第十章非關(guān)稅壁壘

非關(guān)稅壁壘第十章第一節(jié)非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生與發(fā)展第二節(jié)傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘第三節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘第四節(jié)綠色貿(mào)易壁壘目錄

是指除關(guān)稅之外的旨在限制進(jìn)出口的各種措施

一、非關(guān)稅壁壘的含義二、非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)的需要下降保護(hù)生態(tài)環(huán)境和國(guó)民健康WTO允許采用正當(dāng)?shù)姆顷P(guān)稅壁壘第一節(jié)非關(guān)稅壁壘產(chǎn)生與發(fā)展

具有更大的靈活性和針對(duì)性更能直接達(dá)到限制進(jìn)口的目的更具有隱蔽性和歧視性非關(guān)稅壁壘不斷加多發(fā)展中國(guó)際難以應(yīng)對(duì)三、非關(guān)稅壁壘特點(diǎn)四、非關(guān)稅壁壘的類別與管理1、關(guān)稅管理措施和通關(guān)環(huán)節(jié)壁壘2、一般進(jìn)口數(shù)量限制3、對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收歧視性的國(guó)內(nèi)稅費(fèi)4、技術(shù)性貿(mào)易壁壘5、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施壁壘6、缺乏透明度的歧視性的政府采購(gòu)7、實(shí)施不合理的限制出口限制措施進(jìn)口配額制自愿出口配額制進(jìn)口許可證制外匯管制進(jìn)口押金制進(jìn)口最低限價(jià)制絕對(duì)配額關(guān)稅配額第二節(jié)傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘歧視性政府采購(gòu)海關(guān)任意估價(jià)（一）進(jìn)口配額制含義：

進(jìn)口國(guó)政府在一定期間（一個(gè)季度、半年或一年）對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接的限制。配額以內(nèi)的貨物可以進(jìn)口，超過(guò)配額不準(zhǔn)進(jìn)口；或雖不完全禁止進(jìn)口，但要征收較高關(guān)稅或罰金。

絕對(duì)配額全球配額國(guó)別配額自主配額協(xié)定配額絕對(duì)配額:是指在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個(gè)最高額數(shù)，達(dá)到這個(gè)額數(shù)后，便不準(zhǔn)進(jìn)口關(guān)稅配額全球性關(guān)稅配額國(guó)別關(guān)稅配額優(yōu)惠性關(guān)稅配額非優(yōu)惠性關(guān)稅配額按商品進(jìn)口來(lái)源分按征收關(guān)稅目的分關(guān)稅配額:

對(duì)商品進(jìn)口的絕對(duì)數(shù)額不加限制，而對(duì)在一定時(shí)期內(nèi)，在規(guī)定配額以內(nèi)的進(jìn)口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇；對(duì)超過(guò)配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅、進(jìn)口附加稅或罰款。含義：是指出口國(guó)家或地區(qū)在進(jìn)口國(guó)的壓力和要求下，“自動(dòng)”規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)，某些商品對(duì)該國(guó)的出口限制，在限定的數(shù)額內(nèi)自行控制出口，超過(guò)限額即禁止出口。（二）“自愿”出口配額制試比較自愿出口配額制與進(jìn)口配額制的異同?不同點(diǎn)：前者是由出口國(guó)自動(dòng)控制某些商品出口后者是由進(jìn)口國(guó)直接控制某些商品的進(jìn)口相同點(diǎn)：二者的目的都是為了限制商品的進(jìn)口二者的方式都是對(duì)數(shù)量控制含義：是指進(jìn)口國(guó)規(guī)定某些商品進(jìn)口必須事先申領(lǐng)許可證，否則一律不準(zhǔn)進(jìn)口分類有定額進(jìn)口許可證按進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系按進(jìn)口商品有無(wú)限制無(wú)定額進(jìn)口許可證公開一般進(jìn)口許可證特種進(jìn)口許可證（三）進(jìn)口許可證1、有定額進(jìn)口許可證與無(wú)定額進(jìn)口許可證

