GB/T 19011-2003質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南

ICS03.120.10A00中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T19011-2003/ISO19011:2002代替GB/T19021.1～19021.3-1993.GB/T24010~24012-1996質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南Guidelinesforqualityand/orenvironmentalmanagementSystemsauditing（ISO19011:2002,IDT)2003-05-23發(fā)布2003-10-01實(shí)施中華人民共和國(guó)發(fā)布國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局

GB/T19011-2003/IS019011：2002二前言ISO前言ISO引言范圍2規(guī)范性引用文件3術(shù)語和定義4審核原則……….5審核方案的管理5.15.2審核方案的目的和審核方案的范圍與程度5.3審核方案的職責(zé)、資源和程序……5.4審核方案的實(shí)施5.5審核方案的記錄5.6審核方案的監(jiān)視和評(píng)審6審核活動(dòng)6.1總則…………6.2審核的啟動(dòng)6.3文件評(píng)審的實(shí)施………6.4現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備6.5現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施………6.6審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)審核的完成…6.7156.8審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施·15審核員的能力和評(píng)價(jià)…………157.1總則……………7.2167.3知識(shí)和技能……167.4教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷18能力的保持和提高·7.57.6南審核員的評(píng)價(jià)·..

GB/T19011-2003/ISO19011:2002前本標(biāo)準(zhǔn)是GB/T19000族標(biāo)準(zhǔn)(等同采用ISO9000族標(biāo)準(zhǔn))之-本標(biāo)準(zhǔn)等同采用ISO19011:2002《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》英文版）本標(biāo)準(zhǔn)代替GB/T19021.1—1993《質(zhì)量體系審核指南審核》、GB/T19021.2—1993《質(zhì)量體系審核指南質(zhì)量體系審核員的評(píng)定準(zhǔn)則》、GB/T19021.3—1993《質(zhì)量體系審核指南審核工作管理》、GB/T24010—1996《環(huán)境審核指南通用原則》、GB/T24011—1996《環(huán)境審核指南審核程序環(huán)境管理體系審核》和GB/T24012—1996《環(huán)境審核指南環(huán)境審核員資格要求》。本標(biāo)準(zhǔn)與所替代的六項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)相比主要有以下變化：范圍的變化：本標(biāo)準(zhǔn)適用于需要實(shí)施質(zhì)量管理體系和(或)環(huán)境管理體系內(nèi)部和外部審核或需要管理審核方案的所有組織，原則上也可適用于其他領(lǐng)域的審核。結(jié)構(gòu)的變化：本標(biāo)準(zhǔn)方框中的內(nèi)容以實(shí)用幫助的方式，針對(duì)特定的問題提供了補(bǔ)充指南或示例內(nèi)容的變化：本標(biāo)準(zhǔn)為審核原則、審核方案的管理、質(zhì)量管理體系審核和環(huán)境管理體系審核的實(shí)施提供了指南.也對(duì)質(zhì)量管理體系審核員和環(huán)境管理體系審核員的能力提供了指南。本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC151)提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院負(fù)責(zé)起草。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可中心、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)、北京中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認(rèn)證有限公司、北京國(guó)金恒信管理體系認(rèn)證有限公司、天津鋼管公司、國(guó)家電力公司西北電力設(shè)計(jì)院。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：李仁良、李強(qiáng)、吳晶、章學(xué)峰、田武、王衛(wèi)東、紀(jì)振雙、許陽、陳傳鉀、張茵

GB/T19011-2003/ISO19011:2002ISO前言國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)是由各國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化團(tuán)體(ISO成員團(tuán)體)組成的世界性聯(lián)合會(huì)。制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的工作通常由IS0技術(shù)委員會(huì)完成.各成員團(tuán)體若對(duì)某技術(shù)委員會(huì)確立的項(xiàng)目感興趣.均有權(quán)參加該委員會(huì)的工作。與ISO保持聯(lián)系的各國(guó)際組織(官方的或非官方的)也可參加有關(guān)工作。在電工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面.ISO與國(guó)際電工委員會(huì)(IEC)保持密切合作關(guān)系。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)遵照ISO/IEC導(dǎo)則第3部分的規(guī)則起草。技術(shù)委員會(huì)的主要任務(wù)是制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。由技術(shù)委員會(huì)通過的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案提交各成員團(tuán)體表決，需取得至少75%參加表決的成員團(tuán)體的同意.才能作為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布。本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中的某些內(nèi)容有可能涉及一些專利權(quán)問題,對(duì)此應(yīng)引起注意。ISO不負(fù)責(zé)識(shí)別任何這樣的專利權(quán)問題。ISO19011是由ISO/TC176/SC3質(zhì)量管理和質(zhì)量保證技術(shù)委員會(huì)/支持技術(shù)分委員會(huì)與ISO/TC207/SC2環(huán)境管理技術(shù)委員會(huì)/環(huán)境審核和有關(guān)的環(huán)境調(diào)查分委員會(huì)聯(lián)合制定的ISO19011第一版代替ISO10011-1:1990、ISO10011-2：1991、ISO10011-3：1991、ISO14010:1996、1SO14011:1996和1SO14012：1996.

