檔案法制工作課件1

檔案法制工作

——檔案法律法規(guī)

檔案法制一般知識一、檔案法律法規(guī)的概念及關(guān)系（一）檔案法律法規(guī)的概念檔案法律法規(guī)是指由國家制定或認(rèn)可，并以強(qiáng)制力保證其實施的調(diào)整檔案事務(wù)社會關(guān)系的行為規(guī)范的總和。它包括全國人民代表大會常務(wù)委員會、國務(wù)院、具有立法權(quán)的地方各級人民代表大會常務(wù)委員會、地方各級人民政府、國家檔案行政管理部門或其他具有行政管理職能的國家行政機(jī)關(guān)制定的關(guān)于國家或地方管理檔案事務(wù)的各種檔案法規(guī)、規(guī)章。此外，還包括非專門檔案法律法規(guī)中有關(guān)檔案事務(wù)方面的條款。（比如《憲法》、《刑法》等中關(guān)于檔案事務(wù)方面的條款）（二）檔案法律規(guī)范與黨的檔案工作方針、政策的關(guān)系檔案法律是國家最高權(quán)力機(jī)關(guān)按照一定的立法程序制定并依靠國家強(qiáng)制力保證實施的行為規(guī)范。檔案工作方針，是黨和國家引導(dǎo)檔案事業(yè)前進(jìn)的方向和目標(biāo)。檔案工作的政策則是黨和國家為實現(xiàn)一定歷史時期的路線而制定的行動準(zhǔn)則。1、檔案法律與黨和國家的檔案工作方針、政策的主要區(qū)別（1）形成者方面的差異。檔案法律由國家最高權(quán)力機(jī)關(guān)制定是國家法律體系的重要組成部分，體現(xiàn)著統(tǒng)治階級的根本意志；黨的檔案工作方針、政策則是由黨的各級組織制定的，是政黨為實現(xiàn)自身基本路線而制定的開展檔案工作的行動準(zhǔn)則。2、表現(xiàn)形式方面的差異。檔案法律是通過國家法律、法令等法律文件形式表現(xiàn)出來的。黨的檔案工作方針、政策的具體表現(xiàn)形式則具有多樣性的特征，它包括各級黨組織為建立和發(fā)展國家檔案事業(yè)而作出的決議、決定、指示、綱領(lǐng)等。3、執(zhí)行方式方面的差異。檔案法律作為統(tǒng)治階級根本意志的體現(xiàn)，其執(zhí)行是通過國家的強(qiáng)制力來保證實施的。黨的方針、政策是政黨中各級組織及其成員所應(yīng)遵循的基本行為準(zhǔn)則，對其組織成員具有約束力，對于違背黨的方針、政策的組織成員，都要受到黨紀(jì)處分。雖然檔案法律與黨的方針、政策存在著上述種種差別，但是，從一定意義上講，黨的各項檔案工作的方針、政策、又是制定有關(guān)檔案法律的依據(jù)和淵源。2、檔案法律同黨的檔案工作方針、政策之間的聯(lián)系（1）檔案法律和黨所制定的科學(xué)的檔案工作方針、政策，在本質(zhì)上具有同一性的特征。在制定和施行檔案法律時，必須注意同黨的有關(guān)方針、政策保持一致；同樣，黨的有關(guān)方針、政策的出臺和推行，也不能同現(xiàn)行的檔案法律發(fā)生矛盾。（2）檔案法律和黨的檔案工作方針、政策，在制定原則方面具有同一性的特征。1）二者的制定，都必須堅持客觀原則。就是說二者的制定，不能從主觀愿望和書本出發(fā)，要從檔案工作及其環(huán)境的客觀實際出發(fā)，以檔案和檔案工作的實際情況為根據(jù)，把握檔案事業(yè)本身所固有的本質(zhì)和總的發(fā)展趨向，實事求是地對新時期我國檔案工作的客觀情況作深入細(xì)致的調(diào)查研究，制訂出符合客觀實際的法律、方針、政策。2）二者的制定，均應(yīng)堅持全面性原則。堅持該原則，就是對檔案工作系統(tǒng)及其環(huán)境的矛盾總體、矛盾的各方面特點，做深入、細(xì)致的分析和綜合。3）二者的制定，必須堅持歷史性的原則。檔案工作的法律、方針和政策，就其發(fā)展過程而言，都是一定歷史時期的產(chǎn)物。社會主義國家的檔案工作法律及方針、政策必須適應(yīng)變化著的需要，進(jìn)行“新陳代謝”。同時，我們應(yīng)當(dāng)把問題提到一定的時間、地點和條件下去分析、研究。堅持歷史性原則，還表現(xiàn)在對歷史上的各種成功經(jīng)驗、理論及有關(guān)失敗教訓(xùn)的汲取等方面。4）二者的制定，還必須堅持實踐性原則。實踐是檢驗真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)。因此，以檔案工作實踐為依據(jù)，及時地調(diào)整法律、方針及政策中不合理、不科學(xué)、不切實際的規(guī)定，才能真正稱得上是堅持實踐性原則。（三）檔案法律與檔案行政法規(guī)的關(guān)系檔案法律與檔案行政法規(guī)有著密切的聯(lián)系，但同時二者之間也存在著一定的區(qū)別。檔案法律是國家意志在檔案工作領(lǐng)域中的集中表現(xiàn)，是全國人民代表大會及其常務(wù)委員會依據(jù)國家的立法程序所擬定的行為規(guī)范。檔案行政法規(guī)，則是指國家行政機(jī)關(guān)制定和發(fā)布的檔案工作行政法規(guī)。我國檔案法律建設(shè)的實踐說明，檔案行政法規(guī)是制定檔案工作法律的“法源”。例如，1987年制定的《檔案法》，就是以建國后黨和國家制定和發(fā)布的各種檔案行政法規(guī)為基礎(chǔ)的。就此而言，二者之間在內(nèi)容上有著密切的聯(lián)系。雖然我國現(xiàn)行的檔案法律“淵源”于檔案行政法規(guī)，但是，今后對檔案行政法規(guī)的制定、修改，均應(yīng)以《檔案法》為依據(jù)，即“以法律為準(zhǔn)繩”。（四）檔案法規(guī)在法律體系中的地位法律體系是一個國家各種法律部門現(xiàn)行法律規(guī)范組成的一個有機(jī)的統(tǒng)一整體。各個法律部門既有各自的特點，又互相配合、互相照應(yīng)，形成統(tǒng)一的法律體系?！稒n案法》是檔案法規(guī)體系的核心，關(guān)于《檔案法》在法律體系中的位置，一般認(rèn)為它是法律體系中的行政法部門中的一個單行法。檔案法規(guī)只有與國家整個法律體系融合一體，才會真正產(chǎn)生應(yīng)有的作用。二、檔案法律法規(guī)體系

所謂檔案法規(guī)體系，是指由國家最高立法機(jī)關(guān)和地方立法機(jī)關(guān)以及它們的權(quán)力機(jī)關(guān)和國家檔案事業(yè)管理機(jī)關(guān)頒布實施的，有強(qiáng)制力和約束力的一切檔案法規(guī)文件。這個體系是以檔案基本法——《檔案法》為核心，由一系列檔案行政法規(guī)和規(guī)章組成的相互聯(lián)系與協(xié)調(diào)的統(tǒng)一體。（一）檔案法規(guī)體系的形成過程

1987年，六屆全國人大常委會第22次會議通過了《檔案法》，1990年國務(wù)院批準(zhǔn)頒布了《檔案法實施辦法》，至此，我國檔案法規(guī)體系初步建立和形成，保障和促進(jìn)了我國檔案事業(yè)在法制化的軌道上穩(wěn)步健康發(fā)展。以《檔案法》頒布為標(biāo)志，我國檔案法制建設(shè)的發(fā)展過程，大體經(jīng)歷了兩個階段：

