第五章1從自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義到壟斷資本主義

第五章

資本主義發(fā)展的歷史進(jìn)程絕不能要求馬克思為解決他去世之后上百年、幾百年所產(chǎn)生的問(wèn)題提供現(xiàn)成答案。列寧同樣也不能承擔(dān)為他去世以后五十年、一百年所產(chǎn)生的問(wèn)題提供現(xiàn)成答案的任務(wù)。真正的馬克思列寧主義者必須根據(jù)現(xiàn)在的情況，認(rèn)識(shí)、繼承和發(fā)展馬克思列寧主義。

——鄧小平：《結(jié)束過(guò)去，開(kāi)辟未來(lái)》，《文選》第3卷，291頁(yè)2023/2/51教學(xué)要點(diǎn)：私人壟斷資本主義的形成及特點(diǎn)國(guó)家壟斷資本主義的特點(diǎn)和實(shí)質(zhì)資本輸出與壟斷資本的國(guó)際擴(kuò)張經(jīng)濟(jì)全球化的表現(xiàn)及其后果當(dāng)代資本主義的新變化及其實(shí)質(zhì)資本主義的歷史地位及其為社會(huì)主義所代替的歷史必然性2023/2/52

學(xué)習(xí)提示

資本主義的發(fā)展、變化和歷史趨勢(shì)，從根本上講，是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑之間相互作用的結(jié)果。第五章

資本主義發(fā)展的歷史進(jìn)程第一節(jié)

從自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義到壟斷資本主義第二節(jié)當(dāng)代資本主義的新變化第三節(jié)

資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢(shì)2023/2/54第一節(jié)從自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義到壟斷資本主義一、資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)到壟斷二、壟斷資本主義的發(fā)展三、經(jīng)濟(jì)全球化及其后果2023/2/55一、資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)到壟斷16世紀(jì)資本主義產(chǎn)生自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義逐步向壟斷資本主義過(guò)渡(第二次科技革命)19世紀(jì)70年代19世紀(jì)末20世紀(jì)初壟斷組織占據(jù)統(tǒng)治地位自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段過(guò)渡階段進(jìn)入壟斷資本主義階段一、資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)到壟斷自由競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)集中和資本集中生產(chǎn)集中和資本集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷2023/2/57自由競(jìng)爭(zhēng)生產(chǎn)集中資本集中壟斷不受限制的競(jìng)爭(zhēng)一、資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)到壟斷（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成1、生產(chǎn)集中和資本集中的概念：生產(chǎn)集中：生產(chǎn)資料、勞動(dòng)力和商品的生產(chǎn)日益集中于少數(shù)大企業(yè)的過(guò)程，其結(jié)果是大企業(yè)所占的比重不斷增加資本集中：大資本合并小資本，或由許多小資本合并而成大資本的過(guò)程，其結(jié)果是越來(lái)越多的資本為少數(shù)大資本家所支配。2023/2/58一、（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成2、決定生產(chǎn)集中的因素：資本家對(duì)剩余價(jià)值的追求而引起的勞動(dòng)生產(chǎn)率的發(fā)展，是造成生產(chǎn)集中的決定性因素；資本家追求剩余價(jià)值而展開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)，是造成生產(chǎn)集中的重要原因；銀行信用的發(fā)展是造成生產(chǎn)集中的又一原因2023/2/59生產(chǎn)集中自由競(jìng)爭(zhēng)科技革命經(jīng)濟(jì)危機(jī)壟斷股份公司兼并、聯(lián)合生產(chǎn)集中和資本集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷一、（一）3、壟斷的形成（1）概念：壟斷：少數(shù)大企業(yè)通過(guò)聯(lián)合起來(lái)，共同控制某些部門的生產(chǎn)和流通過(guò)程，來(lái)獲取高額壟斷利潤(rùn)。2023/2/511一、（一）3、壟斷的形成（2）壟斷產(chǎn)生的原因：◆當(dāng)生產(chǎn)集中發(fā)展到相當(dāng)高的程度，極少數(shù)企業(yè)就會(huì)聯(lián)合起來(lái)，操縱和控制本部門的生產(chǎn)和銷售，實(shí)行壟斷，以獲得高額利潤(rùn)◆企業(yè)規(guī)模巨大，形成對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制，也會(huì)產(chǎn)生壟斷◆激烈的競(jìng)爭(zhēng)各方帶來(lái)的損失越來(lái)越嚴(yán)重，為了避免兩敗俱傷，企業(yè)之間會(huì)達(dá)成妥協(xié)，聯(lián)合起來(lái)，實(shí)行壟斷2023/2/512一、（一）3、壟斷的形成（3）壟斷組織：◆含義：在一個(gè)經(jīng)濟(jì)部門或幾個(gè)經(jīng)濟(jì)部門中，占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)聯(lián)合◆形式：初級(jí)的壟斷組織形式：短期價(jià)格協(xié)定