有定額的進(jìn)口許可證進(jìn)口國(guó)預(yù)先規(guī)定有關(guān)商品的進(jìn)口配額，在配額的限制內(nèi)，根據(jù)進(jìn)口商的申請(qǐng)對(duì)于每一筆進(jìn)口商品發(fā)給適當(dāng)?shù)倪M(jìn)口許可證。一旦配額用完就不再簽發(fā)進(jìn)口許可證，以此直接控制進(jìn)口數(shù)量實(shí)質(zhì)：是將進(jìn)口配額與進(jìn)口許可證結(jié)合起來(lái)使用的制度無(wú)定額的進(jìn)口許可證

進(jìn)口許可證不與進(jìn)口配額相結(jié)合。這種許可證沒有公開對(duì)進(jìn)口控制的數(shù)量，又沒有公開的標(biāo)準(zhǔn)，因而實(shí)際對(duì)進(jìn)口具有更大的限制作用。2、公開一般許可證與特別許可證

公開一般許可證（自動(dòng)進(jìn)口許可證）一經(jīng)申請(qǐng)一般都能獲得的許可證。

特點(diǎn)：對(duì)進(jìn)口國(guó)別或地區(qū)沒有限制

適用于：需求廣泛、不需要進(jìn)行嚴(yán)格限制和不限制貨物來(lái)源的商品。

目的：用于統(tǒng)計(jì)和監(jiān)督。特種進(jìn)口許可證（非自動(dòng)進(jìn)口許可證）

需經(jīng)主管部門個(gè)別審批才能獲得的許可證

特點(diǎn)：進(jìn)口國(guó)別或地區(qū)有限制,

適用于：配額商品以及某些禁止進(jìn)口的商品。

目的：限制或禁止相關(guān)商品的輸入。3.自動(dòng)進(jìn)口許可制度定義：是指在任何情況下，對(duì)進(jìn)口申請(qǐng)一律予以批準(zhǔn)的進(jìn)口許可制度。（1）成員方只有在沒有其他更合適的手段實(shí)現(xiàn)其管理目的，且已具備采取自動(dòng)進(jìn)口許可條件的情形下，才可以實(shí)施這種制度。（2）不得對(duì)進(jìn)口貨物產(chǎn)生限制；不得歧視許可證申請(qǐng)者。主管部門收到自動(dòng)許可申請(qǐng)后，審批時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)10個(gè)工作日。4.非自動(dòng)進(jìn)口許可制度定義：是指不屬于自動(dòng)許可制度管理的其他進(jìn)口許可制度。適用于配額及其他限制性措施進(jìn)行管理。使用規(guī)范要求：①保證許可證管理的透明度②及時(shí)、公正地實(shí)施許可程序③合理分配許可證④對(duì)誤差采取補(bǔ)償措施含義：是指一國(guó)政府通過(guò)法令對(duì)國(guó)際結(jié)算和外匯買賣進(jìn)行限制來(lái)平衡國(guó)際收支和維持本國(guó)貨幣的匯價(jià)的一種制度做法：出口商必須把出口所得外匯按官定匯率賣給國(guó)家外匯管制機(jī)關(guān)；進(jìn)口商必須在國(guó)家外匯管制機(jī)關(guān)按官定匯價(jià)申請(qǐng)購(gòu)買外匯；本國(guó)貨幣的攜出入國(guó)境受到嚴(yán)格的限制等。（四）外匯管制含義：又稱進(jìn)口存款制。進(jìn)口商在進(jìn)口商品時(shí)，必須預(yù)先按進(jìn)口金額的一定比率和規(guī)定的時(shí)間，在國(guó)家指定的銀行無(wú)息存入一筆現(xiàn)金，才能進(jìn)口（五）進(jìn)口押金制二戰(zhàn)后意大利政府曾規(guī)定某些商品無(wú)論從任何一國(guó)進(jìn)口，必須先向中央銀行交納相當(dāng)于進(jìn)口貨值半數(shù)的現(xiàn)款押金，無(wú)息凍結(jié)6個(gè)月。據(jù)估計(jì)，這項(xiàng)措施相當(dāng)于征收5%以上的進(jìn)口附加稅。巴西規(guī)定進(jìn)口商必須按進(jìn)口商品船上交貨價(jià)格交納與合同金額相等的為期360天的存款，方能進(jìn)口含義：