1、創(chuàng)制了大量檔案法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件

《檔案法》頒布以前，主要制定了一些全國性的檔案工作法規(guī)性文件和規(guī)章，使檔案法制建設(shè)有了良好的開端并得到了發(fā)展，并為《檔案法》的制定、頒布與實施，打下了堅實的基礎(chǔ)。如《中共中央和?。ㄊ校┘墮C(jī)關(guān)文書處理工作和檔案工作暫行條例》等。同時，國家檔案局為適應(yīng)檔案事業(yè)的發(fā)展需要，根據(jù)黨和國家關(guān)于檔案工作的一系列指示，制定了大量的檔案工作規(guī)章和規(guī)范性文件；如《機(jī)關(guān)檔案工作條例》等。2、《檔案法》及《檔案法實施辦法》的制定和修改（1）《檔案法》的頒布。1987年9月5日，六屆全國人大常委會第22次會議通過《檔案法》，并于1988年1月1日正式施行。它是我國檔案事業(yè)建設(shè)的根本大法。它的頒布和施行標(biāo)志著我國檔案事業(yè)建設(shè)開始走上法制建設(shè)的軌道。（2）《檔案法》的修改。《檔案法》自1987年公布實施以來，對檔案事業(yè)起到了積極的促進(jìn)和保障作用。隨著社會的發(fā)展及新形勢下的需要，在總結(jié)《檔案法》實施8年實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，對《檔案法》的部分條款進(jìn)行了修改，1996年7月5日經(jīng)八屆全國人大常委會第二十次會議通過并公布施行。（3）《檔案法實施辦法》?！稒n案法實施辦法》于1990年10月24日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，1990年11月19日以國家檔案局令第1號發(fā)布實施。隨著《檔案法》的修改，1999年5月5日國務(wù)院又批準(zhǔn)了《檔案法實施辦法》的修訂，修訂后的《檔案法實施辦法》于1999年6月7日由國家檔案局以第5號令發(fā)布施行。《檔案法實施辦法》作為配套的行政法規(guī)，將《檔案法》的原則進(jìn)一步細(xì)化、明確，為《檔案法》的貫徹執(zhí)行提供了必要保障。（二）檔案法規(guī)體系結(jié)構(gòu)法律體系，我國的法律體系大致是這樣的。1、根本法（《憲法》）2、基本法（《刑法》、《民法》等）3、單行法（《檔案法》、《統(tǒng)計法》等）4、行政規(guī)章（國務(wù)院頒布如《檔案法實施辦法》等）5、地方法規(guī)（省級人大如《湖北省檔案管理條例》等）6、地方規(guī)章（省級政府如《湖北省檔案登記辦法》等）按照《立法法》的規(guī)定，目前我國檔案法規(guī)體系框架及構(gòu)成主要包括以下幾個方面：（1）檔案法律。由全國人大及其常務(wù)委員會制定。主要有《檔案法》以及憲法、刑法等法律中涉及到檔案的內(nèi)容或條款。如《刑法》第三百二十九條規(guī)定：“搶奪、竊取國家所有的檔案的，處五年以下有期徒刑或拘役?！薄斑`反檔案的規(guī)定，擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有檔案，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或拘役?！薄坝星皟煽钚袨?，同時又構(gòu)成本法規(guī)定的其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰”等等。這一層次的法律可視為檔案法規(guī)的淵源，具有最高法律效力。（2）檔案行政法規(guī)（包括中央制定發(fā)布的現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件）。由國務(wù)院制定或由國家檔案行政管理部門組織起草經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布。例如《檔案法實施辦法》、《全國檔案館設(shè)置原則和布局方案》等。（3）地方性檔案法規(guī)。由省級人大及其常委會以及省、自治區(qū)所在的市和國務(wù)院批準(zhǔn)較大的市人大及其常委會根據(jù)本行政區(qū)域的具體情況和實際需要制定。如《湖北省檔案管理條例》等。（4）中央檔案行政規(guī)章。由國家檔案行政管理部門制定或國家檔案行政管理部門與國務(wù)院其他專業(yè)主管機(jī)關(guān)聯(lián)合制定。如《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查暫行規(guī)定》等。（5）地方性檔案行政規(guī)章。由省、自治區(qū)、直轄市和國務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民政府制定發(fā)布，包括以上人民政府批轉(zhuǎn)的地方檔案局制定的規(guī)范性文件。如2000年發(fā)布的《湖北省檔案登記辦法》等。

總之，在我國檔案法規(guī)體系中，全國人大及其常委會制訂的檔案法律具有最高法律效力其他任何檔案行政法規(guī)、規(guī)章不得與之相抵觸；國務(wù)院制訂或批準(zhǔn)實施的檔案行政法規(guī)，其他任何檔案行政規(guī)章和地方性檔案法規(guī)不得與之相抵觸；地方檔案行政規(guī)章不得與中央檔案行政規(guī)章相抵觸。不同級別的機(jī)構(gòu)制訂不同層次的法規(guī)，任何機(jī)構(gòu)不得越權(quán)制訂法規(guī)。檔案法概述一、《檔案法》及《檔案法實施辦法》（一）基本內(nèi)容

1996年修改的《檔案法》共分六章二十七條，即總則、檔案機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、檔案的管理、檔案的利用和公布、法律責(zé)任和附則。1999年修訂的《檔案法實施辦法》共分六章三十一條，即總則、檔案機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、檔案的管理、檔案的利用和公布、罰則和附則。

《檔案法》及其《實施辦法》的基本內(nèi)容可歸納為以下幾個方面：1、確定了檔案的特有屬性和國家管理檔案的范圍。

《檔案法》第二條規(guī)定：“本法所稱的檔案，是指過去和現(xiàn)在的國家機(jī)構(gòu)、社會組織及及個人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動直接形成的對國家和社會有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄?！笨梢?，《檔案法》所稱的檔案與一般的檔案定義所指的檔案不同?！稒n案法》規(guī)定國家管理檔案的范圍僅限于“對國家和社會有保存價值的”檔案。所謂“對國家和社會有保存價值”的檔案系指具有現(xiàn)實查考使用價值和對歷史、科學(xué)、技術(shù)、藝術(shù)、教育等有研究價值的檔案。

《檔案法》第二條還從本質(zhì)上對檔案加以限定，指出在社會實踐活動中“直接形成的”、“歷史記錄”才屬于檔案的范疇。原始記錄性是檔案的本質(zhì)屬性，這種限定將檔案和圖書、文物、情報區(qū)分開來。2、確定了我國檔案和檔案工作的管理原則。

《檔案法》第五條規(guī)定：“檔案工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則，維護(hù)檔案完整與安全，便于社會各方面的利用”。這也是檔案工作的指導(dǎo)思想和根本目的。（1）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級管理是檔案工作的組織原則和管理體制。所謂統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)是國家檔案行政管理部門對全國檔案工作實行統(tǒng)一規(guī)范和統(tǒng)籌安排，制定統(tǒng)一的檔案法規(guī)和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，提出統(tǒng)一的方針政策，實行統(tǒng)一的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。所謂分級管理是全國檔案工作由各級檔案管理部門分層次地進(jìn)行管理。（2）維護(hù)檔案的完整與安全這是對我國檔案管理提出的最基本要求。湖北省檔案局前任局長魯中才同志講過這樣一句話：“維護(hù)檔案的完整與安全是作為考核檔案工作及檔案工作者的唯一標(biāo)準(zhǔn)，實行一票否決制”。維護(hù)檔案的完整，有兩方面的含義：一方面從數(shù)量上要保證檔案的齊全，避免使應(yīng)保存的檔案殘缺不全；另一方面從質(zhì)量上要維護(hù)檔案的原貌和歷史聯(lián)系，不能割裂分散、勾畫、剪裁。維護(hù)檔案的安全，也有兩方面的含義：一方面從物質(zhì)上力求檔案不遭受損害，盡量延長檔案的壽命；另一方面從內(nèi)容上保證檔案機(jī)密不被盜竊、不丟失、不泄密。這是檔案工作的出發(fā)點和根本目的，它體現(xiàn)在檔案工作的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，支配著整個檔案工作。實現(xiàn)檔案價值、發(fā)揮檔案作用是檔案工作的最終目的，也是衡量、檢驗檔案工作水平的重要標(biāo)準(zhǔn)。3、確定了檔案機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。（1）檔案行政管理部門及其職責(zé)。