常見(jiàn)的壟斷組織：卡特爾（cartal）、辛迪加（syndicat）、托拉斯（trust）、康采恩、（konzarn）等◆共同本質(zhì):通過(guò)聯(lián)合達(dá)到獨(dú)占和瓜分商品生產(chǎn)和銷售市場(chǎng)，操縱壟斷價(jià)格，以攫取高額壟斷利潤(rùn)2023/2/513一、（二）壟斷條件下競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)1、壟斷并不消除競(jìng)爭(zhēng)◆壟斷并不消除競(jìng)爭(zhēng)，反而使競(jìng)爭(zhēng)變得更加復(fù)雜和劇烈壟斷產(chǎn)生著競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生著壟斷。壟斷者彼此競(jìng)爭(zhēng)著，競(jìng)爭(zhēng)者變成了壟斷者?！R克思，1995：《哲學(xué)的貧困》，《選集》176頁(yè)原因：第一，壟斷沒(méi)有消除產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)條件（商品經(jīng)濟(jì)）第二，壟斷必須通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)維持第三，社會(huì)生產(chǎn)是復(fù)雜多樣的，任何壟斷組織都不可能把包羅萬(wàn)象的社會(huì)生產(chǎn)都包下來(lái)2023/2/514一、（二）壟斷條件下競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)2、新特點(diǎn)

競(jìng)爭(zhēng)目的：獲取高額壟斷利潤(rùn)、鞏固壟斷地位競(jìng)爭(zhēng)手段：經(jīng)濟(jì)手段和非經(jīng)濟(jì)手段并用競(jìng)爭(zhēng)范圍：超出經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、走向國(guó)際社會(huì)壟斷條件下的競(jìng)爭(zhēng)，不僅規(guī)模大、時(shí)間長(zhǎng)、手段殘酷、程度更加激烈，而且具有更大的破壞性。2023/2/515一、（三）金融資本與金融寡頭1、概念金融資本:由工業(yè)壟斷資本和銀行資本融合在一起而形成的一種壟斷資本金融寡頭:操縱國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，并在實(shí)際上控制國(guó)家政權(quán)的少數(shù)壟斷資本家或壟斷資本家集團(tuán)2023/2/516一、（三）金融資本與金融寡頭2、金融寡頭的統(tǒng)治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域：“參與制”對(duì)國(guó)家機(jī)器的控制：同政府的“個(gè)人聯(lián)合”影響和左右內(nèi)外政策：建立政策咨詢機(jī)構(gòu)掌握上層建筑的各個(gè)領(lǐng)域（新聞出版、廣播電視、科學(xué)教育、文化體育等）2023/2/517金融寡頭在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的統(tǒng)治：“參與制”

參與制

是壟斷資本家利用掌握股票控制額的辦法對(duì)企業(yè)實(shí)行控制的一種制度。母公司子公司子公司子公司孫公司孫公司孫公司孫公司孫公司孫公司孫公司孫公司孫公司返回標(biāo)題對(duì)國(guó)家機(jī)器的滲透與控制：通過(guò)同政府的“個(gè)人聯(lián)合”直接出馬或把自己的代理人送進(jìn)政府或議會(huì)收買政府高官和國(guó)會(huì)議員聘請(qǐng)過(guò)去的政府官員到公司擔(dān)任高級(jí)職務(wù)2023/2/519壟斷資本家控制下的美國(guó)參議院（漫畫）返回標(biāo)題一、（四）壟斷利潤(rùn)與壟斷價(jià)格1、壟斷利潤(rùn)——壟斷資本的實(shí)質(zhì)概念：壟斷資本家憑借其在社會(huì)生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而獲得的超過(guò)平均利潤(rùn)的高額利潤(rùn)來(lái)源：對(duì)本國(guó)無(wú)產(chǎn)階級(jí)和其他勞動(dòng)人民剝削的加強(qiáng)其他企業(yè)特別是非壟斷企業(yè)的利潤(rùn)通過(guò)加強(qiáng)對(duì)其他國(guó)家勞動(dòng)人民的剝削和掠奪獲取的海外利潤(rùn)通過(guò)資本主義國(guó)家政權(quán)進(jìn)行有利于壟斷資本的再分配，從而將勞動(dòng)人民創(chuàng)造的國(guó)民收入的一部分變成壟斷資本的收入2023/2/520一、（四）壟斷利潤(rùn)與壟斷價(jià)格2、壟斷價(jià)格——壟斷利潤(rùn)的主要實(shí)現(xiàn)手段概念：壟斷組織在銷售或購(gòu)買商品時(shí)，憑借其壟斷地位規(guī)定的、旨在保證獲取最大限度利潤(rùn)的市場(chǎng)價(jià)格類型：壟斷高價(jià)：壟斷組織出售商品時(shí)規(guī)定的高于生產(chǎn)價(jià)格的價(jià)格生產(chǎn)價(jià)格=成本價(jià)格+平均利潤(rùn)壟斷高價(jià)=成本價(jià)格+壟斷利潤(rùn)壟斷低價(jià)：壟斷組織在購(gòu)買非壟斷企業(yè)所生產(chǎn)的原材料等生產(chǎn)資料時(shí)規(guī)定的低于生產(chǎn)價(jià)格的價(jià)格壟斷低價(jià)低于生產(chǎn)價(jià)格2023/2/521一、（四）2、壟斷價(jià)格壟斷價(jià)格與價(jià)值規(guī)律：壟斷價(jià)格的產(chǎn)生沒(méi)有否定價(jià)值規(guī)律，它是價(jià)值規(guī)律在壟斷資本主義階段作用的具體體現(xiàn)因?yàn)椋簭娜鐣?huì)看，壟斷價(jià)格最終也是由社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定壟斷價(jià)格只是對(duì)商品的價(jià)值和剩余價(jià)值作了有利于壟斷資本的分配，它既不增加也不減少全社會(huì)的價(jià)值總量商品的價(jià)值總量仍然等于價(jià)格總量2023/2/522二、壟斷資本主義的發(fā)展（一）國(guó)家壟斷資本主義的形成和作用（二）壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展（三）壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)2023/2/523二、（一）國(guó)家壟斷資本主義的形成和發(fā)展1、定義：國(guó)家壟斷資本主義：國(guó)家政權(quán)和私人壟斷資本融合在一起的壟斷資本主義國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生：壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系在自身范圍內(nèi)的部分質(zhì)變，標(biāo)志著資本主義發(fā)展進(jìn)入新的階段2023/2/5243/26/20131914年一戰(zhàn)爆發(fā)二戰(zhàn)結(jié)束初期開(kāi)始形成的時(shí)期不穩(wěn)定發(fā)展的時(shí)期廣泛而深入發(fā)展的時(shí)期123二、（一）國(guó)家壟斷資本主義的形成和作用2、形成的原因社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展：要求資本主義生產(chǎn)資料在更大范圍內(nèi)被支配，促進(jìn)了國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的深化：要求國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生緩和社會(huì)矛盾、協(xié)調(diào)利益關(guān)系：要求國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生。2023/2/5261976年主要資本主義國(guó)家國(guó)有企業(yè)職工占全部職工總數(shù)百分比國(guó)別英、法、意、聯(lián)邦德國(guó)日本美國(guó)百分比8.7％2.8％1.5％1973年主要資本主義國(guó)家國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)占全部企業(yè)資產(chǎn)總數(shù)百分比國(guó)別奧地利意大利法國(guó)聯(lián)邦德國(guó)日本美國(guó)百分比82％75％60％54％16.2％14.7％二、（一）國(guó)家壟斷資本主義的形成和作用3、主要形式（1）國(guó)家所有并直接經(jīng)營(yíng)的企業(yè)（2）國(guó)家與私人共有、合營(yíng)的企業(yè)（3）國(guó)家通過(guò)多種形式參與私人壟斷資本的再生產(chǎn)過(guò)程（4）宏觀調(diào)控和微觀規(guī)制

☆宏觀調(diào)控：財(cái)政政策、貨幣政策

☆微觀規(guī)制：反托拉斯法、公共事業(yè)規(guī)制、社會(huì)經(jīng)濟(jì)規(guī)制2023/2/528二、（一）國(guó)家壟斷資本主義的形成和作用4、歷史評(píng)價(jià)（1）積極作用：有利于生產(chǎn)力的發(fā)展突破了私人壟斷資本的狹隘界限使勞動(dòng)人民的生活水平有所改善加快了主要資本主義國(guó)家的現(xiàn)代化進(jìn)程2023/2/529二、（一）國(guó)家壟斷資本主義的形成和作用4、歷史評(píng)價(jià)（2）沒(méi)有根本改變壟斷資本主義的性質(zhì)：原因：本質(zhì)上是資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家力量同壟斷組織力量結(jié)合在一起的壟斷資本主義在一定程度上促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展的同時(shí)，也加強(qiáng)了對(duì)勞動(dòng)人民的剝削和掠奪，更好地維護(hù)了資本主義制度是資本主義經(jīng)濟(jì)制度內(nèi)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整，并沒(méi)有從根本上消除資本主義的基本矛盾2023/2/530二、（一）國(guó)家壟斷資本主義的形成和作用4、歷史評(píng)價(jià)（2）沒(méi)有根本改變壟斷資本主義的性質(zhì)：國(guó)家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)：私人壟斷資本利用國(guó)家機(jī)器來(lái)為其發(fā)展服務(wù)的手段私人壟斷資本為了維護(hù)壟斷統(tǒng)治和獲取高額壟斷利潤(rùn)而和國(guó)家政權(quán)相結(jié)合的一種壟斷資本主義形式是資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家在直接參與社會(huì)資本的再生產(chǎn)過(guò)程中，代表資產(chǎn)階級(jí)總體利益并凌駕于個(gè)別壟斷資本之上，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)的一種形式2023/2/531二（二）壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展自由競(jìng)爭(zhēng)私人壟斷壟斷資本向世界范圍發(fā)展國(guó)家壟斷二、(二)壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展1、經(jīng)濟(jì)動(dòng)因：將國(guó)內(nèi)過(guò)剩的資本輸出，以便在國(guó)外謀求高額利潤(rùn)將部分非要害技術(shù)轉(zhuǎn)移到國(guó)外,以取得在別國(guó)的壟斷優(yōu)勢(shì)，攫取高額壟斷利潤(rùn)爭(zhēng)奪商品銷售市場(chǎng)確保原材料和能源的可靠來(lái)源2023/2/533二、(二)壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展2、基本形式借貸資本輸出生產(chǎn)資本輸出商品資本的輸出

2023/2/534二、(二)壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展2、社會(huì)經(jīng)濟(jì)后果（1）對(duì)于資本輸出國(guó)來(lái)講帶來(lái)巨額利潤(rùn)，加速了資本積累，增強(qiáng)了壟斷資本的實(shí)力帶動(dòng)和擴(kuò)大了商品輸出，鞏固和擴(kuò)大了壟斷資本的銷售市場(chǎng)和投資場(chǎng)所大大改善了國(guó)際收支狀況對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈形成控制，進(jìn)一步鞏固和擴(kuò)大了壟斷地位2023/2/535二、(二)2、社會(huì)經(jīng)濟(jì)后果（2）對(duì)于資本輸入國(guó)來(lái)講積極作用：吸收了經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的資金，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了條件引進(jìn)了比較先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備和工藝技術(shù)，同時(shí)培訓(xùn)了一批適應(yīng)現(xiàn)代化生產(chǎn)需要的技術(shù)人員、熟練工人和企業(yè)管理干部利用外資擴(kuò)大生產(chǎn)，增加了產(chǎn)品產(chǎn)量，提高了產(chǎn)品質(zhì)量，擴(kuò)大出口，促進(jìn)了對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，增加了就業(yè)機(jī)會(huì)，提高了收入水平2023/2/536二、(二)2、社會(huì)經(jīng)濟(jì)后果（2）對(duì)于資本輸入國(guó)來(lái)講消極作用：付出了較大的經(jīng)濟(jì)代價(jià)及環(huán)境污染、能源和資源消耗的代價(jià)產(chǎn)業(yè)調(diào)整和布局有可能受制于外資的投資戰(zhàn)略外來(lái)資本和跨國(guó)公司投資增加，沖擊本國(guó)的民族工業(yè)，并影響到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的控制權(quán)債務(wù)負(fù)擔(dān)加重，影響經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展對(duì)國(guó)際資本的依賴性增強(qiáng)，容易受到國(guó)際經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響2023/2/537二、(二)3、國(guó)際壟斷同盟（1）概念國(guó)際壟斷同盟：各資本主義國(guó)家的壟斷組織，通過(guò)訂立協(xié)議建立國(guó)際壟斷資本的聯(lián)盟，以便在世界范圍形成壟斷，并在經(jīng)濟(jì)上瓜分世界主要形式：早期：國(guó)際卡特爾當(dāng)代：跨國(guó)公司、國(guó)家壟斷資本主義的國(guó)際聯(lián)盟、國(guó)際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)機(jī)制2023/2/538二、(二)3、國(guó)際壟斷同盟（2）當(dāng)代形式一：跨國(guó)公司也叫多國(guó)公司、國(guó)際公司，最初它是在發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家中建立的大型企業(yè)特點(diǎn)：對(duì)外直接投資——在國(guó)外設(shè)立子公司或分支機(jī)構(gòu)，進(jìn)行跨國(guó)的或者說(shuō)國(guó)際間的生產(chǎn)、銷售或金融等各種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)2023/2/539二、(二)3、國(guó)際壟斷同盟（3）當(dāng)代形式二：國(guó)家壟斷資本主義的國(guó)際聯(lián)盟由一些資本主義國(guó)家的政府出面締結(jié)協(xié)定所組成的國(guó)際經(jīng)濟(jì)集團(tuán)（如歐共體，關(guān)貿(mào)總協(xié)定等）作用：使各國(guó)經(jīng)濟(jì)的一體化程度大大加強(qiáng)在一定程度上促進(jìn)了生產(chǎn)和資本的集中，刺激了生產(chǎn)的發(fā)展使各國(guó)間有可能保持和平與穩(wěn)定的關(guān)系2023/2/540二、(二)3、國(guó)際壟斷同盟（4）當(dāng)代形式三：國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)機(jī)制包括各種國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織、國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)議以及地區(qū)性的經(jīng)濟(jì)組織和集團(tuán)主要有：國(guó)際貨幣基金組織世界銀行世界貿(mào)易組織20國(guó)集團(tuán)（G20）2023/2/541二、（三）壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)1、列寧論帝國(guó)主義的基本特征壟斷組織在經(jīng)濟(jì)生活中起決定作用；在金融資本的基礎(chǔ)上形成金融寡頭的統(tǒng)治；資本輸出有了特別重要的意義；瓜分世界的資本家國(guó)際壟斷同盟已經(jīng)形成；最大資本主義列強(qiáng)已把世界上的領(lǐng)土分割完畢2023/2/542二、（三）壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)2、帝國(guó)主義的實(shí)質(zhì)：壟斷資本憑借壟斷地位,獲取高額壟斷利潤(rùn)手段：對(duì)內(nèi)：“參與制”和“個(gè)人聯(lián)合”對(duì)外：經(jīng)濟(jì)的、政治的甚至戰(zhàn)爭(zhēng)的手段自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義：商品輸出、奴隸貿(mào)易、武力19世紀(jì)末20世紀(jì)初：爭(zhēng)奪世界霸權(quán)