GB/T 31950-2015企業(yè)誠信管理體系

ICS01040030310001

;

A20....

中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)

GB/T31950—2015

企業(yè)誠信管理體系

Enterpriseintegritymanagementsystem

2015-09-21發(fā)布2016-01-01實(shí)施

中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局發(fā)布

中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)

GB/T31950—2015

目次

前言

…………………………Ⅰ

引言

…………………………Ⅱ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術(shù)語和定義

3………………1

要求和承諾

4………………2

誠信管理體系要求

4.1…………………2

承諾及履行

4.2…………………………2

策劃

5………………………2

確立誠信方針

5.1………………………2

確立誠信目標(biāo)

5.2………………………3

識(shí)別誠信要素

5.3………………………3

應(yīng)對變化

5.4……………3

支持過程

6…………………4

資源保障

6.1……………4

誠信意識(shí)培養(yǎng)

6.2………………………5

誠信信息交流

6.3………………………5

文件

6.4…………………5

管理實(shí)現(xiàn)

7…………………6

總則

7.1…………………6

誠信要素管理實(shí)現(xiàn)

7.2…………………6

檢查與分析

8………………9

總則

8.1…………………9

監(jiān)視和檢查

8.2…………………………9

審核與評(píng)價(jià)

8.3…………………………9

失信評(píng)估和處置

8.4……………………9

持續(xù)改進(jìn)

9…………………10

附錄規(guī)范性附錄企業(yè)誠信管理體系審核

A()…………11

參考文獻(xiàn)

……………………13

GB/T31950—2015

前言

本標(biāo)準(zhǔn)按照給出的規(guī)則起草

GB/T1.1—2009。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別這些專利的責(zé)任

。。

本標(biāo)準(zhǔn)由全國信用標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)工作組提出并歸口

。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位中國合作貿(mào)易企業(yè)協(xié)會(huì)浙江榮盛控股集團(tuán)有限公司海亮集團(tuán)有限公司中國標(biāo)

:、、、

準(zhǔn)化研究院廣東順德德信行信用管理有限公司國信聯(lián)合北京認(rèn)證中心巨石集團(tuán)有限公司中國貴

、、()、、

州茅臺(tái)酒廠集團(tuán)有限責(zé)任公司加西貝拉壓縮機(jī)有限公司浙江英特集團(tuán)股份有限公司山東金嶺化

()、、、

工股份有限公司廣西玉柴機(jī)器集團(tuán)有限公司江蘇陽光集團(tuán)有限公司南車青島四方機(jī)車車輛股份有

、、、

限公司山東景芝酒業(yè)股份有限公司東辰控股集團(tuán)有限公司天津房地產(chǎn)集團(tuán)有限公司古貝春集團(tuán)有

、、、、

限公司山東法博賽爾生物科技有限公司海爾集團(tuán)公司山西杏花村汾酒集團(tuán)有限責(zé)任公司浙江翔盛

、、、、

集團(tuán)有限公司交運(yùn)集團(tuán)青島溫馨巴士有限公司圣象集團(tuán)有限公司中國企業(yè)改革與發(fā)展研究會(huì)

、、、。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人江洲李華周莉劉棟棟于學(xué)敏李水榮馮海良馮亞麗曹洪醫(yī)陳紀(jì)明

:、、、、、、、、、、

宋志平付斌袁仁國朱金松陳登立王廣珍賈振偉趙棟劉秀麗裴飛葉如意李向華杜鵑

、、、、、、、、、、、、、

林竹盛高曉紅吳芳宋荷靚晏平陳麗芬龔明劉全平張振武邸達(dá)趙殿臣徐浩然任賢全

、、、、、、、、、、、、、

李秋喜沈柏祥曲國慶王德松盧成緒

、、、、。

Ⅰ

GB/T31950—2015

引言

01總則

.

