2023年下半年西藏基金從業(yè)資格基金監(jiān)管考試題

2023年下半年西藏基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管考試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為１８０分鐘，總分１00分,60分及格。一、單項(xiàng)選擇題(共５０題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意）1.基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。

A.傭金

Ｂ.過(guò)戶(hù)費(fèi)?Ｃ．經(jīng)手費(fèi)

D.證管費(fèi)

2.開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的__時(shí),為巨額贖回。

Ａ.3％

B.5%

Ｃ．1０%?D．2０%?3．假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為５億元,基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為(）元。

A.1?B．1．05

C.1．13?D．１.2４4.基金年度報(bào)告披露的重要內(nèi)容有__。?A．基金管理人報(bào)告

Ｂ．審計(jì)報(bào)告?C．投資組合報(bào)告?D．托管人報(bào)告5.衡量基金擇時(shí)能力常用的方法中，需要將市場(chǎng)劃分為牛市和熊市的是__。?A．鈔票比例變化法?B.成功概率法?C．二次項(xiàng)法

D.夏普指數(shù)法6.在基金募集期間,最重要的信息披露文獻(xiàn)有__。

Ａ.基金協(xié)議

B．基金招募說(shuō)明書(shū)?Ｃ.基金托管協(xié)議?Ｄ．基金年度審計(jì)報(bào)告7．首家在香港地區(qū)開(kāi)業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。

A．中國(guó)國(guó)際期貨香港公司

B．香港中銀集團(tuán)

C.格林期貨香港公司

Ｄ.南華期貨香港公司8.深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)為5元,且不得高于成交金額的__。?Ａ．０.1%

B.０.2%?C．0.3%

D．0.5%9.基金的銷(xiāo)售過(guò)程中，客戶(hù)追蹤的具體做法有＿_(dá)。?A．及時(shí)更新原有的客戶(hù)記錄?Ｂ．定期向客戶(hù)提供有用的信息服務(wù)

C.對(duì)客戶(hù)的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤?Ｄ．針對(duì)市場(chǎng)變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品10．證券交易所通過(guò)連續(xù)__方式形成證券交易價(jià)格。?A.拍賣(mài)?B．協(xié)商

C．公開(kāi)招標(biāo)?D.公開(kāi)競(jìng)價(jià)1１.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí),基金管理人當(dāng)天辦理的贖回份額不得低于基金總份額的＿_(dá)。?A.1０%?Ｂ.30%?C.50%

Ｄ．６0%12.某投資人投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金,認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為１.5%,基金份額面值為1元／份,則其認(rèn)購(gòu)份額為()。

A．9８52.14

B．9852.2２

C.98５７．１4

D.９8５7.22１3.有價(jià)證券的特性涉及＿＿。?Ａ.收益性

B.流動(dòng)性

C.風(fēng)險(xiǎn)性?D．期限性14．制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。?A．研究部?B．投資部

Ｃ.交易部?D．法律部15.基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則涉及__。?A．長(zhǎng)期性原則?B．針對(duì)性原則?C．強(qiáng)制性原則?D．一致性原則１6.下列關(guān)于基金分類(lèi)的說(shuō)法，對(duì)的的有_＿。

A.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金?Ｂ．依據(jù)投資目的的不同，可以將基金分為積極型基金與被動(dòng)型基金

C．特殊類(lèi)型基金涉及交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)與上市開(kāi)放式基金(１0F)等?Ｄ．根據(jù)組織形式的不同,可以將基金分為契約型基金與公司型基金17．某股份公司擬向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并上市,該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為1.2億元，公司沒(méi)有內(nèi)部職工股,則其初次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于(）萬(wàn)股。

A.1800?Ｂ.２０23

C.3000

Ｄ.４０0018.假如基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集規(guī)定的，基金不能成立，此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。

A.5

Ｂ.15?C.３０

D.451９.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定,證券公司申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為。?A.1

B．2

C．3?D.５20.政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。

A．股票

Ｂ.債券

C.開(kāi)放式基金?D．封閉式基金2１.對(duì)于貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金,一般于T+1日從基金銀行存款賬戶(hù)劃出，最快可在__到達(dá)投資者資金賬戶(hù)。?Ａ．劃出當(dāng)天?B.劃出后一天?C．劃出后兩天

Ｄ．劃出后三天22.關(guān)于基金管理人,下列結(jié)識(shí)錯(cuò)誤的是＿_(dá)。

A.在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)?B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)?C.基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé)?Ｄ.基金管理人是基金的募集者和管理者23.基金銷(xiāo)售監(jiān)管中的公平原則規(guī)定＿_(dá)。

Ａ.公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)所有業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容?Ｂ．基金市場(chǎng)具有充足的透明度,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