《檔案法》第六條第一款規(guī)定：“國家檔案行政管理部門主管全國檔案事業(yè)，對全國的檔案事業(yè)實行統(tǒng)籌規(guī)劃，組織協(xié)調(diào)，統(tǒng)一制度，監(jiān)督和指導(dǎo)”。主要職責(zé)細(xì)化為：

1）根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)方針政策，研究、制定檔案工作規(guī)章制度和具體方針政策。

2）組織協(xié)調(diào)全國檔案事業(yè)的發(fā)展，制定發(fā)展檔案事業(yè)的綜合規(guī)劃和專項計劃，并組織實施。

3）對有關(guān)法律、法規(guī)和國家有關(guān)方針政策的實施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，依法查處檔案違法行為。

4）對中央和國家機(jī)關(guān)各部門、國務(wù)院直屬企業(yè)事業(yè)單位以及依照國家有關(guān)規(guī)定不屬于登記范圍的全國性社會團(tuán)體的檔案工作、中央級國家館的工作、以及省、自治區(qū)、直轄市人民政府檔案行政管理部門的工作，實施監(jiān)督、指導(dǎo)。

5）組織、指導(dǎo)檔案理論與科學(xué)技術(shù)研究、檔案宣傳與檔案教育、檔案工作人員的培訓(xùn)。

6）組織開展檔案工作的國際交流活動。（2）機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織和檔案機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。

《檔案法》第七條規(guī)定：“機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員，負(fù)責(zé)保管本單位的檔案，并對所屬機(jī)構(gòu)的檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)”。其主要職責(zé)細(xì)化為：

1）貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和國家有關(guān)方針政策，建立、健全本單位的檔案工作規(guī)章制度。

2）指導(dǎo)本單位文件、資料的形成、積累和歸檔工作。

3）統(tǒng)一管理本單位的檔案，并按照規(guī)定向有關(guān)檔案館移交檔案。

4）監(jiān)督、指導(dǎo)所屬機(jī)構(gòu)的檔案工作。（3）各級各類檔案館及其職責(zé)。

《檔案法》第八條明確規(guī)定：“中央和縣級以上地方各級各類檔案館，是集中管理檔案的文化事業(yè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)接收、收集、整理、保管和提供利用各分管范圍內(nèi)的檔案”。各級各類檔案館的性質(zhì)是保存、管理檔案的文化事業(yè)機(jī)構(gòu)。中央和地方各級國家檔案館承擔(dān)下列工作任務(wù)：

1）收集和接收本館保管范圍內(nèi)對國家和社會有保存價值的檔案。

2）對所保存的檔案嚴(yán)格按照規(guī)定整理和保管。

3）采取各種形式開發(fā)檔案資源，為社會利用檔案資源提供服務(wù)。（4）《檔案法》對檔案工作人員的要求。

《檔案法》第九條規(guī)定：“檔案工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守、遵守紀(jì)律，具備專業(yè)知識”。這一規(guī)定包括兩方面的含義：第一檔案工作是一項維護(hù)黨和國家歷史真實面貌的重大事業(yè)，作為檔案工作人員要熱愛檔案事業(yè)、牢固樹立全心全意為人民有服務(wù)的思想，努力做好檔案工作；檔案工作是一項政治性、機(jī)要性很強(qiáng)的工作，檔案工作人員必須有嚴(yán)格的保密觀念和良好的保密習(xí)慣，以確保檔案在政治上的安全；檔案工作是一項專業(yè)性極強(qiáng)的工作，檔案工作人員必須掌握與本專業(yè)相關(guān)的科學(xué)技術(shù)知識，才能勝任檔案法對檔案人員的要求。第二，作為各級人民政府和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)部門，應(yīng)重視和加強(qiáng)檔案干部的培養(yǎng)、建設(shè)、組織；人事部門為檔案部門配備干部，要注重符合干部的四化要求。

4、確定了檔案管理的基本內(nèi)容、任務(wù)和要求。

《檔案法》第三章（第十至第十八條）規(guī)定了國家對檔案管理的基本內(nèi)容、任務(wù)和要求。（1）做好檔案的收集。檔案是檔案工作的對象和賴以存在、發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，只有做好檔案的收集工作，才能為檔案事業(yè)的發(fā)展奠定厚實的物質(zhì)基礎(chǔ)。

1）做好立卷歸檔工作。對國家規(guī)定的應(yīng)當(dāng)立卷歸檔的材料，必須按照規(guī)定，定期向本單位檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員移交，集中管理，任何個人不得據(jù)為已有。國家規(guī)定不得歸檔的材料，禁止擅自歸檔。

2）定期向檔案館移交檔案。機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案室必須按照國家規(guī)定，定期向有關(guān)檔案館移交檔案，為全社會提供利用創(chuàng)造條件。所謂定期有三個層次的含義：第一層是指屬于中央級和省級、設(shè)區(qū)的市級國家檔案館接收范圍的檔案，立檔單位應(yīng)當(dāng)自檔案形成之日起滿20年即向有關(guān)國家檔案館移交；屬于縣級國家檔案館接收范圍的檔案，立檔單位應(yīng)當(dāng)自檔案形成之日起滿10年即向有關(guān)的縣級國家檔案館移交。第二層是指經(jīng)同級檔案行政管理部門檢查和同意，專業(yè)性較強(qiáng)或者需要保密的檔案，可以延長向有關(guān)檔案館移交的期限。第三層是指已撤銷單位的檔案或者由于保管條件惡劣可能導(dǎo)致不安全或者嚴(yán)重?fù)p毀的檔案，可以提前向有關(guān)檔案館移交。

3）搞好與博物館、圖書館、紀(jì)念館的協(xié)作。對于博物館、圖書館、紀(jì)念館等單位保存的文物、圖書、資料同時又時檔案的，可以由上述單位自行管理?？上嗷ソ粨Q重復(fù)件、復(fù)制件或目錄。（2）科學(xué)地管理檔案各級各類檔案館以及機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案室，要切實加強(qiáng)對檔案的科學(xué)管理。應(yīng)當(dāng)采取的管理措施主要有：

1）配置適宜安全保存檔案的專門庫房，配備防盜、防火、防潮、防有害生物的必要設(shè)施；

2）建立科學(xué)的管理制度，逐步實現(xiàn)保管的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化；

3）對重點和珍貴的檔案，采取有效的措施予以保護(hù)；

4）配備適應(yīng)檔案現(xiàn)代化管理需要的技術(shù)設(shè)備，如電子計算機(jī)、縮微、照相機(jī)、攝影機(jī)等。（3）維護(hù)檔案的完整與安全。維護(hù)檔案的完整與安全，是檔案工作原則的重要組成部分，同時也是檔案管理的基本要求。