企業(yè)誠信管理體系是社會(huì)誠信體系建設(shè)的組成部分廣義的企業(yè)誠信管理體系涉及企業(yè)經(jīng)營的各

。

個(gè)環(huán)節(jié)包括企業(yè)組織機(jī)構(gòu)誠信體系策劃職責(zé)慣例程序過程和資源等是一個(gè)系統(tǒng)工程需要通過

,、、、、、,,

建立相關(guān)制度并由有關(guān)機(jī)構(gòu)推進(jìn)落實(shí)而且還要對實(shí)施情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)考核和持續(xù)改進(jìn)狹義的企業(yè)誠

,。

信管理體系是指對企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范控制和轉(zhuǎn)移的管理技術(shù)業(yè)務(wù)操作及相關(guān)的制度安排企業(yè)

、、。

通過建立和實(shí)施企業(yè)誠信管理體系并進(jìn)行內(nèi)部審核可以促進(jìn)誠信制度和誠信文化建設(shè)引導(dǎo)企業(yè)樹立

,,

誠實(shí)守信的生產(chǎn)經(jīng)營觀念履行社會(huì)責(zé)任并將此觀念貫穿于企業(yè)活動(dòng)的全過程

,,。

企業(yè)誠信管理體系著重以企業(yè)的自身誠信水平提升為關(guān)注焦點(diǎn)通過引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感在

,,

生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)各環(huán)節(jié)中識(shí)別誠信要素強(qiáng)化誠信自律不斷提高滿足顧客及其他利益相關(guān)方要求的能

,,

力來獲得企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展進(jìn)而達(dá)到持續(xù)提高企業(yè)的誠信管理水平的目的

,,。

企業(yè)誠信管理體系鼓勵(lì)企業(yè)分析顧客及其他利益相關(guān)方的要求以及自身滿足要求的能力并做出

,,

必要的承諾識(shí)別預(yù)警防范控制與處置可能存在或已經(jīng)存在的失信風(fēng)險(xiǎn)誠信危機(jī)和失信行為規(guī)定

;、、、、,

相關(guān)的過程并使其持續(xù)受控以實(shí)現(xiàn)滿足這種要求和承諾幫助企業(yè)持續(xù)提升誠信水平

,,,。

由于企業(yè)經(jīng)營特點(diǎn)各異企業(yè)文化千差萬別因此企業(yè)誠信管理體系的建立不會(huì)千篇一律企業(yè)

,,,。

在構(gòu)建誠信管理體系時(shí)要充分結(jié)合企業(yè)自身的各個(gè)特點(diǎn)考慮誠信體系建設(shè)的各個(gè)要素同時(shí)合理處

,,,

理好各個(gè)要素之間的關(guān)系規(guī)劃誠信管理體系

,。

建立誠信管理體系是企業(yè)的一項(xiàng)戰(zhàn)略性決策本標(biāo)準(zhǔn)旨在幫助各類型和規(guī)模的企業(yè)建立運(yùn)行有效

。

的誠信管理體系通過誠信管理體系的有效運(yùn)行幫助企業(yè)平衡和協(xié)調(diào)處理社會(huì)關(guān)系擔(dān)當(dāng)社會(huì)責(zé)任

。,,,

進(jìn)而實(shí)現(xiàn)持續(xù)提高企業(yè)誠信水平的目標(biāo)統(tǒng)一企業(yè)誠信管理體系的結(jié)構(gòu)技術(shù)或文件不是本標(biāo)準(zhǔn)的

。、

目的

。

本標(biāo)準(zhǔn)能用于內(nèi)部和外部評(píng)定企業(yè)滿足顧客及其他利益相關(guān)方以及企業(yè)自身要求的能力

。

02誠信管理原則

.