一國(guó)規(guī)定某種進(jìn)口商品的最低價(jià)格，凡進(jìn)口價(jià)格低于規(guī)定的最低價(jià)格則征收進(jìn)口附加稅或禁止進(jìn)口以達(dá)到限制低價(jià)商品進(jìn)口的目的（六）進(jìn)口最低限價(jià)制1985年智利對(duì)綢坯布進(jìn)口規(guī)定每公斤的最低限價(jià)為52美元，低于此限價(jià)，將征收進(jìn)口附加稅。七、歧視性政府采購(gòu)政府采購(gòu)的含義

指一些國(guó)家通過(guò)法令，規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購(gòu)時(shí)必須優(yōu)先購(gòu)買本國(guó)產(chǎn)品，從而對(duì)國(guó)外產(chǎn)品構(gòu)成歧視。WTO《政府采購(gòu)協(xié)議》的內(nèi)容p299

美國(guó)制定的《購(gòu)買美國(guó)貨法》規(guī)定，如美國(guó)商品價(jià)格不高于同類進(jìn)口商品價(jià)格的6%，來(lái)自小企業(yè)與高失業(yè)地區(qū)的商品價(jià)格不高于12%，政府機(jī)構(gòu)都應(yīng)購(gòu)買本國(guó)產(chǎn)品。八、海關(guān)任意估價(jià)海關(guān)估價(jià)的含義是指海關(guān)在征收關(guān)稅時(shí)，確定貨物完稅價(jià)格的程序。為了保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)，對(duì)進(jìn)口商品通過(guò)提升稅號(hào)，國(guó)內(nèi)計(jì)價(jià)等辦法提高關(guān)稅，為進(jìn)口商品設(shè)置障礙。WTO《政府估價(jià)協(xié)議》P300

一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘含義

是指各國(guó)為保證其進(jìn)出口商品的質(zhì)量，或保護(hù)人類、動(dòng)物或植物的生命或健康及保護(hù)環(huán)境或防止欺詐行為而設(shè)立的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序等。第三節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘

通過(guò)國(guó)家政府制定法規(guī)內(nèi)容廣泛復(fù)雜多樣不易分辨是否正當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家一般居于主動(dòng)地位二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘特點(diǎn)1、對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易影響2

、對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易影響

三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響

WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》

《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》的內(nèi)容該協(xié)議適用于所有產(chǎn)品，制定和采用、實(shí)施技術(shù)性措施應(yīng)遵守必要性、貿(mào)易影響最小、協(xié)調(diào)性和對(duì)發(fā)展中成員的特殊和差別性待遇規(guī)則。

四、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的運(yùn)用規(guī)范技術(shù)法規(guī)是強(qiáng)制性執(zhí)行的有關(guān)產(chǎn)品特性或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)定。標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)供通用或重復(fù)使用的、非強(qiáng)制執(zhí)行的關(guān)于產(chǎn)品特性或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則或指南。合格評(píng)定程序是指任何直接或間接用于確定產(chǎn)品是否滿足技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求的程序。包括抽樣、檢驗(yàn)和檢查；評(píng)估、驗(yàn)證和合格保證；注冊(cè)、認(rèn)可和批準(zhǔn)

一、綠色貿(mào)易壁壘含義與成因

含義是指各國(guó)為了保護(hù)人類、動(dòng)物及植物的生命或健康，而對(duì)進(jìn)出口的農(nóng)、畜、水產(chǎn)品采用或?qū)嵤┍匾男l(wèi)生措施。第四節(jié)綠色貿(mào)易壁壘國(guó)際社會(huì)保護(hù)環(huán)境的要求消費(fèi)觀念的更新國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要應(yīng)對(duì)“恐怖”事件綠色貿(mào)易壁壘盛行的原因全世界每分鐘有28人死于環(huán)境污染，每年有1500萬(wàn)人因此而喪命；有8億人因飲用污染水而患病，每天有2.5萬(wàn)人因此而死亡。根據(jù)聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)署統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，84%的荷蘭人，89%的美國(guó)人和90%的德國(guó)人在購(gòu)買物品時(shí)都會(huì)考慮到產(chǎn)品的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