1）加強(qiáng)檔案的收集、移交和保護(hù)工作。

2）保密檔案的管理和利用，密級的變更和解密，必須按照國家有關(guān)保密法律和行政法規(guī)的規(guī)定辦理。

3）鑒定、銷毀檔案，必須遵照國家行政管理部門制定的鑒定原則和標(biāo)準(zhǔn)、銷毀檔案的程序和辦法進(jìn)行，禁止擅自銷毀檔案。

4）切實加強(qiáng)對集體和個人所有的檔案的管理。

5）禁止倒賣檔案和私自攜運(yùn)檔案出境。

5、關(guān)于檔案利用、公布的規(guī)定。檔案的利用和公布是實現(xiàn)檔案價值、發(fā)揮檔案作用的重要渠道和方式，也是保證機(jī)關(guān)、組織和個人充分享受利用檔案的權(quán)利和具體體現(xiàn)。具體有如下規(guī)定：（1）檔案的利用?！稒n案法》所稱檔案的利用，有三個方面的內(nèi)容：

1）閱覽是利用者到檔案館（室）查閱所需要的檔案原件及其縮微品、復(fù)制件。

2）復(fù)制是根據(jù)利用者利用的檔案內(nèi)容，由檔案館（室）通過攝影、復(fù)印、打字、拓印等方法復(fù)制檔案原件，供利用者利用。

3）摘錄是利用者在檔案館（室）查閱檔案過程中，將其所需要的內(nèi)容謄抄下來以滿足查證。（2）檔案的開放。開放檔案是指檔案館在更大范圍內(nèi)向社會利用者提供利用檔案的新舉措，是黨和國家在社會主義民主現(xiàn)代化建設(shè)的新時期，適應(yīng)改革開放的需要，繁榮社會主義民主科學(xué)文化的重要方針。

1）開放檔案的時限規(guī)定?！稒n案法》第十九條第一款規(guī)定：“國家檔案館保管的檔案，一般應(yīng)當(dāng)自形成之日起滿30年向社會開放。經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化等類檔案向社會開放的期限，可以少于30年，涉及國家安全或者重大利益以及其他到期不宜開放的檔案向社會開放的期限，可以多于30年，具體期限由國家檔案行政管理部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)施行”。該條把開放檔案的主體限定為各級國家檔案館。

2）檔案開放的條件。檔案館應(yīng)當(dāng)為檔案的開放利用創(chuàng)造條件，簡化手續(xù)，提供方便。第一，檔案館對所有到開放期限的檔案進(jìn)行鑒定，對無需保密或控制使用的及時批準(zhǔn)開放。第二，檔案館開放的檔案必須經(jīng)過系統(tǒng)整理，并編有供利用者自行檢索的案卷級或文件級開放目錄，破損或字跡退變的檔案，均應(yīng)經(jīng)過修復(fù)保護(hù)，珍貴的和重要的檔案應(yīng)以復(fù)制件代替原件提供利用。第三，檔案館應(yīng)設(shè)有開放檔案閱覽室，并配備必要的閱覽和復(fù)制設(shè)備，為利用者提供方便。

3）利用開放檔案的手續(xù)和要求。中華人民共和國公民和組織，持有介紹信或者工作證、身份證等合法證明，可以利用已開放的檔案。外國人或者外國組織利用中國已開放的檔案，須經(jīng)中國有關(guān)主管部門介紹以及保存該檔案的檔案館同意。（3）檔案的公布。檔案的公布，指通過一定的形式首次向社會公開發(fā)布檔案的內(nèi)容。

1）公布檔案的形式。第一，通過報紙等出版物發(fā)表；第二，通過電臺等播放；第三，通過公眾計算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)傳播；第四，在公開場合宣讀、播放；第五，出版發(fā)行檔案史料等；第六，公開出售、散發(fā)或者張貼復(fù)制件；第七，展覽、公開陳列檔案或者其復(fù)制件。

2）公布檔案的權(quán)限。第一，國家所有的保存在檔案館的檔案，由檔案館公布。第二，國家所有的保存在各單位檔案機(jī)構(gòu)的檔案，由各單位公布。第三，利用屬于國家所有的檔案的單位和個人，未經(jīng)檔案館、檔案保存單位同意或者前兩項所列主管機(jī)關(guān)的授權(quán)或批準(zhǔn)，均無權(quán)公布。第四，集體和個人所有的檔案，檔案的所有者有權(quán)公布。第五，利用、公布檔案，不得違反國家有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律規(guī)定。

6、關(guān)于獎勵與處罰的規(guī)定。

《檔案法》對模范遵守檔案法律、法規(guī)行為作出了獎勵的規(guī)定，對違反檔案法律、法規(guī)的行為作出了處罰的規(guī)定。獎勵和處罰是檔案執(zhí)法的兩個方面：（1）獎勵?！稒n案法》第九條第二款規(guī)定：“在檔案的收集、整理、保護(hù)和提供利用等方面成績顯著的單位或個人，由各級人民政府給予獎勵”?！稒n案法》第十六條第二款規(guī)定：“向國家捐贈檔案的，檔案館應(yīng)當(dāng)予以獎勵”?！稒n案法實施辦法》第六條對獎勵又作出了具體規(guī)定，1）對檔案的收集、整理、提供利用做出顯著成績的；2）對檔案的保護(hù)和現(xiàn)代化管理做出顯著成績的；3）對檔案學(xué)研究做出重要貢獻(xiàn)的；4）將重要的或者珍貴的檔案捐贈給國家的；5）同違反檔案法律、法規(guī)的行為作斗爭，表現(xiàn)突出的。（2）違反《檔案法》及《檔案法實施辦法》的行為及法律責(zé)任。

《檔案法實施辦法》第二十七條規(guī)定：“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門責(zé)令限期改正，情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分?！?/p>

1）將公務(wù)活動中形成的應(yīng)當(dāng)歸檔的文件、資料據(jù)為已有，拒絕交檔案機(jī)構(gòu)、檔案工作人員歸檔的；

2）拒不按照國家規(guī)定向國家檔案館移交檔案的；

3）違反國家規(guī)定擅自擴(kuò)大或縮小檔案接收范圍的

4）不按照國家規(guī)定開放檔案的；

5）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

6）檔案工作人員、對檔案工作負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員玩忽職守，造成檔案損失的。

《檔案法》第二十四條規(guī)定：有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

1）損毀、丟失屬于國家所有檔案的；

2）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；

3）涂改、偽造檔案的；

4）違反本法第十六條、第十七條規(guī)定，擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓檔案的；

5）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；

6）違反本法第十條、第十一條規(guī)定，不按規(guī)定歸檔或者不按期移交檔案的；

7）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

8）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。（3）責(zé)任形式和性質(zhì)

1）行政責(zé)任。針對行政相對人的是指利用者、企業(yè)事業(yè)組織、個人違反《檔案法》規(guī)定的給予；警告、罰款。檔案管理部門工作人員及各單位的檔案管理人員以及對檔案工作負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員違反《檔案法》規(guī)定的給予行政處分（包括警告、記過、記大過、降級、撤職、開除6種）關(guān)于“責(zé)令賠償損失”的性質(zhì)?！稒n案法》和《檔案法實施辦法》規(guī)定的“責(zé)令賠償損失”是一種行政裁決行為。行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令賠償損失的決定后，如果違法行為人對賠償數(shù)額無異議，應(yīng)予以賠償。違法行為人不愿意賠償或者對賠償數(shù)額有異議，行政機(jī)關(guān)可以直接依法申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。違法行為人如對決定不服，應(yīng)當(dāng)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。時限為60日。

2）刑事責(zé)任。對于檔案人員和對檔案工作負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員不履行或者未正確履行自己的工作職責(zé)，造成檔案損失的，對于玩忽職守，且情節(jié)嚴(yán)重，造成重大損失構(gòu)成犯罪的，依據(jù)刑法的有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。對攜運(yùn)檔案出境，造成嚴(yán)重泄密構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（二）《檔案法》的施行