誠信管理是企業(yè)管理的內(nèi)容之一本標(biāo)準(zhǔn)所提出的六項(xiàng)誠信管理原則是企業(yè)最高管理者用于領(lǐng)導(dǎo)

。

企業(yè)持續(xù)提高誠信水平的指導(dǎo)原則

。

以誠信水平提升為關(guān)注焦點(diǎn)

a)

通過建立科學(xué)的企業(yè)誠信管理體系將誠實(shí)守信納入核心價(jià)值觀遵守基本的社會(huì)道德商業(yè)倫理

,,、

以及相關(guān)的行業(yè)規(guī)則同時(shí)加強(qiáng)誠信管理和信用風(fēng)險(xiǎn)防范將誠信轉(zhuǎn)化為核心競爭力實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持

,,,

續(xù)發(fā)展同時(shí)引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感在生產(chǎn)經(jīng)營財(cái)務(wù)管理和勞動(dòng)用工管理等各環(huán)節(jié)中強(qiáng)化誠信

。,,、

自律

。

領(lǐng)導(dǎo)作用

b)

最高管理者要確保企業(yè)的誠信目標(biāo)與企業(yè)經(jīng)營方向的一致性并為實(shí)施誠信管理體系創(chuàng)造并保持

,

良好的內(nèi)部環(huán)境推動(dòng)其有效運(yùn)行

,。

全員參與

c)

Ⅱ

GB/T31950—2015

企業(yè)要堅(jiān)持以人為本只有全員參與才能全面有效持續(xù)控制過程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)誠信價(jià)值的最

,、、,

大化

。

過程方法

d)

誠信管理體系是將與誠信相關(guān)的資源和活動(dòng)作為過程來進(jìn)行管理通過建立基于過程之上的誠信

,

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防范控制與處置機(jī)制可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的最小化并通過自我改進(jìn)與提升實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)健康

、、,,

發(fā)展識(shí)別理解和管理作為誠信管理體系的相互關(guān)聯(lián)的過程可以提高企業(yè)實(shí)現(xiàn)誠信目標(biāo)的有效性和

。、,

效率

。

基于事實(shí)的評(píng)價(jià)與決策

e)

最高管理者的誠信評(píng)價(jià)與決策要建立在數(shù)據(jù)和信息分析的基礎(chǔ)之上克服或避免人為因素對決策

,

與評(píng)價(jià)的影響

。

與利益相關(guān)方的共贏關(guān)系

f)

企業(yè)的健康發(fā)展離不開與利益相關(guān)方的共贏關(guān)系企業(yè)與所有利益相關(guān)方相互依存以誠信為基

,。,

礎(chǔ)的互利共贏關(guān)系可增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的最大化有利于企業(yè)的持續(xù)健康

,,

發(fā)展

。

03實(shí)施運(yùn)行模式

.

循環(huán)是管理學(xué)中的一個(gè)通用模型表示計(jì)劃表示執(zhí)行表示檢

PDCA。P(Plan),D(Do),C(Check)

查表示處理它反映了管理活動(dòng)的規(guī)律是提高產(chǎn)品質(zhì)量改善企業(yè)經(jīng)營管理的重要方法

,A(Action)。,,。

本標(biāo)準(zhǔn)鼓勵(lì)在建立實(shí)施誠信管理體系以及改進(jìn)其有效性時(shí)采用此過程方法

、。

在誠信管理體系中應(yīng)用過程方法時(shí)著重考慮以下幾個(gè)方面但不限于

,:

理解要求和如何滿足要求

a);

從獲得有形增值和無形增值兩個(gè)方面考慮過程

b);

從獲得短期利益和長遠(yuǎn)利益兩個(gè)方面考慮過程

c);

從履行延留義務(wù)和有債義務(wù)兩個(gè)方面考慮過程

d);

識(shí)別獲得增值和利益過程中可能存在或已經(jīng)存在的風(fēng)險(xiǎn)以及控制與處置方法

e);

過程的結(jié)果滿足要求的程度

f);

在客觀評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上持續(xù)改進(jìn)的過程

g)。

建立和實(shí)施誠信管理體系的方法包括但不限于以下步驟

:

策劃

a)

確定誠信管理體系建設(shè)的要求

———;

建立企業(yè)的誠信方針和目標(biāo)

———;