C．市場(chǎng)中不存在歧視,參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利?D.監(jiān)管部門(mén)對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇２４.股票基金持股集中度是指__。?A.前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重

B.前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資總市值的比重

C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重

D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重2５．基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則涉及＿_(dá)。

A．長(zhǎng)期性原則?Ｂ．針對(duì)性原則?Ｃ.強(qiáng)制性原則?D．一致性原則?26.贖回重要原則涉及＿_(dá)。

Ａ.“擬定價(jià)”原則?B.“未知價(jià)”交易原則?C．“金額申購(gòu)、份額贖回”原則

D.“份額申購(gòu)、金額贖回”原則27.債券和其他證券三大類(lèi)。

A.證券發(fā)行主體的不同?Ｂ．是否在證券交易所掛牌交易?C．募集方式

Ｄ.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)2８.無(wú)記名股票與記名股票的差別重要表現(xiàn)在＿_(dá)。?A．股票名稱(chēng)

B．股票編號(hào)

C．股票的記載方式?D.股東權(quán)利29.按照擬定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱(chēng)為_(kāi)_。?A．清算

B.結(jié)算

C．交收?D．結(jié)賬30.根據(jù)運(yùn)作方式的不同,基金可以分為_(kāi)_。?A.封閉式基金和開(kāi)放式基金?B．契約型基金和公司型基金?Ｃ.公募基金和私募基金

D.積極型基金和被動(dòng)型基金31．場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LＯF份額，應(yīng)使用＿_(dá)。?A．上海人民幣普通證券賬戶(hù)

B．深圳人民幣普通證券賬戶(hù)?Ｃ．中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶(hù)D．中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)32．基金銷(xiāo)售市場(chǎng)細(xì)分中，重要的人口因素變量不涉及_＿。

A.家庭規(guī)模

Ｂ．社會(huì)階層?C.家庭生命周期D.交通通信條件33.從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來(lái)看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系,契約型基金反映的是_＿關(guān)系。

Ａ.債權(quán)債務(wù);信托；所有權(quán)?B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù);所有權(quán)

Ｃ.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托

Ｄ．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托34．基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般不涉及＿_(dá)。

A.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)?C．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)?D．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)３5.下列不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是＿_(dá)。

A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)?B．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C．律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?36.以下屬于基金監(jiān)管部平常連續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有＿_(dá)。?A．對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核

B.對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)平常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管

C.對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售人員從業(yè)行為的監(jiān)管?Ｄ．對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管?３7.封閉式基金要上市交易需要滿足的條件涉及__。?Ａ．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定?B.基金協(xié)議期限不超過(guò)5年?Ｃ.基金募集金額不低于2億元人民幣

Ｄ.基金份額持有人不少于1000人?３8.債券和其他證券三大類(lèi)，是按照__來(lái)分類(lèi)的。

A．證券發(fā)行主體的不同?B．是否在證券交易所掛牌上市交易

C.募集方式的不同?Ｄ.證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同

39.根據(jù)__不同,可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。

A.法律形式

Ｂ.運(yùn)作方式?C.投資目的

D．投資對(duì)象?4０.目前，我國(guó)可以辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類(lèi)型涉及__。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司?C.證券投資征詢(xún)機(jī)構(gòu)?Ｄ．專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

４１.下列基金市場(chǎng)參與主體中,＿_(dá)在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。

A.基金投資人

B．基金管理人?C.基金托管人?D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)?4２．目前,我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。?A.0.5%?Ｂ．1％?C.１.５%

D.2%?二、多項(xiàng)選擇題(共34題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意)

43.提貨單表白了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種__。?A.金融證券

Ｂ.貨幣證券?C．商品證券?D.資本證券

44.基金托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時(shí),無(wú)須__。?A.保證基金財(cái)產(chǎn)的安全

B．對(duì)基金投資損失承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任

C.依法處分基金財(cái)產(chǎn)?Ｄ.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

４5．下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動(dòng)性的是＿＿。

A．證券投資基金?Ｂ.銀行理財(cái)產(chǎn)品

C．券商集合計(jì)劃?D．銀行定期存款

46.在銀行間債券市場(chǎng)中，人民幣債券交易的交易方式有＿_(dá)。?Ａ．期權(quán)交易

B．回購(gòu)交易?Ｃ.現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)

D.信用交易

47．基金托管人需要對(duì)__出具意見(jiàn)。?A.基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告?B．基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C．中期基金報(bào)告

Ｄ．年度基金報(bào)告

48.金融衍生工具的特性有_＿。?A.跨期性

Ｂ．杠桿性?Ｃ．聯(lián)動(dòng)性

D．高風(fēng)險(xiǎn)性?４9．下列關(guān)于開(kāi)立基金賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)封閉式基金的說(shuō)法,不對(duì)的的是__。

A.投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金