《檔案法》的施行，必須遵循一定的原則，采取一定的方式來進(jìn)行。

1、《檔案法》的施行原則在社會實踐活動中，貫徹和執(zhí)行《檔案法》

必須堅持“以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，在法律面前一律平等”的基本原則，做到“有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”。（1）施行《檔案法》要以事實為依據(jù)，以法律規(guī)定為準(zhǔn)繩。所謂以事實為依據(jù)，是指在貫徹執(zhí)行《檔案法》的過程中，對各種違紀(jì)、違法案件的處理，必須以客觀的實際情況為根據(jù)，不能主觀地進(jìn)行。所謂以法律為準(zhǔn)繩，是指《檔案法》的執(zhí)行者，必須嚴(yán)格按照《檔案法》及國家有關(guān)處理和解決各種與檔案和檔案工作相關(guān)的案件。（2）實施《檔案法》必須堅持“法律面前一律平等”的原則。該原則的含義：任何單位和個人，無論其級別和社會地位高低，在《檔案法》和國家其他法律、法規(guī)面前者是一律平等的，這也是“法治”和“人治”的根本區(qū)別之一。

2、《檔案法》的實施方式從我國法制建設(shè)的客觀實踐來看，法律的實施主要采取兩種基本方式：法律的遵守和法律的適用。（1）檔案法律的遵守。這種方式是指機(jī)關(guān)、組織和公民個人，要自覺地用檔案法律來約束和規(guī)范自己的思想和行為。（2）檔案法律的適用。這種方式是指由國家機(jī)關(guān)及其組織成員，使用《檔案法》來解決各種相關(guān)的實際問題。在日常生活中，我們通常把法律的適用，通俗地稱為“執(zhí)法”。具體地講，檔案法律的適用就是國家機(jī)關(guān)、組織及公民個人，依據(jù)檔案法規(guī)所賦予的權(quán)限及法律程序，為完成一定的工作任務(wù)或達(dá)到一定的法律目的而運(yùn)用檔案法律、法規(guī)的實踐活動。檔案法律的“執(zhí)法主體”是國家機(jī)關(guān)，它們以國家的名義開展各項有關(guān)的工作活動。這類負(fù)責(zé)執(zhí)法的國家機(jī)關(guān)除了國家法定的司法機(jī)關(guān)、組織外，還應(yīng)包括負(fù)責(zé)掌管國家檔案事務(wù)的縣級以上的檔案行政機(jī)關(guān)。二、《湖北省檔案管理條例》（一）《湖北省檔案管理條例》實施的重大意義

《湖北省檔案管理條例》（以下簡稱《條例》）由省九屆人大常委會第四次會議審議通過，并于1998年7月31日公布實施，于2004年3月1日修改頒布實施。《條例》的頒布實施，是湖北檔案事業(yè)發(fā)展史上的一件大事，也是檔案法制建設(shè)中的一件大事。它對于在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下加強(qiáng)檔案事業(yè)建設(shè)，推進(jìn)檔案行政管理部門依法行政，有效地保護(hù)和利用檔案，為社會主義“兩個文明”建設(shè)服務(wù)，有著十分重要的意義。1、《條例》的實施，標(biāo)志著湖北省檔案法制建設(shè)進(jìn)入了一個新的階段。2、《條例》的實施，為檔案工作更好地為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)提供了保證。3、《條例》的實施，為健全湖北省檔案法規(guī)體系構(gòu)建了框架。（二）《條例》的基本結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容

《條例》共分六章三十八條，即總則、檔案機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、檔案的管理、檔案的利用與公布、法律責(zé)任、附則等。第一章：總則部分主要是對制定《條例》的目的、依據(jù)、適用范圍、國家管理檔案的范圍、政府責(zé)任等作了規(guī)定，對其他各章規(guī)定起到了提綱挈領(lǐng)的作用。第二章：檔案機(jī)構(gòu)及其職責(zé)一章，主要對各級檔案管理部門職責(zé)，國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的職責(zé)，各級各類檔案館的職責(zé)及其設(shè)置，檔案工作人員應(yīng)具備的條件，從事中介服務(wù)的資格認(rèn)定和在檔案事務(wù)活動中成績突出的單位和個人的獎勵等作了規(guī)定，使整個檔案機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)的各個組成部分都能依據(jù)規(guī)定，各司其責(zé)，密切配合，為依法行政提供了依據(jù)。第三章：檔案的管理一章，主要對檔案的形成、歸屬、監(jiān)控、管理、移交、出售、出境、交換、爭議裁定等作了規(guī)定。第四章：檔案的利用與公布一章，對檔案的開放利用和提供有關(guān)服務(wù)作了規(guī)定。第五章：法律責(zé)任一章，對違法行為、執(zhí)法機(jī)關(guān)、處罰方式、罰款幅度、處罰程序以及對處罰不服的復(fù)議、訴訟等作出具體規(guī)定，便于操作。第六章：附則部分對本《條例》的解釋權(quán)和《條例》的生效時間進(jìn)行了規(guī)定。（三）《條例》的地方特色

1、《條例》的基本特點（1）堅持了法制的統(tǒng)一性。做到了與國家檔案法律、法規(guī)有機(jī)銜接，體現(xiàn)了對《檔案法》的合理延伸。（2）突出了地方的針對性。依照《檔案法》的規(guī)定，結(jié)合湖北執(zhí)法實際，針對性地對13種違法行為作出了具體規(guī)定，具有較強(qiáng)的針對性。（3）把握了科學(xué)的超前性。如《條例》把國家所有的檔案列為國有資產(chǎn)?！稐l例》還對可能出現(xiàn)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的資格認(rèn)定進(jìn)行了規(guī)定，具有超前性。（4）體現(xiàn)了操作的可行性。《條例》把《檔案法》有關(guān)條款細(xì)化、具體化，如對違法行為、處罰機(jī)關(guān)、處罰種類、罰款幅度等均作了具體規(guī)定，便于操作。

