安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估化解管控制度

安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估化解管控制度目的識(shí)別企業(yè)在生產(chǎn)（管理）、服務(wù)、活動(dòng)過程中能夠控制與可能施加影響的危害，評(píng)價(jià)和確定一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)，以確定一般危害和重大危害，作為制定安全標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的基礎(chǔ)與依據(jù)，并進(jìn)行有效控制。范圍單位生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域和全體職工。內(nèi)容3.1評(píng)價(jià)組織及職責(zé)（1） 單位成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組單位經(jīng)理為我單位安全第一責(zé)任人，副單位經(jīng)理為分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理和安全管理部門負(fù)責(zé)人，成員為相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和安全管理部門成員。（2） 職責(zé)單位經(jīng)理：直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。組織制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序；審批《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》。副經(jīng)理：協(xié)助單位經(jīng)理做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理的具體工作；負(fù)責(zé)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)定期評(píng)審；成員：對(duì)各單位上報(bào)的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，確定我單位的重大危害和重大風(fēng)險(xiǎn)并編制《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》和重大隱患項(xiàng)目治理方案；負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。3.2風(fēng)險(xiǎn)管理（1） 危害識(shí)別1） 在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)充分考慮：火災(zāi)和爆炸；一切可能造成時(shí)間或事故的活動(dòng)或行為沖擊與撞擊；物體打擊，高處墜落，機(jī)械傷害；中毒、窒息、觸電及輻射（電磁輻射、同位素輻射）；暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；人機(jī)工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作、照明不足等）；設(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等；有毒有害物料、氣體的泄漏；可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動(dòng)、過程、產(chǎn)品和服務(wù)：包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。2） 同時(shí)還應(yīng)考慮：人員、原材料、機(jī)械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境；直接與間接危險(xiǎn)；三種狀態(tài)：正常、異常及緊急狀態(tài)；三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在及將來。（2）人的不安全行為：違反安全規(guī)則或安全常識(shí)，使事故有可能發(fā)生的行類別：1） 操作錯(cuò)誤（忽視安全、忽視警告）。2） 安全裝置失效。3） 使用不安全設(shè)備。4） 手代替工具操作。5） 物體（成品、材料、工具等）存放不當(dāng)。6） 冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場(chǎng)所。7） 攀坐不安全位置。8） 在起吊物下作業(yè)（停留）。9） 機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油（修理、檢查、調(diào)整、清掃等）。10） 有分散注意力的行為。11） 不使用必要的個(gè)人防護(hù)用品或用具。12） 不安全裝束。13） 對(duì)易燃易爆等危險(xiǎn)品處理錯(cuò)誤等。（3） 物的不安全狀態(tài)：使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件（防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；個(gè)人防護(hù)用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場(chǎng)地環(huán)境不良。）1） 物質(zhì)：火災(zāi)、爆炸性物質(zhì)；毒性物質(zhì)；2） 物體：防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；個(gè)人防護(hù)用品用具缺少或有缺陷；生產(chǎn)（施工）場(chǎng)地環(huán)境不良。（4） 有害作業(yè)環(huán)境：1） 作業(yè)場(chǎng)所缺陷：間距不足；信號(hào)、標(biāo)志沒有或不當(dāng)；物體堆放不當(dāng)。2） 作業(yè)環(huán)境因素缺陷：采光不良或有害；通風(fēng)不良或缺氧；溫度過高或過低；濕度不當(dāng)；外部噪聲；風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。（5）安全管理缺陷：1） 設(shè)計(jì)、監(jiān)測(cè)方面缺陷或事故（件）糾正措施不當(dāng)；（人機(jī)工效學(xué)）；2） 人員控制管理缺陷：教育培訓(xùn)不足；雇用不當(dāng)或缺乏檢查；超負(fù)荷；禁忌作業(yè)等；3） 工藝過程、作業(yè)程序缺陷；4） 相關(guān)方管理缺陷。3.3危害識(shí)別的范圍（1） 規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階單位；（2） 常規(guī)和異常活動(dòng)；（3） 事故及潛在的緊急情況；（4） 所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；（5） 原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；（6） 作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（7） 人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（8） 丟棄、廢棄、拆除與處置；（9） 氣候、地震及其他自然災(zāi)害等；（10） 后期服務(wù)活動(dòng)。3.4危害識(shí)別的方法危害識(shí)別以事先分析為主的思想為指導(dǎo)，采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表（SCL）、現(xiàn)場(chǎng)觀察法等多種方法，可單獨(dú)或聯(lián)合使用。（1）工作危害分析法（JHA）：從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定控制措施。（2） 安全檢查表（SCL）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法，是分析人員針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目，識(shí)別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審。（3） 現(xiàn)場(chǎng)觀察法：由專家和咨詢師組成現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查組，通過現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地觀察、詢問、交談，從而快速識(shí)別出部門的環(huán)境因素；3.5危害識(shí)別的步驟（1） 安全管理部門負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)危害識(shí)別所用的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；（2） 各部門負(fù)責(zé)組織人員，從本部門班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中識(shí)別出具有或可能具有危害，填寫《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后，報(bào)送安全管理部門；（3） 安全管理部門對(duì)各部門識(shí)別出來的危害進(jìn)行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；（4） 安全管理部門組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組討論后制定相應(yīng)的控制措施。3.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（1） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍1）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；2）生產(chǎn)裝置；3）儲(chǔ)存設(shè)施；4）檢維修作業(yè)；5）新改擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目工程；6）拆遷工程；7）后期服務(wù)活動(dòng)。（2） 評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的依據(jù)1）有關(guān)安全法律、法規(guī)要求；2）行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；3）企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；4）合同規(guī)定；5）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。（3） 評(píng)價(jià)準(zhǔn)則采用事件發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性S及風(fēng)險(xiǎn)度R進(jìn)行，R=LXS1）事件發(fā)生的可能性參照表1來制定表1 事件發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)防裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險(xiǎn)事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或職工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。2）事件發(fā)生后果的嚴(yán)重性S參照表2來制定