食品中的農(nóng)藥殘留量、陶瓷品含鉛量、煙草中有機(jī)氟含量、紡織品污染指數(shù)、汽油含鉛量等綠色環(huán)境標(biāo)志例如北歐四國(guó)的“白天鵝制度”，德國(guó)的“藍(lán)色天使”、加拿大的“環(huán)境選擇”、日本的“生態(tài)標(biāo)志”、歐盟的“歐洲環(huán)保標(biāo)志”等綠色包裝制度節(jié)約資源，減少?gòu)U棄物，對(duì)生態(tài)環(huán)境和人體健康無(wú)害，用后易于回收再用或再生，易于自然分解、不污染環(huán)境的包裝。如：德國(guó)的《德國(guó)包裝物廢棄物處理法令》、日本的《回收條例》等。綠色衛(wèi)生檢疫制度WTO《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》P261綠色管制制度為保護(hù)環(huán)境而采取的貿(mào)易限制措施。二、綠色貿(mào)易壁壘的形式

保護(hù)臭氧層的國(guó)際公約保護(hù)野生動(dòng)植物的國(guó)際公約《瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》《生物多樣性公約》《控制危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置巴塞爾公約》《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》《環(huán)境管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO14000》——國(guó)際貿(mào)易的綠色通行證目前全世界已有30000多家企業(yè)獲得了ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。其中，以日本企業(yè)為最多，達(dá)6000多家，占全球獲得ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證企業(yè)的五分之一。而我國(guó)目前只有800多家企業(yè)獲得了ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證

WTO《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》（SPS）四、綠色貿(mào)易壁壘的規(guī)范一、單項(xiàng)選擇題1．進(jìn)口國(guó)對(duì)來(lái)自不同國(guó)家的進(jìn)口商品，規(guī)定不同的進(jìn)口額，這屬于（）A.全球配額B.協(xié)議配額C.國(guó)別配額D.進(jìn)口配額2．出口國(guó)在進(jìn)口國(guó)的要求或壓力下，“自愿”規(guī)定在某一時(shí)期內(nèi)某種商品對(duì)該國(guó)的出口配額，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過(guò)配額即禁止出口，稱為（

）A.進(jìn)口配額制B.自動(dòng)出口配額制C.進(jìn)口押金制D.“自愿”出口配額制3．進(jìn)口許可證中的公開一般許可證（

）。

A

對(duì)進(jìn)口國(guó)別或地區(qū)沒有限制B

對(duì)進(jìn)口或別或地區(qū)有一定的限制

C

指定了進(jìn)口國(guó)別或地區(qū)

D

又稱為非自動(dòng)進(jìn)口許可證4.在進(jìn)口押金制度下，進(jìn)口商按規(guī)定存入銀行的存款是（

）

A

有利息

B

取決于進(jìn)口商不同分為有息或無(wú)息

C

無(wú)利息

D

根據(jù)押金時(shí)間長(zhǎng)短分為無(wú)息、低息和高息CDAC5．有定額進(jìn)口許可證與無(wú)定額進(jìn)口許可證的實(shí)施是（

）。

A

國(guó)家有關(guān)機(jī)構(gòu)預(yù)先都公布兩種許可證有關(guān)商品的進(jìn)口配額

B

國(guó)家有關(guān)機(jī)構(gòu)只預(yù)先公布有定額的進(jìn)口許可證的商品配額

C

國(guó)家有關(guān)機(jī)構(gòu)只預(yù)先公布無(wú)定額的進(jìn)口許可證的商品配額

D

國(guó)家有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)兩種許可證的商品配額都不公布C二、多項(xiàng)選擇題1．下列屬于非關(guān)稅壁壘措施的有()A.自愿出口限制B.歧視性的公共采購(gòu)C.關(guān)稅

D.技術(shù)和衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)E.進(jìn)口許可證2．非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)是（

）A比關(guān)稅壁壘具有更大的靈活性和針對(duì)性B比關(guān)稅壁壘更能直接達(dá)到限制進(jìn)口的目的C比關(guān)稅壁壘具有隱蔽性和歧視性D非關(guān)稅壁壘不斷減少3.非關(guān)稅壁壘不斷增多表現(xiàn)在（

）A.非關(guān)稅壁壘的項(xiàng)目日益繁雜，并不斷升級(jí)B.技術(shù)貿(mào)易壁壘迅速發(fā)展，成為最為簡(jiǎn)單的貿(mào)易壁壘C.綠色壁壘盛行，且名目激增D.勞工標(biāo)準(zhǔn)和動(dòng)物福利等新型壁壘逐漸興起ABCEABCACD4.直接限制商品進(jìn)口的措施包括（

）A.進(jìn)口配額制B.自動(dòng)