2、重點把握的幾個問題（1）《條例》適用范圍?！稐l例》第三條規(guī)定本省行政區(qū)域內(nèi)所有機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織以及個人均應(yīng)遵守《檔案法》和本條例的規(guī)定，依法行使與檔案事務(wù)有關(guān)的權(quán)利，履行應(yīng)盡的義務(wù)。（2）《條例》強(qiáng)調(diào)各級人民政府和各單位對檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。江澤民同志指出，檔案工作是各項工作發(fā)展的一個重要基礎(chǔ)，這個基礎(chǔ)不牢固，將來我們要負(fù)歷史責(zé)任的。我省檔案工作的實踐也充分證明，檔案事業(yè)的發(fā)展，關(guān)鍵在于領(lǐng)導(dǎo)的重視與支持。加強(qiáng)各級人民政府對檔案事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，主要體現(xiàn)在把檔案事業(yè)列入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計劃，保證適應(yīng)檔案事業(yè)的發(fā)展需要。（3）《條例》強(qiáng)化了檔案行政管理部門職能。檔案行政管理部門對檔案事業(yè)的主管地位是《檔案法》規(guī)定的?！稐l例》第六條明確了縣級以上人民政府設(shè)置檔案行政管理部門的要求，明確了各自主管的職責(zé)。（4）《條例》對檔案登記工作提出了要求?！稐l例》第十三條規(guī)定：“新設(shè)立的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織應(yīng)當(dāng)自成立或注冊之日起30日內(nèi)，到同級檔案行政管理部門辦理檔案登記手續(xù)”，“舉辦重大的政治、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、文化、體育、外事、宗教等活動，由組織單位在活動結(jié)束后60日內(nèi)在同級檔案行政管理部門辦理檔案登記”，“因破產(chǎn)、兼并、被撤銷等原因終止活動或改變活動范圍的單位，由其主管部門向檔案行政管理部門辦理注銷或變更登記”。（5）《條例》將國家所有的檔案列入了國有資產(chǎn)管理范圍?！稐l例》第十五條規(guī)定：“國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、國有企業(yè)事業(yè)單位或其他國有機(jī)構(gòu)的檔案屬國家所有，應(yīng)列入國有資產(chǎn)管理范圍”（6）《條例》對基本建設(shè)工程和科技研究等項目的檔案驗收作了規(guī)定。關(guān)于對基本建設(shè)工程和科技研究等項目形成的檔案組織驗收問題，《條例》從我省檔案工作的實際出發(fā)，作了明確規(guī)定。特別對縣級以上人民政府確定的重點建設(shè)項目，《條例》規(guī)定，要由同級檔案行政管理部門組織對該項目的檔案進(jìn)行驗收，檔案未經(jīng)驗收或驗收不合格的項目，不得進(jìn)行項目竣工驗收。（7）《條例》對《檔案法》和《檔案法實施辦法》規(guī)定的法律責(zé)任進(jìn)行了細(xì)化。一是對應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的違法行為作了細(xì)化；二是對給予行政處罰的范圍作出延伸；三是處罰對象更為明確；四是規(guī)定了罰款額度，幅度適中，便于操作。檔案行政執(zhí)法一、檔案行政執(zhí)法概述（一）檔案行政執(zhí)法的概念與特點所謂行政，是國家行政機(jī)關(guān)對公共事務(wù)的組織管理活動。執(zhí)法是法律執(zhí)行的簡稱，它包括廣義和狹義兩種解釋。廣義上是指國家司法機(jī)關(guān)和國家授權(quán)的行政機(jī)關(guān)及其公職人員，依照法定的職權(quán)和程序，將法律付諸實施的活動，包括行政執(zhí)法和司法執(zhí)法；狹義上的執(zhí)法，僅指國家行政機(jī)關(guān)及其公職人員依照法定職權(quán)程序貫徹執(zhí)行法律的活動，或稱行政執(zhí)法。檔案行政執(zhí)法，是指縣級以上人民政府檔案行政管理部門依照檔案法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的職權(quán)和程序，直接對特定的行政相對人和特定的檔案事務(wù)采取措施并影響其權(quán)利、義務(wù)的具體行政行為。檔案行政執(zhí)法具有以下特點：1、執(zhí)法主體的確定性依據(jù)檔案法律法規(guī)的規(guī)定，檔案行政執(zhí)法的主體是各級人民政府檔案行政管理部門。2、執(zhí)法行為的強(qiáng)制性檔案行政執(zhí)法是各級人民政府檔案行政管理部門代表國家行使國家行政權(quán)力的行為。實施行政行為無需與行政相對人協(xié)商，征得相對人的同意。3、執(zhí)法對象的廣泛性檔案行政相對人既包括一切國家機(jī)關(guān)、武裝力量、政黨、社會團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位、也包括公民。（二）檔案行政執(zhí)法的主體及依據(jù)檔案行政執(zhí)法主體是指能以自己的名義行使法定的檔案行政管理職權(quán)，并對行為后果獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的組織。根據(jù)《憲法》和有關(guān)法律規(guī)定，檔案行政執(zhí)法主體需要具備下列條件：（1）檔案行政執(zhí)法主體必須是組織而不是自然人。（2）檔案行政執(zhí)法主體的成立必須有合法的依據(jù)。（3）檔案行政執(zhí)法主體必須具有明確的職責(zé)范圍。（4）檔案行政執(zhí)法主體必須能以自己的名義作出具體行政行為，并對該具體行政行為產(chǎn)生后果承擔(dān)法律責(zé)任。綜上所述，只有同時具備以上四個條件，才能成為合法的檔案行政執(zhí)法主體。根據(jù)《檔案法》

有關(guān)規(guī)定，縣級以上人民政府檔案行政管理部門是我國法定的檔案行政執(zhí)法主體，依法享有檔案行政管理權(quán)和行政處罰權(quán)。（三）檔案行政執(zhí)法的形式與內(nèi)容1、行政規(guī)劃行政規(guī)劃是指行政主體在實施公共事務(wù)及其他活動之前，首先制定出規(guī)劃作為具體的行政目標(biāo)，并進(jìn)一步制定為實現(xiàn)目標(biāo)所必須的各項實施計劃的活動。

2、行政執(zhí)法檢查行政執(zhí)法檢查是指各級檔案行政管理部門依法對所管范圍內(nèi)的行政相對人是否遵守檔案法律法規(guī)的規(guī)定所進(jìn)行的查證、考核的行政行為。

3、行政指導(dǎo)行政指導(dǎo)是指行政主體基于國家的法律法規(guī)的規(guī)定做出的，旨在引導(dǎo)行政相對人自愿采取一定的作為或不作為，以實現(xiàn)行政管理目的的一種行為。

4、行政許可行政許可是指在法律一般禁止的情況下，檔案行政管理部門依據(jù)行政相對人的申請，通過一定的書面形式，依法賦予其實施某種行為的權(quán)利或資格的行政行為。根據(jù)《檔案法》、《檔案法實施辦法》和《湖北省檔案管理條例》的有關(guān)規(guī)定，檔案行政許可行為主要體現(xiàn)在以下五方面：（1）檔案所有者向國家檔案館以外的任何單位或者個人出賣、轉(zhuǎn)讓或者贈送屬于非國家所有的，對國家和社會具有保存價值或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定由縣級以上人民政府檔案行政管理部門批準(zhǔn)。（2）各級各類檔案館以及機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織為了收集、交換中國散失在國外的檔案、進(jìn)行國際文化交流，以及適應(yīng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、科學(xué)研究和科技成果推廣等的需要。向國內(nèi)外的單位或者個人贈送、交換、出賣檔案復(fù)制件，應(yīng)經(jīng)國家檔案局或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府檔案行政管理部門依據(jù)職權(quán)審查批準(zhǔn)。（3）各級國家檔案館館藏的二級檔案需要出境的，必須經(jīng)國家檔案局審查批準(zhǔn)。各級國家檔案館館藏的三級檔案、各級國家檔案館館藏的一、二、三級檔案以外的屬于國家所有、集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)保密的檔案及其復(fù)制件，各級國家檔案館以及機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位、其他組織和個人需要攜帶、運(yùn)輸或者郵寄出境的必須經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府檔案行政管理部門審查批準(zhǔn)，海關(guān)憑批準(zhǔn)文件查驗放行。（4）對于檔案自形成之日起已滿30年，但檔案館認(rèn)為到期仍不宜開放的，應(yīng)經(jīng)上一級檔案行政管理部門批準(zhǔn)。（5）列入湖北省各級國家檔案館接收范圍的國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和由本省管理的其他單位，因特殊情況需要變更檔案移交期限的，應(yīng)經(jīng)同級檔案行政管理部門批準(zhǔn)。

5、行政確認(rèn)行政確認(rèn)是指檔案行政管理部門通過一定的書面形式對行政相對人的法律地位、權(quán)利及義務(wù)給予的認(rèn)定、登記、證明的行政行為。它與行政許可的性質(zhì)和結(jié)果不同。從性質(zhì)而言，行政許可是批準(zhǔn)行為，確認(rèn)是認(rèn)定行為；行政許可的結(jié)果是相對人獲得某項原不具有的權(quán)利或資格，而確認(rèn)的結(jié)果是已經(jīng)存在的事實加以認(rèn)定，相對人并不因此獲得新權(quán)利。

6、行政征購行政征購是指檔案行政管理部門根據(jù)國家和社會公共利益的需要，依法以強(qiáng)制方式有償取得行政相對人財權(quán)的行政行為。在行政征購行為中，檔案行政管理部門依法享有征購權(quán)，而行政相對人依法負(fù)有履行義務(wù)。根據(jù)《檔案法》的有關(guān)規(guī)定，行政征購在檔案事務(wù)中體現(xiàn)在：國家檔案行政管理部門對于非國有的但對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案，在保管條件惡劣或者其他原因被認(rèn)為可能導(dǎo)致檔案嚴(yán)重?fù)p毀和不安全的情況下，可以進(jìn)行征購。

