的法人。證券業(yè)協(xié)會(huì)：又稱證券同業(yè)公會(huì)，是證券業(yè)的自律性組織，是社，為證券公司供給效勞，制定會(huì)員規(guī)章，組織會(huì)員學(xué)習(xí)，監(jiān)視檢查會(huì)員行為。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)：證券市場(chǎng)的核心督導(dǎo)力氣，負(fù)擔(dān)著維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法允許的重任。簡(jiǎn)述題：1證券的特征：法定性或要式性營(yíng)利性或資本性流通性2《證券法》修訂的轉(zhuǎn)變：完善了證券發(fā)行制度，建立預(yù)披露制度，并規(guī)定了法律責(zé)任；規(guī)定了公司發(fā)行、上市的最低條件，降低了證券發(fā)行、上市的門檻；明確了上市公司控股股東和實(shí)際掌握人所應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)?shù)姆ǘx務(wù)及其違反義務(wù)時(shí)所應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)姆韶?zé)任；拓寬了交易的種類和空間，為T+0、做市商和融資證券等交易制度的推出預(yù)留了空間，為將來實(shí)行期貨、期權(quán)交易留下了伏筆。證券法的調(diào)整對(duì)象證券發(fā)行關(guān)系：證券發(fā)行人、證券主管機(jī)關(guān)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證包括發(fā)行核準(zhǔn)關(guān)系、發(fā)行承銷關(guān)系、發(fā)行保薦關(guān)系、認(rèn)購(gòu)關(guān)系。證券交易關(guān)系：投資人、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券清算登記機(jī)關(guān)、證券發(fā)行人等主題在證券上市、交易、清算和交割、過戶、集中保管等過程中形成的證券關(guān)系。證券監(jiān)視治理關(guān)系：證券主管機(jī)關(guān)和證券自律治理組織對(duì)證券交易市場(chǎng)進(jìn)展打算、組織、監(jiān)視、協(xié)調(diào)過程中所產(chǎn)生的各種社會(huì)關(guān)系。證券相關(guān)關(guān)系：證券信念披露關(guān)系、上市證券受過關(guān)系、證券和總結(jié)效勞關(guān)系等證券法作用：有利于保護(hù)證券行為人的合法權(quán)益；有利于調(diào)整社會(huì)資金的供求關(guān)系；有利于推動(dòng)和改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)治理；有利于維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序。5證券發(fā)行和交易的根本原則：公開原則〔公司法中去掉〕公正原則公正原則自愿、有償和誠(chéng)懇信用原則合法性原則〔法律、法規(guī)、其他行政法規(guī)〕6分業(yè)經(jīng)營(yíng)原則國(guó)家集中統(tǒng)一監(jiān)管與證券業(yè)自律治理相結(jié)合依法審計(jì)原則7直接融資性商業(yè)性標(biāo)準(zhǔn)性設(shè)立發(fā)行的條件：具備股份發(fā)行資格的股份產(chǎn)業(yè)政策、股票類型、股權(quán)分布、發(fā)起人資格適宜20%，但證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外近3年連續(xù)盈利增資發(fā)行的條件，除了具備設(shè)立發(fā)行的條件外，還需具備具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)具有持續(xù)盈利力量，財(cái)務(wù)狀況良好最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件即：前一次公開發(fā)行股票所得資金的使用與其招股說明書中所述的用途相符，并且資金使用效益良好12個(gè)月從前一次公開發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒有重大違法行為證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。公司以當(dāng)年利潤(rùn)分派股，不受發(fā)行時(shí)間間隔需求的限制10股票發(fā)行的限制條件〔消極條件〕目的和范圍的限制：用于公司的經(jīng)營(yíng)投資目的股息安排的要求限制：滿足對(duì)于收益回報(bào)的要求虧損的限制：連續(xù)兩年虧損或資不抵債11發(fā)行公司債券的具體條件：股份的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于6000萬元累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%最近3年平均可安排利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策債券的利率不少過國(guó)務(wù)院限定的利率水平國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件〔籌集資金必需用于核準(zhǔn)用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)型支出〕二次發(fā)行增加制止條件：前一次發(fā)行的公司債券尚未籌足已發(fā)行的公司債券或其債務(wù)有違約或者延遲交付本息的事實(shí)，且仍處于連續(xù)狀態(tài)違反《證券法》對(duì)頂，轉(zhuǎn)變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件：同時(shí)滿足債券發(fā)行和股票發(fā)行的雙重要求并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。5000萬人民幣時(shí)，應(yīng)古城承銷團(tuán)成效。分散包銷風(fēng)險(xiǎn)有助于加快發(fā)行速度有利于證券市場(chǎng)證券的穩(wěn)定發(fā)行〔平抑市場(chǎng)〕可以避開同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)14承銷商的義務(wù)：正值競(jìng)爭(zhēng)義務(wù)信息核查義務(wù)先行出售給認(rèn)購(gòu)人的保證義務(wù)15保薦機(jī)構(gòu)條件主觀：自愿履行保薦職責(zé)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，在證監(jiān)會(huì)進(jìn)展注冊(cè)登記客觀：不存在以下狀況〔已取得資格的，有以下狀況喪失資格，保薦代表人數(shù)量少于2不健全或未有效執(zhí)行；最近24個(gè)月因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中取出；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。16保薦代表人條件：應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、取得職業(yè)證書具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)受參與中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任力量考試且成績(jī)合格所認(rèn)知保薦幾個(gè)偶出具由董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽名的推舉函未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)最近36個(gè)月為因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單上取出或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政懲罰；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。17保薦機(jī)構(gòu)職責(zé)：輔導(dǎo)：發(fā)行人持續(xù)進(jìn)展力量；獨(dú)立運(yùn)作力量；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作；高管人員治理力量調(diào)查和核查：對(duì)發(fā)起人、大股東、實(shí)際掌握人進(jìn)展調(diào)查、審慎核查；對(duì)發(fā)行人公開發(fā)行證券的各種文件進(jìn)展調(diào)查和核查并獨(dú)立判斷出具并提交推舉文件并作出承諾118證券交易的類型：現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易和信用交易。19股票上市的條件：股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已經(jīng)公開發(fā)行3000萬元公開發(fā)行的股份到達(dá)公司股份總額的25%以上，公司股本總額超過人民幣410%以上公司最近3年五重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載20公司債券上市條件：證券交易所審核同意與證券交易所簽訂上市協(xié)議1年以上5000萬元公司申請(qǐng)其債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。證券行為的制止：內(nèi)幕交易行為、操縱市場(chǎng)行為、內(nèi)部人短線交易、欺詐客戶行為、虛假陳述行為、其他制止性證券交易