表2事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則等級(jí)法律、法規(guī)及其他要求人財(cái)產(chǎn)（萬元）停工環(huán)境污染、資源消耗廠站形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡>50部分裝置（＞2套）或設(shè)備停工大規(guī)模、我單位外重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動(dòng)能力>252套裝置停工、或設(shè)備停工我單位內(nèi)嚴(yán)重污染行業(yè)內(nèi)、我單位內(nèi)3不符合我單位安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病>101套裝置停工、或設(shè)備停工我單位范圍內(nèi)中等污染地區(qū)影響2不符合我單位的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒適<10受影響不大，幾乎不停工裝置范圍污染我單位及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染形象沒有受損3）風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí);町定準(zhǔn)則及控制才告施和實(shí)施期限參照方旻3來制定表3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20-25巨大風(fēng)險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立刻15-16重大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。立即或近期整改9-12中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理4-8可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理4以下輕微或可忽略的風(fēng)險(xiǎn)無需采用控制措施，但需保存記錄（4）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定1） 在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素：①火災(zāi)和爆炸；②沖擊和撞擊；③中毒、窒息和觸電；④有毒有害物料、氣體的泄漏；⑤其他化學(xué)、物理性危害因素；⑥人機(jī)工程因素；⑦設(shè)備的腐蝕、缺陷；⑧對(duì)環(huán)境的可能影響等。2） 在確定重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮：①有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；②風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性；③企業(yè)的聲譽(yù)和社會(huì)關(guān)注程度等。3） 按風(fēng)險(xiǎn)度R二可能性LX嚴(yán)重性S,計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)值。風(fēng)險(xiǎn)值RW8的確定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)值R在9?12的確定為二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)值R在15?16的確定為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)值R在20?25的確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。3.7危害的分級(jí)管理（1）危害管理分為二級(jí)：對(duì)判定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的危害，作為一般危害，由其所在單位制定相應(yīng)的控制措施進(jìn)行控制管理；對(duì)判定為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的危害，由其所在單位制定相應(yīng)的控制措施，并報(bào)我單位安全管理部門備案，安全管理部門負(fù)責(zé)對(duì)各單位上報(bào)的控制措施進(jìn)行整理、匯總，形成我單位《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》，報(bào)我單位評(píng)審小組單位經(jīng)理批準(zhǔn)。并將批準(zhǔn)后的我單位《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》反饋到各單位。（2）對(duì)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)制定《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》。重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單序號(hào)危害潛在事件及后果風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)部門、裝置、工藝、設(shè)備改進(jìn)措施操作、技術(shù)人力資源需求限制評(píng)估負(fù)責(zé)人備注12（3）對(duì)確定為重大隱患的項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，我單位應(yīng)制定隱患治理方案，明確責(zé)任人、責(zé)任部門、技術(shù)方法、資源、時(shí)間表，并定期對(duì)方案的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，確保隱患治理方案的有效實(shí)施。重大隱患項(xiàng)目治理結(jié)束后，有關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收，形成報(bào)告。我單位對(duì)重大隱患的項(xiàng)目應(yīng)建立檔案，對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)、治理、竣工驗(yàn)收等過程進(jìn)行管理。檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論；評(píng)審意見；隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；治理時(shí)間表和責(zé)任人；竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。3.8風(fēng)險(xiǎn)的控制（1） 我單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。我單位在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)該先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)還應(yīng)考慮：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進(jìn)性和安全性、控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況、可靠的技術(shù)保障和服務(wù)。（2） 控制措施的選擇應(yīng)包括：1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；2）管理措施，規(guī)范安全管理；3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；4）個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)危害。3.9風(fēng)險(xiǎn)信息更新我單位應(yīng)不斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。應(yīng)定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。（1）識(shí)別、評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)1） 對(duì)于常規(guī)的活動(dòng)每隔一年應(yīng)組織一次危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。2） 對(duì)于非常規(guī)性（如拆除、新改擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目、檢維修項(xiàng)目、開停車、較重要的隱患治理項(xiàng)目和較重要的工藝變更、設(shè)備變更項(xiàng)目等）的危險(xiǎn)性較大的活動(dòng)，在活動(dòng)開始之前進(jìn)行危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，在此基礎(chǔ)上編制實(shí)施方案（施工方案、施工組織設(shè)計(jì)等），并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。如果有發(fā)生嚴(yán)重事故可能的作業(yè)活動(dòng)，還應(yīng)制定應(yīng)急措施、編寫應(yīng)急預(yù)案，并且要在活動(dòng)或施工之前進(jìn)行演練。3） 當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí)