國際商法第8章

1第八章國際技術(shù)貿(mào)易法

[教學(xué)目的][本章內(nèi)容][本章重點(diǎn)][本章難點(diǎn)][思考題]

[課時(shí)安排]

2[教學(xué)目的]通過本章學(xué)習(xí)，使學(xué)生掌握國際技術(shù)貿(mào)易的法律適用，了解國際技術(shù)許可合同的概念和種類及其主要條款。掌握國際技術(shù)貿(mào)易合同中的限制性條款及其法律適用。

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[本章內(nèi)容]

第一節(jié)

國際技術(shù)貿(mào)易及其他法律調(diào)整第二節(jié)國際技術(shù)許可合同第三節(jié)國際技術(shù)貿(mào)易合同中的限制性

條款及其法律規(guī)定4[本章重點(diǎn)]國際技術(shù)許可合同的主要條款5[本章難點(diǎn)]國際技術(shù)貿(mào)易合同中的限制性條款

6[思考題]

1.簡述國際技術(shù)貿(mào)易的法律適用

2.簡述國際技術(shù)許可合同的種類7[課時(shí)安排]2課時(shí)8第一節(jié)國際技術(shù)貿(mào)易及其法律調(diào)整

一、國際技術(shù)貿(mào)易的概念

二、國際技術(shù)貿(mào)易的特征三、國際技術(shù)貿(mào)易通常采用的方式四、調(diào)整國際技術(shù)貿(mào)易的法律規(guī)范

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一、國際技術(shù)貿(mào)易的概念國際技術(shù)貿(mào)易是指國家間以技術(shù)為標(biāo)的所進(jìn)行的特殊交易，即：技術(shù)轉(zhuǎn)讓方通過各種方式將自己的生產(chǎn)技術(shù)、銷售技術(shù)、管理技術(shù)以及外觀權(quán)利跨越國境轉(zhuǎn)讓給他人，從而獲得經(jīng)濟(jì)報(bào)酬的行為。

重點(diǎn)10

二、國際技術(shù)貿(mào)易的特征（一）國際技術(shù)貿(mào)易是以技術(shù)為特殊標(biāo)的物的貿(mào)易活動(dòng)。（二）國際技術(shù)貿(mào)易中所轉(zhuǎn)移的權(quán)利，主要是技術(shù)的使用權(quán)。（三）國際技術(shù)貿(mào)易的方式靈活、多樣，并且仍在不斷產(chǎn)生新的方式和做法。（四）各國政府對國際技術(shù)貿(mào)易的管理較為嚴(yán)格、干預(yù)程度較高。（五）國際技術(shù)貿(mào)易的合同期限較長、標(biāo)的額較大。

（六）國際技術(shù)貿(mào)易所適用的法律體系不同于一般的國際商品貿(mào)易。重點(diǎn)11三、國際技術(shù)貿(mào)易通常采用的方式

（一）許可貿(mào)易（Licensing）（二）技術(shù)服務(wù)與協(xié)助（TechnicalServiceandAssistance）（三）合資經(jīng)營（JointVentures）（四）合作生產(chǎn)（Co-production）（五）工程承包（TurnkeyProject）（六）國際BOT方式（BuildOperatetransfer）我國的國際技術(shù)貿(mào)易有以下幾種形式：重點(diǎn)12（一）許可貿(mào)易（Licensing）是許可方向被許可方授予某項(xiàng)權(quán)利，允許其按雙方約定的條件使用許可方擁有的技術(shù)，并由被許可方支付一定報(bào)酬的技術(shù)貿(mào)易活動(dòng)。

13（二）技術(shù)服務(wù)與協(xié)助（TechnicalServiceandAssistance）是指一方當(dāng)事人接受另一方的委托，在雙方約定條件下，以自己技術(shù)性勞務(wù)為他方完成一定工作或提供某種服務(wù)的活動(dòng)。14（三）合資經(jīng)營（JointVentures）原意是聯(lián)合或共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。從廣義上講，任何相關(guān)各方為實(shí)現(xiàn)一具體目標(biāo)而聯(lián)合或結(jié)為一體從事某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)性的活動(dòng)或交易的行為組合，均可稱之為合資經(jīng)營。

15（四）合作生產(chǎn)（Co-production）是兩個(gè)不同國家的企業(yè)之間根據(jù)所簽協(xié)議，在某項(xiàng)或幾項(xiàng)產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售上采取聯(lián)合行動(dòng)通過合作的過程，由技術(shù)上較強(qiáng)的一方將有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)知識傳授給另一方。16（五）工程承包（TurnkeyProject）是指項(xiàng)目委托方委托工程承包人按照規(guī)定條件，由承包人自己承擔(dān)費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)，在規(guī)定期限內(nèi)完成工程項(xiàng)目的活動(dòng)。

17（六）國際BOT方式（BuildOperatetransfer）中文含義為：建造、運(yùn)營、轉(zhuǎn)讓。該方式多用于一些國家的公共部門和基礎(chǔ)設(shè)施方面的建設(shè)，是發(fā)展中國家引進(jìn)大型先進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目的一種較新的、有效的對外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作方式。

重點(diǎn)18

我國的國際技術(shù)貿(mào)易有以下幾種形式：1、

工業(yè)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可；2、

專有技術(shù)許可；3、

技術(shù)服務(wù)；4、

含專利技術(shù)、專有技術(shù)許可或技術(shù)服務(wù)任何一項(xiàng)內(nèi)容的合作生產(chǎn)、合作設(shè)計(jì)合同；5、

含專利技術(shù)、專有技術(shù)許可或技術(shù)服務(wù)任何一項(xiàng)內(nèi)容的成套設(shè)備、生產(chǎn)線、關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)口、出口合同；6、

計(jì)算機(jī)軟件使用權(quán)的許可；7、

設(shè)備租賃；8、

其他。19四、調(diào)整國際技術(shù)貿(mào)易的法律規(guī)范

（一）保護(hù)技術(shù)轉(zhuǎn)讓對象的法律規(guī)范（二）調(diào)整技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的法律規(guī)范（三）國家管理國際技術(shù)貿(mào)易活動(dòng)的法律規(guī)范20第二節(jié)國際技術(shù)許可合同

一、國際技術(shù)許可合同的概念

（一）概念技術(shù)許可合同，是指許可方與被許可方就技術(shù)許可使用過程中雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系達(dá)成一致而訂立的協(xié)議。其基本內(nèi)容是：技術(shù)許可方同意被許可方在其生產(chǎn)、銷售或者其他經(jīng)營活動(dòng)中使用許可方的專利、商標(biāo)、專有技術(shù)或計(jì)算機(jī)軟件，向被許可方提供必要的技術(shù)協(xié)助，而被許可方則支付一定的費(fèi)用，并承擔(dān)一定的義務(wù)。當(dāng)許可方與被許可方處于不同國家、且許可活動(dòng)跨越國界時(shí)，我們稱之為國際技術(shù)許可合同。（二）國際技術(shù)許可合同的種類二、國際技術(shù)許可合同的主要條款

21（二）國際技術(shù)許可合同的種類1、獨(dú)占許可合同2、排他許可合同3、普通許可合同4、交叉許可合同重點(diǎn)22二、國際技術(shù)許可合同的主要條款

（一）導(dǎo)言（二）關(guān)鍵詞定義（三）合同內(nèi)容和范圍（四）價(jià)格與支付（五）技術(shù)指導(dǎo)和技術(shù)服務(wù)（六）檢驗(yàn)條款（七）技術(shù)保密條款（八）技術(shù)繼續(xù)援助和技術(shù)反饋（九）擔(dān)保和保證（十）稅收條款（十一）不可抗力條款（十二）爭議的解決和適用法律條款（十三）合同有效期和合同的終止23

（一）導(dǎo)言該條款也稱“鑒于條款”主要用來說明合同的基本背景和雙方當(dāng)事人的基本情況，一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：1、合同的名稱與性質(zhì)2、合同訂立的時(shí)間和地點(diǎn)3、雙方當(dāng)事人的名稱、法律地位、法定地址4、雙方當(dāng)事人訂立合同的宗旨和愿望對雙方當(dāng)事人認(rèn)為值得注意的其他問題所作的概括性說明。

24（三）合同內(nèi)容和范圍1、技術(shù)名稱2、授權(quán)范圍，包括使用范圍、制造和銷售產(chǎn)品的地區(qū)范圍3、許可方應(yīng)提供的有關(guān)技術(shù)資料、零配件等4、技術(shù)傳授，包括技術(shù)培訓(xùn)與技術(shù)服務(wù)5、如果涉及商標(biāo)許可，則應(yīng)訂明商標(biāo)的具體內(nèi)容和式樣，商標(biāo)注冊的國家、機(jī)構(gòu)、時(shí)間、有效期限和地區(qū)范圍。25（四）價(jià)格與支付在支付方式上，一般有三種情況：1、總付。即雙方協(xié)商確定一個(gè)固定的價(jià)格，然后由被許可方一次性支付或分期支付給許可方。2、提成費(fèi)支付。即被許可方在合同項(xiàng)目建成投產(chǎn)后，根據(jù)許可合同的約定，按生產(chǎn)數(shù)量、銷售價(jià)格或利潤提取一定比例的費(fèi)用，按期支付給許可方。3、入門費(fèi)加提成費(fèi)支付。即被許可方在合同訂立后或收到第一批技術(shù)資料后的一定時(shí)間內(nèi)先向許可方支付一筆約定的金額，然后再根據(jù)生產(chǎn)數(shù)量、銷售價(jià)格或利潤向許可方支付提成費(fèi)。先行支付的費(fèi)用就是入門費(fèi)，它通常只是技術(shù)費(fèi)用的一小部分，主要用于補(bǔ)償許可方進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓所支出的直接費(fèi)用和為滿足被許可方特殊需要而支付的費(fèi)用。三種支付方式各有利弊。第三種方式用的較多。重點(diǎn)26第三節(jié)國際技術(shù)貿(mào)易合同中的限制性條款及其法律規(guī)定

一、限制性條款的概念和種類二、關(guān)于限制性條款的法律規(guī)定限制性條款的存在，嚴(yán)重影響了國際技術(shù)交流和正常的國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)秩序，特別是不利于發(fā)展中國家民族經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，雖然發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在這個(gè)問題上的看法很不一致，特別是對限制性條款的范圍意見不一，但各國幾乎都將這類條款視為非法。發(fā)達(dá)國家一般通過反壟斷法來禁止限制性商業(yè)慣例，而發(fā)展中國家則大多通過外資企業(yè)法或?qū)夹g(shù)引進(jìn)的專門立法來消除限制性條款的不利影響。

27限制性條款的概念和種類

（一）概念限制性條款，也稱“限制性商業(yè)慣例”或“違反公平貿(mào)易條款”是估計(jì)技術(shù)貿(mào)易合同中經(jīng)常設(shè)置的一個(gè)條款，對于這一條款目前國際上還沒有一個(gè)明確、統(tǒng)一的定義。各國和國際組織大多通過列舉方式來規(guī)定這一問題。一般認(rèn)為，限制性條款是指技術(shù)貿(mào)易中的供應(yīng)方利用其技術(shù)優(yōu)勢或市場優(yōu)勢，迫使技術(shù)接受方在技術(shù)貿(mào)易合同中接受一些不公平、不合理或有歧視性的限制，從而損害技術(shù)接受方利益的條款。

(二)特點(diǎn)

(三)種類28(二)特點(diǎn)1.它是技術(shù)供應(yīng)方利用自己的優(yōu)勢地位對技術(shù)接受方所做的限制；

a、它是技術(shù)供應(yīng)方利用自己的優(yōu)勢地位對技術(shù)接受方所做的限制；

b、它具有不公平、不合理性，技術(shù)接受方因自己的不利地位而被迫接受這種限制；

c、它以限制競爭、限制自由貿(mào)易為目的，維護(hù)技術(shù)供應(yīng)方的單方面利益；

d、它所侵害的是技術(shù)接受方的經(jīng)濟(jì)利益和技術(shù)接受國的經(jīng)濟(jì)秩序，因而為法律所禁止。

重點(diǎn)29(三)種類對于限制性條款，各國法律有不同的規(guī)定，聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議專家組起草的《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則草案》將限制性條款列為以下20種：30

1、單方面的回授條款，即要求技術(shù)接受方將其對技術(shù)作出的改進(jìn)，無償?shù)?、非互惠地提供給技術(shù)供應(yīng)方使用的條款。

2、要求技術(shù)接受方不得對被轉(zhuǎn)讓給他使用的專利技術(shù)的效力提出異議的條款

3、限制技術(shù)接受方取得類似的或競爭性的技術(shù)的自由，或就有關(guān)產(chǎn)品簽訂銷售協(xié)議、代理協(xié)議或制造協(xié)議的自由

4、限制技術(shù)接受方進(jìn)行研究與發(fā)展活動(dòng)

5、對使用人員方面的限制、如規(guī)定技術(shù)接受方必須使用技術(shù)供應(yīng)方指定的人員，或限制使用技術(shù)接受方所在國當(dāng)?shù)厝藛T等

6、限制技術(shù)接受方對其技術(shù)引進(jìn)所制造的產(chǎn)品自行確定價(jià)格的自由317、禁止技術(shù)接受方修改進(jìn)口的技術(shù)以適應(yīng)當(dāng)?shù)氐那闆r，或禁止其在進(jìn)口技術(shù)基礎(chǔ)上創(chuàng)新8、要求技術(shù)接受方必須把專賣權(quán)或獨(dú)家代理權(quán)給予技術(shù)供應(yīng)方或他所指定的第三者

9、附帶條件的安排，如要求技術(shù)接受方購買他所不愿要的額外技術(shù)、貨物或服務(wù)，以此作為獲得所需要技術(shù)的條件10、對出口的限制11、共享專利后交換許可證協(xié)定，主要是指在技術(shù)供應(yīng)方之間訂立共享專利或交換許可的協(xié)定，或其他技術(shù)轉(zhuǎn)讓國際交流安排，對技術(shù)轉(zhuǎn)讓的地區(qū)、數(shù)量、價(jià)格、客戶或市場等方面加以限制，企圖支配某一門行業(yè)或某個(gè)市場，因而對技術(shù)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生不利影響12、限制技術(shù)接受方進(jìn)行廣告宣傳13、要求技術(shù)接受方在使用業(yè)已失效、被撤消或有效期已屆滿的工業(yè)產(chǎn)權(quán)時(shí)，仍須承擔(dān)付款和其他義務(wù)14、在技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議期滿或