明確與企業(yè)誠信相關(guān)的過程

———。

管理實(shí)現(xiàn)

b)

明確誠信管理職能

———;

配置所需的資源

———;

規(guī)定每個(gè)過程的有效性的控制方法

———;

規(guī)定每個(gè)過程結(jié)果的評(píng)價(jià)方法及風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)應(yīng)急響應(yīng)方案

———、。

檢查與分析

c)

應(yīng)用評(píng)價(jià)方法對過程和結(jié)果進(jìn)行檢查與分析

———。

持續(xù)改進(jìn)

d)

確定防止風(fēng)險(xiǎn)并消除其產(chǎn)生原因的措施以持續(xù)改進(jìn)誠信管理體系

———,。

基于此過程方法本標(biāo)準(zhǔn)提出企業(yè)誠信管理體系實(shí)施運(yùn)行模式如圖所示

,1。

Ⅲ

GB/T31950—2015

圖1企業(yè)誠信管理體系實(shí)施運(yùn)行模式

其中要素需求是指企業(yè)為建設(shè)并實(shí)施誠信管理體系所需滿足的需求包括但不限于人力資源管

,,

理財(cái)務(wù)及資產(chǎn)管理社會(huì)責(zé)任信息交流與控制和誠信風(fēng)險(xiǎn)管理以及誠信文化建設(shè)等方面的需求企

、、、。

業(yè)誠信文化建設(shè)包括但不限于質(zhì)量安全責(zé)任感企業(yè)價(jià)值觀員工歸屬感榮譽(yù)感企業(yè)團(tuán)隊(duì)精神企業(yè)

、、、、、

誠信環(huán)境和與相關(guān)方的關(guān)系等支持過程包括資源保障誠信意識(shí)培養(yǎng)誠信信息交流和文件等

。、、。

04與其他管理體系的兼容性

.

本標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)考慮了質(zhì)量管理市場營銷職業(yè)健康管理環(huán)境管理以及財(cái)務(wù)管理的特定要求鼓勵(lì)企

、、、,

業(yè)能夠?qū)⒆陨淼恼\信管理體系與相關(guān)的管理體系要求相協(xié)調(diào)或整合并不要求改變現(xiàn)行的管理體系但

,,

可能會(huì)為了建立符合本標(biāo)準(zhǔn)要求的誠信管理體系對現(xiàn)行的管理體系進(jìn)行調(diào)整或補(bǔ)充

。

Ⅳ

GB/T31950—2015

企業(yè)誠信管理體系

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了企業(yè)誠信管理的原則和建立企業(yè)誠信管理體系的過程方法從策劃支持過程管理

,、、

實(shí)現(xiàn)檢查與分析和持續(xù)改進(jìn)幾個(gè)方面闡述了企業(yè)誠信管理體系從構(gòu)建實(shí)施運(yùn)行到審核的實(shí)現(xiàn)

、,、、

方法

。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于

:

通過實(shí)施誠信管理體系尋求優(yōu)勢的企業(yè)

a);

對存在利益關(guān)系和參與信用活動(dòng)尋求信任的企業(yè)

b);

評(píng)價(jià)企業(yè)誠信管理體系的內(nèi)部或外部人員和機(jī)構(gòu)

c);

對企業(yè)誠信管理體系提出建議或提供培訓(xùn)的內(nèi)部或外部人員

d)。

注1誠信管理體系所關(guān)注的是與企業(yè)誠信相關(guān)的過程方法其中也包括但不限于產(chǎn)品或服務(wù)的實(shí)現(xiàn)過程

:,。

注2由于企業(yè)的性質(zhì)導(dǎo)致本標(biāo)準(zhǔn)的任何要求不適用時(shí)可以考慮對其進(jìn)行剪裁但這樣的剪裁不應(yīng)影響企業(yè)滿足

:,,

顧客及其他利益相關(guān)方的能力或責(zé)任

。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的凡是注日期的引用文件僅注日期的版本適用于本文