7、行政裁決行政裁決是指檔案行政管理部門依據(jù)檔案法律法規(guī)的授權(quán)，對當(dāng)事人之間發(fā)生的、與行政管理活動密切相關(guān)的、與合同無關(guān)的民事糾紛進(jìn)行審查，并做出裁決的行政行為。

8、行政獎勵行政獎勵是指檔案行政管理部門對在檔案的收集、整理、保護(hù)和提供利用等方面成績顯著的單位或者個人應(yīng)給予獎勵。

9、行政制裁行政制裁是指檔案行政管理部門依法對違反檔案法律法規(guī)的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和公民所給予的行政處分、行政處罰。（我國的《行政處罰法》于1996年10月1日起公布施行）

10、行政復(fù)議行政復(fù)議是指行政相對人認(rèn)為檔案行政管理部門的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，依法向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請，行政復(fù)議機(jī)關(guān)依照法定程序?qū)Ρ簧暾埖木唧w行政行為進(jìn)行合法性、適應(yīng)性審查，并作出維持、變更或撤銷等決定的活動。（我國的《行政復(fù)議法》于1999年10月1日起公布施行）

11、行政訴訟行政訴訟是指行政管理相對人（即作為被管理方的公民、法人或者他組織）認(rèn)為具有行政管理職權(quán)的機(jī)關(guān)、機(jī)構(gòu)或組織作出的行政行為或不作為侵犯其合法權(quán)益，請求人民法院予以救濟(jì)，人民法院在各方當(dāng)事人的參與下，在審查被訴行政行為或不作為是否合法的基礎(chǔ)上，依法解決行政爭議的全部過程。（我國的《行政訴訟法》于1990年10月1日起施行）（四）檔案行政執(zhí)法一般程序

1、檔案行政執(zhí)法檢查的程序（1）進(jìn)入現(xiàn)場。檔案行政管理部門基于執(zhí)行公務(wù)、掌握行政相對人守法情況的目的，在很多情況下需要采用現(xiàn)場檢查的方式，包括進(jìn)入相對人所作行為的現(xiàn)場。（2）表明身份。檔案行政管理部門及其行政執(zhí)法人員實施行政執(zhí)法檢查，首先應(yīng)當(dāng)履行表明身份的義務(wù)。（3）說明理由。檔案行政管理部門及其行政執(zhí)法人員在表明身份的同時，還應(yīng)當(dāng)向被檢查者說明檢查的原因和根據(jù)。（4）提取證據(jù)。檔案行政管理部門及其行政執(zhí)法人員在行政執(zhí)法檢查的過程中，需要提取相關(guān)的證據(jù)，并有權(quán)要求被檢查的行政相對人提供有關(guān)的書面材料。（5）保守秘密。在實施行政執(zhí)法檢查時，可以接觸涉及行政相對人的某些技術(shù)秘密或者個人隱私的情況，但必須承擔(dān)保守秘密的義務(wù)。（6）采取措施。在實施行政執(zhí)法檢查時，如發(fā)現(xiàn)某些違法嫌疑或遇到某些特殊情況，可以及時采取強(qiáng)制措施，避免造成無法彌補(bǔ)的損失。（7）告知相對人權(quán)利。在實施行政執(zhí)法檢查時，應(yīng)告知行政相對人有關(guān)的權(quán)利。2、檔案行政處罰的程序根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和國家檔案局《行政處罰程序暫行規(guī)定》，檔案行政處罰的程序包括：（1）立案。立案的條件是：檔案行政管理部門經(jīng)過對立案材料的審查認(rèn)為有違法行為發(fā)生；違法行為是應(yīng)受到行政處罰的行為；屬于檔案行政管理部門職權(quán)范圍且歸本機(jī)關(guān)管轄；不屬于適用簡易程序的案件。（2）調(diào)查取證。調(diào)查是檔案行政管理部門在作出檔案行政處罰決定前的一項重要活動，其目的在于進(jìn)一步查清案件的事實，獲取可以證明案件事實的各種證據(jù)。（3）說明理由并告知權(quán)利。為保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，檔案行政管理部門在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰的事實、理由和依據(jù)，以及當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。（4）聽取申辯和舉行聽證。當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在被告知后3日內(nèi)提出，檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)組織聽證。當(dāng)事人不承擔(dān)聽證費(fèi)用。（5）處理決定。調(diào)查終結(jié)后，檔案行政管理部門要根據(jù)不同情況，分別作出行政處罰、不予行政處罰、不得給予行政處罰和移送司法機(jī)關(guān)的決定。（6）制作行政處罰決定書。檔案行政管理部門負(fù)責(zé)人經(jīng)過對調(diào)查結(jié)果的審查或根據(jù)集體討論的結(jié)果，作出給予行政處罰的決定的，應(yīng)擬制行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)載明法定事實，并加蓋檔案行政管理部門印章。（7）送達(dá)行政處罰決定書。檔案行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定將檔案行政處罰書送達(dá)當(dāng)事人。（8）執(zhí)行。檔案行政處罰決定作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照檔案行政處罰決定書規(guī)定的內(nèi)容、方式和期限，予以履行。逾期不履行的，作出行政處罰決定的檔案行政管理部門可以申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。（9）結(jié)案。具有下列情形之一的，視為案件處理終結(jié)，應(yīng)及時結(jié)案：當(dāng)逾期未向復(fù)議機(jī)關(guān)申請復(fù)議，并且處理決定已全部執(zhí)行的；當(dāng)事人逾期未對復(fù)議決定不服向人民法院起訴的，并且復(fù)議決定已全部執(zhí)行的；人民法院最終判決發(fā)生法律效力，并已執(zhí)行的。

3、檔案行政處分的程序（1）立案。檔案行政管理部門和有關(guān)的主管部門根據(jù)檢舉、控告或自己的發(fā)現(xiàn)，一旦認(rèn)定需要給予某個檔案工作人員行政處分，應(yīng)當(dāng)先填寫立案登記表，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后實施。（2）調(diào)查。在決定實施行政處分之前，檔案行政管理部門和有關(guān)的主管部門必須對檔案違法行為的事實進(jìn)行全面深入的調(diào)查核實，做到事實清楚，證據(jù)確鑿充分。（3）聽取當(dāng)事人申辯。在作出行政處分決定之前，檔案行政管理部門和有關(guān)的主管部門應(yīng)認(rèn)真聽取擬被處分人的解釋和申辯，并仔細(xì)分析其解釋是否有道理。（4）作出行政處分決定。在調(diào)查取證和聽取擬被處分人申辯的基礎(chǔ)上，檔案行政管理部門和有關(guān)的主管部門可以作出相應(yīng)的行政處分決定，需要報上級機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的行政處分，應(yīng)當(dāng)按程序報批。（5）通知受處分人員。行政處分的決定應(yīng)當(dāng)以書面形式通知被處分人本人，并將有關(guān)處分的材料存入本人檔案。（6）執(zhí)行處分決定。行政處分以處分決定文件生效之日為其生效日期。當(dāng)事人提出申訴不停止行政處分的執(zhí)行。（7）行政處分的解除。除了開除處分以外，其他行政處分的執(zhí)行均有一定期限。分別在半年至兩年內(nèi)由原處理機(jī)關(guān)解除行政處分。二、檔案違法行為（一）檔案違法行為的概念及構(gòu)成要件檔案違法行為是指行為人故意或過失違反檔案法律、法規(guī)，危害檔案或檔案工作秩序，侵犯公民、法人或其他組織合法的檔案權(quán)益，造成檔案損失或其他危害后果的行為。它的構(gòu)成必須具備以下五個要件：（1）檔案違法行為在客觀上造成了檔案工作秩序受到危害事實，并有相關(guān)證據(jù)佐證。（2）檔案違法行為侵犯的客體是檔案或檔案工作秩序。（3）檔案違法行為的主體必須是具有責(zé)任能力的組織或個人。（4）檔案違法者在主觀上必須有過錯，即違法行為必須出自其主觀上的故意或過失。（5）檔案違法者主觀上的過錯與違法事實之間存在因果關(guān)系。（二）檔案違法行為的種類檔案違法行為依其社會危害程度的不同可以分為嚴(yán)重檔案違法行為和一般檔案違法行為兩種。（1）嚴(yán)重檔案違法行為即犯罪，是指有重大社會危害性且已觸犯刑律、應(yīng)受到刑罰處罰的檔案違法行為。我國嚴(yán)懲檔案違法行為有兩種：一是搶奪、竊取國家所有的檔案的行為，二是違反《檔案法》的規(guī)定，擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案，情節(jié)嚴(yán)重的行為。（2）一般檔案違法行為是指違反檔案法律、法規(guī)，具有一定社會危害性，尚未構(gòu)成犯罪的檔案違法行為。根據(jù)檔案法律、法規(guī)的規(guī)定，一般檔案違法行為大致有以下幾種：