GB/T19011-2003/ISO19011:2002ISO引言ISO9000和ISO14000系列國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)了審核作為監(jiān)視和驗(yàn)證組織的質(zhì)量和(或)環(huán)境方針有效實(shí)施的一種管理工具的重要性。審核也是合格評(píng)定活動(dòng)（例如外部認(rèn)證)以及供應(yīng)鏈評(píng)價(jià)和監(jiān)督的重要組成部分。本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為審核方案的管理、內(nèi)部或外部質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核的實(shí)施以及審核員的能力和評(píng)價(jià)提供了指南。本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)旨在適用于廣泛的潛在使用者，包括審核員·實(shí)施質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系的組織，因合同原因需要對(duì)質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系實(shí)施審核的組織以及合格評(píng)定領(lǐng)域中與審核員注冊(cè)或培訓(xùn)、管理體系認(rèn)證、認(rèn)可或標(biāo)準(zhǔn)化有關(guān)的組織。本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)旨在提供能夠靈活運(yùn)用的指南。如標(biāo)準(zhǔn)中多處所述，這些指南的使用可根據(jù)受審核組織的規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度以及實(shí)施審核的目的和范圍的不同而不同。本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)方框中的內(nèi)容以實(shí)用幫助的方式.針對(duì)特定的問題提供了補(bǔ)充指南或示例。在某些情況下.這些內(nèi)容旨在為小型組織使用本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)提供支持第4章描述了審核的原則,這些原則幫助使用者認(rèn)識(shí)審核的基本性質(zhì),是第5、6、7章所必要的第5章提供了管理審核方案的指南，覆蓋了諸如為審核方案的管理分配職責(zé)、確定審核方案目的、協(xié)調(diào)審核活動(dòng)和提供充分的審核組資源等內(nèi)容。第6章提供了實(shí)施質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核的指南，包括審核組的選擇。第7章提供了審核員所需能力的指南，描述了評(píng)價(jià)審核員的過程。當(dāng)質(zhì)量和環(huán)境管理體系一起實(shí)施時(shí),由本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)使用者決定質(zhì)量管理體系審核和環(huán)境管理體系審核是分別進(jìn)行還是一起進(jìn)行。盡管本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)適用于質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系的審核，使用者可以考電通過適當(dāng)修改或擴(kuò)展所提供的指南以適用于其他領(lǐng)域的審核，包括其他管理體系的審核。本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)僅提供指南，但使用者可以應(yīng)用該指南制定自己與審核有關(guān)的要求此外，在監(jiān)視與要求(如產(chǎn)品規(guī)范或法律法規(guī))的符合性方面感興趣的任何其他個(gè)人或組織，可以發(fā)現(xiàn)本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中的指南是有用的。

GB/T19011-2003/ISO19011:2002質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南范圍本標(biāo)準(zhǔn)為審核原則、審核方案的管理、質(zhì)量管理體系審核和環(huán)境管理體系審核的實(shí)施提供了指南也對(duì)質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核員的能力提供了指南。本標(biāo)準(zhǔn)適用于需要實(shí)施質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系內(nèi)部或外部審核或需要管理審核方案的所有組織。本標(biāo)準(zhǔn)原則上可適用于其他領(lǐng)域的審核,在這種情況下，需要特別注意識(shí)別審核組成員所需的能力規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件,其隨后所有的修改單(不包括勤誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)。然而.鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件,其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB/T19000—2000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(idtISO9000:2000）ISO14050:2002環(huán)境管理——術(shù)語術(shù)語和定義除下列術(shù)語和定義外,本標(biāo)準(zhǔn)采用GB/T19000—2000和ISO14050:2002中的術(shù)語和定義下列定義的術(shù)語如果出現(xiàn)在本章其他的定義或注釋中，該術(shù)語用黑體字表示.并在其后面的括號(hào)中附原詞條號(hào)。這種以黑體字表示的術(shù)語，可以用其完整的定義替代。31審核：udit為獲得審核證據(jù)(3.3)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則(3.2)的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程注1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核·由組織自己或以組織的名義進(jìn)行,用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的,可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下.尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行,以證實(shí)獨(dú)立性。注2：外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方(如顧客)或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行,如那些對(duì)與GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。注3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起