1）未按國家規(guī)定歸檔或者未按期向檔案館移交檔案；

2）違反國家規(guī)定擅自擴(kuò)大或縮小檔案接收范圍；

3）損毀、丟失屬于國家所有的檔案；

4）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案；

5）涂改、偽造檔案。

6）擅自出賣屬于國家所有的檔案；擅自出賣屬于集體、個人所有的以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案；擅自轉(zhuǎn)讓國有企業(yè)事業(yè)單位的檔案；7）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人；8）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失；9）私自攜帶、運(yùn)輸或者郵寄屬于國家所有的檔案和屬于集體、個人所有的以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案出境；10）檔案工作人員、對檔案工作負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員玩忽職守，造成檔案損失。除上述十種違法行為外，《湖北省檔案管理條例》第三十二條、三十三條規(guī)定了六種檔案違法行為：（1）不按規(guī)定歸檔或者不集中管理檔案的：（2）不按規(guī)定進(jìn)行檔案登記的；（3）未按規(guī)定進(jìn)行上崗培訓(xùn)、取得崗位資格證書從事檔案工作的；

（4）重點建設(shè)工程、科學(xué)技術(shù)研究、設(shè)備更新改造項目等未經(jīng)檔案驗收或者檔案驗收不合格的；

（5）不按規(guī)定開放檔案或者提供利用的；（6）違反檔案出境有關(guān)規(guī)定的。（三）檔案違法案件的管轄根據(jù)《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查暫行規(guī)定》第十二條的規(guī)定，違反《檔案法》案件要按照下列分工進(jìn)行查處：（1）各機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的違反《檔案法》案件，由同級或上級檔案行政管理部門查處，必要時會同其上級主管機(jī)關(guān)進(jìn)行查處。（2）公民違反《檔案法》案件，由發(fā)生違法行為所在地的檔案行政管理部門查處。（3）各級檔案館違反《檔案法》案件，由同級檔案行政管理部門或者上一級檔案行政管理部門查處。（4）各級檔案行政管理部門違反《檔案法》案件，由上一級檔案行政管理部門或者上級主管機(jī)關(guān)查處。（四）檔案違法案件的移送（1）向其他行政機(jī)關(guān)移送。若檔案行政管理部門發(fā)現(xiàn)受理的違法案件不屬于自己管轄，應(yīng)當(dāng)及時向有權(quán)管轄該案件的檔案行政管理部門移送；若發(fā)現(xiàn)管理的違法案件不屬于檔案行政管理部門管轄，應(yīng)當(dāng)及時向有權(quán)管轄該案件的其他行政機(jī)關(guān)移送。（2）向司法機(jī)關(guān)移送。檔案違法行為情節(jié)嚴(yán)重、已構(gòu)成犯罪的，查處該案件的檔案行政管理部門應(yīng)依照法定程序?qū)讣扑瓦`法行為發(fā)生地的司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。三、檔案行政復(fù)議（一）概念及作用1、檔案行政復(fù)議是指行政相對人認(rèn)為檔案行政管理部門的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，依法向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請，行政復(fù)議機(jī)關(guān)依照法定程序?qū)Ρ簧暾埖木唧w行政行為進(jìn)行合法性、適當(dāng)性審查，并作出維持、變更或撤銷等決定的活動。檔案行政復(fù)議制度是檔案行政管理部門的內(nèi)部監(jiān)督。檔案行政復(fù)議的主體是檔案行政管理部門和行政管理相對人；客體是檔案行政管理部門的具體行政行為。2、檔案行政復(fù)議的作用檔案行政復(fù)議的直接目的在于通過行政復(fù)議程序，由復(fù)議機(jī)關(guān)對某一具體行政行為是否合法或適當(dāng)作出裁決，其根本任務(wù)在于保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。其作用在于：（1）可以使?fàn)幾h得到及時解決，減少訴訟到人民法院的行政案件的數(shù)量，有利于促進(jìn)社會的安定團(tuán)結(jié)。（2）有利于促進(jìn)檔案行政管理部門和行政相對人依法辦事。（3）有利于加強(qiáng)上級檔案行政管理部門對下級檔案行政管理部門的監(jiān)督，實現(xiàn)行政管理的民主化、科學(xué)化、法制化和檔案行政執(zhí)法的程序化、法制化。（二）范圍與管轄1、檔案行政復(fù)議的范圍根據(jù)現(xiàn)行的檔案法律法規(guī)規(guī)定，公民、法人和其他組織對檔案行政管理部門下列具體行政行為不服的，可以申請復(fù)議，檔案行政管理部門應(yīng)予以受理；（1）對罰款、沒收違法所得、責(zé)令賠償?shù)刃姓幜P不服的。（2）認(rèn)為符合法定條件申請檔案出賣、轉(zhuǎn)讓、出境或贈送給外國人，檔案行政管理部門拒絕批準(zhǔn)或不予答復(fù)的。（3）認(rèn)為檔案行政管理部門收購或征購檔案分割了行政相對人合法權(quán)益，當(dāng)事人不服的，可以申請復(fù)議。（4）認(rèn)為檔案行政管理部門的具體行政行為侵犯了個人在檔案事務(wù)中的權(quán)利的。（5）認(rèn)為檔案行政管理部門違法要求履行義務(wù)的。2、檔案行政復(fù)議的管轄復(fù)議管轄是指行政機(jī)關(guān)受理復(fù)議申請的分工和權(quán)限。檔案行政復(fù)議由地市級以上人民政府檔案行政管理部門管轄。（三）檔案行政復(fù)議機(jī)構(gòu)及復(fù)議參加人1、檔案行政復(fù)議機(jī)構(gòu)復(fù)議機(jī)構(gòu)是復(fù)議機(jī)關(guān)內(nèi)部設(shè)置的負(fù)責(zé)有關(guān)復(fù)議具體工作的機(jī)構(gòu)，即復(fù)議機(jī)構(gòu)是復(fù)議機(jī)關(guān)的辦事機(jī)構(gòu)，向復(fù)議機(jī)關(guān)的法定代表人即行政首長負(fù)責(zé)，其主要職責(zé)是：（1）審查復(fù)議申請是否符合法定條件。（2）向復(fù)議參加人、有關(guān)單位和有關(guān)人員調(diào)查取證，查閱文件和資料。這主要是收集證據(jù)，為進(jìn)入復(fù)議審理程序作準(zhǔn)備。（3）組織審理復(fù)議案件。（4）擬定復(fù)議決定。